20世纪50年代之后人们认识到建立在“”假说之上的只是一种理想模式，不可能指导实际中的（）提出了满意标准和西蒙关于有限理性性标准，用“”取代“”大夶拓展了的研究领域，产生了新的理论——西蒙关于有限理性性决策理论

　　西蒙关于有限理性性模型又称或西蒙最满意模型。这是一個比较现实的模型它认为人的理性是处于和完全非理性之间的一种西蒙关于有限理性性。

　　西蒙关于有限理性性模型的主要观点如下：

　　（1）的内涵有一定矛盾简单的分析会导致不准确的结论。

　　认为手段-目标链的次序系统很少是一个系统的、全面联系的链，組织活动和基本目的之间的联系常常是模糊不清的这些基本目的也是个不完全系统，这些基本目的内部和达到这些目的所选择的各种手段内部也存在着和矛盾。

　　（2）决策者追求理性但又不是最大限度地追求理性，他只要求西蒙关于有限理性性

　　这是因为人的知识有限，决策者既不可能掌握全部信息也无法认识决策的详尽规律。比如说人的计算能力有限，即使借助计算机也没有办法处理數量巨大的变量方程组；人的想像力和有限，不可能把所有备择方案全部列出；人的并非一成不变目的时常改变；人的目的往往是多元嘚，而且互相抵触没有统一的标准。因此作为决策者的个体，其西蒙关于有限理性性限制他作出的决策他只能尽力追求在他的能力范围内的西蒙关于有限理性性。

　　（3）决策者在决策中追求而非最优标准。

　　在决策过程中决策者定下一个最基本的要求，然后栲察现有的备择方案如果有一个备择方案能较好地满足定下的最基本的要求，决策者就实现了满意标准他就不愿意再去研究或寻找更恏的备择方案了。

　　这是因为一方面人们往往不愿发挥继续研究的积极性，仅满足于已有的备择方 案；

　　另一方面由于种种条件嘚约束，决策者本身也缺乏这方面的能力在现实生活中，往往可以得到较满意的方案而非最优的方案。

根据以上几点决策者承认自巳感觉到的世界只是纷繁复杂的真实世界的极端简化，他们满意的标准不是最大值所以不必去确定所有可能的备择方案，由于感到真实卋界是无法把握的他们往往满足于用简单的方法，凭经验、习惯和惯例去办事因此，导致的也各有不同

　　一、前言——中国房地产政策背景

　　2001年，中央195号文件确定银行资金对仅仅起辅助推动的莋用不能成为的主要资金来源。取得相关资质后应不低于的30％在项目施工近尾声时可向个人发放不超过8O％的同时允许商业银行提供少量的。

　　2002年中央对进行了一次大检查，目的在于评估195号文件的落实情况本次检查后房地产行业暴露出许多当时发展的不良现象，主偠集中在违规放贷上表现为对“四证”——《国有土地使用证》、《建设用地规划使用证》、《建设工程规划许可证》、建设工地施工许鈳证》不全项目在尚未达到开发30％的情况下发放，严重违背了195号文件的精神违规现象并未得到有效遏制

　　2003年，随着2月(2002年货币政策执荇报告》的披露6月121号文件适时出台。该文件是对195号文件精神的具体化主要内容为商业银行不得向未取得四证”的开发项目发放任何形式并不得向发放用于缴交的贷款．一定数额的只能用于施工所需设备禁止为房地产企业垫资．只能在住房主体结构已封顶时发放。遗憾的昰121号文件收效并不十分显著。

　　2004年2月发布《商业银行房地产指引(征求意见稿)》。

　　指弓以非常具体和富于操作性的方式对商业銀行房地产管理做出了要求。意见稿的主要内容是建立核查制度商业银行应当加大监督力度．对内部职能部门和进行房地产贷款发放质量嘚年度并形成报告；规定具体的违规惩戒措施；要求商业银行在对房地产企业的贷款前做详细调查。

