证监会已部署重点打击五类违法违规案件
　　新闻发言人24日介绍，证监会近期将组织开展2015“证监法网”专项执法行动。他表示，新市场条件下，一方面虚假陈述、内幕交易、市场操纵等违法违规行为伴随着牟利方式的转变变换手法、不断演变、交织发生，严重扰乱市场秩序；另一方面在市场、新三板等，一些手法新、规避监管的违法违规行为也开始出现，针对这一态势，证监会决定部署开展该行动。
　　张晓军表示，今天证监会已部署了第一批重点打击案件，包括五类：一是上市公司并购重组中的财务造假，二是以市值管理为名义的操纵市场行为，三是与多种违法违规行为交织的、新三板市场发生的内幕交易行为，四是各类金融机构利用未公开信息交易的行为，五是操纵交易价格行为。
　　张晓军介绍，下一步证监会还将针对新股发行、并购重组、市值管理、新三板、中介服务等特定领域典型重大违法行为，部署开展分类型的执法行动。遏制违法违规，净化市场风气。
（责任编辑：HF026）
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证监会严打违规行为 并购暴涨股成质疑焦点
作者：赵阳戈
　　单月新启动案件调查39件，为前8个月月平均值的1.5倍―近来，在惩治信息披露等违法违规行为上爆发出了最强音。继(,)与(,)的内幕交易案件被通报之后，国庆节后再有(,)等6家上市公司被点名，涉及违法违规现象包括虚增收入、信披遗漏等。
　　《每日经济新闻》记者注意到，在证监会高压执法的氛围下，对于那些涉及重组，在内幕消息发布前股价异动，或者重要股东精准减持的，市场的质疑之声愈发强烈。
　　证监会打击力度加大
　　据10月11日证监会官网消息，珠海中富在2012年收购48家子公司少数股东权益过程中，涉嫌信息披露违法违规，其资产评估机构北京恒信德律未履行必要的评估程序，涉嫌违法违规；(,)则是因未按规定披露第一大股东与原第二大股东之间存在关联关系，涉嫌违法违规；(,)2011年至2012年，未及时披露签署房地产开发协议情况，相关借款及大股东代子公司补缴税款滞纳金等事项未及时披露，涉嫌违法违规；另外，(,)涉嫌诉讼事项未披露等违法违规行为；(,)在年，虚增与部分客户间发生的营业收入，涉嫌违法违规；(,)也涉嫌信息披露违法违规。
　　对于此类违法违规的监督，证监会的力度只增不减。就在此前不久的9月27日，证监会召开新闻发布会，通报了爱仕达和博盈投资的内幕交易案件。据公开信息显示，证监会在发布
《中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见》（以下简称《意见》）之后，收到违法违规线索数量持续增加，启动案件调查数量也有较大幅度增长。就2013年9月来看，单月新启动案件调查39件，为前8个月月平均值的1.5倍。按照证监会的说法，对这类违法违规行为，证监会还将继续加大打击力度，一旦发现将严肃查处。
　　重组暴涨股易招质疑
　　在证监会高压严打的氛围下，一些没有被点名的个股也深受影响。
　　(,)就是其中之一。10月10日，天舟文化开盘后迅速砸向跌停，这一走势与此前的强势上攻形成明显对比，10月11日该股继续暴跌，而引起这一现象的原因，是“天舟文化在重组过程中，涉嫌存在内幕交易被相关部门调查”的消息在坊间流传。公开信息显示，天舟文化从7月开始停盘逾50天后，于8月26日晚间复牌后披露重组公告，拟以12.54亿元收购神奇时代100%股权，至此该股拉开上涨大幕，累计涨幅超过180%。
　　对于内幕交易的质疑，天舟文化董秘办工作人员表示“并不知情”，公司也在互动平台上称并购重组正在按照证监会的审核程序正常推进，并提醒投资者不要轻信传闻。
