基金从业资格考试考点归纳_百度文库
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基金从业资格考试考点归纳
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基金从业计算题
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&&21年​基​金​从​业​考​点​计​算​题
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　　一、金融、资产管理与投资基金
　　1、居民是社会最古老、最基本的经济主体。
　　2、居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。
　　3、衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
　　4、现货市场的交易协议达成后在两个交易日内进行交割。
　　5、金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。
　　6、金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类。
　　7、投资基金是资产管理的主要方式之一，是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
　　8、基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
　　9、按照基金募集方式，投资基金可分为公募基金和私募基金两类。
　　10、按照法律形式，投资基金可分契约型、公司型、有限合伙型等形式。
　　11、按照运作方式，投资基金可分为开放式、封闭式基金。
　　12、证券投资基金是投资基金中最主要的一种类别。
　　13、对冲基金一般采用私募方式，广泛投资于金融衍生产品。
　　二、证券投资基金概述
　　14、基金反映的是信托关系，是一种受益凭证。
　　15、股票反应的是所有权关系，是一种所有权凭证。
　　16、债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证。
　　17、股票和债券是直接投资工具，募集的资金主要投向实业领域。
　　基金是间接投资工具，所募集的基金主要投向有价证券等金融工具或产品。
　　18、开放式基金主要通过银行代销，但不是由银行发行。
　　19、依据所承担的职责与作用的不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织四大类。
　　20、我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
　　21、基金管理人在基金运作中具有核心作用。
　　22、在我国，基金管理人只能由依法成立的基金管理公司担任。
　　基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
　　23、基金托管人的职责主要表现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。
　　24、证券投资基金依据法律形式的不同，可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的证券投资基金均为契约型投资基金。
　　25、契约型基金语句基金合同营运基金；公司型基金依据投资公司章程营运基金。
　　26、封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
　　27、封闭式基金一般有一个固定的存续期，而开放基金一般是无特定存续期限的。
　　28、开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。与封闭式基金相比，一般开放式基金向基金管理人提供更好的激励约束机制。
　　29、世界上第一只公认的证券投资基金是1868年英国成立的“海外及知名政府信托基金”。
　　30、在20世纪80年代末一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。
　　31、1992年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金――天骥基金。
　　32、1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金――淄博乡镇企业投资基金（淄博基金）正式成立，并于1993遍8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金。
　　三、证券投资基金的类型
　　33、根据中国证监会颁布的、于日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中的基金（80%以上的基金资产投资与其他基金份额的，为基金中的基金）等类别。
　　34、股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。
　　35、股票价额在每一交易日内始终处于变动之中；股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每笔交易日股票基金只有1个价格。
　　36、价值型股票有蓝筹股基金、收益型基金等；成长型股票有持续成长型基金、趋势增长型基金等。
　　37、根据发行者的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
　　根据债券到期日的不同，可将债券分为短期债券、长期债券等。
　　根据债券信用等级的不同，可以将债券分为低等级债券、高等级债券。
　　38、标准债券型基金：仅投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场，常称为“纯债基金”。
　　39、与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。
　　40、货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。
　　41、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：
　　（1）现金；
　　（2）1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单、债券回购、中央银行票据；
　　（3）剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券、债券。
　　42、混合基金的风险抵御股票基金，预期收益则高于债券基金，比较适合较为保守的投资者，
　　43、根据资产配置的不同，将混合基金分为偏股型基金（通常，股票的配置比例为50%~70%，债券的配置比例为20%~40%）、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。
　　44、保本基金的最大特点是：其招募说明书中明确引进保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金。
　　45、保本基金的保本策略主要有对冲保险策略与固定比例投资组合保本策略（CPPI）。
　　46、基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证，具体比例由基金公司自行规定。一般本金保证比例为100%。
　　47、实物申购、赎回机制是交易型开放式指数基金（ETF）最大的特色。
　　48、ETF本质是一种指数基金。
　　49、ETF与LOF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票,LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。
　　50、1990年，加拿大多伦多证券交易所（TSE）推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）.
　　51、我国第一只ETF为成立于2004年年底的上证50ETF。
　　52、2009年9月，我国最早的两只联接基金――华安上证180ETF联接基金和交银180治理ETF联接基金成立。
　　53、股票型分级基金一般分为母基金份额和A、B两类子份额。其中B类份额具有高风险、高预期收益的特征。
　　四、证券投资基金的监管
　　54、政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
　　55、投资人及相关当事人是基金市场的主体，证券投资基金活动是基金市场的行为，这是基金市场的两大基本要素。
　　56、基金监管的基本原则具有基础性和宏观性的特征。
　　57、......形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为肌醇、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
