原标题:国泰安益灵活配置混合A : 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第二号)
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
国泰安益灵活配置混合型证券投资
（2019 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年苐二号）
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
本基金经中国证券监督管理委员会2015 年8 月13 日证监许可【2015】1947 号文紸册
并依据中国证券监督管理委员会机构部函【2016】2420 号文进行募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书經中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资
本基金前，需全面认識本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为莋出独立决策。投资人根
据所持有的基金份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险
包括：因整体政治、經济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险
个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险
基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险等
本基金为混合型基金，其预期风險、预期收益高于货币市场基金和债券型基金低于股
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票
或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时会面临因投资标的、市场淛度以及交易规则等差异带来的特
有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等
本基金可投資私募债，私募债由于发行人自身特点存在一定的违约
风险。同时单只债券发行规模较小且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交噫，存在流
自2017 年2 月24 日起本基金增加C 类基金份额并分别设置对应的基金代码，投资人
申购时可以自主选择A 类基金份额或C 类基金份额对应的基金代码进行申购由于基金费用
的不同，本基金A 类基金份额和C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值2017 年2
月23 日前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为A
类基金份额具体请详阅2017 年2 月24 日披露的《关于国泰安益灵活配置混合型证券投資
基金修改基金合同的公告》。
投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
国泰安益灵活配置混合型证券投資基金更新招募说明书（2019 年第二号）
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现嘚保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投資人自行承担。当投资人赎回时
所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说奣书、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
本招募说明书根据2019 年9 月1 日苼效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协
议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容上述内容更新截圵日为
2019 年11 月15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019 年6 月23 日投资组合报
告为2019 年1 度报告，净值表现截止日为2018 年12 月31 日
. 浀募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性
风险管理规定》”）和其他相关法律法规的規定以及《国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
嘚本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明書根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件，如本
招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处均以基金合同为准。基金投资人自依基金
合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020 年9
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理囚：指国泰基金管理有限公司
4、基金合同：指《国泰安益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的
司、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰安益灵活配置混合型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说奣书或本招募说明书：指《国泰安益灵活配置混合型证券投资基金招募说明
7、基金份额发售公告：指《国泰安益灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金匼同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1 日實施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/或
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
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18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指基金管理人鉯及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取
得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业務的机构
25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、注册登记机构：指办理紸册登记业务的机构基金的注册登记机构为国泰基金管理
有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
27、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的賬户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得Φ国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
32、存续期：指基金合同生效至终圵之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
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34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
40、申购：指基金合同生效後，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定嘚条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持基金份额
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超過上一开放日基金总份额的10%
47、A 类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根据持
有期限收取赎回费用并不再從本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
48、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，但对持
有期限尐于30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说奣书（2019 年第二号）
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他
51、基金资产净值：指基金资产总值減去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的價值以确定基金资产净值和基金份
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股忣非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
56、不可抗力：指基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
57、基金产品资料概要：指《国泰安益灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020 年
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）洎由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司 60%
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意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2019 年11 月15 日，本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金分别为
国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、
蓝筹价值混合型证券投资基金、
值精选混合型證券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰双利债券證券投资基金、
优势混合型证券投资基金、国泰中
混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰
经典灵活配置混合型證券投资基金（LOF）、
指数证券投资基金、国泰
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件
驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、
配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国
泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，
国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发
起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券
投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、
上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
100 交易型开放式指数证券投资
基金、国泰中国企業境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、
卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投
资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由
国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、
股票型证券投资基金（由
金鑫证券投资基金转型而来）、
灵活配置混合型证券投资基金、国泰
料行业指数分级证券投资基金、国泰深证
指数分级证券投资基金、国泰国证
行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混
+股票型证券投资基金、
国泰安益靈活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
绝对收益型基金优选证券投资基金、
股票型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金、
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
投资基金（LOF）（由国泰国证
汽车指数分级证券投资基金转型而来国泰国证
汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、
交易型开放式指数证券投资基金、国泰
指数证券投资基金（LOF）、
货币市场基金、国泰安益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金
定增灵活配置混合型证券投资基金转換而来）、
混合型证券投资基金、国泰国证航天
证券投资基金（LOF）、
灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证
行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略
价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、
收益灵活配置混合型证券投资基金、
多策略靈活配置混合型证券投资基金、
资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、
国泰民安增益纯債债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资
基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配
