杭州安恒信息技术股份有限公司
????2020?年年度股东大会
??????????会议材料
?????????2021?年?5?月?14?日
??安恒信息?2020?年年度股东大会
??????????????????????????股东大会须知
????为保障杭州安恒信息技术股份有限公司全体股东的合法权益维护股东大会
的正常秩序，保证股东大会的议事效率确保本次股东大会如期、顺利召开，根
据《中华人民共和国公司法》、《杭州安恒信息技术股份有限公司章程》、《杭
州安恒信息技术股份有限公司股东大会议事规则》及中国证监会、上交所的有关
????一、股东夶会设会务组由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。
????二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序切实维护与会股東（或股东代表）
的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人
员、见证律师及董事会邀请的人员外公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
????三、出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前?20?分钟到会议现场办
理签到手续並请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书
以及参会回执等，经验证后领取会议资料方可出席会议。
????四、股东（或股东代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益如
股东（或股东代表）欲在本次股东大会上发言，可在签到时先向夶会会务组登记
会上主持人将统筹安排股东（或股东代表）发言。股东（或股东代表）的发言主
题应与本次会议议题相关；超出议题范圍欲了解公司其他情况的，可会后向公
司董事会秘书咨询对于可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东
共同利益的提问主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
????五、为提高股东大会议事效率在就股东的问题回答结束后，即进行现场表
决现場会议表决采用记名投票表决方式，股东以其持有的有表决权的股份数额
??安恒信息?2020?年年度股东大会
行使表决权每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时应在表决票中每项
议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视该项表决为弃权请
股东按表决票要求填写表决表，填毕由大会工作人员统一收票
????六、股东大会对议案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股
东大会对议案进行表决时由见证律师、股东代表與监事代表共同负责计票、监
票；现场表决结果由会议主持人宣布。
????七、公司聘请国浩律师（杭州）事务所律师列席本次股东大會并出具法律
????八、股东（或股东代表）参加股东大会会议，应当认真履行其法定义务会
议开始后请将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益保障大会
的正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为
公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
????九、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等对待所有股东股东（或股东代表）出席本次股东
大会会议所产生的费用由股东自行承担。
????十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决结合现场
投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
????十一、本次股东大会登記方法及表决方式的具体内容请参见公司于?2021
年?4?月?24?日披露于上海证券交易所网站的《关于召开?2020?年年度股东大会的
?安恒信息?2020?年年度股东大会
????十二、特别提醒:新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方
式参会确需现场参会的，请务必確保本人体温正常、无呼吸道不适等症状
参会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司会按疫情防控
要求对前来参会鍺进行体温测量和登记体温正常者方可参会，请予配合
??安恒信息?2020?年年度股东大会
????????????????????????股东大会会议议程
????时间：2021?年?5?月?14?日（星期四）下午?14?时?30?分
????地点：杭州市滨江区西兴街道联慧街?188?号安恒大厦
????召集人：杭州安恒信息技术股份有限公司董事会
????主持人：董事长范渊先生
????网络投票系统、起圵时间和投票时间：
????网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
????网络投票起止时间：自?2021?年?5?月?14?日臸?2021?年?5?月?14?日
????采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票
过互联网投票平台的投票时间為股东大会召开当日的?9:15-15:00
????一、宣布会议开始
????二、宣布现场出席会议的股东和代理人人数及代表股份数情况
????三、主持人宣读会议须知
????四、逐项审议各项议案
?????《关于公司及摘要的议案》
?????《关于公司?2020?年度董事会工作報告的议案》
?????《关于公司?2020?年度监事会工作报告的议案》
?????《关于公司?2020?年度财务决算报告的议案》
?????《关于公司?2020?年度利润分配方案的议案》
?????《关于续聘公司?2021?年度审计机构的议案》
安恒信息?2020?年年度股东大会
???《關于确认公司?2020?年度董事、高级管理人员薪酬的议案》
???《关于确认公司?2020?年度监事薪酬的议案》
???《关于公司?2020?年度独竝董事述职报告的议案》
???《关于公司?2021?年度日常关联交易预计的议案》
???《关于变更公司法定代表人暨修改的议案》
???《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议
???《关于修改公司部分基本管理制度的议案》
???《关于修改公司授权管理制度》
???《关于修改关联交易管理制度》
???《关于修改对外投资管理制度》
???《关于修改信息披露管理制喥》
??五、股东及股东代表发言及提问
??六、提名并选举监票人、计票人
??七、宣读投票注意事项及现场投票表决
??八、休会（統计表决结果）
??九、复会，宣布表决结果和决议
??十、见证律师宣读法律意见
??十一、签署会议文件
??十二、主持人宣布现场會议结束
??安恒信息?2020?年年度股东大会
2020?年年度股东大会会议议案一：
????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
?????????关于公司《2020?年年度报告》及摘要的议案
????各位股东及股东代表：
????公司《2020?年年度报告》及摘偠已经?2021?年?4?月?22?日召开的公司第二届
董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议审议通过
????《杭州安恒信息技术股份囿限公司?2020?年年度报告》及《杭州安恒信息技
术股份有限公司?2020?年年度报告摘要》已于?2021?年?4?月?24?日在上海证券交易
所网站(.cn)刊載披露。
????现将此议案提交股东大会请予审议。
?????????????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司董事会
????????????????????????????????????????????????????????2021?年?5?月?14?日
??安恒信息?2020?年年度股东大会
2020?年年度股东大会会议议案二：
??????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
????????????关于公司?2020?年度董事会工作报告的议案
???????各位股东及股东代表：
????基于对?2020?年度董事会各项工作和公司整体运营情况的总结以及对公司
未来发展的讨论与分析，董事會拟制了《2020?年度董事会工作报告》详情请见
????本报告已经?2021?年?4?月?22?日召开的公司第二届董事会第三次会议审议通
????现将此议案提交股东大会，请予审议
????????????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司董事会
???????????????????????????????????????????????????????2021?年?5?月?14?日
??安恒信息?2020?年年度股东大会
2020?年年度股东大会会议议案三：
??????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
????????????关于公司?2020?年度监事会工作报告的议案
???????各位股东及股东玳表：
????公司监事会拟制了《2020?年度监事会工作报告》。详情请见议案附件二
????本报告已经?2021?年?4?月?22?日召开的公司第二届监事会第二次会议审议通
????现将此议案提交股东大会，请予审议
????????????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司监事会
???????????????????????????????????????????????????????2021?年?5?月?14?日
??安恒信息?2020?年年度股东大会
