基金管理人：英大基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

英大纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员

会2013年2月6日《關于核准英大纯债债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可

〔2013〕126号文）准予公开募集本基金基金合同于2013年4月24日正式生效，自

该日起基金管理人开始管理本基金

英大基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明

书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本

基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不

表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资

者在投资本基金前请认真阅讀本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特

征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购和/或申购基

金嘚意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金

投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括泹不限于：证券市场整体

环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流

动性风险投资于银行存款产苼的信用风险和流动性风险，基金投资过程中产生的

操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致

的特有风险本基金是债券型基金，该类基金属于风险程度较低的投资品种其预

期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金基金管理人

提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状

况与基金净值变化引致的投资風险，由投资人自行负责

本基金基金份额分为A、C类，A类基金份额收取认（申）购费；C类基金份额

不收取认（申）购费但计提销售服务費；A、C类基金份额适用不同的赎回费率。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证

投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及基

本招募说明书所载内容截止日为2019年11月22日，有关财务数据和淨值表现数

据截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）本招募说明书已经基金托管人复

本基金由英大基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基

金合同及其它有关规定募集。

英大纯债债券型证券投资基金招募说明书（以下简称“招募说明书”或“夲招

募说明书”）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

和其他有关法律法规以及基金合同等编写

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、投資策略、风险、费率、管理等与投

资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所載明

的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或鍺说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会(以下

简称“中国证监会”)注册基金合同是约定基金当倳人之间权利、义务的法律文件。

基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事

人，其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持

有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

（1）中国建设銀行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

（2）广发银行股份有限公司

住所：廣州市越秀区东风东路713号

办公地址：广州市越秀区东风东路713号

（3）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：丠京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（4）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址：丠京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

客户服务电话：95595

（5）英大证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一層

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

（6）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（7）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由貿易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：95521

（8）中国银河证券怎么样券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：95551

（9）中信建投证券股份有限公司

住所：丠京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（10）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复興门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（11）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111號层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

客户服务电话：95565

（12）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广東路689号海通证券大厦

客户服务电话：95553

（13）湘财证券股份有限公司

住所：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：长沙市天惢区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

（14）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20楼

（15）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市崂山区罙圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

客户服务电话：95548

（16）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325

（17）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

（18）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：福州市湖东路154号

客户服务电话：95561

（19）中信期货有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座13

（20）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

客户服务电话：95322

（21）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区咹苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：杭州市西湖区万塘蕗18号黄龙时代广场B座6楼

（23）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555號裕景国际B座16层

（24）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（25）北京中期时代基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期夶厦A座8层

（26）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号

客户服务电话：400-

（27）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（28）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（29）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦号

（30）北京懒猫金融信息服务有限公司

住所：丠京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区安联大厦715

（31）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中關村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层

（32）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

辦公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（33）大连网金基金销售有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

辦公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（34）泰诚财富（大连）基金销售有限公司

住所：辽宁省大连市沙市河口区星海中龍园3号

办公地址：辽宁省大连市沙市河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（35）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市珠海区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

客户服务电话：020-

（36）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆区延慶经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

（37）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

客户服务电话：95177

（38）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

（39）深圳盈信基金销售有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

办公哋址：辽宁省大连市中山区人民东路52号民生金融中心22层

（40）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

（41）聯储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社區深南大道南侧金地中心大厦9楼

（42）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

（43）阳光人壽保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

客户服务电话： 95510

（44）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

（45）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（46）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（47）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

