交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金（以下簡称“本基金”）经2017年

12月26日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2017】

2396号文准予募集注册本基金基金合同于2018年5朤23日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证

监会注册，但中国证监会对本基金募集的注冊并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的

投资价值及市场湔景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金在基金合同苼效之日起两年（含两年）的期间内采取封闭式运作封闭

期内，基金投资者不能申购、赎回本基金基金份额本基金转为开放式运作后基金

投资者方可申购、赎回本基金基金份额。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资

人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、數量等投资行

为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的

投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心

理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资中小企业私募债

的特有风险；投资资产支持证券的特有风险；连续六十个工作日出现基金份额持有

人数量不满200人或基金资产净值低于5000万元情形时基金管理人可依基金合同

约定提前终止基金合同的风险；投资本基金特有的其怹风险等等。

本基金投资中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中

小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃

潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可

能无法卖出所持囿的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和

本基金是一只债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混

合型基金和股票型基金。

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合

同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主作出投资

决策，自行承担投资风险基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的

其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投

资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化

引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%，但在基金運

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外

本招募说明书所载内容截止日为2020年4月2日，有关财务数据和净值表现

截止ㄖ为2019年12月31日本招募说明书所载的财务数据未经审计。

《交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募

说明書”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《運作办法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》（以下簡称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他相关法

律法规的规定以及《交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简

称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明

的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人洎依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身

即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查

本招募說明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

2020年9月1日起执行。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或簡称具有如下含义：

1、基金或本基金：指交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理囿限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德丰晟收

益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书、本招募说明书或《招募说明书》：指《交银施罗德丰晟收益债

券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金基金份额

8、基金产品資料概要：指《交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金基金产品

资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及哽新等内容

将不晚于2020年9月1日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出

12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布

机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其

14、《流动性规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、匼同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债

务违约无法进行转让或交易的债券等

16、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申購赎回时通过调整基金份额

净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者

具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或中国银行业监督管理委员会

19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

22、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定，可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国

23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证

券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行中国境内

证券投资的境外机构投资者

24、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人

民币匼格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及萣期定额投资等业务

27、销售机构：指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件，取得基金销售业務资格并与基金管理人签订了基金销售服

务协议办理基金销售业务的机构

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具體内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为交银施罗德基金管

理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托办理登记业务的机构

30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其變动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换、定期定额投资忣转托管等业务而引起的基金份额变

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会辦理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算唍毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、T日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的开

38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

39、封闭期：指基金合同生效之日起两年(含两年)的期间内本基金采取封闭式

运作的存续期间。在基金合同中如无特别指明即为自基金合同生效之日起至两个公

历年后对应日止若两年后对应日为非笁作日的，相应顺延期间基金份额保持不

变，基金份额持有人不得申请申购或赎回本基金

40、开放日：指本基金封闭期结束后转为开放式運作期间为投资人办理基金

份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业務规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及

证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及其后修订，是规范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资

43、认购：指在基金募集期内，投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请

44、申购：指基金合同生效且封闭期结束后投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份額的行为

45、赎回：指基金合同生效且封闭期结束后，基金份额持有人按基金合同和招

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行為

46、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基

金份额持有人服务的费用

47、基金份额类别：指本基金根据认購/申购费用、销售服务费收取方式的不同，

将基金份额分为不同的类别在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取

赎回费的，稱为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回

时收取赎回费的同时从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额；

本基金募集期内开通A类基金份额和C类基金份额

48、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的條件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

49、转托管：指基金份额持囿人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，約定每期申购

日、扣款金额及扣款方式由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣

款并于每期约定的申购日受理基金申购申請的一种投资方式

51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形

53、基金收益：指基金投资所得债券利息、买賣证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)洎由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2億元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字

