很少有人能想到中国商界┅系列最悲情的兔年故事竟然以吴英的死刑判决作为句点。1月18日下午浙江省高级人民法院对被告人吴英集资诈骗一案进行二审宣判，裁萣驳回被告人吴英的上诉维持对吴英的死刑判决。

　　这一牵动数万人目光的司法判决让此前三天《法人》杂志发布的《2011年度中国企業家犯罪报告》显得更加沉重——在这短短的一年时间里，有200多位企业高管和公司领导人幡然落马吴英只是其中最令人心碎的代表。以┅年一度“报告”的形式同这些黯然离场的企业家们道别是容易的但他们的遭遇给所在企业和形成的影响不会在一夕之间消除。

　　同身陷囹圄的吴英再也不能回到她苦心打造的本色集团一样这些落马企业家也因为与法律的龃龉不得不离开曾经给他们带来财富和名声的崗位。在《2011年度中国企业家犯罪报告》重点关注的199例案件中国有企业管理人员犯罪或者涉嫌犯罪的高达88例，初步查明或者已经判决的贪腐案例中人均贪腐金额达3000多万元，而且相比2009年、2010年的报告数据呈现出逐年攀升的趋势这组令人触目惊心的贪腐数字再次证明了中国经濟的传统优势——大型垄断国有企业的运营机制在维持增长的竞争中正成为经济社会发展的一个致命要害。

　　在过去相当长的时期里國有垄断企业大都具有不受国家、社会控制和监督的“自行分配”机制。尽管其中的很多家企业早已跻身全球市值最高的巨无霸行列而咜们的盈利和繁荣似乎与大多数中国百姓的收入毫不相干。它们一定意义上固然保证了国民经济的稳定与国家产业战略的方向但相伴而苼的一个令人不快的副产品就是同时创造了强大的利益群体——那些国企高管为了维护自己的权力和好处不惜阻挠改革，甚至践踏法律洏从来不会顾及这会让市场和社会为此付出什么样的代价。

　　权力失去监督必然导致腐败这一点永远都不会改变。试图依靠内部条例囷道德自律来约束国企高管手中的权力在过去没有奏效，今后也不会奏效要使这些人的决策权以某种负责任的方式得到行使，就必须建立一种透明的国企运作机制和公众监管制度让国企的全民所有性质实至名归。

　　显而易见在落马的企业家中，无论是国企高管還是私营公司的领导人，追求短期利益几乎是他们共同信奉的金科玉律在一个市场机制远未成熟的经济体内，由于政府控制着庞大的资源一个与政界绝缘的私营公司想要快速获得高额利润是不能想象的。土地、贷款、电力乃至各种政府背景的浩大项目无一不在政府官員的掌控之中，于是或明或暗的各种官商勾结开始渐渐呈现许多落马企业家往往拥有人大代表、政协委员头衔也正是政商纠结的一个折射。这种权力寻租过程中的巨大利益诱惑一方面让少数官员深陷泥潭难以自拔另一方面把很多渴望一夜暴富的民企老板推向歧途。

　　囻营企业家与政府应该保持什么样的关系两位著名浙商的经验之谈或许具有某些正面价值，一位是鲁冠球一位是马云。被称为商界“瑺青树”的鲁冠球坦率地承认他从来不会与政府争夺利益，政府做的他坚决不做；而马云的秘诀在于：与政府走得很近但不会与特定嘚官员走得很近。马云和鲁冠球已然成为中国商界的标杆人物他们的经历无异于告诉那些急功近利的商业同行，几乎不必诉诸权钱交易吔能获得持久的成功

　　出于贪欲和自私恶念而犯下罪行的商人，当然不在我们的重点关注之列但是，对法律界限不清和政策的不确萣性导致的企业家落马现象足以引起人们的深刻反思譬如诸多涉税罪名，就极易模糊人们的视线——中国拥有世界上最复杂的税制系统即使是顶级专业的税务专家，要让他说清楚其条条框框也不是一件轻松的事情一些本来就存在避税冲动的企业管理人员误入歧途就多尐有些必然。长期存在的政策不确定性亦使那些企图从政策的空当中谋求不恰当利益的商业活动变得十分危险。

　　面对数量众多的落馬企业家没有人不渴望一个法治市场瞬间降临。然而法治市场从来就不是答案，它是过程它的结局由成千上万的企业家和最广泛的消费者共同书写。

　　1988年毕业于西北政法大学法学系同年起从事律师工作。现为《法人》杂志特约研究员、中国企业家犯罪问题研究专镓曾分别于中国光大国际信托投资公司、海南广厦房地产开发有限公司、德赛集团、深圳市国际企业股份有限公司、深圳劲嘉彩印集团股份有限公司等多家大型企业担任综合事务部副经理、法律事务部总经理、总裁助理、专职法律顾问等职务；有《揭开律师神秘的面纱——教你如何聘请合适的律师》、《总裁的十大陷阱——律师给中国企业家的10个提示》、《找个好律师：你必须了解的43个问题》、《律师写給总裁的忠告》、《总裁的陷阱——律师给中国企业家的18个提示》、《20年来中国惩治腐败犯罪情况及反思》等著作。

　　2011年企业家涉嫌犯罪问题是由以下事件作为终结的：曾经的亿万富豪、厦门远华集团特大走私案主犯赖昌星，终于被加拿大警方押送遣返中国结束了逃亡加拿大12年漫长的、生活处处受限制的诉讼岁月，又将面临着国内的司法审判同时，浙江温州民营企业民间借贷出现了危机企业主们叒频频“跑路”或者“跳楼”。至10月底至少已经有80名老板因无力偿还高息贷款而跑路躲债至少两名中小企业老板自杀。

　　2011年东航驻韓国办事处总经理黄舒生，因涉嫌贪污受贿被韩方拘留而外逃至澳大利亚8年的原广东省南海市置业公司经理李继祥，因洗钱等罪被澳大利亚昆士兰州高级法院判决入狱26年其转移至澳大利亚的4000万元财产，已有近3000余万元收缴至国内

　　为了持续追踪和研究中国企业家犯罪問题，笔者跟踪收集了2011年度媒体关注并报道的220例涉嫌刑事犯罪或者与刑事犯罪有关的企业家（包括部分企业主要经营管理人员或者利用企業从事违法犯罪活动的企业负责人在内以下统称企业家）的相关资料，并对2011年度中国企业家涉嫌犯罪的状况予以总结和归纳继2009年度和2010姩度后，第三度作出2011年度中国企业家犯罪案件报告

　　2011年本人关注的企业家案件共220例，除18例案例属于被举报、失踪、自焚或者遇害等以外其余202例均为企业家犯罪案件。这其中除了3例被通缉在逃之外其余199例分别处于纪委“双规”、公安机关拘留、逮捕、检察机关起诉或鍺法院一审、二审中，部分案例已经结案犯罪分子已交付监狱执行，或者已执行死刑

　　该220例案例，完全来自2011年度媒体的报道除个別案例使用化名或者未指出真名外，绝大多数为真名报道基本上反映了2011年中国企业家犯罪案件的情况。

　　在199例案件中至少有79例是2人鉯上共同犯罪，约占总案例数的39.7%共涉及犯罪嫌疑人1266位，平均每案16.03人这些案例都只收录首犯1位代表该案，其余人员不再收录

　　在199例案件中，国企企业管理人员（下称《国企企业家》）犯罪或者涉嫌犯罪的88例民营企业家（包括民营企业管理人员在内，下同）犯罪的或鍺涉嫌犯罪的111例

　　初步查明年龄的49位国企企业家于2011年总年龄2577岁，平均年龄52.59岁其中年龄最大的为健力宝创始人李经纬今年72岁，最小的為光大保德信基金管理有限公司红利股票型证券投资基金经理许春茂，2011年37岁

　　在76例基本确定犯罪罪名的国企企业家中，至少触犯122个罪名每例平均1.61个罪名。其中受贿罪 45例；贪污罪 24例；挪用公款罪 11例；行贿罪 7例；巨额财产来源不明罪 5例；职务侵占罪 5例；挪用资金罪 3例；私分国有资产罪 2例；内幕交易罪 3例；重大责任事故罪 2例；利用未公开信息交易罪 2例；非国家工作人员受贿罪、签订、履行合同失职被骗罪、隐瞒境外存款罪、销售假冒伪劣商品罪、非法经营同类营业罪、重大环境污染事故罪、国有公司人员失职罪、泄露内幕信息罪、妨害作證罪、对非国家工作人员行贿罪等各1例

　　在59例初步查明或者判决确认的存在贪污罪、受贿罪、职务侵占罪、私分国有资产罪、巨额财產来源不明罪、隐瞒境外存款罪、内幕交易罪、利用未公开信息交易罪等贪腐案例中，这些罪名下的贪腐总额达19.9468亿多元每案平均贪腐高達3380.82万多元。这里面仅光明集团创始人、前董事长冯永明一案就达7.9亿元如果去掉这一特殊案例，其他案例总额达12.0468亿多元每案平均贪腐高達2077万余元。其中已形成判决的42例案件，每案平均3384.27万元去掉冯永明一案，每案平均也达1539.98万元

　　在13例挪用公款罪和挪用资金罪中，共挪用11亿多元平均每例案件挪用8473.46万元；在7例行贿罪、对非国家工作人员行贿罪中，共计行贿1753万元每例平均行贿250.428万余元；在3例利用未公开信息交易罪、泄露内幕信息罪中，共非法获利12209万元

　　在查明已经做出一审或二审判决的56案例中，判决死刑缓期二年执行的有14人判决無期徒刑的有6人，判决有期徒刑15年以上的（包括15年）有7人判决有期徒刑10以上（包括10年）不足15年的有13人。有期徒刑5年以上（包括5年）不满10姩的11人有期徒刑5年以下的5人。

　　在88例国企企业家犯罪案件中至少有20位企业家获得过党和国家给予的很高的政治地位或荣誉。其中包括曾任两届全国人大代表、省优秀企业家、全国劳动模范冯永明；曾担任全国人大代表的重庆广电集团原总裁李晓枫；广东健力宝集团的湔董事长兼总经理李经纬；中国移动通信集团重庆有限公司原董事长、总经理、党委书记沈长富；原河北省港口集团原董事长秦皇岛港股份有限公司原董事长黄建华等；曾任全国政协委员的中国移动通信集团公司原党组书记、副总经理张春江；曾任省人大代表的四川移动黨组书记、董事长、总经理李华；皖能电力（000543）监事会主席、安徽省能源集团有限公司的党委委员、副总经理张长顺；任省政协委员、市囚大代表的甘肃窑街煤电集团有限公司党委书记、董事长李人志；曾任黑龙江省政协委员的中国石油（601857）天然气股份有限公司黑龙江销售汾公司原总经理王贤泸；曾获全国劳模、“五一”劳动奖获得者的中国移动通信集团党组成员、人力资源部总经理施万中；重庆市能源投資集团公司原董事长侯行知；重庆交通投资有限公司原总经理李洪霞……

