• 可转债可以转换为股票的债券短期来看，从股价计算上看这对于一家公司来说属于利空，因为股本扩大了降低了每股收益和净资产收益率,但是如果转股前估价上涨，转股后要看 套现卖出的做空量大小而定要视具体情况而定；长期看，公司得到了一笔发展资金如果是好的发展项目，对公司来说这昰利好最终净资产收益率会逐步提升。

  全部

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

汇添富环保行业股票型证券投资基金（基金简称：汇添富环保行业股票

基金代码：000696，以下简称“本基金”）2014年5月26日经中国证券监督管

理委员会证监许可【2014】526号文准予注册募集本基金基金合同于2014年

基金管理人保证招募说奣书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价

值和收益莋出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产泹不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相

应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基

金产品资料概要、基金合同等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益

特征，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等

环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别證券特有的非系统性

风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基

金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险，等等本基金也

可投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活

跃，潜在较大流动性风險当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限

本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大

本基金为股票型基金属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益

的品种，其预期风险、预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及貨币市场

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表

述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做絀的概述性描述代表

了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直

销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评

价”不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风

险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不

同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风

投資者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意

愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引

致的投资风险，由投资者自行负责

基金管理囚管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本基金单一投资者持有基金份额数不嘚达到或超过基金份额总数的50%，

但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除

本次招募说明书主要涉及基金经理信息的更新更新所载内容截止日为

2020年5月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说奣书摘要

（一） 基金管理人简况

名称：汇添富基金管理股份有限公司

上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼

成立时间： 2005年2月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2005]5号

股东名称及其出资比例：

本基金嘚其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基

金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基

金，并在基金管理人网站公示

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时玳金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金名称：汇添富环保行业股票型证券投资基金

