华夏沪深300指数基金 与 银河沪深300价值 两者的区别是？ 所有费率一样的情况下哪只更适合定_百度知道
华夏沪深300指数基金 与 银河沪深300价值 两者的区别是？ 所有费率一样的情况下哪只更适合定
华夏沪深300指数基金
与 银河沪深300价值 两者的区别是？ 所有费率一样的情况下哪只更适合定投？
我现在无法区分什么是成长型指数基金 与 价值型指数基金
两者哪个更适合定投，谢谢
提问者采纳
你咋还纠结在那两个字眼呢。华夏沪深300今年以来跌幅不到三个点，银河300跌幅超过五个点。要比照沪深300指数和两只产品的横向对比。其实嘉实沪深300指数基金契合最为紧密。
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联系电话：400-820-0277 地址：中国上海 浦东杨高南路1100号 E-MAIL:华夏沪深300ETF（）
基金类型：ETF联接基金&&&&
成立日期：&&&&
基金规模：116.60亿份&&&&
基金经理：
基金全称：华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金&&&&
基金管理人：
基金净值[]
日增长率：&&&&
累计净值：
近一周增长率-11.37%
近一月增长率-12.92%
近一季增长率-23.52%
近半年增长率3.68%
净值估算&仅供参考&
净值估算涨跌--
净值估算涨跌幅--
购买状态：
申购-&&|&&
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华夏沪深300：更新招募说明书摘要(2012年第2号)
华夏沪深 300 指数证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2012 年第 2 号
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
华夏沪深300指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会日证监许可[号文核准募集。本基金基金合同于日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,本基金的特定风险等。本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为日,有关财务数据和净值表现数据截止日为日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层
设立日期:1998 年 4 月 9 日
法定代表人:王东明
联系人:崔雁巍
客户服务电话:400-818-6666
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:
持股占总股本比例
中信证券股份有限公司
南方工业资产管理有限责任公司
山东省农村经济开发投资公司
POWER CORPORATION OF CANADA
青岛海鹏科技投资有限公司(原名山东海
丰国际航运集团有限公司)
无锡市国联发展(集团)有限公司
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生:董事长,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、执行董事兼执行委员会委员,中国中信股份有限公司总经理助理,中信控股有限责任公司董事,中信国际金融控股有限公司董事,中信证券国际有限公司非执行董事。曾任职于加拿大丰业银行证券公司投资银行部,曾任华夏证券有限责任公司国际部总经理,南方证券有限公司副总经理,中信证券股份有限公司副总经理、总经理、董事,中信资本控股有限公司非执行董事。
范勇宏先生:副董事长,博士,高级经济师。现任华夏基金管理有限公司党委书记,北京市人大代表,北京市顺义区人大常委,兼任北京市金融街商会监事长。曾任中国建设银行总行干部,华夏证券有限公司北京东四营业部总经理、总裁助理、华北区总监(副总裁)、华夏基金管理有限公司
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要总经理,第三、四届中国证监会发审委委员。
华伟荣先生:董事,硕士,高级会计师。现任无锡市国联发展(集团)有限公司副总裁、国联信托股份有限公司董事长。曾任无锡市财政局预算管理科科员、综合计划科科员、综合计划科副科长,无锡市信托投资公司部门经理、总经理助理、副总经理,国联证券有限责任公司董事、总裁,国联基金管理有限公司(现中海基金管理有限公司)董事长。
胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。
徐刚先生:董事,博士,经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部,曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部,担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。
葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部(现交易与衍生产品业务部)行政负责人。
朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、系副主任,兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设(控股)有限公司、歌尔声学股份有限公司独立董事,中国金融学会常务理事。
贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。
谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师,兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事,中国会计学会《会计研究》编委,中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长,国家自然科学基金和国家社会科学基金通讯评审专家,教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、学位与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。
滕天鸣先生:总经理,硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。
张后奇先生:副总经理,博士。曾任公司总经理助理。
刘文动先生:副总经理,硕士。曾任公司总经理助理等。
吴志军先生:副总经理,学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
林浩先生:副总经理,硕士。曾任公司总经理助理等。
方瑞枝女士:督察长,硕士。曾在中国金融出版社工作。
李红源先生:监事会召集人,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。
于少明先生:监事,大学本科,高级会计师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理、山东高速集团有限公司总经理助理、山东高速投资控股有限公司总经理。曾任西藏地质局驻西安疗养院、探矿十二队职员,山东省交通厅黄河航运局副科长,山东省交通厅主任、副处长,山东基建股份有限公司总经理。
吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员、中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。
刘义先生:监事,工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。
查尔斯西姆斯先生:监事,学士,注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官,IGM基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的 Coopers and Lybrand 公司,曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管,富勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁,另外,曾任职于 FundSERV 公司董事会,并曾担任加拿大投资基金协会(IFIC)董事会成员、理事会成员。
康茜女士:监事,法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法律监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员,华夏基金管理有限公司成都分公司总经理。
2、本基金基金经理
张弘弢先生,硕士。2000 年 4 月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究发展部总经理等,现任数量投资部副总经理,华夏沪深 300 指数证券投资基金基金经理(2009 年 7 月 10 日起任职)、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2012 年 8 月 9 日起任职)、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2012 年 8 月 21 日起任职)。