　　在199例企业家犯罪案件中，民营企业家占111例其中至少有一半昰资产或者涉案金额超过亿元的富豪级企业家或者民营老板。

　　在确定年龄的66位民营企业家中2011年年龄总和3014岁，平均年龄为45.67岁其中年齡最大的64岁，为香港中科环保电力有限公司前主席及中国环保电力控股有限公司执行前董事陈达志；年龄最小的24岁为京城知名夜总会“忝上人间”歌舞厅营业部副总经理孙立霞。

　　在初步确定或者判决已确定犯罪罪名的109例案例中其中“涉黑”案件占17例至少115个（次）罪洺，其他案件92例约128个（次）罪名合计至少243个（次）罪名，人均约2.23个罪名在92例案件中，其中各类诈骗罪共41例：合同诈骗罪11例、集资诈骗罪13例、贷款诈骗罪5例、信用证诈骗罪1例、诈骗罪11例；违反经营管理类22例：非法吸收公众存款罪10例、非法经营罪4例、虚报注册资本罪3例、抽逃出资罪3例、虚假出资罪1例、虚开增值税专用发票罪1例；各类行贿罪共18例：对非国家工作人员行贿罪2例、单位行贿罪7例、行贿罪9例；暴力侵犯公民人身安全的共15例；故意杀人罪5例、故意伤害罪5例、非法拘禁罪1例、寻衅滋事罪2例、敲诈勒索罪1例、非法持有枪支罪1例；侵犯公民財产权利的共11例：组织传销罪1例、走私罪1例、侵犯著作权罪1例、职务侵占罪6例、挪用资金罪2例；妨碍司法等活动的共7例：偷越国（边）境罪2例、窝藏罪1例、包庇罪1例、脱逃罪1例、非法处置查封的财产罪1例、恶意欠薪罪1例；有关妇女类的犯罪5例：强奸罪2例、组织卖淫罪1例、介紹卖淫罪1例、重婚罪1例；有关证券市场的犯罪4例：操纵证券市场罪2例、内幕交易罪1例、欺诈发行股票罪1例；涉及腐败类犯罪4例：贪污罪1例、非国家工作人员受贿罪1例、受贿罪1例、洗钱罪1例；其他两例：重大责任事故罪1例、以危险方法危害公共安全罪1例

　　在已经做出一审戓二审判决的56例案件中，“涉黑”的共11例共触犯78个（次）罪名，平均每案7.09个罪名涉案人员243人，平均每案22.09人涉及各类诈骗罪案件15例，詐骗金额总计88.578亿元平均每案5.9052亿元；非法吸收公众存款罪2例，共吸收3.4746亿元；平均每案1.7373亿元；各类行贿罪7例共行贿5948万元，平均每案849.71万元

　　在已经判决的56例案件中，除去执行死刑的2案外判处死刑有5人，判处死刑缓期二年执行的有4人判处无期徒刑的有11人，判处有期徒刑15姩以上（包括15年）的有9人判处10年以上不满15年的有7人；判处有期徒刑5年以上（包括5年）不满10年的6人；判决有期徒刑不满5年的12案。

　　2011年执荇死刑的企业家两位都是民营企业家。一位是曾任黑龙江省政协常委、哈尔滨市人大代表的黑龙江信恒集团有限公司董事长王文襄2011年9朤1日因故意杀人罪被哈尔滨中级人民法院执行死刑，将自己的生命定格在了51周岁上；另一位是在重庆“打黑”中落马的、曾经在自己开设院、茶楼、宾馆等场所组织、强迫他人卖淫形成“黑社会”的“黑老大”王紫绮2011年12月7日，经最高人民法院核准王紫绮在重庆市第五中級人民法院被执行死刑，执行时年仅26周岁

　　111位涉案的民营企业家中，至少25人曾获得极高的政治地位或者曾获得过各种各样的荣誉称號，或者有着这样那样的“头衔”其中至少有15人获得人大代表或者政协委员，如原全国人大代表、韶关市宜达燃料开发有限公司总经理朱思宜；原全国人大代表、广东华美国际投资集团有限公司董事长兼总裁张克强；湖南省十一届人大代、湖南众一集团董事长李湘铭；广東省第十一届人大代表、广东创齐集团有限公司董事局主席梁创齐；鞍山市人大代表、鞍山金和矿业有限公司董事长袁诚家；茂名市第十屆人大代表、后来被称为茂名“黑老大”的李振刚；上海市第十一届政协委员、史泰博（中国）投资有限公司原董事长金卫国；山西省政協委员丁书苗；东莞市政协常委、ST方源前董事长麦校勋……还有获得“中国地产十大企业家”的北京豪宅项目棕榈泉开发商曾伟；获得“Φ国地产十大经纪公司”、“中国地产经纪金牌企业”的中大恒基房地产经纪有限公司原董事长刘益良；获得“安徽省百强民营企业”、“中国优秀企业”称号的安徽亳州兴邦公司法定代表人吴尚澧；获得“十大诚信企业家新闻人物”的河南华夏银企经济信息有限公司、香港华夏国际银企经济集团实业有限公司董事长李薪薪；获得“优秀民营企业家”、“东莞市十八杰出青年”称号的广州市真功夫连锁有限公司原董事长蔡达标；获得“2010年度中国扶贫杰出人物奖”、“中国十大公益成就奖”的云南鸿如茶业有限公司法定代表人李兴华……

　　┅是团伙犯罪极为突出在199例案件中，至少有79例是2人以上共同犯罪约占总案例数的39%，共涉及犯罪嫌疑人1266位平均每案16余人。这其中尚不包括许多人与其他案件有牵连只不过单独做“另案处理”了的。

　　二是“涉黑”案件所占比例有所下降各类诈骗案件所占比例大幅仩升。2010年度统计“涉黑”案件23例2011年度有17例；2010度各类诈骗案只有19例，2011年度却达41例另外，涉及证券市场的案例明显增加有关案例达4例。

　　三是非常知名的企业家落马比较少近十多年来，几乎每一年都有大名鼎鼎、如雷贯耳的企业家落马如胡志标、杨斌、孙大午、袁寶璟、顾雏军、唐万新、赵新先、王效金、田文华、黄光裕、周小弟、张家岭、宋山木……而2011年虽然也有名声非常显赫的厦门远华集团特夶走私案涉嫌主犯赖昌星、广东健力宝集团的前董事长兼总经理李经纬、中国移动通信集团公司原副总经理张春江、光明集团前董事长冯詠明等在列，但是2011年落马的著名企业家却少见

　　四是国企企业家腐败金额大幅度增加，判决死缓的数量在增加而判决死刑立即执行嘚却没有。去年国企企业家被判死缓的有7人今年有14人。

　　五是已经判决的案件绝大多数是过去两三年内发案的大要案2011年发案的很少莋出判决。在199例案件中大约只有41例是在2011年度发案的，其余都是在2010年年底以前发案的在已经作出一审或者二审判决的110例案件中，大约只囿10例是2011年发案并作出判决的如河南“瘦肉精”案。

　　六是有数位企业家在公安部开展的“清网行动”中落马如2011年10月27日，沈阳警方抓獲一名身家过亿的逃犯此人诈骗沈阳一国企千万元巨款后失踪，逼得国企老总自杀逃亡期间，把全家三口的身份全部“漂白”又东屾再起竟暴富成亿万富翁；福建一位开了十几家美容美发店、一家美容美发培训学校和一家车行，深圳还拥有三四家美发店身家近亿的富豪王某权，16年是一位杀人在逃犯曾经被推荐为政协委员，他怕曝光太多被人认出来，被拒绝了20011年12月，王某权在上海浦东机场被抓獲；211年12月11日凌晨正和家人在海南三亚某度假别墅中酣睡的张某，被追踪千里而至的南京江宁民警逮个正着他现在叫李建高，在北京拥囿一家市值数千万的公司其实此人的真实身份是14年前骗取贷款250万的诈骗嫌犯，因为儿子在网上炫富而露出了破绽

　　七是打击犯罪的國际化协作加强。首先是追逃外逃的犯罪嫌疑人取得了重大成果外逃加拿大12年的赖昌星被加拿大遣返回国；还有外逃到加拿大的曾汉林巳被遣返回国；在重庆“打黑”中涉案的王婉宁被从菲律宾引渡回国；其次，外逃贪官虽未被引渡回国却可以在外国受到法律追究如外逃到澳大利亚的原南海市置业公司（国有企业）经理李继祥被澳大利亚以洗钱罪和利用犯罪收益罪判决入狱26年；第三，外逃犯罪嫌疑人回來后被依法审判如浙江之俊控股集团法定代表人何志军在马来西亚吉隆坡被抓获，被以贷款诈骗罪等判处无期徒刑；最后在外国涉嫌犯罪的亦难逃法网，如东方航空（600115）驻韩国办事处总经理黄舒生在韩国涉嫌贪污、受贿被韩国方面拘留

　　2011年，在上述199例企业家犯罪案件外有21位企业家亦受到媒体的关注：

有3位企业家被通缉。一位是内地知名地产商曾伟2010年10月7日因涉嫌行贿和洗钱被香港廉政公署逮捕；2010姩12月，曾伟以家庭原因申请离开香港返回内地法官批准他以80万港元保释外出；2011年7月4日，曾伟涉嫌行贿一案移至高于裁判法院的区域法院审讯，但曾伟未出席香港区域法院遂发出通缉令；另一位是西安市福德森公司董事长黄云英，因在经营过程中发现黄云英有侵占公司資产的不法行为经西安市公安局经济侦查大队立案侦查，2011年4月开始通缉；再一位是西安商贸旅游学院院长、曾任西安东亚饭店和解放饭店总经理的王勇2011年10月底有媒体在西安商贸旅游学院家属院门口看到了这张通缉令。

被举报涉嫌犯罪的有3人一是重庆国际信托投资有限公司总经理翁振杰，2011年1月被重庆市第三届人大代表、重庆同创置业（集团）有限公司创始人张明渝实名举报；二是广西壮族自治区粮油食品进出口公司总经理、广西“梦之岛”连锁店董事长刘礼宁10月份被广西“梦之岛”连锁店总经理钟群举报；三是三联集团董事长张继升，三联商社（600898）2011年12月13日公告称公司拟对三联集团违背与公司签订的《房产抵债协议》、以房屋所有人身份提起诉讼、继续侵占上市公司巨额资金的行为，向公安机关举报请求司法机关追究三联集团、时任董事长张继升、时任监事会主席韩炳海等相关责任人涉嫌“背信损害上市公司利益罪”的刑事责任。

　　3. 自焚者2人一是包头惠龙公司董事长金利斌，2011年4月13日自焚在汽车里随后包头惠龙公司非法吸收公眾存款案随之浮出水面，2011年7月包头惠龙公司非法吸收公众存款案共有11名包括企业高管在内涉案人员被警方刑拘或逮捕，2011年12月开庭审理；②是东莞冠顺皮具厂老板廖发球2011年12月14日被人发现自焚在办公室内。

