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日，两市大单净买入全部排名
排名代码股票名称大单买入(股)大单卖出(股)成交量(股)价格
138,340,342
46,538,532
16,084,943
15,564,405
32,354,627
19,481,525
74,757,216
42,405,109
23,653,490
15,825,354
59,553,431
37,821,537
49,904,514
42,748,077
44,214,295
22,359,200
48,926,659
35,959,858
12,191,584
40,503,654
24,315,839
13,265,819
91,301,699
79,879,604
28,105,230
22,527,523
30,542,564
22,363,621
75,787,166
58,447,634
11,988,873
11,829,509
109,503,714
89,962,499
12,789,609
30,499,264
21,281,060
15,422,887
12,685,249
18,738,267
16,465,227
28,803,918
19,118,000
49,318,823
39,271,918
15,817,980
10,713,056
18,481,359
12,054,120
29,217,264
24,058,844
30,626,908
20,534,916
74,231,789
57,690,530
12,859,586
84,931,747
72,080,481
24,691,822
17,585,383
24,290,499
17,429,371
18,840,864
16,640,122
30,865,752
28,786,563
83,944,167
69,694,628
58,895,689
49,582,281
24,331,916
21,924,855
84,050,275
71,211,589
11,448,474
10,663,477
930,773,086
892,496,687
18,859,630
11,024,218
23,228,454
15,304,461
12,088,130
11,491,172
14,879,638
12,960,787
21,027,775
17,356,183
27,021,191
22,927,628
36,274,642
30,049,469
67,583,304
60,102,862
22,682,331
19,384,947
11,915,794
10,099,122
246,032,711
234,120,852
10,697,729
44,848,814
42,533,394
39,166,467
35,087,325
109,670,995
99,682,018
13,411,707
11,654,696
264,747,382
224,552,516
11,902,813
10,080,041
18,189,011
15,999,444
12,305,504
11,865,385
24,734,495
22,730,276
83,455,343
79,585,690
19,156,052
18,163,928
32,194,623
30,626,235
175,239,263
156,162,759
102,664,624
96,930,129
17,437,541
16,233,947
11,695,939
11,163,213
13,533,160
12,887,249
80,699,026
77,938,895
17,453,389
16,968,971
124,461,539
113,987,414
98,914,362
92,870,474
21,976,212
21,221,126
20,061,283
19,637,355
41,679,938
40,867,530
15,521,718
15,250,512
14,157,558
14,175,164
12,488,259
12,576,924
21,912,487
22,147,148
10,034,907
14,702,967
15,053,294
12,498,144
13,685,656
11,656,930
11,934,667
71,750,360
73,473,103
35,375,599
36,798,863
41,770,587
45,212,355
58,778,305
61,001,826
19,515,325
20,690,060
19,913,964
20,913,573
35,325,882
37,615,983
57,606,346
62,841,000
12,319,591
13,778,255
28,725,408
30,043,647
15,722,386
16,707,075
26,240,747
28,559,962
20,346,824
24,213,793
10,070,545
11,714,100
17,127,822
18,792,582
20,493,695
21,908,841
11,967,171
13,901,387
36,723,752
41,763,657
11,830,109
13,546,169
32,412,618
39,900,381
21,284,744
22,622,979
16,911,396
21,495,632
18,311,482
22,310,267
101,366,802
110,941,692
