嘉实全球房地产证券投资基金2013年年度报告摘要
嘉实全球房地产(QDII)2013年年度报告摘要
嘉实全球房地产证券投资基金
2013年年度报告摘要
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：日
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　　
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自日起至日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文
基金基本情况
基金名称 嘉实全球房地产证券投资基金
基金简称 嘉实全球房地产(QDII)
基金主代码 070031
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 日
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 223,142,737.88份
基金合同存续期 不定期
基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于全球房地产证券，在严格控制投资风险和保障资产流动性的基础上，力争长期、持续战胜业绩比较基准，为国内投资者分享全球房地产相对稳定的现金流收益和资本增值收益。
投资策略 本基金采用自上而下的资产配置与自下而上的证券选择相结合的主动投资策略，结合境外投资顾问的全球房地产证券投资管理经验和各地区的团队，在严格控制风险的同时为投资人提高分红收益和长期资本增值。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为FTSE EPRA/NAREIT Developed REITs Total Return Index（经汇率调整后的）
风险收益特征 本基金为股票型基金，主要投资于以REITs为代表的全球房地产证券，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的基金品种。
基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 胡勇钦 李芳菲
联系电话 （010） （010）
客户服务电话
传真 （010） （010）
境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称 英文 Deutsche Investment Management Americas Inc. JPMorgan Chase Bank, National Association
中文 德意志投资管理美洲公司 摩根大通银行
注册地址 美国纽约公园大道345号 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址 美国纽约公园大道345号 270 Park Avenue, New York, New York 10017
信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
基金年度报告备置地点 北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013年 日(基金合同生效日)-日
本期已实现收益 -13,986,234.48 1,162,259.97
本期利润 -27,772,954.23 1,764,810.41
加权平均基金份额本期利润 -0.7
本期加权平均净值利润率 -14.04% 0.67%
本期基金份额净值增长率 -2.05% 0.80%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012年末
期末可供分配利润 -10,149,583.63 358,739.40
期末可供分配基金份额利润 -0.4
期末基金资产净值 217,588,509.98 81,492,844.31
期末基金份额净值 0.975 1.008
3.1.3 累计期末指标 2013年末 2012年末
基金份额累计净值增长率 -1.27% 0.80%
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
基金净值表现
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 -0.81% 0.70% -1.43% 0.68% 0.62% 0.02%
过去六个月 -2.30% 0.77% -1.77% 0.76% -0.53% 0.01%
过去一年 -2.05% 0.75% -0.42% 0.79% -1.63% -0.04%
自基金合同生效起至今 -1.27% 0.66% 5.48% 0.71% -6.75% -0.05%
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
INCLUDEPICTURE "http://10.0.185.66:8070/XBRL/temp/CN_031_FB40013_1.jpg" \* MERGEFORMAT
图：嘉实全球房地产(QDII)基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（日至日）
注1：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十四（三）投资范围和（八）投资禁止行为与限制2、基金投资组合比例限制）的有关约定。
注2：日，本基金管理人发布《关于增聘嘉实全球房地产（QDII）基金经理的公告》，聘请高茜女士担任本基金基金经理，与现任基金经理蔡德森先生共同管理本基金。
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
INCLUDEPICTURE "http://10.0.185.66:8070/XBRL/temp/CN_031_FB40013_2.jpg" \* MERGEFORMAT
注：本基金基金合同生效日为日，2012年度的相关数据根据当年实际存续期（日至日）计算。
过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
0 807,469.28 134,361.96 941,831.24
2012 - - - -
合计 0..28 134,361.96 941,831.24
管理人报告
基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于日，是经中国证监会批准设立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地在上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。
