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温铁军 杨殿闯：中国工业化资本原始积累的负外部性及化解机制研究

温铁军杨殿闯：中国工业化资本原始积累的负外部性及化解机制研究温铁军杨殿闯:中国工业化资本原始积累的负外部性及化解机制研究本文发表于《毛泽东邓小平理论研究》～年第期摘要工业化资本原始积累过程中不可避免地产生农业衰败、工农收入差距拉大等负外部性问题～中国自建国直到年代中期的发展经验表明～国家通过农民组织化实现“成规模劳动替代稀缺资本”和利用社队企业,乡镇企业,进行“以工补农”是有效化解资本原始积累负外部性的重要手段。关键词资本原始积累负外部性以工补农就一般意义而言只要经济行为主体从事经济活动便不可避免地产生外部性问题。作为初始工业化之不可避免的资本原始积累行为不论作为其推动者的经济行为主体以何种身份出现也都不可避免地产生外部性问题。然就历史发展经验看资本积累初始阶段的外部性多以负外部性的面目呈现。尽管主流理论研究中不乏对资本积累负外部性问题的分析但真正从资本积累这一经济发展本质问题出发去探寻负外部性问题的研究实则相当匮乏相反理论界似乎更热衷于探讨资本积累过程中因知识和技术外溢而导致的正外部性问题。重视资本积累过程中因知识和技术外溢而导致的正外部性问题并妥善处理对经济发展固然重要然而从经济发展的一般经验看能否正确对待并妥善处理资本原始积累过程中的负外部性则是一个比正外部性更为重要和紧迫的问题。一、资本原始积累负外部性的表现及内在机制(一)农业衰败现代化的发展经验表明在工业化发展过程中由于现代工业部门借用技术相对容易其生产率的增长要普遍快于农业生产率的增长。从农业自身的角度看农业生产的自然属性决定了其先天的弱质性而农产品则缘于需求弹性相对较小的特点难以摆脱谷贱伤农的困境这两点又共同决定了农业生产无法像工业那样追求普遍的规模经济效益。因此当现代工业引入到主要由传统的维持温饱的农民组成的农业经济中时工农两部门之间在生产上的重大差异便会出现。事实上从发展是资源资本化的过程这一本质特点看工农两大部门之间的差异实质上表现为工业化过程中农业生产三要素劳动、土地和资本的重新定价。这也就是说工农两部门之间的差异直接表现为不同生产方式下劳动、土地和资本报酬率的不同具体地则是工业的报酬率远高于农业的报酬率。由此必然导致农业生产三要素的普遍流出可想而知如果没有相应措施加以制止农业衰败是不可避免的。因此也就不难理解即便是美国这样的规模化大农场国家如果没有政府的巨额补贴农业也难以为继。对于普通发展中国家来说由于农业还担负着为本国工业化积累资本的任务农业发展面临更多的难题。农业衰败的一个最直接后果就是粮食安全问题。这是因为农产品中粮食作物的比较收益最低在农业生产结构可以调整的情况下农民自然会选择放弃粮食生产而改以其他经济作物或者因从事农业的机会成本较高直接放弃或粗放耕作。尽管国际市场为解决粮食安全问题提供了一个渠道然而粮食并不是一般的商品现实中往往被作为一种政治武器跟一国或地区的主权相联系。(二)工农收入差距拉大生产力发展、分工的发展和商品经济的发展客观上促使城乡分离“一切发达的、以商品交换为媒介的分工的基础都是城乡的分离。可以说社会的全部经济史都概括为这种对立的运动。(P)”但是古代的城市只是以土地财产和农业为基础的城市马克思称之为“城市乡村化”。然自从西方资本主义开启现代工业社会以来其在创造了前所未有的社会生产力的同时也直接促进了分工分业的进一步发展使得工场手工业从农业中解脱出来成为独立的产业并进而发展为社会化大机器生产从而创造了独立的工业产业和现代化的无产阶级。它对工农业带来的一个重要的直接后果便是在地域上的分工:工业主要集中于城市而乡村则从事农业生产。根据刘易斯的二元经济理论在农业社会向工业社会转变的过程中缘于工农业两大部门之间工资水平的差距城市对劳动力的需求在不断增加城市可以在工资率不变的情况下由农村的剩余劳动力源源不断地满足自己对劳动力的需求直至农村的剩余劳动力全部转移出来为止。