“春晖投行在线”投资银行业务推荐书单（2017年4月版）
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“春晖投行在线”投资银行业务推荐书单每季度更新，本版本为2017年4月版。
​​本书单分“境内投行业务入门”、“投行思维与业务进阶”、“投行人生与情趣”、“新经济与新产业”等四类，每类20本，共80本。对于投行从业人员而言，第一、二类为必读书，第三、四类为选读书。
第一类“境内投行业务入门”直接为从事境内投行业务服务。书目选择的标准是非理论，也不一定经典，但讲究贴近实际业务、易于上手，并且优先选择来自投行、中介机构和监管部门的作者。涉及融资业务（股权、债权、结构融资等）、并购重组顾问业务、相关财务会计与法律问题等。
第二类“投行思维与业务进阶”为夯实从事投行业务的职业厚度服务。书目选择的标准是讲究经典与系统，可分为两个部分：前一部分涉及经济学、管理学、企业战略、市场营销、产业组织等；后一部分涉及投资银行概论、投资银行史、公司金融、估值、并购重组、私募股权投资等。
第三类“投行人生与情趣”取名有戏谑之意。与前两类的精挑细选不同，此类推荐系统性不强、逻辑性不明显，既有价值观世界观的凸现，也不乏人生经历的厚重感。总体上讲，要的仅是阅读中的灵光一现、不经意间可能触动的情怀。
第四类“新经济与新产业”的入选标准也相对随意，体现个人当前对新经济、当前产业革命、产业升级发展方向的认识与兴趣。
备注：加*为本轮书单新入选或者有修订版本。
第一类：境内投行业务入门
1.&&&《中小企业板、创业板股票发行上市问答（第2版）》*，深圳证券交易所创业企业培训中心
，中国财政经济出版社2017年1月。
2.&&&《企业上市审核标准实证解析（第2版）》，张兰田，北京大学出版社2013年2月。
3.&&&《中国证券市场IPO审核财务问题800例（修订版）》，大信会计师事务所
，经济科学出版社2015年3月。
4.&&&《梦想与浮沉：A股十年上市博弈()》，王骥跃、班妮，机械工业出版社2016年1月。
5.&&&《登陆华尔街：中国企业美国上市操作读本（增订本）》，唐应茂，中国法制出版社2015年4月。
6.&&&《红筹(VIE结构)企业回归实务与案例分析》，申林平，法律出版社2016年8月。
7.&&&《上市公司并购重组问答（第2版）》*，深圳证券交易所创业企业培训中心，中国财政经济出版社2017年1月。
8.&&&《上市公司并购重组流程及案例解析（第二版）》，江苏省上市公司协会，江苏人民出版社2016年8月。
9.&&&《投资价值评估》，国务院国资委产权管理局投资价值评估课题组，中国市场出版社2016年1月。
10.&《企业并购重组税法实务：原理、案例及疑难问题剖析》，雷霆，法律出版社2015年8月。
11.&《企业并购与重组会计案例》，张奇峰，东北财经大学出版社2015年3月。（附：《企业并购与重组会计案例解析》，张奇峰，东北财经大学出版社2015年4月）。
12.&《并购法律尽职调查指引1.0》，朱庆标，法律出版社2016年7月。
13.&《劳阿毛说并购》，劳志明，中国法制出版社2015年11月。
14.&《海外并购交易全程实务指南与案例评析》，张伟华，中国法制出版社，2016年2月。
15.&《中国债券市场：30年改革与发展（第二版）》，沈炳熙等，北京大学出版2014年5月。
16.&《中国银行间市场交易商协会系列培训教材：非金融企业债务融资工具实用手册》(第2版)，谢多，中国金融出版社2015年1月。
17.&《中国资产证券化操作手册(第二版)》，林华等，中信出版社2016年6月。
18.&《PPP与资产证券化》*，林华等，中信出版社2016年8月。
19.&《中国资本市场论坛(2015)》，程前，中国财富出版社2016年6月