截止日，基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金、54只开放式证券投资基金，具体包括嘉实泰和封闭、嘉实丰和价值封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（QDII）、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数（LOF）、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-LOF）、嘉实主题新动力股票、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长股票、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选股票、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利股票、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场双币分级债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实1个月理财债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券属于嘉实理财通系列基金，同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
蔡德森 本基金基金经理 日 - 13年 曾任摩根大通高级会计师、索罗斯基金管理公司会计师、美国国际集团(AIG)子公司南山人寿保险股份有限公司资深投资经理。2008年12月加入嘉实基金管理有限公司。哥伦比亚大学房地产开发学硕士，CFA，具有基金从业资格，中国香港国籍。
高茜 本基金基金经理 日 - 14年 曾任美国美林证券证券研究员，美国基石房地产投资管理公司研究总监，英国阿特金斯顾问（北京）有限公司首席投资顾问，美国信安金融集团助理基金经理、投资风险管理顾问，建信基金管理公司海外投资部副总监、基金经理。2012年4月加盟嘉实基金管理有限公司。硕士，CFA,具有基金从业资格，中国国籍。
注：（1）基金经理蔡德森的任职日期是指本基金基金合同生效之日，基金经理高茜的任职日期是指公司作出决定后公告之日，离任日期指公司作出决定后公告之日；（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名 在境外投资顾问所任职位 证券从业年限 说明
John Vojticek 德意志投资管理美洲公司全球房地产证券投资管理部首席投资官、基金经理 17 毕业于南加州大学学士
John Robertson 德意志投资管理美洲公司全球房地产证券投资管理部负责人、全球基金经理 24 毕业于印第安纳大学工商管理硕士和瓦贝希学院学士，特许金融分析师。
Jerry Ehlinger 德意志投资管理美洲公司全球房地产证券投资管理部美洲区负责人、基金经理 18 毕业于威斯康星大学麦迪逊分校硕士和威斯康星大学白水分校学士，特许金融分析师。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实全球房地产证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
公平交易制度和控制方法
公司制定了《公平交易管理制度》，按照证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规的规定，从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度建设、内控措施和信息披露等多方面，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，杜绝不同投资组合之间进行利益输送，保护投资者合法权益。
公司公平交易管理制度要求境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易以及投资管理过程中各个相关环节符合公平交易的监管要求。各投资组合能够公平地获得投资信息、投资建议，并在投资决策委员会的制度规范下独立决策，实施投资决策时享有公平的机会。所有组合投资决策与交易执行保持隔离，任何组合必须经过公司交易部集中交易。各组合享有平等的交易权利，共享交易资源。对交易所公开竞价交易以及银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易制定专门的交易规则，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，严格遵循各投资组合交易前独立确定交易要素，交易后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；对投资交易行为进行监察稽核，通过IT系统和人工监控等方式进行日常监控和定期分析评估并完整详实记录相关信息，每季度和每年度完成公平交易专项稽核。
报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的，合计10次，均为旗下指数基金或ETF因被动跟踪标的指数的需要而和其他组合发生反向交易，但不存在利益输送行为。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
从宏观情况看，2013年全球经济呈现非均衡性温和复苏。在发达经济体中，美国经济复苏取得了较让人满意的进展。尤其是在下半年，尽管遭受政府局部停顿和债务违约风险等各种挑战，制造业活动、住宅市场、就业市场和商业零售等多个领域仍然表现出韧性和可持续的增长动力。欧洲经济持续改善，但各国复苏步调不一。英国和德国经济表现让人满意，意大利和西班牙经济开始呈现复苏迹象，法国经济表现较让人失望。中国经济改革迈出新步伐，经济调整加快。日本经济持续向好，在一系列安倍经济学经济刺激措施及东京获2020年奥运会举办权的推动下，商业景气和消费者信心增强。
全球资本市场在2013年受美联储量化宽松资产购买政策的调整，包括何时开始缩减资产购买措施，缩减资产购买的规模和影响资产购买调整的经济数据等影响，各资产类表现不一。首当其冲的是债市，在美联储表示在未来有可能缩减量化宽松资产购买规模后，美国10年期国债遭受了大幅拋售，美国10年期国债收益率从年初的1.758%飙升至年末的3.029%，上升127.1个基点。相反，股市在本年度进一步上涨。虽然美联储量化宽松资产购买政策的调整为股市增加波动性和下压风险，但是在美国经济好转迹象的带动下，标准普尔500指数和道琼斯工业指数仍在本年度末录得了历史新高。REITs方面，虽然REITs兼备固定收益分红稳定和股票资本增值的特性，但是在本年度市场仍忽略REITs的增长性而过度看重其稳定分红的特性，引致在市场利率上升的环境下表现较接近固定收益产品，价格受压。美国REITs指数和全球REITs指数本年度分别出现不同程度小幅下跌（以人民币计算）。