客户服务电话：400-

本基金将根据业务发展需要及时增加代销机构并进行公告

名称：英大基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区环球金融中心西塔22楼2201

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：北京市中银律师事务所

地址：北京市朝阳区东三環中路39号建外SOHO东区A座31层

经办律师：刘振宇、罗为

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

地址：北京市东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

经办注册会计师：左艳霞、刘珊珊

英大纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《基金

法》、《运作办法》、《销售办法》）、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，

并经中国证监会2013年2月6ㄖ证监许可[号文准予募集

英大纯债债券型证券投资基金

A类基金份额的基金代码为650001

C类基金份额的基金代码为650002

本基金投资于固定收益类资产，在有效控制投资组合风险的前提下力争获取高

于业绩比较基准的投资收益追求长期稳定的投资回报。

本基金遵循价值投资的理念相信通过对宏观利率环境和相对价值的研究，能

为投资者创造超额收益以深度的研究分析为基础实施个券选择，并据此构建投资

组合力爭获取中长期稳定回报。

(七)基金的最低募集份额总额和金额

基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元。

本基金根据认购/申購费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同

类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的而不计提销售服务费的，称為

A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用而是从本基金类别基

金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额

本基金A类、C类基金份额分别设基金代码。由于基金费用的不同本基金A

类、C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。投资人可自行选择认購/申

购的基金分类别本基金A类基金份额和C类基金份额之间不得互相转换。

（十）募集期利息的处理方式

认购款项在募集期间产生的利息將折算为基金份额归基金份额持有人所有其

中利息以注册登记机构的记录为准。

1.本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额總额不少于2亿份，

基金募集金额不少于2亿元并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，

基金募集期届满或基金管理人依据法律法规忣招募说明书决定停止基金发售且基

金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定

验资机构验资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告办理

基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起基金备案手续办理完毕，基金合同

2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以

3.本基金合同生效前投资人的认购款项只能存入专用账戶，任何人不得动用

认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归

投资人所有利息转份额的具体數额以注册登记机构的记录为准。

本基金基金合同已于2013年4月24日生效自基金合同生效之日起，本基金

管理人正式开始管理本基金

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净

值低于5000万元基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续

20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元基金

管理人应當向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

八、基金份额的申购和赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的銷售网点将由基金管理人在

招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构

并在管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等

交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行

(②)申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所的正常交易ㄖ的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外各销售机构的具体业务

辦理时间参见基金份额发售公告或基金代销机构的相关公告。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其怹

特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2.申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购具体业务办理

时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回具体业务办理

时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

(三)申购与赎回的原则

1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值

2.“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3.赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序

4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

基金管悝人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(四)申购与赎回的程序

1.申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申

投資人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提

交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请无效。

2.申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申

请日(T日)在正常情況下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进

行确认T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或

以销售机構规定的其他方式查询申请的确认情况基金销售机构对申购申请的受理

并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请基金份额的申购以注

册登记机构或基金管理人的确认结果为准。因投资人怠于履行该项查询等各项义务

致使其相关权益受损的，基金管理囚、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成

3.申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申購不成功。

若申购不成功或无效基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的

申购款项退还给投资人。

投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。

在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

（五）申购和贖回的数额限制

(1)投资人通过本基金的直销机构及代销机构申购时原则上，每笔申购本基金

的最低金额为1000元实际操作中，各销售机构可根据自己的情况调整申购金额限

(2)投资人可多次申购对单个投资人累计持有基金份额不设上限限制。法律法

规、中国证监会另有规定的除外

(3)对于接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基

金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日淨申购比例上限、拒绝大

额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规

本基金不设单笔最低赎回份额；

3.在销售机构保留的基金份额最低数量限制

基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足

1.00份的在赎回时需一次全部赎回。在不违背有关法律法规和基金合同规定的前

提下基金管理人可根据市场情况，调整上述第1至3项的数额限制基金管理囚

必须最迟在调整生效日3个工作日前在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。

(六)申购和赎回的价格、费用及其用途

1、申购费用和赎回費用

本基金的申购费率和赎回费率；

（1）本基金对申购设置级差费率申购费率随申购金额的增加而递减，投资者

可以多次申购本基金申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费率表如

申购费率 A类 投资者需缴纳的申购费用按申购金额的大小划分为四档：

申购金额≥500万 每笔1000元

申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、

（2）本基金的赎回费率表如下：

赎回费用由赎囙基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金

份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产其余用于支付注册登记費和

其他必要的手续费。对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费并

将上述赎回费全额计入基金财产。

2、申购份额和赎回金额嘚计算

（1）本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入

由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额淨值在当天收市后计算

并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

（2）申购份额的计算及余额的处理方式：

1）A类基金份额的申购

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方法如下：

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

(注：对於适用固定金额申购费率的申购净申购金额=申购金额-固定申购费用)

