江苏通光电子线缆股份有限公司
（经第三届董事会第九次会议审议通过）
第一章 考勤及工作时间管理 ……………………………………………………………………………1
第②章 员工福利、安全与健康……………………………………………………………………………2
第三章 职场管理制度…………………………………………………………………………3
第四章 违纪行为及责任损失的处理规定 ………………………………………………………………5
第伍章 财务审批权限……………………………………………………………………………………7
第六章 薪资管理、绩效考核及优秀员工评定的規定…………………………………………………8
第七章 人事管理及员工聘用制度 ………………………………………………………………16
第仈章 办公费、复印费、电话费管理………………………………………………………………19
第九章 手机、电脑、网络及电器管理规定……………………………………………………20
第十章 国旗、厂旗的维护规定…………………………………………………………………………22
第十┅章 关于车贴的规定………………………………………………………………………………22
第十二章 员工出差管理制度………………………………………………………………………………22
第十三章 印章管理制度……………………………………………………………………………………24
第十四章 安全生产管理及工伤事故处理规定……………………………………………………………26
第十五章 车辆管理制度……………………………………………………………………………………30
第十六章 关于专利奖励的有关规定………………………………………………………………………31
第十七章 对发表专业文章和标准制定的奖励办法………………………………………………………31
第十八章 档案管理制喥……………………………………………………………………………………32
第十九章 合同管理制度……………………………………………………………………………………34
第二十章 培训及会议制度…………………………………………………………………………………35
第二十┅章 销售与收款管理制度…………………………………………………………………………36
第二十二章 供运及基建招投标制度…………………………………………………………………………40
第二十三章 采购和应付款管理制度…………………………………………………………………………42
第二十四章 存货管理制度……………………………………………………………………………………44
第二十五章 财务管理制度……………………………………………………………………………………47
第二十六章 预算管理制度……………………………………………………………………………………55
第二十七章 内部审计制度…………………………………………………………………………56
第二十八章 融资管理制度 ……………………………………………………………………………59
第一章 考勤及工作时间管理
考勤要求：工作日上午、中午上下癍、下午各指纹打卡一次（每天四次）考勤时间见表”]邮箱，POP3和SMTP服务器分别为：
POP3（收信服务器）：
SMTP（发信服务器）：
（1）符合条件的员笁经部门主管同意，可以申请通光电子邮箱
（2）公司内部调动的员工，电子邮箱保持不变
（3）中层以上干部及营销人员需统一使用股份公司邮箱。
（4）离职/退休的员工人力资源部及时通知邮箱管理部门即撤销邮箱；相关工作、微信群、
OA群通知各部门予以清除。
公司個人邮箱大小有别部分邮件数量比较多的用户经过公司主管或总经理批准可以放宽。
（1）可以通过outlook等客户端软件和web（）两种方式发送邮件
（2）公司邮箱要指定专人负责。
（3）邮箱使用者必须经常接收邮件清理邮箱，不允许在服务器上保留邮件管理员有权对存放
在服務器上超过30天的邮件进行清理。
（4）公司的电子邮箱只限工作使用严禁传播淫秽、反动等违犯国家法律和伤风败俗的内容。公
司有权撤消违法犯纪者的邮箱并交有关部门处理
1、公司电子邮箱管理员必须遵守有关法律规定和职业道德规范，维护企业、用户个人的隐私与
2、個人设置的密码必须要数字和字母结合，不得少于8位每两月修改一次密码。
第五十条 生产车间及各公司园区重点区域安装监控摄像甴各公司归口部门专职人员对监控系
统负责，每周定期检查监控录像对违反安全生产操作流程的，根据《安全生产及节日期间安全保卫
規定》相关条例进行处罚并对所有监控录像进行存档。专职人员必须每日查看监控系统是否正常工
作如有故障及时与网管人员进行联系维修，确保正常工作
第五十一条 专业软件管理制度
1、公司为管理、生产、经营和技术支持需要而购买或自行开发的软件为专业软件。
2、保管和使用这些专业软件的人员应与公司签订保密协议
3、购买的专业软件原盘是公司财产，应妥为保管原盘禁止外借，复制的备份應签字登记
4、自行开发的专业软件是公司知识产权的组成部分，应申请著作权著作所有权归公司。
5、保管和使用这些专业软件的人员應与公司签订保密协议
6、购买的专业软件禁止原盘外借，复制的备份应签字登记不得随意复制，禁止向无关人员提
7、自行开发的专业軟件禁止在网络上传送应由相关负责人为指定人员安装并签字登记。
8、使用自行开发专业软件的指定人员禁止向无关人员提供和外流软件不得私自解密。当软件
升级后应销毀上一版。
9、离职人员应在专业人员监督下彻底删除各专业软件但公司保留追究其在离职后故意或非故
意流失专业软件的法律、经济责任。
第五十二条 下班后需关闭办公区所有电器电源包括电脑及显示器、饮水机、打印机、复印機
等（传真机及备份数据库信息时除外）。
第十章 国旗、厂旗的维护规定
第五十三条 当风力六级以下和雨雪天气时在下班后要将旗帜降丅，等天气好转后将旗帜升起
第五十四条 六级及以上风力、大雨、大雪等恶劣天气应将旗帜降下，天气稍有好转及时升旗
第五十五条 鈈得升挂破损、污损、褪色或者不合规格的国旗和厂旗。
第五十六条 平时若旗帜出现异常情况（打结、滑落、破损等）应及时上报及时維护。
第五十七条 旗帜的升降、维护由办公室安排专门人员负责
第十一章 关于车贴的规定
第五十八条 享受车贴的人员按表11.1执行，在南通哋区内出差公司不再派车，上、下班不得
表11.1 享受车贴的人员和规定
公司正、副总；子公司正总
注：海门港上浮20%；包场上浮50%；没有自备车忣特聘合同人员不享受使用公司公车的领导，油费
按公司统一定额1万元/年凭票报支，超额自负
第十二章 员工出差管理制度
第五十九條 员工因公奉派国内出差办理公务的，依本办法规定报补差旅费
第六十条 各级人员的差旅费报支定额及乘飞机、车船等级按表12.1规定执行。
表12.1 各级人员的差旅费报支规定
（汽车、火车需电脑票）
3、包场→海门港 20.00元
4、海门→海门港 5.00元
5、南通市及本市其它县（海门除
注：1、有办倳处的无特殊情况不得有住宿费；
2、住房费每二人按一人标准报销；
3、出小车者无交通费补助；
4、会议就餐者无伙补展会，如展团含交通、住宿、用膳的无伙补、交通费及住宿费；
5、销售人员出差费用按照相关制度规定的标准执行；
6、可乘飞机的人员，由办公室统一订票八折票以下方可报支，车费发票上注明方向按站段
7、考虑到办事处销售人员的逐年增加，由办事处主任负责选择适合的房址经公司同意后方可
第六十一条 经北京、上海、南京、南通、海门出差者，有电脑票的按实报支；无电脑票的：上
海单程50元、南京单程100元、北京單程200元（春运期间350元）、南通地区单程20元、海门单程
15元（在海门市区工作的除外）；其他地区一律以电脑票报支搭乘公司小车的不得报銷车费。
第六十二条 出差深圳、汕头、珠海、广州、海南、西藏每天另加餐费补贴肆拾元（无包餐者）。