　　58、公开、公平、公正监管原则是证券市场活动以及证券监管的基本原则。
　　59、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证券会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
　　60、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查是，不得少于2人。
　　61、中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得与原工作业务直接相关的机构任职。
　　62、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立。
　　63、基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业咨委会。会员分为普通会员、联席会员、特别会员。
　　64、担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。
　　65、设立管理公开募集基金的基金管理公司：其注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东（股权比例最高且不低于25%）最近3年没有违法记录；非主要股东为法人或其他组织的，净资产不得于5000万人民币；取得基金从业资格的人员不少于15人。
　　66、基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。
　　67、基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。
　　68、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在募集环节。
　　五、基金职业道德
　　69、在历史沿革上，道德具有继承性。
　　70、诚实守信是基金职业道德的核心规范。
　　71、内幕信息的构成要素有三：一是来源可靠的信息；二是“重要”的信息；三是“非公开”的信息。
　　72、专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
　　客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
　　忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
　　73、基金职业道德教育，是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
　　74、岗位教育主要通过在职培训的方式来完成。
　　六、投资管理基础
　　75、财务报表包括资产负债表（第一会计报表，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末）、利润表和现金流量表三大报表，另外还包括所有者权益变动表。
　　76、资产负债表：资产=负债+所有者权益，所有者权益包括：股本、资本公积、盈余公积及未分配利润。
　　77、利润表：第一部分是营业收入；第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用；第三部分是利润。
　　78、在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即息税前利润（EBIT）减去利息费用和税费。
　　79、现金流量表也叫账务状况变动表，所表达的是在特定会计期间内，企业的现金（包括现金等价物）的增减变动等情形。该表根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制。
　　80、现金流量表的基金结构分为三部分，即经营活动产生的现金流量（CFO）、投资活动产生的现金流量(CFI)和筹资活动产生的现金流量(CFF)。
　　净现金流（NCF）=CFO+CFI+CFF
　　81、企业流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等几项资产。
　　流动负债主要包括短期借款、应付票据、应付账款等。
　　常用的流动性比率主要有流动比率（=流动资产/流动负债）和速动比率（=【流动资产-存货】/流动负债），速动比率总是不会大于流动比率的。
　　82、资产负债率=负债/资产，资产负债率是使用频率最高的债务比率。
　　权益乘数=资产/所有者权益
　　负债权益比=负债/所有者权益
　　83、评价企业盈利能力的比率最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。
　　84、即期利率是金融市场中的基本利率。
　　85、经常应用中位数来作为评价基金经理业绩的基准，因为中位数的评价结果往往更为合理和贴近实际。
　　七、权益投资
　　86、最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示。
　　87、债权资本是通过借债方式筹集的资本，是一种借入资本。公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下：债券持有者先于优先股股东，优先股股东先于普通股股东。
　　权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。两种最主要的权益证券是普通股和优先股。
　　88、1958年，莫迪利亚尼和米勒提出关于资本结构与企业价值之间关系的著名理论，即莫迪利亚尼-米勒定理，简称MM定理，也被称为资本结构无关原理。
　　89、收益性是股票最基本的特征，股票的收益主要包括股息和红利、资本利得。
　　90、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。
　　91、普通股是最主要的权益类证券，普通股股东享有股东的基本权利，概括起来为收益权和表决权。
　　92、优先股拥有股权和债权的双重属性。
　　93、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票。
　　94、存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场，由JP摩根首创。
　　95、ADR是最主要的存托凭证。
　　96、有担保的ADRs可分为四种类型，分别是一级、二级、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。
　　97、可转换债券的特征：含有转股权的特殊债券、有双重选择权。
　　98、非系统性风险主要包括财务风险（违约风险）、经营风险和流动性风险。
　　99、股票回购的方式主要有三种：场外公开市场回购、场外协议回购、要约回购。
　　100、采购经理指数（PMI）,当PMI大于50时，说明经济在发展，当PMI小于50时，说明经济在衰退。
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官方公共微信《基金从业资格考试科目》_精选优秀范文十篇
基金从业资格考试科目
基金从业资格考试科目
范文一：基金从业资格考试科目基金从业资格考试科目基金从业资格考试包含两个科目：科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二：证券投资基金基础知识。考生通过两个科目考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，教材由高等教育出版社出版，分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材将于6月22日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。网址：/原文地址：