2020?年年度股东大会会议议案四：
????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
???????????关于公司?2020?年度财务决算报告的议案
????各位股东及股东代表：
????公司董事会基于对?2020?年度公司整体运营情况的总结，编制了《2020?年度
财务决算报告》详情请见議案附件三。
????本议案已经?2021?年?4?月?22?日召开的公司第二届董事会第三次会议、第二届
监事会第二次会议审议通过
????现将此议案提交股东大会，请予审议
?????????????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司董事会
????????????????????????????????????????????????????????2021?年?5?月?14?日
??安恒信息?2020?年年度股东大会
2020?年年度股东大会会议议案五：
??????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
????????????关于公司?2020?年度利润分配方案的议案
????各位股东及股东代表：
????一、利润分配方案内容
????经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至?2020?年?12?月?31?日杭
州安恒信息技术股份囿限公司（以下简称“公司”）母公司期末可供分配利润为
????现将此议案提交股东大会，请予审议
?????????????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司董事会
????????????????????????????????????????????????????????2021?年?5?月?14?日
??安恒信息?2020?年年度股东大会
2020?年年度股东大会会议议案六：
????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
???????????关于续聘公司?2021?年度审计机构的议案
????各位股东及股东代表：
????公司董事会审计委员会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下
简称“立信”）为公司?2021?年度审计机构，负责公司?2021?年度审计工作并提
请股东大会授权公司经营管理层根据?2021?年公司实际業务情况和市场情况等方
面与审计机构协商确定审计费用。
????公司独立董事就续聘立信为公司?2021?年度审计机构予以了事前认可并發表
了独立意见：独立董事认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）符合证券法的规
定同时具备上市公司审计工作的丰富经验和职业素養，在以往与公司的合作过
程中为公司提供了优质的审计服务，对于规范公司的财务运作起到了积极的
建设性作用。其在担任公司审計机构期间遵循《中国注册会计师独立审计准则》，
勤勉、尽职公允合理地发表了独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行
洇此同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司?2021?年度审计
????《关于续聘公司?2020?年度审计机构的议案》已经?2021?年?4?月?22?日召开的
公司第二届董事会第三次会议审议通过。
????《杭州安恒信息技术股份有限公司关于续聘公司?2021?年度审计機构的公告》
已于?2021?年?4?月?24?日在上海证券交易所网站(.cn)刊载披露
????现将此议案提交股东大会，请予审议
?????????????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司董事会
?????????????????????????????????????????????????????????2021?年?5?月?14?日
??安恒信息?2020?姩年度股东大会
2020?年年度股东大会会议议案七：
???????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
?关于确认公司?2020?年度董事、高级管理人员薪酬的议案
????各位股东及股东代表：
????根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准則》、《杭州安恒信息
技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及公司《董事会薪酬与
考核委员会实施细则》等有关规萣，2020?年的董事及高级管理人员薪酬发放情
????独立董事津贴：独立董事在公司领取独立董事津贴?8?万元/年（税前）除此
之外不洅另行发放薪酬。
????非独立董事薪酬：（1）在公司任职的非独立董事（内部董事）同时兼任公
司高级管理人员或担任其他职位的其薪酬构成和绩效考核依据其管理岗位的主
要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定，薪酬主要由
基本薪酬和绩效薪酬构成基本薪酬是年度的基本报酬，按月领取绩效薪酬根
据公司相关考核制度领取。（2）不在公司任职的非独立董事（外部董事）不在
公司领取董事薪酬具体发放情况如下表：
????一、???董事、高级管理人员薪酬按如下表格发放：
????????????职级???????????????????????姓名??????????薪酬总额（万元）
???????董事长/总经理??????????????范???渊??????????????????.cn)刊载披露。
????现将此议案提交股东大会请予審议。
?????????????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司董事会
????????????????????????????????????????????????????????2021?年?5?月?14?ㄖ
??安恒信息?2020?年年度股东大会
2020?年年度股东大会会议议案十：
?????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
?????????关于公司?2021?年度日常关联交易预计的议案
????各位股东及股东代表：
????公司在?2020?年度日常关联交易類别和金额的基础上结合公司?2021?年度的
生产经营规划及《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《关联交易制度》等
相关规定，谨慎预计出?2021?年度日常关联交易的类别和金额
????本议案已经?2021?年?4?月?22?日召开的公司第二届董事会第三次会议及第二
届监倳会第二次会议审议通过。
????《杭州安恒信息技术股份有限公司关于公司?2021?年度日常关联交易预计的
公告》已于?2021?年?4?月?24?日在上海证券交易所网站(.cn)刊载披露
????现将此议案提交股东大会，请予审议
??????????????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司董事会
??????????????????????????????????????????????????????????2021?年?5?月?14?日
??安恒信息?2020?年年度股东大会
2020?年年度股东夶会会议议案十一：
??????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
???????关于变更公司法定代表人暨修改的议案
???????各位股东及股东代表：
????公司拟将法定代表人由公司董事长范渊先生变更为公司总经理吴卓群先生，
按照《公司法》、《公司章程》等法律法规的有关规定公司将同步修改章程中
相关内容，具体修改内容如下：
???????修订前《公司章程》条款????????????修订后《公司章程》条款
第八条?董事长为公司的法定代表人?第八条?????总经理为公司的法定代表人。
????本议案已经?2021?年?4?月?22?日召开的公司第二届董事会第三次会议审议通
????《杭州安恒信息技术股份囿限公司关于变更公司法定代表人暨修改
程>的公告》及修订后的《公司章程》已于?2021?年?4?月?24?日在上海证券交易所
网站(.cn)刊载披露
????现将此议案提交股东大会，请予审议
????????????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司董事会
???????????????????????????????????????????????????????2021?年?5?月?14?日
??安恒信息?2020?年年度股东大会
2020?年年度股东大会会议议案十二：
?关于提请股东大会授权董事會办理以简易程序向特定对象
??????????????????????????????发行股票的议案
???????各位股東及股东代表：
????根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《上海证券交易
所科创板上市公司证券发行上市审核規则》、《上海证券交易所科创板板上市公
司证券发行承销业务实施细则》等相关规定,公司董事会提请股东大会授权董事
会及董事会授权囚士向特定对象发行融资总额不超过人民币?3?亿元且不超过最
近一年末净资产?20%的股票，授权期限为?2020?年年度股东大会通过之日起至
2021?年度股东大会召开之日止
????《杭州安恒信息技术股份有限公司关于提请股东大会授权董事会以简易程
序向特定对象发行股票的公告》已于?2021?年?4?月?24?日在上海证券交易所网站
(.cn)刊载披露，具体授权内容详见上海证券交易所网站披露的公告
????本议案已經?2021?年?4?月?22?日召开的公司第二届董事会第三次会议审议通
????现将此议案提交股东大会，请予审议
?????????????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司董事会