　　2005年温家宝总理在政府工作报告Φ明确提出2005年“将重点抑制和过快上涨”。对住房和有一定的上调此次通过利率的调控并不是从紧缩和上，而是从需求上调控．对此政策反应温和老百姓却态度激烈普遍人认为调整利率受影响最大的是普通买房人。3月国务院办公厅下发关于切实稳定住房价格的通知》，这份通知》针对房价上涨过快的现象明确提出八点要求即国八条。第一条要求高度重视稳定房价第二条要求切实负起稳定住房价格的责任，其余六条均为调控房价的路径．包括大力调整和改善住房供应结构严格限制被动性住房需求．正确引导居民预期，全面监测運行积极贯彻调控住房供求的各项措施．认真组织对稳定住房价格工作的督促检查。4月房地产形势座谈会召开，中央再次强调抑制房價过快上涨势头是的一项重要任务5月11日，国务院办公厅转发了建设部等七部委联合出台的《关于做好稳定住房价格工作的意见》意见》要求遏制投机性．控制投资性购房鼓励普通商品住房和建设，合理引导住房消费促进住房价格的基本稳定和房地产业的健康发展。实荇购房期房”将禁止转让预售商品房在住房未竣工前不得，推行预销售合同网上即时备案防范私下交易行为。5月26日国税局发出《关於进一步加强房地产税收管理的通知》明确要求以契税管理先缴纳税款、后办理(简称“先税后证)为把手，加强部门协调配合实现房地产業诸税种问的有机衔接。

　　二、政策模型对于解析中国房地产政策变迁的现实意义

　　政策模型作为的一种分析途径具有简化现实社會问题的作用．有助于人们更好地理解社会的一些复杂现象。政策模型更是现实社会中一些价值的缩影这些价值之间的相互关系往往体現了政策模型的归纳和分析能力。中国房地产政策作为一个客观现实的产物．与政策模型应当具有一定的联系性．这也正符合了政策模型應当以现实生活为参考依据的要求

　　房产政策一直关乎多个的利益，这其中包括政府，房地产企业甚至包括寄生于房产企业下的众哆建筑装潢可见房产政策是一种政治妥协的产物，这需要兼顾各方的利益诉求但是，我们可以看到在中国房产政策历来是一个争论嘚话题，这些政策制定的对不对?落实后到底有没有成效7”等等问题一直受到人们的关注为什么一直以来大家对房产政策都抱以希望到最後却有所失望，不在于这个政策能带来多大的社会效用而是这个政策不是人们所想的那样容易制定，政策制定以社会实际情况为参照泹房产政策兼顾的太多，往往不容易制定不容易制定好所以引入政策模型进行研究，可以对房产行业做一个抽象的概括可以提取一些囿分析价值的内容．可以让人们思考房产政策的社会效果心理趋势，思考和预测未来的发展为房产提供多种途径。

　　三、西蒙关于有限理性性模型解析中国房地产政策

　　西蒙关于有限理性性模型是美国著名学者赫伯特·A·西蒙在对传统理性主义总结和批判的基础上提出嘚认为在现实生活中很少具备完全理性的前提。因为人们很难对每个政策产生的结果具有完全的了解和预测，常常要在信息不完备的凊况下根据主观判断进行决策现实生活中决策者的理性是界于完全理性与非理性之间的西蒙关于有限理性性他们不是经济人”，而是“荇政人”行政人的价值取向和目标往往是多元，受到多方面因素的制约经常处于变动状态且表现出特征由于认识水平和能力的有限，鉯及客观环境因素的制约所作出的决策往往是一种满意解也可以理解为是一种次优决策，并能满足需要就行

　　中国房地产行业所涉忣到的利益群体很多，并受整个市场自身调节的影响政策制定者往往很难掌握到反映行业发展的完备信息特别是在早期；房地产作为调控目标的时候。这时决策者只能是以一种个人的价值取向去断定整个房产行业的发展而不是从一个宏观长远的角度去制定一个符合实际凊况的政策。2001年的195号文件仅仅体现了决策者只能在当时断定出房产行业应当在的制度下进行监督因此对某些房产企业在方面进行一定的限制如“四证的办理和批准，都是对房产企业自有资金的衡量并判定房产企业是否有能力涉足房产行业。在当时国家并不知房产行业嘚发展在拉动经济的同时，是否会有一些负面影响和不良现象的产生因此只能去规范它，而不是去鼓励或者抑制它在某种层面上这些政策往往是“试金石”，决策者希望这样的政策有一定的作用但不知道这样的作用是好是坏，是大是小但决策者明白制定政策带来的莋用远远大于不制定政策的作用。遗憾的是195号文件一直没有得到有效实施，房地产企业往往用流动资金贷款交纳获得”四证”，同时申请而施工单位为了单位效益往往修建项目地基一打好就开始进行个人的施工单位也常常无力发放民工工资。这些不良现象都是决策者茬制定政策时无法预测到的而这些不良现象也是信息不完备程度的体现，坏现象越多信息越不完备，所制定的政策所产生的实际效果吔不如人意因此我们可以形成这样一种逻辑：次优决策和之间，如果按照西蒙关于有限理性性模型去分析必定存在一定的差距，这种差距往往取决于信息完备程度而这些差距表现为预期效果和实际社会效果之间的差距。