范文二：基金从业资格考试科目1基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范（2016年度）一、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容，必考。（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识，必考。（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识即可。本年度不作为考试内容。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。 对应教材章名 节名 考点编号 学习目标(了解/理解/掌握）1.金融、资产管理与投资基金1.金融市场与资产管理行业1.1.a 理解金融与居民理财的关系1.1.b 理解金融市场的分类和构成要素1.1.c 理解金融资产的概念1.1.d 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能1.1.e 了解我国资产管理行业的现状2.投资基金1.2.a掌握投资基金的定义和主要类别2.证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点2.1.a了解证券投资基金在各地不同的名称和概念2.1.b 理解证券投资基金的基本特点2.1.c 理解证券投资基金与其他金融工具的差异2.证券投资基金的运作与参与主体2.2.a 理解证券投资基金运作具有三大部分2.2.b 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系2.2.c 理解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露3.基金的法律形式和运作方式2.3.a理解公司型基金和契约型基金的区别2.3.b理解开放式基金和封闭式基金的区别4.证券投资基金的起源与发展2.4.a了解证券投资基金的起源2.4.b了解证券投资基金的发展历程2.4.c了解全球基金业发展的趋势与特点5.我国证券投资基金业的发展历程2.5.a 了解我够证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用2.6.a 理解基金对中小投资者的作用2.6.b 理解基金对金融结构和经济的作用2.6.c 理解基金对证券市场的作用3.证券投资基金3.1.证券投资基金3.1.a 理解给基金分类的意义和困难资基金的类型分类概述3.1.b掌握基金的不同分类标准和基本分类2.基金的基本类别3.2.a 掌握法律法规规定的基本基金类型及其特点3.特殊的证券投资基金类别3.3.a 了解市场上各类特殊类别基金的特点4.基金的法规与监管1.基金监管概述4.1.a 掌握基金监管的概念、体系、原则和 目标2.基金监管机构和自律组织4.2.a 掌握基金监管机构的职能4.2.b 掌握行业自律组织对基金行业的自律管理3.对基金机构的监管4.3.a 掌握对基金管理人的监管内容4.3.b 掌握对基金托管人的监管内容4.3.c 掌握对基金服务机构的监管内容4.对基金活动的监管4.4.a 掌握对基金募集和销售活动的监管4.4.b 掌握对基金运作的监管5.对非公开募集基金的监管4.5.a掌握非公开募集基金管理人登记事宜4.5.b掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管5.基金职业道德1.道德与职业道德5.1.a了解道德的含义5.1.b了解职业道德的含义5.1.c理解道德、职业道德与基金职业道德的关系5.1.d理解道德与法律的联系和区别2.基金职业道德规范5.2.a 了解基金从业人员职业道德的含义5.2.b 掌握基金职业道德规范的内容5.2.c 掌握守法合规的含义和基本要求5.2.d 掌握诚实守信的含义及基本要求5.2.e 掌握专业审慎的含义及基本要求5.2.f 掌握客户至上的含义及基本要求5.2.g 掌握忠诚尽责的含义及基本要求5.2.h 掌握保守秘密的含义及基本要求3.基金职业道德5.3.a 理解基金职业道德教育与修养的内教育和修养内容与途径16.基金的募集、交易与登记1.基金的募集与认购16.1.a掌握基金募集的概念与程序16.1.b掌握基金成立的条件16.1.c了解基金产品审核和注册的变化16.1.d 掌握基金认购的概念16.1.e 了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序2.基金的交易、申购和赎回16.2.a 掌握开放式基金申购与赎回的概念16.2.b 掌握开放式基金申购与赎回的费用结构16.2.c 了解开放式基金转换和非交易过户、 份额和金额计算等16.2.d
理解巨额赎回处理等16.2.e
了解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场 创新产品的特殊方式）3.基金的登记16.3.a 掌握基金份额登记的概念:开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。16.3.b 了解现行登记模式(一)我国开放式基金的注册登记体系的模式 1.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式。2.委托中国结算公司作为注册登记机构的“外置”模式。3.以上两种情况兼有的“混合”模式。16.3.c 掌握登记机构职责1.建立并管理投资者基金份额账户。2.负责基金份额登记，确认基金交易。3.发放红利。4.建立并保管基金投资者名册。5.基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。16.3.d 了解登记业务流程:基金份额登记过程实际上是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。这个过程与基金的申购、赎回过程是一致的，具体流程如下：T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构。各代销机构再下发至各所属网点。同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。至此，注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记。如果投资者提交的信息不符合注册登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败。资金结算分清算和交收两个环节。清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为。交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程。基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。按照清算结果，投资者的申购、赎回资金将会从投资者的资金账户转移至基金在托管银行开立的银行存款账户或从基金的银行存款账户转移至投资者的资金账户。由于基金申购、赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行，为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。目前，我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户;赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。货币市场基金的赎回资金划付更快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。20.基金的信息披露1.基金信息披露 概述20.1.a掌握基金信息披露的作用与原则20.1.b了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用2.基金主要当事人的信息披露义务20.2.a 理解基金管理人信息披露的主要内容20.2.b 理解基金托管人信息披露的主要内容3.基金募集信息披露20.3.a 理解基金合同、托管协议等法律文件、应包含的重要内容 20.3.b理解招募说明书的重要内容4.基金运作信息披露20.4.a掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；20.4.b理解货币市场基金信息披露的特殊规定20.4.c 理解基金定期公告的相关规定20.4.d 理解基金上市交易公告书和临时信 息披露的相关规定5.特殊基金品种的信息披露20.5.a 了解QDII信息披露的特殊规定及要求20.5.b 了解ETF信息披露的特殊规定及要求21.基金客户和销售机构1.基金投资人的分类21.1.a 理解基金投资人类型21.1.b 了解基金客户构成现状21.1.c 理解目标客户选择2.基金销售机构及分类21.2.a掌握基金销售机构的主要类型21.2.b了解各类机构的现状和发展方向21.2.c掌握基金销售机构准入条件21.2.d掌握基金销售机构职责规范3.基金销售机构的销售方式21.3.a 了解基金管理人及代销机构销售方式21.3.b 掌握基金市场营销的特殊性22.基金销售行为规范及信息管理1.基金销售机构人员行为规范22.1.a理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训 22.1.b掌握基金销售人员行为规范2.基金宣传推介材料规范22.2.a 理解宣传推介材料的范围和报备流程22.2.b 掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定 22.2.c 理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范3.基金销售费用规范22.3.a 掌握销售费用内容
22.3.b 掌握销售费用规范阅读详情：