方军先生,硕士。1999年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员,华夏成长证券投资基金基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理助理和华夏回报证券投资基金基金经理助理等,现任数
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要量投资部副总经理,上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(日起任职)、中小企业板交易型开放式指数基金基金经理(日起任职)、华夏沪深300指数证券投资基金基金经理(日起任职)。
3、本公司投资决策委员会(股票投资)成员
滕天鸣先生:华夏基金管理有限公司总经理。
刘文动先生:华夏基金管理有限公司副总经理。
程海泳先生:华夏基金管理有限公司总经理助理、投资总监、股票投资部总经理,华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。
巩怀志先生:华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理,华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。
王海雄先生:华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理,华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。
胡建平先生:华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理,华夏回报证券投资基金基金经理、华夏回报二号证券投资基金基金经理。
阳琨先生:华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理,兴华证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-
联系人:赵会军
(二)主要人员情况
截至 2012 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 146 人,平均年龄 30 岁,95%以上员
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 252只,其中封闭式 7 只,开放式 245 只。自 2003 年以来,本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 31 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层
法定代表人:王东明
客户服务电话:400-818-6666
联系人:吴志军
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清客户服务电话:95588传真:010-联系人:刘业伟网址:.cn(2)中国农业银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:蒋超良客户服务电话:95599联系人:客户服务中心网址:(3)中国银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢电话:010-传真:010-联系人:客户服务中心网址:客户服务电话:95566(4)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章客户服务电话:95533传真:010-联系人:王琳网址:
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(5)交通银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:021-传真:021-联系人:曹榕网址:客户服务电话:95559(6)招商银行股份有限公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁电话:8传真:9联系人:邓炯鹏网址:客户服务电话:95555(7)中信银行股份有限公司住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:田国立电话:010-传真:010-联系人:丰靖网址:客户服务电话:95558(8)上海浦东发展银行股份有限公司住所:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要法定代表人:吉晓辉电话:021-传真:021-联系人:高天、汤嘉惠网址:.cn客户服务电话:95528(9)深圳发展银行股份有限公司住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁电话:8传真:8联系人:张青网址:.cn客户服务电话:95501(10)兴业银行股份有限公司住所:福州市湖东路154号办公地址:福州市湖东路154号法定代表人:高建平电话:8传真:2联系人:梁曦网址:.cn客户服务电话:95561(11)中国民生银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标客户服务电话:95568传真:010-
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要联系人:董云巍网址:.cn(12)中国邮政储蓄银行有限责任公司住所:北京市西城区宣武门西大街131号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:刘安东客户服务电话:95580传真:010-联系人:陈春林网址:(13)北京银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹电话:010-传真:010-联系人:谢小华网址:.cn客户服务电话:95526(14)华夏银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建电话:010-传真:010-联系人:李慧网址:.cn客户服务电话:95577(15)上海银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路168号
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:范一飞电话:021-传真:021-联系人:张萍网址:客户服务电话:021-)平安银行股份有限公司住所:深圳市深南中路1099号办公地址:深圳市深南中路1099号法定代表人:孙建一电话:6传真:1联系人:芮蕊网址:客户服务电话:)宁波银行股份有限公司住所:宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人:陆华裕电话:0传真:4联系人:胡技勋网址:客户服务电话:962528(北京、上海)、96528(其他地区)(18)上海农村商业银行股份有限公司住所:上海市浦东新区浦东大道981号办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层法定代表人:胡平西客户服务电话:021-962999
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要传真:021-联系人:吴海平网址:(19)北京农村商业银行股份有限公司住所:北京市西城区阜成门内大街410号办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人:乔瑞电话:010-传真:010-联系人:王薇娜网址:客户服务电话:96198(20)青岛银行股份有限公司住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表人:张广鸿客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)传真:9联系人:滕克网址:(21)徽商银行股份有限公司住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人:王晓昕电话:传真:联系人:叶卓伟网址:.cn客户服务电话:400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省内)(22)浙商银行股份有限公司
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要住所:浙江省杭州市下城区庆春路288号办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号法定代表人:张达洋电话:6传真:8联系人:毛真海网址:客户服务电话:95527(23)东莞银行股份有限公司住所:东莞市运河东一路193号办公地址:东莞市运河东一路193号法定代表人:廖玉林电话:传真:0联系人:胡昱网址:客户服务电话:(24)杭州银行股份有限公司住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:吴太普电话:5传真:6联系人:陈振峰网址:.cn客户服务电话:400-888-8508(25)南京银行股份有限公司住所:南京市白下区淮海路50号办公地址:南京市白下区淮海路50号法定代表人:林复