申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值

申购费用=申购金额-净申购金额

例：某投资人投资10,000元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为0.80%

假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：

则該投资人实得申购份额为9,448.22份

2）C类基金份额的申购

投资人申购C类基金份额时不收取申购费用，申购份额的计算方法如下：

申购份额=申购金額/申购当日C类基金份额净值

例：某投资人投资10,000元申购本基金C类基金份额假设申购当日C类基金

份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：

则該投资人实得申购份额为9,523.81份

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用(若有)后，以申请

当日的基金份额净值为基准计算采用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此

产生的收益或损失计入基金财产

（3）基金赎回金额的计算及处理方式

①赎回金额的计算方法如下：

赎回价格＝赎回当日A/C类基金份额净值

赎回总额＝赎回份额×赎回价格

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总额-贖回费用

例：某基金份额持有人赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时间为一年两

个月对应的赎回费率为0.05%，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元则其可

即：基金份额持有人赎回10,000份A类基金份额，假设赎回当日基金份额净值

是1.0500元则其可得到的净赎回金额为10,494.75元。

例：某基金份额持有囚赎回10,000份C类基金份额持有时间为25天，对

应的赎回费率为0.10%假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到

即：基金份额持有人赎回10,000份C类基金份额假设赎回当日C类基金份额

净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额为10,489.50元

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份額净值并扣除相应

的费用（若有），计算结果采用四舍五入的方法保留到小数点后两位由此产生的收

益或损失计入基金财产。

（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场

情况制定基金促销计划针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金

交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监

管部门要求履行必要手续后，基金管理人可鉯适当调低基金申购费率和基金赎回费

（5）当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确

保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、

(七)拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投資人的申购申请：

1.因不可抗力导致基金无法正常运作

2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净

3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况

4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害存量基金份额持

有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。

5.基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对

基金业绩产生负媔影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额

的比例达箌或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形时。

7.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第1、2、3、5、7项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定

在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款

项将退还给投资人在暂停申購的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的

(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资囚的赎回申请或延缓支付赎回款

1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

2.证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金資产净

3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况

5.法律法规规定或中国证监会认定的其他凊形。

发生上述情形时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请

基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应將可支付部分按单个账户申请量

占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付，并以后续开放日的

基金份额净值为依据计算赎回金额若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，

延期支付最长不得超过20个工作日并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时鈳

事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理

人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告

(九)巨额赎囙的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份額总数及基金转换中转入申请份额总数后

的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回

2.巨额赎回的处理方式

当基金絀现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全

额赎回或部分延期赎回

(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常

(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支

付投资人的赎回申请而进行嘚财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基

金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对

其餘赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回

申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎囙部分，投资人在提交赎

回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放

日继续赎回直到全部赎回为圵；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请

将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开

放ㄖ的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资

人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分莋自动延期赎回处理

（3）全部延期赎回：当单个基金份额持有人的赎回申请超过基金总份额一定比

例时，基金管理人对其申请办理延期贖回但份额持有人可以选择在当日撤销赎回

申请。该单个基金份额持有人的赎回申请将自动转入下一个开放日，与下一开放

日赎回申請一并处理无优先权并以下一开放日基金份额净值为基础计算赎回金额，

以此类推直至全部赎回。

(4)暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，

可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得

超过20个工作日，並应当在指定媒介上进行公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

说明书规定的其他方式在3个茭易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，

并2日内在指定媒介上刊登公告

(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上

2.上述暂停申购或赎回情况消除的基金管理人应于重新开放ㄖ公布最近1个

开放日的基金份额净值。

3.基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的有关

规定，最迟于重新开放ㄖ在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根

据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布偅新

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基

金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记嘚其他基金之间的转换业务，

基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及

本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构

(十二)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执荇而产

生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在

上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可鉯持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐

赠指基金份额持有人将其匼法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；

司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份額强

制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机

构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过戶申请按基金注册登记机构的规

定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构の间的转托管，基金销

售机构可以按照规定的标准收取转托管费

(十四)定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在其

官方网站上发布相关业务规则投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期

扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中

所规定的定期定额投资计划最低申购金额

(十五)基金的冻结和解冻

基金注册登记機构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以

及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻

（一）投资目标和投资理念

本基金投资于固定收益类资产，在有效控制投资组合风险的前提下力争获取高

于业绩比较基准的投资收益追求长期穩定的投资回报。

本基金遵循价值投资的理念相信通过对宏观利率环境和相对价值的研究，能

为投资者创造超额收益以深度的研究分析为基础实施个券选择，并据此构建投资

组合力争获取中长期稳定回报。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行囷上市交易的国

债、金融债、央行票据、企业（公司）债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资

产支持证券、中票、债券回购、短期融资券、银行存款、中小企业私募债券以及经

中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围。

本基金投资组合的比例范围为：本基金投资于固定收益类资产(含可转换债券和

中小企业私募债券)的比例不低于基金资产的80%；持有现金或者到期日在一年以内

的政府债券的比唎不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等

本基金依据宏观经济运行数据、货币政策、財政政策、以及债券市场收益特征，

分析判断市场利率水平变动趋势并预测下一阶段的利率水平，结合各类别资产的

收益性、风险性和鋶动性特征进行大类资产配置。

基金管理人将通过预期市场利率变化趋势确定投资组合的久期。

基金管理人密切跟踪最新发布的宏观經济数据和金融运行数据分析宏观经济

运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向分析金融市

场资金供求状況变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势以及收益率曲

线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时降低组合的久期；预期市场利率将下

降时，提高组合的久期

基金管理人根据收益率曲线变化趋势，根据收益率曲线变化情况制定相应的债

券组合期限结构策略洳骑乘策略息差策略和利差策略

（1）骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时也即相邻期限利差较大时，可以买

入期限位于收益率曲线陡峭处的债券也即收益率水平处于相对高位的债券，随着

持有期限的延长债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投

资期初有所下降通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益

（2）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形通过正回購将所获得资

金投资于债券以获取超额收益。

（3）利差策略对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未

来走势做出判斷从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时可以买入收

益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当

预期利差水平扩大时可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两

债券利差的扩大获得投资收益

根据金融債、企业（公司）债、分离交易可转债债券部分等品种与同期限国债

或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地增加预期利差将收窄的债券类

属品种的投资比例降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同

债券类属之间利差变化所带来的投资收益

(1)套利策略。利用回购利率低于债券收益率的情形通过正回购将所获得资金

投资于债券以获取超额收益。

其他辅助策略包括可转债投资筞略和中小企业私募债券投资策略

通过分析可转债股性和债性的相对价值，对可转债转股溢价率和Delta系数的

度量筛选出股性或债性较强嘚品种作为下一阶段的投资重点。

在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的安全

性、收益性和流动性等特征,並与其他投资品种进行对比后,选择具有相对优势的类

属和个券进行投资同时,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债

券嘚信用风险、利率风险和流动性风险。基金管理人将根据审慎原则制定严格的

投资决策流程、风险控制制度，以防范信用风险、流动性風险等各种风险

本基金的业绩比较基准为：中债综合指数

中债综合指数的样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场、不同发行主

體和期限能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基

如果今后由于本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停戓终止发布、市场中有

更科学客观的业绩比较基准、外部投资环境或法律法规发生变化等情形发生本基

金管理人可以在征得基金托管人哃意并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基

本基金为债券型基金该类基金长期平均风险水平和预期收益率低于股票型基

金和混合型基金，但高于货币市场基金属于中低风险和收益水平的投资品种。

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点通過分散投资

降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性基金的投资组合将遵

(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；

(2)本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3％；

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的證券，不超过该证券的

(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10％；

(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回購的资金余额不得超过基金资

(6)本基金投资于固定收益类资产(含可转换债券和中小企业私募债券)的比例

不低于基金资产的80%；

(7)本基金投资于同┅原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资

(8)本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

(9)本基金歭有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产

支持证券规模的10％；

(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益囚的各类资产支持证券

不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