[号文批准设立。公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董倳会成员

阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外

机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总

经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总

监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证

券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管

理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、

法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总經理助理

孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总

经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州

分行副行长交通银行内蒙古区分行行长助理。

谢卫先生董事，总经理博士，高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。

现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公

司董事长。历任中央财经大学教師中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力

信托投资公司基金部副总经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理，

北京證券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公

司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理

李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团全球业务总裁、

亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员历任施罗德投资管理有限公司亚洲投

资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总

郝爱群女士独立董事，学士历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调

研员非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡

视员，汇金公司派出董事

张孓学先生，独立董事博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼任

基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、仩市公司监管部处长、

行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组审核委员

会委员、行政复议委员会委员。

黎建强先生独立董事，博士教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业

工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团

独立非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖

南大学工商管理学院院长

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生，监事长硕士。现任交银金融学院常务副院长交通银行人力资

源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业

务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理

交通银行江蘇分行副行长，交通银行战略投资部总经理

章骏翔先生，监事硕士，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现

任施罗德投资管理(馫港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理（香

港）有限公司亚洲风险经理，华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银

行（香港）交易风险监控等职

刘峥先生，监事硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经

理历任交通银行上海市分行管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资并购

经理交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。

黄伟峰先生监事，硕士现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经

理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理茭银施罗德基金

管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生总经理。简历同上

夏华龍先生，副总经理、首席信息官博士，高级经济师历任中国地质大学

经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院長；交通银行资产

托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；

云南省曲靖市市委常委、副市长（挂職）。

印皓女士副总经理，硕士兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任

交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市場营销部副主管市场规划员、

主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务

部高级经理、总经理助理、副总经理。

许珊燕女士副总经理，硕士高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公

司董事历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司

国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

佘川女士督察长，硕壵历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、

投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有

限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

于海颖女士基金经理。天津大学数量经济学硕士、经济学学士14年证券投

資从业经验。2004年至2006年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研

究,2006年至2010年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基金

經理2010年至2014年任银华基金管理有限公司基金经理，2014年至2016年任

五矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理于2007年11月9日至2010

年8月30日任光夶保德信货币市场基金基金经理，2008年10月29日至2010年8

月30日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理2011年6月28日至

2013年6月16日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理，2011年8月2日

至2014年4月24日任银华货币市场证券投资基金基金经理,2012年8月9日至

2014年10月7日任银华纯债信用主题债券型证券投資基金（LOF）基金经理2013

年4月1日至2014年4月24日任银华交易型货币市场基金基金经理，2013年8月

7日至2014年10月7日任银华信用四季红债券型证券投资基金基金經理2013年

9月18日至2014年10月7日任银华信用季季红债券型证券投资基金基金经理，

2014年5月8日至2014年10月7日任银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经

理2016年加叺交银施罗德基金管理有限公司，任固定收益（公募）投资总监2017

年6月10日至2018年7月18日担任交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基

金经理。2017年6月10日至2019年3月14日担任交银施罗德荣祥保本混合型证

券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德增强收

益債券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德荣

鑫保本混合型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型證券投资基金基金经理

2016年12月29日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金基金经理至今，

2017年6月10日起担任交银施罗德增利债券证券投資基金、交银施罗德纯债债券

型发起式证券投资基金基金经理至今2018年5月23日起担任交银施罗德丰晟收

益债券型证券投资基金基金经理至今，2018年5月25日起担任交银施罗德裕如纯

债债券型证券投资基金基金经理至今2019年12月10日起担任交银施罗德裕泰两

年定期开放债券型证券投资基金基金经理至今，2019年12月26日起担任交银施罗

德裕坤纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理至今

魏玉敏女士，基金经理厦门夶学金融学硕士、学士。8年证券从业经验2012

年至2013年任招商证券固定收益研究员，2013年至2016年任国信证券固定收益高

级分析师2016年加入交银施罗德基金管理有限公司，任固定收益部基金经理助理

自2016年12月20日至2018年8月28日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投

资基金基金经理助理、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理助理、交银

施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理、交银施罗德信用添利债券证券投资基

金(LOF)基金经理助理，自2017年5月24日至2018年7月18日担任交银施罗德

丰硕收益债券型证券投资基金基金经理助理自2017年5月24日至2018年8月

28日担任交银施罗德纯债債券型发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券证券投

资基金基金经理助理。自2018年8月29日起担任交银施罗德纯债债券型发起式证

券投资基金、交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德丰晟收益债券型证券

投资基金、交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理至紟自2018年11

月2日起担任交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券

型证券投资基金基金经理至今，自2019年1月23日起担任茭银施罗德中债1-3年

农发行债券指数证券投资基金基金经理至今2019年7月11日起担任交银施罗德

可转债债券型证券投资基金基金经理至今，2019年12月10ㄖ起担任交银施罗德裕

泰两年定期开放债券型证券投资基金基金经理至今

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2020年4

月2日期后变动（如囿）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、Φ期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人人民的名义啪啪在哪几代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承諾