137,111,037
159,168,060
88,615,835
106,754,370
22,617,312
24,468,634
33,117,337
36,638,306
10,477,964
10,330,857
11,558,887
16,206,287
28,439,560
10,118,014
36,633,362
42,191,226
15,710,513
21,055,375
10,064,838
11,250,812
18,677,982
23,872,345
25,992,516
30,336,933
10,506,103
17,541,390
81,516,949
97,247,350
34,567,854
43,194,229
14,139,646
10,061,900
19,060,647
10,053,618
11,014,237
43,146,791
50,400,319
18,388,423
32,752,267
12,917,713
18,435,930
11,622,200
42,895,915
46,153,973
18,065,140
20,806,377
16,858,830
24,750,191
10,611,100
23,315,963
38,374,123
12,132,899
21,686,430
28,826,984
33,918,726
11,160,375
10,294,539
12,798,463
30,961,966
33,330,946
14,971,551
22,060,601
12,076,480
20,630,826
34,781,937
10,559,790
13,107,527
20,704,591
12,787,304
13,614,559
18,308,317
13,141,164
136,951,963
154,836,173
10,851,286
30,433,906
14,612,281
19,334,848
12,839,156
10,508,352
10,398,002
13,314,970
11,777,977
16,209,669
10,100,619
16,611,446
21,058,978
10,723,510
12,403,941
11,140,598
12,617,795
15,345,549
22,031,989
31,408,523
11,631,694
17,264,186
12,042,100
18,705,160
12,447,215
12,159,471
15,206,977
31,996,870
23,845,275
35,836,464
16,118,167
14,945,966
22,968,527
11,013,084
15,962,042
13,259,858
10,943,573
16,626,165
13,020,272
25,004,718
37,654,421
16,767,255
25,105,227
12,889,308
12,273,412
24,797,438
17,201,947
23,760,680
11,490,135
11,189,872
10,423,357
17,735,478
28,264,585
23,344,300
23,168,516
30,431,556
18,062,802
10,807,794
17,422,637
33,107,704
21,403,363
31,800,785
14,369,471
15,734,842
19,478,153
27,241,937
29,225,785
42,137,203
10,443,796
19,019,039
10,624,965
10,721,209
23,797,066
17,520,430
12,152,858
10,984,426
名次代码名称
名次代码名称
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东智股份:公开转让说明书
公告日期：
武汉东智科技股份有限公司
公开转让说明书
（申报稿）
申万宏源证券有限公司
二○一七年一月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：
一、经营规模较小、盈利能力不强、抵抗市场风险的能力较弱的风险
公司专业从事安防智能运维系统的研究开发、销售与技术服务业务，属于新一代信息技术的新兴行业，具有高成长、高风险的特点。2014年度、2015年度、2016年度1-7月公司营业收入分别为4,404,006.35元、7,287,111.50元和6,432,240.23元，净利润分别为75,204.62元、-116,678.30元和1,685,458.82元。截止日，公司总资产为14,714,480.71元，净资产为9,254,449.36元，与国内其他行业知名软件企业相比，业务规模、资产规模较小，抵御市场波动的能力较弱，存在一定的经营风险。
随着市场的变化和客户需求的提高，以及提供软件开发、硬件设备的供应商增加，若公司不能在产品研发、技术创新、客户服务等方面进一步增强实力、拓展新的市场领域，未来将面临市场竞争加剧的压力与风险。
二、收入构成变化带来的业绩波动风险
报告期内，公司软件产品收入占营业收入的比重分别为54.30%、16.18%和53.06%，
硬件收入占比分别为25.49%、21.64%和19.92%，技术服务收入占比分别为20.21%、62.18%
和27.02%，收入构成呈现一定的波动性。未来，随着公安及公共安全领域安防建设的不
武汉东智科技股份有限公司
公开转让说明书
（申报稿）
申万宏源证券有限公司
二○一七年一月