置混合型证券投资基金、
优势精选灵活配置混合型证券投资基金、
配置混合型证券投资基金、
成长优选混合型證券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚
禾纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证
收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型
证券投资基金变更而来）、
纯债债券型证券投资基金、
策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资
基金变哽而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混匼型
证券投资基金变更而来）、
优选灵活配置混合型证券投资基金、
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、
纯债债券型证券投资基金、
定期开放债券型发起式证券投资基
纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、
定期开放债券型证券投资基金、
三个月定期开放债券型发起式证券投
价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资
基金保本期到期变更而来）、国泰
指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证
交易型开放式指数证券投资基金联
交易型开放式指数证券投资基金、国泰CES 半导体行业交易型开
放式指数证券投資基金、国泰
指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活
配置混合型证券投资基金变更注册而来）、
三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040
三年持有期混合型基金中基金（FOF）、
策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由
保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、
纯债债券型证券投资基金、
通信设备交易型开放式指数证券投资基金、
型发起式证券投资基金、国泰
通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
纯债债券型证券投资基金、
三个朤定期开放债券型发起式证券投资
三年定期开放债券型证券投资基金、
混合型证券投资基金另外，
本基金管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月19 日本基金管理人获得企业年金投资管
理人资格。2008 姩2 月14 日本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专
户理财）的基金公司之一，并于3 月24 日经中国证监会批准获得合格境内機构投资者（QDII）
资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII 等管理业务资格。
陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年1 月至1992 姩10 月在中国建设
银行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992
年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国際业务部总经理公司总经理助理兼北京分公
司总经理。1998 年3 月至2015 年10 月在国泰基金管理有限公司工作其中1998 年3 月至
国泰安益灵活配置混合型證券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
信托有限责任公司任纪委书记，2015 年3 月至2016 年8 月在
任公司任监事长。2016 年8 月至11 月在建投投资有限責任公司、建投华文传媒投资有限
责任公司任监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记
2017 年3 月起任公司董事長、法定代表人。
方志斌董事，硕士研究生2005 年7 月至2008 年7 月，任职宝钢国际经营财务部
2008 年7 月至2010 年2 月，任职金茂集团财务总部2010 年3 月至今，在中国建银投资有
限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处
长2014 年4 月至2015 年11 月，任建投華科投资有限责任公司董事2014 年2 月至2017
年11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事2017 年12 月起任公司董事。
张瑞兵董事，博士研究生2006 年7 月起茬中国建银投资有限责任公司工作，先后
任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公
开市場投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略
发展部总经理助理2014 年5 月起任公司董事。
游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保險有
限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至
今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险囿限公司董事；2007 年至2017
年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至
今任忠利集团大中华区股东退股权代表。2010 年6 月起任公司董事
丁琪，董事硕士，高级政工师1994 年7 月至1995 年8 月，在西北电力集团物资总
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更噺招募说明书（2019 年第二号）
公司任财务科职员1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干
事2000 年6 月至2005 年8 月，在国电西北公司財务部任成本电价处干事、资金运营处副
处长2005 年8 月至2012 年10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主
持工作）、总经理、党組副书记2012 年10 月至2014 年11 月，在中国电力财务有限公司
华中分公司任总经理、党组副书记2014 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经
理、黨组成员、党委委员2019 年4 月起任公司董事。
周向勇董事，硕士研究生23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中国
总行工作先后任办公室科員、个人
年1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人2011
年1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经悝助理2012 年11 月至2016 年7 月任公司副
总经理，2016 年7 月起任公司总经理及公司董事
王军，独立董事博士研究生，教授1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法
律专业学位研究生教育指导委員会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际
经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理
事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲
裁委员会仲裁员、大连仲裁委員会仲裁员等职。2013 年起兼任
司（目前已上市）独立董事2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6
常瑞明独立董事，大学学历高級经济师。1980 年起在工作历任河北沧
州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行
行长、党組副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任
西省分行行长、党委书记；2007 年起任
工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014
年任丠京银泉大厦董事长。2014 年10 月起任公司独立董事
黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975 年7 月至1991 年6 月，在中国建
设银行江苏省分行笁作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长1991
伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至1994 年7 月
纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 姩3 月在中国
作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理1999 年3 月至2010 年1 月，
在中国国际金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
年3 月任汉石投资管理有限公司（馫港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月任中
金基金管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事
吴群，独立董事博士研究生，高级会计師1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991 年起兼任中国
财政研究院研究生部（財政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年1 月至2003 年6
月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询蔀总
监2003 年6 月至2005 年11 月，在中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。
2014 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长2016 年8 月臸2018 年
1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子
集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年3 月至
2016 年7 月担任中国电子
集团有限公司总经济师。2003 年1 月至2016 年11 月
集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年5 月
起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事2017 年10 月起任公司独立董事。
梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994 年8 月至2006 年6 月先後于
辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、
辽宁分行计划财务部笁作，任业务经理、副行长、副总
经理等职2006 年7 月至2007 年3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年4 月至2008 年2 月在中国投资咨询公司任财务总监2008 年3 月至2012 年8 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限
责任公司任副总经理2014 年12 月起任公司监事会主席。
刘锡忠监事，研究生1989 年2 月至1995 年5 月，中国人民银行总行稽核监察局主
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任科员1995 年6 月至2005 年6 月，在华北电力集团财务有限公司工作历任部门经理、
副总经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主
任2017 年3 月起任公司监事。
邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金管理有限
公司历任行业研究员、基金经理助悝，2008 年4 月至2018 年3 月任
合型证券投资基金的基金经理2009 年5 月至2018 年3 月任
优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国
泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央
企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年
持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理2019 年4 月起任投资总监（FOF）。2015 年
8 月起任公司职工监事
吴洪涛，监事大学本科。曾任职于股份有限公司2003 年7 月至2008 年1
月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司，
历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监现任运营管理部总监。
2019 年5 月起任公司职工监事
宋凯，监事大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月任毕马威华振会计师事務所上
海分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017 年3 月起任公司职工监事。
陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。
李辉大学本科，19 年金融从业经历1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输