随着农村劳动力不断流入城市工业农村的人口压力降低留在农村继续从事农业的劳动力的工资水平将不断提高最终达到工业劳动力的工资水平从而实现工农两部门之间的均衡此时也就意味着社会开始进入富裕社会。然而正如前述分析所示工业化发展过程中并非单一的劳动力从农村流出而是包括农村土地、资本在内的农业生产三要素都流出并进而导致农业的衰败。这也就意味着留在农村继续从事农业生产的农民难以从农业生产中获取更多的收益。因此时至今日世界范围内还找不出那种理论意义上的工农收入均衡的范例。相反工农收入之间的差距拉大却成为无法回避的普遍事实。如果将上述过程进行归纳可以发现在工业化发展过程中存在这样一个使工农收入差距持续拉大的机制:农业的低收益导致三要素流出结果导致农业衰败农业衰败进一步降低农业的收益从而三要素继续流出农业进一步衰败。农业衰败的最终后果表现为农民破产进而大量农民涌向城市。然而由于劳动力市场分割绝大多数进城的农民并不能在正规部门就业结果大量人员只有在非正规部门勉强维持生计。尽管这一过程客观上表现为城市化但其实质却只能归结为空间转移贫困并没有从实质上解决问题。这还只是一个一般意义上的市场运行逻辑实际过程远比这要复杂和残酷。从激励的角度讲适当的收入差距对经济发展是有益的。然而当收入差距过大特别是收入差距多源于非经济因素的不公平所致问题的性质也就发生了实质变化即从经济问题转化为社会或政治问题。此时缘于社会矛盾激化导致的对抗性冲突也就不可避免了。然而此时的苦难却并不是占有了工业化和城市化收益的利益集团承担而要由全社会特别是付出几乎全部剩余价值的工农劳动者承受。此外工业化自身的内在特点决定环境污染也是这一过程中不可避免要产生的负外部性并且从西方发达国家的发展历程看亦无成功经验可循几乎无一例外地都在走“先污染、后治理”的道路。有鉴于此本文后面关于负外部性化解机制的论述中将不再对该问题展开论述。二、资本积累负外部性在中国的表现对于上述资本原始积累所导致的负外部性问题中国同样不可避免。以约定俗成的年为分界线之前为计划经济时期之后为改革开放时期。这两个时期的负外部性则有不同的表现其中计划经济时期最大的负外部性为国家工业化过程中形成的“城乡二元结构”这一基本体制矛盾并一直延续至今而改革开放时期则主要表现为几乎所有国家都概莫能免的农业衰败、工农收入差距拉大和生态危机。(一)计划经济时期基于战后险恶的地缘政治环境和国家富强、民族独立等一系列现实问题的考量中国政府选择了发展资本密集的重工业优先发展的战略。为配合重工业优先发展战略政府采取了包括低利率、低汇率、低工资、低农产品价格等一系列政策措施并建立了诸如农产品统购统销、人民公社、财政金融统收统支等制度安排。实践表明这些制度安排有效地推进了国家资本的积累但同时也产生了极大的社会代价其中最直接的便是造成了“城乡对立的二元结构”这个基本体制矛盾。这一矛盾使得国家即使高度工业化也无法带动农村的城市化。因为中国这样的战后才启动工业化的发展中国家一开始上的主要是为军事服务的重工业这种重工业内在的“资本增密排斥劳动”的机制就造成了城市化滞后于工业化的结果形成了对立分割的“城乡二元结构”。年过去新世纪开始“城乡二元结构”仍然是制约我们改革与发展的基本体制矛盾。因此可以说城乡二元结构的体制矛盾是国家资本积累给中国带来的最大负外部性。跟西方早期工业化国家进行资本原始积累不同的是中国的工业化是在二战结束之后开展的是一个既没有西方的条件、却又必须跟从西方工业化道路的“不得不”的选择。这意味着在第二次世界大战之后出现的以民族独立之后的国家的名义追求工业化和现代化的不可逆的进程中中国都不可能再有西方早期工业化国家通过殖民扩张对外占有资源和转移国内矛盾冲突、以改善制度环境的条件。