武汉东智科技股份有限公司公开转让说明书
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财
务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司” ）
对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资
者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化
引致的投资风险，由投资者自行承担。
武汉东智科技股份有限公司公开转让说明书
重大事项提示
公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公司
以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：
一、经营规模较小、 盈利能力不强、 抵抗市场风险的能力较弱的风险
公司专业从事安防智能运维系统的研究开发、销售与技术服务业务，属于新一代信
息技术的新兴行业， 具有高成长、高风险的特点。 2014 年度、 2015 年度、 2016 年度 1-7
月公司营业收入分别为 4,404,006.35 元、 7,287,111.50 元和 6,432,240.23 元，净利润
分别为 75,204.62 元、 -116,678.30 元和 1,685,458.82 元。截止 2016 年 7 月 31 日，公
司总资产为 14,714,480.71 元，净资产为 9,254,449.36 元，与国内其他行业知名软件
企业相比，业务规模、资产规模较小，抵御市场波动的能力较弱，存在一定的经营风险。
随着市场的变化和客户需求的提高， 以及提供软件开发、 硬件设备的供应商增加，若公
司不能在产品研发、技术创新、客户服务等方面进一步增强实力、拓展新的市场领域，
未来将面临市场竞争加剧的压力与风险。
二、 收入构成变化带来的业绩波动风险
报告期内，公司软件产品收入占营业收入的比重分别为 54.30%、 16.18%和 53.06%，
硬件收入占比分别为 25.49%、21.64%和 19.92%，技术服务收入占比分别为 20.21%、62.18%
和 27.02%，收入构成呈现一定的波动性。未来，随着公安及公共安全领域安防建设的不
断推进，公司的业务结构可能会顺应客户的需求发生一定变化，将会使公司的销售收入
结构和整体盈利水平呈现一定幅度的调整。 因此，公司未来盈利情况存在波动的风险。
三、税收优惠政策变化的风险
公司属于软件企业，取得了主管税务机关核发的增值税一般纳税人认定证书，其软
件产品增值税率为 17%，并于 2013 年 1 月 28 日取得湖北省经济和信息化委员会核发的
软件企业认定证书。
公司涉及到的税收优惠政策如下：
1、增值税税收优惠政策
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根据财政部、国家税务总局（财税[ 号）文件的规定，对于同时具有认定
证书的一般纳税人企业销售自行开发生产的计算机软件产品，按 17%的法定税率征收增
值税后，对其增值税实际超过 3%的部分实行“即征即退”政策。报告期内，公司增值税
即征即退优惠形成的营业外收入分别为 209,517.51 元、 174,068.36 元和 146,679.32
元， 随着软件销售在收入比重中逐渐增加， 软件产品增值税即征即退优惠政策对公司业
绩影响将增大。
2、企业所得税税收优惠政策。
（ 1）公司 2015 年被评定为高新技术企业，根据国家企业所得税的相关政策，公司
可以享受 15%的企业所得税优惠税率。
（ 2）根据财政部和国家税务总局《 关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展
企业所得税政策的通知》（财税[2012]27 号） 规定，公司于 2013 年被认定为软件企业，
自 2013 年盈利起享受企业所得税两免三减半优惠政策，即 2013 年、 2014 年免税、 2015
年-2017 年适用 12.5%的企业所得税税率，但高新技术企业和软件企业的企业所得税优
惠政策不得同时享有。因此，公司 2015年至 2017年适用的企业所得税优惠税率为 12.5%。
由于高新技术企业资格每 3 年需重新认证，如果公司未来不能被继续认定为高新技
术企业或相应的税收优惠政策发生变化，公司的“两免三减半”优惠期满后，将不再享
受相关税收优惠，按 25%的税率缴纳企业所得税，企业所得税税率的提高可能会对公司
经营业绩产生不利影响。
四、应收账款占营业收入比重较大的风险
公司 2014 年末、 2015 年末及 2016 年 7 月末的应收账款账面净额分别为
560,967.90 元、 2,253,743.52 元及 6,070,408.52 元，占当期营业收入比重分别为
12.74%、 30.93%、 94.37%。 2016 年 7 月末应收账款净额占营业收入比例较高， 一方面
是因为构成该比例的营业收入仅含 7 个月的数据； 另一方面，本年确认收入的实施项
目大部分在 6-7 月份完工验收， 且采用信用结算方式，因此导致 7 月末应收账款余额
报告期后至 2016 年 10 月 31 日，公司已收到客户回款 409.20 万元，占 2016 年 7
月 31 日应收账款余额的 67.41%，并将进一步加强应收账款催收力度。
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五、销售客户较为集中的风险
2014 年度、 2015 年度及 2016 年 1-7 月，公司对前五大客户的销售收入占当期营业