考虑到美国有可能提前缩减量化宽松，国债收益率水平上升，资本市场波动性增加，未来政策和宏观经济增长不确定性增加等因素，本基金在年中前主动降低了证券仓位。其后在下半年对投资策略作出进一步调整：一是在前期REITs大幅下跌后增仓至85%以上；二是在地区资产配置方面增加欧洲和日本等经济复苏和增长前景较确定且仍然维持低利率环境的地区，减少澳大利亚、香港和新加坡等经济复苏较慢或利率风险较高的地区；三是在业态资产配置方面增加了工业、写字楼和零售等盈利增长较高、估值水平较合理的REITs的配置，减少了医疗保健、个人仓储等盈利增长较低的REITs的配置；四是在证券选择上增加配置拥有优质资产、流动性良好、现金流较确定的蓝筹REITs。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.975元；本报告期基金份额净值增长率为-2.05%，业绩比较基准收益率为-0.42%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2014年，我们预期全球经济持续复苏，主要发达国家仍然维持相对宽松的货币政策，投资环境渐趋明朗，资金转移到风险类资产。在美国，我们预期2014年经济增长加速，住房市场复苏和就业市场持续推动家庭财富、消费者信心和消费上升。企业资产负债表健全，现金充足，支持企业提高资本性支出。美联储的政策仍有望为高度宽松，美联储将努力让市场了解缩减量化宽松不代表紧缩货币政策，低利率环境有望维持。在欧洲，欧元区已渐从经济衰退中恢复，而欧元区外围成员亦慢慢显示复苏的迹象。虽然尾部风险仍然存在，但欧洲央行的前瞻指引仍显示宽松政策持续，而财政政策的讨论亦从之前的财政紧缩逐步移向刺激经济。在日本，市场已对目前日本央行的宽松政策充分消化，通货再膨胀和经济增长需要日元进一步的贬值。 市场一般预期日本央行可能在2014年一季度加大宽松政策力度，日本股市包括REITs可受益。在中国，改革议程仍然是焦点。结构性改革，转变经济增长方式和保持经济合理增速将是2014年主要任务。由于改革道路可能不平坦，故GDP增速有可能放缓。尽管经济复苏有望持续，但是随着全球宏观经济的好转，我们预期利率将逐步上升，各地区财政和货币政策的不确定性将继续给市场带来波动。 过去六个月显示债券及股票市场对缩减量化宽松非常敏感，此风险有可能持续。如在2014年初，由美联储开始缩减量化宽松和中国政策转向等因素引发的新兴市场出现抛售。房地产市场基本面仍然在持续改善，经济复苏推动需求，加上新供给有限，租金水平仍然坚挺。从一级市场交易上并未看到优质商业物业的价格因利率上升而下跌，反而REITs的价格在过去六个月已出现大幅调整，反映市场推测国债收益率高于目前调整后的水平。量化宽松政策的不确定性已逐步消失。虽然10年期国债收益率将随经济进一步增长而上行，但我们认为REITs在之前的大幅回调和持续改善的基本面将继续带动租金增长，从而减少REITs价格大幅下调风险，因此未来REITs的价格将更能反映其基本面。综上所述，我们对全球REITs市场的总体表现持谨慎乐观的态度。
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、监察稽核等部门负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经理参加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；与估值相关的机构为美国、新加坡、加拿大、德国、挪威、香港、日本、英国、澳大利亚、法国等基金投资市场的证券交易所等。
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
（1）本基金的基金管理人于日发布《嘉实全球房地产证券投资基金2012年第一次收益分配公告》，收益分配基准日为日，每10份基金份额发放现金红利0.044元，具体参见本报告“7.4.11 利润分配情况”。
（2）根据基金合同十九（二）收益分配原则“2.在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每季度至少分配1次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的25%”。本基金的基金管理人于报告期内实施了1次利润分配，收益分配基准日为日，具体参见本报告“7.4.11 利润分配情况”；其他季度均因期末可供分配基金份额利润为负，另根据本报告3.1.2“期末可供分配基金份额利润”为-0.0455元、3.1.2“期末基金份额净值”为0.975元，因此，本基金的收益分配符合法律法规的规定和基金合同的相关约定。
托管人报告
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管嘉实全球房地产证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定以及《嘉实全球房地产证券投资基金基金合同》、《嘉实全球房地产证券投资基金托管协议》的约定，对嘉实全球房地产证券投资基金管理人—嘉实基金管理有限公司日至日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，嘉实基金管理有限公司在嘉实全球房地产证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，嘉实基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的嘉实全球房地产证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
嘉实全球房地产证券投资基金2013年度财务会计报告已由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计、注册会计师许康玮、洪磊签字出具了“无保留意见的审计报告” （普华永道中天审字(2014)第20490号）。
投资者可通过登载于本基金管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。
年度财务报表
资产负债表
会计主体： 嘉实全球房地产证券投资基金
报告截止日：日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末
日 上年度末
银行存款 7.4.7.1 13,286,722.07 5,282,203.64
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产 7.4.7.2 203,715,101.12 75,332,311.41
其中：股票投资
203,715,101.12 75,332,311.41
资产支持证券投资
贵金属投资
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
2,975,667.71 6,251,653.37
应收利息 7.4.7.5 817.30 1,068.07
1,041,035.91 324,016.40
应收申购款
34,280.23 29,180.94
递延所得税资产
其他资产 7.4.7.6 3,455,693.88 7,227,573.42
224,509,318.22 94,448,007.25