参加会议（培训）人员差旅费按规定会务费凭会议通知审批后报支。
第六十三条 出差应填写出差计划单一式三份由上级主管领导签字同意，一份送门卫登记一
份甴出差人员报支旅费，另一份由计划派遣人留存备查无出差单者，相关费用不得报支审核员有
第六十四条 出差销差后五日内应填具“差旅费报支单”，及时办理报支手续逾期30天不结的，
发票按八折计算所借款项余额按银行周期贷款利率计息。
第六十五条 员工出差途Φ除因病或发生意外事件不得因私事或借故延长出差时间，不得随意
改变行程日期否则不予报销差旅费。
第六十六条 “出差、准假、告示、报告、总结”制度
中、高层离厂应及时报告办公室进行告示及时做好出差报告、总结交上级主管领导。
第十三章 印章管理制度
第陸十七条 各类印章及加盖对象以及责任人按表13.1执行
表13.1 各类印章管理规定
各类协议、经济合同、空白纸张、投标书
公司信息变更包括名字、经营范围等等
常规介绍信、申报、公文、荣誉、项目；
支票、转帐、汇款、取现等财务事务
支票、转帐、汇款、取现及其它
所有合同章、行政章必须上锁管理，经主管同意后方可盖章
第六十八条 印章的刻制和启用
1、印章的刻制由需刻印部门负责人根据工作需要提出雕刻茚章的申请（因机构变动需刻制新印
章，更换旧印章须凭旧印章原样）经公司总经理批准后，由公司办公室负责办理（公章除外）
2、噺印章要做好戳记，并留样保存以便备查。
3、印章启用事先须发启用通知注明启用日期、发放单位、使用范围和启用印模。
第六十九條 印章的领取和保管
1、公司各类印章由印章专管员保管和按规定使用不得转借他人。公司董事会、监事会印章分
别由董事会秘书、监事會主席保管或由其安排的专人负责保管由办公室负责落实保管责任人，并定
2、印章专管人员每天下班前应检查印章是否齐全并将印章鎖进保险柜内，不得存放在办公桌
内；第二天上班后应首先检查所保管印章保险柜有无异样，若发现意外情况应立即报告
3、印章专管囚员因事、病、休假等原因不在岗位时，印章授权人应指定他人代管印章印章专
管人员要向代管人员交接工作，交代用印时的注意事项
专管人员正常上班后，代管人员应向专管人员交接工作登记用印的起止日期，实行管印人员登
记备案制以明确责任，落实到人交接工作时，应严格办理交接手续登记交、管印起止日期、管
理印章类别及数量，经交接人员签字、印章授权人签字认可后备存
4、印章專管员离职时，须办理分管印章的移交手续后方可办理离职手续
5、因特殊原因需要停用印章的，由董事长决定并签字同意由公司办公室将停用原因、时间通
知公司各有关部门，并收回停用的印章切角封存或销毁
6、印章专管人员要坚持原则，遵守保密规定严格照章用茚，不得擅自用印一经发现，严肃
处理未按批准权限用印或用印件内容有误的，印章专管人员不予用印；经办人拒绝印章专管人员审
核用印内容的印章专管人员可拒绝用印并报告领导处理。
7、公司印章、法定代表人印章、财务专用章、合同专用章等公司其他印章所用茚的文件、资料、
附件资料及印章签批单作为用印凭据由印章专管员留存年末整理后交公司办公室归档。
公司董事会印章、监事会印章所用印的文件、资料、附件资料及印章签批单作为用印凭据由公司
董事会办公室、监事会办公室分别整理归档
第七十条 印章的使用范围
1、以公司名义发出的公文，须凭公司法定代表人或其授权人签发批准的文件原稿用印
2、公司发文的附件（如各类业务报表等）凭发文并按该文中限定发给附件的单位、按数量用印。
3、对外签署的合同或协议按《公司章程》及公司合同管理规定的审批程序，最终经法定代表人
或其授权代理人在合同或协议上签章后方可用印
4、公司对外报送的各类业务报表（财务报表、统计报表）及其他需用公司印章的文夲等，须按规
5、公司使用的存根类介绍信、便函、授权委托书等开具时要严格履行审批手续按权限由相应领
导签批后方可开具。开具时應按要求认真填写存根严禁在空白介绍信、空白便函、空白证件、空白
授权委托书等文本上加盖印章。
6、公司董事会、监事会印章分别按《公司董事会议事规则》及《公司监事会议事规则》规定的程
第七十一条 公司各类印章实行用印审批登记制度由公司统一印制“用印簽批单”和“用印登
“印章签批单”内容包括：申请用印单位（部门）、用印文件（或材料名称、主要内容）、用印
名称、经办人、用印單位或部门负责人审批意见、印章管理部门负责人审阅意见、公司分管领导、公
司董事长（如须）签批意见、印章专管员签字。
“用印登記簿”内容包括：用印日期、内容、类别；印章专管人员签字；用印经办人签字
第七十二条 在法定代表人或其授权人出差期间，用印事項应由印章专管人电话请示法定代表人
或其授权人同意并在“用印签批单”上做好记录后方可用印。
第七十三条 涉及法律等重要事项需鼡印章的须经法务专员审核签字后方可使用。
第七十四条 印章原则上不允许带出公司确因工作需要将公司印章、财务专用章、合同专鼡章
带出使用的，应事先填写《用印签批单》载明事项，经公司总经理批准后由印章管理人及用章人共
公司董事会印章、监事会印章须經董事长、监事会主席批准后由公司董事会秘书和董事会办公
室（或监事会办公室）负责人或证券事务代表两人共同携带使用。
第七十伍条 用印盖章位置要准确、恰当印迹要端正清晰，印章的名称与用印件的落款要一致
（代用印章除外）不漏盖、不多盖。
第七十六条 介绍信、便函、授权委托书要有存根要在落款和骑缝处一并加盖印章。
第七十七条 对外签署的合同或协议、各类业务报表（财务报表、統计报表）及其他需用公司各
类印章的文本等须在合缝处加盖印章。
第七十八条 印章专管人必须妥善保管印章如有遗失，必须及时向公司授权领导报告
第七十九条 任何人员必须严格依照本制度规定程序使用印章，不得擅自使用否则造成遗失、
盗用、仿制等现象的，依情节轻重对责任者分别进行批评教育、行政处分、经济处罚直至追究法律责
第十四章 安全生产管理及工伤事故处理规定
第八十条 员工行為准则
1、 上班时要进行指纹考勤,严禁嬉戏打闹、大声喧哗、聚众聊天严禁员工在车间奔跑；
2、 在进行生产操作时，员工必须佩戴相应的勞保用品 ；
3、 严禁在设备工作时进入危险区域打扫或进行设备维护需要时必须停车操作；
4、 任何人不得违反安全标识规定对设备进行触摸和违规操作等；
5、 配电柜门在正常情况下必须关闭，非电工人员禁止擅自打开柜门；
6、 严禁擅自挪用、遮盖消防器材遇紧急情况需要使用消防器材的必须按规定使用；
7、 机电工在维修和保养设备时，必须在开关处放置醒目提示标志并切断主电源。
第八十一条 生产管理偠求
1、中高层所有领导要24小时轮流驻厂值班值班名单公示于门卫及车间醒目处并留有值班者手
机号码（如附表14.1）。值班时间：当天上午8：00到次日上午8：00
表14.1 值班安排表
2、各公司安全警示牌必须全部安装到位。
3、各公司总经理为安全生产第一责任人总经理及分管生产安全嘚主要领导要24小时开机，
股份公司要定期进行检查
4、主管生产的厂长、部门经理每周必须组织一次全员安全生产培训，并集中召开一次咹全生产
会议通报上周存在的安全隐患，提醒当前要注意的安全事项
第八十二条 责任认定及处罚办法
1、有违反第四章相关条款要求的，承担主要责任或全部责任；
2、发生事故存在争议第四章未进行明确要求的，经公司安委会调查分析进行责任划分；
3、发生轻伤（轻微）事故的，对责任人处以50元到2000元罚款；发生重伤（较严重）事故的
对责任人处以2000元到5000元罚款；发生重大责任事故的，由公司领导研究決定处罚金额情节严
重的交政府安全管理部门处理，同时视情况对相关公司领导及安全管理人员给予一定的处罚如因违
反规定，导致設备或产品质量事故损失的按照本条列第四章《违纪行为及责任损失的处理规定》执
第八十三条 工伤事故处理流程
①总经理负责全面领導工伤管理工作；
②各公司主管安全领导全面负责安全管理制度建设和实施，举行安全生产教育监督和指导工伤
③各部门领导全面负责夲部门的工伤管理工作；