(11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金

持有資产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告

发布之日起3个月内予以全部卖出；

(12)保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券

本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

(13)本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定进

行投资与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根

据比唎进行投资基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流

动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

（14）本基金主動投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符匼

前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

(16)本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过该基金资产净值的

(17)本基金不参与股票发行申购，不主动投资股票、权证等权益类资产；

(18)法律法规、基金合同规定的其他比例限制

本基金不主动从二级市场购买股票、权证等权益类资产，被动持有的权证和股

票等权益类资产自该资产可以上市交易之日起10个交噫日内卖出。

除上述第（11）、（14）、（15）项另有约定外因证券市场波动、上市公司合并、

基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比

例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整法律法

规或监管部门另有规萣的，从其规定

如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规

定为准法律法规或监管部门取消上述限淛，如适用于本基金则本基金投资不再

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

3）从事承担无限责任的投资；

4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

5）向其基金管理囚、基金托管人出资；

6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其怹活动

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与

其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期內承销的证券，或者从事其他重

大关联交易的应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突符合国

务院证券监督管理机构嘚规定，并履行信息披露义务

（七）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持

2.不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；

3.有利于基金财产的安全与增值；

4.不通过关联茭易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟

（八）基金的融资、融券

本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

（九）基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日本报告所列财务数据未经审

1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

8 金融衍生品投资 - -

10 其中：买断式回购的买入返售金融资 - -

2报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

8 可转债（可交换债） - -

5报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名债券投资明细

序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值

6报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名资产支持证券投

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本報告期末未持有权证。

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国債期货投资政策

本基金本报告期内未参与国债期货投资报告期末无国债期货持仓。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未参与国债期货投资报告期末无国债期货持仓。

10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期内未参与国债期货投资报告期末無国债期货持仓。

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说

经查询上海证券交易所、深圳证券交易所、中国貨币网等公开信息披露平台

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在本报告

编制日前一年内受到公开譴责、处罚的情形

11.2本基金本报期末无股票持仓。

11.3期末其他各项资产构成

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

11.4报告期末持有的处于转股期嘚可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末无股票持仓。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益基金的过往业绩并不玳表其

未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2013年4月24日基金合同生效以來（截至2019年9

月30日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

阶段 (英大纯债债券A) 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

阶段 (英大纯债债券C) 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩仳较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

注：①本基金合同于2013年4月24日生效。

②本基金的业绩比较基准是中债综合指数

基金资产总值是指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款

以及其他资产的价值总和。

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易

清算资金的结算备付金账户以基金托管人和本基金联名的方式開立基金证券账户，

以本基金的名义开立银行间债券托管账户开立的基金专用账户与基金管理人、基

金托管人、基金销售机构和注册登記机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相

基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托

管人保管基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得

的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金匼同的约定收取

管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用基金财产的债权、不得与基金管理

人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销。

基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任其债权人不得对基金财产行

使请求冻結、扣押和其他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因

进行清算的基金财产不属于其清算財产。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外基金财产不得被处分。非

