嘉实活期宝货币市场基金托管协议-基金-广发银行
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嘉实活期宝货币市场基金托管协议
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&&&& 基金管理人：嘉实有限公司 &&基金托管人：中国农业银行股份有限公司&&二〇一三年十月&&嘉实基金管理有限公司 托管协议 目 录 一、基金托管 协议当事人 ....................................................................................................... 4 二的依据和原则 ............................................................................... 6 三对理业务监督核查 ............................................................... 7 四......................................................................... 10 五财产保............................................................................................................. 11 六指令发送确认及执行 ............................................................................................. 14 七交易清算 收安排 ..................................................................................................... 17 八资净值计会..................................................................................... 20 九益分配 ................................................................................................................. 23 十信息披露 25 费用 ..................................................................................................................... 27 份额持有名册登记与..................................................................... 29 关文件档案存 ......................................................................................... 30 更换 ............................................................................. 31 禁止为 33 变终............................................................. 35 违约责任 37 争解决方式 38 效力 ......................................................................................................... 39 其他项 40 签订 41&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-3&&鉴于嘉实基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行嘉实活期宝货币市场基金；&&鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；&&鉴于嘉实基金管理有限公司拟担任嘉实活期宝货币市场基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任嘉实活期宝货币市场基金的基金托管人；&&为明确嘉实活期宝货币市场基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；&&除非另有约定，《嘉实活期宝货币市场基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-4 一、基金托管协议当事人 （） 理名称：嘉实有限公司 注册地址上海市浦东新区世纪大道 8 号 国中心二期23楼01-03单元 办北京建门街华润厦层 邮政编码200120 法定代表安奎 成立日 批准设机关及文证监会字【】5组织形式责任外合资本壹亿伍仟万民币 存续间持经营 范围业务发起券督委员的其他。 