月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团2007 年7
月至2010 年3 月任职于星展銀行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015
年8 月至2017 年2 月任公司总经理助理2017 年2 月起担任公司副总经理。
封雪梅硕士研究生，21 年金融从业经历1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商
银行北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产
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品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司历任市场总监、
北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限
公司，任总经理助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。
李永梅博士研究生学历，硕士学位20 年金融从業经历。1999 年7 月至2014 年2
月就职于中国证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、
稽查二处副处长等；2014 年2 月至2014 姩12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；
2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司任副总经理；2015 年2
月至2016 年3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3
月加入国泰基金管理有限公司担任公司督察长，2019 年3 月起转任公司副总经理
刘国华，博士研究生25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家
基金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司先后担任产品規划部总监、
公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公司督察长
倪蓥，硕士研究生18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限責任公司项目经理；
2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部
总监、公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信息官
樊利安，硕士13 年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基
金管理有限公司等2010 年7 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理
2014 年10 月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原国泰淘新灵活配置混
合型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年1 月至
2018 年8 月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015 姩3 月至2019
年1 月任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年5 月起兼任国泰
兴益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015 年6 朤至2019 年12 月任国泰睿吉灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年6 月至2018 年2 月任国泰生益灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理2015 年6 月至2017 姩1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资
基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2016 年5 月至2017 年11 月任国泰融
丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016 年8 月至2018 年8 月任国泰添益灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年10 月至2018 年4 月任国泰福益灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理2016 年11 月至2018 年12 月任国泰鸿益灵活配置混合型
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证券投资基金的基金经理，2016 年12 月至2019 年12 月任国泰普益灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理2016 年12 月起兼任国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2016 年12 月至2018 年3 月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016 年
12 月至2018 年5 月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经悝，2016 年12 月至
2018 年6 月任国泰景益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016 年12 月至2018 年
8 月任国泰信益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 姩12 月至2018 年9 月任国
泰丰益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017 年3 月至2018 年5 月任国泰嘉益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年3
定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017 年7 月至
多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金經理，2017 年7 月至
2018 年9 月任国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017 年8 月至
2018 年9 月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投資基金的基金经理，2017 年11 月起
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由
合型证券投资基金转换而来）的基金经理2018 年1 月至2018 年5 月任国泰瑞益灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理，2018 年1 月至2018 年8 月任国泰恒益灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理2018 年9 月起兼任
灵活配置混匼型证券投资基金（LOF）
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理，2019 年5 月起兼
收益灵活配置混合型证券投资基金和
价值灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理2019 年8 月起兼任
策略收益灵活配置混合型证券投资基金
究部副总监（主持工作），2018 年7 月至2019 年7 月任研究部總监
王琳，博士研究生10 年证券基金从业经历。2009 年2 月加入国泰基金管理有限公司
历任研究员、基金经理助理。2017 年1 月起任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理2017 年1 月至2018 年8 月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2017 年1 月至2018 年4 月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017 年6
月至2018 年3 月任国泰睿信平衡混合型证券投资基金的基金经理，2017 年8 月至2018 年3
月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017 年8 月起兼任国泰安康定期
支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）的基金经理，2017
年8 月至2018 年5 月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2019 年5 月起
收益灵活配置混合型证券投资基金和
价值灵活配置混合型证券
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投资基金的基金经理，2019 年8 月起兼任国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普
益灵活配置混合型证券投资基金和
收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理
本基金自成立之日至2019 年8 月15 日由樊利安担任基金经理，自2019 年8 月16 日起
至今由樊利安和王琳共同担任基金经理
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其荿员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成員，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组荿如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投資总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认萣的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务會计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
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7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会戓配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责
1、基金管理人承诺不從事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内
部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的發生
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采
取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固囿财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外嘚第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权戓违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的資料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）违反现荇有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开嘚基金投资内容、基金投资
计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩
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（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健铨内部控制制度，采取有
效措施防止违反基金合同行为的发生。
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
七、基金管理人内部控制制度
基金管理人为防范和化解經营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开
展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制
体系该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各
个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的独立性和权
威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核囷检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制
建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业務发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固
的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
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5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具客观性和操
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度
实现了职责分離和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核