　　(,)是另一个被质疑的对象。资料显示，由于长城影视借壳重组的刺激，江苏宏宝2个月来累计涨幅超过360%。但此前有报出，刚刚于4月1日成立的“蝶彩1号”，在江苏宏宝停牌前夕大额精准买入，建仓成本只有5.2元左右，而目前公司股价在30元附近，“蝶彩1号”账面浮盈近5倍。
　　刚刚终止重大资产重组的(,)也被质疑声萦绕。据悉，三五互联自今年5月份宣布拟并购在线之后，股价一路飙涨，累计涨幅在180%以上。不过就在10月11日宣布终止此次重组前，公司第二大股东中网兴在高位减持套现5532万元，减持时点太过精准也引起了市场关于内幕交易的讨论。
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[股市360]今年证监会将重点盯住这些违法行为：严打场外配资 彻查违规杠杆资金
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　　----本文导读：----
辽宁振隆特产2013年至2015年向证监会申报的四份招股说明书存在虚假记载。在证监会对振隆特产开展专项财务检查发现异常情况后，日，振隆特产撤回IPO申请。证监会依法对振隆特产给予警告，并处以60万元罚款，同时决定没收其保荐机构信达证券、律师事务所中银律所的业务收入，分别处以320万元罚款、120万元罚款。
　　还想着场外配资、使用大批账户恶意操纵股价？还想着重组举牌不依法信披忽悠股民？还想着编题材、讲故事收割韭菜？
　　证监会说：NO！近日，中国证券报记者从证监会了解到2017年度专项执法行动的总体部署，证监会将在继续严厉打击虚假陈述、内幕交易和操纵市场等传统违法违规行为的同时，全面筛查可能产生系统性风险、影响市场稳定、干扰改革发展的各类违法案件。
　　一、事关市场风险防范的案件
　　包括借助结构化资管产品、利用多种融资渠道包括场外配资、使用大批账户，多点联动，严重影响市场稳定运行的恶意操纵行为，债券市场和私募基金资管业务中具有风险外溢性的违法违规行为，擅自公开或者变相公开发行、转让证券的行为等。
　　典型案例
　　恒生公司非法经营证券业务案
　　针对场外配资中的证券违法违规问题，证监会组织稽查力量对杭州恒生网络技术服务有限公司(以下简称恒生公司)等进行专项核查后转入立案调查。恒生公司等网络技术公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式，仍向其销售具有证券业务属性的软件(具有开立证券交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算等功能)，提供相关服务，获取非法收益上亿元。证监会依法对恒生公司等进行违法所得“没一罚三”的行政处罚，并对相关责任人予以警告、罚款。
　　中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵“特力A”、“得利斯”案
　　中鑫富盈控制使用10个信托计划证券账户(下挂11个子账户)、吴峻东控制使用10个信托计划证券账户(下挂18个子账户)及4个个人账户，合谋通过连续交易、自买自卖等方式操纵“特力A”、“得利斯”股票。中鑫富盈、吴峻乐因操纵“特力A”分别被给予违法所得“没一罚三”、“没一罚二”的罚款，罚没共计11亿余元，刷新了证监会最高行政处罚罚没金额记录。
　　二、市场和舆论关注的重点、热点案件
　　包括在重组、举牌过程中不依法履行信息披露义务、刻意隐瞒一致行动人、利用杠杆资金违法交易的行为；公司股权转让及减持过程中编题材、讲故事，实施信息操纵的行为；非法从事证券投资咨询活动、编造传播虚假信息等股市“黑嘴”以及中介机构丧失执业操守的行为。
　　典型案例
　　弥达斯编造、传播“招商银行喊国家队还钱”虚假信息案