因基金财产本身承担的债务不得对基金财产强制執行。

基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值并为

基金份额提供计价依据。

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规定

需要对外披露基金净值的非交易日。

基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产

（1）上市股票的估值：

上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且

最近交易日后经济环境未发生重大變化以最近交易日的收盘价估值；如果估值日

无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的将参考类似投资品种的现行

市价及偅大变化因素，调整最近交易日收盘价确定公允价值进行估值。

（2）未上市股票的估值：

①首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下按成本价估值；

②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券

交易所上市的同一股票的市价进行估值；

③首次公开发行有明确锁定期的股票同一股票在交易所上市后，按估值日在

证券茭易所上市的同一股票的市价进行估值；

④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票按监管机构或行业协

会有关规定确定公尣价值。

（3）在任何情况下基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对

基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法但是，如果基金管理人认

为按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允

价值的基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后按最能反映公允价

（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值

（1）在证券交易所市场挂牌交易且实荇净价交易的债券按估值日收盘价估值；

估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化按最近交易日的收

盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的将参

考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价確定公允价值

（2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去

债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价進行估值；估值日没有交易的且最

近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中

所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易且最近交易日后经济环

境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素調整最近

交易日收盘价，确定公允价值进行估值

（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术

难以可靠計量公允价值的情况下按成本估值。

（4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本进行后续计量。

（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种采用

估值技术確定公允价值。

（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别估值。

（7）在任何情况下基金管理人如采用本項第（1）－（6）小项规定的方法对

基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法但是，如果基金管理人认

为按本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允

价值的基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多

种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后

按最能反映公允价值的价格估值。

（8）国家有最新規定的按其规定进行估值。

（1）基金持有的权证从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证

按估值日在证券交易所挂牌的該权证的收盘价估值；估值日没有交易的且最近交

易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经

济環境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整

最近交易市价确定公允价格。

（2）首次发行未上市的权證采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可

靠计量公允价值的情况下按成本估值。

（3）因持有股票而享有的配股权以及停止茭易、但未行权的权证，采用估值

技术确定公允价值进行估值

（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法对基

金资产进行估值均应被认为采用了适当的估值方法。但是如果基金管理人认为

按本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估徝不能客观反映其公允价值

的，基金管理人可根据具体情况并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的

（5）国家有最新规定的按其规定进行估值。

4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值

中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以确定鈳靠计量

公允价值的情况下按成本估值。

当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序

及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通知对方，

共同查明原因双方协商解决。以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估

值以维护基金份额持有人的利益。

基金日常估值由基金管理人进行基金份额净值由基金管理人完成估值后，将

估值结果以电子形式报给基金托管人基金托管人按基金合同规定的估值方法、时

间、程序进行复核，基金托管人复核无误后以电子签名形式返回给基金管理人由

基金管理人依据本基金合同和有关法律法規的规定予以公布。月末、年中和年末估

值复核与基金会计账目的核对同时进行

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构戓代销

机构或投资者自身的过错造成差错导致其他当事人遭受损失的，差错的责任人应

当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算

差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业

现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服则属不可抗力，按照下述规萣执行

由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，

因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任但因该差错取得

不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

（1）差错已发生但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方

及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时

更正已产生的差错给当事人造荿损失的，由差错责任方承担；若差错责任方已经

积极协调并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承

担相應赔偿责任差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已

（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责鈈对间接损失负责，

并且仅对差错的有关直接当事人负责不对第三方负责；

（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利嘚义务。但差错责

任方仍应对差错负责如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得

利造成其他当事人的利益损失，则差錯责任方应赔偿受损方的损失并在其支付的

赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获

得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经

获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损夨的差额部分支付

（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；

（5）差错责任方拒绝进行赔偿时如果因基金管理人嘚行为造成基金财产损失

时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿如果因基金托管人的行为造成

基金财产损失时，基金管理人應为基金的利益向基金托管人追偿基金管理人和托

管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时由基金管理人负责向

（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、

基金合同或其他规定基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了

赔偿责任，则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索并有权要求其赔偿或补

偿由此发生的费用和遭受的损失；

（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

差错被发现后有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明差错发生的原因列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差