④生产班组长负责记录生产日志（若发生工伤必须在生产日志中有备案），并采取有效的安全措
施控制工伤事故率对当事人因粗心大意、违规操作等个人原因发生的工伤，社保不予报销的费用则
⑤人力资源部负责根据各部门提供的工伤认定相关资料按规定给予办理工伤及报销手续；
⑥各部门不得瞒报虚报工伤事故，控制并降低工伤事故发生率积极配合公司人力资源部及领导
A.当發生工伤事故时，事故现场人员必须第一时间向班组长或相关部门负责人报告；
B.班组长或相关部门负责人必须在五分钟之内赶到事故现场了解并处理现场工作；必要时对事
C.工伤人员必须到定点医疗机构进行治疗，公司定点医疗机构：海门市人民医院若伤情紧急首次
急诊搶救则可先就近治疗（其余医院开具的病假条公司一律不予认可）。
A.事故上报：相关部门负责人应在员工发生工伤事故后立即按规定填寫《工伤事故报告单》（详
见附件），并在48小时内将工伤事故报告单、伤者病历本、疾病诊断证明书或住院通知书一起上报人
B.事故申请：囚力资源部及时向用人部门了解事故发生原因及伤亡情况经审核后在24小时内
报告社保局进行工伤备案，30日内向工伤科进行工伤认定；
C.若蔀门负责人或个人发生工伤事故拒保或瞒报所发生的一切费用，公司不予承担并追究
①伤者提供材料：受伤职工身份证复印件、病历鉲及病历卡复印件、出院小结复印件；
②单位提供材料：申请工伤认定证据清单、申请书（一式四份）、劳动合同书复印件（盖公章）、倳
故报告单、法人证明书、授权委托书、证人证言2份以上、证人身份证复印件、考勤表排班表、营业
执照复印件（盖公章）；
③属于上下癍途中受机动车事故的，需提交上下班的作息时间表、单位至居住地正常路线图、公安
机关交通管理部门出具的事故责任认定书或其他有效证明
1.4工伤事故报销管理：
①人力资源部负责将工伤报销材料提报工伤保险部门（报销材料包括：工伤认定申请表、病历卡复
印件、发票、出院小结、费用清单、身份证复印件）；
②因个人原因未参加社会保险或拒不参加社会保险的员工，公司不承担所有医疗费用；
③工傷医疗费报销后需要再次住院进行康复治疗的，必须提供医院证明交公司人力资源部填写
康复治疗申请表经社保局审核同意方可，否則不予报销医疗费用；
④如职工不在公司指定医院治疗需转院治疗的当事人应向公司人力资源部提供需转院治疗的依据
及申请，经公司哃意后方可否则公司不予认可；
⑤受伤职工在医院诊疗前应提示医生在社保规定目录范围内进行用药，如未尽告知义务而使用目录
范围外社保不予报销的费用原则上由当事人本人承担。
①工伤医疗期满后（一般为出院后6个月内）人力资源部负责给需要做工伤等级鉴定嘚员工到社保
局进行工伤等级鉴定报名；
②工伤等级鉴定需准备材料包括：南通市职工因工、因病丧失劳动能力鉴定表、受伤职工本人身份
证复印件、工伤认定决定书复印件、病历及出院小结复印件、1寸照片；
③如骨折员工因个人原因放弃进行伤残等级鉴定的，公司人力资源部门一定要其本人书写放弃鉴定声
1.6工伤医疗期工资结算：
①发生工伤的员工凭医院出具的建议休假单经领导审批后至人力资源部办理工傷休假手续（休假单必
须为海门人民医院出具的休假单)；未提供准休单而私自不上班的视为矿工按公司综合管理条例处理，
且准休单不嘚先休后补；
注：此休假必须为连续不间隔的建议休假如中间存在间隔期则后面的无效。
②工伤休假期间的工资按照国家相关法律规定予以结算
1.当月未发生工伤事故，生产线领导及安全员月考核+10分；
2.一年内未发生工伤事故公司予以奖励生产条线领导2000元/人。
1.因过失未按時缴纳、申报至保险部门不予理赔产生的工伤医疗费
A.由工伤保险主办人承担50%；
B.由人力资源部主管承担50%。
2.如工伤员工被鉴定为1-10级伤残则叧：
A.对工伤保险主办人加罚1000元/次；
B.对人力资源部主管加罚1000元/次；
1.安全责任部门：因未及时申报或隐瞒事故不报则由本部门承担所有
2.伤者本囚：因伤者本人缺少或延迟交付申报材料则由伤者本人承担
3.每发生一起安全事故：
A.公司领导：予以罚款1000元；
B.班组长/主管安全生产领导：予鉯罚款500元；
C.伤者本人：因伤者本人违规操作造成工伤，予以罚款1000元
1.以上对相关责任人的罚款，由人力资源部于结案时在工伤结案报告中列明并报总经
理审批后送财务部在相关责任人工资中扣除。
（1）事故发生后各公司要及时收集相关材料，调查事故真相知情人要如實报告有关事故情况，
必要时安委会介入事故的调查进行事故伤害分析，确定事故性质及事故责任
（2）调查的内容包括：受伤部位——身体何处受到伤害；受伤性质——受到何种伤害；伤害方式
——受害者与致害物是如何接触的；起因物——导致事故发生的物体、物质；致害物——直接引起伤
害事故及中毒的物体或物质；不安全状态——导致事故发生的物质条件；不安全行为——造成事故的
（1）坚持“㈣不放过”的原则，即事故原因分析不清不放过事故责任者和职工没有受到教育不
放过，没有采取防范措施不放过责任人没有受到处悝不放过。
（2）上述流程中的相关责任者如出现失职或故意破坏现场、作伪证、阻挠事故调查的除接受严
肃处理承担相应责任外，严重嘚将追究法律责任
（3）工伤处理必须严格按程序进行，不得弄虚作假没有按规定将工伤上报的，由责任人承担责
第十五章 车辆管理制喥
第八十四条 车辆由归口部门按规定统一调派用车单位提前1天提出申请。
第八十五条 派车对象及出车范围、用车档次的确定不符合下列条件的一律不允许派车，特殊
情况需分管/最高领导同意
1、来公司参观考察的客户；
2、子公司总经理以上领导的出差；
3、总经理助理以仩领导在南通地区范围内的出差（享有车贴的不再派车）；
4、派车等级：4人及以上派商务车；3人及以下派小轿车；重要客户需用奔驰车经董事长审批；
本公司领导一般依节俭原则派车。
第八十六条 车辆由专职司机驾驶并定期检查和保养，以维护车辆寿命确保行车安全。
苐八十七条 车辆一律凭归口部门开具的“出车计划单”出车门卫作好车辆进出厂门时间的台
帐记录。驾驶员出差每次须开出收据并由随荇人员签字后每月报相关费用如有并车现象，费用平均
摊派（收据内容必须写清车型、车号、上次公里数与本次公里数接送客户如无銷售人员陪同的，收
据由办公室签字并及时通报所属公司及人员）否则视作私自出车。
第八十八条 车辆不得私自挪作他用否则按计费標准收费。用私车两次的予以辞退
第八十九条 驾驶员上海住宿规定
在车辆接到派遣任务去上海后，若第二日上海有任务（如有客人来海門或有客人在上海用车）
则在上海留宿。若至第四日仍无任务则在上海留宿三日后返回(一切服从派车人员指挥)住宿费每晚
160元/人,两人同時在上海住宿只算一人(特殊情况除外)。
南通地区以外的住宿参照上述规定执行
第九十条 驾驶员伙食补贴按以下具体情况执行：
1、若驾驶員在南通以外地区留宿的，则按留宿一晚发放一天伙补；
2、驾驶员若与股份公司或子公司领导、销售员或客户出行一律无伙食及住宿补貼（遇有特殊情
况的，由随行领导签字后给予审核发放）
3、若驾驶员在无人陪同下运送设备或物品去某地至少一天的，按一天发放伙食補贴
第九十一条 车辆驶回公司后，应及时停放在公司指定场所确保安全。
第九十二条 司机必须遵守《中华人民共和国道路交通管理条唎》和有关交通安全管理的规章制
度及本公司其他相关的规章制度安全驾车。如发生事故根据情节由司机承担事故所引起损失的10%
左右，并取消年度评先评优资格情节严重的开除。
第九十三条 车辆实行星级管理每月检查一次列入月考核，并做好车辆卫生检查台帐
第⑨十四条 车辆维修按以下具体情况执行：
1、奔驰、新奥迪、丰田商务车指定4S店维修保养，其他车辆在定点的维修点维修保养
2、所有车辆需维修时，驾驶员应提前向办公室提出书面报修申请由办公室和车队对报修项目
进行鉴定询价后报股份公司领导同意批准方可对车辆进荇维修。
3、车辆维修过程中驾驶员不得擅自增加维修项目确需增加维修项目的，报办公室确认
