中国证券从业资格考试年检有哪些？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2015-08-01 22:19 标签： 中国证券从业协会网站
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证券从业年检的主要环节是什么
15:42　来源：中国证券业协会&　　　　 |
　　问：年检的主要环节是什么？
　　答：1、一般从业人员年检的主要环节：
　　（一）个人填写年检申请表；（二）机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；（三）各机构年检结果通过协会网站进行外部公示；（四）协会公告年检结果。
　　对于未通过年检的从业人员，协会将暂停其执业，并将相关情况记入诚信系统。
　　2、证券经纪人年检的主要环节：
　　（一）机构审核；（二）年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；（三）证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。
　　对于未通过年检的证券经纪人，执业证书管理系统将自动注销其执业证书，一年内不得注册。【】 责任编辑：小敏
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公司如何确定哪些证券从业人员需要参加年检？
15:43　来源：中国证券业协会&　　　　 |
　　问：公司如何确定哪些人员需要参加年检？
　　答：通常情况下，年检工作开始后，协会执业证书管理系统随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。
　　年检是协会对取得执业证书人员的定期检查，年检程序需通过执业人员所在机构组织完成。离开执业机构的人员，机构应及时将其离职信息报备协会，离职人员无需参加年检。【】 责任编辑：小敏
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& 正文中国证券业协会关于证券业执业证书年检的通知核心提示：根据《证券从业人员管理办法》和《证券业从业人员资格管理实施细则》的有关规定，协会将开展证券业执业证书年检工作。现就有关事项通知如下：取得执业证书满两年的在职从业人员应当参加年检。所在机构被接管或托管的从业人员待明确归属后再参加年检;因涉嫌违法违规，正在接受有关部门调查的人员，待调查结果明确后确定是否参加年检;被暂停执业资格的人员待暂停期满后参加年检;受到刑事处罚、被注销或吊销执业证书的人员不参加年检。各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、基金托管机构：
根据《证券从业人员管理办法》和《证券业从业人员资格管理实施细则》的有关规定，协会将开展证券业执业证书年检工作。现就有关事项通知如下：
一、取得执业证书满两年的在职从业人员应当参加年检。所在机构被接管或托管的从业人员待明确归属后再参加年检;因涉嫌违法违规，正在接受有关部门调查的人员，待调查结果明确后确定是否参加年检;被暂停执业资格的人员待暂停期满后参加年检;受到刑事处罚、被注销或吊销执业证书的人员不参加年检。
二、年检工作通过执业证书管理系统进行。具体操作程序是：(一)机构提交参加年检查的人员;(二)协会审核确认符合年检条件的人员并返回机构;(三)机构通知符合年检条件的人员更新个人信息并提交所在机构;(四)机构审核确认更新后的个人信息并提交协会;(五)协会审核确认通过年检的人员，并在协会网站公布;(六)协会向各机构发放年检标签，由机构分发个人或集中粘贴在执业证书的规定位置。
三、各机构可根据本单位人员取得执业证书的时间分批参加年检。
四、未通过年检的人员，协会将按照有关规定处理。
五、为配合年检工作的实施，请各机构按照有关规定，及时做好备案、注册及变更申请工作。
中国证券业协会
二〇〇五年十月二十六日&下一篇：上一篇：&[
&在线咨询：证券从业资格考试
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& 发布关于2014年证券业从业人员年检的通知
发布关于2014年证券业从业人员年检的通知
09:44:54 来源：金考网
根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）和《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》（以下简称《细则》）对从业人员进行年检的规定，中国证券业协会（以下简称协会）将组织开展2014年度证券业从业人员年检。现就有关事项通知如下：
　　一、年检人员范围　　各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、资产管理公司的从业人员（不包括证券公司经纪人），执业证书有效期为日前的，均应参加2014年度从业人员年检。　　二、通过年检的条件　　从业人员符合以下条件的，可以通过年检：　　1、符合《办法》第十条规定的；　　2、日至日期间，累计完成30个后续职业培训学时的。每年不少于15学时，其中必修学时不少于10学时，选修学时不少于5学时；　　3、年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形导致证书被注销的。　　三、相关工作安排　　1、本年度人员年检自日开始，至日截止。　　2、各机构应安排符合年检通过条件的人员先行申报，组织并督促尚未完成规定学时的从业人员尽快参加后续职业培训。及时查询从业人员管理系统“年检查询”中年检状态和年检学时的变化情况。　　协会将通过网站陆续公示年检通过人员名单。　　3、年检期间，协会将对部分地区部分机构就从业人员执业行为准则执行情况、执业注册管理情况、后续执业培训组织和完成情况等进行现场检查。　　4、年检期间，协会网站将实时公示各机构年检进展情况。　　5、年检结束后，对未按规定完成本年度年检的从业人员，协会将暂停其执业，相关情况记入诚信系统，并在协会网站进行公告。所涉及机构应在一个月内向协会提交整改报告。　　四、相关工作要求　　1、各机构应指定专门部门负责受理对所属从业人员虚假申报执业注册和年检信息的投诉，对不影响核实的匿名投诉亦应积极调查和处理。对调查属实的投诉，机构应及时向协会报告。　　2、机构不能按要求履行年检责任或义务的，协会将视情节轻重采取自律惩戒措施。　　联系方式　　联系电话：010-12　　电子信箱：wangle@　　shengf@　　dufang@　　传真电话：010-　　中国证券业协会　　日& & ▲新改版的推出了微课堂、考试解密、金考百科、名师精讲等产品，通过针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，帮助考生全面提升备考效果，考生可根据个人实际情况，自由选择符合自身特点的产品进行学习！
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