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要电话:025-传真:025-联系人:翁俊网址:.cn客户服务电话:400-889-6400(26)临商银行股份有限公司住所:山东省临沂市沂蒙路336号办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号法定代表人:王傢玉电话:传真:联系人:寇廷柱网址:客户服务电话:400-699-6588(27)温州银行股份有限公司住所:温州市车站大道华海广场1号楼办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼法定代表人:夏瑞洲电话:2传真:7联系人:林波网址:客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、(其他地区)(28)汉口银行股份有限公司住所:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦法定代表人:陈新民电话:027-传真:027-联系人:王磊
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要网址:客户服务电话:96558(武汉)、400-609-6558(全国)(29)江苏银行股份有限公司住所:南京市洪武北路55号办公地址:南京市洪武北路55号法定代表人:黄志伟电话:025-传真:025-联系人:田春慧网址:客户服务电话:99-6098(30)洛阳银行股份有限公司住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号法定代表人:王建甫电话:7传真:9联系人:王军网址:.cn客户服务电话:(31)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司住所:乌鲁木齐市新华北路8号办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人:农惠臣电话:传真:联系人:何佳网址:.cn客户服务电话:(32)河北银行股份有限公司
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要住所:河北省石家庄市平安北大街28号办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号法定代表人:乔志强电话:2传真:7联系人:王栋网址:客户服务电话:400-612-9999(33)天相投资顾问有限公司住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层法定代表人:林义相电话:010-传真:010-联系人:林爽网址:客户服务电话:010-)国泰君安证券股份有限公司住所:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华电话:021-传真:021-联系人:芮敏祺网址:客户服务电话:400-888-8666(35)中信建投证券股份有限公司住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
客户服务电话:400-888-8108
联系人:权唐
(36)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
客户服务电话:95536
(37)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
法定代表人:宫少林
联系人:黄健
客户服务电话:400-888-
(38)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(房)
办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要网址:.cn客户服务电话:95575(39)中信证券股份有限公司住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:王东明电话:010-传真:010-联系人:陈忠网址:www.客户服务电话:95558(40)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国电话:010-传真:010-联系人:田薇网址:.cn客户服务电话:400-888-8888(41)海通证券股份有限公司住所:上海市淮海中路98号办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼法定代表人:王开国电话:021-传真:021-联系人:金芸、李笑鸣网址:客户服务电话:021-0-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话(42)申银万国证券股份有限公司
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要住所:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣电话:021-传真:021-联系人:李清怡网址:客户服务电话:95523(43)兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路268号办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层法定代表人:兰荣电话:021-传真:021-联系人:谢高得网址:.cn客户服务电话:400-888-8123(44)长江证券股份有限公司住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊电话:027-传真:027-联系人:李良网址:客户服务电话:98-8999(45)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人:牛冠兴
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要电话:5传真:5联系人:陈剑虹网址:.cn客户服务电话:400-800-1001(46)西南证券股份有限公司住所:重庆市江北区桥北苑8号办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人:余维佳电话:023-传真:023-联系人:张婷网址:.cn客户服务电话:400-809-6096(47)中信证券(浙江)有限责任公司住所:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法定代表人:沈强电话:0传真:1联系人:丁思聪网址:.cn客户服务电话:(48)湘财证券有限责任公司住所:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人:林俊波电话:021-1传真:021-联系人:李梦诗
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要网址:客户服务电话:400-888-1551(49)万联证券有限责任公司住所:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层法定代表人:李舫金电话:020-传真:020-联系人:罗创斌网址:.cn客户服务电话:400-)国元证券股份有限公司住所:安徽省合肥市寿春路179号办公地址:安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志电话:传真:联系人:祝丽萍网址:.cn客户服务电话:95578(51)渤海证券股份有限公司住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区滨水西道8号法定代表人:张志军电话:022-传真:022-联系人:王兆权网址:客户服务电话:400-651-5988(52)华泰证券股份有限公司
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:025-传真:025-联系人:程高峰网址:.cn客户服务电话:95597(53)山西证券股份有限公司住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍电话:传真:联系人:张治国网址:.cn客户服务电话:400-666-1618(54)中信万通证券有限责任公司住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(室)办公地址:青岛市东海西路28号法定代表人:史洁民电话:6传真:6联系人:丁韶燕网址:.cn客户服务电话:(55)东兴证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:徐勇力
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要电话:010-传真:010-联系人:汤漫川网址:www.客户服务电话:400-888-8993(56)东吴证券股份有限公司住所:苏州工业园区翠园路181号办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层法定代表人:吴永敏电话:6传真:1联系人:方晓丹网址:.cn客户服务电话:8(57)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:高冠江电话:010-传真:010-联系人:唐静网址:客户服务电话:400-800-8899(58)东方证券股份有限公司住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:王益民电话:021-传真:021-联系人:吴宇