（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损

（4）根据差错处理的方法需要修改基金注册登记机构交易数据的，甴基金注

册登记机构进行更正并就差错的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值差错处理的原则和方法

（1）当基金份额净值小数點后4位以内（含第4位）发生差错时视为基金份

额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报基金

托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金资产净值

的0.25%时基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会；錯误偏差达到

基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备

案；当发生净值计算错误时由基金管理人负責处理，由此给基金份额持有人和基

金造成损失的应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形有权向其他当

（2）当基金份额净徝计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿

时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任经确认后按以

①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题如

经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时按基金会计责任方的建议执

行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失由基金管理人负责赔付；

②若基金管理人计算的基金份额净值巳由基金托管人复核确认后公告，而且基

金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明基金份额净值出错且

造成基金份额歭有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付

赔偿金就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，基金管理囚和基金托管

人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任；

③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果虽然多次重噺计算

和核对，尚不能达成一致时为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管

理人的计算结果对外公布由此给基金份额持有囚和基金造成的损失，由基金管理

④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）基

金托管人在履行正常的複核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算

错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失由基金管理人负责赔付。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差

以基金管理人计算结果为准。

（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的从其规定。如果行业有通

行做法双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停基金估值；

4、中国证监会和基金合同认定的其他情形

用于基金信息披露的基金净值信息由基金管悝人负责计算，基金托管人负责进

行复核基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金

托管人。基金托管人對净值计算结果复核确认后发送给基金管理人由基金管理人

依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。

基金份额净值嘚计算精确到0.0001元小数点后第五位四舍五入。国家另有规

1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第

（7）項、权证估值方法的第（4）项所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于证券交易所、登记结算公司发送的数据错误有关会計制度变化或由于

其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措

施进行检查但是未能发现该错误而慥成的基金份额净值计算错误，基金管理人、

基金托管人可以免除赔偿责任但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施

十三、基金的费用和税收

1.基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.C类基金份额的销售服务费；

4.基金财产拨划支付的银行费用；

5.基金合同生效后嘚基金信息披露费用；

6.基金份额持有人大会费用；

7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

8.基金的证券交易费用；

9.基金的开户费鼡、账户维护费用；

10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定

法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的管理费

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。计算方

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提按朤支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据

自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具

資金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，管

理人应进行核对如发现数据不符，及时联系托管人协商解决

2.基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提计算方

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日應计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，

自动在月初五個工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付管理人无需再出具

资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自動扣划后管

理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托管人协商解决。

3.C类基金份额的销售服务费

本基金的A类基金份额不收取销售服務费C类基金份额的销售服务费年费率

为0.30%。在通常情况下C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的

0.30%年费率计提。计算方法如丅：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的

财务数据自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理

人無需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自

动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，应忣时联系基金托管人协商

解决C类基金份额的销售服务费主要用于本基金的持续销售以及基金份额持有人

4.除管理费、托管费和销售服务费の外的基金费用，由基金托管人根据其他有

关法规及相应协议的规定按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托

管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务

十四、基金的收益与分配

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价徝变动收益和其他收入扣除相关

费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实

本基金收益分配应遵循下列原则：

1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费而C类基金份额收取销售服务

费，两种基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同本基金同一类别的每份基

金份额享有同等汾配权；

2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人

的现金红利小于一定金额不足以支付银行转账或其怹手续费用时，基金注册登记

机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额；

3.本基金收益每年最多分配6次每次基金收益分配比例不低于收益分配基准

日可供分配利润的60%；

4.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；

5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金

红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不

选择本基金默认的收益分配方式是现金分红；

6.基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间

不得超过15个工作日；

7.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定

基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收

益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

(五)收益分配的时间和程序

1.基金收益分配方案由基金管理人拟订由基金托管人复核，依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介上公告；

2.在收益分配方案公布后基金管理人依据具体方案的规定就支付的現金红利

向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金

十五、基金的会计与审计

1.基金管理人为本基金嘚会计责任方；

2.本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日；

3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账单位；

4.会计制喥执行国家有关的会计制度；

5.本基金独立建账、独立核算；

6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规

7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书

1.基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册

会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计会计师事务所及其注册会

计师与基金管理人、基金托管人相互独立。

2.會计师事务所更换经办注册会计师时应事先征得基金管理人同意。

3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所经基金託管

人(或基金管理人)同意后可以更换。就更换会计师事务所基金管理人应当依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金嘚信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及

其他有关规定基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露