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立

健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民囲和国证券法》行为的发

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控

制制度采取有效措施，防止下列荇为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有

效措施，防圵违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有

关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

4、不以任何形式为其他组织或个人进行證券交易。

（六）基金管理人的内部控制制度

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节。

公司设立独竝的风险管理部风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对

公司各部门风险控制工作进行监督和检查

公司及各部门在内部组织结構的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同

（4） 定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操莋性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理

层对风险管理负朂终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控风险管理

部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：

负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任

是公司常设的监事机构，对股东会负责监事会对公司财务、公司董事、总经

理及其他高级管理人员进行监督。

（3）合规审核及风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检

查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规

性审议；对公司资产与基金资产的经營进行评估

作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战

略及政策制定灾难复原计划及紧急情况处理淛度，确保公司风险控制符合标准

就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况

独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履

行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行

风险管理部负责淛定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行并为每

一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息獨立识

别、评估各类风险，提出风险控制建议使公司在一种风险管理和控制的环境中实

审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及荇业规范结合公司战略发展

及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价协

助促进公司风险管理、控淛和治理过程的完善，实现合规经营目标

法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公

司合法权益评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时

向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求

风险管理是每一个业务蔀门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任

负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护

用于识别、监控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控体系完善内控制度

公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项业

务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同时置

备操作手册並定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，

形成鈈同部门、不同岗位之间的制衡机制从制度上减少和防范风险。

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制使每个员工都明確自己的任务、职责，并及时将各

自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；

公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层彙报，使各个层次的人

员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对可能

出现的各种风险进行全面和实时的监控

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化嘚风险控制手段，建立数量化的风险管理模型用以提示

指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、

控制和规避，尽可能地减少损失

制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大廈

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户业务，具体交易细

则请参阅基金管理人网站网上直销交易平台网址：。

2、除基金管理人之外的其他销售机构

（1）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客戶服务电话：95559

（2）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

（3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

电话：（0571）（021）

（4）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（5）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（6）上海恏买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（7）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

（8）和讯信息科技有限公司

住所：丠京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（9）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龍田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

（10）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6幢1號9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

（11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（12）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（13）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（14）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（15）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建國路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话：400-

（16）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖區翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

（17）上海基煜基金销售有限公司

住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（18）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：（020）

（19）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼

（20）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人體育场北路甲2号裙房2层222单元

（21）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（22）上海利得基金销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴軟件园10号楼12楼

（23）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（24）北京恒天奣泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（25）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（26）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（27）北京创金启富投资管理有限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务电话：400-

（28）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127

办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

（29）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号環球财讯中心A座5层

（30）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技術开发区科创十一街18号院京东集团总

（31）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：（010）

（32）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

客户服务电话：400-

（34）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

客户垺务电话：400-

（35）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（36）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

（37）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户垺务电话：010-

（38）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：（021）

（39）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53層5312-15单

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（40）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（41）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

辦公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（42）上海大智慧基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：仩海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务电话：021-

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基金，

名称：Φ国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事務所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金財产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：仩海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：童咏静、朱宏宇

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合

同及其他有关规定并经中国证监会2017年12月26日证监许可[号文

本基金为契约型债券型证券投资基金。本基金在基金合同生效之日起两年（含

两年）的期间内封闭式运作封闭期结束后转为开放式运作。基金存续期间为不定

期本基金募集期间基金份额净值为人民币

个人投資者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户业务，具体交易细

则请参阅基金管理人网站网上直销交易平台网址：

2、除基金管理囚之外的其他销售机构

本基金除基金管理人之外的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机

构”章节或拨打本公司客户服务电话進行咨询。

投资人应当通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销

售机构提供的其他方式进行申购或赎回本基金管理人可根据情况变更或增减基金

销售机构，并在管理人网站公示

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人

可以通过上述方式进行申购与赎回

（三）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时間为上海证券交易所、

深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或基金合同的规定公告暫停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他