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要网址:.cn客户服务电话:95503(59)方正证券股份有限公司住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰电话:3传真:4联系人:郭军瑞网址:客户服务电话:95571(60)长城证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华电话:9传真:7联系人:李春芳网址:客户服务电话:400-666--)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:021-传真:021-联系人:刘晨网址:客户服务电话:525(62)广州证券有限责任公司
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼法定代表人:吴志明电话:020-传真:020-联系人:樊刚正网址:.cn客户服务电话:020-)东北证券股份有限公司住所:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中电话:9、0传真:5联系人:潘锴、王京京网址:客户服务电话:400-600-0686(64)南京证券有限责任公司住所:南京市鼓楼区大钟亭8号办公地址:南京市鼓楼区大钟亭8号法定代表人:张华东客户服务电话:025-传真:025-联系人:石健网址:.cn(65)上海证券有限责任公司住所:上海市西藏中路336号办公地址:上海市西藏中路336号法定代表人:蒋元真电话:021-
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要传真:021-联系人:谢秀峰网址:客户服务电话:021-)新时代证券有限责任公司住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人:刘汝军电话:010-传真:010-联系人:孙恺网址:客户服务电话:400-698-9898(67)大同证券经纪有限责任公司住所:山西省大同市大北街13号办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人:董祥电话:传真:联系人:薛津网址:.cn客户服务电话:400-712-1212(68)国联证券股份有限公司住所:江苏省无锡市县前东街168号办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼法定代表人:雷建辉电话:2传真:2联系人:徐欣网址:.cn
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要客户服务电话:400-888-5288(69)浙商证券有限责任公司住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7法定代表人:吴承根电话:3传真:3联系人:谢相辉网址:.cn客户服务电话:)平安证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔电话:2传真:2联系人:周璐网址:客户服务电话:400-881-6168(71)华安证券有限责任公司住所:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层法定代表人:李工电话:传真:联系人:甘霖网址:客户服务电话:、400-809-6518(72)国海证券股份有限公司住所:广西桂林市辅星路13号
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号法定代表人:张雅锋电话:0传真:0联系人:牛孟宇网址:.cn客户服务电话:95563(73)财富证券有限责任公司住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼法定代表人:周晖客户服务电话:传真:联系人:郭磊网址:(74)东莞证券有限责任公司住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:游锦辉电话:6、1传真:3联系人:张建平、罗绍辉网址:.cn客户服务电话:(75)中原证券股份有限公司住所:郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人:菅明军电话:0传真:5
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要联系人:程月艳、耿铭网址:客户服务电话:、400-813-9666(76)国都证券有限责任公司住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人:常喆电话:010-传真:010-9联系人:黄静网址:客户服务电话:400-818-8118(77)东海证券有限责任公司住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼法定代表人:朱科敏电话:1传真:1联系人:李涛网址:.cn客户服务电话:400-888-8588(78)中银国际证券有限责任公司住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦40层法定代表人:徐刚电话:021-传真:021-联系人:张静网址:.cn客户服务电话:400-620-8888
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(79)恒泰证券有限责任公司住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:刘汝军电话:021-传真:021-联系人:张同亮网址:客户服务电话:(80)国盛证券有限责任公司住所:江西省南昌市永叔路15号办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼法定代表人:管荣升客户服务电话:传真:联系人:徐美云网址:(81)华西证券有限责任公司住所:四川省成都市陕西街239号办公地址:四川省成都市陕西街239号法定代表人:胡关金电话:028-传真:028-联系人:王京红网址:.cn客户服务电话:400-888-8818(82)宏源证券股份有限公司住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要电话:010-传真:010-联系人:李巍网址:客户服务电话:400-800-0562(83)齐鲁证券有限公司住所:济南市市中区经七路86号办公地址:济南市市中区经七路86号23层2316法定代表人:李玮电话:5传真:2联系人:吴阳网址:.cn客户服务电话:95538(84)世纪证券有限责任公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:卢长才客户服务电话:1传真:5联系人:刘军辉网址:.cn(85)第一创业证券有限责任公司住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层法定代表人:刘学民电话:4传真:8联系人:王立洲网址:
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要客户服务电话:3(86)华林证券有限责任公司住所:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层法定代表人:宋志江电话:5传真:0联系人:杨玲网址:客户服务电话:400-880-2888(87)德邦证券有限责任公司住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人:姚文平电话:021-2传真:021-联系人:叶蕾网址:.cn客户服务电话:400-888-8128(88)西部证券股份有限公司住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼法定代表人:刘建武电话:029-传真:029-联系人:刘莹网址:客户服务电话:95582(89)华福证券有限责任公司住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳电话:3传真:0联系人:张腾网址:.cn客户服务电话:(90)华龙证券有限责任公司住所:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安电话:联系人:李昕田网址:客户服务电话:、90100(91)中国国际金融有限公司住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人:李剑阁电话:010-传真:010-联系人:罗春蓉网址:.cn客户服务电话:010-)财通证券有限责任公司住所:杭州市解放路111号金钱大厦办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦法定代表人:沈继宁电话:9传真:2