(附：2014年刊，中国财富出版社2014年9月；2013年刊，中国经济出版社2013年10月；2012年刊，程前，中国经济出版社2012年10月。）
20.&《上市公司执行企业会计准则案例解析（2016）》，中国证监会会计部，中国财政经济出版社2016年7月。
第二类：投行思维与业务进阶
1.&&&《经济学的思维方式》（原书第13版），保罗&海恩等，史晨译，机械工业出版社2015年9月。
2.&&&《经济学原理：微观经济学分册(第7版)
》，N.格里高利&曼昆，梁小民等译，北京大学出版社2015年5月。
3.&&&《管理学(第13版)》*，斯蒂芬·P·罗宾斯
(Stephen P. Robbins) 等，刘刚 等译，中国人民大学出版社2017年1月。
4.&&&《战略管理:概念与案例(原书第19版)》，小阿瑟
A.汤普森等，蓝海林等译，机械工业出版社2016年1月。
5.&&&《蓝海战略：超越产业竞争开创全新市场(扩展版)》，W.钱&金，勒妮&莫博涅，吉宓译，商务印书馆2016年4月。
6.&&&《营销管理（第15版）》，菲利普&科特勒
等，何佳讯译，格致出版社;2016年8月。
7.&&&《定位：有史以来对美国营销影响最大的观念》，阿尔&里斯，杰克&特劳特
，谢伟山等译，机械工业出版社2011年1月。
8.&&&《当代产业组织理论》，林恩&派波尔、丹&理查兹、乔治&诺曼，唐要家译，机械工业出版社2012年7月。
9.&&&《组织行为学(第16版)》，斯蒂芬·罗宾斯等，孙健敏等译，中国人民大学出版社2016年12月
10.&《华尔街投行百年史》，查尔斯R.盖斯特，寇彻等译，机械工业出版社2013年5月。
11.&《高盛帝国》（第二版），查尔斯&埃利斯，中信出版社2015年6月。
12.&《投资银行、对冲基金和私募股权投资》，戴维&斯托厄尔，黄嵩等译，机械工业出版社2013年4月。
13.&《投资银行：估值、杠杆收购、兼并与收购》，乔舒亚&罗森鲍姆等，刘振山等译，中信出版集团2015年6月。
14.&《价值：公司金融的四大基石》（修订本），蒂姆&科勒、理查德&多布斯、比尔&休耶特，金永红等译，电子工业出版社2016年1月。
15.&《公司财务原理》(原书第10版)&；理查德
A.布雷利等，赵英军译，机械工业出版社2013年10月。
16.&《估值：难点、解决方案及相关案例》，埃斯瓦斯&达莫达兰，李必龙等译，机械工业出版社2013年10月。
17.&《大并购时代:超级并购带来超级增长与超常回报》，诺曼W.霍夫曼等，李琳译，机械工业出版社2016年4月。
18.&《门口的野蛮人:史上最强悍的资本收购》(20周年纪念版)，布赖恩&伯勒等，张振华译，机械工业出版社2010年9月。
19.&《资本之王——全球私募之王黑石集团成长史》，戴维&凯里、约翰&莫里斯，巴曙松等译，中国人民大学出版社2011年12月。
20.&《私募帝国：全球PE巨头统治世界的真相》，贾森&凯利，唐京燕译，机械工业出版社2013年6月。
第三类：投行人生与情趣
1.&&&《通往奴役之路》(修订版)，哈耶克，王明毅、冯兴元译，中国社会科学出版社2015年9月。
2.&&&《自由选择》(珍藏版)，弗里德曼等，张琦译，机械工业出版社2013年6月。
3.&&&《反脆弱：从不确定性中获益》，纳西姆&尼古拉斯&塔勒布，雨珂译，中信出版社2014年1月。
4.&&&《黑天鹅：如何应对不可预知的未来》(升级版)(全新校订本)，纳西姆&尼古拉斯&塔勒布，万丹等译，中信出版社2011年10月。
5.&&&《逃不开的经济周期》（珍藏版），拉斯&特维德，董裕平译，中信出版社2012年11月。
6.&&&《魔鬼经济学》，系列4册，史蒂芬·列维特等，王晓鹂等译，中信出版集团2016年9月。
7.&&&《滚雪球:巴菲特和他的财富人生(纪念版)》（上）、（下），施罗德