范文三：证券投资基金从业资格考试科目二考试大纲科目二第六章、投资管理基础1.财务报表理解资产负债表、利润表和现金流量表所提供的信息理解资产、负债和权益理解利润和净现金流了解营运现金流、投资现金流和融资现金流2.财务报表分析理解财务报表分析的概念了解流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率理解衡量盈利能力的三个比率：销售利润率（ROS），资产收益率（ROA），权益报酬率（ROE）了解杜邦分析法3.货币的时间价值与利率掌握货币的时间价值的概念掌握即期利率和远期利率的概念掌握名义利率和实际利率的概念掌握单利和复利的概念理解时间和贴现率对价值的影响以及 PV 和 FV 的概念、计算和应用4.常用描述性统计概念掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用理解方差和标准差的概念、计算和应用了解正态分布的特征理解相关性的概念第七章、权益投资1.资本结构理解不同资本类别之间投票权和所有权的区别2.权益证券理解权益证券的类型和特点理解普通股和优先股的区别了解存托凭证 (Deposit Receipts)理解可转债的定义、特征和基本要素理解权证的定义和基本要素理解不同种类权益资产的风险收益特征理解影响公司在外发行股本的行为3.股票分析方法理解股票基本面分析和技术分析的区别4.股票估值方法理解内在估值法与相对估值法的区别第八章、固定收益投资1.债券与债券市场理解债券市场各参与方的责任以及发行人类型掌握债券的种类和特点理解债券违约时的受偿顺序理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券了解嵌入条款的债券理解投资债券的风险理解中国两大债券交易市场2.债券价值分析了解 DCF 估值法的概念和应用掌握债券价格和到期收益率的关系理解债券的到期收益率和当期收益率的区别了解利率的期限结构和信用利差掌握债券久期（麦考利久期和修正久期）的计算方法和应用3.货币市场工具掌握货币市场工具的特点理解常用货币市场工具类型第九章、衍生工具1.衍生工具概述理解衍生品合约的概念和特点了解衍生品合约中的买入和卖出2.远期合约和期货合约理解期货和远期的定义与区别理解期货和远期的市场作用3.期权合约了解期权合约和影响期权定价的因子4.互换合约理解互换合约的概念了解影响互换合约定价的因子理解远期、期货、期权和互换的区别第十章、另类投资1.另类投资概述理解另类投资的优点和局限理解另类投资的投资对象2.私募股权投资了解私募股权投资3.不动产投资了解不动产投资4.大宗商品投资了解各类大宗商品投资第十一章、投资者需求与资产配置1.投资者类型和特征掌握投资者的主要类型、区分方法和特征2.投资者需求和投资政策理解不同类型投资者在资产配置上的需求和差异理解投资政策说明书包含的主要内容第十二章、投资组合管理1.系统性风险、非系统性风险和风险分散化掌握系统性风险和非系统性风险的概念和来源理解风险和收益的对应关系掌握分散风险的原理和方法2.资产配置理解不同资产间的相关性，及其对风险和收益的影响理解均值方差法及其条件理解最小方差法及有效性前沿、资本市场线理解 CAPM 模型理解战略资产配置和战术资产配置3.被动投资和主动投资了解市场有效性的三个层次掌握主动投资和被动投资的概念、方法和区别了解市场上主要的指数（股票和债券）的编制方法了解市场有效性和主动、被动产品选择的关系了解完全复制、抽样复制和最优化方法复制三种跟踪指数方法的具体应用环境 理解股票型指数基金的管理和风险收益特征了解债券指数基金无法完全被动的原因了解量化投资和多因子模型4.投资组合构建理解股票投资组合的构建要点理解债券投资组合的构建要点5.投资管理部门理解基金公司投资管理部门设置理解基金公司投资流程第十三章、投资交易管理1.证券市场的交易机制了解指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场三种市场理解做市商和经纪人的区别理解买空、卖空和加杠杆对风险和收益的影响2.交易执行理解基金公司投资交易流程了解算法交易的概念和常见策略3.交易成本与执行缺口理解不同类型的交易成本了解执行缺口的组成了解投资组合资产转持与 T-Charter第十四章、投资风险的管理与控制1.投资风险的类型掌握风险的定义和分类理解投资风险的种类2.投资风险的测量理解事前与事后风险理解贝塔系数的概念和计算方法理解下行风险和最大回撤的概念和计算方法理解风险价值 VaR 的概念，了解常用计算方法了解风险敞口与风险敏感度的概念3.不同类型基金的风险管理理解股票型基金的风险管理理解混合型基金的风险管理理解债券型基金的风险管理理解货币市场基金的风险管理了解指数、ETF、保本基金、QDII 基金、分级基金的风险管理第十五章、基金业绩评价1.基金业绩评价概述理解投资业绩评价的基础概念2.绝对收益与相对收益掌握收益率的计算方法理解业绩比较基准概念与选取方法绝对收益与相对收益的概念理解风险调整后收益的主要指标3.业绩归因理解 Brinson 归因方法的三个归因项4.基金业绩评价方法了解基金评价服务机构了解基金评价中的基金分类、业绩计算和风格类型理解全球投资业绩标准 (GIPS)的目的、作用和要求第十七章、基金的投资交易与结算1.基金参与证券交易所二级市场的交易与清算理解证券投资基金场内证券交易市场理解证券投资基金场内证券结算机构理解证券投资基金场内交易涉及的主要费用项目及收费标准理解场内证券交易特别规定及事项掌握场内证券交易清算与交收的原则了解场内证券交易交收与资金清算的内容与模式2.银行间债券市场的交易与结算了解银行间债券市场的发展与现状理解银行间债券市场的交易制度理解银行间市场的交易品种和类型掌握银行间债券结算类型和方式理解银行间债券结算业务类型3.海外证券市场投资的交易与结算了解境外市场交易与结算规则理解 QDII 开展境外投资业务的交易与结算情况第十八章、基金估值、费用与会计核算1.基金资产估值掌握基金资产估值的概念掌握基金资产估值的法律依据了解基金资产估值的重要性和需要考虑的因素理解基金资产估值的责任人理解基金资产估值的估值程序及基本原则理解具体投资品种的估值方法及基金暂停估值的情形了解 QDII 基金资产估值的特殊规定2.基金费用了解基金费用的种类，掌握基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式了解不列入基金费用的项目种类3.基金会计核算理解基金会计核算的特点及主要内容4.基金财务会计报告分析理解基金财务报告分析的主要内容第十九章、.基金的利润分配与税收1.基金利润及利润分配掌握基金利润来源及相关财务指标的主要内容掌握利润分配对基金份额净值的影响理解解基金分红的不同方式和货币市场基金利润分配的特殊规定2.基金税收了解基金投资活动中涉及的税收项目理解投资者投资基金涉及的税收项目第二十六章、基金国际化的发展概况1.海外市场发展了解投资基金国际化投资概况了解海外市场的监管情况掌握、RQFII 的概念、规则和发展概况掌握 QDII 的概念、规则和发展概况了解基金互认的现状理解沪港通的重要意义阅读详情：
范文四：证券投资基金从业资格考试科目一考试大纲科目一考试大纲第一章、金融、资产管理与投资基金1.金融市场与资产管理行业 ? 理解金融与居民理财的关系 ? 理解金融市场的分类和构成要素 分类： 构成要素 ? 理解金融资产的概念 ? 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能2.投资基金 掌握投资基金的定义和主要类别第二章、证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点 了解证券投资基金在各地不同的名称和概念 理解证券投资基金的基本特点 理解证券投资基金与其他金融工具的比较 2.证券投资基金的运作与参与主体 理解证券投资基金运作具有三大部分 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计 核算、信息披露 3.证券投资基金的法律形式和运作方式 理解公司型基金和契约型基金的区别 理解开放式基金和封闭式基金的区别 4.证券投资基金的起源与发展 了解证券投资基金的起源（）了解证券投资基金的发展历程 了解全球基金业发展的趋势与特点 5.我国证券投资基金业的发展历程 了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品 6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 （理解）第三章、证券投资基金的类型1.证券投资基金分类概述 了解基金分类的意义和困难 掌握基金的不同分类标准和基本分类 2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 掌握基本基金类型及其特点 股票基金： 货币市场基金 混合基金 6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF, QDII, 分级基金 了解市场上各类特殊类别基金的特点（）第四章、证券投资基金的监管1.基金监管概述 掌握基金监管的概念、体系、原则和目标 2.基金监管机构和自律组织 掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 掌握行业自律组织对基金行业的自律管理 3.对基金机构的监管 掌握对基金管理人的监管内容 掌握对基金托管人的监管内容 掌握对基金服务机构的监管内容4.