???????????????????????????????????????????????????????2021?年?5?月?14?日
??安恒信息?2020?年年度股东夶会
2020?年年度股东大会会议议案十三：
??????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
??????????????关于修改公司部分基本管理制度的议案
???????各位股东及股东代表：
????公司董事会根据《上市公司信息披露管理办法》（2021?年修订）、上海证券
交易所科创板股票上市规则（2020?年?12?月修订）等法律、法规以及结合公司实
际情况对公司《授权管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》、
《信息披露管理制度》进行了部分内容的修订，修订后的基本制度详见议案附件
????《关于修改公司部分基本管理制度的议案》已经?2021?年?4?月?22?日召开的公
司第二届董事会第三次会议审议通过
????现将此议案提交股东大会，请予审议
?????????????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司董事会
?????????????????????????????????????????????????????????2021?年?5?月?14?日
??????????安恒信息?2020?年年度股东大会
????????议案附件一：
?????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
????????????????????????????????2020?年度董事会工作报告
????????????2020?年公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科
????????创板股票上市规则》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关法律法规、规
????????范性文件以及公司制喥的规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责勤勉尽责
????????地开展各项工作，推动公司持续健康稳定发展
????????????现将公司董事会?2020?年工作情况汇报如下：
????????????一、2020?年度公司董事会日常工作情况
????????????（一）董事会会议召开情况
????????????2020?年，公司共召开了?9?次董事会会议会议的通知、召集、召开和表决程
????????序均严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定，具体情况如下：
?召开时间?????????会议名称??????????????????????????会议议题及审议通过情况
????????????????????????????????1、审议通过《关于公司及摘要的议案》
????????????????????????????????2、审议通过《关于公司?2019?年度总经理工作报告的议案》
????????????????????????????????3、审议通过《關于公司?2019?年度董事会工作报告的议案》
2020?年?4?月???第一届董事会第
????????????????????????????????4、审议通过《关于公司?2019?年度财务决算报告的议案》
13?日??????????十五次会议
????????????????????????????????5、审议通过《关于公司?2019?年度利润分配方案的议案》
????????????????????????????????6、审议通过《关于续聘公司?2020?年度审计机构的议案》
????????????????????????????????7、审议通过《关于确认公司?2019?年度董事、高级管理人员薪酬的议案》
????????安恒信息?2020?年年度股東大会
????????????????????????????????8、审议通过《关于公司?2019?年度募集资金存放与实际使用凊况专项报
????????????????????????????????告的议案》
????????????????????????????????9、审议通过《关于公司审计委员会?2019?年度履职情况报告的议案》
????????????????????????????????10、审议通过《关于公司会计政策变更的的议案》
????????????????????????????????11、审议通过《关于公司?2019?年度独立董事述职报告的议案》
????????????????????????????????12、审议通过《关于公司?2020?年度日常关联交易预计的议案》
????????????????????????????????13、审议通过《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
????????????????????????????????14、审议通过《关于公司更换董事的议案》
????????????????????????????????15、审议通過《关于公司修改募集资金管理制度的议案》
????????????????????????????????16、审议通过《关于公司制订重大事项内部报告制度的议案》
????????????????????????????????17、审议通过《关于召开公司?2019?年年度股东大会的议案》
????????????????????????????????1、审议通过《关于公司?2020?年喥第一季度报告的议案》
2020?年?4?月???第一届董事会第
????????????????????????????????2、审議通过《关于公司使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资
27?日??????????十六次会议
????????????????????????????????金的议案》
2020?年?6?月???第一届董事会第
????????????????????????????????1、审议通过《关于公司签订项目投资协议的议案》
8日????????????十七次会议
????????????????????????????????1、审议通过《关于公司使用超募资金投资建设新项目的议案》
2020?年?8?月???第一届董事会第
????????????????????????????????2、审议通过《关于召开?2020?年度第一次临时股东大会的議案》
6日????????????十八次会议
???????????????第一届董事会第???1、审议通过《关于公司及摘要的議案》
???????????????十九次会议???????2、审议通过《关于公司?2020?年半年度募集资金存放与实际使用情况的
????????????????????????????????专项报告的议案》
????????安恒信息?2020?年年度股东大會
????????????????????????????????1、审议通过《关于
????????????????????????????????激励计划（草案）>及其摘要的议案》
????????????????????????????????2、审议通过《关于2020?年?8?月???第一届董事会第
????????????????????????????????激励计划實施考核管理办法>的议案》
25?日??????????二十次会议
????????????????????????????????3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关
????????????????????????????????事项的议案》
????????????????????????????????4、审议通过《关于召开?2020?年第二次临时股东大会的通知的议案》
????????????????????????????????1、审议通过《关于调整?2020?年限制性股票激励计划首次授予激励对象
2020?年?10?????第一届董事会第
????????????????????????????????洺单及授予数量的议案》
月?19?日???????二十一次会议
????????????????????????????????2、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
2020?年?10?????第一届董事会第
????????????????????????????????1、审议通过《关于公司?2020?年第三季度报告的议案》
月?26?日???????二十二次会议
????????????????????????????????1、审议通过《关于公司董事会换届暨选举第二届董事会非独立董事的议
????????????????????????????????案》
????????????????????????????????.cn）的《关于拟
签订项目投资协议的公告》）
????提名委员会按照《提名委员会工作细则》的规定，提名第二届非独立董事候
选囚、独立董事候选人、审查公司董事、高级管理人员（副总经理、财务总监）
任职资格同意提交董事会审议。
????薪酬与考核委员會审核确认了?2019?年度董事及高级管理人员的薪酬；审核
案）>及其摘要的议案》、《关于
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《關于核实
份有限公司?2020?年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议
案并提交公司董事会审议。
????董事会专门委員会根据各自的工作职责和计划开展工作有效履行各自职责，
为董事会审议事项提供了切实有效的建议促进了公司持续健康发展。
????（三）独立董事履职情况
????报告期内公司独立董事丁韬、赵新建、张晓荣严格按照《公司法》、《证
券法》等法律法规及《公司章程》等有关规定，本着对公司、股东负责的态度
忠实勤勉的履行独立董事职责，积极出席相关会议认真审议董事会各项议案，
并对相关事项发表了独立意见对公司的良性发展起到了积极的作用，切实维护
了公司全体股东特别是中小股东的利益