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要联系人:乔骏网址:客户服务电话:(93)华鑫证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:上海市肇嘉浜路750号法定代表人:王文学电话:021-传真:021-联系人:黄旭成网址:.cn客户服务电话:021-9-)瑞银证券有限责任公司住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘电话:010-传真:010-联系人:牟冲网址:客户服务电话:400-887-8827(95)中国建银投资证券有限责任公司住所:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层法定代表人:杨小阳电话:1传真:9联系人:刘权网址:客户服务电话:400-600-8008
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(96)中山证券有限责任公司住所:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人:吴永良电话:6传真:2联系人:李珍网址:客户服务电话:400-102-2011(97)西藏同信证券有限责任公司住所:拉萨市北京中路101号办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号法定代表人:贾绍君电话:021-传真:021-联系人:王伟光网址:客户服务电话:400-881-1177(98)日信证券有限责任公司住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号法定代表人:孔佑杰电话:010-、010-传真:010-联系人:陈韦杉、朱晓光网址:.cn客户服务电话:010-)江海证券有限公司住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要法定代表人:孙名扬电话:3传真:1联系人:张宇宏网址:.cn客户服务电话:400-666-)中国民族证券有限责任公司住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层法定代表人:赵大建电话:010-传真:010-联系人:李微网址:客户服务电话:400-889-)华宝证券有限责任公司住所:上海市陆家嘴环路166号27楼办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼法定代表人:陈林电话:021-传真:021-联系人:徐方亮网址:客户服务电话:400-820-)厦门证券有限公司住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉电话:、传真:
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要联系人:卢金文网址:客户服务电话:(103)爱建证券有限责任公司住所:上海市南京西路758号23楼办公地址:上海市南京西路758号20-25楼法定代表人:张建华电话:021-传真:021-联系人:陈敏网址:客户服务电话:021-)华融证券股份有限公司住所:北京市西城区月坛北街26号办公地址:北京市西城区月坛北街26号法定代表人:丁之锁电话:010-传真:010-联系人:梁宇网址:.cn客户服务电话:010-)天风证券有限责任公司住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人:余磊电话:027-传真:027-联系人:翟璟网址:客户服务电话:028-7-
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人可依据有关法律法规规定或情况变化增加或者减少代销机构,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。
(二)登记结算机构
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层
法定代表人:王东明
客户服务电话:400-818-6666
联系人:张金锋
(三)律师事务所
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 11 层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
法定代表人:王立华
联系电话:010-
联系人:杨科
经办律师:吴冠雄、杨科
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:021-
联系人:单峰
经办注册会计师:汪棣、单峰
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
四、基金的名称
本基金名称:华夏沪深 300 指数证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式。
六、基金的投资目标
采用指数化投资方式,追求对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报及适当的其他收益。
七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及备选成份股、新股、固定收益产品、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的(如 ETF、股票指数期货等金融产品),基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票组合的比例不低于基金资产净值的 90%,其中投资于相关标的指数成份股及备选成份股的组合比例不低于非现金基金资产的 80%。基金持有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
本基金主要采取复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。但因特殊情况(比如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等)导致本基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法(如买入非成份股等)进行适当的替代。
本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。开放式指数基金跟踪误差的来源包括对受限成份股的替代投资、成份股调整时的交易策略以及基金每日现金流入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策略等。基金管理人将通过对这些因素的有效管理,追求实现正的跟踪偏离。
此外,本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加收益。
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
如未来法律法规或中国证监会允许,本基金还将投资于期权、期货、ETF 以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的金融产品,投资目标是替代跟踪标的指数的成份股及被选成份股,使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数。基金拟投资于新的金融产品的,需将有关投资方案通知基金托管人,并在报中国证监会备案后公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×95%+1%(指年收益率,评价时应按期间折算)。
沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制的沪深两市统一指数,其流动性高,可投资性强,综合反映了中国证券市场最具市场影响力的一批优质企业的整体状况,适合作为本基金的标的指数。
如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数的编制及发布、或沪深 300 指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深 300 指数不宜继续作为标的指数,或市场有其他更适合投资的指数,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,变更本基金的标的指数,相应更换基金名称和业绩比较基准,并在报中国证监会备案后及时公告。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
若基金变更投资比例范围约定,基金管理人可相应变更基金业绩比较基准的权重构成,无需召开基金份额持有人大会,但基金管理人应取得基金托管人同意后,报中国证监会备案。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于 2012 年 7 月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至日,本报告中所列财务数据未经审计。
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(一)报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
占基金总资产的