收入总额的比例分别为 61.23%、 69.18%和 87.74%。 其中，第一大客户的收入占比分别
为 17.41%、 23.59%、 31.36%。公司来自主要客户的销售额占营业收入的比重相对较高，
公司存在客户相对集中的风险。如果来自主要客户的收入大幅下降， 将会影响公司盈利
的稳定性。
六、 供应商较为集中的风险
2014 年度、 2015 年度及 2016 年 1-7 月， 公司来自前五名供应商的采购额占同期采
购总额的比例分别为 84.33%、 97.18%和 96.37%。其中，公司第一大供应商的采购金额
达到 71.66 万元、 233.43 万元和 94 万元，占同期采购总额的比例分别为 29.56%、 67.27%
和 67.58 %，采购金额较大且集中度相对较高。尽管公司主要采购的软硬件产品和技术
开发服务供给相对充足，但不排除公司因客户管理信息化建设需求而需与个别专业技术
供应商建立合作，若该等供应商在产品、服务质量或供应及时性等方面不能满足公司的
业务需求，或产品、服务价格较高，则会影响公司的产品质量、服务满意度和盈利水平。
七、 开发支出资本化对报告期公司损益的影响较大
公司 2016 年 1-7 月确认的开发支出资本化金额为 269.45 万元， 假设报告期内开发
支出均费用化，对报告期各期间利润影响金额为： 2015 年度增加管理费用-研发支出
239.87 万元， 公司利润总额从 4.64 万元变为-235.23 万元，净利润从-11.67 万元变为
-215.56 万元； 2016 年 1-7 月公司管理费用-研发支出增加 196.60 万元， 无形资产摊销
减少 11.23 万元， 公司利润总额从 195.54 万元变为 10.16 万元，净利润从 168.55 万元
变为 14.40 万元。
八、实际控制人不当控制风险
聂晖为公司实际控制人，直接、间接合计控制公司 89.28%的股份，并且担任公司董
事长兼总经理。若其利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行
不当控制，可能损害公司利益。
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声 明 ........................................................................... II
重大事项提示 .................................................................... III
释义........................................................................... VIII
第一节 基本情况 .................................................................. 11
一、公司简介 .................................................................. 11
二、股票挂牌情况 .............................................................. 11
三、公司股权基本情况 .......................................................... 14
四、公司历史沿革 .............................................................. 20
五、公司董事、监事、高级管理人员简历........................................... 32
六、公司最近两年一期的主要会计数据及财务指标................................... 34
七、与本次挂牌相关的机构情况................................................... 35
第二节 公司业务 .................................................................. 37
一、公司主要业务、主要产品及用途............................................... 37
二、公司组织结构、生产或服务流程及方式......................................... 39
三、公司业务相关的关键资源要素................................................. 40
四、公司业务相关情况 .......................................................... 47
五、公司的经营模式 ............................................................ 54
六、所处行业概况、市场规模及基本风险特征....................................... 57
第三节公司治理 ................................................................... 70
一、公司股东大会、董事会、监事会制度建立健全及运行情况......................... 70