负债和所有者权益 附注号 本期末
日 上年度末
交易性金融负债
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
应付证券清算款
1,292,580.78 3,745,557.91
应付赎回款
1,440,545.80 1,683,635.49
应付管理人报酬
316,688.71 120,255.93
应付托管费
65,200.62 24,758.58
应付销售服务费
应付交易费用 7.4.7.7 - -
递延所得税负债
其他负债 7.4.7.8 3,805,792.33 7,380,955.03
6,920,808.24 12,955,162.94
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 223,142,737.88 80,872,052.91
未分配利润 7.4.7.10 -5,554,227.90 620,791.40
所有者权益合计
217,588,509.98 81,492,844.31
负债和所有者权益总计
224,509,318.22 94,448,007.25
注：报告截止日日，基金份额净值0.975元，基金份额总额223,142,737.88份。
会计主体：嘉实全球房地产证券投资基金
本报告期：日至日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期
日至日 上年度可比期间
日(基金合同生效日)至日
-22,320,531.38 4,551,449.62
1.利息收入
70,787.15 2,425,707.21
其中：存款利息收入 7.4.7.11 70,787.15 184,318.02
债券利息收入
资产支持证券利息收入
买入返售金融资产收入
- 2,241,389.19
其他利息收入
2.投资收益
-9,704,899.11 1,271,715.45
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -14,338,719.89 359,457.15
基金投资收益 7.4.7.13 -1,295,043.29 -
债券投资收益 7.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益
贵金属投资收益
衍生工具收益 7.4.7.15 29,804.38 -
股利收益 7.4.7.16 5,899,059.69 912,258.30
3.公允价值变动收益 7.4.7.17 -13,786,719.75 602,550.44
4.汇兑收益 7.4.7.21 859,039.41 -709,376.85
5.其他收入 7.4.7.18 241,260.92 960,853.37
减：二、费用
5,452,422.85 2,786,639.21
1．管理人报酬
3,318,185.04 1,869,554.71
683,155.70 384,908.35
3．销售服务费
4．交易费用 7.4.7.19 1,095,280.38 353,117.20
5．利息支出
其中：卖出回购金融资产支出
6．其他费用 7.4.7.20 355,801.73 179,058.95
三、利润总额
-27,772,954.23 1,764,810.41
减：所得税费用
四、净利润
-27,772,954.23 1,764,810.41
注：本基金合同生效日为日，上年度可比期间是指自基金合同生效日日至日。
所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实全球房地产证券投资基金
本报告期：日至日
单位：人民币元
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 80,872,052.91 620,791.40 81,492,844.31
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - -27,772,954.23 -27,772,954.23
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 142,270,684.97 22,539,766.17 164,810,451.14
其中：1.基金申购款 334,706,127.67 25,477,044.87 360,183,172.54
2.基金赎回款 -192,435,442.70 -2,937,278.70 -195,372,721.40
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 - -941,831.24 -941,831.24
五、期末所有者权益（基金净值） 223,142,737.88 -5,554,227.90 217,588,509.98
项目 上年度可比期间
日(基金合同生效日)至日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 835,974,696.22 - 835,974,696.22
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 1,764,810.41 1,764,810.41
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -755,102,643.31 -1,144,019.01 -756,246,662.32
其中：1.基金申购款 12,711,703.80 -276,050.09 12,435,653.71
2.基金赎回款 -767,814,347.11 -867,968.92 -768,682,316.03
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 80,872,052.91 620,791.40 81,492,844.31
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______赵学军______
______李松林______
____王红____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(中国农业银行) 基金托管人、基金代销机构
JPMorgan Chase Bank, National Association（摩根大通银行） 境外资产托管人
中诚信托有限责任公司 基金管理人的股东
立信投资有限责任公司 基金管理人的股东
德意志资产管理(亚洲)有限公司 基金管理人的股东
本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
通过关联方交易单元进行的交易
本期（日至日）及上年度可比期间（日（基金合同生效日）至日），本基金未通过关联方交易单元进行交易。
关联方报酬
基金管理费
单位：人民币元
日至日 上年度可比期间
日(基金合同生效日)至日