农银行股份城内69西复兴28凯晨贸座九100031 蒋超良 时2009115格[,411.7吸收众款；放短长贷结 算票据承兑与贴现融债付销府买卖从同拆借汇售卡提供信用服担保项险箱清各类策性和际构诺或参加团以价自客换调查咨询见企个财顾问户交易投&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-5 资基金托管业务；企年产投合格境外机构者内证 券代理开放式电话银行、手网上融衍生品交易经国院监督等部门批准的其他。&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-6 二、基金托管协议的 依据 目和原则 （一）订立本《中华人民共国证券投资法》(以下简称“”)等有关律规合同及其他定制。 是明确理与之间在财产保运作净值计算收益分配信息披露相互监督事宜权利义务职责，安全护份额持三着平自愿诚实用充者经商致签四解释 除非文另所指本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-7 三、基金托管人对理的业务监督和核查 （一）根据有关法律规定及合同约，投资范围象进行。 明确风格或证券选择标准应按照要求式提供品种池交易手库以便运用相技术系统实际是否符于存在疑义事项本为： 机构允许融工具包括现，通知存款，短期融资券，超短期融资券，年内含银期款大额单限债回购中央票剩余397天产支持国会其他如果后货币市场履适当程序可将纳入二比例下述调整1）组平均不超过1202）公司发短企计得净值10%3）且由全部家该10％4）除生巨赎情形外正每个日20%5）放商30%； 5%6）但协议前取没利息损失7）续浮动率摊成总8）指信级别&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-8 持证券规模的10％；本基金投资于同一原始权益人各类产支比例，不得超过净值有全部其市20％；管理、且由托合计应信用级别评为AAA以上（含AAA）。 期间如果等下降再符标准在报告发布之日起3个月内予卖出9）法律及中国监会定他限制或门调整述则将按照后执行因场波动并变外素致使当10交易进另从自《》生效6组关约对督和检查开三）根据协议第十五条九项禁止四参与银债运作前向提供经慎重选择适手名单所结算方式是否事可每半年更新情况需要临时说明工商解决收到书面确认被已次剔除但尚未仍负责控成履承担造损失现没先醒此任何存款&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-9 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1、管理人托当与建立期对账机制，确保业务目及核算的真实准。 2加强监督查严格审复相关协议户料指令证书等有文件切履职责3在开展时遵守《法》运作办律以国家利率支付结各项发现选择违反同约为面形式通知10个工日内纠正事未能报告中会重大即或拒绝（六）根据产净值计每万份收益七年化到费用入分配信息披露宣传推介材登载绩表数进和果经擅自将不印上则此承担任何述际限积极助后一前并给出回函就疑义解释举说明原因改, 权随促依交易程序已生效政其他者八照执提示间答；按要求需向送供度九无由阻挠方使采取拖延欺诈手段妨碍情节警仍&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-10 四、基金管理人对托的业务核查 （一）履行职责情况进，事项包括安全保财产开设资账户和证券复计算净值每万份收益七日年化率根据指令办清交相关信息披露监督投运作等为。 二发现擅自挪用未实分执或无故延迟划拨泄违反《法》合同本协议及其他有规定时应以书面形式通知限期纠正到后在下工前并给出回函说明原因内改上述权随, 促积极配但不于：提料供完整性真间答三重大报告中国会将结果当由拒绝阻挠方使采取拖欺诈手段妨碍效节严经警仍&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-11 五、基金财产的保管 （一）原则 1应独立于理 人托固有。 2安全未经依据合法程序作出规指令，不得自行运用处分配任何3按照定开设资 账户和证券4对所同别置确完整与5根本协议约如特殊情况双方可另商解决6因为投生收由负责关当事到日期并通知没达及时采取措施进催此给造成损失予以必要助但承担相7除律外委第三二募集间验存在具格业银认购专该满或停止份额总持数符《》办等后将属部划入内聘请从务会计师报告参加名上中国注册签字效若限届能条件退款宜提供充义其营机构付预留印鉴使切货币支活动包括赎回益申均需过帐足展假借他；亦&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-12 4、 基金托管 资账户的开立和理 应符合相关法律规有定。 5在条件下，人可以通过专用办产支付（四）证券1中国登记结算限责任公司上海分深圳为与联名2使于满足展本业务需要不得出借或未经对方同意擅自转让何亦进行外活动3身义备并代表所完成一级清工作予积极协助保收取按照执卡由负运议生效日之后被允许从事其他投品种涉及设；若无则当比遵守述五债根据民银央间市场时签订全回购主六因发而商新等另七财价凭实物期存款单妥善持买指令属际控制损坏灭失此承担机构八重大&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-13 由基金管理人代表签署的、与有关重大合同原件分别托保。 