二、关于上述机构和相关人员履行职责情况的说明................................... 71
三、公司董事会对公司治理机制建设及运行情况的评估结果........................... 71
四、公司及控股股东、实际控制人最近 24 个月违法违规及受处罚情况.................. 72
五、公司独立性情况 ............................................................ 72
六、同业竞争情况 .............................................................. 73
七、公司近两年一期关联方资金占用和对关联方的担保情况........................... 78
八、公司董事、监事、高级管理人员情况........................................... 79
九、其他事项 .................................................................. 83
第四节 公司财务 .................................................................. 84
一、最近两年一期的审计意见、主要财务报表和主要会计政策、会计估计及其变更情况... 84
二、最近两年一期的主要财务指标分析............................................ 128
三、报告期利润形成的有关情况.................................................. 132
四、公司主要资产情况 ......................................................... 149
武汉东智科技股份有限公司公开转让说明书
五、公司重大债务情况 ......................................................... 169
六、公司股东权益情况 ......................................................... 175
七、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况.................................... 176
八、需提醒投资者关注财务报表附注中的或有事项及其他重要事项.................... 185
九、资产评估情况 ............................................................. 185
十、股利分配政策和最近两年一期分配及实施情况.................................. 186
十一、控股子公司或纳入合并财务报表的其他企业的基本情况........................ 186
十二、公司持续经营风险因素自我评估及公司应对措施计划.......................... 187
第五节 有关声明 ................................................................. 191
第六节 附件 ..................................................................... 192
一、主办券商推荐报告 ......................................................... 199
二、财务报表及审计报告 ....................................................... 199
三、法律意见书 ............................................................... 199
四、公司章程 ................................................................. 199
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见.................................... 199
六、其他与公开转让有关的重要文件.............................................. 199
武汉东智科技股份有限公司公开转让说明书
本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
公司、本公司、股份公司、
东智科技 指 武汉东智科技股份有限公司
东智有限、 有限公司 指 武汉东智科技有限公司
东智领航 指 武汉东智领航咨询中心（有限合伙）
东智创新 指 武汉东智创新投资中心（ 有限合伙）
东智创想 指 武汉东智创想咨询中心（有限合伙）
科创基金 指 武汉科技创业天使投资基金合伙企业（ 有限合伙）
广东辰阳 指 广东辰阳投资管理有限公司
南昌敏学 指 南昌敏学科技有限公司
运维宝 指 武汉运维宝科技有限公司
长沙东创 指 长沙东创电子科技有限公司
武汉智视 指 武汉智视科技有限公司
武汉能视 指 武汉能视科技有限公司
东智智兴 指 武汉东智志兴投资顾问有限公司
湖北东润 指 湖北东润科技有限公司
祥雁福 指 江西祥雁福实业有限公司