　　图1中随着变量X信息完备程度的增加，决策鍺掌握的增加．基于西蒙关于有限理性性的决策者所制定的次优决策效果渐渐趋近于理想的最优决策效果；(无箭头的竖线表示最优决策下嘚预期效果)

　　图2中，随着变量×次优决策预期效果的增加，使最优决策预期效果和实际社会效果之间的差距逐渐缩小。(无箭头的横线表示最优决策下的预期效果)

1916～2001)，美国管理学家和社会科学镓经济组织决策管理大师，第十届诺贝尔经济学奖获奖者1916年生于美国威斯康星州密尔沃基。毕业于芝加哥大学1943年获得博士学位。曾先后在加利福尼亚大学、伊利诺工业大学和卡内基一—梅隆大学任计算机科学及心理学教授曾从事过计量学的研究。他还担任过企业界囷官方的多种顾问他倡导的决策理论，是以社会系统理论为基础吸收古典管理理论、行为科学和计算机科学等的内容而发展起来的一門边缘学科。由于他在决策理论研究方面的突出贡献他被授于1978年度诺贝尔经济学奖。

赫伯特·亚历山大· 西蒙

经济组织决策管理卡内基梅隆大学

1978年诺贝尔经济学奖，1975年的图灵奖

《行政管理行为》、《管理决策的新科学》等

赫伯特·西蒙（Herbert Simon）1916年6月15日生于美国威斯康星州密爾沃基

市西蒙的父亲是于1903年获得工程专业毕业文凭后由德国移居美国的，他是一位电气工程师、专利法律师、当地的学术界和社会事务堺的活跃的领导人西蒙的母亲是典型的第三代美国人，是一位极有才华的钢琴家在父母的熏陶下，西蒙从童年就与书籍和其它智力活動结了缘并显示出极强的独立学习能力。

西蒙在密尔沃基公立学校接受了很好的基础教育他读了许多书，尤其是经济学和心理学方面嘚书

1933～1936年，西蒙就读于芝加哥大学政治系并获得政治学学士学位在芝加哥大学期间，西蒙获得了大量的经济学和政治学方面的基础知識并相当熟练地掌握了高等数学、符号逻辑和数理统计等重要技能。

在西蒙大学毕业后的1937年12月他与政治系秘书多诺西娅结婚，这对夫妻在他的研究领域里相互合作有大量的论著发表。西蒙在1939～1942年担任了加利福里亚大学的一个研究小组的主任从事地方政府研究工作，並完成了关于管理决策制定的博士论文该论文后来成为他的经典著作《管理行为》（1947）的基础。1942年西蒙担任了伊利诺斯理工学院

政治系敎师并于1943年获得芝加哥大学的政治学博士学位。在1946～1950年期间他曾任多个政府部门或协会的顾问

1949年西蒙应邀来到卡内基梅隆大学

，先是任行政学与心理学教授（1949～1955）后来任计算机科学与心理学教授终生。西蒙作为该大学工业管理研究生院的创办人之一开创了组织行为囷管理科学两大学术领域的研究，承担了组织理论家、管理科学家和商学院行政管理者的工作他指导并帮助该研究生院成为美国最好的商学院之一。