因此这客观上决定了中国作为一个资源秉赋极差的、农民人口占绝对比重的、发展中的人口大国不得不通过内向型自我剥夺完成资本原始积累以便跟得上西方以工业化为主要内容的现代化其实这也是中国自十九世纪以来一直面临的问题。因此从一定意义上讲“城乡二元结构”可算作国家资本积累过程中不可避免的制度成本。(二)改革开放时期这一时期国家工业化资本积累时期形成的“城乡二元结构”这一基本体制矛盾仍旧一如既往地发挥作用。但伴随经济体制改革的不断深入特别是正式确立市场经济体制以来地方工业化过程中所有国家都概莫能免的农业衰败、工农收入差距拉大和生态危机等负外部性也逐渐明显并在一定时期一度恶化。如从城乡居民收入差距看这一时期仍可分为两个阶段以年为分界点一般意义上的负外部性几乎没有体现之后则逐渐明显(图)并最终演化成今天已被中央多次强调为重中之重的“三农问题”。图,年全国城乡居民收入差距环境问题则是任何工业化过程中都难以避免的。但纵观整个中国的工业化进程改革开放之前中国的环境保护是相对较好的曾被国外誉为世界环境保护最好的国家。应该说环境污染问题大面积发生并进而导致全面生态危机则是改革开放之后的事情。从年月日国务院新闻办公室发表的《中国的环境保护()》提供的数据可见一斑。报告指出我国环境污染带来的经济损失约占GDP的。亿农民喝不到干净水亿城市人呼吸不到新鲜空气的国土被酸雨覆盖世界上污染最严重的个城市我国占了个。需要特别指出的是除众所周知的工业造成的点源污染外当前由农业造成的面源污染目前已成为最大的污染源。国研中心的报告指出农业污染量已占到全国总污染量(指工业污染、生活污染及农业污染的总和)的ll。农业对污染的贡献率远远大于农业对GDP的贡献率。三、资本原始积累负外部性的化解机制如果说“城乡二元结构”是国家工业化资本积累过程中不可避免的制度成本那么我们应当承认从建国一直到年代中期资本积累过程中所不可避免的负外部性问题在中国并没有明显的表现。尽管城乡收入差距仍旧是一个客观现实但毕竟在长达四十年的时间内维持在一个很小的范围农业生产中即便绿色革命的成果没有被普遍应用于农业生产的整个计划经济时期除个别年份外各类农产品的数量仍旧保持了增长的状态并且人均农产品的数量有一定的增加尽管从增量上看增加的幅度不大但跟同中国一样致力于国家工业化的一般发展中国家相比中国的农业发展还是比较成功的。由此引发的问题是在财政金融长期双赤字的条件下中国凭什么能够做到今天发达国家只能通过财政大规模补贴才能做到的事情,我们认为这正是中国的创新所在其中的机制则在于国家通过农民组织化实现“成规模劳动替代稀缺资本”和利用社队企业(乡镇企业)进行“以工补农”。(一)从“成规模劳动替代稀缺资本”到“以工补农”通过农民组织化实现“成规模劳动替代稀缺资本”在国家层面直接促进了国家资本的积累在农村层面则通过大规模农田水利建设为农业的发展奠定了基础并且在后来国家从农村退出后那些没有彻底分户经营、依然维持集体经济的地区就能够利用农村集体化体制下社队内生的组织收益来继续发挥“成规模劳动代替稀缺资本”的机制作用在几乎不可能的情况下完成初步的原始积累和生产发展。作为正式的政策术语以工补农政策首次见诸文件始于年月日中共中央转发农牧渔业部《关于开创社队企业新局面的报告》该《报告》决定将社队企业正式更名为乡镇企业并明确使用了“以工补农”的提法指出乡镇企业发展有利于“以工补农”之后年的中央号文件指出允许乡镇企业可以用税前利润的来资助各种类型的社会支出国务院年第号文件第五章第条明确规定“乡镇企业税后留利应不少于??该部分将主要用于农业基本建设、发展技术服务、改善农村公共福利支持现有企业的技术改造或建立新的企业”这等于明确规定乡镇企业有义务补贴农业部门。事实上如果考虑到“以工补农”政策的本质仅仅是利用乡镇企业而非城市工业的利润补贴农业那么这一政策从社队工业举办之初便已经开始。