中国证券法制定背景的证券公司都有哪些背景

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2016-11-30 06:42 标签： 中国证券公司排名
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创新背景下我国证券公司合规风险管理研究
　　自券商创新大会以来，证券公司创新业务迅速发展，证券行业迎来了从传统业务向创新业务转型的新机遇。但是，在新业务发展和新产品推出的同时，合规风险管理也暴露出一些问题。合规风险管理的职责不清、独立性不强、方式单一等问题制约了我国证券公司合规风险管理的有效性。因此，充分认识业务创新与合规风险管理的关系，熟悉创新背景下合规风险的特征，构建“大合规”系统，有助于提高证券公司合规风险管理水平，为创新业务发展保驾护航。
Abstract：
Since the innovation conference for securities companies was held, the innovative business of securi-ties companies has developed quickly. Securities industry has ushered in new opportunities for its transformation from the traditional business to innovative business. However, with the development of new business and new products, some problems are exposed in compliance risk management. The responsibilities of compliance risk management are un-clear. Independence is not strong and management style is single, which restricts the effectiveness of compliance risk management for China’s securities companies. Therefore, a full understanding of the relationship between business innovation and compliance risk management should be achieved. And securities companies should be familiar with the characteristics of the compliance risk in the context of innovation, and construct the“large compliance”system, which will help to improve the level of compliance risk management of securities companies and escort for innovative business development.
作者单位：
长城证券有限责任公司,广东 深圳,518034
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万方数据电子出版社　　在7月上旬维稳股市声名鹊起的中信证券，近日却被扣上联合国际对冲基金做空中国的帽子。中信证券相关负责人今日向证券时报·券商中国记者称，的确曾与外资企业成立过一家合资公司，但相关股权已于去年底转让。　　中信证券已转让司度贸易股权　　截至目前，沪深交易所共对34个证券账户采取了暂停交易3个月的限制措施，其中包括司度(上海)贸易有限公司(以下简称司度贸易)的账户。　　有观点认为，司度贸易的股东为CITADEL GLOBALTRADING S.AR.L和中信证券孙公司中信联创，因此坊间出现中信证券联手国际对冲基金做空中国的声音。不过，这并非事实。　　中信证券相关负责人表示，该公司关注到了相关媒体报道，其中提及了中信联创的一笔历史投资，真实情况是：中信联创于2010年出资100万美元投资司度(上海)贸易有限公司，占20%股权。该股权已转让，并于2014年11月办理了工商变更登记，目前中信联创并未持有司度公司股权。已退出的该笔投资属于财务投资，且规模小，投资期间中信联创并未参与司度公司的日常运营及管理。　　中信证券这位负责人还称，坚决拥护监管部门的监管措施，以维护市场稳定，促进市场健康发展。　　司度贸易一夜成名　　根据全国企业信用信息公示系统显示，司度贸易成立于2010年2月，目前注册资本为1000万美元，主要经营范围为从事有色金属(贵金属除外)、天然橡胶、豆粕、豆油、棕榈油、菜籽油、绿豆、聚乙烯产品、精对苯二甲酸、螺纹钢、线材以及相关产品的进出口和批发等方面的业务。　　在司度贸易2010年初创时，中信证券孙公司中信联创出资100万美元，持有司度贸易20%的股权。不过，根据最新的工商资料，司度贸易已是外国法人独资，唯一股东为CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。可见，司度贸易确实已与中信证券不存在股权关系。　　司度贸易自诞生起一直籍籍无名，直到近日沪深交易所对34个证券账户采取了限制交易3个月的措施，司度贸易赫然在列，并被怀疑是外资做空中国的马甲，从而一夜成名。　　全球顶级对冲基金隐现　　投资者对司度贸易仍存多种疑虑。一是一家从事量化对冲投资的公司为何披上贸易公司的马甲？二是CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。又是谁的马甲？　　对于为何量化对冲基金公司披上了贸易公司马甲，业界认为一是大股东CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。即为一家注册于欧洲卢森堡的国际贸易公司，二是外资贸易公司在中国便于注册，可从事的业务范围较广。　　CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。的背景的确不容小觑，记者从知情人士处获悉，CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。背后的确为全球顶尖对冲基金信拓城投资公司(Citadel Investment Group).　　据悉，信拓城投资公司位于芝加哥的对冲基金巨头，由Kenneth Griffin1987年创建，管理的资金规模高达250亿美元。今年4月，美国联邦储备委员会前主席伯南克宣布，出任了信拓城投资公司高级顾问。伯南克解释称，选择加入CITADEL部分原因是该对冲基金不受美联储监管。　　延伸阅读&&&　　　　　　[PAGE@默认页1]　　最新进展　　　　两家与司度(上海)贸易相关公司纷纷发表声明。　　事件背景如下，7月31日两市交易所对频繁申报或频繁撤销申报，涉嫌影响证券交易价格的24个账户采取了限制交易措施。　　在上述账户中司度(上海)贸易有限公司的账户引起了媒体关注。有媒体报道称，司度贸易的股东为国际知名对冲基金CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L和中信证券孙公司中信联创，因此坊间出现中信证券联手国际对冲基金做空中国的声音。　　Citadel声明如下：　　Citadel在华投资已有15年之久。无论是以往，还是近期在中国股市震荡期间，我们自始至终与中国相关监管部门保持积极和有益的沟通。我们在此确认国信期货有限责任公司-司度(上海)贸易有限公司账户被深圳证券交易所限制交易。目前，本公司各办公室的其它运营正常。我们将一如既往遵守中国的相关法律法规，继续合法开展各项经营。　　中信证券声明如下：　　有媒体报道称，司度贸易的股东为国际知名对冲基金CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L和中信证券孙公司中信联创，因此坊间出现中信证券联手国际对冲基金做空中国的声音。不过，这并非事实。中信证券今日中午表示，该公司关注到了相关媒体报道，其中提及了中信联创的一笔历史投资，现将相关情况介绍如下：1、中信联创于2010年出资100万美元投资司度(上海)贸易有限公司，占20%股权。该股权已转让，并于2014年11月办理了工商变更登记，目前中信联创并未持有司度公司股权。2、已退出的该笔投资属于财务投资，且规模小，投资期间中信联创并未参与司度公司的日常运营及管理。3、坚决拥护监管部门的监管措施，以维护市场稳定，促进市场健康发展。[PAGE@默认页2] （来源：证券时报）
广东广州网友
中信不是国家的，是荣家的。
陕西西安网友
国家的才可能有内奸，输送利益加分成！他们不会指工资活！
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