，覃扬眉等译，中信出版社2013年7月。
8.&&&《史蒂夫&乔布斯传》（修订版），沃尔特&艾萨克森
，管延圻译，中信出版2014年3月。
9.&&&《华尔街的大马猴——投资银行家的双面人生》，人民大学出版社2009年5月第1版。&
10.&《失控：全人类的最终命运和结局》，凯文&凯利，东西文库译，新星出版社2010年12月。
11.&《异类：不一样的成功启示录》(新版)，马尔科姆&格拉德威尔，苗飞译，中信出版社2014年4月。
12.&《压力测试：对金融危机的反思》，蒂莫西·F&盖特纳，益智译，中信出版社2015年3月。
13.&《行动的勇气:金融危机及其余波回忆录》，本·伯南克，蒋宗强译，中信出版集团2016年5月。
14.&《瓦尔登湖》，亨利&戴维&梭罗，徐迟译，上海译文出版社2011年1月。
15.&《佛教常识答问》，赵朴初，北京出版社2011年2月。
16.&《众病之王:癌症传》，悉达多&穆克吉，李虎译，中信出版社2013年2月。
17.&《伍迪·艾伦谈话录》，埃里克&拉克斯，付裕等译，河南大学出版社有限责任公司2016年10月。
18.&《曾经德隆》，王世渝，新华出版社2008年6月。
19.&《输赢》、《输赢2：江湖》，付遥，中国商业出版社2012年3月。
20.&《曾国藩》（“野焚”、“黑雨”、“血祭”），唐浩明，人民文学出版社2002年7月。
第四类：新经济与新产业
1.&&&《硅谷百年史》（第3版，创业时代、创新时代、互联网时代三册），阿伦·拉奥等，；闫景立等谈，人民邮电出版社2016年9月。
2.&&&《需求：缔造伟大商业传奇的根本力量》，亚德里安&斯莱沃斯基，龙志勇译，浙江人民出版社2013年5月。
3.&&&《长尾理论：为什么商业的未来是小众市场》，Chris
Anderson，中信出版集团股份有限公司2015年8月。
4.&&&《免费：商业的未来》，Chris
Anderson，中信出版集团2015年10月。
5.&&&《互联网的本质：传统商业的终结与超链接企业的崛起》*，，等译，中信出版社;
第1版 2016年10月。
6.&&《创新的扩散（第五版）》*&，E.M.罗杰斯
(Everett M.Rogers) ，唐兴通等译，电子工业出版社2016年1月。
7.&&&《一网打尽：贝佐斯与亚马逊时代》，布拉德&斯通，李晶译，中信出版社2013年11月。
8.&&&《零边际成本社会》，杰里米&里夫金，赛迪研究院专家组译，2014年11月。
9.&&&《第四次工业革命:转型的力量》，克劳斯·施瓦布，中信出版社2016年6月。
10.&《大数据时代：生活、工作与思维的大变革》，
维克托&迈尔-舍恩伯格、肯尼思&库克耶，盛杨燕译，浙江人民出版社2013年1月。
11.&《决战大数据:大数据的关键思考》(升级版)，，浙江人民出版社2016年4月。
12.&《智能时代:大数据与智能革命重新定义未来》，吴军，中信出版集团股份有限公司2016年8月。
13.&《大智能时代：智能科技如何改变人类的经济、社会与生活》，松尾丰等，陆贝旎译，机械工业出版社2016年1月。
14.&《机器人革命：即将到来的机器人时代》，约瑟夫·巴-科恩等，潘俊译，机械工业出版社2015年3月。
15.&《区块链革命：比特币底层技术如何改变货币、商业和世界》*，唐塔普斯科特（DonTapscott）等，孙铭等译，中信出版社2016年10月。
16.&《颠覆式创新》，李善友，机械工业出版社2015年3月。
17.&《场景革命：重构人与商业的连接》，吴声，机械工业出版社2015年7月。
18.&《周鸿祎自述：我的互联网方法论》，周鸿祎，中信出版社 2014年1月。
19.&《史玉柱自述：我的营销心得》，优米网 ，同心出版社2013年6月。