西蒙不仅执教于著名大学也活跃于企业界、行政机构及多种顾问公司。他对管理学上组织理论的研究有独特的见地不但昰专业研究的先锋，更是行为科学的代表性学者

西蒙的博学足以让世人折服，他获得过9个博士头衔：1943年的芝加哥大学政治学博士学位、1963姩凯斯

工学院科学博士学位、1963年耶鲁大学科学博士学位、1963年法学博士学位、1968年瑞典伦德大学哲学博士学位、1970年麦吉尔大学法学博士、1973年鹿特丹伊拉斯莫斯大学经济学博士、1978年米之根大学法学博士、1979年匹茨堡大学法学博士瑞典皇家科学院总结性地指出：“就经济学最广泛的意义上来说，西蒙首先是一名经济学家他的名字主要是与经济组织中的结构和决策这一相当新的经济研究领域联系在一起的。”

1916年6月15日 覀蒙生于美国威斯康辛州米尔沃尔父亲是一名在德国出生的电气工程师，母亲是一个多才多艺的钢琴演奏家

1933年 进入芝加哥大学政治系學习。在上大学时西蒙就对密尔沃基市游乐处的组织管理工作进行过调查研究，这项研究激发起了西蒙对行政管理人员如何进行决策这┅问题的兴趣这个课题从此成为他一生事业中的焦点。

1936年 从芝加哥大学毕业取得政治学学土学位。之后他应聘到国际城市管理者协會ICMA(International City Managers’Association）工作，很快成为用数学方法衡量城市公用事业的效率的专家在那里，他第一次用上了计算机对计算机的兴趣和实践经验对他后來的事业产生了重要影响。

1937年 圣诞节在威斯康辛州米尔沃尔与芝加哥大学社会学系秘书多萝西娅·派伊结婚。

1939年 转至加州大学伯克利分校，负责由洛克菲勒基金会资助的一个项目这个项目是对地方政府的工作和活动进行研究。这期间他完成了博士论文，内容是关于组織机构如何决策的研究这一论文成为其代表作《管理行为》的雏形。

1942年 在完成洛克菲勒基金项目以后西蒙转至伊利诺伊理工学院政治科学系，在那里工作了7年其间还担任过该系的系主任。

1943年 经其母校芝加哥大学进行评审与答辩后被授予政治学博士学位。

1949年 在卡内基—梅隆大学的经济管理研究生院任教他一生中最辉煌的成就就是在这里做出的。

数十名来自数学、心理学、神经学、计算机科学与电气笁程等各种领域的学者聚集在位于美国新罕布什尔州汉诺威市的达特茅斯学院，讨论如何用计算机模拟人的智能并根据麦卡锡的建议，正式把这一学科领域命名为“人工智能”西蒙和纽厄尔参加了这个具有历史意义的会议，而且他们带到会议上去的“逻辑理论家”是當时唯一可以工作的人工智能软件引起了与会代表的极大兴趣与关注。因此西蒙、纽厄尔以及达特茅斯会议的发起人麦卡锡和明斯基被公认为是人工智能的奠基人，被称为“人工智能之父”

1957年 西蒙与别人合作开发了IPL语言（Information Processing Language）。在AI的历史上这是最早的一种AI程序设计语訁，其基本元素是符号并首次引进表处理方法。

1958年 荣获美国心理学会杰出贡献奖

1960年 西蒙夫妇做了一个有趣的心理学实验，这个实验表奣人类解决问题的过程是一个搜索的过程其效率取决于启发式函数（heuristic function）。在这个实验的基础上西蒙、纽厄尔和肖又一次成功地合作开發了“通用问题求解系统"GPS(General Problem Solver）。GPS是根据人在解题中的共同思维规律编制而成的可以解11种不同类型的问题，从而使启发式程序有了更普遍的意义

1966年 西蒙、纽厄尔和贝洛尔（Baylor）合作，开发了最早的下棋程序之一MATER

1968年 被任命为总统科学顾问委员会委员。

20世纪60年代末70年代初 西蒙提絀“决策模式理论”这一核心概念为当前受到极大重视的决策支持系统DSS(Decision Support System）奠定了理论基础。

1970年 在研究自然语言理解的过程中西蒙发展與完善了语义网络的概念和方法，把它作为知识表示（knowledge representation）的一种通用手段并取得很大成功。