除协议另规定外，在时应证一方持两份以上正本便和至少各期限为终止后15年&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-14 六、指令的发送 确认 及执行 基金管理人在运用财产时向托资划拨其他款项收付， 办名下往来等有关事。 （一）对员书面授权 1应利可方式2提供文件该中含预留印鉴为定所形真实性唯依据后要电话以保证查3到并经即生效4和负密义务内容 不得被相操作外任何泄漏二包括(赎回分红银间业给写明由支账额户料加盖或三程序 采传双共同按照法律规合营限交易出结束将全国成单章至少个工小原因造输未能足够准备致使损失承担专接答复达根进表符审慎验责如疑问必须通知&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-15 3、指令的时间和执行 基金托管人对验证后，应及办理。 确保在资账户有足够余额否则可不予但立即通知由审核查明原因认此交易无效承担未该造成损失责任于性要求高公司必须将传至并预留充处发送权取消备以视为收到导致投（四）错误情形程序 现提示改正再若延五依照法 律规暂缓拒绝违反政其他关定或者合同约当据已经生六按方自身能使本利益受害采措施弥补给份持直接济负赔偿七授变更 1内容进修前少三个工作日电话需供书面文件加盖章真双式向相2员联系告八事项 素是齐全印鉴与&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-16 内容相符进行检查，如发现问题应及时通知基金管理人。 2、除因其自身原致使的利益受到损害而负赔偿责任外托按照法律规本合同定执指令引起何可能生失不&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-17 七、交易及清算收安排 （一）选择代理证券买卖的经营机构 基金管人应设计标准和程序。 负责本，使用其单元作为被中签订委托协议由提前通知根据有关规定在期报告年度将所情况过该成量回购支付佣等予以披露并上述专号费率信息变更时书面形式 因相法律或则修改带来化届效二投资后1与割 汇划结果具体办如自身原造产损失赔偿；未事先增加致接数不完整差错任承担需要独财于违反进行超困难风险发现立即解决此给采取合措施确保T+日12:00之足够头寸国登记限公司海分深圳执送款指令账户充权拒绝但考虑处间下对&&符同得拖延2录目核方1）基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此给基金造成的损失由基金管理人承&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-18&&担。 （2）资金账目 的核对 按日实，相符。 3）证券基托管人应时户中种类和数量确保每交易结束后与会计簿记载一致4）物月末关各方进行三）申购、赎回及转换业务处理 本规定 1.份额认清算 由指注册登机构负责2.将个开放式据传送给递真性3.其委必须于工作16:00前向发当上述有并准完整4.通过建立系统(包括电子盖章生效纸制汇总表)如因原该无法正常双可协商解决自存5.他办事宜6.专用设为满足分红划需要四1T投者请别收益七率；或采以公告形至媒体更新持库根2“”间遵循全则即不晚T+部款项入等到在接令情况下&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-19 部转换出款项、费等托管账户应付划至注册登记机构“基金总清算”。 3人在资到后立即通知理，并将有关收凭证传真给进行务处（五）融券 如本按国家规定时为提供必要的协助&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-20 八、基金资产净值 计算 和会核（一）的及复程序 1是指总减去负债后。 每工作日万份收益七年化率，并按规定公告2管理 人对进行估将结果发送托经无误由依据合同相关法 律外布二方特殊情形处象 所持有融1）本采用摊余成即以买入列示票面利或协议考虑其时溢价与折在剩存续期内照实际销提损不市场上交易券在有关法律法规允许交易所短期债券可以采用摊余成本法前，本基金暂不投资于交易所短期债券。 2）为了避免“”生重大偏离从而额稀释平于技术新评影子投组他可参允标账调整当确度绝达到超过0.25%应根风险控制需要中0.5%编披露临报3）如凿证表明述能客观反映具体况商最格4）监部门强增事项国家现违订&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-21 律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原因双协商解决。 管理 计算并公告资产净值托复核、审就与本关会问题如经相各在平等础上讨论后仍无达成一致意见按照结果外予以布（三）估差错处和将采取必要适当合措施确保准性及价导每万收小数点4位内含第发生误视为当七日年化收益率百分号内小数点后 3 位以内（包括 3 位）发生差错时，视为估值错误。七日年化率已由认此造投损失根据自实际过情况界承担赔偿责任于事提供信息另了不现该进而负证券交易所其登记司送他可抗力虽然行检但是免除积极消减轻影响着勤勉尽态度 重新最由此造成的损失由基金管理人承担赔偿责任四暂停形 1）涉遇节假营业； 2）使评3）占比例品种出大转变障延迟4）中国监五制家部门执&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-22 （六）基金账册的建立 管理人进行会计核 算并编制 财务报告。 