当期发生的基金应支付的管理费 3,318,185.04 1,869,554.71
其中：支付销售机构的客户维护费 1,696,152.08 648,758.13
注：支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.7%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.7% / 当年天数。
基金托管费
单位：人民币元
日至日 上年度可比期间
日(基金合同生效日)至日
当期发生的基金应支付的托管费 683,155.70 384,908.35
注：支付基金托管人中国农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.35% / 当年天数。
与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本期（日至日）及上年度可比期间（日（基金合同生效日）至日），本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
各关联方投资本基金的情况
报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期（日至日）及上年度可比期间（日（基金合同生效日）至日），基金管理人未运用固有资金投资本基金。
报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（日）及上年度末（日），其他关联方未持有本基金。
由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
日至日 上年度可比期间
日(基金合同生效日)至日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 2,715,585.30 69,913.68 3,771,691.51 126,991.62
摩根大通银行 10,571,136.77 - 1,510,512.13 -
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国农业银行和境外资产托管人摩根大通银行保管，按适用利率计息。
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期（日至日）及上年度可比期间（日（基金合同生效日）至日），本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
期末（日）本基金持有的流通受限证券
因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本期末（日），本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本期末（日），本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
期末债券正回购交易中作为抵押的债券
银行间市场债券正回购
本期末（日），本基金无银行间市场债券正回购余额。
交易所市场债券正回购
本期末（日），本基金无交易所市场债券正回购余额。
投资组合报告
期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 203,715,101.12 90.74
其中：普通股 35,996,667.72 16.03
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 167,718,433.40 74.70
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 13,286,722.07 5.92
8 其他各项资产 7,507,495.03 3.34
合计 224,509,318.22 100.00
期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
爱尔兰 709,208.14 0.33
澳大利亚 8,603,250.40 3.95
德国 3,387,063.47 1.56
法国 3,487,401.77 1.60
荷兰 8,266,477.92 3.80
加拿大 1,464,044.31 0.67
美国 137,483,585.16 63.19
挪威 1,084,086.30 0.50
日本 14,410,063.18 6.62
瑞典 2,072,901.94 0.95
瑞士 243,305.52 0.11
香港 2,513,734.56 1.16
新加坡 1,402,896.69 0.64
英国 18,587,081.76 8.54
合计 203,715,101.12 93.62
期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
公允价值 占基金资产净值比例(%)
零售类 54,091,278.81 24.86
写字楼类 28,873,564.31 13.27
住宅类 22,369,688.29 10.28
多元化类 28,790,629.01 13.23
特殊类 22,772,213.07 10.47
工业类 10,271,199.19 4.72
房地产运营类 549,860.72 0.25
房地产股票 35,996,667.72 16.54
合计 203,715,101.12 93.62
注：本基金持有的权益投资采用全球行业分类标准（GICS）进行行业分类。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家（地区） 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 SIMON PROPERTY GROUP INC - SPG UN 纽约证券交易所 美国 14,800 13,730,023.70 6.31
2 UNIBAIL-RODAMCO SE - UL NA 阿姆斯特丹证券交易所 荷兰 4,700 7,369,694.59 3.39
3 BOSTON PROPERTIES INC - BXP UN 纽约证券交易所 美国 11,600 7,098,571.89 3.26
4 AVALONBAY COMMUNITIES INC - AVB UN 纽约证券交易所 美国 8,400 6,055,026.49 2.78
5 VORNADO REALTY TRUST - VNO UN 纽约证券交易所 美国 10,500 5,684,109.39 2.61
6 EQUITY RESIDENTIAL - EQR UN 纽约证券交易所 美国 17,600 5,565,933.17 2.56
7 PUBLIC STORAGE - PSA UN 纽约证券交易所 美国 5,600 5,139,150.17 2.36
8 DOUGLAS EMMETT INC - DEI UN 纽约证券交易所 美国 32,900 4,671,694.75 2.15
