我是个IB经纪商，在做的大宗商品交易平台排名是受ESMA监管的。刚刚听说ESMA准备在2018年出台欧盟金融工具市场法规二

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-09-28 13:01 标签： 大宗商品交易平台排名
ESMA发布欧盟金融工具市场法规准入最新解释公告
欧洲证券市场管理局（ESMA）于当地时间3月31日发布“欧盟金融工具市场法规（MiFLD）”准入最新解释公告。ESMA发布的该份最新监管文件主要针对外汇、二元期权以及其他差价合约（CFDs）工具。
ESMA在文件中就经纪商会员如何处理关系、官方机构如何监管第三方公司等备受行业关注的热点问题做出了解释，并提供相关指导建议。此外，文件重点阐述了包括禁止投资公司通过在其他国家设立的办事处提供MiFID投资咨询服务等内容，经纪商只能进行市场研究并进行品牌宣传。在经纪商附属企业方面，ESMA强调其必须时刻符合监管要求。ESMA还鼓励欧盟成员国对本国监管机构以外的经纪商的活动进行监督。
此次更新对投资公司作出了更具体的约束：
1. 对向零售客户提供差价合约等投机产品之投资公司的准入及跨境服务规范；
2. 对投资公司所使用的第三方机构之评估；
3. NCAs（National Competent Authorities，泛指国家主管机构）发现的涉及投资公司使用第
三方机构时出现的不良案例。
ESMA指出，许多监管机构注重对该领域投资者的保护，此次更新是为了优化监管方式和MiFID的准入操作，以及MiFID对于卖给零售客户之差价合约及其他投机产品等关键方面的执行措施。
ESMA表示，虽然投资者通过一些线上平台接触过很多公司，但是差价合约和其他投机产品具有复杂性，因此大多数零售投资者很难洞察其中的风险，同时这些产品在很大程度上还涉及欧洲范围内的跨境活动。
除了此次准入问答的更新，MiFID II将于2018年投入使用，ESMA也将依据其中的要求考虑展开更多的工作。
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零售外汇客户资金及杠杆率或被严盯 | 汇讯网
欧洲ESMA酝酿新规
零售外汇客户资金及杠杆率或被严盯
欧洲证券及市场管理局（ESMA）11日发布了更新版本的金融工具市场法规（MiFD）准入问答，主要涉及差价合约（CFDs）、二元期权、零售外汇交易产品。
此次更新的5个问题主要涉及以下主题：
o 提供差价合约或其他投机产品所获得的交易收入的使用
o 从交易账户提取资金
o 向零售客户提供差价合约或其他杠杆产品时使用的杠杆比率
o 向零售客户提供差价合约或其他投机产品的公司的最佳交易执行义务
ESMA表示，差价合约和其他投机性产品的复杂性在于，大多数零售投资者可能很难理解他们将涉及的风险，他们通常通过一些在线平台的公司广告被引入零售市场。还有一些产品涉及到跨境活动，许多当地主管部门已经对此领域的投资者的保护问题表示关注。而这次的准入问答更新是为了提升共同监管方法和完善MiFID申请过程 ，同时加强涉及对零售投资者进行销售等关键方面的监督。
下一步，除此之外，ESMA还将根据MiFID II的要求考虑是否需要展开进一步工作，并将于2018年投入使用。这些问题虽然是针对监管机构提出，但最终的答案是帮助公司澄清并了解MiFID监管规则。■
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英国FCA推迟发布外汇及差价合约交易新规 2018年上半年或采取最终措施
来源：市商网
浏览数：902
来自: 英国FCA
　　【市商网日讯】
　　6月29日，英国金融行为管理局(FCA)发布“差异产品合同声明和CP16 / 40”，声明中表示，FCA将推迟向零售客户提供差价合约的英国公司制定最终行为准则，这将意味着此前流传的6月新 ...
　　【日讯】 & 　　6月29日，英国金融行为管理局(FCA)发布“差异产品合同声明和CP16 / 40”，声明中表示，FCA将推迟向零售客户提供差价合约的英国公司制定最终行为准则，这将意味着此前流传的6月新规实施计划彻底流产。　　FCA表示，推迟新规的原因为欧洲证券市场管理局（ESMA）近日发出的“金融工具条例（MiFIR）市场法”第40条下考虑产品干预措施的公告”，ESMA目前自己考虑在这一领域使用其产品干预权力，同时ESMA的产品干预权力从日起生效。　　ESMA已经确认，正在考虑的措施考虑到欧盟国家主管当局（NCAs）通过或公开征询的要求。因此，ESMA正在讨论的一些措施与CP16 / 40中FCA提出的措施大体上类似，包括杠杆限制。ESMA还在讨论CP16 / 40中未提及的额外措施，包括客户损失的保证限额。　　正如ESMA所指出的那样，每一类产品的措施的确切性质仍在讨论之中。任何使用MiFIR第40条规定的产品干预权力的决定需要得到ESMA监事会的批准。　　FCA将继续与ESMA合作，支持制定促进整个欧盟一体化投资者保护水平的措施。　　如果可能的ESMA措施出现重大拖延，FCA将在2018年上半年重新考虑在国内一级制定最终规则。　　随着我们监督ESMA产品干预进程的进展，FCA将根据咨询意见进一步开展政策工作。我们预计这将在未来几个月进一步要求英国公司样本中的额外数据。在咨询期间收到的资料表明，较低的杠杆作用与多家公司的客户效果更好相关。然而，需要更详细和可比较的公司数据来明确不同因素对个人客户结果的影响。这些数据和分析旨在通知任何未来的政策决策，并为我们评估任何预期规则的影响提供依据。　　FCA将通过其持续的监督工作计划继续关注该行业。
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欧洲证券与市场管理局(ESMA)发布了新的监管问答文件
欧洲证券与市场管理局(ESMA)于近日发布了一份新的监管问答文件，该文件主要针对外汇交易、差价合约(CFD)以及二元期权经纪商。
该文件站在超国家监管者的立场上就通行证和跨境提供零售客户金融服务等方面做出了说明。
该文件还解决了经纪商分支机构的使用问题，并为国家监管当局如何监督这些实体提供指导。
要点包括公司不能够通过其在其他国家的代理办公室提供MiFID服务。经纪商只能进行市场研究并进行品牌宣传。
在附属企业方面，该文件强调其必须时刻符合监管要求。ESMA表示，鼓励经纪商密切管理任何与其运营相连接的第三方。
作为欧盟成员国的国家监管机构，ESMA鼓励欧盟成员国对本国监管机构以外的经纪商的活动进行监督。
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