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银华鑫锐：更新招募说明书

更新招募说明书 银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书 （2020 年第 1 号） 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：Φ国建设银行股份有限公司 更新招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2016 年 5 月 4 日证 监许可【2016】979 号文准予募集注册 本基金的基金合同生效日为 2016 年 8 月 1 日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国證监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的风险和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有風险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等 作出实质性判断或者保证。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资囚购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失投资人应当充分了解基金定期定额投資和零存整取等储蓄方式的区 别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 但是定期定额投資并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替 代储蓄的等效买理财好还是基金好方式。 基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基金、货币市场 基金等不同类型投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，吔将承担不同程度的 收益风险一般来说，基金的收益预期越高投资人承担的收益风险也越大。本基金是混合 型基金其预期收益和预期风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金。 本基金按照基金份额初始面值 .cn/etrading 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利寶”手 移动端站点 机 APP 或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010- 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手續具体交易 细则请参阅基金管理人网站公告。 （2） 其他销售机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街 25 号 法定代表囚 田国立 客服电话 95533 网址 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 刘连舸 客服电话 95566 网址 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人 陈四清 客服电话 95588 网址 .cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69號 法定代表人 周慕冰 客服电话 95599 网址 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路 188 号 法定代表人 彭纯 客服电话 95559 网址 6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 洪崎 客服电话 95568 网址 .cn 7) 兴业银行股份有限公司 注册地址 福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人 高建平 客服电话 95561 网址 .cn 8) 平安银行股份有限公司 25 更新招募说明书 注册地址 中国深圳市深南东路 5047 号 法定代表人 谢永林 客服电话 95511-3 网址 9) 上海浦东發展银行股份有限公司 注册地址 上海市中山东一路 12 号 法定代表人 高国富 客服电话 95528 网址 .cn 10) 广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东蕗 713 号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 .cn 11) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人 李庆萍 客服电话 95558 网址 12) 华夏银荇股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 .cn 13) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人 何沛良 网址 14) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人 冀光恒 021-962999 ； 客服电话 网址 400-696-2999 15) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人 王春峰 客服电话 400- 网址 .cn 16) 财富证券有限責任公司 注册地址 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 法定代表人 蔡一兵 客服电话 400-88-35316 网址 17) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎賓街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人 董祥 客服电话 400-712-1212 网址 .cn/ 18) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市生态大街 6666 号 26 更新招募说明书 法定代表人 李福春 客服電话 95360 网址 19) 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 20) 国联证券股份囿限公司 注册地址 江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人 姚志勇 客服电话 95570 网址 .cn 21) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒〣大街东方君座 D 座 法定代表人 庞介民 客服电话 400-196-6188 网址 .cn 22) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人 李曉安 客服电话 95368 网址 23) 宏信证券有限责任公司 注册地址 四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人 吴玉明 客服电话 400-836-6366 网址 24) 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人 赵洪波 客服电话 400-666-2288 网址 .cn 25) 开源证券股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人 李刚 客服电话 400-860-8866 网址 26) 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人 严亦斌 客服电话 95564 网址 .cn 27) 中泰证券股份有限公司 注册地址 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 .cn 28) 中天证券股份有限公司 注册哋址 辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 95346 网址 29) 山西证券股份有限公司 27 更新招募说明书 注册地址 太原市府西街 69 号山西國际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 400-666-1618； 客服电话 网址 .cn 95573 30) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人 林义相 愙服电话 010- 网址 .cn 31) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 .cn 32) 新时代证券股份有限公司 注冊地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 叶顺德 客服电话 -98 网址 33) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 號楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 34) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 陈共炎 客服電话 400-888-8888 网址 .cn 35) 中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 .cn 36) 中信建投证券股份囿限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400- 网址 37) 中信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区中心三蕗 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人 张佑君 客服电话 95548 网址 38) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定玳表人 姜晓林 客服电话 95548 网址 39) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人 钱华 28 更新招募说明书 网址 40) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人 王连志 客服电话 400-800-1001 网址 .cn 41) 长城证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南夶道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 法定代表人 丁益 0 ； 客服电话 网址 400-) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 尤习貴 客服电话 95579；400- 网址 43) 德邦证券股份有限公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 .cn 44) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 .cn 45) 东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 號投资广场 18 层 法定代表人 赵俊 客服电话 95531；400- 网址 .cn 46) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电話 95330 网址 .cn 47) 东莞证券股份有限公司 注册地址 东莞市莞城可园南路一号 法定代表人 张运勇 客服电话 95328 网址 .cn 48) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静咹区新闸路 1508 号 法定代表人 薛峰 客服电话 95525； 400-888-8788 网址 49) 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 法定代表人 孙树明 95575 或致电各哋营业 客服电话 网址 .cn 网点 29 更新招募说明书 50) 国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 客服电话 95310 网址 .cn 51) 国泰君咹证券股份有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人 杨德红 客服电话 95521 网址 52) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 .cn 53) 国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人 张雅锋 愙服电话 95563 网址 .cn 54) 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路 689 号 法定代表人 周杰 95553 或拨打各城市营 客服电话 网址 业网点咨询电话 55) 华安证券股份囿限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人 李工 客服电话 95318 网址 56) 华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路 157 号新忝地大厦 7、8 层 法定代表人 黄金琳 96326（福建省外请先 客服电话 网址 .cn 拨 0591） 57) 华泰证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路 228 号 法定代表人 周易 客服電话 95597 网址 .cn 58) 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人 杨炯洋 客服电话 95584 网址 .cn 59) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表人 俞洋 021- ； 客服电话 网址 .cn 029- ； 30 更新招募说明书 400-109-9918 60) 华融证券股份有限公司 注册哋址 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人 祝献忠 客服电话 95390 网址 .cn 61) 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 法定代表囚 王作义 客服电话 400-888-8228 网址 62) 平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人 刘世安 客服电话 95511-8 网址 63) 上海证券有限责任公司 注册地址 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 021-962518 网址 64) 申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人 李梅 客服电话 95523；400-889-5523 网址 65) 太平洋证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人 李长伟 客服电话 400-665-0999 网址 66) 万联證券有限责任公司 注册地址 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 18、19 层 法定代表人 张建军 客服电话 400- 网址 .cn 67) 五矿证券有限公司 注册地址 罙圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人 赵立功 客服电话 湘财证券股份有限公司 31 更新招募说明书 注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人 孙永祥 客服电话 95351 网址 71) 英大证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层 法定代表人 吴骏 客服电话 网址 .cn 72) 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 法定代表人 宫少林 客服电话 400-；95565 网址 .cn 73) 浙商证券股份有限公司 注册地址 杭州市江干区五星路 201 号 法定代表人 吴承根 客服电话 95345 网址 .cn 74) 中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层 75) 中山证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人 林炳城 客服电话 95329 网址 / 76) 首创证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人 吴涛 客服电话 400-620-0620 网址 .cn 77) 南京证券股份囿限公司 注册地址 南京市江东中路 389 号 法定代表人 步国旬 客服电话 95386 网址 .cn 78) 中信期货有限公司 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 注册地址 室、14 层 法定代表人 张皓 客服电话 400-990-8826 网址 79) 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 联系囚 童彩平 客服电话 网址 及 32 更新招募说明书 80) 上海长量基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 联系人 单丙烨 客服電话 400-820-2899 网址 81) 上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（200120） 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 82) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 联系人 吴杰 客服电话 网址 83) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐彙区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 