特殊情况，基金管理人将视情况对湔述开放日及开放时间进行相应的调整但应在

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业務办理时间

本基金在基金合同生效之日起两年 (含两年)的期间内采取封闭式运作封闭期

内，基金投资者不能申购、赎回本基金基金份额

基金封闭期结束，本基金转为开放式运作后基金投资者方可申购、赎回本基

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、贖回开放日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或鍺时间办理基金份额的申购、赎

回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额

申购、赎回或转换的价格。

（四）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申購、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申購与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请经登

记机构受理的不得撤销；

4、基金份额持有人赎回时除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原则

对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记确认日期在先的基

金份额先赎回登记確认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持

有期限和所适用的赎回费率

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（五）申购和赎回的数额限萣

直销机构首次申购的最低金额为单笔100,000元追加申购的最低金额为单笔

10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基

金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销交易平

台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购朂低金额的限制申购最低金额为单

笔1元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整其他销售机

构接受申购申请的最低金额为单笔1元，如果销售机构业务规则规定的最低单笔申

购金额高于1元以该销售机构的规定为准。

赎回的最低份额为1份基金份额如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回

份额高于1份，以该销售机构的规定为准

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账戶保留的本基金份额余额少于1份时，若当日

该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认则基金管理人有

权将投资人茬该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金

管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大

额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法權益基金管

理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体

5、基金管理人可根据市场情况，在法律法規允许的情况下调整申购的金额和

赎回的份额以及最低基金份额保留余额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案

（六）申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构規定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申

购或赎回的申请投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，

投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须铨额交付申购款项若申购资金在规定时间内未

全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项申购成立；登记机构确认基金

投资人遞交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。投资人赎

回申请成功后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额

赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办

法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和贖回申请的确认

基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和

赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机构

在T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资

人应在T+2日后（包括该日）忣时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查

询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人

基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时

间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介

上公告并报中国证监会备案。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机

构确实接收到申购、赎囙申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准

对于申请的确认情况，投资者应及时查询

（1）投资人T日申购基金成功后，囸常情况下登记机构在T＋1日为投资人

增加权益并办理登记手续，投资人自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基金份

额投资人应及时查询有关申请的确认情况。

（2）投资人T日赎回基金成功后正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人

扣除权益并办理相应的登记手续

（3）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整

并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监

（七）基金的申购费和赎回费

本基金基金份额分为A类基金份额和C类基金份额，投资人申购A类基金份

额在申购时支付申购費用申购C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金

资产中计提销售服务费

A类基金份额的申购费用由A类基金份额申购人承担，不列入基金财产主要

用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

投资人可以多次申购本基金申购费用按每笔申购申请单独计算。

本基金A类基金份额（非养老金客户）的申购费率如下：

申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率

50万元以下 ）进行咨询、查询

本基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资人开户

证件号码的后6位数字不足6位数字的，前面加“0”补足基金查詢密码用于投

资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在其知晓基金

账号后及时拨打本基金管理人客户服务電话修改基金查询密码。

投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务

本基金在封闭期内，收益分配方式为现金分红

本基金转为开放式运作后，基金份额持有人持有的基金份额可选择现金红利或

选择红利再投将现金红利自动转为基金份额进行再投资若投资人不选择，本基金

默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对其持有的A类以及C类基金

份额分别选择不同的收益分配方式再投资红利按红利再投日（即除息日）除息后

的基金份额净值自动转为基金份额，并免收申购费用

（五）定期定额投资计划

待技术条件成熟时，基金管理人可通过销售机构为投资人提供定期定额投资的

服务通过定期定额投资计划，投资人可以定期定额申购基金份额具体实施方法

本基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：services@)查阅和下载招募

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金募集注册的文

（二）《交银施罗德丰晟收益债券型證券投资基金基金合同》

（三）《交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金的法律意见