为应对“三年自然灾害”对农业生产造成的重大影响年《农村人民公社工作条例(修正草案)》中便明确规定“社办企业应该主要为农业生产服务并且同国家计划适当结合”年中央号召大办“五小工业”时为农业发展服务、特别是农业机械化也同样作为兴办社队企业的主要宗旨年月日发布的《国务院关于发展社队企业若干问题的规定(试行草案)》在阐述发展社队企业的意义时认为“社队企业发展了首先可以更好地为发展农业生产服务可以壮大公社和大队两级集体经济为农业机械化筹集必要的资金同时也能够为机械化所腾出来的劳动力广开生产门路充分利用当地资源发展多种经营增加集体收入提高社员生活水平”同时还指出“公社工业的大发展既可以为社会提供大量的原材料和工业品加速我国工业的发展进程又可以避免工业过分集中在大中城市的弊病是逐步缩小工农差别和城乡差别的重要途径”对于社队企业利润的利用则明确规定“除用于企业扩大再生产和新建企业外主要应当用于农田基本建设、农业机械化和支援穷队”。由此不难看出年社队企业更名为乡镇企业之后所进行的仍旧可以归结为既往政策的延续只不过是对相应的内容和方式进行了调整。(二)“以工补农”的内在逻辑根据国际经验工业与农业之间的关系一般分为两个阶段。第一个阶段也就是工业化初始阶段一般是在人均国民生产总值达到美元以前农业支持工业为工业提供积累是一个普遍性的趋向第二个阶段也就是等工业化达到相当程度以后工业反哺农业、城市支持农村才成为现实。显然对于工业化初期长期面临财政和金融双赤字的中国政府来说也只能采取剥夺农业的办法来实现工业资本的原始积累几乎谈不上利用国家财政直接大规模补贴农业。事实上也确实采取了以农补工的发展战略但跟同一时期一般发展中国家不同的是中国人对于农业支持工业所可能产生的农业衰败等负外部性的认识确从一开始就是清楚的毛泽东于年月日在中央政治局扩大会议上所作的题为《论十大关系》的报告以及作为长远奋斗目标的消灭“三大差别”的努力等都可作为证据。尽管后来的发展经验表明工农业之间的关系并没有达到预期的效果但此一期间通过组织农民大搞农田水利等基础设施建设则为农业的长足发展奠定了坚实的基础。因此受制于财政压力尽管中央政府很早就认识到农业自身的发展对工业乃至于国民经济的发展都具有重要的作用但出于国家工业化的紧迫压力中央财政对农业的投入是非常少的。在此条件下作为一种替代方案中国政府通过调动基层农民的积极性进行自我农业投资从而在一定程度上弥补了中央财政不足的困境。可以说作为“成规模劳动替代稀缺资本”的典型做法即通过农民组织化大规模进行农田水利建设以及鼓励发展社队工业以支持农业发展都可理解为一定资源禀赋条件下派生的制度选择。但作为一种派生的制度选择其主要目标是为国家工业化服务。并且制度一旦形成便在之后的变迁过程中势所必然地产生路径依赖。由于国家工业化过程中已客观形成的城市利益集团始终占据主导地位因此尽管这种“以工补农”的制度安排对农民来说是不公平的但却依然能够在改革开放之后维持近年的时间。从农民自身的角度来说社队工业之所以能够迅速发展起来其首要考虑的目标不在于追求利润最大化而在于解决农村剩余劳动力的出路而工业引入之后从事农业的高机会成本则成为社队工业迅速发展的另外一个重要动因。由于社队企业的初始资本主要由村民的劳动积累、土地资本转移转移收益、福利和社会保障等转化而来这直接决定了社队企业的集体所有制性质从而利用其自身剩余来支持农业发展具有天然的合法性全体社员适当分享工业收益也是理所当然的这也是“以工补农”政策出现之后便能很快推广开来的内在动因。(三)“以工补农”政策本质内涵的再审视年代“以工补农”政策刚一正式见诸文件便有学者对其本质进行过深入的探讨。陈良彪认为从农业方面看尽管以工补农的直接目的是增加农民收入调动农民的生产积极性以稳定农业生产但最终是取得了稳定农产品价格的效果到头来是对农产品消费者的补贴这种以损害生产者为代价的对消费者的保护在农民人口占总人口数、农业商品率只有上下的我国其实质是顾及少数人、违背自然经济规律的并因此作出该政策必将随着历史的进步而走向消极、走向消亡的判断。