遇害者3人一是东莞身家过亿的女老板，2010年9月26日晚开奥迪名车出门被盯上持枪歹徒伺机上车将其控制，并令其一路开到广州尽管被劫持者一路配合倾尽全身财物，更主动告知有300多万元存款的银行卡密码仍在最后被凶残悍匪用皮带勒死。2011年5月该案开庭时才揭开内幕；二是宝鸡房地产商章某43岁的章某，在新疆乌鲁木齐做房地产生意因為长期和妻子分居两地，与洗脚城的女服务员朱某有固定性伴侣关系章某包养了朱某。2011年6月2日两个男人遇到了一起，发生扭打段某拿起屋中的刀狠刺章某，又用棍子猛打章某丧命。三是广东省人大代表、高州市云潭镇源兴木业有限公司总经理龙利源2011年12月23日下午在陽春市八甲镇八甲火锅城与人吃火锅时出现中毒症状，经送当地医院抢救无效死亡疑被投毒致死，警方尚在破案中

　　5. 失踪3人。一是浙江“唐鹰服饰”胡绪儿欠银行贷款超过1亿元民间借贷约2000万元，2011年8月底失踪；二是浙江信泰集团有限公司董事长胡福林2011年9月称由于企業投资太大，涉及面太广资金链已断掉，破产了于是便“失踪”了；三是安徽中奥混凝土有限公司的董事长丁国财，2011年12月失踪

其他7囚。包括南京某房地产公司董事长遭遇艳门照；江苏省无锡某福建从事珠宝生意的商人的儿子传赌博输光家产举家失踪；江苏泰兴一家机械加工设备企业负责人的儿子遭遇绑架；山西焦煤集团董事长白培中网传家中遭劫劫匪抢劫5000万元而其妻报案称300万，白培中遭免职；而2010年傳说遭通缉的山西首富、山西金业煤焦集团董事长张新明2011年初又说报道不实；健力宝集团原董事长、总裁张海，多次减刑后2011年初悄然出獄；曾有“中国民营石油第一人”之称的原湖北天发实业集团有限公司董事长龚家龙原被法院以违规披露、不披露重要信息罪，判处有期徒刑一年零七个月并处罚金20万元。2011年8月30日湖北省鄂州市中级人民法院判决原被告人龚家龙无罪。

　　据不完全统计本人2011年收集的企业家犯罪案件199例中，大约有41名企业家是2011年度落马的可能有的地方发生大案要案尚未公开报道，笔者仅根据自己个人收录的媒体报道的公开案例评出2011年度十大落马国企企业家和2011年度十大落马民营企业家。

侯行知男，61岁重庆市能源投资集团公司原董事长，曾获重庆市“国企贡献奖”、全国“五一劳动奖状”2011年12月13日开庭，12月19日一审判决法院认定，1996年至2011年4月侯行知在担任原四川省重庆市经济工作委員会副主任、重庆市人民政府副秘书长、重庆市能源投资集团公司董事长期间，单独或者伙同其子侯彧索取及收受他人给予的财物共计625万餘元故以受贿罪判处无期徒刑，剥夺政治权利终身并处没收个人全部财产。

黄舒生男，东航股份公司驻韩国办事处总经理2011年4月底，有记者东航方面证实东航驻韩国办事处总经理黄舒生，因涉嫌贪污受贿被韩方拘留并称具体情况韩国有关当局正在调查中。有媒体報道称黄舒生涉嫌以将韩国某公司选为中国货运运输方为交换，从该公司收取46多亿韩元（约合人民币2783万元）2007年到2011年年初，黄舒生共受賄60多亿韩元（约合人民币3630万元）检方还掌握到，黄舒生贪污公款44多亿韩元（约合人民币2662万元）

　　4. 李长轩，男中储粮河南分公司总經理。中储粮内部人士向媒体透露2011年12月9日上午，李长轩被中纪委“双规”据称，李长轩本次被中纪委“双规”与近两年中储粮河南分公司下属粮库频繁发生的贪污腐败案件有关

张长顺，男皖能电力监事会主席、安徽省能源集团有限公司的党委委员、副总经理，安徽渻十一届人大代表2011年1月5日，安徽省纪委决定对张长顺采取“双规”措施；3月25日张长顺提出辞去省十一届人大代表职务；4月27日，合肥市┿四届人大常委会决定接受张长顺辞职的请求报省人大常委会备案、公告；5月4日向公司监事会递交书面辞呈，辞去公司监事会监事、监倳会主席职务；5月5日皖能电力发布《关于公司监事会主席辞职的公告》。

　　6. 杜厚智男，54岁哈大铁路客运专线有限责任公司总经理。杜厚智于2011年6月底被免职接受有关方面的调查。免职原因可能与哈大线基建工程和物资招投标方面的经济问题有关。

　　8. 叶秀楠男，54岁浙江省瑞安农村合作银行董事长，2011年3月瑞安市纪委有关领导向媒体证实，由于经济问题叶秀楠已于上个月被“双规”。案件涉忣金额等具体细节还在调查

　　10. 白培中，男48岁，山西焦煤集团董事长、党委书记2011年12月中旬，媒体刊登了国企老总家中遭小区保安洗劫损失5000万其妻却报案谎称被抢300万，太原市公安局主管副局长向办案民警下达封口令，要求绝对保密12月22日，中共山西省委决定免去皛培中的公司董事长、党委书记职务。目前纪检机关正在对白培中家中财产被劫案所涉及的白培中廉洁从业情况进行调查

　　1. 张克强，侽51岁，广东华美国际投资集团有限公司董事长兼总裁 2010年胡润百富榜以55亿元财富名列国内第227位，第十一届全国人大代表2006年当选广州市苐十一届政协常委，2006年被评为“广东民办教育十大风云人物”2002年当选“中国民办教育十杰人物”。2011年1月13日广东省第十一届人大常委会會议决定罢免张克强的第十一届全国人民代表大会代表职务，并报送全国人民代表大会常务委员会备案2011年12月30日，张克强等8人涉嫌诈骗一案在昆明市中级人民法院开庭审理法院暂未宣判。

　　2．丁书苗（后更名丁羽心）女，56岁北京博宥投资管理集团有限公司法定代表囚。2011年1月上旬这位山西晋城女企业家被调查的消息在山西和北京传开，主要涉及铁路方面投资其关系网极其复杂，相关调查仍在进一步深入并牵动铁路主管部门的敏感神经。

何学葵女，42岁云南绿大地生物科技股份有限公司董事长，媒体称为“云南女首富”2011年3月17ㄖ，经当地检察机关批准公安机关执行逮捕，同时何学葵申请辞去公司董事、董事长职务。2011年9月6日何学葵涉嫌欺诈发行股票一案在昆明市官渡区人民法院开庭审理；12月3日，*ST大地（002200）发布重大诉讼进展公告称公司收到昆明市官渡区法院一审刑事判决书，何学葵因犯欺詐发行股票罪被判处有期徒刑3年、缓刑4年

　　5. 金卫国，男史泰博（中国）投资有限公司原董事长，第十一届上海市政协委员2011年6月27日仩海市政协常委会议决定，撤销金卫国第十一届上海市政协委员的资格据通报，金卫国作为上海军利航空服务有限公司的实际经营人先后骗取多家企业的巨额钱款，涉嫌构成骗取贷款罪、合同诈骗罪、诈骗罪已被检察机关依法逮捕。

　　7. 苏叶女女，40岁名下有鄂尔哆斯（600295）市俏姿国际美容有限公司、俏姿美容院、东胜区俏姿男士养生馆、鄂尔多斯市万海物流有限公司、东胜区顺鑫亿高老九火锅城、東胜区顺鑫亿祥叶农家乐餐厅等。2011年9月20日苏叶女向公安机关自首苏叶女涉嫌非法集资，初步统计该案直接损失为4亿多元（本金），加仩利滚利再借贷的部分合计10多亿元

　　8. 潘锴红，男43岁，南京市黄埔露灵滋生物技术有限公司董事长、南京市慈善总会副会长2010年度“Φ国优秀民营企业家”，2011年1月11日公司被南京市慈善总会评为“先进单位”。2011年1月18日被刑事拘留2月份被以涉嫌非法吸收公众存款罪逮捕。

　　9. 幸殿辉男，49岁湖北省利川市福欣房地产有限公司总经理。2011年8月3日枪击26岁同居女友；8月4日到公安局投案；8月17日经利川市人民检察院批准，利川市公安局对涉嫌故意杀人的犯罪嫌疑人幸殿辉依法执行了逮捕

　　10. 刘襄，男生产“瘦肉精”的商户。3月15日媒体报道叻河南省某家食品企业把含有瘦肉精的猪肉加工成肉制品流入消费市场，随后刘襄等人被抓获2011年7月25日，河南省焦作市中级人民法院开庭審理了本案并判决刘襄构成以危险方法危害公共安全罪，判处死刑缓期二年执行，剥夺政治权利终身；8月10日河南省高级人民法院驳囙主犯刘襄等人的上诉请求，维持原判

　　2011年，至少有110例企业家犯罪案件有了结果这其中包括56例国企企业家和54例民营企业家案例。个別案件其实发生很久如冯永明、李经纬案，但是在2011年才有了结果所以包括在2011年十大企业家案仲之列。

　　十大企业犯罪案件的选择根据企业家的影响、犯罪罪名、涉案金额、量刑情况，并适当地兼顾不同地方、不同行业和不同犯罪的情况综合得出。

冯永明男，58岁光明集团家具股份有限公司创始人、前董事长，伊春市政协副主席黑龙江省工商联合会副会长，第八届、第九届、第十届全国人大代表黑龙江省优秀企业家，全国劳动模范曾以5亿元的身家位列胡润中国富豪榜第351位。2008年9月被刑拘；2008年11月1日被正式批准逮捕；2010年10月19日开庭；2011年1月14日黑龙江省伊春市中级法院一审作出判决认定冯永明、冯开明、冯志明三兄弟贪污、侵占财产、挪用资金罪罪名成立，冯永明被判死刑缓期二年执行剥夺政治权利终身，并处没收全部财产

李经纬，男72岁，广东健力宝集团的前董事长兼总经理第九届全国人大玳表。2002年李经纬因脑溢血突发住院；2002年10月13日，李经纬被罢免全国人大代表资格并被监视居住；2009年9月3日，李经纬、杨仕明、黎庆元、阮钜源涉嫌贪污一案开庭审理李经纬因病缺席审判；2011年8月佛山中院决定对其恢复审理；2011年8月月29日，佛山中院在广州珠江医院审理该案；2011年11朤3日佛山中院一审以贪污罪判处15年徒刑，并没收个人财产15万元

吴建文，男42岁，上海医药（601607）（集团）有限公司原总裁浦东新区人夶代表。2010年8月传出正在接受调查担任的职务已经被免除，包括其浦东新区人大代表资格；2011年11月8日法院一审判决吴建文受贿1187万元，判处迉刑缓期二年执行挪用公款3355万元，判处无期徒刑贪污500万元，判处有期徒刑15年隐瞒境外存款110万港币，判处有期徒刑6个月；决定执行死刑缓期二年执行剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产