17,456,790,258.70
17,456,790,258.70
固定收益投资
697,740,000.00
697,740,000.00
资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计
371,805,710.21
其他各项资产
85,583,045.66
18,611,919,014.57
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值
农、林、牧、渔业
104,320,688.65
1,800,987,509.86
6,157,429,827.98
食品、饮料
1,303,376,938.97
纺织、服装、皮毛
67,812,395.82
木材、家具
造纸、印刷
石油、化学、塑胶、塑料
370,294,832.96
257,738,176.78
金属、非金属
1,452,283,006.35
机械、设备、仪表
1,869,990,810.62
医药、生物制品
830,153,314.18
其他制造业
5,780,352.30
电力、煤气及水的生产和供应业
423,037,393.36
565,524,658.20
交通运输、仓储业
507,052,832.58
信息技术业
502,164,951.31
批发和零售贸易
486,077,086.60
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金融、保险业
5,444,226,945.26
962,099,309.24
社会服务业
152,523,612.28
传播与文化产业
57,626,930.30
293,718,513.08
17,456,790,258.70
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
占基金资产净值
11,853,797
542,192,674.78
52,809,161
508,552,220.43
82,000,000
491,180,000.00
44,800,000
489,216,000.00
97,520,100
442,741,254.00
30,500,000
395,890,000.00
48,639,470
395,438,891.10
355,895,138.05
34,444,500
306,900,495.00
11,782,279
264,865,631.92
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值
400,180,000.00
96,910,000.00
200,650,000.00
其中:政策性金融债
200,650,000.00
企业短期融资券
697,740,000.00
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
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占基金资产净值
12 国债 02
151,500,000.00
12 农发 05
100,470,000.00
12 附息国债 01
100,270,000.00
11 农发 14
100,180,000.00
12 贴债 01
98,240,000.00
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(八)投资组合报告附注
1、报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、期末其他各项资产构成
单位:人民币元
存出保证金
1,443,590.65
应收证券清算款
38,468,515.08
25,049,696.40
10,725,049.15
应收申购款
9,896,194.38
其他应收款
85,583,045.66
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
业绩比较基
业绩比较基
准收益率标
准收益率③
准差④2009 年 7 月 10 日至
2009 年 12 月 31 日
-0.46%2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
0.01%2011 年 1 月 1 日至
0.01%2011 年 12 月 31 日2012 年 1 月 1 日至
0.01%2012 年 6 月 30 日
十三、费用概览
(一)基金运作费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费。
(2)基金托管人的托管费。
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。
(5)基金份额持有人大会费用。
(6)基金的证券交易费用。
(7)基金的银行汇划费用。
(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
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H=E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)本条第(一)款第 1 项中第(3)至第(7)项费用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用。
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议,但根据法律法规或证监会的要求提高管理费、托管费的情形除外;调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体和基金管理人网站上公告。
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(二)基金销售费用
1、申购费与赎回费
(1)本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体如下:
申购金额(含申购费)
前端申购费率
100 万元以下
100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下
500 万元以上(含 500 万元)-1000 万元以下
1000 万元以上(含 1000 万元)
每笔 1,000.00 元
(2)本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不满 1 年的,收取 0.5%的赎回费,持有满 1 年以上(含 1 年)的,赎回费为 0。其中,须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
(3)基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒体公告。
(4)基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
(1)申购份额的计算
申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)
前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
前端申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-前端申购费用
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生
的收益归基金财产所有。
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
例一:假定 T 日的基金份额净值为 1.230 元。若三笔申购金额分别为 1,000 元、100 万元、500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购金额(元,a)
1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前端申购费率(b)
净申购金额(c=a/(1+b))
991,080.28 4,970,178.93
前端申购费(d=a-c)
T日基金份额净值(e)
申购份额(f=c/e)
805,756.33 4,040,795.88
若申购金额为 1000 万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购金额(元,a)
10,000,000.00
前端申购费(b)
净申购金额(c=a-b)
9,999,000.00
T日基金份额净值(d)
申购份额(e=c/d)
8,129,268.29
(2)赎回金额的计算
当投资者赎回基金份额时,赎回金额的计算方法如下:
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例二:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份基金份额,持有期限半年,该日基金份额净值为 1.250元,则其获得的赎回金额计算如下:
赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
例三:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份基金份额,持有 2 年,该日基金份额净值为 1.225元,则其获得的赎回金额计算如下:
赎回金额=10,000.00×1.225=12,250.00元
(3)T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
(1)基金转换费:无。
(2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费(若有)后的余额。
(3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:
①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。
②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。
③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。
④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:不收取申购费用。
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。
⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。
⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。
⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。
⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。
⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。
⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。
从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。
从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。
从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。
从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。
从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
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华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要端收费基金基金份额。
费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。
从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。
对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明
上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下:
(i)对于华夏债券(C 类)、华夏现金增利货币、中信现金优势货币,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)
(ii)对于中信稳定双利债券、华夏希望债券(C 类)、华夏亚债中国指数(C 类),其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。
(4)上述费用另有优惠的,从其规定。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
(5)业务举例
例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。
①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
转出基金赎回费率(D)
转出基金费用(E=C*D)
转换金额(F=C-E)
转入时收取申购费率(G)
2.0%-1.5%=0.5%
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净转入金额(H=F/(1+G))
转入基金费用(I=F-H)
转入基金 T 日基金份额净值(J)
转入基金份额(K=H/J)
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
转出基金赎回费率(D)
转出基金费用(E=C*D)
转换金额(F=C-E)
转入时收取申购费率(G)
净转入金额(H=F/(1+G))
转入基金费用(I=F-H)
转入基金 T 日基金份额净值(J)
转入基金份额(K=H/J)
例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。
①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
转出基金费用(E=C*D)
转换金额(F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(G)
净转入金额(H=F-G)
11,939,000.00
转入基金 T 日基金份额净值(I)
转入基金份额(J=H/I)
9,183,846.15
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
转出基金费用(E=C*D)
转换金额(F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(G)
净转入金额(H=F-G)
11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值(I)
转入基金份额(J=H/I)
9,184,615.38
例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
转出基金赎回费率(D)
转出基金费用(E=C*D)
转换金额(F=C-E)
转入基金费用(G)
净转入金额(H=F-G)
转入基金 T 日基金份额净值(I)
转入基金份额(J=H/I)
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下:
赎回份额(K)
赎回日基金份额净值(L)
赎回总金额(M=K*L)
赎回费用(N)
适用后端申购费率(O)
后端申购费(P=K*I*O/(1+O))
赎回金额(Q=M-N-P)
例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
转出份额(A)
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
转出基金赎回费率(D)
转出基金费用(E=C*D)
转换金额(F=C-E)
转入基金费用(G)
净转入金额(H=F-G)
转入基金 T 日基金份额净值(I)
转入基金份额(J=H/I)
例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.2%,赎回费率为 0.5%。
①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
转出基金费用(E=C*D)
转换金额(F=C-E)
11,940,000.00
转入时收取申购费率(G)
1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额(H=F/(1+G))
11,904,287.14
转入基金费用(I=F-H)
转入基金 T 日基金份额净值(J)
转入基金份额(K=H/J)
9,157,143.95
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
转出基金费用(E=C*D)
转换金额(F=C-E)
11,940,000.00
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
转入时收取申购费率(G)
净转入金额(H=F/(1+G))
11,940,000.00
转入基金费用(I=F-H)
转入基金 T 日基金份额净值(J)
转入基金份额(K=H/J)
9,184,615.38
例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。
①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金适用的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
转出基金费用(E=C*D)
转换金额(F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(G)
1,000-500=500.00
净转入金额(H=F-G)
11,939,500.00
转入基金 T 日基金份额净值(I)
转入基金份额(J=H/I)
9,184,230.77
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金适用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