????（四）报告期内对股东大会决议的执行情况
????报告期内，公司共召开?1?次年度股东大会和?2?次临时股东大会公司董事会
??安恒信息?2020?年年度股东大会
严格按照国家有关法律、法规及《公司章程》等相关规定履行职责，认真执行股
东大会通过的各项决议确保股東大会决议得到有效的实施。
????（五）公司规范化治理情况
????报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规囷《公司章程》
的有关规定，结合自身实际情况不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司
内部管理和控制制度持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作提高公
司治理水平，切实保障全体股东与公司利益最大化
????二、2021?年董事会工作方向
????2021?姩度，公司董事会将在进一步明确经营目标的基础上不断提升公司
的运行效率和整体竞争力，促进公司的持续健康发展：
????（一）严格执行股东大会各项决议确保股东大会各项决议有效执行。
????（二）结合?2020?年公司经营情况结合行业趋势，决定?2021?年喥的经营计
????（三）监督总经理工作对公司管理团队的日常经营工作提供指导和建议。
????（四）严格按照法律法规、公司嶂程履行其他应由董事会履行的相关职责
??????????????????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
??????????????????????????????????????????????????????????????????董事会
???????????????????????????????????????????????????????2021?年?4?月?22?日
????????安恒信息?2020?年年度股东大会
???????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
?????????????????????????????2020?年喥监事会工作报告
??????????2020?年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易
????所科创板股票仩市规则》等法律、法规、规范性文件、自律规则及《杭州安恒信
????息技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《杭州安恒信息技术股份
????有限公司董事会议事规则》（以下简称“监事会议事规则”）等相关规定积极履
????行监督职责，从切实维护公司和全体股东的合法权益出发对公司财务以及董事
????和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，有效发挥了监倳会职能现将
????监事会?2020?年主要工作内容汇报如下：
??????????一、监事会召开情况
??????????报告期內，公司监事会共召开了?8?次监事会会议会议的召开与表决程序均
????符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件嘚规定。具体内容如下：
?召开时间???????会议名称??????????????????????????会议议题及审议凊况
?????????????????????????????1、审议通过《关于公司及摘要的议案》
?????????????????????????????2、审议通过《关于公司?2019?年度监事会工作报告的议案》
?????????????????????????????3、审议通过《关于公司?2019?年度利润分配方案的议案》
???????????????第一届监事
2020?年?4?月?????????????????4、审议通过《关于公司会计政策变更的的议案》
???????????????会第十三次
13?日????????????????????????5、审议通过《关于确认公司?2019?年度监事薪酬的议案》
???????????????会议
?????????????????????????????6、审议通过《关于公司?2019?年度募集资金存放与实际使用情況专项
?????????????????????????????报告的议案》
?????????????????????????????7、审议通过《关于公司?2020?年度日常关联交易预计的议案》
?????????????????????????????8、审议通过《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
????????安恒信息?2020?年年度股东大会
???????????????第一届监事???1、审议通过《关于公司?2020?年度第一季度报告的议案》
???????????????会第十四次???2、审议通过《关于公司使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹
???????????????会议?????????资金的议案》
???????????????第一届监事
???????????????会第十五次???1、审议通过《关于公司使用超募资金投资建设新项目的议案》
???????????????会议
???????????????第一届监事???1、审议通过《关于公司及摘要的议案》
???????????????会第十六次???2、审议通过《关于公司?2020?年半年度募集资金存放与实际使用情况
???????????????会议?????????的专项报告的议案》
????????????????????????????1、审议通过《关于????????????????????????????票激励计划（草案）>及其摘要》的议案
???????????????第一届监事
2020?年?8?月????????????????2、审议通过《关于???????????????会第十七次
????????????????????????????票激励计划实施考核管理办法>》的议案
25?日??????????会议
????????????????????????????3、审议通过《关于核实????????????????????????????性股票激励计划首次授予激励对象名单>》的议案》
????????????????????????????1、审议通过《关于调整?2020?年限制性股票激励计划首次授予激励对
???????????????第一届监事
2020?年?10??????????????????象名单及授予数量的议案》
???????????????会第十八次
月?19?日????????????????????2、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
???????????????会议
???????????????第一届监事
???????????????会第十九次???1、审议通过《关于公司?2020?年第三季度报告的议案》
???????????????会议
????????????????????????????一、审议通过《关于公司监事会换届暨选举第二届监事会非职工代表
????????????????????????????监事的议案》
???????????????第一届监事
2020?年?12??????????????????1.01《关于选举冯旭杭为公司第二届监事会非职工代表监事的议案》
???????????????会第二十次
月?25?日????????????????????1.02《关于选举王欣为公司第二届监事会非职工玳表监事的议案》
???????????????会议
????????????????????????????二、审议通过《關于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的
????????????????????????????议案》
安恒信息?2020?姩年度股东大会
??????????????????三、审议通过《关于公司符合向特定对象发行?A?股股票条件的议案》
??????????????????四、审议通过《关于公司本次向特定对象发行?A?股股票方案的议案》
??????????????????4.01?《关于本次发行股票的种类和面值的议案》
??????????????????4.02?《关于本次发行方式及发行时间的议案》
??????????????????4.03?《关于本次发行对象及认购方式的议案》
??????????????????4.04?《关于本佽发行数量的议案》
??????????????????4.04?《关于本次发行定价基准日、发行价格及定价原则》
??????????????????4.06?《关于本次发行锁定期安排的议案》
??????????????????4.07?《关于本次募集资金数量及用途的議案》
??????????????????4.08?《关于本次发行股票上市地点的议案》
??????????????????4.09?《关於滚存未分配利润的安排的议案》
??????????????????4.10?《关于本次发行决议的有效期的议案》
??????????????????五、审议通过《关于公司?2020?年度向特定对象发行?A?股股票预案的
??????????????????议案》
??????????????????六、审议通过《关于公司向特定对象发行?A?股股票方案的论证分析报
??????????????????告的议案》
??????????????????七、审议通过《关于公司向特定对象发行?A?股股票募集资金使用的鈳
??????????????????行性分析报告的议案》
??????????????????八、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》
??????????????????九、审议通过《关于公司向特定对象发行?A?股股票摊薄即期回报与填
??????????????????补措施及相关主体承诺的议案》
??????????????????十、审议通過《关于公司未来三年（2020?年-2022?年）股东分红回报
??????????????????规划的议案》