高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书
主办券商、申万宏源 指 申万宏源证券有限公司
内核小组 指 申万宏源证券有限公司全国股份转让系统挂牌项目内部审核小
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（ 2013 年修订）
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《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（ 2014 年修订）
《业务规则》 指 2013 年 12 月 30 日起施行的《全国中小企业股份转让系统业务
规则（试行）》
《公司章程》 指 经股份公司股东大会通过的现行有效的股份公司章程
三会 指 股东大会、董事会、监事会
“三会”议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事
关联关系 指
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其
直接或间接控制的企业，以及可能导致公司利益转移的其他关
公司律师、律师 指 江西求正沃德律师事务所
会计师、公证天业 指 江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
评估师 指 北京亚超资产评估有限公司
报告期 指 2014 年度、 2015 年度、 2016 年 1-7 月
算法 指 解题方案的准确而完整的描述，是一系列解决问题的清晰指令，
算法代表着用系统的方法描述解决问题的策略机制。
软件架构 指 是一系列相关的抽象模式，用于指导大型软件系统各个方面的
C/S框架 指 Client/Server 架构，即服务器/客户端架构。
B/S框架 指 Browser/Server， 浏览器/服务器模式
指无法在一定时间范围内用常规软件工具进行捕捉、管理和处
理的数据集合，是需要新处理模式才能具有更强的决策力、洞
察发现力和流程优化能力的海量、高增长率和多样化的信息资
PTZ 指 在安防监控应用中是 Pan/Tilt/Zoom 的简写，代表云台全方位
（左右/上下）移动及镜头变倍、变焦控制。
马尔可夫过程 指
马尔可夫过程（ Markovprocess）是一类随机过程。它的原始模
型马尔可夫链，由俄国数学家 A.A.马尔可夫于 1907 年提出。
该过程具有如下特性：在已知目前状态（现在）的条件下，它
未来的演变（将来）不依赖于它以往的演变 ( 过去 ) 。
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GB28181协议 指
GB/T《安全防范视频监控联网系统信息传输、交换、
控制技术要求》是由公安部科技信息化局提出，由全国安全防
范报警系统标准化技术委员会（ SAC/TC100)归口，公安部一所
等多家单位共同起草的一部国家标准。
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第一节 基本情况
一、公司简介
公司名称： 武汉东智科技股份有限公司
法定代表人： 聂晖
有限公司成立日期： 2011 年 7 月 14 日
股份公司设立日期： 2016 年 10 月 21 日
注册资本： 800.00 万元
住所： 武汉市东湖开发区武大科技园四路研发楼 4 楼
邮编： 430200
电话： 027-
公司网址： .cn
电子邮箱： .cn
董事会秘书： 廖群
所属行业： 根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（ 2012
年修订版），公司所处行业为软件和信息技术服务业 （ I65）；
按照中国人民共和国国家统计局《国民经济行业分类标准
（ GB/T）》分类，公司所属行业为软件和信息技
术服务业（行业代码 I6520）。 根据《挂牌公司管理型行
业分类指引》，公司所处行业为软件开发 （行业代码 I6510），
根据《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所处行业为
软件行业（行业代码 171012）。
主营业务： 安防智能运维系统研究开发、销售与技术服务业务
统一社会信用代码： 705766
二、股票挂牌情况
（一）挂牌股份的基本情况
1．股票代码：
2．股票简称：
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3．股票种类：人民币普通股
4．每股面值：人民币 1.00 元
5．股票总量： 8,000,000 股
6．挂牌日期：
7．转让方式：协议转让
（二）股东所持股份的限售情况
1．相关法律法规对股东所持股份的限制性规定
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之
日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易
所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每
年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份
自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持
有的本公司股份作出其他限制性规定。”
《业务规则》第二节第八条规定： “挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前