9 BRITISH LAND CO PLC - BLND LN 伦敦证券交易所 英国 69,630 4,404,078.28 2.02
10 PROLOGIS INC - PLD UN 纽约证券交易所 美国 19,200 4,325,384.74 1.99
注1：本表所使用的证券代码为彭博代码。
注2：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益明细，应阅读登载于本基金管理人网站（）的年度报告正文。
报告期内权益投资组合的重大变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 SIMON PROPERTY GROUP INC SPG UN ？ 16,536,710.57
2 BOSTON PROPERTIES INC BXP UN ？ 10,686,575.22
3 AVALONBAY COMMUNITIES INC AVB UN ？ 10,372,370.40
4 VORNADO REALTY TRUST VNO UN ？？ 9,371,827.32
5 EQUITY RESIDENTIAL EQR UN ？？ 9,054,550.96
6 UNIBAIL-RODAMCO SE UL NA ？？ 8,455,807.02
7 VENTAS INC VTR UN ？？ 8,135,690.69
8 WESTFIELD RETAIL TRUST WRT AT ？？ 7,946,071.11
9 PUBLIC STORAGE PSA UN ？？ 7,739,452.09
10 PROLOGIS INC PLD UN ？？ 6,826,501.66
11 DR HORTON INC DHI UN ？？ 6,712,958.53
12 PULTEGROUP INC PHM UN ？？ 6,307,628.55
13 LENNAR CORP-A LEN UN ？？ 5,903,494.68
14 GENERAL GROWTH PROPERTIES GGP UN ？？ 5,835,283.26
15 HEALTH CARE REIT INC HCN UN ？？ 5,526,579.71
16 LINK REIT 823 HK ？？ 5,516,076.38
17 DUKE REALTY CORP DRE UN ？？ 5,147,434.83
18 DOUGLAS EMMETT INC DEI UN ？？ 5,044,674.35
19 TAYLOR MORRISON HOME CORP-A TMHC UN ？？ 4,834,023.92
20 WESTFIELD GROUP WDC AT ？？ 4,815,110.88
21 GOODMAN GROUP GMG AT ？？ 4,585,832.60
22 UDR INC UDR UN ？？ 4,563,715.32
23 KB HOME KBH UN ？？ 4,550,841.25
24 BRITISH LAND CO PLC BLND LN ？？ 4,532,323.18
25 TAUBMAN CENTERS INC TCO UN ？？ 4,488,615.40
26 STANDARD PACIFIC CORP SPF UN ？？ 4,251,578.44
27 CAMDEN PROPERTY TRUST CPT UN ？？ 4,229,553.01
28 LIBERTY PROPERTY TRUST LRY UN ？？ 3,944,666.31
29 AMERICAN CAMPUS COMMUNITIES ACC UN ？？ 3,928,314.32
30 RIOCAN REAL ESTATE INVST TR REI-U CT ？？ 3,914,677.10
31 DCT INDUSTRIAL TRUST INC DCT UN ？？ 3,788,675.79
32 STOCKLAND SGP AT ？？ 3,776,314.98
33 REGENCY CENTERS CORP REG UN ？？ 3,775,140.23
34 DUPONT FABROS TECHNOLOGY DFT UN ？？ 3,759,337.29
35 DEXUS PROPERTY GROUP DXS AT ？？ 3,354,636.35
36 LAND SECURITIES GROUP PLC LAND LN ？？ 3,241,736.51
37 HOST HOTELS & RESORTS INC HST UN ？？ 3,134,529.79
38 FEDERAL REALTY INVS TRUST FRT UN ？？ 3,084,812.74
39 POST PROPERTIES INC PPS UN ？？ 3,022,427.77
40 DDR CORP DDR UN ？？ 3,008,831.59
41 LASALLE HOTEL PROPERTIES LHO UN ？？ 2,992,626.50
42 WEINGARTEN REALTY INVESTORS WRI UN ？？ 2,992,253.97
43 NIPPON BUILDING FUND INC 8951 JT ？？ 2,932,049.44
44 SELECT INCOME REIT SIR UN ？？ 2,838,110.86
45 SAUL CENTERS INC BFS UN ？？ 2,826,717.29
46 GLIMCHER REALTY TRUST GRT UN ？？ 2,789,624.55
47 HOME PROPERTIES INC HME UN ？？ 2,787,044.09
48 LTC PROPERTIES INC LTC UN ？？ 2,719,256.75
49 MERITAGE HOMES CORP MTH UN ？？ 2,714,822.27
50 BEAZER HOMES USA INC. BZH UN ？？ 2,699,893.07
51 KITE REALTY GROUP TRUST KRG UN ？？ 2,657,690.78
52 DIAMONDROCK HOSPITALITY CO DRH UN ？？ 2,509,845.02
53 FEDERATION CENTRES FDC AT ？？ 2,485,122.75
54 SUNSTONE HOTEL INVESTORS INC SHO UN ？？ 2,336,633.97
55 RYLAND GROUP INC RYL UN ？？ 2,323,625.87
56 M/I HOMES INC MHO UN ？？ 2,319,425.15
57 MIRVAC GROUP MGR AT ？？ 2,299,084.10
58 NTT URBAN DEVELOPMENT CORP 8933 JT ？？ 2,289,574.63
59 HAMMERSON PLC HMSO LN ？？ 2,247,528.63
60 SL GREEN REALTY CORP SLG UN ？？ 2,213,620.78
61 ALEXANDRIA REAL ESTATE EQUIT ARE UN ？？ 2,181,414.64