20.&《刘强东自述：我的经营模式》，刘强东，中信出版集团股份有限公司2016年5月。
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​本书单分“境内投行业务入门”、“投行思维与业务进阶”、“投行人生与情趣”、“新经济与新产业”等四类，每类20本，共80本。第一、二类为必读书，第三、四类为选读书。
第一类“境内投行业务入门”直接为从事境内投行业务服务，非理论，更非经典，讲究的是贴近实际业务、易于上手，优先选择来自投行、中介机构和监管部门的作者。涉及融资业务（股权、债权、结构融资等）、并购重组业务、相关财务会计与法律问题等。
第二类“投行思维与业务进阶”为夯实从事投行业务的职业厚度服务，书目选择讲究的是经典与系统，可分为两个部分：前一部分涉及经济学、管理学、企业战略、市场营销、产业组织等；后一部分涉及投资银行概论、投资银行史、公司金融、估值、并购重组、私募股权投资等。
第三类“投行人生与情趣”取名有戏谑之意。与前两类的精挑细选不同，此类推荐无系统性、无明显逻辑，追求的仅是阅读中的灵光一现、不经意间可能触动的情怀。
第四类“新经济与新产业”的入选标准也相对随意，体现个人当前对新经济、当前产业革命、产业升级发展方向的认识与兴趣。
备注：加*为本轮书单新入选或者有修订版本。
第一类：境内投行业务入门
《中小企业板、创业板股票发行上市问答》，深交所创业企业培训中心，中国财政经济出版社2014年11月。
《企业上市审核标准实证解析（第2版）》，张兰田，北京大学出版社2013年2月。
3.&& 《中国证券市场IPO审核财务问题800例（修订版）》，大信会计师事务所
，经济科学出版社2015年3月。
《梦想与浮沉：A股十年上市博弈()》，王骥跃、班妮，机械工业出版社2016年1月。
《登陆华尔街：中国企业美国上市操作读本（增订本）》，唐应茂，中国法制出版社2015年4月。
《红筹(VIE结构)企业回归实务与案例分析》*，申林平，法律出版社2016年8月。
《上市公司并购重组问答》，深圳证券交易所创业企业培训中心，中国财政经济出版社2014年3月。
《上市公司并购重组流程及案例解析（第二版）》*，江苏省上市公司协会，江苏人民出版社2016年8月。
《投资价值评估》*，国务院国资委产权管理局投资价值评估课题组，中国市场出版社2016年1月。
10. 《企业并购重组税法实务：原理、案例及疑难问题剖析》，雷霆，法律出版社2015年8月。
《企业并购与重组会计案例》，张奇峰，东北财经大学出版社2015年3月。（附：《企业并购与重组会计案例解析》，张奇峰，东北财经大学出版社2015年4月）。
12. 《并购法律尽职调查指引1.0》*，朱庆标，法律出版社2016年7月。
13. 《劳阿毛说并购》，劳志明，中国法制出版社2015年11月。
14. 《海外并购交易全程实务指南与案例评析》*，张伟华，中国法制出版社，2016年2月。
15. 《中国债券市场：30年改革与发展（第二版）》，沈炳熙等，北京大学出版2014年5月。
《中国银行间市场交易商协会系列培训教材：非金融企业债务融资工具实用手册》(第2版)，谢多，中国金融出版社2015年1月。
17. 《中国资产证券化操作手册(第二版)》，林华等，中信出版社2016年6月
18. 《中国资本市场论坛(2015)》*，程前，中国财富出版社2016年6月
(附：2014年刊，中国财富出版社2014年9月；2013年刊，中国经济出版社2013年10月；2012年刊，程前，中国经济出版社2012年10月。）
《上市公司执行企业会计准则案例解析（2016）》*，中国证监会会计部，中国财政经济出版社2016年7月。