直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌
前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让
的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库
存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人
应继续执行股票限售规定。”
《公司章程》第二十七条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日
起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公
司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份
总数的 25%；上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 ”
2． 股东所持股份的限售安排
公司全体股东所持股份无质押情况， 股份公司于 2016 年 10 月 21 日成立，发起
人股东所持股份一年内不得转让。
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公司现有股东持股情况及本次可进入全国股份转让系统公司转让的数量如下：
序号 名称 持股数量（股） 持股比例（ %） 职务
本次可进入全国股
份转让系统公司转
让的数量（股）
1 武汉东智领航咨询
中心（有限合伙） 3,475,714 43.45 ―― ――
2 武汉东智创想咨询
中心（有限合伙） 2,231,430 27.89 ―― ――
3 聂晖 1,435,714 17.94
总经理 ――
广东辰阳投资管理
有限公司-广东辰阳
资产辰途 1 号新三板
股权投资基金
428,571 5.36 ―― ――
武汉科技创业天使
投资基金合伙企业
（有限合伙）
428,571 5.36 ―― ――
总计 8,000,000 100.00 ―― ――
说明： 辰途 1 号新三板基金系广东辰阳投资管理有限公司管理的契约型私募基
金，因工商登记部门不接受由契约型基金作为公司股东的登记，公司以契约型基金
的管理人广东辰阳作为工商登记的股东，该部分股权实际由辰途 1 号新三板基金出
资并享有公司股东的相关权利义务。根据《非上市公众公司监管指引第 4 号――股
东人数超过 200 人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》之
“三、关于股份代持及间接持股的处理” 之“（二）特别规定：以私募股权基金、
资产管理计划以及其他金融计划进行持股的，如果该金融计划是依据相关法律法规
设立并规范运作，且已经接受证券监督管理机构监管的，可不进行股份还原或转为
直接持股。 ”
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三、公司股权基本情况
（一）公司股权结构图
（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有 5%以上股份股东的持股情况
序号 股东名称/姓名 持股数量
是否存在质押
1 武汉东智领航咨询中心
（有限合伙） 3,475,714 43.45 合伙企业 否
2 武汉东智创想咨询中心
（有限合伙） 2,231,430 27.89 合伙企业 否
3 聂晖 1,435,714 17.94 境内自然人 否
广东辰阳投资管理有限
公司-广东辰阳资产辰
途 1 号新三板股权投资
428,571 5.36
契约型私募
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武汉科技创业天使投资
基金合伙企业
（有限合伙）
428,571 5.36 合伙企业 否
合计 8,000,000 100.00 ―― ――
公司目前有 1 名自然人股东、 3 名合伙企业股东、 1 名契约型私募基金股东，其
中：股东聂晖作为东智领航、东智创想普通合伙人兼执行事务合伙人， 可以控制东
智领航、东智创想。
除此之外，股东之间不存在关联关系。
（三）公司控股股东和实际控制人基本情况
1． 公司控股股东基本情况
报告期内，公司控股股东发生变更。 2014 年 1 月 1 日至 2015 年 7 月 30 日，控
股股东为自然人聂晖， 持有有限公司 50.25%的股权； 2015 年 7 月 30 日至今，控股
股东为武汉东智领航咨询中心（有限合伙） ，持有公司 43.45%股权， 其持股比例虽
然不足 50%，但由于其为唯一持股比例超过三分之一的股东， 依其出资额或者持有
的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响， 可以认定
为控制股东。
聂晖先生， 1977 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学
历，华中科技大学管理科学与工程专业。 2005 年 1 月至 2011 年 7 月，任湖北东润
科技有限公司技术总监、副总经理； 2011 年 7 月至 2016 年 10 月，任有限公司执行
董事/董事长、 总经理； 2016 年 10 月至今，任股份公司董事长、总经理。
武汉东智领航咨询中心（有限合伙） ：成立于 2015 年 6 月 18 日， 统一社会信
用代码： 055930，执行事务合伙人：聂晖， 注册地址： 武昌区友谊大
道特 1 号（广达大厦）附楼四楼 A02 室。经营范围： 企业管理咨询；投资咨询（不