　　日，微信公众号“弥达斯”发布《国家队：招商银行副行长喊你还钱了》，引发市场关注，随后又发布勘误道歉声明。“弥达斯”总编辑李辉为吸引眼球，采用不符合实际的标题，其部分报道内容断章取义、为主观臆测。该虚假信息通过微信、转载等多方式广泛传播，造成较大市场影响。日，证监会作出行政处罚，责令中融汇智、李辉改正，并分别处以20万元罚款。
　　朱德洪、上海永邦合谋操纵“宏达新材”案
　　上市公司宏达新材实际控制人朱德洪与私募机构上海永邦投资有限公司合谋利用资金、信息优势操纵“宏达新材”股价，其中，朱德洪负责寻找并购重组题材和热点、控制有关信息披露时点，并提供交易资金支持，上海永邦通过连续交易和在自己实际控制的账户之间进行交易。操纵行为人虽交易亏损但仍被处以300万元的法定最高罚款。
　　朱炜明“抢帽子”操纵案
　　上海证监局调查发现，原国开证券经纪人朱炜明利用其掌握、控制的亲属的证券账户事先购买了“利源精制”、“万马股份”等十只股票。随后，朱炜明利用其在上海电视台第一财经频道“谈股论金”栏目担任特邀嘉宾的身份，在节目中公开评价、预测上述股票，并在节目播出后的3个交易日内卖出，获利近44万元。调查同时发现，朱炜明在日起约四年内，通过其控制的亲属的证券账户进行证券投资交易，构成从业人员违法买卖股票行为，违法所得约400万人民币。证监会依法对朱炜明上述违法行为作出行政处罚，对其采取终身证券市场禁入措施，同时将本案移送公安机关。目前朱炜明因涉嫌操纵证券市场罪，已被检察机关批准逮捕。
　　立信会计师事务所、中同华资产评估有限公司未勤勉尽责案
　　立信会计事务所在为大智慧开展2013年年报审计业务中未勤勉尽责，未执行必要审计程序，未获取充分适当的审计证据。北京中同华资产评估有限公司在大智慧下属公司股股东权益价值评估过程中，违反多项执业准则规定，包括以预先设定的价值作为评估结论、评估结论存在具有重要影响的实质性遗漏、未披露评估期间发生的重大事项、未对现金等实施有效的评估程序、评估报告出具日期早于内部审核日期等。两家中介机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证监会依法没收上述机构相关业务收入，并分别处以违法所得三倍金额的罚款。
　　三、影响市场改革发展的案件
　　包括在多层次市场建设、发行融资和并购重组制度改革、期货和衍生品市场创新以及市场对外开放过程中违规经营、规避监管、扰乱市场秩序的违法行为。
　　典型案例
　　姜为操纵“甲醇1501合约”操纵案
　　日至12月16日，为确保所持买期套保持仓顺利进入交割月，国内第一大甲醇贸易商欣华欣公司时任总经理姜为运用42个机构账户和个人账户，通过囤积甲醇现货和集中资金优势(共动用资金14亿余元)、持仓优势操纵“甲醇1501合约”，被证监会依法处以100万元罚款、采取终身期货市场禁入措施并移送公安机关处理。日，法庭一审判决姜为犯操纵期货市场罪，判处有期徒刑两年六个月，并处罚金100万元。
　　参仙源财务造假案
　　参仙源通过少计成本、价格不公允的关联交易方式虚增利润1.29亿余元。日，证监会依法对参仙源处以60万元顶格罚；并对时任公司董事长于成波、总经理李殿文及相关人员给予警告以及5-30万元不等的罚款，参仙源案是新三板领域查处的首个财务造假案例。
　　四、其他重大欺诈案件
　　包括公司在发行上市、再融资、并购重组、信息披露等环节进行财务造假、违规披露的行为，多次从事操纵市场、内幕交易或持续炒作题材非法牟利等惯犯、累犯行为。
　　典型案例
　　任良成操纵多只股票案
　　任良成以上海任行投资管理有限公司(为任良成设立的一人有限责任公司)为平台，专营股票大宗交易业务。2011年以来，任良成数次通过大宗交易接盘股票后，在二级市场上操纵股价并卖出获利，已被证监会多次查处。其中，2014年4月至12月，为先后完成大宗交易买入的16只股票在二级市场的顺利卖出，任良成在大宗交易日之前或之后，控制使用员工和融资方提供的数十个证券账户，在盘中通过高价申报、撤销申报等手段，使股票价格产生较大的涨幅，并于大宗交易日后的次日或几日内卖出。2016年11月，证监会依法没收任良成上述违法行为所得9999余万元，并处以两倍罚款，罚没金额合计近3亿元。