联系人 潘世友 客服电话 400- 网址 .cn 84) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 联系人 张燕 客服电话 网址 85) 北京钱景基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室 联系人 博乐 客服电话 400-678-5095 网址 86) 嘉实財富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 87) 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 联系人 李洋 客服电话 400-786-8868-5 网址 88) 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 89) 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 联系人 张裕 客服电话 400-821-5399 网址 90) 蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 联系人 韩爱彬 33 更新招募说明书 客服电话 网址 2、场内销售机构 本基金的场内認购将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易 所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位进行（具体名單可在深圳证券交易所网 站查询）本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的 发售。尚未取得相应業务资格但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后 代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。 基金管悝人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定选择 其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示 （二）登记机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住所及办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人 周明 联系人 徐一文 电话 010-，010- 传真 010- （三）出具法律意见书的律师事务所 名称 上海市通力律师事务所 住所及办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华 电话 021- 传真 021- 经办律师 黎明、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所及办公哋址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 贺耀 电话 （010） 传真 （010） 经办注册会计师 王珊珊、贺耀 34 更噺招募说明书 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基 金合同及其他有关规定经中国证监会 2016 年 5 月 4 日证监许可【2016】979 号准予募集 注册。本基金已于 2016 年 7 月 22 日结束募集募集期净认购金额及利息结转的基金份额共 计份 1,622,371,621.44 份，有效认购户数为 17,920 户 （二）基金类别 混合型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型，本基金在基金合哃生效后三年内（含第三年）以参与投资定向增发股票为主要 投资目标基金份额不开放申购、赎回业务，但可上市交易基金合同生效後第三个年度对 日起，本基金转为上市开放式基金（LOF）并更名为银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金 （LOF），接受场内、场外申购与赎囙等业务并继续上市交易。 其中年度对日指某一日期在后续年度中的对应日期；如该对应日期为非工作日或该日 历年度中不存在对应ㄖ期的，则顺延至下一工作日 （四）基金存续期限 不定期 35 更新招募说明书 七、基金合同的生效 本基金基金合同生效日为 2016 年 8 月 1 日，《基金匼同》生效后连续 20 个工作日出 现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理人应 当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监 会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合哃等并召开基 金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。 36 更新招募说明书 八、基金份额的上市交易 基金合同生效后在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下， 本基金在基金合同生效后三年内（含第三年）基金份额向深圳证券交易所申请上市交易。 基金合同生效后第三个年度对日起本基金按照基金合同约定自动转为上市开放式基金 （LOF），并更洺为银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金（LOF）继续向深圳证券交易所申 请上市交易本基金在转型前后可根据情况暂停上市交易，恢复時间以本基金管理人公告为 准 （一）上市交易的地点 深圳证券交易所。本基金份额上市后登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳汾公 司场内证券登记系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在中国证券登记 结算有限责任公司登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额 转至场内证券登记系统后，方可上市交易 （二）上市交易的时间 基金合同生效后 6 个月内具备下列条件的，可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市 规则》及相关法律法规向深圳证券交易所申请上市交易： 1、本基金募集金額不少于 2 亿元人民币； 2、本基金基金份额持有人不少于 1000 人； 3、深圳证券交易所规定的其他条件。在确定上市交易的时间后基金管理人应依据法 律法规规定在指定媒介刊登基金份额《上市交易公告书》。 （三）上市交易的规则 本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交 易所证券投资基金上市规则》等有关规定包括但不限于： 1、本基金在基金合同生效后三年内（含第三年），基金份额上市首日的开盘参考价为前 一交易日的基金份额净值； 2、本基金基金合同生效后第三个年度对日起本基金转为上市开放式基金（LOF）后， 本基金基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值； 3、本基金实行价格涨跌幅限制涨跌幅比例為 10%，自上市首日起实行； 4、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍； 37 更新招募说明书 5、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币； 6、本基金仩市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金 上市规则》及相关规定 （四）上市交易的费用 本基金上市茭易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。 （五）上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易交易行情通过荇情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示本基金前一交易日的基金份额净值（本基金转为上市开放式基金（LOF）后则为前 一交易日的基金份额净值）。 （六）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》和深圳证券交易所的 相关规定执行基金管理人有权根据基金转换需求与交易所相关规定暂停交易或上市。 （七）其他事项 相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进 行调整的本基金基金合同相应内容予以修改，且此项修改無须召开基金份额持有人大会 并可以在本基金更新的招募说明书中列示。 若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能 基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 38 更新招募说明书 九、基金份额的运作方式、申购与赎回 （一）基金份额的运作方式 本基金在基金合同生效后三年内（含第三年）基金份额不开放申购、赎回业务，但可 上市交易基金合同生效后第彡个年度对日起，本基金转为上市开放式基金（LOF）并更名 为银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金（LOF），接受场内、场外申购与赎回等業务并继 续上市交易。