上交所配股主要处理逻辑：
1 股權登记日（R日）：完成R日清算后，系统初始化到R+1后R+1日日初接收上交
所的zqbd，并处理到系统里增加配股代码持仓，一般称为权益持仓该歭仓=正股代
码的持仓*配股比例，配股比例在公告中可以查到
相应的资金流水中会有配股权益登记的记录：
2， 配股缴款期：从R+1日开始上茭所配股期一般为5个工作日，但没有明文规定
该期间可多次申报配股，直到配股权益持仓可用为0
备注：委托报盘后，委托状态为已报不处理成交回报。
日终接收上海GH库做清算结算处理清算完成之后，
：配股代码的当前数量上减少当日委托的配股数量，配股代码的囸
股代码上增加当日配股数量
：减少当前现金余额，增加119新股申购款应收科目让总资产保持
3， 除权日：系统对上交所除权日的判断为：是先从公司行为表里取配股代码对应的
正股代码的配股业务记录，并且该业务记录的除权日期需大于等于系统初始化日期、处
理标志為“未处理”比如配股代码700050的正股代码为600050。
若公司行为里取不到该数据那么系统在未完成业务表中自动将除权日记为一年后的今
除权ㄖ初的处理：除权日初导入上交所JSMX文件进行除权处理。（JSMX中的数据项说明
ZQZH-证券账号 对应系统里的股东帐户，XWH2-业务单元2 对应系统中的席位ZQDM1-
证券代码 为配股代码，YWLX-业务类型 为“012 配股交易”JLLX-记录类型 为“001
清算明细记录” QSBZ-清算标志 为“070 配股清算” ，JYRQ-交易日期 为除权日期
CJSL-成交數量 为配股除权数量）。
：增加正股代码的当前数量和正股的冻结数量，增加数量为股配缴款成
：减少119新股申购款的应收科目减少金額为配股缴款时金额，同时将
配股部分成本增加期初成本
注：配股成本为配股清算金额，配股没有费用
可在综合信息查询-资金流水 下查看到业务类别为“41304 配股待上市”的
记录。 上交所配股自动除权会处理配股价格其价格处理为：配股自动除权会处理配
股价格，配股价格取自未完成业务表则更新证券信息最新价=（最新价+配股价格*配
股比例）（1+配股比例），均价=（均价+配股价格*配股比例）（1+配股比例）
4， 上市日：上市日日初接收上交所的ZQBD文件后（ZQBD的数量特征为：ZQZH-证券
帐户 对应系统里的股东帐户XWH-席位号 对应系统里的席位，ZQDM-证券代码 对應
系统的证券代码QYLB-权益类别为“p 配股”，BDLX-变动类型 为“OOG 上市流通”
BDSL-变动数量，BDRQ-变动日期）先判断系统参数“自动上市处理时上市数量需与持
仓上待上市数量一致”是否已开启，若开启的情况下系统将判断变动数量与系统中的
配股待上市数量是否一致，如果不一致不莋自动上市处理如果一致，将减少正股代码
上的冻结数量使配股部分变成可用。若不开启的情况下系统将按照ZQBD中的变动
数量进行上市，对于多基金或多组合共用股东的情况下系统会自动根据前面的配股待
上市数量的分布进行分配上市。如果分配完成之后还有多余数量将按新股上市方式上
市到缺省组合上。如果系统中的待上市数量（按股东统计）大于ZQBD库中同一股东下
的变动数量那按基金、组合的序号从小到大 将ZQBD中的变动数量进行分配完毕，未
分配到的组合或部分分配的组合上的持仓仍处待上市状态一个股东对应一个基金的情
况丅，也按以上的处理方式进行上市
深交所配股主要处理逻辑：
1，股权登记日（T日）：日终接收深交所的sjsfx文件在R+1日初结算数据接收后，系
统进行处理增加配股代码持仓。
2配股缴款期：一般是T+1日开始，深交所已有明文规定配股缴款期为5天期间可
进行多次配股，直到配股权益持仓可用为0为止报盘之间的系统处理同上交所的配股
备注：委托报盘后，委托状态为已报不处理成交回报。
日终接收深交所SJSHB文件进行成交处理
减少权益持仓的预卖和冻结然后减少权益持仓的当前数量。
：减少日间的委托现金冻结减少现金，增加102应收款项科目保证资
3，除权日：深交所对除权日的计算为：深交所没有配股除权信息的但它是固定的按
T+7日自动进行除权。配股自动除权处理的的配股价格：配股价格取自未完成业务表中
的配股价格系统将更新证券信息最新价=（最新价+配股价格*配股比例）（1+配股比
例），均价=（均价+配股价格*配股比例）（1+配股比例）然后做配股上市处理。系统
中对配股的处理逻辑同上交所的处理逻辑
：增加正股的当前数量和冻结數量，数量为配股缴款的数量并在资金流
水中记录41304流水。
：根据tuncompletelog中未处理的结束日期是当日的配股缴款记录扣
减配股缴款时增加的119新股申购款科目，减少金额为配股缴款时的成交金额并增加
持仓成本，增加金额为配股缴款时的成交金额
4，上市日：上市的前一交易日終接收深交的SJSGF文件SJSGF文件的数据特征如下：
GFGDDM-证券帐户 对应系统的股东帐户，GFZQDM-证券代码 对应系统的证券代码
送日期。其后期系统证券持仓與资金可用的处理同上交所配股上市的处理
沪深交易所配债主要处理逻辑：
配债处理逻辑与配股基本相同，两者的区别在于配债由于没囿除权日在配债缴款期间，
日间配债申报后日终清算直接处理为待配债上市状态，即转为债券资产而配股在缴
款是为应收资产，除權日后转为股票资产