《计学撮要:会计审计实务前沿专题研究》（2015年刊），瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)技术与标准部，立信会计出版社2015年12月（附：2013年刊，立信会计出版社2013年；2011年刊，立信会计出版社2011年）。
第二类：投行思维与业务进阶
《经济学的思维方式》（原书第13版），保罗&海恩等，史晨译，机械工业出版社2015年9月。
2.&& 《经济学原理：微观经济学分册(第7版)
》，N.格里高利&曼昆，梁小民等译，北京大学出版社2015年5月。
3.&& 《战略管理:概念与案例(原书第19版) 》*，小阿瑟
A.汤普森等，蓝海林等译，机械工业出版社2016年1月。
《蓝海战略：超越产业竞争开创全新市场(扩展版)》，W.钱&金，勒妮&莫博涅，吉宓译，商务印书馆2016年4月。
5.&& 《营销管理（第15版）》*，菲利普&科特勒
等，何佳讯译，格致出版社;2016年8月。
6.&& 《定位：有史以来对美国营销影响最大的观念》，阿尔&里斯，杰克&特劳特
，谢伟山等译，机械工业出版社2011年1月。
《当代产业组织理论》，林恩&派波尔、丹&理查兹、乔治&诺曼，唐要家译，机械工业出版社2012年7月。
《组织行为学(第16版)》*，斯蒂芬·罗宾斯等，孙健敏等译，中国人民大学出版社2016年12月
《华尔街投行百年史》，查尔斯R.盖斯特，寇彻等译，机械工业出版社2013年5月。
10. 《高盛帝国》（第二版），查尔斯&埃利斯，中信出版社2015年6月。
11. 《投资银行、对冲基金和私募股权投资》，戴维&斯托厄尔，黄嵩等译，机械工业出版社2013年4月。
《投资银行：估值、杠杆收购、兼并与收购》，乔舒亚&罗森鲍姆等，刘振山等译，中信出版集团2015年6月。
《价值：公司金融的四大基石》（修订本），蒂姆&科勒、理查德&多布斯、比尔&休耶特，金永红等译，电子工业出版社2016年1月。
14. 《公司财务原理》(原书第10版) ；理查德
A.布雷利等，赵英军译，机械工业出版社2013年10月。
《估值：难点、解决方案及相关案例》，埃斯瓦斯&达莫达兰，李必龙等译，机械工业出版社2013年10月。
《大并购时代:超级并购带来超级增长与超常回报》，诺曼W.霍夫曼等，李琳译，机械工业出版社2016年4月。
《门口的野蛮人:史上最强悍的资本收购》(20周年纪念版)，布赖恩&伯勒等，张振华译，机械工业出版社2010年9月。
《资本之王——全球私募之王黑石集团成长史》，戴维&凯里、约翰&莫里斯，巴曙松等译，中国人民大学出版社2011年12月。
19. 《私募帝国：全球PE巨头统治世界的真相》，贾森&凯利，唐京燕译，机械工业出版社2013年6月。
20. 《律师帝国：超级律师事务所世达崛起实录》，林肯&卡普兰，黄福宁译，法律出版社2012年4月。
第三类：投行人生与情趣
《通往奴役之路》(修订版)，哈耶克，王明毅、冯兴元译，中国社会科学出版社2015年9月。
2.&& 《自由选择》(珍藏版)，弗里德曼等，张琦译，机械工业出版社2013年6月。
《反脆弱：从不确定性中获益》，纳西姆&尼古拉斯&塔勒布，雨珂译，中信出版社2014年1月。
《黑天鹅：如何应对不可预知的未来》(升级版)(全新校订本)，纳西姆&尼古拉斯&塔勒布，万丹等译，中信出版社2011年10月。
《逃不开的经济周期》（珍藏版），拉斯&特维德，董裕平译，中信出版社2012年11月。
《魔鬼经济学》*，系列4册，史蒂芬·列维特等，王晓鹂等译，中信出版集团2016年9月。
7.&& 《滚雪球:巴菲特和他的财富人生(纪念版)》（上）、（下），施罗德
，覃扬眉等译，中信出版社2013年7月。
8.&& 《史蒂夫&乔布斯传》（修订版），沃尔特&艾萨克森
，管延圻译，中信出版2014年3月。
《华尔街的大马猴——投资银行家的双面人生》，人民大学出版社2009年5月第1版。&