　　辽宁振隆特产财务造假案
　　辽宁振隆特产2013年至2015年向证监会申报的四份招股说明书存在虚假记载。在证监会对振隆特产开展专项财务检查发现异常情况后，日，振隆特产撤回IPO申请。证监会依法对振隆特产给予警告，并处以60万元罚款，同时决定没收其保荐机构信达证券、律师事务所中银律所的业务收入，分别处以320万元罚款、120万元罚款。
　　欣泰电气欺诈发行及信息披露违法违规案
　　欣泰电气为实现在创业板发行上市目的，报送包含虚假财务报告的发行申请材料，骗取发行核准；上市后继续披露虚假财务报告，构成欺诈发行、虚假陈述。证监会依法对欣泰电气及其17名现任或时任董监高及相关人员进行行政处罚，并对欣泰电气实际控制人、董事长温德乙，时任总会计师刘明胜采取终身证券市场禁入措施。深圳证券交易所随即对欣泰电气启动重大违法强制退市程序。兴业证券主动出资5.5亿元设立投资者先行赔付专项基金。此外，证监会依法向公安机关移送欣泰电气涉嫌犯罪案件，并对欣泰电气首发上市保荐机构兴业证券、审计机构北京兴华会计师事务所、法律服务机构北京市东易律师事务所依法查处。
　　值得注意的是，此次专项执法行动并不是仅仅针对这四类案件重点筛查，虚假陈述、内幕交易和操纵市场等传统违法违规行为依然会保持严厉打击的态势，丝毫不放松！
　　不信？你瞧瞧！
　　证监会新闻发言人邓舸17日公布了对5宗案件的行政处罚。
　　宗泄露内幕信息及内幕交易案中
　　王文平是江苏索普化工股份有限公司(简称江苏索普)拟进行重大资产重组这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，赵国斌与王文平多次联系，王文平向赵国斌泄露江苏索普重组的相关情况；赵国斌非法获取内幕信息后使用其本人账户交易“江苏索普”，没有违法所得。王文平的上述行为违反了《证券法》第76条规定，赵国斌的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，江苏证监局决定对赵国斌、王文平分别处以4万元罚款。
　　宗操纵市场案中
　　一是在日至日期间的6个交易日中，骄龙资产管理有限公司(简称骄龙资产)为维持其所管理的资产管理产品净值以及避免穿仓风险，控制使用“银河资本-浙商银行-银河资本骄龙1号资产管理计划”等6个证券账户，在尾市交易期间利用资金优势，连续买入，拉抬广州汽车集团股份有限公司(简称广汽集团)股票价格，影响当日“广汽集团”收盘价。骄龙资产拉抬“广汽集团”股价后未进行反向卖出，没有违法所得。骄龙资产的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，广东证监局决定对骄龙资产处以300万元罚款；对直接负责的主管人员王宇涵(骄龙资产法定代表人兼总经理)给予警告，并处以30万元罚款。
　　二是刘义君控制使用“何某彬”、“谭某”证券账户于日通过大宗交易买入“广汽集团”20,000,000股。日，刘义君为顺利卖出所持“广汽集团”，先后采用高价买入申报、低价委托托盘并频繁撤单的方式，拉抬、维持“广汽集团”股价，操纵期间卖出“广汽集团”11,581,605股，没有违法所得。刘义君的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，广东证监局决定对刘义君处以30万元罚款。
　　宗法人利用他人账户从事证券交易案中