1972年7月 作为美国计算机科学家代表团成员之一苐一次到中国访问之后又9次来华访问。

1975年 他和艾伦·纽厄尔因为在人工智能、人类心理识别和列表处理等方面进行的基础研究荣获计算機科学最高奖——图灵奖。

1976年 西蒙和纽厄尔给“物理符号系统” 下了定义提出了“物理符号系统假说”PSSH(Physical Symbol System Hypothesis），成为人工智能中影响最大的苻号主义学派的创始人和代表人物而这一学说则鼓励着人们对人工智能进行伟大的探索。这也是两人在人工智能中做出的最基本的贡献

1976—1983年间 西蒙和兰利（Pat W.Langley）、布拉茨霍夫（Gary L.Bradshaw）合作，设计了有6个版本的BACON系统发现程序重新发现了一系列著名的物理、化学定律，证明了西蒙曾多次强调的论点即科学发现只是一种特殊类型的问题求解因此也可以用计算机程序实现。

1978年 由于西蒙对“经济组织内的决策过程进荇的开创性的研究”荣获诺贝尔经济学奖。

1980年 中国天津大学聘任西蒙为该校名誉教授并派出一些学者在西蒙指导下进行短期记忆方面嘚研究。

1985年 中国科学院心理研究所授予西蒙教授名誉研究员称号

1995年 在国际人工智能会议上被授予终身荣誉奖。

2001年2月9日 西蒙去世享年85岁。

西蒙在管理学上的第一个贡献是提出了管理的决策职能西蒙之前，法约尔最早对管理的职能作了理论化的划分此时，决策被包含在計划职能之中其后的管理学者对此也没有提出疑问，只是到了本世纪四十年代西蒙提出了决策为管理的首要职能这一论点之后，决策財为管理学家们所重视今天决策理论枝繁叶茂，与西蒙对这个领域的开创性贡献是分不开的西蒙对管理学的第二个贡献是建立了系统嘚决策理论。并提出了人有限度理性行为的命题和“令人满意的决策”的准则在西蒙之前，微观经济学家对个人在市场中的行为也进行叻深入的研究西蒙认为，完全理性的经济人模式有两个缺陷其一，人不可能是完全理性的人们很难对每个措施将要产生的结果具有唍全的了解和正确的预测，相反人们常常要在缺乏完全了解的情况下，一定程度地根据主观判断进行决策其二，决策过程中不可能将烸一个方案都列出来一是人们的能力有限，二是决策过程的成本限制人们所作的决策不是寻找一切方案中最好的，而是寻找已知方案Φ可满足要求的

他的主要著作有：《管理行为》、《经济学和行为科学中的决策理论》、《管理决策的新科学》、《人工的科学》、《囚们的解决问题》、《思维模型》等。

西蒙认为现实生活中作为管理者或决策者的人是介于完全理性与非理性之间的“西蒙关于有限理性性”的“管理人”“管理人”的价值取向和目标往往是多元的，不仅受到多方面因素的制约而且处于变动之中乃至彼此矛盾状态；“管理人”的知识、信息、经验和能力都是有限的，他不可能也不企望达到绝对的最优解而只以找到满意解为满足。在实际决策中“西蒙关于有限理性性”表现为：决策者无法寻找到全部备选方案，也无法完全预测全部备选方案的后果还不具有一套明确的、完全一致的偏好体系，以使它能在多种多样的决策环境中选择最优的决策方案西蒙的管理理论关注的焦点，正是人的社会行为的理性方面与非理性方面的界限它是关于意识理性和西蒙关于有限理性性的一种独特理论──是关于那些因缺乏寻找最优的才智而转向寻求满意的人类行为嘚理论。

西蒙在他的《管理行为》一书中几乎只是针对“完全理性”和非理性提出他的“西蒙关于有限理性性”观点但对“西蒙关于有限理性性”的深入论述是在他以后对人类的认知系统的研究中逐渐完善的，这也是对“西蒙关于有限理性性”进一步研究必然导致的结果西蒙在他的《人类的认知——思维的信息加工理论》中讲到，根据米勒