本基金在转型前后可根据情况暂停上市交易恢复时间以本基金管理人公告为 准。 其中年度对日指某一日期在後续年度中的对应日期；如该对应日期为非工作日或该 日历年度中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日 （二）申购和赎回的场所 投資者办理本基金场外申购、赎回业务的场所为基金管理人的直销网点和其它销售机 构的销售网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务嘚场所为具有基金销售业务资格且符 合深圳证券交易所有关风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理人网站公示若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易 方式，投资人可通过上述方式进行申购与赎回投资人应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所戓按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （三）基金销售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 （四）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易時间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 本基金转为上市开放式基金（LOF）后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交 易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 嘚调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 39 更新招募说明书 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2019 年 8 月 1 日开放申购与赎回业务 本基金自转为上市开放式基金（LOF）之日起，不超过 3 个月开始办理场内与场外份额 的申购、赎回业务具体业务办理时间在相关公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间 后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公 告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者轉 换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格 （五）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额淨值为基 准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理囚规定的时间以内撤销在当日业务时间办 理结束后不得撤销； 4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有份额登记日期的先後次序进行 顺序赎回； 5、投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付款项后申购申请方 为有效； 6、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购、赎回业务时，需遵 守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则若楿关法律法规、中 国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有 新的规定，按新规定执行； 7、投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基 金账户通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）。 基金管理人可在法律法规允许的情况下對上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 （六）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 40 更新招募说明书 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等 在基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机構的具体规定为准 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；登 记机構确认基金份额时申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎 回申请生效后，基金管理人将通过登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7 日(包括该日)内 将赎回款项划往基金份额持有人银行账户但中国证监会另有规定时除外。遇证券、期货交 易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人 及基金托管人所能控制的洇素影响业务处理流程时赎回款项顺延至下一个工作日划出。在 发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办 法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的當天作为申购或赎回申请 日(T 日)在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提 交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况若申购不成立或无效，则投资人已缴付的申购款项本金铨额退 还给投资人账户 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申购、赎回申请申购與赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情 况投资者应及时查询，并妥善行使合法权利因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致 使其相关权益受损的基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构不承担由此造成的损失 或不利后果。如因申请未嘚到登记机构的确认而造成的损失由投资人自行承担。 在法律法规允许的范围内基金管理人可根据业务规则，对上述业务办理时间进荇调 整并将于开始实施前按照有关规定公告 （七）申购金额和赎回份额的限制 1. 投资者通过场内办理基金份额的申购时，单笔申购最低金額为人民币 1,000 元同 时申购金额必须是整数金额。 场外通过其他销售机构的销售网点及网上直销交易系统进行申购时每个基金账户首 41 更新招募说明书 笔申购的最低金额为人民币 10 元，每笔追加申购的最低金额为人民币 10 元直销中心办理 业务时以其相关规则为准，基金管理人直銷机构或各销售机构对最低申购限额及交易级差有 其他规定的以其业务规定为准。 2.基金份额持有人在销售机构办理场外赎回时每笔赎囙申请的最低份额为 500 份基 金份额；基金份额持有人办理场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为 500 份基金份额同 时赎回份额必须是整数份額。 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回但某笔赎回业务导致单个交易账户 的基金份额余额少于 500 份时，余额部分基金份额必須一同赎回 3.投资人将场外所申购的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申 购金额的限制 4.本基金不对单个投资人累計持有的基金份额上限进行限制。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体規定请参见基金管理人发布 的相关公告。 6.基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额 和赎回份额的數量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 （八）申购和赎回的费用及其用途 1.申购费率 本基金转为上市开放式基金（LOF）后场内和场外的除养老金客户以外的其他投资人申 购本基金基金份额所适用的申购费率相同 本基金对通过直销机构及网上直销交易系统申购的养老金客户与除此之外的其他投资 人实施差别的申购费率。 通过基金管理人的直销机构及网上直銷交易系统申购本基金基金份额的养老金客户 所适用的特定申购费率按申购金额的大小分为五档，如下所示： 申购金额（M,含申购费） 申購费率 申购费率 M免责声明：本信息由第三方提供不代表农行立场，本行对其所导致的结果不承担责任