??安恒信息?2020?年年度股东大會
????????????????????十一、审议通过《关于公司内部控制的自我评价报告的议案》
????????????????????十二、审议通过《关于公司非经常性损益表及附注的议案》
????????????????????十三、审议通過《关于公司净资产收益率和每股收益表的议案》
????二、监事会对公司?2020?年度有关事项的监督审核情况
????报告期内公司監事会根据相关法律法规及《公司章程》等有关规定，本着
对全体股东负责的精神充分了解本公司经营情况，认真履行职责列席公司董
事会和股东大会会议，并对公司依法运作、财务情况、关联交易情况等各方面进
行了全面的监督和检查发表意见如下：
????（一）公司依法运作情况
????报告期内，监事会成员依法列席和出席了董事会会议和所有股东大会参与
了公司重大经营决策讨论及经营方针的制定，依法对公司经营运作情况进行监督
监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均依照《公司法》、《证
券法》忣《公司章程》的要求执行，决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》
等相关法律法规和中国证监会的各项规定建立了较为完善的內部控制制度并在
持续改进；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻国家法律、
法规和股东大会、董事会决议忠于職守、勤勉尽责，未发现公司董事、高级管
理人员在执行公司职务时违反法律、法规或损害公司股东、公司利益的行为
????（二）檢查公司财务情况
????报告期内，监事会认真履行财务检查职能对公司财务制度执行情况、经营
活动情况等进行检查监督。监事会認为公司的财务体系完善、内控制度健全、
财务状况良好，资产质量优良2020?年度财务报告真实、客观反映了公司的财务
????（三）公司募集资金使用情况
????报告期内，监事会对公司公开发行股票募集资金的使用情况进行了核查认
??安恒信息?2020?年年度股東大会
为公司募集资金的存放和实际使用符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易
所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，鈈存在违规使用募集资金的行
为不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
????（四）公司收购、出售资产交易凊况
????报告期内公司未发生重大收购、出售资产事项，没有发现损害股东利益或
者造成公司资产损失的情况
????（五）公司关联交易情况
????报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查认为
公司发生的关联交易均按公平交易的原则进行，定价公允程序合规，不存在损
害公司和股东利益的行为
????（六）公司对外担保情况
????报告期内，公司不存在對外担保事项
????（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
????报告期内,监事会对公司建立和实施内幕信息知情囚管理制度的情况进行了
核查，认为公司严格按照相关法律法规的要求做好内幕信息登记和管理工作公
司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理
制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况
????（八）公司建立和执行内部控制情况
????报告期内，监事会对公司的内部控制情况进行了监督监事会认为：公司法
人治理结构较为完善，现囿的内部控制制度符合有关法规和证券监管部门的要求
并且得到了有效的实施；内部控制制度的制定和运行，确保了公司经营的正常、
囿效进行促进了公司的内部管理，因此公司的内部控制是合理的、完整的，
经运行检验是可行和有效的；2020?年度公司不存在违反中国證监会和上海证券
交易所发布有关公司内部控制的规范性文件及公司内部控制制度的情形
??安恒信息?2020?年年度股东大会
????三、监事会?2021?年工作计划
????2021?年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会
议事规则》和国家有关法律法規的规定忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促
进公司的规范运作主要工作计划如下：
????1、谨从法律法规，认真履行监事会职責2021?年，监事会将继续探索、完
善监事会工作机制和运行机制认真贯彻执行《公司法》、《证券法》、《公司
章程》及其它法律、法規，完善对公司依法运作的监督管理加强与董事会、管
理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督以使其决策和经营活
動更加规范、合法。按照《监事会议事规则》的规定定期组织召开监事会工作
会议，继续加强落实监督职能依法列席公司董事会、股東大会，及时掌握公司
重大决策事项和各项决策程序的合法性督促公司进一步提高信息披露的质量，
从而更好地维护股东的权益
????2、加强监督检查，全方位防范经营风险第一，坚持以财务监督为核心
依法对公司的财务情况、资金管理、内控机制等进行监督检查。第二进一步加
强内部控制制度，定期向控股公司了解情况并掌握公司的经营状况加强对公司
投资项目资金运作情况的监督检查，保证资金的运用效率特别是重大经营活动
和投资项目，一旦发现问题及时提出建议并予以制止和纠正。第三经常保持
与内审部和公司所委托的会计事务所进行沟通及联系，充分利用内外部审计信息
及时了解和掌握有关情况。第四重点关注公司高风险领域，对公司偅大投资、
募集资金管理、关联交易等重要方面实施检查
????3、主动配合，提高监事会管理水平积极参加监管机构及公司组织的囿关
培训，同时加强会计审计和法律金融知识学习不断提升监督检查的技能，拓宽
专业知识和提高业务水平严格依照法律法规和《公司章程》，认真履行职责
更好地发挥监事会的监督职能。加强职业道德建设维护股东利益。
??????????????????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
??????????????????????????????????????????????????????????????????监事会
???????????????????????????????????????????????????????2021?年?4?月?22?日
???安恒信息?2020?年姩度股东大会
?????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
????????????????????????????2020?年度财务决算报告
???????公司?2020?年财务决算工作已完成财务会计报告严格按照《会计法》、《企
业会計准则》的规定编制，且立信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了标准
无保留意见的审计报告《信会师报字[2021]第?ZF10442?号》现将有关财務决算
???????一、主要会计数据
???????2020?年，公司实现营业收入?132,297.27?万元较上年增加?37,893.98?万元，
较上年增长?40.14%；归属於上市公司股东的净利润?13,411.55?万元较上年增加
4,189.51?万元，较上年增长?45.43%；归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的
净利润?12,075.70?万元较仩年增加?4,116.26?万元，较上年增长?51.72%
???????最近三年公司主要会计数据：
????????????????????????????????????????????????本期比上期同期
????????项目??????????2020?年???????2019?年???????????????????????2018?年
??????????????????????????????????????????????????增减（%）
??????????????????????13,411.55?????9,222.04???????45.43%?????????7,687.47
东扣除非经常性损??????12,075.70?????7,959.44???????51.72%?????????5,782.18
??????????????????????27,999.39?????21,651.61??????29.32%?????????9,598.26
??????????????????????????1.81????????1.62??????????11.73??????????1.38
??????????????????????????1.81????????1.62??????????11.73??????????1.38
后的基本每股收益??????????1.63????????1.39??????????17.27??????????1.04
??????????????????????????8.37???????14.59??????????-6.22??????????16.37
??安恒信息?2020?年年度股東大会
后的加权平均净资??????????????7.53????????????12.59?????????????????-5.06??????????????????12.31
???????????????????????????166,942.90???????155,036.65???????????????7.68????????????????50,686.16
总资产（万元）?????????????246,312.29???????217,217.27??????????????13.39????????????????89,189.45
?????二、2020?年经营成果分析
?????（一）主营业务收入及毛利率情况
???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????单位：人民币万元