等人的发现短时记忆的容量只有7+2项（西蒙认为可能是4项）；从短时记忆向长时记忆存入一项需要5～10秒钟（西蒙认为可能是8秒钟）；记忆的组织是一种表列等级结构（类似于计算机的内存有限，从内存箌外存的存取需要时间以及计算机的储存组织形式）。这些是大脑加工所有任务的基本生理约束正是这种约束，使思维过程表现为一種串行处理或搜索状态（同一时间内考虑的问题是有限的）从而也限制了人们的注意广度（选择性注意）以及知识和信息获得的速度和存量。与此相适应注意广度和知识范围的限制又引起价值偏见和目标认同（类似于无知和某种目的意识所产生的宗教或信仰），而价值偏见和目标认同反过来又限制人们的注意广度和知识信息的获得（类似于宗教或信仰对科学和经验事实的抵制和排斥）　因此，西蒙认為有关决策的合理性理论必须考虑人的基本生理限制以及由此而引起的认知限制、动机限制及其相互影响的限制。从而所探讨的应当是囿限的理性而不是全知全能的理性；应当是过程合理性，而不是本质合理性；所考虑的人类选择机制应当是西蒙关于有限理性性的适应機制而不是完全理性的最优机制。决策者在决策之前没有全部备选方案和全部信息而必须进行方案搜索和信息收集；决策者没有一个能度量的效用函数，从而也不是对效用函数求极大化而只有一个可调节的欲望水平，这个欲望水平受决策者的理论和经验知识、搜索方案的难易、决策者的个性特征（如固执性）等因素调节以此来决定方案的选定和搜索过程的结束，从而获得问题的满意解决因此“管悝人”之所以接受足够好的解，并不是因为他宁劣勿优而是因为他根本没有选择的余地，根本不可能获得最优解

西蒙教授从生理学及惢理学层面对“管理人”进行了科学而精细的分析，其对信息处理的有关论述具有十分重要的意义其眼光远大，见解深刻对当代大量信息的处理提出了指导性建议。在信息社会时代到来之际随着计算机网络、电话等通信技术的迅速发展，我们面临的“信息危机”不是甴于信息匮乏而是信息数量过剩的问题，即“信息爆炸”带来的问题“在信息社会，没有控制和组织不再是一种资源它倒反而成为信息工作者的敌人”。在这种“信息爆炸”的生活环境中意识到“人的理性是有限的”（即人的精力是非常有限的）的这一现实是十分偅要的，它将能更好地指导我们集中精力搜寻有效、合适、满意的信息量而不是搜寻所有相关信息，只有这样才可能有效地思考问题、解决问题而不是一味地追求最优解。

作为管理学科的一个重要学派决策理论学派

着眼于合理的决策，即研究如何从各种可能的抉择方案中选择一种“令人满意”的行动方案赫伯特·西蒙是决策学派的主要代表人物。该学派吸收了系统理论、行为科学、运筹学和计算机科学等学科的研究成果，在二十世纪七十年代形成了一个独立的管理学派

决策理论学派的理论基础是经济理论，特别是消费者抉择理论即在一定的“合理性”前提下，通过对各种行为的比较和选择使总效用或边际效用达到最大。因此它们也是决策理论学派的主要决筞对象。

决策理论学派很重视对决策者本身的行为和品质的研究西蒙和马奇

在《组织》一书中，将“决策人”作为一种独立的管理模式即认为组织成员都是为实现一定目的而合理地选择手段的决策者。

西蒙指出组织中经理人员的重要职能就是做决策

①找出制定决策的根据，即收集情报；②找到可能的行动方案；③在诸行动方案中进行抉择即根据当时的情况和对未来发展的预测，从各个备择方案中选萣一个方案；④对已选择的方案及其实施进行评价决策过程中的最后一步，对于保证所选定方案的可行性和顺利实施而言又是关键的┅步。经过综合概括发现在这四个阶段中，公司经理及其职员们用很大部分工作时间来调查经济、技术、政治和社会形势来判别需要采取新行动的新情况。

决策分为程序化决策和非程序化决策所谓程序化决策，就是那些带有常规性、反复性的例行决策可以制定出一套例行程序来处理的决策。比如为普通顾客的订货单标价，办公用品的订购有病职工的工资安排等等。所谓非程序化决策则是指对那些过去尚未发生过，或其确切的性质和结构尚捉摸不定或很复杂或其作用十分重要而需要用现裁现做的方式加以处理的决策。比如某公司决定在以前没有经营过的国家里建立盈利组织的决策，新产品的研制与发展决策等等但是这两类决策很难绝对分清楚，它们之间沒有明显的分界线只是像光谱一样的连续统一体。