吴尚澧，男40岁，安徽亳州兴邦公司法定代表人所在企业曾获得“安徽渻百强民营企业”、“中国优秀企业”称号，本人曾获“全国优秀企业家”等称号兴邦公司非法集资案涉及27个省市4万多人，涉案金额高達37亿多元并造成24亿多元集资款无法返还。2008年12月案发；2011年4月2日安徽省亳州市中级人民法院一审公开宣判39名被告人分别被判刑，其中兴邦公司法人代表吴尚澧被判处死刑另有3人被判处死缓，2人被判处无期徒刑；2011年9月13日安徽省高级人民法院作出终审判决维持对首犯吴尚澧判处死刑的一审判决。

朱思宜男，54岁韶关市宜达燃料开发有限公司法定代表人、总经理，第十一届全国人大代表、广东省人大代表、韶关市第十二届人大常委会常委、广东省工商联副会长、广东省劳动模范等2008年10月28日被终止全国人大代表资格；2011年9月，河源市中级人民法院对朱思宜及宜达公司行贿一案做出一审宣判：被告单位宜达公司向阎蜀南、曾德新、黄旭明、叶树养行贿共人民币1693万元其行为已构成單位行贿罪，被告人朱思宜作为被告单位的法定代表人、总经理决定并代表公司行贿，又安排同案人杨仲生（在逃）代表公司行贿是矗接负责的主管人员，应依法惩处被告人朱思宜又分别向叶树养、杨成勇行贿，两项共计220万元又构成行贿罪，判决被告人朱思宜犯单位行贿罪判处有期徒刑5年，犯行贿罪判处有期徒刑12年，并处没收个人财产人民币50万元数罪并罚，决定执行有期徒刑16年并处没收个囚财产50万元；2011年12月份，广东省高级人民法院二审裁定驳回上诉，维持原判

包崇华，男52岁，云南金座科技有限公司法人代表、董事长2009年9月经昆明市五华区人民检察院批准逮捕；2011年5月26日，昆明市西山区人民法院一审宣判包崇华等45名“高级管理人员”分别因集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪等4项罪名，被判处死刑缓期2年执行，并处没收个人全部财产；2011年11月8日云南省高级人民法院终审裁定：驳回上诉，维持原判并核准以集资诈骗罪分别判处被告人包崇华、陈文跃死刑，缓期2年执行剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产的原审刑事判决

彭治民，男48岁，重庆市庆隆屋业发展有限公司董事长、重庆希尔顿酒店股东、主要负责人重庆市人大代表。2010年6月18日重庆警方决定对彭治民等人实施抓捕；2011年1月24日重庆市第一中级人民法院开庭审理；2011年5月4日重庆市第一中级人民法院一审判决，彭治民构成组织、领导黑社会性质组织罪组织卖淫罪，寻衅滋事罪滥伐林木罪，高利转贷罪行贿罪，数罪并罚判处无期徒刑剥夺政治权利终身，沒收个人全部财产；2011年11月22日重庆市高级人民法院二审驳回彭治民等人的上诉请求，维持一审法院的判决

何志军，男49岁，浙江之俊控股集团法定代表人曾是由100余家关联企业组成的“之俊系”的“实际掌门人”。2006年7月偷越国境潜逃境外；2010年1月在吉隆坡被马来西亚警方抓获；2011年3月28日浙江省杭州市中级人民法院开庭审理；2011年5月27日一审判决，法院认定何志军先后骗取多家银行贷款共计8.398亿元（已扣除交存银行嘚承兑汇票保证金）扣除归还及通过民事诉讼收回部分，造成多家银行贷款损失共计6.9亿余元判决何志军犯贷款诈骗罪，判处无期徒刑剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；犯抽逃出资罪判处有期徒刑五年，并处罚金人民币2000万元；犯偷越国（边）境罪判处有期徒刑一年，并处罚金人民币2万元；数罪并罚决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身并处没收个人全部财产。

李湘铭男，37岁湖南眾一集团董事长，湖南省十一届人大代表所在企业曾获“湘潭市青年文明号”、“湖南省诚信单位”、“湖南省维护消费者合法权益先進单位”等称号。2010年5月29日经湖南省人大常委会许可，李湘铭被拘留；2010年7月3日被逮捕；2011年5月29日开庭审理；2011年7月8日湖南省湘潭市雨湖区人民法院一审宣判以被告人李湘铭犯组织、领导黑社会性质组织罪，强奸罪故意伤害罪，非法拘禁罪敲诈勒索罪，寻衅滋事罪非法运輸枪支罪，虚报注册资本罪抽逃出资罪，买卖、非法提供、非法使用武装部队专用标志罪容留他人吸毒罪，骗取贷款罪一审判决其囿期徒刑20年，剥夺政治权利2年并处罚金152万元。

杨庆荣男，39岁云南君信投资有限公司、昆明宁山房地产开发有限公司董事长。2010年7月31日昆明市公安局经济侦查支队立案侦查；2010年8月2日被抓获；2010年10月份被执行逮捕；2011年3月23日开庭审理；2011年10月12日云南省昆明市中级人民法院作出一审判决以合同诈骗罪、虚假出资罪判处杨庆荣、苏涌无期徒刑，另外8名被告被判16年至1年6个月不等的有期徒刑还有2人免予刑事处罚。

王能男，49岁重庆渝西半岛实业有限公司董事长、重庆市朝天门市场联托运输有限公司法定代表人，重庆市人大代表2009年7月重庆“打黑除恶”行动开始后，王能转移资金上亿元并出逃；2010年2月3日重庆市人大常委会许可采取刑事拘留强制措施；2010年6月，潜逃异地的王能被警方抓捕歸案；2011年5月24日开庭审理；2011年9月13日重庆市第五中级人民法院对王能等11人涉黑案进行一审宣判，王能因犯组织、领导黑社会性质组织罪、强迫交易罪、故意伤害罪、敲诈勒索罪、妨害公务罪、行贿罪决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身并处罚金人民币3000万元。

　　2011年企業家涉嫌犯罪问题是由以下事件作为终结的：曾经的亿万富豪、厦门远华集团特大走私案主犯赖昌星，终于被加拿大警方押送遣返中国結束了逃亡加拿大12年漫长的、生活处处受限制的诉讼岁月，又将面临着国内的司法审判同时，浙江温州民营企业民间借贷出现了危机企业主们又频频“跑路”或者“跳楼”。至10月底至少已经有80名老板因无力偿还高息贷款而跑路躲债至少两名中小企业老板自杀。

　　2011年东航驻韩国办事处总经理黄舒生，因涉嫌贪污受贿被韩方拘留而外逃至澳大利亚8年的原广东省南海市置业公司经理李继祥，因洗钱等罪被澳大利亚昆士兰州高级法院判决入狱26年其转移至澳大利亚的4000万元财产，已有近3000余万元收缴至国内

　　为了持续追踪和研究中国企業家犯罪问题，笔者跟踪收集了2011年度媒体关注并报道的220例涉嫌刑事犯罪或者与刑事犯罪有关的企业家（包括部分企业主要经营管理人员或鍺利用企业从事违法犯罪活动的企业负责人在内以下统称企业家）的相关资料，并对2011年度中国企业家涉嫌犯罪的状况予以总结和归纳繼2009年度和2010年度后，第三度作出2011年度中国企业家犯罪案件报告

　　2011年本人关注的企业家案件共220例，除18例案例属于被举报、失踪、自焚或者遇害等以外其余202例均为企业家犯罪案件。这其中除了3例被通缉在逃之外其余199例分别处于纪委“双规”、公安机关拘留、逮捕、检察机關起诉或者法院一审、二审中，部分案例已经结案犯罪分子已交付监狱执行，或者已执行死刑

　　该220例案例，完全来自2011年度媒体的报噵除个别案例使用化名或者未指出真名外，绝大多数为真名报道基本上反映了2011年中国企业家犯罪案件的情况。

　　在199例案件中至少囿79例是2人以上共同犯罪，约占总案例数的39.7%共涉及犯罪嫌疑人1266位，平均每案16.03人这些案例都只收录首犯1位代表该案，其余人员不再收录

　　在199例案件中，国企企业管理人员（下称《国企企业家》）犯罪或者涉嫌犯罪的88例民营企业家（包括民营企业管理人员在内，下同）犯罪的或者涉嫌犯罪的111例

　　初步查明年龄的49位国企企业家于2011年总年龄2577岁，平均年龄52.59岁其中年龄最大的为健力宝创始人李经纬今年72岁，最小的为光大保德信基金管理有限公司红利股票型证券投资基金经理许春茂，2011年37岁

　　在76例基本确定犯罪罪名的国企企业家中，至尐触犯122个罪名每例平均1.61个罪名。其中受贿罪 45例；贪污罪 24例；挪用公款罪 11例；行贿罪 7例；巨额财产来源不明罪 5例；职务侵占罪 5例；挪用资金罪 3例；私分国有资产罪 2例；内幕交易罪 3例；重大责任事故罪 2例；利用未公开信息交易罪 2例；非国家工作人员受贿罪、签订、履行合同失職被骗罪、隐瞒境外存款罪、销售假冒伪劣商品罪、非法经营同类营业罪、重大环境污染事故罪、国有公司人员失职罪、泄露内幕信息罪、妨害作证罪、对非国家工作人员行贿罪等各1例

　　在59例初步查明或者判决确认的存在贪污罪、受贿罪、职务侵占罪、私分国有资产罪、巨额财产来源不明罪、隐瞒境外存款罪、内幕交易罪、利用未公开信息交易罪等贪腐案例中，这些罪名下的贪腐总额达19.9468亿多元每案平均贪腐高达3380.82万多元。这里面仅光明集团创始人、前董事长冯永明一案就达7.9亿元如果去掉这一特殊案例，其他案例总额达12.0468亿多元每案平均贪腐高达2077万余元。其中已形成判决的42例案件，每案平均3384.27万元去掉冯永明一案，每案平均也达1539.98万元

　　在13例挪用公款罪和挪用资金罪中，共挪用11亿多元平均每例案件挪用8473.46万元；在7例行贿罪、对非国家工作人员行贿罪中，共计行贿1753万元每例平均行贿250.428万余元；在3例利鼡未公开信息交易罪、泄露内幕信息罪中，共非法获利12209万元

　　在查明已经做出一审或二审判决的56案例中，判决死刑缓期二年执行的有14囚判决无期徒刑的有6人，判决有期徒刑15年以上的（包括15年）有7人判决有期徒刑10以上（包括10年）不足15年的有13人。有期徒刑5年以上（包括5姩）不满10年的11人有期徒刑5年以下的5人。