文贯中、张欣从土地家庭承包制和公粮的定额征收制出发认为在土地家庭承包制实施之后缘于工农收益的差别会产生不利于农业生产的负外部性从而影响公粮定额征收目标的完成。但在人民公社时期乡镇企业的前身社队企业和农业生产都同属公社的两个相互联系的经济部分在集体收入统一分配的公社制度安排下可能出现的负外部性被内部化了。公社体制的解体使得在缺少新制度安排的情况下隐藏的负外部性重新表现出来。以工补农政策正是在乡和村行政部门干预下同一地区的乡镇企业和农民之间经济关系负外部性重新内部化。以上两种观点虽然对我们认识以工补农的本质内涵提供了有助益的视角但是基于前述该政策的历史演变、内在逻辑和资本积累负外部性的分析我们认为更应该从两个层面去认识该政策的本质内涵。其一从国家层面看该政策的本质在于化解国家工业化资本原始积累所导致的负外部性其二从农村层面看社队企业之所以能够顺利接受并大力推广“以工补农”的政策固然有国家政策强制因素的作用但作为地方工业化的主导力量其本质也同样在于化解资本原始积累所导致的负外部性。然而为应对价格闯关引发的通货膨胀年国家开始对经济进行全面治理整顿乡镇企业的发展也从此陷入困境与其他因素一起最终导致年代乡镇企业改制的全面铺开。自然地除极个别仍旧归村集体控股的企业外大多数被民营化之后的乡镇企业也就不再继续履行以工补农的责任这也是年代中期之后城乡居民收入差距拉大的重要原因之一。参考文献速水佑次郎发展经济学从贫困到富裕M北京:社会科学文献出版社威廉?恩道尔粮食危机M北京:知识产权出版社马克思恩格斯全集(第卷)M北京:人民出版社林毅夫、蔡昉、李周中国的奇迹:发展战略与经济改革(增订版)M上海:格致出版社?上海三联书店?上海人民出版社温铁军我们到底要什么M北京:华夏出版社温铁军中国农村基本经济制度研究M北京:中国经济出版社陈良彪乡镇企业以工补农的理论基础及其对策研究J农业经济问题()海闻主编中国乡镇企业研究C北京:中华工商联合出版社下面黄颜色是赠送的简历模板不需要的可以下载后编辑删除简历智联招聘男|已婚|年月生|户口:湖南|现居住于广东深圳宝安区年工作经验|团员|广东省深圳市宝安区福永镇陈屋村巷Email:求职意向工作性质:全职期望职业:销售业务、销售管理、市场期望行业:专业服务咨询(财会法律人力资源等)、教育培训院校、通信电信运营、增值服务工作地区:深圳期望月薪:元月目前状况:我目前处于离职状态可立即上岗职业目标喜欢营销管理类工作喜欢有挑战的工作大学四年一直在挑战自己挑战自己的极限一直在做营销的兼职坚信“也精于勤而荒于嬉”一直严于律己在各方面都要从严要求自己。相信自己总有一天会成功的～只有自己不敢做的没有做不成的做销售分靠天九分靠人做市场是人做出来的。工作经历超越电脑专卖店|市场主管行业类别:计算机硬件|企业性质:民营|规模:人以下|职位月薪:元月工作描述:在各工业区和住宅小区做广告宣传为店铺销售做铺垫并且为各用户提供售后维护工作。衡阳市教育培训学校|销售主管行业类别:教育培训院校|企业性质:民营|规模:人|职位月薪:元月工作描述:为学校制定招生计划带领招生专员在各社区以及学校周围做广告(包括粘贴墙体广告入户拜访宣传)开展招生工作定期到中小学校门口驻点宣传联系各学校任课老师开展招生工作。教育经历在校学习情况曾获院校级三等奖在校实践经验大学生英语周刊衡阳市推销员到衡阳市区域经理*年推销员在学校新生开学期间向学生和家长推销《学生英语报》*年《学生英语报》衡阳地区区域经理负责在衡阳各高校组建团队销售《学生英语报》团队培训团队维护最后指导团队销售。*年。衡阳行动者文化传播有限公司招生代理负责公司在衡阳地区的自考、成人高考、家教培训的招生工作制订季度招生计划实行电话营销接待客户的来访、洽谈工作。到各医院和各事业单位接触式发放传单并且交谈留下有意向人的电话以后回访。并且做出了良好的业绩。语言能力英语:读写能力良好|听说能力良好