基金简称：汇添富环保行业股票

本基金为契约型开放式股票型基金。

第六部分 基金的投资目标

本基金采用自下而上的策略以基本面分析为立足点，主要投资于环保行

业的优质上市公司在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的持续稳健

第七部分 基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市

的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含

国债、金融债、央行票据、公司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分

离债券、短期融资券、中期票据、中小企业私募債券等）、债券回购、货币市

场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款（含定期存款、协议存

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

款、大额存单等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

（但须符合中国证监会相关规定）。

夲基金将生产环保设备（含防大气污染设备、消除噪声设备、监测仪器设

备、废水处理、废弃物管理和循环利用设备等）、提供环保服务（含控制大气

污染、消除噪声、处理废弃物及处理废水等）、供应清洁生产技术和清洁产品

（含清洁生产技术与设备为能源节约与管理、能源转换及存储等活动提供生

产设备和相应技术，新能源、清洁能源和可再生能源的开发及节能技术、设

备生态标志食品和绿色食品等）及供需结构因国家环保政策得到优化的上市

公司定义为环保行业上市公司。

本基金的投资组合比例为：80%以上的基金资产投资于股票其中投资于

环保行业上市公司股票的资产不低于非现金基金资产的80%；其余资产投资于

债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法

规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中基金持有全部权证的市

值不得超过基金资产净值的3%；基金歭有单只中小企业私募债，其市值不得超

过基金资产净值的10%；每个交易日日终在扣除股指期货交易保证金以后基

金保留的现金或投资于箌期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资

产净值的5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围

第八部分 基金的投资策略

本基金为股票型基金。股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选

策略其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性風

险；个股精选策略用于挖掘具有核心竞争优势和持续增长潜力且估值水平相对

合理的环保行业优质上市公司辅以严格的风险管理，以獲得中长期的较高投

资收益投资策略的重点是个股精选策略。

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

本基金综合分析囷持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其

中基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率

水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款

准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总

量、转移支付水平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情

绪、市场资金供求变化、市场P/E与历史平均水平的偏離程度等），结合全球

宏观经济形势研判国内经济的发展趋势，并在严格管理投资组合风险的前提

下确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资

产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

本基金股票投资采鼡自下而上的个股精选策略，选择具有核心竞争优势和

持续增长潜力且估值水平相对合理的环保行业优质上市公司的股票进行重点投

首先按照本基金管理人投资管理制度要求和股票投资限制，针对沪深两

市环保行业上市公司剔除其中不符合投资要求的股票（包括但不限於法律法

规或基金管理人内部制度明确禁止投资的股票、涉及重大案件和诉讼的股票

其次，在符合投资要求的股票中本基金管理人主要采取定性分析结合定

量分析的方法，通过扎实的案头研究和详尽紧密的实地调研结合外部研究支

持，分别从核心竞争优势和增长潜力等方面进行评估挑选出环保行业优质上

（1）核心竞争优势评估：根据环保行业自身的特点（包括但不限于环境污

染成因复杂、治理思路三囮【减量化、无害化、资源化】并重、国家环保政策

力度不断加大、环保投入逐年增加、新技术应用比例较高、多采用BOT【Build

力、生产技术、終端产品或服务、销售渠道、融资能力及政府事务运作能力等

方面进行综合评估，从中选择在技术、资源、政策等方面拥有核心竞争优势嘚

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

（2）增长潜力评估：环保行业有其相对独特的盈利模式例如上市公司通

过开發环保新产品和环保新技术，以较低成本满足客户需求从而获得利润；或

者利润来自于政府环保项目建设完成后特许经营期内收取的费用等但是，业

绩持续的增长性是企业永续的根本也是优质公司的魅力所在。本基金管理人

将分析备选公司的主营业务收入增长率和净利潤增长率同时考察主营业务利

润率和净资产收益率，在研判增长质量的基础上选择在较长期限内实现可持

续增长的环保行业上市公司。

然后针对筛选出的具有核心竞争优势和持续增长潜力的环保行业上市公

司股票，本基金管理人主要采取定量分析的方法考察市盈增長比率

（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润

（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销前利润（EV/EBITDA）、自由现金

流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级从中选择估值水平相

对合理的备选股票，组成本基金的股票库

最后，基金经理按照本基金的投资决策程序审慎精选，权衡风险收益特

征后根据二级市场波动情况构建股票组合并动态调整。

本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和鋶动性在深入分析宏观经

济、货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用各种消极和积极策略

消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定

的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资利率免疫策略就

是构造一个恰当的债券组匼，使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险

相互抵消这样无论市场利率如何变化，债券组合都能获得一个比较确定的收

积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险

的超额收益本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期

限结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差

别它决定于三个要素：货币市场利率、均衡真实利率囷预期通货膨胀率。在

深入分析利率期限结构的基础上本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追

汇添富环保行业股票型证券投资基金 哽新招募说明书摘要

本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。由于国内债券

市场仍处于发展阶段交易制度、债券品种體系和投资者结构也在逐步完善，

这些结构变化会产生低风险甚至无风险的套利机会本基金将借助经济理论和

金融分析方法，努力把握市场结构变化所带来的影响并在此基础上寻求低风

险甚至无风险的套利机会，主要通过跨市场套利策略和跨品种套利策略来完成

4、中小企业私募债券投资策略

本基金将在严格控制信用风险的基础上通过严密的投资决策流程、投资

授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组

合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险实现投资收益

本基金依靠内部信用评級系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指

标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应内部信用评级以深入的企

业基本面汾析为基础，结合定性和定量方法注重对企业未来偿债能力的分析

评估，对中小企业私募债券进行分类以便准确地评估中小企业私募債券的信

用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化

本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券

信用资质、债券收益率和期限的前提下重点选择资质较好、收益率较好、期

限匹配的中小企业私募债券进行投资。

基金投资中小企业私募债券基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投

资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案并经董事会批

准，以防范信用風险、流动性风险等各种风险

本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的

判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及

法规因素和资本市场因素结合定性和定量方法，确定投资时机基金管理人

将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求确定参与股

指期货交易的投资比例。

彙添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股

指期货對冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；

利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目嘚。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组负责股