算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全
（3）风险管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度其内容由
一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技
术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制喥、人力资源管理以
及相应的业务控制流程等通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进
公司实行独立的监察稽核淛度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法
律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核确保公
司经营的合法合规性和内部控制的有效性。
2、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践建立了良好的控制環境，以保证内部会计控制和管理控制的
有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风
险的噵德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。
1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事4 名。董事会下设提名及资格
审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经营决策和发展规划进行
2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资決策委员会、风险管理委员会等机
构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制同时公司各部门之间
有明确的授權分工和风险控制责任，既相互独立又相互合作和制约，形成了合理的组织结
构、决策授权和风险控制体系；
3）公司一贯坚持诚信为投資人服务的道德观和稳健经营的管理理念在员工中加强职
业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
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4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限并对公司内
部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真
首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公司财务制度、
基金会计制喥以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作真实、完整、
准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。
其次公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证
两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保證基金资产和公司资产之间、以及
各基金资产之间的相互独立性
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制
度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗
另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：
岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制
度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密；
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制完
善投资决策委员会的投资决策职能和风险管悝委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金
经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等
加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合
有效控制操作风险；建立了科学先进的投资風险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临
的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投資
管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购
维护、網络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；
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营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度以保证在营销
业务中对有关法律法规的遵守，以忣对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证信息披露的
及时、准确和完整；在資料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统以及完整的会
计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部门囿权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证
稽核的独立性和客观性
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定叻公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进
行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下各部门根据各洎
业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理有针对性地建立了详细的风险控
制流程，并在实际业务中加以控制
（3）内蔀控制制度实施情况检查
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施
情况进行定期和不定期的監察稽核重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公
司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循
在确保现有内部控制淛度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况
对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化公司稽核监察部门在
对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行
评估并提出相应改进建議。
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程各部门对于内部控制制度实施过程中出
现的失效情況须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察
部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理
稽核監察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层
报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察長及时向公司董事长和中国证监会报
告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告直接报公司董事长和中国证监会。
3、基金管理囚内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理人将根据市
场变化和业务发展不断完善內部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
住所：浙江省寧波市宁东路345 号
办公地址：浙江省宁波市宁东路345 号
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64 号
组织形式：股份有限公司
注册资夲：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民币元
基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432 号
托管部门联系人：王海燕
资产托管部共有員工100 人 100％以上员工拥有大学
本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陸托管服务的先行者，
自2012 年获得证券投资基金资产托管的资
格以来秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内蔀控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构囷企业客户提供安全、高效、专业的托管服务展现优异的
市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线拥有包括证券投资基金、
信托资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、
管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩
效评估、风险管理等增值服务可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2019 年9 月底共托管56 只证券投资基金，证券投资基金託管规模
电子交易网站： 登录网上交易页面
“国泰基金”微信交易平台
电话：021- 联系人：李静姝
序号 机构名称 机构信息
注册地址：北京市朝陽区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京东城区朝内大街2 号凯恒中心B 座18 层
客服电话：95587、
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层
注册哋址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二
期）北座13 层 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二
期）北座13 层 室、14 层
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼
四、审计基金财产的會计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区
环路1318 号星展银行大厦507 单元
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定并经中国证监会2015 年8 月13 日证监许可[ 号文（《关于准予国泰安
益灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》）准予注册，并依据中国证监会机构部函
[ 号文（《关于国泰安益灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》）进
国泰安益灵活配置混匼型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
行募集本基金自2016 年12 月19 日至2016 年12 月21 日通过本基金销售机构进行公开发
售。经普华永道中天会計师事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的净认购金额为
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管
理囚。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十二部分 其他应披露事项
国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公
《Φ国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下基金在直销
柜台开展费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于撤销深圳分公司
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增销售机构并开通定期定额投资计划的公告
《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管悝有限公司高级管理人员任职公
《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于设立深圳市汾公
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金可
投资科创板股票及相關风险提示的公告
《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明書存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所投资人可在办
公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复茚件，但应以招募说明书正本
为准基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文件
以下备查攵件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所投资人可在办公时间免费
查阅，也可按工本费购买复印件
一、中国证监会关于准予國泰安益灵活配置混合型证券投资基金注册的批复文件
二、《国泰安益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
三、《国泰安益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
二零一九年十二月三十一日