独地设置、记录和保本全套若托对处方法存在分歧，应以为准当日不符暂时无查找到错原因而影响资产净值公七表与复1及外提供真实完整月度于每终了后5工作内成；招募说明书合同生效6个更新一次该等期间届满45季结束之起15毕予半年6090足2可或者将盖章给收3果面通知有关730上述文件往来均加密传式双商定其他过程中发现共调认达致误业部门出具专用意见各自留份如能布前就相权按照情况国证监备案八向绩比较础数据&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-23 九、基金收益分配 （一）的构成&&基金收益包括：基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。&&（二原则&&1.本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用；&&2.“每日分配、按日支付”。本根据每日情况，以万份净为准投资人计算当并且进行支付。 保留到小数点后2位第3按去尾处理因形余额再次直完止；&&3.本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日净收益大于零时，为投资者记正收益；若当日净收益小于零时，为投资者记负收益；若当日净收益等于零时，当日投资者不记收益； 4.时方式只采用红利(即转)可通过赎回获得现在若大于零增加等持不变管将取必要措施 尽量避免缩减待其累5.申购自下个工作起享有权6.本基金每份基金份额享有同等分配权； 7.法律规或监机另定从三案&&基金收益分配方案由基金管理人拟订、基金托管人复核。 四确公告与实开放前和七年化率遇节假应结束然披露期间&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-24 净收益和节假日最后一的七年化率，以及首个开放每万份基金。 经中国证监会同意可适当延迟计算或公告法律规另有定从其本例行对天实现进结转(如遇顺)不再（五）见合第十八部分条四款&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-25 十、基金信息披露 （一）保密义务 托管人和理应按法律规合同的有关定进行，拟公开在之前予。 除《》办及其他外对运作中产生以从方获得业了为履本协议所必要不目使用利知悉并且当将限制述而需解该职员范围内但是如下情况视或违反： 1）非因原导致被泄； 2）遵守服院判决裁仲国证监会等机构命令做出二容 主包括招募说明书份额发售告集效资净值申购赎回价格期报年度半季临时澄清持大经具事券相计师审后可三责 程序 1.过护益宗旨诚实严秘负与宜于章第条由复核项无误布间通指全性刊互联网站媒介根据现暂停延迟(1)抗力2)2.须文件起草&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-26 复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布3.信息文本存放 、托协议招募说明书应当分别置备于和份额售机构住所供众查阅制期报以投资者可免费上述件在支付工间获得或印保证内容与完全一致&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-27 十一、基金费 用 （）管理的计提比例和方法 按资产净值 0.30%年率。 在通常情况下，前日**%算如： H＝E×÷当天数 H为每应E二托0.08%三销售服务可于本市场推广等各项份额0.22%E×R÷R适银行汇划证券交易账户开维护合同生效后信息披露持有人大会与相关师律根据规及协议定以列入期四不目 募集间得从财中支因未履或完全义导致出损失处运作无事发包括但限验五由垫付向送指令,经复核次起3个工内性给&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-28 （六）基金管理费和托的调整 人可协商酌情降低，此项不需要份额持有大会决议通过。 必须依照关规定最迟于新率实施日前在指媒体网站上刊登公告七复核程序 、支付方式 时间 1对计提等根据本合同进行2每按月由向发送划令,经后次首起3个工作内从资产中一性给若遇法节假休息或抗力致使无顺延至近八违处现反《》运办及其他财列用求予以说明解释如正当拒绝&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-29 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 本理和托须分别妥善，包括合同生效日终止权益大会每年6月301231。 内容至少应称由注机构编制审核并提交要求供任意一个易或全部及时不得拖延拒绝向于下前工作；等涉到重事项期发后存限为15将所用业务以外其他途遵守密义若自身原因无法按关规定各承担相责&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-30 十三、基金有关文件档案的保存 （一）管理人应财产业务活动记录账册报表和其他相资料。 托都当按规定期限不少于15 年二合同建立 代签署与重大本后，及时以加密方式将传真给并在个工作日内正送达处变更协助 若/发生未义接任收四各自职责完整原始凭证交易要等承担至上&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-31 十四、基金管理人和托的更换 （一）1.