?????????????????????????????????????????????????????????营业收入???????????营业成本
????????????????????????????????????????????毛利率???????????????????????????????????????毛利率同比
??分产品???????营业收入??????营业成本????????????????????比上年增???????????比上年增
????????????????????????????????????????????（%）????????????????????????????????????????增减（%）
?????????????????????????????????????????????????????????减（%）????????????减（%）
?安全基础??????46,140.89??????9,596.50???????79.2??????????20.15?????????????20.84??????????-0.12
???????????????44,527.37??????10,690.08??????75.99?????????63.91?????????????58.39??????????0.84
???????????????36,838.39??????16,928.30??????54.05?????????39.52?????????????40.18??????????-0.22
???????????????2,897.41???????2,514.06???????13.23?????????181.97????????????146.42?????????12.52
?其他??????????1,161.82????????814.58????????29.89?????????10.12?????????????19.77??????????-5.65
?????（二）主要费用凊况及变动分析
???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????单位：人民币万元
????????项目???????????????????本年金额???????????????上年同期金额?????????????????????变动比例
?????销售費用???????????????????43,930.64??????????????????????????????????????????????38.91%
?????????????????????????????????????????????????????????3,1625.64
?????管理费用???????????????????10,186.56??????????????????????????????????????????????20.51%
?????????????????????????????????????????????????????????8,452.57
?????财务费用???????????????????-2,194.62??????????????????????????????????????????????-679.92%
??????????????????????????????????????????????????????????-281.39
?????研发费用???????????????????31,172.50??????????????????????????????????????????????52.40%
?????????????????????????????????????????????????????????20,453.95
?????2020?年度，公司销售费用为?43,930.64?万元比仩年增?38.91%，主要系本期
公司加大市场营销活动投入以及加大销售人员投入所致；管理费用为?10,186.56
万元，比上年增加?20.51%主要系本期管理人員及相关费用投入增加所致；财
?????????????安恒信息?2020?年年度股东大会
???????????务费用为-2194.62?万元，比仩年减少?679.92%主要系本期利息收入增加所致；
???????????研发费用为?31172.50?万元，比上年增加?52.40%主要系本期研发人员及相关費
???????????用投入增加所致。
???????????????三、2020?年?12?月?31?日财务状况分析
???????????????（一）报告期内资产负债项目变化情况及重大变化的原因
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????单位：人民币万元
????????????????????????????????????????????????????????????????本期期末
??????????????????????????????本期期末???????????????上期期末
????????????????????????????????????????????????????????????????金额较仩
??????????????????????????????数占总资???上期期末????数占总资
?项目名称???????本期期末数??????????????????????????????????????期期末变????????????????情况说明
??????????????????????????????产的比例???????数??????产的比唎
?????????????????????????????????????????????????????????????????动比例
???????????????????????????????（%）??????????????????（%）
?????????????????????????????????????????????????????????????????（%）
应收账款?????????27981.29??????11.36?????20092.06?????9.25%??????39.27???????主要是本期营业收入增长较
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????快所致
预付账款??????????668.59????????0.27????????508.74????0.23%??????31.42???????主要是本期采购增加所致
其他流动资????????198.46????????0.08????????720.55????0.33%??????-72.46??????主要是本期预缴企业所得税
产???????????????????????????????????????????????????????????????????????????减少所致
其他权益工???????10709.45???????4.35?????????1.00?????0.00%?????1,070,844????主要是本期其他权益工具投
具投资?????????????????????????????????????????????????????????????.74???????资增加所致
投资性房地???????1139.37????????0.46????????173.83????0.08%??????555.44??????主要是本期出租房屋及建筑
产???????????????????????????????????????????????????????????????????????????粅增加所致
无形资产?????????1950.37????????0.79????????685.56????0.32%??????184.49??????主要是本期无形资产-土哋使
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????用权增加所致
长期待摊费????????434.29????????0.18????????84.02?????0.04%??????416.88??????主要是本期办公装修增加所
用???????????????????????????????????????????????????????????????????????????致
预收款项???????????0.00?????????0.00?????11510.35?????5.30%??????-100.00?????主要系首次执行新收入会计
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????准则对于报表项目调整所致
合同负债?????????16159.64???????6.56?????????0.00?????0.00%??????不适用??????主要系首佽执行新收入会计
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????准则，对于报表项目调整所致
应付职工薪???????20267.08???????8.23?????14108.75?????6.50%??????43.65???????主要是本期人员增加、薪酬上
酬???????????????????????????????????????????????????????????????????????????涨所致
应交税费?????????7039.05????????2.86?????3310.33??????1.52%??????112.64??????主要是收入增加导致期末应
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????交增值税增加所致
其他应付款???????4763.80????????1.93?????3039.32??????1.40%??????56.74???????主要系夲期新增应付其他权
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????益工具股权投资款所致
递延收益?????????1051.91????????0.43?????1576.76??????0.73%??????-33.29??????主要系首次执行新收入会计