对基金活动的监管 掌握对基金募集和销售活动的监管 掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等) 5.对非公开募集基金的监管 掌握非公开募集基金管理人登记事宜 掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管第五章、基金职业道德1.道德与职业道德 了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别 理解道德与法律的联系和区别 2.基金职业道德规范 理解基金从业人员职业道德的含义 掌握基金职业道德规范的内容 掌握守法合规的含义和基本要求（）掌握诚实守信的含义及基本要求 掌握专业审慎的含义及基本要求 掌握客户至上的含义及基本要求 掌握忠诚尽责的含义及基本要求 掌握保守秘密的含义及基本要求 3.基金职业道德教育与修养 理解基金职业道德教育与修养的内容与途径第十六章、基金的募集、交易与登记1.基金的募集与认购 掌握基金募集的概念与程序 掌握基金成立的条件 了解基金产品注册制度改革 掌握基金认购的概念 了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序 2.基金的交易、申购和赎回 掌握开放式基金申购与赎回的概念 掌握开放式基金申购与赎回的费用结构 了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等 理解巨额赎回处理等 了解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式 ） 3.基金的登记 掌握基金份额登记的概念 了解现行登记模式 掌握登记机构职责（）理解登记业务流程（）第二十章、基金的信息披露1.基金信息披露概述 掌握基金信息披露的作用与原则 了解我国基金信息披露体系及 XBRL 的应用 2.基金主要当事人的信息披露义务 理解基金管理人信息披露的主要内容 理解基金托管人信息披露的主要内容 3.基金募集信息披露 理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容 理解招募说明书的重要内容 4.基金运作信息披露 掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求； 理解货币市场基金信息披露的特殊规定 理解基金定期公告的相关规定 理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定5.特殊基金品种的信息披露 了解 QDII 信息披露的特殊规定及要求 了解 ETF 信息披露的特殊规定及要求（）第二十一章、基金客户和销售机构1.基金客户的分类 理解基金投资人类型 了解基金客户构成现状 理解目标客户选择 2.基金销售机构 掌握基金销售机构的主要类型 了解各类机构的现状和发展趋势 掌握基金销售机构准入条件 掌握基金销售机构职责规范 3.基金销售机构的销售理论、方式与策略 了解基金管理人及代销机构销售方式 掌握基金市场营销的特殊性（）第二十二章、基金销售行为规范及信息管理1.基金销售机构人员行为规范 理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训 理解基金销售人员行为规范 2.基金宣传推介材料规范 理解宣传推介材料的范围和报备流程 掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定 理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范 3.基金销售费用规范 掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平) 掌握销售费用原则性规范和其他规范 4.基金销售适用性 掌握基金销售适用性的指导原则 理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求 掌握基金销售适用性产品风险评价的要求 5.基金销售信息管理 了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理（）第二十三章、基金客户服务1.客户服务概述 掌握基金客户服务的特点 掌握基金客户服务的原则 了解基金客户服务的内容2.客户服务流程 了解客户服务流程 3.投资者教育工作 了解投资者教育工作的概念和意义 掌握投资者教育工作的基本原则 理解投资者教育工作的内容（）第二十四章、基金管理人的内部控制1.内部控制的目标和原则 理解基金公司内部控制的重要性 理解基金公司内部控制的基本概念 掌握基金公司内部控制的目标 掌握基金公司内部控制的原则 2.内部控制机制 掌握基金公司内控机制的四个层次 掌握基金公司内部控制的基本要素 3.内部控制制度 理解内部控制制度的组成内容 4.内部控制的主要内容 理解基金公司前、中、后台控制的主要内容 理解基金公司信息披露控制的主要内容 理解基金公司信息技术控制的主要内容（）第二十五章、基金管理人的合规管理1.合规管理概述 了解合规管理的基本概念 了解合规管理的目标 理解合规管理的基本原则 2.合规管理机构设置 了解合规管理涉及的相关部门设置 理解合规管理相关部门的合规责任 3.合规管理的主要内容 了解合规管理的主要活动 4.合规风险 理解合规风险的含义、种类和主要管理措施阅读详情：
范文五：2016年基金从业资格私募考试(科目三)大纲基金从业资格全国统一考试大纲——私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识（2016年度）一、总体目标为确保私募股权投资（含创业投资）基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《私募股权投资基金基础知识》科目。 二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别： （一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。 （三）了解： 作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。 三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。参考资料：1、《私募股权投资基金（含创业投资基金）法律法规汇编》（中国证券投资基金业协会组编） 2、《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试要点》（中国证券投资基金业协会组编） 特别刊列：私募股权投资基金（含创业投资基金）法律法规参考目录 一、国家法律1、《中华人民共和国证券投资基金法》 2、《中华人民共和国合伙企业法》 3、《中华人民共和国公司法》 二、证监会部门规章1、【第105号令】《私募投资基金监督管理暂行办法》 三、中国证券投资基金业协会自律规则1、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 2、《私募投资基金信息披露管理办法》
3、《私募投资基金管理人内部控制指引》 4、《私募投资基金募集行为管理办法》5、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》
6、《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》7、《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》8、私募基金登记备案相关问题解答（一）至（九）9、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告10、中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问 11、中基协负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问12、关于建立失联（异常）私募机构公示制度的通知13、证监会日新闻发布会就私募监管热点问题答记者问阅读详情：
范文六：基金从业资格全国统一考试大纲——证券投资基金基础知识(科目二)基金从业资格全国统一考试大纲——证券投资基金基础知识（2016年度修订）一、总体目标为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。（三）了解： 作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。阅读详情：