条件 有下列情形之，职责终止： 1）被依法取消资格； 2）份额持大会解任3）散撤销或宣告破产4）律规及中国证监定《合同》约其他。 2.程序 必须照如进行提名新由单独计10%以上含10%）决议在后6个月内对成该需经参加所表权三分二通过临时生前指备案选报方可执5）公向2日媒体6）交接应妥善保业务料办移手续收与核总值7）审当按聘请师事财并将结果予8）称变原要求替删除关字样1&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-32 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）被依法取消资格； 2）份额持大会解任3）散、撤销或宣告破产4）律规及中国证监定和《合同》约其他。 2更换 程序 提名新由理单独计10%以上含10%）决议在后6个月内对成该需经参加所表权三分二）通过临时生前指备案须报方可执行5）公向日媒体6）交接应当妥善保财业务料办移手续者收与核总值7）审按照聘请师事进并将结果予3如10%（别述关联4变项除遵守本部外还符第八受原据继履相不利益造损害&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-33 十五、禁止行为 托管协议当事人从的，包括但不限于： （一）基金理将其固有财产或者他混同证券投资。 二公平地对待三利用职务之便份额持以外第牟取益四向违规承诺收担损失泄漏经营过程中任何尚未按法律定方式开披露信息六在没充足情况下发出指令和付款七政上独立, 高级员业相互兼八私自动处分根据合进除九侵占挪因获该明示暗关交易活玩忽守照履责列1销； 2反贷提供保3无4买卖是国监会另56内幕操纵价格及正7&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-34 如法律规或监管部门取消上述禁止性定，基金理人在履行适当程序后可不受的限制。 （十三）和合同其他为以及依照、政有关由中国证会托从事&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-35 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 （一）程序 本双方当事人经商致，可以对进行修改。 后新其内容不得合同规定有任何冲突应报中国证监会核准备案生效本协议约定事项如与法律法规、《基金合同》的规定相冲突，应以法律法规及《基金合同》的规定为准二情形 1； 2解散依法被撤销破或由他接资3理权4发律项三小组 (1) 自出现《》之日起30个工作成立织并在督下2)员具从券相关业务格注册计师及指聘用 必要3)过和各履职责继续忠实勤勉尽地义维护份额持益4)负保估价分配民活动时统债确认值编制告5)请所外部审6)意见书7)将8) 公9)费是&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-36 金清算小组优先从基财产中支付。 4、按下列顺序偿： (1)费用； 2)交纳所欠税款3)债务4)份额持有人的比例进行分配未前1)－(项规定，不给5公告 过程关重大事须及时报经会计师审律出具法意见书后由国证监备案并于个工作日内6账册文件保存 托管15年以上&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-37 十七、违约责任 （一）基金管理人托不履行本协议或符合定的，应当承担。 二在各自职过程中反《法》者同和给财产份额持有造成损害分别对为依赔偿； 因共连带失仅限于直接三事另方就进资权利及义务代表向追如发生下列情况相免： 1可抗力2按照时效律规国证监会作而等3由投原则潜四范围内采取必要措施尽防止扩大没适致使步得求非支出费用五虽已但能够继续最度地保护益前提若被起诉供六然经检查是未现该错误此除积极消减轻影响&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-38 十八、争议解决方式 因本协产生或与之相关的，双当事人应通过商调不能任何一均有权将提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按照届时效规则进行。 是终局对约束力处理期间恪守基金管和托职责各自继续忠实勤勉尽履合同定义务维护份额持法益适用华民共律并从其释&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-39 十九、托管协议的效力 双方对约定如下： （一）基金理人在向中国证监会申请发售份额时提交草案，应经当事盖章以及法代表或授权签字根据意见修改。 注册文本为正式二自合同成立之日起生有期其至该财产清算报告备并公止三具等律束四六各持上关部门两每&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-40 二十、其他事项 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。 未尽宜当人依据关法律规等商办理&&嘉实基金管理有限公司 托管协议&&4-41 二十一、托管协议的签订 本双方法定代表人或授权章地日
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