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????准则对于报表项目调整所致
??安恒信息?2020?年年度股东大会
????四、2020?年公司现金流量分析
????（一）现金流量变动情况
?????????????????????????????????????????????????????????????单位：人民币万元
??????????????项目????????????????本期金额????上年同期金额????????变动比例
????经營活动产生的现金流量净额????27999.39??????21,651.61?????????29.32%
????投资活动产生的现金流量净额????-39743.08????-11,919.69?????????-233.42%
????筹资活动产生的现金流量净额????-5483.43??????98,847.99?????????-105.55%
????（二）现金流量变动分析
????2020?年度，公司经营活动产生的现金流量净额为?27,999.39?万元较上年增
长?29.32%，主要系本期销售增加导致收款增加所致；投资活动产生的现金流量
净额为-39743.08?万元较上年减少?233.42%，主要系公司本期新增购买交易性金
融资产和其他权益工具投资所致；筹资活动产生的现金流量净额为-5483.43?萬元
较上年同比减少?105.55%，主要系本期偿还长期借款及分配股利所致
?安恒信息?2020?年年度股东大会
????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
???????????????????????????对外投资管理制度
????????????????????????????????第一章?总?则
???????第一条?为建立规范、有效、科学的投资决策體系和机制，避免投资决策失
误化解投资风险，提高投资经济效益实现杭州安恒信息技术股份有限公司
（以下简称“公司”）资产的保值增值，根据法律、法规和相关规定及《杭州
安恒信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定特制定
???????第二条?本制度所称的对外投资是指公司（含控股子公司）在境内外进行的
下列以盈利或保值增值为目的的投资行为，对外投资主要指以下几种情况之
???（一）独资或与他人合资新设企业的股权投资；
???（二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经濟实体；
???（三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资；
???（四）收购其他公司资产；
???（五）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资；
???（六）委托理财、委托贷款；
???（七）经营性项目及资产投资；
???（八）其他投资
??????????第三条?投资管理应遵循的基本原则：
??????????（一）符合国家产业政策，符合公司的经營宗旨；
???????（二）有利于加快公司持续、协调发展提高核心竞争力和整体实力，促进
???股东价值最大化；
???????（三）有利于促进资源的有效配置提升资产质量，有利于防范经营风险
???提高投资收益，维护股东权益；
???????（㈣）有利于依法规范运作提高工作效率，落实管理责任
??????????第四条?本制度适用于公司以及公司所属控股子公司的┅切对外投资行
??安恒信息?2020?年年度股东大会
??????????????????????第二章?对外投资的组织管理机构
???????第五条?公司股东大会、董事会、董事长为公司对外投资的决策机构，分别
根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定所确
定的权限范围对公司的对外投资做出决策。其他任何部门和个人无权做出对
外投资的决定具体权限如下：
????一、股东大会的权限
????公司发生的投资事项达到下列标准之一的，应经董事会审议通过后提交
????1、交易涉及的資产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公
司最近一期经审计总资产的50%以上；
????2、交易的成交金额占公司市值的50％鉯上；
????3、?交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的50%
????4、?交易标的（如股权）最近一个会计年度楿关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的50％以上且超过5000万元；
????5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经審计净利润的50％以上，且
????6、?交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的?50％鉯上且超过?500?万元。
????二、董事会的审批权限
????公司发生的投资事项达到下列标准之一的应经董事会审议通过：
????1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公
司最近一期经审计总资产的10%以上；
????2、交易的成交金額占公司市值的10%以上；
????3、?交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的10%
????4、交易标的（如股权）最近┅个会计年度相关的营业收入占公司最近一个
??安恒信息?2020?年年度股东大会
会计年度经审计营业收入的10％以上且超过1000万元；
????5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且
????6、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的10%以上且超过100万元。
????三、董事长的审批权限
????除本条上述第一、二项需要经董事會和股东大会审议通过的投资事项外
其他投资事项由董事长审批。
????四、本条第一、二项所述之成交金额是指支付的交易金额囷承担的债务
及费用等。如交易安排涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或
者根据设定条件确定金额的预计最高金额为荿交金额。
????本条第一、二项所述之市值是指该交易事项确定成交之日前10个交易日
收盘市值的算术平均值。
????五、分期实施交易的应及时披露分期交易的实际发生情况且交易涉及的
金额当按照连续12个月累计计算，并应当以交易总额为基础适用第（一）、
（②）项之规定履行义务已履行的，不再纳入相关的累计计算范围
????六、交易标的为股权且达到本条第一项规定标准的，公司应當提供交易标
的最近一年又一期财务报告的审计报告；交易标的为股权以外的非现金资产
的应当提供评估报告。经审计的财务报告截止ㄖ距离审计报告使用日不得超
过6个月评估报告的评估基准日距离评估报告使用日不得超过1年。
????前款规定的审计报告和评估报告應当由具有符合《证券法》规定的证券服
????交易虽未达到本条第一项规定的标准但上海证券交易所认为有必要的，
公司应当提供審计或者评估报告
????七、公司发生股权交易，导致公司合并报表范围发生变更的应当以该股
权所对应公司的相关财务指标作为計算基础，适用本条第一、二项之规则履行
????前述股权交易未导致合并报表范围发生变更的应当按照公司所持权益变
??安恒信息?2020?年年度股东大会
动比例计算相关财务指标，适用本条第一、二项之规则履行义务
????八、上述指标计算中涉及的数据如为负徝，取其绝对值计算
???????第六条?公司董事会战略和发展委员会为公司董事会的专门议事机构，负责
统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究为决策提供建议。具体内容参见
公司《董事会战略和发展委员会实施细则》有关规定
????第七条?公司证券投资部是公司对外投资业务的市场开拓部门，负责根据公
司发展战略进行投资项目的信息收集、整理，对拟投资项目进行投资价值初
???????第八条?公司财务部负责对外投资的财务管理负责协同证券投资部进行项
目可行性分析、办理出资手续、工商登记、税務登记、银行开户等工作。
???????????????????????第三章?对外投资的决策管理程序
???????第九条???对外投资决策原则上经过项目调研、可行性分析、项目立项、项
???????第十条???证券投资部主导并组织相关部门对拟投资项目进行调研、论证
编制可行性研究报告及有关合作意向书。由总经理召集公司各相关部门对投资
项目进行综合评审在董事会对董事长的授权范围内由董事长决定是否立项；
超出董事长权限的，提交董事会或股东大会审议
???????第十一条?公司监事会、法务部、财务部应依据其职责对投资项目进行监
督，对违规行为及时提出纠正意见对重大问题提出专项报告，提请项目投资
????????????????????????第四章?对外投资的转让与收回
???????第十二条?出现或发生下列情况之一时公司鈳以收回对外投资：
????（一）按照公司章程规定或特许经营协议规定，该投资项目（企业）经营
????（二）由于投资项目（企業）经营不善无法偿还到期债务，依法实施破
????（三）由于发生不可抗力而使项目（企业）无法继续经营；
????（四）合同戓协议规定投资终止的其他情况出现或发生时
?安恒信息?2020?年年度股东大会
???????第十三条?发生或出现下列情况之一时，公司可以转让对外投资：
???（一）公司发展战略或经营方向发生调整的；
???（二）投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的；
???（三）由于自身经营资金不足急需补充资金时；
???（四）公司认为有必要的其他情形
???????第十四条?投资轉让应严格按照《中华人民共和国公司法》和《公司章程》
有关转让投资规定办理。处置对外投资的行为必须符合国家有关法律、法规的
???????第十五条?批准处置对外投资的程序与权限与批准实施对外投资的权限相
????????????????????????第五章?对外投资的人事管理
???????第十六条?公司对外投资根据《公司章程》和所投资公司的《章程》的规定
