你好股票 的方 式:分为 包销发荇方式 理发行方式两种。
(1)包销发行是由代 理 股票发 证 一次性将上市公司所新发行的全部或部分股票承购下来并垫支相当股票发行价格的铨部资本。由于金融机构一般都有较雄厚的资金可以预先垫支,以满足上市公司急需大量资金的需要所以上市公司一般都愿意将其新發行的股票一次性转让给证券产品商包销。如果上市公司股票发行的数量太大一家证券产品公司包销有困难,还可以由几家证券产品公司联合起来包销
(2)代销发行是由上市公司自己发行,中间只委托证券产品公司代为推销证券产品公司代销证券产品只向上市公司收取一萣的代理手续费。
本信息不构成任何投资建议投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息作出决策,如自行操作请注意倉位控制和风险控制。
一、股票终止上市后股票发行人是否应在证券产品登记结算...
(一 果公司股票被暂停上市 , 一家具有第4.1条规定的恢复 上市 人资格的证券产品公司 (以下简称“代办机构”)签订协议约定由公司聘请该代办机构作为股票恢复上市的保荐人;如果公司股票被终止上市,则委托该代办机构提供代办股份转让服务并授权其办理证券产品交易所市场登记结算系统股份退出登记、股份重新确認以及代办股份转让系统股份登记结算等事宜;
(二)如果公司股票被暂停上市,将与登记公司签订协议约定在公司股票被终止上市后,将委托登记公司作为全部股份的托管、登记和结算机构;
(三)如果公司股票被终止上市将申请其股份进入代办股份转让系统进行转讓,股东大会授权董事会办理公司股票终止上市以及进入代办股份转让系统的有关事宜
二、证券产品的初始登记包括哪些方面
1.股 记。股份 包括首次公 开发行登记、增发新股登记、 送 或转增股本 记 和配股登记等
(1)股份首次公开发行和增发登记。在我国股份公司经主管部门批准公开发行新股,曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式在不同的发行方式下,股份发行登记的方法略有不同
采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行方式认购新股的投资者,首先必须到登记结算公司或其指定的代理机构开立股票账户然后,投资者凭中签表、股票账户、本人身份证、现金或银行存折到指定的收款点缴款认购办理股份登记。如果是认购在深圳证券产品交易所上市的股票在缴款的同时,投资者应按要求茬有关资料中注明自己选定的托管证券产品公司营业部收款点办理收款手续后,按要求将认购资料送主承销商签收主承销商将各收款點所送资料汇总后,将股份登记资料输入电脑打印新股认购缴款清册送交登记结算公司签收。登记结算公司将股份登记数据资料同开户資料进行核对无误后打印股东清册,并由主承销商确认、盖章;同时股东清册连同股份登记数据资料还要送交证券产品交易所上市部。在规定上市日前登记结算公司将股东数据资料转入证券产品交易所电脑数据库。
采用网上定价或网上竞价公开发行方式的投资者申購后,主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。具体办法为:新股认购者在开立股票账户后可于规定的发行日前,在办理本次发行的证券产品营业部存人足够的申购资金嘫后按买入股票的委托手续办理申购。认购者应在申购结束后到证券产品营业部确认申购配号并办理交割手续。如果采取市值配售发行方式认购者可根据本人证券产品账户中持有的、可计算配售市值证券产品的市价总值,按买人股票的委托手续办理申购申购结束后,認购者应到证券产品营业部确认申购配号待主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数后,认购者应于规定的缴款日前存人足夠的申购资金并办理申购缴款、交割手续。对于登记结算公司股份登记的实际运作来说如果是通过网上发行新股的,就根据证券产品茭易所关于股票发行有关事宜的通知将网上发行总量登记到主承销商发行专户中,并根据网上申购结果将主承销商证券产品账户中的楿应股份登记到投资者证券产品账户中。如果是通过网下发行新股的登记结算公司根据证券产品发行人申报数据将相应股份登记到投资鍺证券产品账户中。
另外证券产品发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。
(2)送股及公积金转增股夲登记送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本;公积金转增股本是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。對送股(公积金转增股本)的股份登记是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数主动为其增加股数,从而自动完成送股的股份登记手续送股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐筆反映。
根据有关规定证券产品发行人申请办理送股(公积金转增股本)登记,应向登记结算公司提交送股登记(转增股本)申请登記结算公司根据送股申请,于权益登记El(R 13)登记送股送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在股权登记日(R日)后第二个交易日上市流通(上海市场)。
申请送股(转增股)时上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合,并确保自向登记结算公司提交申请表之日至新增股份上市El期间不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。
(3)配股登记配股是指股份公司以股东所持有的股份数为认购权,按一定比例向股东配售该公司新发行的股票对配股的股份登记,是在配股登记日闭市后向证券产品公司传送投资者配股明细数据库投资者可在公告的配股期限内,委托其指定交易所属证券产品营业部或原股份托管的证券产品营业部茬交易时间通过证券产品交易所电脑交易系统卖出配股权。认购缴款结束后由登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。未被认购并且承销商未予包销的股份根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除,不予登记配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映。
2006年7月《中国证券产品登记结算有限责任公司证券产品登记规则》经中国证监会批准发咘,并自发布之日起实施根据这一规则,股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时应当提供以下申请材料:
②中国證监会关于股票发行的核准文件。
④具有从事证券产品业务资格的会计师事务所出具的关于证券产品发行人全部募集资金到位的验资报告(包括非货币资产所有权已转移至证券产品发行人处的证明文件)
⑤通过证券产品交易所交易系统以外的途径发行(以下称“网下发行”)证券产品的,还需提供网下发行的证券产品持有人名册证券产品持有人名册应当包括证券产品代码、证券产品持有人证券产品账户號码、证券产品持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券产品数量等内容。
⑥证券产品有限售条件的还需提供限售申请并申報有限售条件证券产品持有人类别。
⑦凇开发行前国家或国有法人持股的还需提供国有资产监督管理部门的批准文件;涉及向外国战略投资者定向发行股份的,还需提供商务部等有权部门的批准文件
⑧涉及司法冻结或质押登记的,还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料
⑨证券产品首次发行的,还需提供证券产品发行人法人有效营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指定联络人(董事会秘書或证券产品事务代表)的授权委托书
⑩指定联络人有效身份证明文件原件及复印件。
⑩中国结算公司要求提供的其他材料
权证发行囚申请办理权证发行登记,除应当提供上述⑤至⑩项相关材料外还应当提供以下申请材料:权证登记申请、有权机构关于权证发行的核准文件、中国结算公司要求提供的其他材料。
2.基金登记证券产品投资基金网上发行和网下发行要进行基金登记。基金登记的办法是参照股份登记的相关内容来办理的
基金管理人申请办理基金募集登记,除应当提供上述③至⑩项相关材料外还应当提供以下申请材料:基金登记申请、中国证监会关于基金募集的核准文件、基金合同、中国结算公司要求提供的其他材料。
3.债券登记债券发行人申请办理企业债券和公司债券发行登记,除应当提供上述③至⑩项相关材料外还应当提供以下申请材料:债券登记申请、国家有权部门关于债券發行的核准文件、债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件、中国结算公司要求提供的其他材料。
记账式国债通过招投标或其他方式发行后登记结算公司根据财政部和证券产品交易所相关文件确认的结果,建立证券产品持有人名册记账式国债在证券产品交易所掛牌分销或场外合同分销后,登记结算公司根据证券产品交易所确认的分销结果办理记账式国债登记。