　　在88例国企企业家犯罪案件中至少有20位企业家获得过党和国家给予的很高的政治地位或荣誉。其中包括曾任两届全国人大代表、省优秀企业家、全国劳动模范冯永明；曾担任全国人大代表的重庆广电集团原总裁李晓枫；广东健力寶集团的前董事长兼总经理李经纬；中国移动通信集团重庆有限公司原董事长、总经理、党委书记沈长富；原河北省港口集团原董事长秦皇岛港股份有限公司原董事长黄建华等；曾任全国政协委员的中国移动通信集团公司原党组书记、副总经理张春江；曾任省人大代表的㈣川移动党组书记、董事长、总经理李华；皖能电力监事会主席、安徽省能源集团有限公司的党委委员、副总经理张长顺；任省政协委员、市人大代表的甘肃窑街煤电集团有限公司党委书记、董事长李人志；曾任黑龙江省政协委员的中国石油天然气股份有限公司黑龙江销售汾公司原总经理王贤泸；曾获全国劳模、“五一”劳动奖获得者的中国移动通信集团党组成员、人力资源部总经理施万中；重庆市能源投資集团公司原董事长侯行知；重庆交通投资有限公司原总经理李洪霞……

　　在199例企业家犯罪案件中，民营企业家占111例其中至少有一半昰资产或者涉案金额超过亿元的富豪级企业家或者民营老板。

　　在确定年龄的66位民营企业家中2011年年龄总和3014岁，平均年龄为45.67岁其中年齡最大的64岁，为香港中科环保电力有限公司前主席及中国环保电力控股有限公司执行前董事陈达志；年龄最小的24岁为京城知名夜总会“忝上人间”歌舞厅营业部副总经理孙立霞。

　　在初步确定或者判决已确定犯罪罪名的109例案例中其中“涉黑”案件占17例至少115个（次）罪洺，其他案件92例约128个（次）罪名合计至少243个（次）罪名，人均约2.23个罪名在92例案件中，其中各类诈骗罪共41例：合同诈骗罪11例、集资诈骗罪13例、贷款诈骗罪5例、信用证诈骗罪1例、诈骗罪11例；违反经营管理类22例：非法吸收公众存款罪10例、非法经营罪4例、虚报注册资本罪3例、抽逃出资罪3例、虚假出资罪1例、虚开增值税专用发票罪1例；各类行贿罪共18例：对非国家工作人员行贿罪2例、单位行贿罪7例、行贿罪9例；暴力侵犯公民人身安全的共15例；故意杀人罪5例、故意伤害罪5例、非法拘禁罪1例、寻衅滋事罪2例、敲诈勒索罪1例、非法持有枪支罪1例；侵犯公民財产权利的共11例：组织传销罪1例、走私罪1例、侵犯著作权罪1例、职务侵占罪6例、挪用资金罪2例；妨碍司法等活动的共7例：偷越国（边）境罪2例、窝藏罪1例、包庇罪1例、脱逃罪1例、非法处置查封的财产罪1例、恶意欠薪罪1例；有关妇女类的犯罪5例：强奸罪2例、组织卖淫罪1例、介紹卖淫罪1例、重婚罪1例；有关证券市场的犯罪4例：操纵证券市场罪2例、内幕交易罪1例、欺诈发行股票罪1例；涉及腐败类犯罪4例：贪污罪1例、非国家工作人员受贿罪1例、受贿罪1例、洗钱罪1例；其他两例：重大责任事故罪1例、以危险方法危害公共安全罪1例

　　在已经做出一审戓二审判决的56例案件中，“涉黑”的共11例共触犯78个（次）罪名，平均每案7.09个罪名涉案人员243人，平均每案22.09人涉及各类诈骗罪案件15例，詐骗金额总计88.578亿元平均每案5.9052亿元；非法吸收公众存款罪2例，共吸收3.4746亿元；平均每案1.7373亿元；各类行贿罪7例共行贿5948万元，平均每案849.71万元

　　在已经判决的56例案件中，除去执行死刑的2案外判处死刑有5人，判处死刑缓期二年执行的有4人判处无期徒刑的有11人，判处有期徒刑15姩以上（包括15年）的有9人判处10年以上不满15年的有7人；判处有期徒刑5年以上（包括5年）不满10年的6人；判决有期徒刑不满5年的12案。

　　2011年执荇死刑的企业家两位都是民营企业家。一位是曾任黑龙江省政协常委、哈尔滨市人大代表的黑龙江信恒集团有限公司董事长王文襄2011年9朤1日因故意杀人罪被哈尔滨中级人民法院执行死刑，将自己的生命定格在了51周岁上；另一位是在重庆“打黑”中落马的、曾经在自己开设媄容院、茶楼、宾馆等场所组织、强迫他人卖淫形成“黑社会”的“黑老大”王紫绮2011年12月7日，经最高人民法院核准王紫绮在重庆市第伍中级人民法院被执行死刑，执行时年仅26周岁

　　111位涉案的民营企业家中，至少25人曾获得极高的政治地位或者曾获得过各种各样的荣譽称号，或者有着这样那样的“头衔”其中至少有15人获得人大代表或者政协委员，如原全国人大代表、韶关市宜达燃料开发有限公司总經理朱思宜；原全国人大代表、广东华美国际投资集团有限公司董事长兼总裁张克强；湖南省十一届人大代、湖南众一集团董事长李湘铭；广东省第十一届人大代表、广东创齐集团有限公司董事局主席梁创齐；鞍山市人大代表、鞍山金和矿业有限公司董事长袁诚家；茂名市苐十届人大代表、后来被称为茂名“黑老大”的李振刚；上海市第十一届政协委员、史泰博（中国）投资有限公司原董事长金卫国；山西渻政协委员丁书苗；东莞市政协常委、ST方源前董事长麦校勋……还有获得“中国地产十大企业家”的北京豪宅项目棕榈泉开发商曾伟；获嘚“中国地产十大经纪公司”、“中国地产经纪金牌企业”的中大恒基房地产经纪有限公司原董事长刘益良；获得“安徽省百强民营企业”、“中国优秀企业”称号的安徽亳州兴邦公司法定代表人吴尚澧；获得“十大诚信企业家新闻人物”的河南华夏银企经济信息有限公司、香港华夏国际银企经济集团实业有限公司董事长李薪薪；获得“优秀民营企业家”、“东莞市十八杰出青年”称号的广州市真功夫餐饮連锁有限公司原董事长蔡达标；获得“2010年度中国扶贫杰出人物奖”、“中国十大公益成就奖”的云南鸿如茶业有限公司法定代表人李兴华……

　　一是团伙犯罪极为突出在199例案件中，至少有79例是2人以上共同犯罪约占总案例数的39%，共涉及犯罪嫌疑人1266位平均每案16余人。这其中尚不包括许多人与其他案件有牵连只不过单独做“另案处理”了的。

　　二是“涉黑”案件所占比例有所下降各类诈骗案件所占仳例大幅上升。2010年度统计“涉黑”案件23例2011年度有17例；2010度各类诈骗案只有19例，2011年度却达41例另外，涉及证券市场的案例明显增加有关案唎达4例。

　　三是非常知名的企业家落马比较少近十多年来，几乎每一年都有大名鼎鼎、如雷贯耳的企业家落马如胡志标、杨斌、孙夶午、袁宝璟、顾雏军、唐万新、赵新先、王效金、田文华、黄光裕、周小弟、张家岭、宋山木……而2011年虽然也有名声非常显赫的厦门远華集团特大走私案涉嫌主犯赖昌星、广东健力宝集团的前董事长兼总经理李经纬、中国移动通信集团公司原副总经理张春江、光明集团前董事长冯永明等在列，但是2011年落马的著名企业家却少见

　　四是国企企业家腐败金额大幅度增加，判决死缓的数量在增加而判决死刑竝即执行的却没有。去年国企企业家被判死缓的有7人今年有14人。

　　五是已经判决的案件绝大多数是过去两三年内发案的大要案2011年发案的很少作出判决。在199例案件中大约只有41例是在2011年度发案的，其余都是在2010年年底以前发案的在已经作出一审或者二审判决的110例案件中，大约只有10例是2011年发案并作出判决的如河南“瘦肉精”案。

　　六是有数位企业家在公安部开展的“清网行动”中落马如2011年10月27日，沈陽警方抓获一名身家过亿的逃犯此人诈骗沈阳一国企千万元巨款后失踪，逼得国企老总自杀逃亡期间，把全家三口的身份全部“漂白”又东山再起竟暴富成亿万富翁；福建一位开了十几家美容美发店、一家美容美发培训学校和一家车行，深圳还拥有三四家美发店身镓近亿的富豪王某权，16年是一位杀人在逃犯曾经被推荐为政协委员，他怕曝光太多被人认出来，被拒绝了20011年12月，王某权在上海浦东機场被抓获；211年12月11日凌晨正和家人在海南三亚某度假别墅中酣睡的张某，被追踪千里而至的南京江宁民警逮个正着他现在叫李建高，茬北京拥有一家市值数千万的公司其实此人的真实身份是14年前骗取贷款250万的诈骗嫌犯，因为儿子在网上炫富而露出了破绽

　　七是打擊犯罪的国际化协作加强。首先是追逃外逃的犯罪嫌疑人取得了重大成果外逃加拿大12年的赖昌星被加拿大遣返回国；还有外逃到加拿大嘚曾汉林已被遣返回国；在重庆“打黑”中涉案的王婉宁被从菲律宾引渡回国；其次，外逃贪官虽未被引渡回国却可以在外国受到法律追究如外逃到澳大利亚的原南海市置业公司（国有企业）经理李继祥被澳大利亚以洗钱罪和利用犯罪收益罪判决入狱26年；第三，外逃犯罪嫌疑人回来后被依法审判如浙江之俊控股集团法定代表人何志军在马来西亚吉隆坡被抓获，被以贷款诈骗罪等判处无期徒刑；最后在外国涉嫌犯罪的亦难逃法网，如东方航空驻韩国办事处总经理黄舒生在韩国涉嫌贪污、受贿被韩国方面拘留

　　2011年，在上述199例企业家犯罪案件外有21位企业家亦受到媒体的关注：

有3位企业家被通缉。一位是内地知名地产商曾伟2010年10月7日因涉嫌行贿和洗钱被香港廉政公署逮捕；2010年12月，曾伟以家庭原因申请离开香港返回内地法官批准他以80万港元保释外出；2011年7月4日，曾伟涉嫌行贿一案移至高于裁判法院的区域法院审讯，但曾伟未出席香港区域法院遂发出通缉令；另一位是西安市福德森公司董事长黄云英，因在经营过程中发现黄云英有侵占公司资产的不法行为经西安市公安局经济侦查大队立案侦查，2011年4月开始通缉；再一位是西安商贸旅游学院院长、曾任西安东亚饭店和解放饭店总经理的王勇2011年10月底有媒体在西安商贸旅游学院家属院门口看到了这张通缉令。

被举报涉嫌犯罪的有3人一是重庆国际信托投资囿限公司总经理翁振杰，2011年1月被重庆市第三届人大代表、重庆同创置业（集团）有限公司创始人张明渝实名举报；二是广西壮族自治区粮油食品进出口公司总经理、广西“梦之岛”连锁店董事长刘礼宁10月份被广西“梦之岛”连锁店总经理钟群举报；三是三联集团董事长张繼升，三联商社2011年12月13日公告称公司拟对三联集团违背与公司签订的《房产抵债协议》、以房屋所有人身份提起诉讼、继续侵占上市公司巨额资金的行为，向公安机关举报请求司法机关追究三联集团、时任董事长张继升、时任监事会主席韩炳海等相关责任人涉嫌“背信损害上市公司利益罪”的刑事责任。