范文七：基金从业资格考试数字相关题目5基金法律法规、职业道德与业务规范收藏清单第 41题：单选选择题(本题1分)开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。 A．10%B．25%C．30%D．50%【正确答案】：B【答案解析】：开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。【我的笔记】：查看别人的笔记第 42题：单选选择题(本题1分)基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。 A．从合同生效之日起计算的业绩B．自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C．当年上半年的业绩D．最近10个完整会计年度的业绩【正确答案】：D【答案解析】：基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。【我的笔记】：查看别人的笔记第 43题：单项选择题(本题1分)基金半年度报告的披露时间为上半年结束之日起()日内。 A:15B:30C:60D:90【正确答案】：C【答案解析】：基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。【我的笔记】：查看别人的笔记第 44题：单项选择题(本题1分)基金管理人应在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A:30B:60C:90D:180【正确答案】：C【答案解析】：基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季度结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。【我的笔记】：查看别人的笔记第 45题：单选选择题(本题1分)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。 A．6个月B．1年C．3年D．5年【正确答案】：A【答案解析】：基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。【我的笔记】：查看别人的笔记第 46题：单项选择题(本题1分)关于特定客户资产管理业务，（）的描述是错误的。 A:客户受托初始资产不得低于3000万元人民币B:委托财产可投资于商品期货、金融衍生品C:特定客户委托投资早个资产管理计划初始金额不得低于300万元人民币D:委托人数不得超过200人【正确答案】：C【答案解析】：C项，基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。其中，符合条件的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币。【我的笔记】：查看别人的笔记第 47题：单选选择题(本题1分)其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A．3B．5C．10D．15【正确答案】：B【答案解析】：其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。【我的笔记】：查看别人的笔记第 48题：单选选择题(本题1分)收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 A．0.50%B．0.75%C．1%D．1.50%【正确答案】：A【答案解析】：P140。基金管理人应当在基金合同、招募说明书中约定按照以下费用标准收取赎回费：(1)收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。(2)不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30 日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。【我的笔记】：查看别人的笔记第 49题：单项选择题(本题1分)（）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。 A.B.C.D.【正确答案】：C【答案解析】：2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。【我的笔记】：查看别人的笔记第 50题：单项选择题(本题1分)基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过( )时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。 A.5％B.15％C.30％D.50％【正确答案】：C【答案解析】：基金托管人专门基金托管部门的负责人变动、托管人的法定名称或住所发生变更、该部门的主要业务人员在1年内变动超过30％、托管人召集基金份额持有人大会、发生涉及托管业务的诉讼、托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。【我的笔记】：查看别人的笔记阅读详情：
范文八：基金从业资格考试考点一、日期（年份）1.日，道琼斯工业指数发布，是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数。2.美国首只国际投资基金出现于1955年。3.标准普尔500指数是由标准普尔公司于1957年开始编制的。4.全美范围内的标准化的期权合约是从1973年芝加哥期权交易所开始的。5. 1981年，美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。6. CFA协会在1995年开始筹备成立GIPS委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。7. 2005年，中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》。8.日，中国人民银行在银行间债券市场推出债券借贷业务。9. 2006年9月，中国金融期货交易所正式成立。2010年4月，沪深300股指期货产品上线交易。日，国债期货上线交易。10. 2013年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。111.日，中国证监会正式批复沪港通。二、多长时间12.期货交易清算价，即每个营业日的收盘前30秒或60秒内成交的所有交易的价格平均数。13.上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月。14.银行间市场债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过365天。JP6115.私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右。三、比例16.对存在活跃市场的投资者，估值日无市价的，潜在估值调整对前一日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应参考投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。17.当基金份额净值计价错误达到或超过基金净值的0.25%时，基金公司向监管机构报告；当基金份额净值计价错误达到或超过基金净值的0.50%时，基金公司应公告并向监管机构报告。218.我国股票型基金的管理费一般不超过1.5%，债券型基金的管理费一般不超过1%，货币基金的管理费一般为0.33%。19.期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在5%－10%。20.按照规定，除非发生巨额赎回，货币基金债券正回购的资金余额不得超过20%。21.单个机构自债券借贷的带入余额超过其自有债券托管问题的30%，或单只债券融入余额超过该只债券发行量的15%起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。22.单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200%。23.中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的40%。24.我国国债期限结构以中期为主，3－5年的国债占比超过80%。25.银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国票据业务上的占比超过90%。四、市场有效性：26.根据法玛时间维度，把信息划分为历史信息、公开可得信息和内部信息。327.弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。28.半强有效市场，是指证券价格不仅反映了历史价格信息，还反映了当前所有与证券有关的公开信息。29.强有效市场，是指与证券有关的所有信息都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，包括未公开发布的内部信息。五、主体30.过渡法则是美国学者亚历山大在1961年首次提出的。31.全球第一个电子交易市场是纳斯达克交易所。32.国际证监会组织总部设在马德里。33.卢森堡是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。