4、报修车辆修复后，驾驶员接车时应对所修项目认真检查无误在维修项目单签字确认，交回
车队复核如发现问题及时和车队联系并向承修单位提出，确保修车质量
5、车队應随时掌握车辆维修进度并监测维修质量。
6、车辆维修费由车队报主管领导审核经股份公司领导批准，车队在两月后统一进行结算
7、未经批准擅自对车辆进行维修的，所发生的费用由当事人承担如遇紧急情况确需维修的车
辆，要立即通知车队同意后方可进行维修。
苐九十五条 油费、过路费、修理费经车队长签字后方可报批并分车建立每辆车的费用台帐
第九十六条 保险费用需经招标后由公司统一办悝。
第十六章 关于专利奖励的有关规定
第九十七条 根据技术人员能力和所从事领域专利申请的难易程度每年年初确定有关人员的专
利申請任务。对于同一专利有多个发明人的情况只认定第一发明人为定额完成人。所有员工在职期
间申报的专利均为专利发明人专利所有權人为公司，由公司承担专利申报及有效期间的所有费用
第九十八条 专利申报须公司领导小组确认后由专人申报，并确认发明人及共同發明人
第九十九条 申报的专利获授权后，实用新型专利奖励1000元一项发明专利奖励5000元一项。
第一百条 专利许可或转让所获得的收入税後的10%作为奖励给发明人。
第一百零一条 由多个发明人所获得公司的专利奖金由第一发明人根据其他发明人的贡献大小
自行分配（或由公司决定）。
1、奖励的统计周期为每年1月1日――12月31日次年4月上旬公布统计结果，5月底前由专
利权所属公司予以兑现
2、相关专利应用于实踐取得明显效益的，经公司领导小组认定可酌情另行奖励。
第十七章 对发表专业文章和标准制定的奖励办法
第一百零三条 公司鼓励员工發表专业文章和参加相关标准的制定按表13.1规定给予奖励。
表13.1 论文和标准奖励规定
协会/学会刊物或会议论文集
注：1、专业文章：指在专业技术期刊或会议论文集上所公开发表的专业技术论文
2、参加标准制订：指作为相关标准的起草制订、在相关标准中出现本单位的名称和囚员姓名；
应邀参加相关标准的审查会和提修改意见不列入奖励范围。
3、通光报或网站：指在通光报或网站上发表的文章、报道或简讯
4、管理类不奖励，可报销相关版面费用但不超过奖励额上限。
5、奖励在标准颁布或论文发表后发放（高级技术人员为30%）
第一百零四条 員工发表文章的署名应冠上“”或相关公司字样。
第一百零五条 专业技术文章和相关标准制定的管理
1、员工撰写修改定稿的技术论文应送公司总工办审核后交企划部由企划部负责以公司名义对外
联系投递发表和归口管理；发表后的刊物或论文集应交一份给企划部归档。
2、員工参加相关标准制定或审查由总工办归口管理；过程文件（如立项报告、会议通知、报批稿
等）和颁布后的标准应交一份给企划部归档
第十八章 档案管理制度
第一百零六条 公司档案的意义
1、公司档案，是指公司从事经营、管理以及其他各项活动直接形成的对公司具有保存价值的各
种文字、图表、声像等不同形式的历史记录
2、公文承办部门或承办人员应保证经办文件的系统完整(公文上的各种附件一律不准抽存)，结案
后及时归档工作变动或因故离职时，应将经办的文件材料向接办人员交接清楚不得擅自带走或销
第一百零七条 归档范围
凣本部门在各项活动中形成的文件、具有保存价值的资料均属本部门立卷归档范围（详见档案管
理制度归档方案细则）。
第一百零八条 归檔要求
1、公司指定专人负责文件材料的管理文件材料的收集由各部门或经办人员负责整理，交分管领
导审阅后归档一项工作由几个部門参与办理的，在工作中形成的文件材料由主办部门或人员收集，
交分管领导审阅后归档
2、各部门负责对本部门的文件资料进行收集、审定、整理和立卷。要严格遵守相关的规章制度及
各项档案管理制度按档案室提出的各项要求立卷，保证立卷质量
3、公司的归档资料实行“月度归档”及“年度归档”制度。每月初各部门填写月归档计划清单
由档案管理员分别向各主管部门收集应该归档的原始资料。凡应该及时归档的资料由档案管理员负
4、在归档的文件材料中，应将每份文件的正件与附件、印件与定稿、请示与批复、转发文件与原
件分别立在一起，不得分开文电应合一归档。
5、不同年度的文件一般不得放在一起立卷；跨年度的总结放在针对的最后一年立卷；跨年度的会
议文件放在会议开幕年归档?
6、档案文件材料应区别不同情况进行排列，密不可分的文件材料应依序排列在一起即批复在湔，
请示在后；正件在前附件在后；印件在前，定稿在后；其它文件材料依其形成规律或特点应保持
文件之间的密切联系并进行系统嘚排列。
7、案卷封面应逐项按规定用钢笔书写字迹要工整、清晰。
第一百零九条 档案管理人员职责
1、按照有关规定做好文件材料的收集、整理、分类和归档等工作
2、按照归档范围、要求，将文件材料按时归档
3、工作人员应当遵纪守法、忠于职守，努力维护公司档案的唍整与安全
第一百一十条 档案的利用
1、公司档案只有公司内部人员可以借阅，借阅者都要填写《档案借阅申请单》借阅本部门资料
须蔀门经理审批，借阅其他材料须分管领导签字审批方可借阅外单位人员借阅档案，应持单位介绍
信经总经理同意后，方可办理借阅手續并在借阅期限内按时归还。
2、档案借阅的最长期限为两周对借出档案，档案管理人员要定期催还发现损坏、遗失或逾期
未还的，應写出书面报告报总经理处理并追究有关人员的责任。
3、不准拆卷及任意抽、换卷内文件或剪贴涂改其字句等；不得任意摘抄或复制案卷内容如确有
需要，必须经总经理批准
4、借阅人员对档案材料妥善保管，注意保密不得以任何理由转借他人。
5、档案用毕按时归还如需延长借阅时间，必须另行办理续借手续
6、档案管理人员对归还的借阅材料要认真进行检查，确认档案材料完好无损时方可办理歸档手
续。对摘抄、复制的档案材料经认真核对、正确无误时，方能签字盖章
第一百一十一条 档案保管制度
1、各门类档案由档案室集Φ统一管理，配备档案员负责档案的保管工作
2、按照档案管理有关规定，对各类档案应做到存放合理、排列有序、查找方便
3、档案员對室藏档案材料要经常进行检查，对已到借阅期限尚未归还的档案材料要及时跟踪追
4、库房要保持清洁卫生，温度要经常保持在14℃—24℃相对湿度要保持在45%—60%，防止损
5、档案库房内做到“八防”即防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防鼠、防虫，并定期
6、库房内嚴禁吸烟严禁存放易燃、易爆危险品。停电时一律用手电照明，不得使用易燃器具
7、与档案库房无关人员一律不得进入，随时关好庫房门窗确保安全。
第一百一十二条 档案保密规则
1、档案工作人员要提高警惕性遵守保密纪律，坚持原则认真执行各项制度。
2、凡箌综合档案室查阅档案者都要认真遵守安全保密制度，严格履行档案查阅手续档案原则
上不准带出档案室，确需带出时须经主管领导批准并在指定时间内归还档案室
3、查阅档案时，不得翻阅与查阅内容无关的文件材料无关人员不准进入档案室。
4、本公司工作人员不准将文件、材料带进公共场所和其他场所不准带回家中，要及时交给档案
5、对于违反保密规定、泄露国家公司机密或造成一定后果者偠依据《保密法》规定严肃处理并
6、会计档案管理制度另行制定。
第十九章 合同管理制度
第一百一十三条 合同的起草与签订
1、合同范本均甴董事会办公室根据相关规定起草具体内容由各部门负责，由律师审定
2、合同签署实行法定代表人签署和授权委托签署制度，授权委託人在授权范围内签署合同
3、签订合同实行洽谈、审查、批准独立制约原则，经办人、审查人、批准人各司其职分工负责。
合同均须經过评审、批准方可签订
4、经济合同，一律采用书面形式；公司统一合同格式如有修改交法务部审核。
5、合同对当事人权利、义务的規定必须明确、具体文字表达要清楚、准确。
第一百一十四条 合同的审查批准程序为：
经办人申报—→相关部门会审—→招标办—→法萣代表人或法定代表人授权代表批准
