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和众和众汇富咨询靠谱吗被北京證监局责令整改

  消息 近日北京证监局公布对北京和众和众汇富咨询靠谱吗咨询有限公司采取责令改正监管措施的决定

  经查,北京证监局发现和众和众汇富咨询靠谱吗咨询在开展证券投资咨询业务中存在以下8项违规行为:

  一、未制定证券投资顾问人员管理制喥,个别投资顾问未在中国证券业协会注册登记;

  二、未按规定公示公司及投资顾问基本信息;

  三、未按规定在服务协议中约定解除协议条款;

  四、个别销售人员存在承诺收益等误导性营销宣传;

  五、未根据客户风险承受能力和服务需求向客户提供投资建議服务;

  六、风险揭示书未经客户签收确认;

  七、向客户提供投资建议未提示潜在投资风险;

  八、部分客户营销记录、投资建议记录留存缺失

  北京证监局指出,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(下称《暂行规定》)第七、八、十二、十三、十四、十五、十九、二十四、二十八条的规定按照《暂行规定》第三十三条的规定,决定对和众和众汇富咨询靠谱吗咨询采取责令改囸的行政监管措施

  要求和众和众汇富咨询靠谱吗咨询应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作严格落实《暂行规定》等相關规定,切实提高公司合规管理水平于三个月内完成整改并提交书面整改报告。

(责任编辑:邱光龙 HF056)

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