34.卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。35.目前全球最大的UCITS基金注册地是在卢森堡。36.目前，英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心。437.根据《全球另类投资调查》，全球最大的大宗商品管理公司是贝莱德。全球最大的不动产管理公司是世邦魏理仕。全球最大的基础建设公司是麦格理集团。全球最大的私募股权公司是高盛。六、债券、股票相关38.按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券、免税债券等。39.常用的免疫策略包括：价格免疫、所得免疫、或有免疫。1)价格免疫策略：保证特定数量资产的市场价值高于特定数量负债的市场价值的策略。2)所得免疫策略：保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。40.办理融资融券业务，目前大部门证券公司要求普通投资者开户时间达到18个月，且持有资金不得低于50万元。41.用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过3个月。542.执行偏差算法是在尽量不千万大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。43.资金比较充裕的投资者往往会选择综合经纪人。七、存托凭证概念：44.有担保的存托凭证，是由发行公司委托存券银行发行。45.无担保的存托凭证，是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。八、衍生产品与另类投资概念46.货币互换是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。47.三大农产品期货包括：大豆、玉米、小麦。48.金融期货中率先出现的是外汇期货。49.房地产投资信托基金的主要收益来自稳定的股息和证券价格增值。650.全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是房地产。九、统计概念51.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量。52.用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数是连续型随机变量函数。53.如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量。54.对于投资收益率，我们用方差着或标准差来衡量它偏离期望值的程度。55.中位数是用来衡量数值取值的中等水平或一般水平的数值。56.在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际情况的是中位数。57.在基金投资管理领域中，我们经常应用中位数来作为评价基金经理业绩的基准。58.正态分布的分位数可以用来评估投资或资产收益限度或风险容忍度。P16059.蒙特卡洛模拟法虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。7十、QFII有关规定60.管理人资格：1)资本与资管经验方面的要求：注：其他机构指：养老基金、慈善基金、捐赠基金、信托公司、政府投资公司等2)从业人员符合当地从业资格要求3)近3年未受重大处罚4)所在地与中国监管合作61.托管人规定：1)每个QFII只能委托1个托管人，可以更换82)五有：有部门（托管部）、有场地（保管条件）、有人员（专人）、有能力（清算交割）、有资格（外汇指定银行资格、人民币业务资格）3)实收资本不低于80亿元人民币4)近3年无重大处罚62.外汇额度规定：1)单个QFII每次申请投资额度不低于5000万美元，累计不高于10亿美元，外管局可以调整，主权基金、央行及货币当局上限可以超10亿美元2)QFII应在每次额度获批6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过2000万元美元的，以实际汇入额为其投资额度3)上次额度获批后1年内不能再次提出增加额度的申请63.投资范围与比例规定：1)集中交易场所产品及公募基金：交易所股票、债券、权证，银行间债券、基金、股指期货等2)单个QFII投资一家上市公司的股票，不超过该公司股份总数的10%93)所有QFII投资一家上市公司的股票，不超过该公司股份总数的30%4)战略投资不受上述限制64.资金锁仓期规定：1)养老基金、保险基金、共同基金等类型的QFII，以及发起设立的开放式中国基金，锁定期为3个月2)其他QFII的锁定期为1年十一、QDII有关规定65.管理人资格：1)资本与资管经验方面的要求2)5年以上境外市场投资经验的中级以上管理人员不少于1名103年以上境外市场投资经验的人员不少于3名3)最近3年无重大处罚66.境外投资顾问资格规定：1)境外设立，经当地批准2)当地与中国签订双边监管合作3)经营投资管理业务5年以上，最近1个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元4)最近5年没有受到重大处罚（除此处外，其余地方全都是3年）67.境外托管人资格规定：1)境外设立，受当地监管2)最近一个会计年度实收资本不低于10亿美元，或托管资产不低于1000亿美元3)有足够熟悉境外托管业务的专职人员114)具备安全保管资产的条件，具备安全、高效的清算交割能力5)最近3年没有受重大处罚68.投资范围：（证券类产品）1)货币市场工具：存款、存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购、短期政府债券2)各种证券：政府债券、公司债券、可转债、住房按揭支持证券（MBS）、资产支持证券（ABS）及证监会认可的国际组织发行的证券3)监管合作国家的上市证券：股票、存托凭证、信托凭证4)监管合作国家的公募基金5)结构性产品：与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等指标挂钩6)衍生产品：远期、互换，及中国证监会认可交易所的权证、期权、期货69.禁止投资：（禁止任何实物，不许融资、不许投机）1)不动产、房地产抵押按揭122)贵金属、代表贵金属的凭证3)实物商品4)除应付赎回、交易清算等临时用途以外借入现金，临时用途借入不超过净值的10%5)融资买证券，投资衍生品除外6)参与未持有基础资产的卖空交易（投机行为）7)从事证券承销十二、UCITS指令70.管辖权：1)指令的管辖以母国为主，东道国为辅。2)母国管辖：基金及基金公司的核准、监管、投资、销售、信息披露、法律适用。3)东道国管辖：基金销售、信息披露。1371.投资比例限制与投资禁止：1)基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到10%2)基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金净值的40%3)基金投资于一个政府、国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到35%4)在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券，在此情况下，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行的证券投资比例不得超过30%5)基金不得通过取得有表决权的股票对发行主体的管理施加重大影响6)不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金，但投资于政府或国际组织发行或担保的证券在受此限7)不得持有贵金属或其证书8)投资公司、管理人、托管人均无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产10%的款项，亦不得代表基金贷款或作担保人9)一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产兑付总值不能超过基金资产的20%。1472.申购、赎回价格，至少一个月公布两次。如有损害持有人利益，监管机关也可以允许一个月一次。73.最低资本要求：1)初始资本金不应少于12.5万欧元；2)管理规模超过2.5亿欧元的，按超过2.5亿欧元的部分的0.02%追加3)起始资本和新增资本合计最高可不超过1000万欧元4)资本在任何时候不能低于13周（三个月）的固定经营成本。十三、AIFMD《另类投资基金管理人指令》74.AIFMD自日起实施，并可有一年的过渡期。75.根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行注册监管。76.AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。77.私募股权投资基金持有公司10%以上股权时，就向公司及其他股东进行批露。1578.AIFMD限制管理人员的薪酬，规定40%的绩效薪酬要延缓至少3－5年支付。79. AIFMD要求私募股权投资基金的初始资本金不应少于12.5万欧元；管理规模超过2.5亿欧元的，按超过2.5亿欧元的部分的0.02%追加；自我管理的基金，初始资本金不低于30万欧元。80. AIFMD代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。16阅读详情：