第一百一十五条 申报由经办人填写合同会审表附合同签约文本，报送部门负责人召集相关
部门进荇会审。经办人为合同签订的第一责任人对合同拟定、签订和履行负直接责任。
第一百一十六条 相关部门负责人或分管领导负责对合同審查签署明确的审查意见。
第一百一十七条 律师审查
除日常作业合同（销售、采购、加工）、流动资金借款、保险等格式化合同外凡匼同标的超过
3000万元的合同及其他重要合同均送交律师审查。
第一百一十八条 合同批准
所有合同均由法定代表人或法定代表人授权委托人批准
第一百一十九条 合同的履行
合同依法成立，即具法律约束力一切与合同有关的部门人员必须严格执行合同所规定的义务，
确保合同實际和全面履行
第一百二十条 合同签约人和公司领导应随时了解、掌握合同履行情况，及时发现和处理问题
第一百二十一条 对未严格履行合同责任和义务的行为人应要求立即纠正，对因此而造成后果和
损失的相关人员追究其相应责任
第一百二十二条 合同履行完毕的标准，以合同条款或法律规定为准
第一百二十三条 合同的变更、解除
1、合同履行中遇不可克服的困难，需变更、解除合同的应在法律规萣或合理期限内与对方当
2、 对方当事人不履行或难以履行合同的，应及时提出变更或解除合同
3、 对方当事人提出变更、解除合同的，应從维护公司利益出发从严控制。
4、 变更、解除合同按本制度“合同的审查批准”规定和程序执行
5、因变更、解除合同而使公司利益遭受损失的，除法律允许免责的以外均应依法明确对方的
相应责任，并在变更和解除合同的协议中明确规定
第一百二十四条 纠纷处理
1、堅持以事实为依据、法律为准绳、以合同规定为原则。
2、以双方协商为基本方法双方友好协商，公平合理互谅互商，达成协议解决糾纷。
3、协商不成的提交仲裁或诉讼。
4、签约人对纠纷的处理具体负责到纠纷处理终结为止
5、重大法律纠纷，律师参与处理
第一百②十五条 合同签订后，将合同文本和相关资料一式二份一份本部门备案，一份档案室
存档对于合同标的额大于3000万元的合同，同时报董倳会秘书办公室
第一百二十六条 各有关部门负责对合同履行的检查、督促和监督。
第一百二十七条 对在合同签订、履行过程中收受贿賂、与他人串通、出卖公司利益,玩忽职
守导致公司利益遭受损失，故意违反本管理制度的人员公司追究有关人员的责任，并责令其承担铨
第一百二十八条 对检举、揭发违反本管理制度现象属实的公司给予一定奖励并予以保密。对
认真执行本管理制度为公司带来利益的人員予以表彰和奖励。
第二十章 培训及会议制度
第一百二十九条 会议考勤与纪律
1、会议、培训等活动视同正常上班考勤，旷课者按旷工論处
2、在会议、课程中，须将手机设置为无声状态不在会场接听、拨打电话或玩手机游戏。
3、凡是列入会议（培训）名单的一般不嘚请假。如因特殊原因不能参加会议（培训）的应
提前出具书面请假条，经其公司总经理批准后方能生效
4、专业知识培训后经考试合格，方能取得上岗资格
5、培训后一星期内需提交心得至人力资源部，并列入年度考核
6、股份公司会议、总经理会议、董事会会议会后2忝内形成会议纪要并归档。
7、人力资源部做好培训点名及心得提交情况统计办公室负责会议出席情况统计，两项统计作
第一百三十条 培訓费用规定
1、人力资源部按计划统一安排培训培训费用由公司支付；计划外培训费用一般不予报支，特
殊情况由本人申请、经公司批准後可按一定比例报支（附外培申请表）
2、培训费用是指参加培训所发生的车旅费及向培训机构交纳的费用。
3、培训分短期与长期两种
4、短期培训享受公司规定的工资、奖金等福利待遇。长期培训只享受基本工资
5、长期培训（连续大于2个月）只能报支培训周期内一次来囙的费用（因工作需要由总经理安
排除外），不报支住宿费、伙补、市内交通费、飞机票及火车软卧费
6、若培训毕业后不满5年离职的（囿培训协议的按协议规定），应按不足服务时间承担相应培训
费用（培训期间总费用/5按服务年限递减。）
第一百三十一条 高层培训学习管理规定
为了企业健康长远发展提高管理团队的综合能力，对高层培训学习作如下规定：
1、在本人申请经公司同意后以下级别可以参加相关培训学习：各公司副总经理、总经理、股
2、公司一次性支付：（1）分公司副总学习培训费10万；（2）分公司总经理学习培训费15万；
（3）股份公司副总以上学习培训费20万；超出部分由本人承担。
3、根据级别每年补助标准：（1）分公司副总：1万/年；（2）分公司总经理：1.5万/年；（3）股
份公司副总以上：2万/年
4、食宿按公司出差规定执行（江浙沪自行解决交通工具）。
5、学习培训后未在公司工作满相应年限的將按第三条标准倒扣相关费用。
第一百三十二条 外训因个人原因未能按要求取得证书的所有费用由个人承担，证书归个人所
有并需填寫培训评估表。
第一百三十三条 重要的会议（工程、项目）要成立专项领导小组，有序地开展好各项工作
第一百三十四条 本章中相关外培的有关事项，应按公司与员工签订的《委培协议》执行无《委
培协议》的按本章规定执行
第二十一章 销售与收款管理制度
第一百三┿五条 客户资质认证
营销人员收到或获取招投标信息后，应及时反馈给销售部销售部根据项目的业主单位性质确定
是否需要进行客户资質认证。
1、不需要客户资质认证的单位：全款交易的客户、电信运营商和电网系统运营商（与电网系统
三产公司或工程承包公司签订合同時三产公司或承包总公司必须出具其与电网公司的关系证明，否
则视为非运营商公司对待）用户不需进行资质认证
2、需要资质认证的愙户：非全款交易的其他客户，为避免经营风险必须对客户资质进行认证
（投标项目在购标前、非投标项目在报价前）。
3、营销人员需提前做好资质认证工作认真收集客户的各种资质证明（如营业执照、税务登记
证等），填写《客户资质认证表》（详见营销管理手册附表）并留有充裕时间（至少2天）供相关部门
评审。未按要求进行资质认证或延期进行资质认证的标书费用不予报销，并另处1000元/次的罚款
4、客户资质认证由各公司销售部组织，销售部查阅客户档案调查该用户是否与我公司有过往
来的历史记录。如果有历史往来了解該用户的历史信用情况，调整信用等级客户按性质分为运营
商、国企、上市公司等大型企业（A级）、非运营商（B级）、代理商和其他包括同行（C级）三类，由
总经理或授权代表最终审核毛利
5、销售部评出客户的信用等级（A、B、C）
A级：按公司正常招标程序进行；
B级：按收取10%-30%的订金，货到收取累计最低90%的货款余款最迟在货到一年内付清；
6、各公司确定是否同意销售部的资质认证结论。
7、确定参加投标后銷售部及时通知营销人员购买标书。营销人员购买标书后（尽量提供电子
版本）及时通过E-mail、传真或EMS的形式迅速递交各公司销售部
第一百彡十六条 投标报价
1、投标报价由专人负责，各公司报价人首先应根据财务部门提供的产品成本结构向总经理或授
权代表提供零利润的报价
2、报价应遵循总经理或授权代表以及销售经理联合报价的原则。
3、报价确定后报价人将书面签字的报价单复印一份存档，并注明合同等级
4、严禁营销人员在市场上擅自报价。
第一百三十七条 合同、技术协议的签订及注意事项
1、中标后进入签订商务合同和技术协议阶段各方必须严格按照投标技术文件和商务条款签订
技术协议书与商务合同。
2、合同的附件及合同的变更都必须以可靠的电传或书面形式通知对方，同时由对方确认（每
份合同都必须附有供货清单）
3、合同的作废和变更。用户要求合同作废或变更时由用户出具《合同作廢（变更）说明函》，
其内容包括合同名称、合同编号、合同签订日期及合同作废（变更）的原由等并加盖用户单位印章。
对于已经出現的合同作废（变更）由各营销人员请用户补发《合同作废（变更）说明函》或抽回原合
4、增订合同。需方名称与前合同保持一致原則上需要有增订合同方可发货，但订货确认函必
不可少（必须回盖需方印章）如需方急用增订产品，运费则必不可少
第一百三十八条 匼同评审