62 CBL & ASSOCIATES PROPERTIES CBL UN ？？ 2,175,407.98
63 TOKYU FUDOSAN HOLDINGS CORP 3289 JT ？？ 2,115,203.78
64 DIGITAL REALTY TRUST INC DLR UN ？？ 1,980,574.30
65 RETAIL PROPERTIES OF AME - A RPAI UN ？？ 1,969,576.37
66 GREAT PORTLAND ESTATES PLC GPOR LN ？？ 1,965,469.78
67 CHINA SOUTH CITY HOLDINGS 1668 HK ？？ 1,956,878.10
68 ESSEX PROPERTY TRUST INC ESS UN ？？1,951,402.47
69 MEDICAL PROPERTIES TRUST INC MPW UN ？？ 1,927,868.27
70 KLEPIERRE LI FP ？？ 1,918,759.68
71 HEALTHCARE REALTY TRUST INC HR UN ？？ 1,915,433.76
72 COLE REAL ESTATE INVESTMENT COLE UN ？？ 1,870,600.37
73 GLOBAL ONE REIT 8958 JP ？？ 1,856,606.55
74 DERWENT LONDON PLC DLN LN ？？ 1,854,181.11
75 GPT GROUP GPT AT ？？ 1,824,587.63
76 GECINA SA GFC FP ？？ 1,773,939.71
77 PREMIER INVESTMENT CORP 8956 JT ？？ 1,771,625.91
78 COLONIAL PROPERTIES INC CLP UN ？？ 1,758,905.34
79 PS BUSINESS PARKS INC/CA PSB UN ？？ 1,740,432.67
80 JAPAN RETAIL FUND INVESTMENT 8953 JT ？？ 1,728,234.32
81 MID-AMERICA APARTMENT COMMUNITIES INC.
MAA UN ？？ 1,650,053.36
82 CHESAPEAKE LODGING TRUST CHSP UN ？？ 1,649,881.40
83 NOMURA REAL ESTATE OFFICE FU 8959 JT ？？ 1,633,476.89
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 HEALTH CARE REIT INC HCN UN ？？？？？ 7,593,742.26
2 WESTFIELD RETAIL TRUST WRT AT ？？？？？ 7,411,230.17
3 VENTAS INC VTR UN ？？？？？ 6,894,685.07
4 SIMON PROPERTY GROUP INC SPG UN ？？？？？ 6,599,152.49
5 LINK REIT 823 HK ？？？？？ 5,979,250.66
6 VORNADO REALTY TRUST VNO UN ？？？？？ 5,314,512.70
7 LENNAR CORP-A LEN UN ？？？？？ 5,288,017.26
8 EQUITY RESIDENTIAL EQR UN ？？？？？ 5,154,465.57
9 WESTFIELD GROUP WDC AT ？？？？？ 4,247,467.52
10 BOSTON PROPERTIES INC BXP UN ？？？？？ 4,149,356.47
11 UDR INC UDR UN ？？？？？ 4,053,779.54
12 STANDARD PACIFIC CORP SPF UN ？？？？？ 4,016,462.46
13 GOODMAN GROUP GMG AT ？？？？？ 3,977,747.95
14 DR HORTON INC DHI UN ？？？？？ 3,683,218.19
15 HOME PROPERTIES INC HME UN ？？？？？ 3,636,923.61
16 AVALONBAY COMMUNITIES INC AVB UN ？？？？？ 3,601,635.67
17 STOCKLAND SGP AT ？？？？？ 3,528,535.56
18 PROLOGIS INC PLD UN ？？？？？ 3,527,958.46
19 DDR CORP DDR UN ？？？？？ 3,346,923.85
20 LIBERTY PROPERTY TRUST LRY UN ？？？？？ 3,107,767.93
21 BEAZER HOMES USA INC. BZH UN ？？？？？ 2,848,414.88
22 PULTEGROUP INC PHM UN ？？？？？ 2,783,265.42
23 SAUL CENTERS INC BFS UN ？？？？？ 2,746,469.53
24 FEDERATION CENTRES FDC AT ？？？？？ 2,602,436.51
25 GENERAL GROWTH PROPERTIES GGP UN ？？？？？ 2,502,865.19
26 DEXUS PROPERTY GROUP DXS AT ？？？？？ 2,501,116.61
27 MERITAGE HOMES CORP MTH UN ？？？？？ 2,433,046.62
28 RYLAND GROUP INC RYL UN ？？？？？ 2,299,821.23
29 KITE REALTY GROUP TRUST KRG UN ？？？？？ 2,283,611.11
30 DUKE REALTY CORP DRE UN ？？？？？ 2,148,319.66
31 COLE REAL ESTATE INVESTMENT COLE UN ？？？？？ 2,110,151.43
32 FONCIERE DES REGIONS FDR FP ？？？？？ 2,099,172.57
33 DUPONT FABROS TECHNOLOGY DFT UN ？？？？？ 2,045,396.37
34 UNIBAIL-RODAMCO SE UL FP ？？？？？ 1,985,186.95
35 SL GREEN REALTY CORP SLG UN ？？？？？ 1,978,431.57
36 PUBLIC STORAGE PSA UN ？？？？？ 1,945,145.42
37 FEDERAL REALTY INVS TRUST FRT UN ？？？？？ 1,928,580.59
38 DIAMONDROCK HOSPITALITY CO DRH UN ？？？？？ 1,875,010.33
39 RIOCAN REAL ESTATE INVST TR REI-U CT ？？？？？ 1,867,835.46
40 PS BUSINESS PARKS INC/CA PSB UN ？？？？？ 1,795,718.42