　　湖南嘉宇实业有限公司(简称嘉宇实业)自2012年5月以来先后管理、使用卜某、王某云、彭某明等3人名下14个证券账户，交易了“华东科技”“长城影视”等数十只股票，参与了“国栋建设”等股票的定向增发，其证券投资没有违法所得。嘉宇实业的上述行为违反了《证券法》第80条规定，依据《证券法》第208条规定，我会决定对嘉宇实业处以24万元罚款；对直接负责的主管人员彭建平(嘉宇实业实际控制人)给予警告，并处以8万元罚款。
　　1宗从业人员违法买卖证券案中，敖翔于2008年4月至日期间先后在平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司(现更名为中泰证券股份有限公司)、华泰联合证券有限责任公司投资银行部门任职。在从业期间，敖翔利用“徐某珍”账户交易“中国平安”、“欣旺达”等多只股票，没有违法所得。敖翔的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，深圳证监局决定对敖翔处以10万元罚款。
　　划重点啦！
　　证监会新闻发言人邓舸透露，2017年专项执法行动将统一部署，持续推进，严查快办，形成威慑。在总结执法经验的基础上，证监会稽查部门将重点强化以下工作：
　　一、拓宽违法线索发现途径。在常规监控的基础上，针对市场热点定向发现线索；有效利用各种信息系统筛查、分析可疑数据；继续鼓励市场人士提供重大违法线索。
　　二、强化调查组织工作模式。通过交叉办案、联合办案和重点督办，形成集团作战、密切协同的执法格局。
　　三、优化执法协作工作机制。强化与其他金融监管机关、工商税务、公安司法机关的执法协作，发挥监管合力。
　　四、发挥执法宣传警示功能。通过经常化的执法信息通报，在立案、处罚等各个环节及时公开相关重大案件的进展，及时传导监管执法信号，强化市场正面导向。
　　下一步，证监会将根据2017年专项执法行动的工作进展，分批次通报有关案件的情况。稽查部门将切实加大案件查办力度，专门部署、专门组织、专门督导，确保案件查处的实际效果。相关主体涉嫌行政违法的，及时从严作出行政处罚；涉嫌刑事犯罪的，坚决移送公安机关追究刑事责任。
(原标题：严打场外配资、彻查违规杠杆资金、狠抓扰乱改革案件……今年证监会将重点盯住这些违法行为)
(责任编辑：DF155)
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来源：综合
作者：搜狐证券综合
　　证监会已部署重点打击五类违法违规案件
　　证监会新闻发言人张晓军24日介绍，证监会近期将组织开展2015"证监法网"专项执法行动。他表示，新市场条件下，一方面虚假陈述、内幕交易、市场操纵等违法违规行为伴随着牟利方式的转变变换手法、不断演变、交织发生，严重扰乱市场秩序；另一方面在私募市场、新三板等新兴市场，一些手法新、规避监管的违法违规行为也开始出现，针对这一态势，证监会决定部署开展该行动。
　　张晓军表示，今天证监会已部署了第一批重点打击案件，包括五类：一是上市公司并购重组中的财务造假，二是以市值管理为名义的操纵市场行为，三是与多种违法违规行为交织的、新三板市场发生的内幕交易行为，四是各类金融机构利用未公开信息交易的行为，五是操纵期货交易价格行为。
　　张晓军介绍，下一步证监会还将针对发行、并购重组、市值管理、新三板、中介服务等特定领域典型重大违法行为，部署开展分类型的执法行动。遏制违法违规，净化市场风气。
　　证监会：注册制前后IPO衔接将公开征求方案
　　对于IPO排队企业在注册制前后的衔接问题，证监会新闻发言人张晓军24日表示，注册制要以证券法的修订为前提，相应的方案都在制定过程中，等方案制定完成后要公开征求意见，等方案公布后，大家会知道如何衔接。
　　证监会：并购重组适用意见以重组项目是否受理为限