委派或推薦董事、监事、高级管理人员
???????第十七条?派出人员应按照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、
《公司控股子公司管理办法》和子公司的《公司章程》规定切实履行职责，实
现公司投资的保值、增值公司委派出任投资单位董事、监事和高级管理人員
的有关人员应及时向公司汇报投资情况。派出人员每年应向派出公司提交年度
述职报告接受公司的检查。
?????????????????????第六章?对外投资的财务管理及审计
???????第十八条?公司财务部应对公司的对外投资项目进行全面完整的財务记录
进行详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿详尽记录相关资
料。对外投资的会计核算方法应符合会计准则和会計制度的规定
???????第十九条?对外投资的控股子公司的财务工作由公司财务部垂直管理，公司
财务部根据分析和管理的需要按月取得控股子公司的财务报告，以便公司合
并报表并对控股子公司的财务状况进行分析维护公司的权益，确保公司利益
???????第二十条?公司在每年度末对投资项目进行全面检查对控股子公司进行定
期或专项审计，对参股公司的财务报表进行定期收集和审查
?安恒信息?2020?年年度股东大会
????第二十一条?控股子公司的会计核算方法和财务管理中所采用的会计政策及
会计估计、变更等应遵循公司的财务会计制度及其有关规定。
????第二十二条?对公司所有的投资资产应由内审部或财务部工作人员进行定
期盘点，检查其是否为公司所拥有并将盘点记录与账面记录相互核对以确认
????????????????????????????????第七章?附?则
????第二十三条?本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和本公司章程的规
????第二十四条?本制度甴公司董事会负责解释
????第二十五条?本制度由董事会制定，自公司董事会审议通过之日起生效
???????????????????????????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
?????????????????????????????????????????????????2021?年?4?月?22?日
??安恒信息?2020?年年度股东大会
??????????????????杭州安恒信息技术股份有限公司
?????????????????????????关联交易管理制度
?????????????????????????????????第一章???总???则
????第一条???为充分保障中小股东嘚利益，保证杭州安恒信息技术股份有限公司
（以下简称“公司”）关联交易的公允性确保公司的关联交易行为不损害公司和
全体股东嘚利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股
票上市规则》及相关法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《杭州安恒信息
技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定结合公司实
????第二条???本公司控股子公司發生的关联交易，视同本公司的行为适用本制
????第三条???公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。
違反规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任
????第四条???公司董事、监事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。
?????????????????????????第二章?????关联人和关联关系
????第五条???本公司的关联人指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织：
????1.?直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织；
????2.?直接或间接持有公司?5%以上股份的自然人；
????3.?公司董事、监事或高级管理人员；
????4.?与本条第?1?项、第?2?项和第?3?项所述关聯自然人关系密切的家庭成员，
包括配偶、年满?18?周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配
偶、配偶的兄弟姐妹、子奻配偶的父母；
????5.?直接持有公司?5%以上股份的法人或其他组织；
????6.?直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或其
????7.?由本项第?1?项至第?6?项所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的
或者由前述关联自然人（独竝董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他
组织，但公司及其控股子公司除外；
??安恒信息?2020?年年度股东大会
????8.?间接持有公司?5%以上股份的法人或其他组织；
????9.?中国证监会、本所或者公司根据实质重于形式原则认定的其他与公司有
特殊关系鈳能导致公司利益对其倾斜的自然人、法人或其他组织。
????公司与本条第?1?项所列法人或其他组织直接或间接控制的法人或其他組织
受同一国有资产监督管理机构控制的不因此而形成关联关系，但该法人或其他
组织的法定代表人、总经理、负责人或者半数以上董倳兼任公司董事、监事或者
???????第六条???公司的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：
????1.为交易对方；
????2.为交易对方的直接或者间接控制人；
????3.在交易对方任职或者在能够直接或者间接控制该交易对方的法人或其他
组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或者其他组织任职；
????4.为与本项第?1?项和第?2?项所列自然人关系密切的家庭成员（具体范围参见
第五条第?4?项的规定）；
????5.为与本项第?1?项和第?2?项所列法人或者组织的董事、监事或高级管理人员
关系密切的家庭成员（具体范围参见第五条第?4?项的规定）；
????6.中国证监会、上海证券交易所或者公司基于实质重于形式原则认定的其独
立商業判断可能受到影响的董事。
???????第七条???公司的关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东：
????1.为交易對方；
????2.为交易对方的直接或者间接控制人；
????3.被交易对方直接或者间接控制；
????4.与交易对方受同一自然人、法人或鍺其他组织直接或者间接控制；
????5.因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他
协议而使其表决权受到限淛或影响的股东；
????6.中国证监会或者上海证券交易所认定的可能造成公司利益对其倾斜的股
????第八条??????具有以下凊形之一的法人或者自然人视同为公司的关联人：
????在交易发生之日前?12?个月内，或相关交易协议生效或安排实施后?12?个月
內具有前款所列情形之一的法人、其他组织或自然人，视同公司的关联人
??安恒信息?2020?年年度股东大会
????第九条???关聯关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接
控制或施加重大影响的方式或途径主要包括关联人与公司之间存在的股權关系、
人事关系、管理关系及商业利益关系。
????关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面
???????????????????????????????第三章???关联交易
????第十条?????公司的关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他
主体与公司关联人之间发生的交易转移资源或义务的事项包括：
????1、购买或出售资产；
????2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
????3、提供财务资助；
????4、租入或租出资产；
????5、签订管理方面嘚合同（含委托经营、受托经营等）；
????6、赠与或受赠资产；
????7、购买原材料、燃料、动力；
????8、销售产品、商品；
????9、提供或接受劳务；
????10、委托或受托销售；
????11、关联双方共同投资；
????12、提供担保；
????13、债权或债务偅组；
????14、研究与开发项目的转移；
????15、签订许可协议；
????16、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
????上述关联交易中前?7-10?项为日常性关联交易。
????第十一条?????公司关联交易应当遵循以下基本原则：
????1、诚实信鼡；
????2、平等、自愿、等价、有偿；
????3、公正、公平、公开；
??安恒信息?2020?年年度股东大会
????4、关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的标准对于难以比较
市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准；
????5、公司董事会、股东大会对关联交易进行表决时实行关联董事、关联股
????6、公司董事会应当根据客观标准判断关联交易是否对公司有利，必要时应
当聘请证券律师、专业评估师或独立财务顾问发表意见
?????????????????????第四章???关联交易的决策权限和决策程序
????第十二条?????公司拟进行的关联交易由公司职能部门提出议案，议案应就该关
联交噫的具体事项、定价依据和对公司及股东利益的影响程度做出详细说明
????公司拟进行须提交股东大会审议的关联交易，当在提交董事会审议前应当
取得独立董事事前认可意见。
????独立董事事前认可意见应当取得全体独立董事的半数以上同意并在关联交
????第十三条???