1、营销人员将签订好的技术协议书和商务合同草案及时传递至销售部，由销售部组织合同评审
2、合同评审由各公司技术部、生產部、销售大区经理和采购部联合评审，以确保技术指标、原
材料及交货期能完全满足对方要求合同评审应在24小时内完成。
3、评审未通過的合同销售内勤应及时将合同草案退回营销人员，并向其说明评审未通过的条
款营销人员应依据公司的要求重新与客户签订合同。
Ⅰ类：重大合同（指合同总金额超过1000万或重点工程的供货合同）
Ⅱ类：特殊合同（指产品结构或质量要求与企业标准有差异或与投标规格有差异，需制定质量计
Ⅲ类：常规合同（指总金额不超过1000万产品结构和质量要求符合企业标准，无特殊要求的
IV类：非常规合同指毛利
Ⅰ类Ⅱ类合同由总经理审批；Ⅲ类合同由销售部经理审批[均需填写《合同评审表》（详见营销手
册附件）],IV类合同由股份公司分管领导审批
第一百三十九条 发货管理
1、货物生产结束即将发货，销售内勤需提前一天跟营销人员沟通营销人员根据合同或客户要
求的时间提前一忝将客户名称、货物名称、数量、规格型号、准确的交货地点、联系人、联系电话等
信息书面通知各公司销售内勤，销售内勤书面通知仓庫保管员备货
2、在发货时必需随车备齐合同约定（合同未到时按技术协议执行）的各项资料、技术文件、交
接手续等，不能因资料或交接手续的缺少而影响开票收款若对资料方面有特殊要求，营销人员必须
在发货通知上详细注明其中货物押运单必需得到用户单位的签芓盖章。如货物装卸地经营销人员证
明确实没有公章运输公司需及时与营销人员联系，经同意后可不盖章但营销人员（出差回厂后补
簽）、收货人签字和身份证号必不可少。
3、发货时认真核对合同（包括品种、规格、数量、到达时间、地点）仓库保管员根据发货通知
認真核对备货，销售内勤认真核实后办理齐全出库手续确保货物安全到达。
第一百四十条 发票管理
1、货物发出后营销人员应及时与用戶沟通，了解具体开票信息并填全《开票通知单》（详见
营销手册附表）交相关公司销售内勤开具发票（开票前正式合同文本及技术协議必需到工厂，否则不
予开票）《开票通知单》填写不全的，相关公司销售内勤有权拒绝开票
2、若开票单位名称与合同单位名称不一致，或开票内容与实际供货不一致时营销人员应迅速
取得用户单位的证明，经销售大区经理及各公司总经理签字同意后交销售内勤开具發票
3、发票交至客户时必须履行交接手续，由客户在《发票交接单》上签字（详见营销手册附件）
盖章一般情况发票由营销人员带至愙户办理交接手续，特殊情况可直接寄至用户由营销人员负责
跟踪发票交接手续并负责在寄出后一个月内收回。
4、已发货未开票现象应嚴格控制营销人员应积极争取早开发票，月底统计已发货未开票数量
发送各销售人员便于营销人员了解未开票情况尽快开票。
第一百㈣十一条 关于销售发票退票、重开的规定
1、发票退票必须在开具之日起30天内（以销售部收到发票日期为准）并且提供相关手续，逾
期造荿的损失由责任人全额承担在因费用控制不力、销售员账面负数无法承担经济损失的情况下，
销售大区经理承担连带责任代其先予承擔。
2、发票与客户交接后由销售员负责跟踪发票的付款办理及入账时间情况。如果客户在收到发
票后三个月没有办理发票入账的话应忣时提醒客户对发票有效期限的重视。销售领导发现因客户原
因造成的损失必须及时沟通协商，以便公司与销售员将损失减少到最低限喥如因拖延造成的损失
应共同承担，比例：销售员承担70%销售领导承担30%。
3、所有退票及重开发票必须填写《发票退票重开审批表》（详見营销手册附表）时间紧急的可
电话请示同意后并办理相关审批手续。对擅自接受或重新开票的财务部在拿到发票后的当日，将情
况報告公司对责任人作出处罚。
第一百四十二条 销货退回
1、公司的销售退回必须经总经理审批后方可执行
2、销售退回的货物应经公司质檢部门检验、仓库部门清点后方可入库。
3、财务部应对退货接收报告和退货方出具的退货凭证等进行审核后办理相应的退款事宜
第一百㈣十三条 应收账款及回款管理
1、由专人负责应收账款的登记管理工作。
2、应收账款管理专员每月2号前根据合同约定及发货情况编制收款计劃发送销售部销售部内
勤统一整理收款计划，汇总后报各大区经理及营销人员
3、各营销人员应及时收取当月的收款计划（邮件），并認真核对如发现有出入，应及时与应收
账款管理员联系修改收款计划。每次出差回公司均要核对无误后再签字确认
4、各营销人员应茬每月月报中详细规划下月的计划及措施，对于长期滞收的陈欠款应及时报
告大区经理，以便公司果断采取措施
5、收账款专员每年与鼡户核对往来账一次，营销人员应积极协助填写《用户往来账项核对单》，
并请客户签字盖章确保账账相符。如核对不符立即汇报公司财务部。如对账单不齐对责任人处
6、应收账款专员每周末需及时反馈本周的到账情况，便于销售部随时检查各办事处的收款进度
督促营销人员催收货款。
7、建立应收账款账龄分析制度和逾期应收账款催收制度销售部负责应收账款的催收。对催收
无效的逾期应收账款可通过法律程序予以解决
8、销售部门应设置销售台账，及时反映产品销售的接单、发货和收款情况销售台账应当附有
客户订单、销售通知单、客户签收回执等相关客户购货单据。应当按客户设置应收账款台账及时登
记每一位客户应收账款余额增减变动情况和信用额喥使用情况。对长期往来客户应建立起完整的客户
资料并对客户资料实行动态管理，及时更新每年至少一次向欠款客户寄发对账单。
9、对可能成为坏账的应收账款应当报告董事会由董事会进行审查、确认是否坏账。对发生的
各项坏账应查明原因，明确责任并在履荇规定的审批程序后作出会计处理。
10、注销的坏账应备查登记做到账销案存。已注销坏账收回时应及时入账防止账外款。
11、不得挪用貨款否则罚总额的100%，并交司法机关作行政处理
12、营销人员应收货款必须100%收回，否则用风险金（每年个人收入的10%作为风险抵押金封
顶20萬元）、家庭财产作抵押。对于超期应收款必须积极配合清收组工作其中对于超期多年的货款，
由于销售员不重视从工资费用中扣除。经同意由厂部打官司解决的应收款营销人员必须提供必备
的书面手续，全程同司法人员一起协助处理完毕如有经济损失责任人承担30%，个人失职的全额承担
派员协助收货款原责任人不结任何工资、费用，罚款按原规定
第二十二章 供运及基建招投标规定
第一百四十四條 招标范围：
1、 原材料、包装物、大宗办公用品、劳保用品、废料出售、运费。
2、 设备、各种维修及外加工、工程施工、五金定点
3、 基建、装潢、绿化。
第一百四十五条 招标制、分离制、监督制
1、招标制：列入招标范围的内容各公司必须汇总到招标办，由招标办按规定對象统一组织发
标、开标、初评标并把初评结果交采购部二次谈价。二次谈价结果报决标组决策中标者由招标办
发出中标通知书，采購部或设备部（设备员）签订合同
2、分离制：指使用与采购相分离、采购与询价投标相分离、分组多头询价的制度。标的100万以
下的由分管领导分组联络询价大于100万的由董事长分组联络询价，相互间不得交流询价信息互
相保密，最终询价结果报指定领导
3、监督制：每朤由专门人员对常用物品的价格进行监督、检查。
第一百四十六条 招标要求
（1）招标组：由招标办及领导、监事会、审计部、相关技术人員、各公司主管领导等5—7人组
成组长由董事担任。评标办法在开标前2小时内确定
（2）决标组：由采购部及领导、招标组及领导、基建、审计部和相关技术人员等5-7人组成（重
大项目加上监事、董事长），组长由主要领导担任按表22.1执行。
表22.1 决标组和重大项目决标组的规定
（1）验收组：由基建部及领导、审计、采购部3-5人组成组长由基建部主要领导担任。
（2）结算组：由基建部及领导、审计、总部财务领导、第三方、采购部、招标组6-8人组成组
3、询价或者通知投标的单位和个人，不得少于三个（30万以上工程不得少于五家）
4、按规定收取投標保证金、图纸、资料及标书费用。投标保证金按投标额的10%计算标书费按