　　证监会新闻发言人张晓军24日表示，上市公司重大资产重组管理办法相关规则修订适用意见发布后，以重组项目是否受理为限，证监会尚未受理的项目，上市公司要增加募集资金金额的不需要重新索价，已经过受理的项目须重新履行决策程序并重新索价。
　　证监会修订上市公司重大资产重组有关规定
　　证监会新闻发言人张晓军24日表示，证监会修订了上市公司重大资产重组管理办法第14条、44条。修订后将上市公司发行购买资产募集配套资金的比例从25%扩大到100%，在该范围内由并购重组审核委员会进行审核；超过100%的，由发行委员会审核。二是明确配套资金的用途，应当符合上市公司发行管理暂行办法和创业板上市公司发行管理暂行办法。考虑并购重组的特殊性。募集配套资金可以用于交易现金对价，标的资产在建项目建设，但用于补充流动资金的比例不超过募集资金的50%，借壳上市不超过募集资金的30%。
　　证监会对重大资产重组管理办法适用意见部分规定进行修改
　　证监会新闻发言人张晓军24日表示，将对上市公司重大资产重组管理办法适用意见部分规定进行修改。一是扩大募集配套资金的比例，从不超过交易总金额的25%扩大到拟购买资产交易价格的100%，即不超过100%的一并由并购后重组委进行审核，超过100%的由发审委进行审核。二是明确募集配套资金的用途，其中明确用于补充流动资金的比例不超过50%，并购重组方案构成借壳上市的不超过30%。适用意见发布后，以重组项目是否受理为限，已经过受理的项目须重新履行决策程序并重新索价。
　　证监会:下周新闻发布会将于周四召开
　　中国证监会周五召开例行新闻发布会，新闻发言人张晓军表示，由于五一劳动节放假，下周的新闻发布会将于周四召开。
　　证监会：将专项打击新股发行等领域违法违规行为
　　证监会新闻发言人张晓军24日表示， 下一步证监会将针对新股发行、并购重组、市值管理、新三板、中介服务等领域的违法违规部署分类型的开展专项打击行动。
　　张晓军表示，本次专项执法，将针对创新案件集中优势执法资源，统一部署统一行动，遏制相关案件发生，强化与公安的合作，打击违法犯罪行为，提升执法效果。
　　张晓军强调，依法打击违法违规行为，是证监会的法定职责，是始终强化的重点工作，证监会一如既往在健全监管执法的同时，推动资本市场的创新，促进资本健康发展。
　　证监会：以高效的执法行动和执法威慑遏制案件发生
　　证监会新闻发言人张晓军24日介绍，证监会2015"证监法网"专项行动将创新案件查处方式，以高效的执法行动和执法威慑遏制案件发生，同时加大与公安机关的执法协作，进一步提升执法效果。他说，依法严厉打击证券市场违法违规是证监会的重要法定制职责，也是必须重点强化的工作，证监会将在保持执法高压态势不放松的同时，不断推进各项改革创新。
　　证监会：目前非公开发行仍按现行法律法规办理
　　针对近期市场传闻上市公司非公开发行股票行政许可将取消，证监会新闻发言人张晓军24日回应，目前上市公司非公开发行股票仍按现行法律法规办理，证券法修订草案正在审议，修订完成后，证监会将依法制定实施相应的制度规则。
　　证监会发布《关于加强非上市公众公司监管的指导意见》
　　证监会新闻发言人张晓军24日表示，证监会今日发布《关于加强非上市公众公司监管的指导意见》并向社会公开征求意见。该指导意见定位于加强对非上市公众公司的管理，明确监管分工，提升协同有效性，意见分为五部分，包括：总体要求、规范各类主体行为、挂牌公司监管、不挂牌公司的监管（申请资源纳入监管的历史遗留的股东超过200人的公司、经核准通过定向发行转让导致股东超过200人的公司）、监管协调。意见提出自律监管与行政监管都是市场监管方式，不得相互替代，不得越位缺位，自律监管可解决的事项，行政监管原则上不干预。
(责任编辑：赵恩波)
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