范文九：基金从业资格全国统一考试大纲-私募股权投资基金(含创业投资基金)(科目三)基金从业资格全国统一考试大纲——私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识（2016年度）一、总体目标为确保私募股权投资（含创业投资）基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《私募股权投资基金基础知识》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。（三）了解： 作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。参考资料：1、《私募股权投资基金（含创业投资基金）法律法规汇编》（中国证券投资基金业协会组编）2、《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试要点》（中国证券投资基金业协会组编）特别刊列：私募股权投资基金（含创业投资基金）法律法规参考目录一、国家法律1、《中华人民共和国证券投资基金法》2、《中华人民共和国合伙企业法》3、《中华人民共和国公司法》二、证监会部门规章1、【第105号令】《私募投资基金监督管理暂行办法》三、中国证券投资基金业协会自律规则1、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》2、《私募投资基金信息披露管理办法》3、《私募投资基金管理人内部控制指引》4、《私募投资基金募集行为管理办法》5、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》6、《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》7、《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》8、私募基金登记备案相关问题解答（一）至（九）9、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告10、中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问11、中基协负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问12、关于建立失联（异常）私募机构公示制度的通知13、证监会日新闻发布会就私募监管热点问题答记者问阅读详情：
范文十：基金从业资格考试真题9.以下关于记名股票的说法不正确的是( )。A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名D.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票25.下列关于券商集合计划的说法，不正确的是( )。A.流动性比基金差
B.投资门槛比基金高C.目标客户群体抗风险能力相对较强D.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系26.下列金融产品中，信息披露程度最高的是( )。A.基金
B.银行储蓄存款
C.银行理财产品
D.券商集合计划29.( )是基金管理公司最基本的一项业务。A.投资管理业务
B.基金募集与销售业务C.基金行政业务
D.受托资产管理业务31.( )一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A.封闭式基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.契约型基食33.根据中国证监会对基基金的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.50%
D. 80%34.ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于( )。A.基金资产总值的 90%
B.基金资产净值的 90%C.基金资产总值的 70%
D.基金资产净值的 70%35.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。A. 3
D. 1536.封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到200 人以上，基金管应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。A.5
D. 3037.基金( )是证券投资基金投资的起点。A.募集
D.赎回39.开放式基金的认购费用不得超过( )。A. 3%
D. 5%43.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0
D.T+347.关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是( )。A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C.目前我国大部分基金按照 1.5%的比例集体基金管理费D.指数化基金指数投资部分的管理费高于一般水平49.以下关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是( )。A.封闭式基金的利润分配，每年不得少于两次B.封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C.若基金投资的当年发生亏损，则不进行分配D.封闭式基金一般采用现金方式分红50.我国( )按规定需在基金合同中约定每年基的最多次数和基金利润分配的最低比例。A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金52.2005 年 3 月 25 日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》证监基金字【2005】41 号)规定：“当日申购的基金份额自( )起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自( )起不享有基金的分配权益。”A.申购当日，赎回当日
B.申购当日，下一工作日C.下一工作日，下一工作日
D.下一工作日，赎回当日53.如果投资者在 2005 年 4 月 1 日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有收益的期限至( )。A.4月15日
D.4月18日54.对企业投资者从基金分配中获得的收入暂不征收( )。A.营业税
B.企业所得税
D.增值税58.当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A.5%
D.50%59.我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有有人大会审议决定( )。A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理公司的高级管理人员
D.更换基金管理人、基金托管人63.基金销售机构在评估各种不同的细分市场进而选择自己的目标市场时，不必考虑( )。A.细分市场的成长性
B.细分市场的盈利能力C.销售机构的资源
D.地区差异65、基金销售售前服务的主要内容中不包括( )。A.向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识B.普及基金相关法律规定C.介绍基金管理人任职年限、工作经历D.开展投资者风险教育70、货币市场基金包括的潜在风险中，最主要的是( )的风险。A.期限性
D.流动性71.下列不属于反映货币市场基金风险的指标的是( )。A.投资组合平均剩余期限
B.货币市场工具的信用等级C.融资比例
D.浮动利率债券投资情况75.1952 年，美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的 Markowitz 模型，其核心是通过数量化方法来确定( )。A.最高收益组合 B.最低风险组合 C.最优投资组合 D.最佳资产组合79.基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起( )个工作日内递交报告材料。A.2
D.780.对于持续持有期少于 7 日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额( )的赎回费。A.1.0%
D.2.5%阅读详情：