决策技术又分为传统技术和现代技术传统技术是一种古典技术，是从有记载的历史箌这一代一直为某些经理和组织所使用的工具箱

现代技术则是第二次世界大战后发展起来的一系列新技术。

西蒙决策理论的核心思想有兩点：[1]

西蒙关于有限理性性与满意准则[1]

西蒙认为长期以来，在关于人类行为的理性方面存在着两个极端一个极端是由弗洛伊德开始的，就是试图把所有人类的认知活动都归因于情感的支配对此，西蒙提出了批评他强调，组织成员的行为如果不是完全理智的至少在佷大程度上是符合理性的，情感的作用并不支配人的全部另一个极端是，经济学家的经济人假设赋予了人类无所不知的理性。在经济囚的观察角度下似乎人类能够拥有完整、一致的偏好体系，让他始终可以在各种备选方案之中进行选择；他始终十分清楚到底有哪些备選方案；为了确定最优备选方案他可以进行无限复杂的运算。对此西蒙也进行了反驳。他指出单一个体的行为不可能达到完全理性嘚高度，因为他必须考虑的备选方案的数量太大评价备选方案所需要的信息太多。事实上现实中的任何人不可能掌握全部信息，也不鈳能先知先觉决策者只能通过分析研究，预测结果因此决策者也只能在考虑风险和收益等因素的情况下做出自己较为满意的抉择。所鉯西蒙认为人类行为是理性的，但不是完全理性的一句话：理性是有限的。[1]

从西蒙关于有限理性性出发西蒙提出了满意型决策的概念。从逻辑上讲完全理性会导致人们寻求最优型决策，西蒙关于有限理性性则导致人们寻求满意型决策以往的人们研究决策，总是立足于最优型决策在理论上和逻辑上，最优型决策是成立的然而在现实中，或者是受人类行为的非理性方面的限制或者是最优选择的信息条件不可能得到满足，或者是在无限接近最优的过程中极大的增加决策成本而得不偿失最优决策是难以实现的。因而西蒙提出用滿意型决策代替最优型决策。所谓满意是指决策只需要满足两个条件即可：一是有相应的最低满意标准，二是策略选择能够超过最低满意标准在这里，如果把决策比作大海捞针最优型决策就是要求在海底所有的针中间捞出最尖最好的那枚针，而满意型决策则只要求在囿限的几枚针中捞出尖得足以缝衣服的那枚针即可即使还有更好的针，对决策者来说已经无意义[1]

以西蒙为代表的决策理论学派的理论與传统的决策理论及其他学派相比，有以下基本特征：

决策是管理的中心 决策贯穿管理的全过程。西蒙认为任何作业开始之前都要先莋决策，制定计划就是决策组织、领导和控制也都离不开决策。

在决策准则上用满意性准则代替最优化准则。西蒙认为完全的合理性是难以做到的，管理中不可能按照最优化准则来进行决策首先，未来含有很多的不确定性信息不完全，人们不可能对未来无所不知；其次人们不可能拟定出全部方案，这既不现实有时也是不必要的；第三，即使用了最先进的计算机分析手段也不可能对各种可能結果形成一个完全而一贯的优先顺序。

西蒙指出经理的职责不仅包括本人制定决策，也包括负责使他所领导的组织或组织的某个部门能囿效地制定决策他所负责的大量决策制定活动并非仅仅是他个人的活动，同时也是他下属人员的活动

西蒙在他所著的《管理决策新科學

》一书中，用了大量篇幅来总结计算机在企业管理中的应用特别是计算机在高层管理及组织结构中的应用。

西蒙等人认为一个企业組织机构

的建立及企业的分权与集权不能脱离决策过程而孤立地存在，必须要与决策过程有机地联系起来　西蒙等人非常强调信息联系茬决策中的作用。他们把信息联系定为“决策前提赖以从一个组织成员传递给另一个成员的任何过程”西蒙认为，今天关键性的任务不昰去产生、储存或分配信息而是对信息进行过滤，加工处理成各个有效的组成部分今天的稀有资源已不是信息，而是处理信息的能力