转出基金费用(E=C*D)
转换金额(F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(G)
净转入金额(H=F-G)
11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值(I)
转入基金份额(J=H/I)
9,184,615.38
例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
转出基金费用(E=C*D)
转换金额(F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(G)
净转入金额(H=F-G)
11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值(I)
转入基金份额(J=H/I)
7,960,000.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下:
赎回份额(K)
7,960,000.00
赎回日基金份额净值(L)
赎回总金额(M=K*L)
10,348,000.00
赎回费用(N)
适用后端申购费率(O)
后端申购费(P=K*I*O/(1+O))
141,581.03
赎回金额(Q=M-N-P)
10,206,418.97
例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
13,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
转出基金费用(E=C*D)
转换金额(F=C-E)
12,935,000.00
转入基金费用(G)
净转入金额(H=F-G)
12,935,000.00
转入基金 T 日基金份额净值(I)
转入基金份额(J=H/I)
8,623,333.33
例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
转出基金赎回费率(D)
赎回费(E=C*D)
申购日转出基金基金份额净值(F)
适用后端申购费率(G)
后端申购费(H=A×F×G/(1+G))
转出基金费用(I=E+H)
转换金额(J=C-I)
转入时收取申购费率(K)
2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额(L=J/(1+K))
转入基金费用(M=J-L)
转入基金 T 日基金份额净值(N)
转入基金份额(O=L/N)
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
转出基金赎回费率(D)
赎回费(E=C*D)
申购日转出基金基金份额净值(F)
适用后端申购费率(G)
后端申购费(H=A×F×G/(1+G))
转出基金费用(I=E+H)
转换金额(J=C-I)
转入时收取申购费率(K)
净转入金额(L=J/(1+K))
转入基金费用(M=J-L)
转入基金 T 日基金份额净值(N)
转入基金份额(O=L/N)
例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。
①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金前端申购
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
赎回费(E=C*D)
申购日转出基金基金份额净值(F)
适用后端申购费率(G)
后端申购费(H=A×F×G/(1+G))
194,499.02
转出基金费用(I=E+H)
254,499.02
转换金额(J=C-I)
11,745,500.98
转入基金费用(K)
净转入金额(L=J-K)
11,744,500.98
转入基金 T 日基金份额净值(M)
转入基金份额(N=L/M)
9,034,231.52
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
赎回费(E=C*D)
申购日转出基金基金份额净值(F)
适用后端申购费率(G)
后端申购费(H=A×F×G/(1+G))
194,499.02
转出基金费用(I=E+H)
254,499.02
转换金额(J=C-I)
11,745,500.98
转入基金费用(K)
净转入金额(L=J-K)
11,745,500.98
转入基金 T 日基金份额净值(M)
转入基金份额(N=L/M)
9,035,000.75
例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
转出份额(A)
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
转出基金赎回费率(D)
赎回费(E=C*D)
申购日转出基金基金份额净值(F)
适用后端申购费率(G)
后端申购费(H=A×F×G/(1+G))
转出基金费用(I=E+H)
转换金额(J=C-I)
转入基金费用(K)
净转入金额(L=J-K)
转入基金 T 日基金份额净值(M)
转入基金份额(N=L/M)
若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下:
赎回份额(O)
赎回日基金份额净值(P)
赎回总金额(Q=O*P)
赎回费率(R)
赎回费(S=Q*R)
适用后端申购费率(T)
后端申购费(U=O*M*T/(1+T))
赎回金额(V=Q-S-U)
例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
转出基金赎回费率(D)
赎回费(E=C*D)
申购日转出基金基金份额净值(F)
适用后端申购费率(G)
后端申购费(H=A×F×G/(1+G))
转出基金费用(I=E+H)
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
转换金额(J=C-I)
转入基金费用(K)
净转入金额(L=J-K)
转入基金 T 日基金份额净值(M)
转入基金份额(N=L/M)
例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
转出基金费用(D)
转换金额(E=C-D)
销售服务费率(F)
转入基金申购费率(G)
收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
间(单位为年))
净转入金额(I=E/(1+H))
转入基金费用(J=E-I)
转入基金 T 日基金份额净值(K)
转入基金份额(L=I/K)
例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金费用(D)
转换金额(E=C-D)
12,000,000.00
销售服务费率(F)
转入基金申购费用(G)
转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
间(单位为年))
净转入金额(I=E-H)
11,999,993.15
转入基金 T 日基金份额净值(J)
转入基金份额(K=I/J)
9,230,763.96
例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
转出基金费用(D)
转换金额(E=C-D)
转入基金费用(F)
净转入金额(G=E-F)
转入基金 T 日基金份额净值(H)
转入基金份额(I=G/H)
若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下:
赎回份额(J)
赎回日基金份额净值(K)
赎回总金额(L=J*K)
赎回费率(M)
赎回费(N=L*M)
适用后端申购费率(O)
后端申购费(P=J*H*O/(1+O))
赎回金额(Q=L-N-P)
例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A)
转出基金 T 日基金份额净值(B)
转出总金额(C=A*B)
转出基金赎回费率(D)
转出基金费用(E=C*D)
转换金额(F=C-E)
转入基金费用(F)
净转入金额(G=E-F)
转入基金 T 日基金份额净值(H)
转入基金份额(I=G/H)
删除的内容[2]: 26
华夏沪深 300 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏沪深300指数证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:
(一)更新了“三、基金管理人”中相关内容。
(二)更新了“四、基金托管人”中相关内容。
(三)更新了“五、相关服务机构”中相关信息。
(四)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中直销机构等相关信息。
(五)更新了“十、基金的投资”中投资组合报告,该部分内容均按有关规定编制。
(六)更新了“十一、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。
(七)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。
(八)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二〇一二年八月二十四日
删除的内容[2]: 26
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