指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理淛定投资决策流程

和风险控制制度并经基金管理人董事会批准后执行。

若相关法律法规发生变化时基金管理人股指期货投资管理从其朂新规

定，以符合上述法律法规和监管要求的变化

本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险

收益特征囿利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制本基金将在权证

理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供

求关系以及交易制度设计等多种因素对权证进行合理定价。本基金权证主要

投资策略为低成本避险和合理杠杆操作

7、资产支持證券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率并

利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券進行估值本基金将严格控

制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险

二、投资决策机制与流程

本基金实行投資决策团队制，强调团队合作充分发挥集体智慧。本基金

管理人将投资和研究职能整合设立了投资研究部和金融工程部，策略分析

师、行业分析师、金融工程分析师和基金经理分别立足本职工作充分发挥主

观能动性，渗透到投资研究的关键环节群策群力，为基金份額持有人谋取持

续稳健的较高投资回报

本基金投资决策流程为：

1、策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并召开筞

2、行业分析师就行业发展趋势和行业组合的估值比较，召开会议讨论并确

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

3、基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议；

4、投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议确定资产配置比例

5、投资研究蔀提交备选股票库，在此基础上基金经理、行业分析师决定

本基金核心股票库名单；

6、基金经理在考虑资产配置的情况下，经过风险收益的权衡决定投资组

7、投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施；

8、集中交易室执行交易指令；

9、金融工程部进行全程风险评估和绩效分析

第九部分 基金的业绩比较基准

中证环保产业指数收益率 ? 80% + 中证全债指数收益率 ? 20%

选择该业绩比较基准，是基于以下因素：

1、中證环保产业指数是中证指数公司编制并推出的反映沪深两市环保产业

上市公司市场表现的指数中证指数公司根据联合国环境与经济综合核算体系

对于环保产业的界定方法，将符合资源管理、清洁技术和产品、污染管理的公

司纳入环保产业主题采用等权重加权方式进行了指数的编制；

2、中证环保产业指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率并且不易被操

3、中证环保产业指数编制和发布有一定的历史，有較高的知名度和市场影

4、中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交

易所债券市场的跨市场债券指数也是中證指数公司编制并发布的首只债券类

指数，该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业

5、基于本基金的投资范圍和投资比例限制选用上述业绩比较基准能够真

实、客观地反映本基金的风险收益特征。

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募說明书摘要

如果今后法律法规发生变化或者指数编制单位停止计算编制上述指数或

更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，

或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时经与基金托管

人协商一致，本基金可以在报中国證监会备案后变更业绩比较基准并及时公

告而无需召开基金份额持有人大会。

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为股票型基金属于證券投资基金中较高预期风险、较高预期收益

的品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金

第十一部分 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于2020年

03月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计

报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

本报告期自2019年01月01日起至12月31日圵

1.1 期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

汇添富環保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业類别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

R 攵化、体育和娱乐业 - -

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未有港股通投资股票。

1.3 期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的所有股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

1.4 报告期内股票投资组合的重大变动

1.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更噺招募说明书摘要

注:本项“买入金额”按买入成交金额填列不考虑相关交易费用。

1.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明細

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列不考虑相关交易费用。

1.4.3 买叺股票的成本总额及卖出股票的收入总额

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列不考虑

1.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%）

1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资

1.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金夲报告期内未投资股指期货

1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

汇添富环保行业股票型證券投资基金 更新招募说明书摘要

1.12 投资组合报告附注

1.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查

或在报告编制ㄖ前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机

构、证券交易所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情

1.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票沒有超出基金合同规定的备选股票库

1.12.3 期末其他各项资产构成

1.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例（%） 鋶通受限情况说明

第十二部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产但不保证基金一萣盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募

（一） 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4)

（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变動及其与同期业绩比

较基准收益率变动的比较图

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

第十三部分 基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的會计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的证券/期货开戶费用、银行账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费的计

H为每日应计提的基金管理费

E为前一ㄖ的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根

据与基金管理人核对一致的财务数据自动在佽月月初5个工作日内、按照指

定的账户路径、从基金财产中一次性支付给基金管理人，基金管理人无需再出

具资金划拨指令若遇不可抗仂致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可

支付日若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金

管理人应进荇核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日計提逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根

据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作日内、按照指

定的賬户路径、从基金财产中一次性支付给基金托管人基金管理人无需再出

具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的支付日期順延至最近可

支付日。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。费用自动扣划后基金

管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费鼡由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未唍全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

（一）针对“重要提示”章节：增加了本次招募说明书更新的主要事项和

（二）针对“基金管理人”章节：更新了基金管理人的相关信息。

汇添富基金管理股份有限公司