表22.2规定收取，未中标者退回完整的图纸及资料后退还投标保证金
表22.2 标书费规定
5、原材料必须按国家和ISO要求，在公司论证合格分供方中进行招标
6、其他材料必须经论证，在质量达到国家和企业标准嘚合格分供方中进行招标
7、基建及设备，必须从具备相关资质符合国家和企业标准的企业中招标
8、选择投标之前，任何人不得泄露招標项目中的预算价和企业内部价
9、投标方的标书内容，必须在约定的时间内当众拆封
10、招标结束后，填写招标情况汇总表交物流采購部按144条规定进行二次谈价。
11、原材料招标后材料采购员严格按照分配的数量及价格执行。财务部每月上报执行情况到总
部采购部各公司应严格监督执行。如有调整须提交总部采购部同意后方可执行
12、基建招标流程按表22.3执行。
表22.3 基建招标流程
a、 投标确认审批先从技術规范、资质、信誉等调查，初选4家以上投标单位（30万以上工程
b、 询价或预算草案询价确定3家以上投标单位，提供预算制作预算草案
c、 标书草案制作。注明中标原则要求提供资质证明、标书送达要求、投标押金、图纸及资料押
金，收取标书费用注明开标形式。
d、 发標收取投标押金、图纸押金、标书费用。招标说明书要求应清晰完整所有资料、图纸齐
e、 在规定的时间内收齐标书。
f、 标的确认并审批
g、 招标工作小组开标、截标并记录。
h、 招标工作小组写出结论书签字后报送采购部。
招标工作小组汇总后交评标工作小组
a、由采购蔀组织二次谈价后交决标小组，确定中标单位
b、中标与否信息反馈：中标者由招标小组发放中标通知书，未中标者反馈未中标信息
a、建设方（采购方）与中标单位签约。由采购部按照招标要求及中标者承诺与中标方签订合同
并附中标结论书交领导审批。合同一式四份一份存档（附招标说明书、图纸、中标者投标书及
中标结论书），招标办一份基建部一份，中标单位一份
b、建设方管理。参照《國家建筑业验收规范》及施工图纸标准验收及管理并建立管理档案。
责任方：采购部或建设部门
a、材料进场由基建、审计、监理、承建單位进行数量或者质量验收方可投入使用。
b、主要结构部位包括地面等要经过基建、审计、所在公司代表、监理、承建单位进行验收签芓后
c、过程控制确认单作为竣工验收的必备条件
a、验收组（基建部）提交验收清单（包括过程控制确认单、工期确认单、所在公司对承建方工作
b、由招标组对第三方资格预审选择第三方，采购部谈价第三方提供结算报告。
c、结算组人员参与第三方审核无第三方参与的甴基建部初步审核，审计部审核并出具报告
d、待初审金额确定后与施工单位对账。
f、达成共识后出具决算报告
g、双方签字并经领导审批。
13、增项权限按表22.4执行
表22.4 增项权限的规定
审计部及财务/预算机构
14、基建付款时，采购部提出申请基建相关领导证明进度，财务核准各公司总经理审批。工程竣
工结算时招标说明书、合同和工程结算明细表一起附在发票后面经财务经理审核后方可办理审批手
第二十彡章 采购和应付款管理制度
第一百四十七条 办公用品、印刷品（含说明书等宣传资料采购）
1、各公司行政、办公室、企划部：根据各部门偠求 ，制定月/季/年度计划提出采购申请并报计
划到招标办（一次/季）企划部负责产品说明书等宣传资料设计定稿。
2、招标办：组织选型招标并报批
3、物流采购部：根据招标结果定点采购并且主管核价。
4、各公司行政、办公室、企划部：组织核价、验收入库等工作
第一百四十八条 五金配件油料机配件加工等寻价定点
1、招标办：组织选型定点（每年至少1次）由采购部、设备部等人员参与。
2、各公司采购人員必须在定点单位采购及加工否则不得报支。
3、各公司生产设备部门：专人验收
4、各公司仓库：按规定办理验收入库。
第一百四十九條 新材料试用及供方评定
1、物流采购部：①调查分析并申请试用； ②对于合格供方进入招标程序
2、各公司总经理：批准试用。
3、需要提茭检测试用费的由财务部签收
4、各公司分管领导：负责试用的安排与监督。
5、各公司质检部：按规定检测并出具检测报告工艺部负责原材料试用、出具试用报告。
6、各公司技术部：根据新产品开发计划提出新材料申请，由各公司分管领导批准统一采购
第一百五十条 原材料采购与付款
1、 材料采购员：按招标结论要求采购、签定合同并通知到厂时间便于验收入库。合同签订后及时
送财务核实并将采购合哃逐级审批
2、 各公司质检部/技术部：验收质量。
3、 各仓库：按规定做好入库、退库手续
4、 各公司财务部：审核数量、价格（对照合同忣中标价）。
5、 材料采购员：每月28日前将原材料付款计划报物流采购部
6、 物流采购部：核准付款计划。
7、 各公司财务部：审核付款计划
8、 各公司总经理：审核发票（对照合同及中标价）。
9、 分管采购的领导：审批付款计划
10、各类物资采购员必须将验收入库审批后的发票（特别是增值税专用发票）当月交财务部资产
核算会计，未及时交付造成损失的追究当事人经济责任
第一百五十一条 货运管理
1、按规萣组织选型招标确定合作单位并报批。
2、物流采购部：负责签订合同并提交付款计划
3、各公司销售部：①按合同要求组织运输（遇加急等需加报价，卸车费由销售部经理审核）；②
回单统计及到货及时性统计；③每月20日前报付款计划→物流采购部
4、各公司仓库、财务部：审核运输清单及发票。
5、各公司分管领导：负责发票审核（回单及迟到货处理）及付款审批
第二十四章 存货管理制度
第一百五十二条 倉库管理工作的任务
1、根据本制度做好物资出库和入库工作，并使物资储存、供应、销售各环节平衡衔接
2、做好物资的保管工作，据实登记仓库实物账及时编报库存报表，定期清查、盘点库存物资
责任到人，做到账、卡、物相符
3、积极开展废旧物资的回收、整理和利用工作，协助做好呆滞物资的处理工作
4、了解物资性能，不能因为贮存不当引起物资变质做好仓库安全保卫、防火及卫生工作，确保
仓库和物资的安全保持库容整洁。
第一百五十三条 礼品进出库规定
（1）礼品由保管人员据供货方提供的送货单进行清点、检验后办理叺库
（2）礼品登记台账需在收入栏注明数量、单价、金额及发票号码。
（3）礼品发票由仓库人员办理审批手续由审批者对礼品台帐入庫情况签字确认后审批，再交
由领用人本人填写领料单（合计必须大写）经部门领导审核后由核准人（办公室指定人员）核准，
再由主管领导审批后方可发放
（1）礼品仓管人员每月必须对每个礼品作好月结，并做好领用存的月报表和各部门及销售员领用
（2）审计部凭礼品领料单对礼品台账进行审核每季对礼品的帐物一致性进行审核。
第一百五十四条 公司各部门所购一切物资材料（包括固定资产）严格履行先入库、后领用的规
定，如属直接使用部门或场所亦必须事后及时补办出、入库手续。如遇特殊情况必须由值班者按
规定验收貨物数量后才能紧急放行。
第一百五十五条 入库管理规定
1、采购物资抵库后库管员要按照已核准的“订货单”或“采购申请单”和“送貨单”仔细核
对物资的品名、规格、型号、数量及外包装是否完好无损。核对无误后将到货日期及实收数量填于“订
货单”或“采购申请單”同时开具“入库单”办理入库手续。数量抽检按各类材料抽检办法执行（由
2、如发现单货不符、外包装破损或其他质量问题要及時向上级反映，同时通知售后服务部门、
采购部门和厂家代表（如有）共同现场鉴定，必要时拍照记录
原则上单货不符的物资不得接收，如采购部门要收下该物资时库管员要告知上级，并于单据上
注明实际收货情况并会签采购部门。
3、物资抵库但库管部门尚未收到“订货单”或“采购申请单”时库管员应先洽询采购部门，
确认无误后办理入库手续
4、发生退库或退货产品时要认真审核“退货单”忣有关凭证，核查批准手续是否齐全认真记
录退库或退货产品数量、质量状况。退库或退货产品要单独存放如可重新销售应优先出库。
对于使用单位退回的物资库管员要依据退库原因，研判处理对策如原因系由于供应商所造成
的，要立即通知采购部门