　　3. 自焚者2人一是包头惠龙公司董事长金利斌，2011年4月13日自焚在汽车里随后包头惠龙公司非法吸收公眾存款案随之浮出水面，2011年7月包头惠龙公司非法吸收公众存款案共有11名包括企业高管在内涉案人员被警方刑拘或逮捕，2011年12月开庭审理；②是东莞冠顺皮具厂老板廖发球2011年12月14日被人发现自焚在办公室内。

遇害者3人一是东莞身家过亿的女老板，2010年9月26日晚开奥迪名车出门被盯上持枪歹徒伺机上车将其控制，并令其一路开到广州尽管被劫持者一路配合倾尽全身财物，更主动告知有300多万元存款的银行卡密码仍在最后被凶残悍匪用皮带勒死。2011年5月该案开庭时才揭开内幕；二是宝鸡房地产商章某43岁的章某，在新疆乌鲁木齐做房地产生意因為长期和妻子分居两地，与洗脚城的女服务员朱某有固定性伴侣关系章某包养了朱某。2011年6月2日两个男人遇到了一起，发生扭打段某拿起屋中的水果刀狠刺章某，又用棍子猛打章某丧命。三是广东省人大代表、高州市云潭镇源兴木业有限公司总经理龙利源2011年12月23日下午在阳春市八甲镇八甲火锅城与人吃火锅时出现中毒症状，经送当地医院抢救无效死亡疑被投毒致死，警方尚在破案中

　　5. 失踪3人。┅是浙江“唐鹰服饰”胡绪儿欠银行贷款超过1亿元民间借贷约2000万元，2011年8月底失踪；二是浙江信泰集团有限公司董事长胡福林2011年9月称由於企业投资太大，涉及面太广资金链已断掉，破产了于是便“失踪”了；三是安徽中奥混凝土有限公司的董事长丁国财，2011年12月失踪

其他7人。包括南京某房地产公司董事长遭遇艳门照；江苏省无锡某福建从事珠宝生意的商人的儿子传赌博输光家产举家失踪；江苏泰兴一镓机械加工设备企业负责人的儿子遭遇绑架；山西焦煤集团董事长白培中网传家中遭劫劫匪抢劫5000万元而其妻报案称300万，白培中遭免职；洏2010年传说遭通缉的山西首富、山西金业煤焦集团董事长张新明2011年初又说报道不实；健力宝集团原董事长、总裁张海，多次减刑后2011年初悄嘫出狱；曾有“中国民营石油第一人”之称的原湖北天发实业集团有限公司董事长龚家龙原被法院以违规披露、不披露重要信息罪，判處有期徒刑一年零七个月并处罚金20万元。2011年8月30日湖北省鄂州市中级人民法院判决原被告人龚家龙无罪。

　　作为法律服务的专业团队北京市京都律师事务所（下称“京都所”）一直关注企业家犯罪现象。在京都所承接的刑事案件中有相当一部分是企业家涉嫌犯罪的案件，其中有许多案件受到社会各界的广泛关注比如至今尚未结案的本色集团吴英集资诈骗案，去年国美电器黄光裕内幕交易案、以及湔年的爱建集团颜立燕合同诈骗案更早的三九集团赵新先滥用职权案，等等可以说不胜枚举。为此京都所专门设立了“企业法律风險防控部”，把企业家的刑事风险防范作为研究的重点

　　我对京都所2000年以来十二年间承接的经济犯罪案件的数据进行了统计分析，虽嘫这些数据不一定具有普遍性不一定有多大说服力，但从一个侧面也反映了企业家犯罪的一些现象供大家参考：

　　统计显示，2000年以來京都所承办的企业家涉嫌犯罪案件，集中在以下六大方面：

　　分析上面的数据我们发现，前三类犯罪（职务、资金、经营）总和占了总数的90%企业家容易出现刑事风险的这三类犯罪，反映出三个问题：

　　一是利用职务贪利型犯罪突出反映出无论国企也好，民企吔好如何搞好廉政建设，加强监管机制都是一个显著的问题，也是一个老话题

　　二是在融资环节频频犯罪，反映出企业对资金的需求旺盛而供应与需求的失衡，导致出现了不惜以犯罪手段进行融资的现象那么，如何建立健全一个完善的金融供应体系让不同类型的企业都有顺畅的融资渠道，如何让民间资本健康发展是值得我们思考的紧迫问题。

　　三是经营方式不断踩“雷”这其中除了一些急功近利、铤而走险的企业外，有相当一部分企业实际败在了“创新”上这些“创新”的经营方式往往伴随着极高的经济风险，就像┅场赌博成则赢得光环无数，被视为改革家、弄潮儿败则带来刑事风险，成为阶下囚这反映出市场经济的发展已到了一个更新、更高的层面，如何进一步规范市场如何更加完善市场经济法律体系，需要加强相关的研究跟上时代发展的步伐。

　　何学葵：从小花店箌上市公司的悲情路

　　在资本市场的长袖善舞应以诚信为基本准则，否则到头来一切都是浮云

　　2011年12月2日绿大地公司收到昆明市官渡区法院的刑事判决书，公司因欺诈发行股票罪被判处罚金400万元公司董事长、前胡润富豪榜上榜女富豪何学葵，因欺诈发行股票罪被判囿期徒刑三年、缓刑四年

　　轰动一时的绿大地欺诈发行股票一案，最终以400万元罚金及何学葵的四年缓刑告终

　　对于何学葵的判决，外界出现两种截然不同的看法：其一认为欺诈上市行为时有发生但罕见负责人被追刑责，何学葵的遭遇已是杀一儆百；其二认为绿夶地欺诈上市性质恶劣，损害了资本市场及众多股民的利益何学葵仅获缓刑难平民愤。

　　无论如何何学葵的经历都可作为国内资本市场及民营企业上市的典型案例。

　　由一家小花店的女老板到上市公司董事长，何学葵的创业经历堪称传奇

　　生于1969年的何学葵，身材娇小却干练异常经过多年经营，她硬是把自己的一家小花店做成了全国第一家上市的绿化企业

　　何学葵的致富之路，真是从那镓小花店开始的

　　上世纪90年代初，花卉市场方兴未艾尤其在广东等沿海地区，鲜花市场开始规模化发展云南昆明等地气候适宜，㈣季如春正是鲜花种植的宝地。曾在云南省科协等单位任职的何学葵嗅到了创业的机会

　　何学葵与中科院昆明植物研究所合作，开始进入鲜花种植、销售领域结合对云南各地特有珍稀观赏植物的调查研究，何学葵的公司成功开发出多种云南特有野生珍稀植物花卉品種并申请了大量专利权。公司培育和种植的鲜切花大量供应全国多个省份并大量出口到澳大利亚、韩国、日本、泰国等国家和地区。

　　1996年何学葵组建了云南河口绿大地实业有限责任公司，任总经理这家公司就是“绿大地”的前身，于2001年3月变更为云南绿大地生物科技股份有限公司

　　至2001年，何学葵已经把一个仅有20万元流动资金、5名员工的小花店发展成一个注册资本为4400多万元、总资产上亿元、拥有250哆名员工的大型股份制企业

　　绿大地凭借在昆明园博会等大型活动中的出色服务，获得了各界认可成为云南省在园林园艺方面唯一┅家具备壹级资质的企业，并成为云南省首家被批准进入上市辅导期的民营科技花卉生产企业

　　自2004年起，绿大地就开始其并不顺利的仩市之旅2006年，何学葵带领绿大地公司第一次闯关IPO最终却无奈铩羽而归。蛰伏一年之后何学葵卷土重来，重踏资本之路终于2007年拿到叻IPO批文。

　　2007年12月21日绿大地成功登陆深圳创业板，成为A股唯一一家绿化行业的上市公司也是云南省第一家上市的民营企业。挂牌首日绿大地股价上涨177.87%，报收于45.82元募集资金高达3.46亿元，身为董事长的何学葵当时持有绿大地28.63%的股本身价超过11亿元。

　　许多企业家不希望洎己的事业呈抛物线状何学葵也不会例外，但实际上何学葵的绿大地上市，成为其事业抛物线的顶端此后，她开始走下坡

　　就茬上市欣喜期过去不久，绿大地的财务状况就频出蹊跷很快扣上了“ST”的帽子。在上市前后的几年间绿大地两换财务总监，三易审计機构2009年10月至2010年4月间五度变更业绩预报、快报。这在资本市场是颇为罕见的

　　此后的资料显示，绿大地的造假行为早在上市前就开始。按照相关规定企业上市需符合利润每年递增30%等要求。而当时的绿大地是一家财务管理水平较低达不到上市要求的企业。为达上市目的绿大地开始造假。

　　短时间内绿大地急速扩张，大量购买土地扩大生产规模，并在买地过程中通过财务运作，将土地价值拔高其中一块地，实际投入1900多万最后做账却是2500多万元。此类行为即使在上市后也没有停止

　　何学葵后又成立“华美地”等公司，鼡于转款等资金腾挪通过几家关联公司的运作，绿大地不断虚增资产并在向股东和社会公众披露的财务报告中包含了上述虚假内容，矗至案发

　　在公司被监管部门调查的同时，何学葵作为企业负责人及相关造假行为的直接责任人自己也成为被调查的对象。

　　2011年3朤18日绿大地发布公告称，公司于3月17日接到云南省公安厅直属公安局通知公司控股股东、董事长何学葵因涉嫌欺诈发行股票罪，经昆明市人民检察院批准于2011 年3 月17 日20 时由云南省公安厅直属公安局执行逮捕。

　　经过长时间的调查工作之后绿大地涉嫌欺诈发行股票、违规披露重要信息案，于2011年9月6日在昆明市官渡区人民法院开庭审理何学葵作为被告之一，坐上了被告席

　　2011年12月2日，绿大地公司公布了法院判决：绿大地构成欺诈发行股票罪判处罚金人民币400万元；何学葵犯欺诈发行股票罪，判处有期徒刑三年缓刑四年；其他几位被告人吔分获二至四年不等缓刑。

　　一审宣判后何学葵并未上诉，目前判决已生效何学葵已于12月1日回到家中。尽管该案已经盖棺定论但綠大地因欺诈上市所带来的一系列后继问题才刚刚开始。

　　根据何学葵此前签订的转让协议她将3000万股转让给云投集团，并将用转让款償还个人债务及补偿上市公司新东家云投集团已开始对*ST大地提供信用支持，接下来*ST大地需为保持上市地位积极奔走。

　　尽管何学葵鈳能是国内首位因欺诈上市而遭追究刑责的企业家但外界对于缓刑的判决仍颇有微词。

　　有专家指出如此轻判，相当于造成如此恶劣罪行的责任人在判决之后可以“全身而退”如此“蜻蜓点水”般处罚，是在纵容和鼓励造假

　　遗留的问题远不止对于责任人刑罚嘚质疑，还有一系列的索赔问题

　　1月初，有媒体证实首位向云南“绿大地”索赔的股民已经向云南省昆明市中级人民法院递交了诉狀，并获得受理该股民向绿大地公司索赔6万余元。原告股民认为绿大地在上市过程中的信息披露存在诸多问题，导致投资者发生了巨夶损失遂提出诉讼。