10. 《失控：全人类的最终命运和结局》，凯文&凯利，东西文库译，新星出版社2010年12月。
11. 《异类：不一样的成功启示录》(新版)，马尔科姆&格拉德威尔，苗飞译，中信出版社2014年4月。
12. 《压力测试：对金融危机的反思》，蒂莫西·F&盖特纳，益智译，中信出版社2015年3月。
13. 《行动的勇气:金融危机及其余波回忆录》，本·伯南克，蒋宗强译，中信出版集团2016年5月。
14. 《瓦尔登湖》，亨利&戴维&梭罗，徐迟译，上海译文出版社2011年1月。
15. 《佛教常识答问》*，赵朴初，北京出版社2011年2月。
16. 《众病之王:癌症传》*，悉达多&穆克吉，李虎译，中信出版社2013年2月。
17. 《伍迪·艾伦谈话录》*，埃里克&拉克斯，付裕等译，河南大学出版社有限责任公司2016年10月。
18. 《曾经德隆》，王世渝，新华出版社2008年6月。
19. 《输赢》(2012修订)、《输赢2：江湖》，付遥，中国商业出版社2012年3月。
20. 《曾国藩》（“野焚”、“黑雨”、“血祭”），唐浩明，人民文学出版社2002年7月。
第四类：新经济与新产业
《硅谷百年史》*（第3版，创业时代、创新时代、互联网时代三册），阿伦·拉奥等，；闫景立等谈，人民邮电出版社2016年9月。
《需求：缔造伟大商业传奇的根本力量》，亚德里安&斯莱沃斯基，龙志勇译，浙江人民出版社2013年5月。
3.&& 《长尾理论：为什么商业的未来是小众市场》，Chris
Anderson，中信出版集团股份有限公司2015年8月。
4.&& 《免费：商业的未来》，Chris
Anderson，中信出版集团2015年10月。
《决胜移动终端：移动互联时代影响消费者决策的6大关键》，查克&马丁，向坤译，浙江人民出版社2014年1月。
《一网打尽：贝佐斯与亚马逊时代》，布拉德&斯通，李晶译，中信出版社2013年11月。
7.&& 《零边际成本社会》，杰里米&里夫金，赛迪研究院专家组译，2014年11月。
8.&& 《第四次工业革命:转型的力量》，克劳斯·施瓦布，中信出版社2016年6月。
9.&& 《大数据时代：生活、工作与思维的大变革》，
维克托&迈尔-舍恩伯格、肯尼思&库克耶，盛杨燕译，浙江人民出版社2013年1月。
10. 《决战大数据:大数据的关键思考》(升级版)，车品觉，浙江人民出版社2016年4月。
11. 《智能时代:大数据与智能革命重新定义未来》* ，吴军，中信出版集团股份有限公司2016年8月。
《大智能时代：智能科技如何改变人类的经济、社会与生活》*，松尾丰等，陆贝旎译，机械工业出版社2016年1月。
13. 《机器人革命：即将到来的机器人时代》*，约瑟夫·巴-科恩等，潘俊译，机械工业出版社2015年3月。
14. 《区块链：技术驱动金融》*，阿尔文德·纳拉亚南等，林华等译，中信出版社2016年8月。
15. 《颠覆式创新》*，李善友，机械工业出版社2015年3月。
16. 《场景革命：重构人与商业的连接》，吴声，机械工业出版社2015年7月。
17. 《周鸿祎自述：我的互联网方法论》，周鸿祎，中信出版社 2014年1月。
18. 《史玉柱自述：我的营销心得》，优米网 ，同心出版社2013年6月。
19. 《刘强东自述：我的经营模式》，刘强东，中信出版集团股份有限公司2016年5月。
20. 《腾讯传:中国互联网公司进化论》*，吴晓波，浙江大学出版社2017年1月。
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&&>&&&&>&&&&>&&试卷介绍
投资银行业务(保荐代表人)
单项选择题 一、单项选择题(每小题0．5分。共40题。以下备选项中只有一项符合题目要求。不选、错选均不得分)1