41 CAMDEN PROPERTY TRUST CPT UN ？？？？？ 1,784,401.03
42 AMERICAN CAMPUS COMMUNITIES ACC UN ？？？？？ 1,781,092.74
43 GLOBAL ONE REIT 8958 JP ？？？？？ 1,768,282.37
44 EXTRA SPACE STORAGE INC EXR UN ？？？？？ 1,759,847.64
45 GPT GROUP GPT AT ？？？？？ 1,703,991.40
46 ASCENDAS REAL ESTATE INV TRT AREIT SP ？？？？？ 1,693,931.91
47 LASALLE HOTEL PROPERTIES LHO UN ？？？？？ 1,628,785.46
权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 387,905,402.44
卖出收入（成交）总额 231,397,173.09
注：8.5.1项“买入金额”、8.5.2项“卖出金额”及8.5.3项“买入成本”、“卖出收入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
期末按债券信用等级分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末，本基金未持有债券。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
报告期末，本基金未持有金融衍生品。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
报告期末，本基金未持有基金。
投资组合报告附注
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同约定的备选股票库之外的股票。
期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 2,975,667.71
3 应收股利 1,041,035.91
4 应收利息 817.30
5 应收申购款 34,280.23
6 其他应收款 3,455,693.88
7 待摊费用 -
合计 7,507,495.03
期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
基金份额持有人信息
期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
2,081 107,228.61 10,375,292.77 4.65% 212,767,445.11 95.35%
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
本公司基金从业人员持有本基金情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 27,917.74 0.01%
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、基金经理持有本基金情况
本期末，基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、基金经理未持有本基金。
开放式基金份额变动
基金合同生效日（日）基金份额总额 835,974,696.22
本报告期期初基金份额总额 80,872,052.91
本报告期基金总申购份额 334,706,127.67
减：本报告期基金总赎回份额 192,435,442.70
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 223,142,737.88
注：报告期期间基金总申购份额含红利再投份额。
重大事件揭示
基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
日，本基金管理人发布《关于增聘嘉实全球房地产（QDII）基金经理的公告》，增聘高茜女士为本基金基金经理。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告年度应支付普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）的审计费50,000.00元，该审计机构已连续2年提供审计服务。
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
基金租用证券公司交易单元的有关情况
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票
成交总额的比例 佣金 占当期佣金
总量的比例
麦格理资本证券股份有限公司 Macquarie Securities Group - 298,475,318.34 48.48% 540,612.47 57.83% -
瑞士银行有限公司 UBS Securities Asia Limited - 182,218,337.92 29.59% 195,267.91 20.89% -
花旗环球金融亚洲有限公司 Citigroup Global Markets Asia Limited - 92,884,144.31 15.09% 117,013.62 12.52% -
瑞穗证券亚洲有限公司 Mizuho Securities Asia Limited - 42,142,641.24 6.84% 81,993.44 8.77% 新增
美林（亚太）有限公司 Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited - - - - - -
注1：基金管理人根据研究服务、交易服务、销售服务、投资策略服务、市场及后台服务等评价指标选择交易券商，并与被选择的交易券商签订协议，通知基金托管人。严格遵守监管规定和与经纪商签订的协议，按照市场惯例确定佣金费率。
注2：本表“股票交易—成交金额”、“占当期股票成交总额的比例”包含投资“房地产信托凭证”(简称REITs)的情况。
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 基金交易
成交金额 占当期基金
成交总额的比例
麦格理资本证券股份有限公司 Macquarie Securities Group 45,530,231.51 50.40%
瑞士银行有限公司 UBS Securities Asia Limited 14,810,013.15 16.39%
花旗环球金融亚洲有限公司 Citigroup Global Markets Asia Limited 29,994,049.66 33.20%
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话400-600-8800，或发E-mail:。
嘉实基金管理有限公司
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