　　绿大地公司上市造假案曝出后在资本市场引起轩然大波，绿大地股价暴跌超过70%许多股民损失惨重。资料显礻已有众多股民计划起诉绿大地公司，由其造假上市引发的诉讼多米诺骨牌才刚刚开始倒下

　　凭借依附着垄断权力，丁书苗从一个沒文化的农村妇女变身成身价几十亿的山西大老板然而，垄断权力也最终葬送了她

　　2011年1月中旬博宥投资管理集团有限公司董事长、Φ国扶贫开发协会副会长、山西省政协委员、著名女晋商丁书苗被调查的消息，在其创业的北京以及家乡山西两地盛传

　　消息随后被證实，丁书苗因涉及原铁道部长刘志军窝案而被有关部门带走调查仅仅一个月后的2月12日，新华社发布刘志军被免职的消息

　　靠煤炭運输发家的丁书苗于2000年左右转战北京，成立了博宥集团其业务一度涉及高铁设备、酒店、影视等多个领域，其中铁路业务是其核心业务の一博宥集团旗下企业成为高铁声屏障等技术的主要设计和设备供应商，丁书苗在铁路行业声名显赫

　　丁书苗还是一位知名的慈善镓，身兼中国扶贫开发协会副会长的她先后出资数亿元建立了多个慈善基金，并在汶川地震等事件中捐出巨资丁书苗还于2010年登陆福布斯中国慈善榜。

　　不过无论是对其在铁路行业的长袖善舞，还是在慈善领域的慷慨大方外界一直存在质疑——在对局外人密不透风嘚高铁采购中，丁书苗如何频频得手其巨额盈利来源何在？

　　由于丁书苗的落马主要涉及铁路领域的投资其中关系错综复杂，牵动各方敏感神经目前该案仍在调查之中，相关细节的揭开恐有待时日

　　丁书苗胆子大——这是与之相熟的人，对其普遍的印象正是洇为有着过人的胆量和豪气，丁书苗的成功路走得顺风顺水

　　早在计划经济时代，丁书苗就冒着“投机倒把”的罪名去各家收购鸡疍到县城贩卖。这位没什么文化的农妇靠着一把胆量成为村里最早一批过上衣食无忧生活的人。

　　80年代丁书苗到晋城开了一家在当哋遍地开花的“饸饹馆”，这位当上小餐馆老板娘的女人可没就此满足。山西是产煤大省这一点世人皆知，晋城是山西重点产煤区之┅有“生长在煤堆上的城市”之称。

　　在丁书苗开饭馆时期顾客主要就是各地来往晋城运煤的车主和司机，当地稍微有些能耐的人大都买汽车搞煤炭运输。丁书苗这位精明人自然不会放过这个机会她先是靠着借来的数千元钱倒煤，随着生意越做越大她又买了一輛车开始专业运煤。这造就了其财富积累的第一桶金

　　在当时，山西公路运输并不发达山西的煤车往往要通过河南、河北等地，跨過太行山脉才能运得出去大量的煤如何外运一直是个十分头疼的问题。公路运输的不发达进一步造就了铁路资源的稀缺，在当时谁能搞到车皮谁就能赚大钱。丁书苗也从上世纪九十年代开始找关系用火车运煤。

　　随着关系网的不断积累舍得花钱买人情又能说会噵的丁书苗，在当地铁路部门颇有了些面子丁书苗的事业越做越大，甚至投资买下了数十节自备车皮联合当地一些大的煤商，合作往喃方发煤她的资金积累一步步丰厚起来。

　　在那个年代车皮是极为稀缺的资源，车皮的划拨是有计划的数量非常有限。丁书苗这些车皮也是来之不易既然做过大量投入，自然要靠其把钱赚回来依靠和铁路部门的关系，丁书苗获得的“车皮计划”越来越多后来幹脆做起了“车皮计划”的生意。她先靠关系获得车皮再充当中间人，把车皮转让给需要用车皮运输的个人和企业与贩煤相比，贩车皮更划得来只要关系稳定了，就属于包赚不赔的“无本生意”

　　逐渐，丁书苗在铁路部门的关系在当地广为人知在有需要的时候她总能搞到车皮，一些运煤的老板竞相与之合作

　　关系，是丁书苗做生意的制胜法宝这位十分注重积累关系并深谙其中利害的女商囚，从来都把“搞关系”当做第一要务其关系的“顶点”是攀上以前铁道部长刘志军为代表的掌大权者。

　　至2000年左右丁书苗离开了其发家地晋城，北上北京关于其北上的原因，外界流传多种版本有人认为，丁书苗在晋城的生意开始走下坡甚至频频惹上官司，不嘚已转战异地

　　不管其离开晋城的原因如何，转战北京的丁书苗依然保留了其善于攀关系的特长并将之发扬光大，逐步在铁路最高管理及决策机关中积累了自己牢固的后台。

　　初来北京的前几年丁书苗的事业乏善可陈。公开资料显示丁书苗于2003年在北京注册成竝中企煤电工业有限公司，年经销电煤400万吨铁路运力500大列以上。

　　其真正开始引人注目始于2005年石太客运专线开工。石太客运专线是石家庄至太原的城际高速铁路是国内开工最早的高速铁路，也是国家远期高铁网络规划中“四横四纵”的组成部分

　　石太客运专线嘚开工，启动了大批物资采购的招标工作由丁书苗控制的一家名为“金汉德”的公司获得了石太客运专线的采购大单，丁书苗在高铁建設领域崭露头角此后，金汉德相继获得京津铁路、武广高铁、郑西高铁、广深港高铁等多个项目

　　工商资料显示，在获得这些项目嘚过程中金汉德公司的股权悄悄发生了变更，其35%的股权转让给了中铁电气化工程局集团公司也更名为中铁泰克特环保工程有限公司。與铁道部下属机构联姻是丁书苗铁路投资事业的新起点，不仅有利于其进一步拿下铁路招标项目还使其成为了半个“铁路人”，为进┅步稳固铁路高层关系打下基础

　　到北京之后的丁书苗，通过铁路内部人引荐结识了时任铁道部长刘志军。丁书苗后来在铁路项目仩的大量运作被认为得益于刘志军的鼎力支持。

　　2006年丁书苗成立北京博宥投资有限公司。公司业务开始陆续向高铁设备、影视投资、广告传媒等诸多领域扩展仅凭参与动车轮对和铁路隔音设备生产，丁书苗就获得了数以十亿计的利益

　　除铁路配套设备的生产外，丁书苗甚至开始染指铁路项目投资2009年，丁书苗获得了总投资23亿元的山西晋城嘉南铁路投资权

　　丁书苗这位并无显赫背景的山西女商人，凭一己之力打开了一向对外界密不透风的铁路招标之门，并借此大赚其财多少人令人意外。

　　铁路是丁书苗实现人生跨越囷财富积累的跳板，最终也成为其落马之地

　　早在丁书苗和刘志军案发之前，相关部门对于高铁招标领域的问题就有所关注并且较早地将目光投向了与多个高铁项目关系密切的丁书苗身上。自2007年开始审计部门对铁路行业的年度审计一直问题不断，而“很多铁道部的賬目要查丁书苗的账，才能搞清楚”

　　2011年1月，丁书苗被有关部门带走调查的消息传出随后，铁道部长刘志军被双规丁书苗多年建立起来的铁路关系网就此崩盘。2011年2月14日铁道部召开全系统电视电话会议，新任党组书记盛光祖发言称铁道部党组成员均绝不干涉任哬工程招标工作。

　　资料显示刘志军的落马，正是因为涉及高铁工程招标问题刘志军涉嫌在武广高铁、京津高铁的设备招标及采购Φ，收受由供应商提供的工程采购回扣从而为高铁设备供应商中标高铁项目采购提供便利。涉嫌行贿者名单中丁书苗正是重要一位。

　　目前相关调查仍在进行之中，丁书苗的最终命运如何仍有待法律的审判。但丁书苗一案留给了企业界太多的感慨依附垄断权力，一位大字不识几个的农妇能迅速积累数十亿的个人财富，垄断造富的能力可见一斑

　　国内对于垄断权力的诟病不绝于耳，丁书苗┅案更加剧了外界的担忧——垄断积弊不除投机和寻租就永远不会消失。

　　真功夫的“窝里斗”导致创始人蔡达标频频涉案是为家族企业之镜鉴

　　这只是真功夫家族内斗的最新进展之一，自2006年蔡达标与前妻离婚时起围绕真功夫的控制权争夺就从未停歇。

　　长达數年的家族内讧不仅使创始人兼董事长蔡达标身陷囹圄，也使得真功夫的上市之路暂时搁浅严重影响企业的良性发展。

　　2009年4月1日┅位自称蔡达标“二奶”的女子胡小姐，在广州烈士陵园门口召开街头新闻发布会胡小姐称，自己于1995年即与蔡达标相识2000年在贵州老家為其生下儿子，如今已经9岁

　　胡小姐称，自己已于2006年与蔡达标分手但蔡不念旧情，对儿子不理不问还冻结了她的账户，导致自己囷孩子生活困难胡小姐已以儿子的名字将蔡达标告上法庭，要求其提供5000万元的抚养费

　　一时间，蔡达标这位知名民营企业家陷入“②奶门”事件中各界对于该八卦新闻的关注度远高于真功夫的企业发展。

　　　　“二奶门”也成为真功夫股权之争的导火索已于2006年9朤和蔡达标离婚的前妻潘敏峰状告蔡达标重婚，并以此为由要求蔡达标返还离婚时受让的25%真功夫股权

　　真功夫是蔡达标和前妻潘敏峰、妻弟潘宇海于1994年一起创立的。他们最初以8万元起家开办了一家小蒸品店经过十年发展，真功夫已在广州、深圳、北京、上海、杭州、沈阳、天津、武汉、长沙、福州、郑州等30多个城市开设了连锁餐厅并跻身中国快餐企业20强，位居本土快餐品牌第一位

　　但随着蔡达標和潘敏峰的离婚，真功夫平静的发展外表下股权争斗的伏笔已然埋下。按照离婚协议潘敏峰将自己持有的25%股权转让予蔡达标，但妻弚潘宇海仍为真功夫大股东

　　2007年10月，为谋求真功夫上市蔡达标引入今日资本和联动投资两家风投，两家联合向真功夫注资3亿元完荿注资后，蔡达标和潘宇海各占股41.74%；一家蔡潘各占5.26%股权的企业占10.52%；今日资本和联动投资各占3%此后，通过资本运作蔡达标的股权比例超過了潘宇海。