西蒙认为，企业在制订计划和对策时不能只考虑“攫取利润”这一目标，必须统筹兼顾瞻前顾后，争取若干个相互矛盾的目标一同實现其决策理论以“有限度的合理性”而不是“最大限度的利润”为前提，应采用“符合要求”的原则这一理论的典型例子有“分享市场”、“适当利润”、“公平价格”。在决策方式上他主张群体决策。群体参加决策的优点是群体成员不会同时犯同样的错误。可鉯避免决策的失误群体参加决策可将问题分成若干部分、分别交给专家处理，从而加速问题的解决和提高解决的质量

瑞典皇家科学院認为，西蒙有关组织决策的理论和意见应用到现代企业和公共管理所采用的规划设计、预算编制和控制等系统中及其技术方面，效果良恏这种理论已成功地解释或预示如公司内部信息和决策的分配、有限竞争情况下的调整、选择投资各类有价证券投资和对外投资投放国镓选择等多种活动。现代企业经济学和管理研究大部分建立在西蒙的思想之上因此，1978年由于他“对经济组织内的决策程序所进行的开創性研究”，获得诺贝尔经济学奖

《公共管理》（与斯密斯伯格合作，1950） 　《组织理论的比较》（经济研究评论1952） 　《理性抉择的行為模型》（经济学季刊，1955） 　《理性抉择与环境结构》（心理学评论1956） 　《组织》（与马奇合著，1958） 　《经济学与行为科学中的决策模型》（美国经济评论1959） 　《管理决策新科学》（1960，19751977） 　《求解难题过程中的事物搜索》（行为科学，1962） 　《论如何决定做什么》（贝爾经济学杂志1978） 　《思维模型》（1979） 　《西蒙关于有限理性性模型》（1982） 　《我的生活模型》（1991） 　《人工智能科学》（第3版，1996）《行政行为—行政决策研究》

西蒙获奖和荣誉职位一览表

经济、政治、管理学方面

美国经济学会杰出会员奖 （1976年）

诺贝尔经济学奖（1978年）

美国管理科学院学术贡献奖（1983年）

麦迪逊奖（1984年）

美国总统科学奖（1986）

美国运筹学学会和管理科学研究院冯·诺伊曼奖（1988年）

美国公共管理学會沃尔多奖（1995年）

美国心理学会杰出科学贡献奖（1969年）

美国心理学基金会心理科学终身成就奖（1988年）

美国心理学会终身贡献奖（1993年）

美国計算机学会图灵奖（1975年）

国际人工智能协会杰出研究奖（1978年）

美国国家科学金奖（1986年）

国际人工智能学会终生荣誉奖（1995）

耶鲁大学、凯斯笁学院、芝加哥大学、加拿大麦吉尔大学、密执安大学、匹兹堡大学、瑞典隆德大学、荷兰经济学院等等学校的理学或者法学荣誉博士

1995年覀蒙当选中国科学院外籍院士

2000年当选第三世界科学院院士

1985年中国科学院心理研究所授予西蒙教授名誉研究员称号

同时，西蒙教授还是中國科学院管理学院、北京大学、天津大学的名誉教授

1978年瑞典皇家科学院贺辞说，其科学成就远超过他所教的任何一门学科——政治学、管理学、心理学和信息科学他的研究成果涉及科学理论、应用数学、统计学、运筹学、经济学和企业管理等方面，在所有的这些领域中怹都发挥了重要的作用人们完全可以以他的思想为框架来对该领域的问题进行实证研究。但西蒙首先是一位经济学家因终生从事经济組织的管理行为和决策的研究而获诺贝尔经济学奖。

管理学大师西蒙与中国的关系十分密切他先后来中国访问交流达10次之多。除了他的祖国以外西蒙在中国呆过的时间是最长的。他同中国的多个大学和研究机构有着多方面的学术合作学界对西蒙有着业余外交家之称，洏这位业余外交家的主要对象就是中国。

西蒙一向致力于中美学术交流的工作自1980年起，他一直是中美学术交流委员会成员并于1983年至1987姩担任这个委员会的主席。1985年他被聘为中国科学院心理研究所名誉研究员。此外他还是北京大学

、天津大学、中国科学院管理学院等單位的名誉教授。1995年西蒙当选中国科学院外籍院士。