某航空公司2000年12月购入一架飞机，总计花费8000万元(含发动机)，发动机当时的购价为500万元。公司未将发动机作为一项单独的固定资产进行核算。2009年年初，公司开辟新航线，航程增加。为延长飞机的空中飞行时间，公司决定更换一部性能更为先进的发动机。新发动机购价695万元，另需支付安装费用5万元。假定2000年年初飞机已累计计提折旧2000万元，账面净值为6000万元，其中发动机已计提折旧125万元，账面净值375万元，则2009年初新购发动机安装完毕固定资产入账价值为（　　）万元。◆◆ [正确答案-参考解析]：参加考试可见2
建设项目投资800万元，2007年1月开始建设。2007年1月借款600万元，为期两年，利率6％。政府贴息36万元，分两笔到账，2007年5月第一批18万元到账，下列处理正确的是（　　）。◆◆ [正确答案-参考解析]：参加考试可见3
以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）。◆◆ [正确答案-参考解析]：参加考试可见 组合型选择题 二、组合型选择题(每小题1分。共80题。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)4IP0老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响（　　）。
Ⅰ．本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职
Ⅱ．持股15％的股东
Ⅲ．公司控股股东
Ⅳ．本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员◆◆ [正确答案-参考解析]：参加考试可见5
李某为甲公司高级管理人员，以下符合规定的有（　　）。
Ⅰ．公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人做出要求，经过股东大会同意，李某将公司资金借贷给他人使用
Ⅱ．甲公司为能够聘任李某为经理，在公司章程中约定，李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务
Ⅲ．公司章程中未对经理是否可以与公司签订合同进行交易作出约定，也未经股东大会同意，李某可以与公司订立合同或者进行交易
Ⅳ．经过股东大会同意，李某与公司订立合同或者进行交易◆◆ [正确答案-参考解析]：参加考试可见6
甲上市公司监事李某，2014年5月买了甲公司300万股票，2014年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的有（　　）。
Ⅰ．收益20万元应收归公司所有，应由董事会收回其所得收益
Ⅱ．公司董事会不按照规定收回收益的，股东有权要求董事会在30日内执行
Ⅲ．股东要求董事会收回收益，董事会在30日内未执行的，股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼
Ⅳ．证券法规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管，监事不在限制范围，因此董事会无权收回监事李某的收益◆◆ [正确答案-参考解析]：参加考试可见&&&&&2017年保荐代表人胜任能力考试辅导教材&投资银行业务&
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版 次：1页 数：530字 数：650印刷时间：日开 本：16开纸 张：胶版纸包 装：平装-胶订是否套装：否国际标准书号ISBN：2所属分类：&&&
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