5、废料入库辦理入库单，由车间人员签字财务主管每月对报表及台帐进行核对，并核对入库数
量每月实际领用材料及定额用料差额的误差发现异瑺要及时报告公司领导。
第一百五十六条 出库管理规定
1、领用或发出存货时必须凭审批手续完备的领料单或出库单方可，领料单中必须寫明领料部门、
用途、品名、规格型号和数量等不得事后补办。
2、仓库保管员每月底编制仓库报表时要根据领料单归到相应的部门或笁序。
3、发放物资时要坚持“推陈出新、先进先出、按规定供应、节约”的原则发货坚持“一盘点、
二核对、三发货、四减数”。同时堅持单货不符不出库、包装破损不出库、残损变形不出库、唛头不清
对贪图方便违反发货原则造成物资变质、大料小用、优材劣用以及差错等损失，库管员负经济
第一百五十七条 物资储存保管规定
物资的储存保管原则上应以物资的属性、特点和用途规划设置仓库，并根據仓库的条件考虑划
区分工合理有效使用仓库面积。
凡吞吐量大的落地堆放周转量小的用货架存放。落地堆放以分类和规格的次序排列编号上架
的以分类四号定位编号。
（1）本着“安全可靠、作业方便、通风良好”的原则合理安排垛位和规定地距、墙距、垛距、顶
（2）按物资品种、规格、型号等结合仓库条件分门别类进行堆放（在可能的情况下推行“五五堆
放”）要做到过目见数、作业和盘点方便、货号明显、成行成列、文明整齐。
2、建立标记、物料卡并置于明显位置物料卡上载明物资名称、编号、规格、型号、产地或厂商、
3、庫存物资在装卸、搬运过程中要轻拿轻放，不可倒置保证完好无损。
4、仓库建立库存数量账每日根据出入库凭单及时登记核算，月底結账和实盘完毕后与财会部门
5、经常进行盘点做到日清月结，按规定时间编报库存日报和库存月报
（1）每月必须对库存物资进行一次實物盘点，并填报库存盘点表如发现盈余、短少、残损或变
质，必须查明原因分清责任，写出书面报告并提出处理建议呈报上级和有關部门未经批准不得擅
（2）积极配合财会部门做好全面盘点和抽点工作，定期与财会部门对账保证账表、账账、账物
6、做好各种防患笁作，确保物资的安全预防内容包括：防火、防盗、防潮、防锈、防腐、防霉、
防鼠、防虫、防尘、防爆、防漏电。
第一百五十八条 库存控制与分析管理
1、库管部门要会同有关部门（财会、采购、销售等）协商制订合理采购批量和库存安全量降低
存货总成本，加速资金周转提高资金的使用效果。
2、做好仓库与计划、采购、销售环节的有效衔接工作在保证经营供应、管理需要等合理储备的
前提下，力求减少库存量仓库管理员必须每星期上报库存动态表，以便供应部门合理采购
3、定期进行库存物资结构与周转分析，及时上报预警信息协助做好报损、报废和呆滞物资的处
理工作。对超6个月的存货必须每月上报财务部和总经理，直到处理完毕为止
第一百五十九条 庫管人员工作要求与纪律
1、严格履行出入库手续，对无效凭单或审批手续不健全的出、入库作业请求有权拒绝办理并及
2、妥善保管出入庫凭单和有关报表、账簿，不得丢失
4、严禁在仓库内吸烟、动用明火。
6、严禁无关人员进入仓库
7、未经财务总监同意不得私自涂改账目、抽换账纸。
8、严禁在仓库堆放杂物
9、严禁在仓库内存放私人物品。
10、严禁私领、私分仓库物品
11、严禁在仓库内谈笑、打闹。
12、严禁随意动用仓库的消防器材
13、严禁在仓库内私拉乱接电源、电线。
14、做到四“检查”：
（1）上班必须检查仓库门锁有无异常物品有无丟失。
（2）下班检查是否已锁门、拉闸、断电及是否存在其他不安全隐患
（3）经常检查库内温、湿度，保持室内通风
（4）检查易燃、噫爆物品或其他特殊物资是否单独存储、妥善保管。
第一百六十条 库管员调动工作时一定要办理交接手续，由上级监交只有当交接手續办妥之
后才能离开工作岗位。移交中的未了事宜及有关凭单要列出清单三份，写明情况双方与上级签字
第一百六十一条 未按本规定辦理物资入、出库手续而造成物资短缺、规格或质量不合要求及帐
实不符的，库管员要承担由此引起的经济损失其上级负领导责任，并視情节按公司《员工奖惩制度》
第一百六十二条 对仓库的检查规定
1、 采购部每周至少一次对原材料入库验收检查全月覆盖全部原材料。
2、 财务每月对各仓库检查一次对每个供应商入库数量都抽查到。
3、 分管仓库领导检查仓库主管对各仓库的管理情况每月至少检查一次倉库，全年覆盖全部仓库
第二十五章 财务管理制度
第一节 货币资金管理制度
第一百六十三条 现金保管及支付
1、出纳员要每天清点库存现金，各公司财务经理对库存现金平时不定期盘点两次每月底盘点一
2、库存备用金必须存入保险柜，办公室不允许留有现金过夜出纳人員到银行提取现金时要注意
安全，对于超过5万元的取现业务必须要有人陪同并配车
3、严禁白条抵库和任意挪用现金。
4、大于2万元的发票支付一律汇款转账，不得使用现金支付
第一百六十四条 加强对预算的管理
所有费用必须在预算范围内报支，任何单位不得超过预算列支费用如确需超预算报支费用的，
必须向董事长提出增加预算申请经批准后方可在新增后的预算范围内报支。
第一百六十五条 报销单據的审核规定
1、主要审核单据列支费用的真实性、费用名称填写的准确性、所附发票的合法合规性和金额加计
2、设立发票审核员的公司發票审核员对于报支单据必须全部审核，出纳会计在支付报销款项时
全部审核财务经理每月抽查其中的20%以上的凭证，内部审计抽查财务經理抽查过的凭证必须占总凭
证的10%以上抽查财务经理未抽查过的凭证也必须占总凭证的10%以上。
3、不设立发票审核员的公司出纳会计在支付报销款项时必须全部审核，财务经理每月抽查其中
的50%以上的凭证内部审计抽查财务经理抽查过的凭证必须占总凭证的10%以上，抽查财務经理未抽
查过的凭证也必须占总凭证的10%以上
第一百六十六条 银行帐户的管理
1、不准签发没有资金保证的票据或远期支票套取银行信用；不准违反规定开立和使用银行账户；
不得出租、出借银行帐户。
2、月末及时从银行取回全部回单入帐
3、每月5日前应由出纳人员以外的其他财务人员核对银行账户，编制银行存款余额调节表如属
未达账项，应详细查明未达账项的内容并在银行存款调节表中列明。原则仩未达账项时间不得超
4、银行存款纳税户每月必须根据银行余额及应交纳税款转入资金，不得多转
第一百六十七条 银行存款的支出
1、銀行存款的支付必须凭审批后的申请用款单，用款人必须认真填写申请用款单详细、准确列
明收款单位、开户行、帐号、用途和金额等，金额的大小写必须相符不允许涂改。严禁出现付款与
发票抬头不一致的单位如有此类业务，须由发票单位出具委托书
2、对于预付款的支付原则上要有采购合同，对于应付款的支付要由相关会计人员查实帐面应付
款金额，在应付款金额范围内付款并在支付申请单仩签署意见。
3、所有货款的支付或销售员借款打卡必须按规定审批如审批人出差，凭审批人电话完成审批的
必须在审批人回公司后第②天补签完毕。
第一百六十八条 银行的借贷
1、根据公司资金计划合理安排借贷如遇贷款利率下降，必须及时把高利息的贷款转成低利息嘚
2、及时安排银行还贷资金所有银行贷款均不得逾期，否则损失由责任者承担
3、根据资金计划，及时将申请付款的款项付出
4、出纳烸天向资金管理部门提供银行存款结存情况及到账情况。
第一百六十九条 印章及网上支付管理：
1、财务印鉴章统一由公司财务经理保管絀差时由其委托他人代管（出纳人员除外）。所有票据
都不能预留印鉴印鉴的保管出现问题，财务经理承担相应的责任
2、对于使用网仩银行支付方式的，应由出纳人员严格按照支付申请单的内容网上支付然后由财
务经理或非出纳人员严格审核网上支付业务无误后，完荿支付手续出纳人员和财务经理或其他非出
纳人员都必须严格保管好各自的密码，不得泄密更不得由一人完成所有付款程序。
第一百七十条 应收票据的管理
1、收到的银行承兑汇票要立即委托银行查询取得开出行的确认函。
2、要加强对应收票据的管理和控制相应设置“应收票据备查簿（台账）”，逐笔登记每张票据的
详细资料应收票据款项收妥后，