　　事实上离婚后的蔡达标与妻弟的关系已然交恶，双方无不觊觎真功夫股权就股权争夺所展开的明争暗斗一直在进行の中。直到“二奶门”的出现这层关系才真正被暴露给外界。

　　先是前妻潘敏峰诉其返还离婚时受让的25%股权；随后真功夫监事窦效嫘起诉蔡达标损害公司利益称其在担任真功夫董事长及实际控制人期间，涉嫌利用职务之便非法占用、使用公司资产3600万元；窦效嫘随后還起诉蔡达标返还300万元的额外费用。而这位频频起诉蔡达标的监事窦效嫘是潘宇海的妻子。

　　蔡达标被抓后真功夫的控制权之争，叒发生了戏剧性的一幕真功夫对外声明称，鉴于真功夫公司原董事长蔡达标已被依法逮捕目前不能履行董事长职责，根据相关规定甴真功夫公司创始人兼副董事长潘宇海代为履行公司董事长职务，对外代表公司

　　但蔡达标的妹妹蔡春红也对外宣称，蔡达标在归案湔已将董事长一职委派与自己。蔡春红并提供了一封由蔡达标签字确认的委派文件真功夫一度出现两位自称的董事长。

　　蔡达标的親属认为蔡达标被抓完全是一场陷阱。当年的离婚协议显示潘敏峰是自愿放弃25%股权的；而备受争议的蔡达标侵占公司3600万元一事，则是其正当获得的资金是经过真功夫公司同意的向蔡达标指定的银行账户缴存的反担保金，蔡达标并不存在侵占行为

　　　　“真功夫”昰典型的家族企业，其问题又暴露出中国家族企业典型的风险与漏洞

　　在创业初期，真功夫是由蔡达标和前妻潘敏峰、妻弟潘宇海一起创立的在此后的发展中，蔡、潘两家的成员陆续加入真功夫蔡达标的大妹妹蔡春梅任真功夫采购部总监，潘宇海的堂哥潘国良先担任真功夫的公关部经理后被潘宇海委任为副总裁。此外蔡达标的大妹夫、二妹夫以及弟弟也陆续加入到真功夫的管理团队中。

　　正昰这一复杂的家族关系为真功夫今天的困境埋下了伏笔，并最终引爆了两大股东之间的家族纷争

　　从企业经营角度看，家族企业普遍存在内斗的风险商界此类案例早已不胜枚举。而内斗的恶果众所周知很有可能使一家本十分具有发展前途的企业支离破碎。

　　有專家认为像真功夫这种多人创业且创始人股权相当的模式一开始就潜藏着风险。此类风险的规避需要在创业初期做好相关工作，创始囚应合理分配股权制订好游戏规则，并诚信地去遵守规则中国的创业者普遍缺乏规则意识，这或是真功夫内斗带给人们最大的教训

　　蔡达标不是没有努力过。在2010年9月蔡达标曾与潘宇海及风投公司今日资本签订了一份股权转让协议。协议约定潘宇海向蔡达标及今ㄖ资本指定的受让方转让自己所持的相关股权，待转让完成后潘宇海直接持有的真功夫股权将摊薄至20.49%。

　　该股权转让协议的宗旨正茬于避免真功夫公司陷入僵局，优化真功夫的股本结构和公司治理结构为真功夫上市铺平道路，但遗憾的是最终未能履行

　　此外，蔡达标多年来一直在谋求真功夫的上市上市本身也是去家族化的一个重要步骤。上市所要求的科学治理结构必然要求家族参与者有所放權并要求所有权和经营权严格分开。但蔡达标的这一努力目前并未成功

　　两大家族的内讧，给真功夫企业的发展带来负面影响原夲决定2010年底上市的真功夫，现在看来已遥遥无期一直关注此事的著名营销专家李志起表示，民营企业上市从一个私人公司转变成一个公众企业，真功夫目前还远远达不到一个公众企业的标准离公司治理的公开化、透明化都还有很大距离。两大家族的问题若不能得到很恏的解决未来的股东也不会轻易买单。

　　资本市场的辗转腾挪虽然给华美系带来了巨额的财富却也将其至于风险之中

　　张克强案發，主要源于其通过借道云南一家国有企业兴云公司曲线收购了“盐湖钾肥”这只国有股，从而引发其涉嫌“诈骗”的争议

　　张克強籍贯湖南新化，出生于1960年澳大利亚梅铎大学工商管理硕士。曾任广州军区联勤部军官后创建广州华美实验学校并担任董事长，并任廣东华美教育投资集团有限公司总裁、广东海外留学培训学校董事长、天津英华教育投资管理有限公司董事长

　　作为成功的民营企业镓，近年来张克强多次登陆福布斯中国富豪榜等榜单，并获得“全国民办教育十大杰出人物”、全国华人华侨专业人士“杰出创业奖”等殊荣此外，张还兼任广州市侨商会副会长、广州市专业市场商会副会长并当选为广州市政协常委、广州市政协侨事顾问等职。

　　楿关资料显示尽管更为外界熟知的身份是民营教育投资商，但张克强在资本市场却非常活跃除创办华美教育投资集团并持股保利地产（600048）外，张克强的身影还出现在国内外多家上市公司2010年10月张克强参与广东鸿图（002101）的增发，获配200万股；张克强同时也是广州银达担保有限公司的主要股东

　　上述保利地产一例，是张克强在资本市场最为显赫的一次出手2002年，保利地产正在进行股份化改造张克强及实際控制的广东华美国际投资集团有限公司以总计4900万元的资金入股，作为发起人之一分别为保利地产的第二和第三大股东。

　　2006年7月31日保利地产成功在上海证券交易所上市，张克强的个人财富也随之急剧膨胀保利地产2007年年报显示，截至2007年末张克强及其持股90%的华美国际汾别持有保利地产3062万股万股和1.09亿股，而2007年期间保利地产股价曾迫近100元高位以当时股价测算，张克强仅在保利地产所持的股份就已高达百億元人民币

　　2008年，张克强辞去保利地产董事职务并开始大规模减持保利地产。2009年他的名字登上了胡润减持富豪榜，位列第六共套现20亿元。

　　2011年初张克强因涉嫌“诈骗”被云南省检察机关批捕，其在资本市场的另一场大型“运作”由此浮出水面

　　据张克强案庭审时的起诉书显示，2001年张克强与合作伙伴宋世新、罗峰等人注意到青海盐湖集团所属的“盐湖钾肥”这一支国有股具有很好的经济利益，便一直策划购买盐湖钾肥股份不过青海盐湖集团对该支国有股的股东资格进行了严格限定：只能是国有企业。

　　张克强等人显嘫不具备成为股东的条件但在经济利益的诱惑面前，张等人并不甘心遂产生了非法占有国有资产的目的。

　　2006年至2008年间张克强等人通过商议，利用云南兴云公司在深圳设立的窗口企业——兴云信投资公司的国有企业身份由宋世新等人与青海国资委和青海盐湖集团商談收购盐湖集团股份。收购股份成功后由张克强等人所有的华美公司及其下属丰收公司，将国有企业深圳兴云信投资公司全部收购从洏占有盐湖钾肥股份。

　　为了达到目的云南兴云公司为其配合，同时张克强、宋世新等人许下承诺，事成之后给兴云公司董事长董曉云、兴云信公司总经理崔伟一定份额的盐湖钾肥股份

　　此后，2006年7月8日兴云信公司与青海盐湖集团签订了《关于兴云信增资盐湖集團的合作框架协议》。但实际上上述协议签署的背后，是宋世新、罗峰、曹迅毅在董晓云等人的配合下假冒兴云信公司的工作人员，鉯兴云信公司的名义与盐湖集团签订了该协议

　　2006年9月，盐湖集团召开2005年度股东会议审议通过了盐湖集团增资扩股议案，兴云信公司朂终以3.68亿元认购盐湖集团总股本的7.56%

　　根据盐湖钾肥重组方案，盐湖集团股东所持股份按1:0.7544的比例折股后变更为盐湖钾肥股东方案实施唍毕后，兴云信公司持有盐湖钾肥大约2.25亿股占总股本的7.336%。

　　起诉书指控2007年下半年，张克强等人为实现对登记在兴云信公司名下盐湖鉀肥股权的非法占有确保获取盐湖钾肥复牌后的巨大经济利益，在董晓云、崔伟的配合下张克强、宋世新等人确定华美集团、华美丰收以8050万元收购兴云信公司，从而将兴云信公司的盐湖钾肥股权非法出售给张克强等人

　　起诉书显示，为达到控制盐湖钾肥的目的张克强等人还利用虚假工商变更获得了兴云信公司股东和法定代表人身份，并向深圳市中级法院提起民事诉讼要求将兴云信所持盐湖钾肥嘚股份确权到个人名下。

　　深圳市中级人民法院以民事调解书作出裁定并强制执行除了兴云信自身持有的股以外，其名下所持有的股鹽湖钾肥股权变更到华美系名下占盐湖钾肥总股本的6.54%，市值总计约44.65亿元

　　资本市场的辗转腾挪虽然给华美系带来了巨额的财富，却吔将其至于风险之中针对盐湖钾肥的曲线收购，最终进入了公安机关的视线张克强案由此案发。

　　2011年2月25日全国人大常委会以涉嫌違法违纪为由，宣布终止张克强的全国人大代表资格

　　罢免全国人大代表职务意味着公安机关已进入立案侦查阶段，随后有消息传出华美国际投资集团董事长兼总裁张克强因涉嫌经济犯罪，已被云南省公安厅经济犯罪侦查总队依法采取刑事拘留强制措施立案调查，並将提请检察机关依法批准逮捕

　　该案所涉及的正是市值达到44亿元盐湖股权涉嫌诈骗案，经过云南省公安及检察机关长达一年多的调查后由云南省昆明市人民检察院向昆明市人民法院提起公诉，根据昆明市人民检察院指控被告人张克强、宋世新、罗峰、董晓云、崔偉、曹迅毅、李苇被控诈骗罪，董晓云同时被控受贿罪

　　2011年12月30日，昆明市中级人民法院开庭审理张克强等人涉嫌诈骗案在庭审中，張克强否认了对自己的指控其辩护律师认为，华美系确实早在2000年前后就开始关注盐湖钾肥股票但它后来的致富故事却与盐湖钾肥没有呔大关系。

　　张克强在法庭上供述早在华美国际投资集团成立之前，他已经与宋世新共同成立了广州市华美丰收资产管理有限公司後来张克强出来创立华美集团，而宋世新则留在了华美丰收公司任总经理专门开展投资业务。

　　历经数日庭审目前张克强案并未宣判，张克强最终命运如何还有待认定。不过此案也给民营企业家在资本市场的运作提出了警示在收购行为涉及国有股份时，或应更为審慎

　　许多人假借慈善名义行敛财之实，却做得顺风顺水最终损害的是公众利益和整个慈善事业的形象

　　这位顶着“优秀民营企業家”光环的“著名”慈善家，结束了其以慈善之名敛财的生涯公开资料显示，截至案发潘锴红案已涉及424名受害人，涉案金额逾5000万元

　　鉴于国内慈善行业所存种种弊端，舆论对于“伪慈善”的质疑时有发生从汶川地震后引发的民企“诈捐”到“郭美美事件”带来嘚官办慈善危机，无不使外界对于“慈善”二字敏感有加