含金融证券与期货咨询）；商务信息咨询；市场调查（不含个人及商务调查）；软
件技术服务；国内贸易。（国家有专项规定的项目经审批后凭许可证在核定期限内
经营） 东智领航成立至今， 除投资东智科技外未开展其他业务， 与公司不构成同业
竞争。东智领航不存在以非公开方式向投资者募集资金的行为，不属于《私募投资
基金监督管理暂行办法》规定的私募投资基金或私募基金管理人。
东智领航出资情况如下：
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资方式 出资比例（ %） 备注
武汉东智科技股份有限公司 公开转让说明书
1 栾金凤 75.00 货币 30.83 有限合伙人
2 聂晖 59.875 货币 24.61 普通合伙人
3 杨江华 25.00 货币 10.28 有限合伙人
4 肖瑶 19.80 货币 8.14 有限合伙人
5 王洪涛 17.50 货币 7.19 有限合伙人
6 张鸣 10.125 货币 4.16 有限合伙人
7 陈俊静 10.00 货币 4.11 有限合伙人
8 舒江玉 9.00 货币 3.70 有限合伙人
9 王亚菲 7.50 货币 3.08 有限合伙人
10 周开泓 5.00 货币 2.06 有限合伙人
11 贾超 4.50 货币 1.85 有限合伙人
合计 243.30 -- 100.00
2．公司实际控制人基本情况
报告期内，公司实际控制人为聂晖。其中， 2014 年 1 月 1 日至 2015 年 7 月 30
日，聂晖直接持有公司 50.25%股份； 2015 年 7 月 31 日至今，聂晖作为东智领航、
东智创新、东智创想普通合伙人， 可以控制三方持有公司股份所享有的表决权， 即
2015 年 7 月 31 日至 9 月 9 日，聂晖可以控制公司 100%的股份比例所享有的表决权，
2015 年 9 月 10 日至今， 聂晖可以控制公司 89.28%的股份比例所享有的表决权。
公司实际控制人未发生变更， 聂晖是公司的实际控制人、董事长、总经理，公
司管理层通过持股平台间接持有公司股权， 控股股东变更对公司主营业务、经营状
况及管理层稳定性未造成不利影响。
（四）公司其他持股 5%以上股东基本情况
1．武汉东智创想咨询中心（有限合伙） ，成立于 2016 年 4 月 5 日， 统一社会
信用代码： KMA5L3L，执行事务合伙人：聂晖； 注册地址： 武昌区友谊
大道特 1 号（广达大厦）附四楼 A10 室；经营范围： 企业管理咨询；商务信息咨询；
软件技术服务；国内贸易。（国家有专项规定的项目经审批后或凭有效许可证方可
经营） ；东智创想成立至今， 除投资东智科技外未开展其他业务， 与公司不构成同
业竞争。东智创想不存在以非公开方式向投资者募集资金的行为，不属于《私募投
资基金监督管理暂行办法》规定的私募投资基金或私募基金管理人。
东智创想出资情况如下：
武汉东智科技股份有限公司 公开转让说明书
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资方式 出资比例（ %） 备注
1 廖群 56.00 货币 35.85 有限合伙人
2 陈俊静 28.00 货币 17.93 有限合伙人
3 聂晖 27.20 货币 17.41 普通合伙人
4 江西祥雁福实业
有限公司 17.00 货币 10.88 有限合伙人
5 广州谢诺投资管
理有限公司 15.00 货币 9.60 有限合伙人
6 杨震宁 6.00 货币 3.84 有限合伙人
7 范冬平 2.00 货币 1.28 有限合伙人
8 段飞 1.00 货币 0.64 有限合伙人
9 许鹏 1.00 货币 0.64 有限合伙人
10 杨鹏 1.00 货币 0.64 有限合伙人
11 朱华东 1.00 货币 0.64 有限合伙人
12 王卫华 1.00 货币 0.64 有限合伙人
合计 156.20 100.00
2． 广东辰阳投资管理有限公司， 成立于 2014 年 3 月 5 日， 统一社会信用代码：
81224G；注册资本： 1000 万元；法定代表人：陈锐彬； 注册地址： 广
州市天河区珠江西路 10 号 701 房之自编 05A、 05B 单元（仅限办公用途） ；经营范
围： 投资管理服务;企业自有资金投资;(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动)；主营业务为：投资、投资管理， 与公司不构成同业竞争。 广东辰
阳属于《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的私募基金
管理人， 已于 2014 年 5 月 20 日在中国证券投资基金业协会办理了备案登记，编号：
P1002332。
截至公开转让说明书签署日， 广东辰阳股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例（ %）
1 广州谢诺辰晖资产管理有限公司 510.00 51.00
3 广州履泰投资合伙企业（ 有限合伙） 490.00 49.00
合计 1,000.00 100.00
广东辰阳资产辰途 1 号新三板股权投资基金： 属于《证券投资基金法》和《私
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募投资基金监督管理暂行办法》规定的私募投资基金， 成立于 2015 年 4 月 1 日， 管
理人： 广东辰阳投资管理有限公司； 托管人：广发证券股份有限公司；已于 2015 年
4 月 27 日在中国证券投资基金业协会办理了备案登记，备案编码： S29312。管理类
型：受托管理； 主要投资领域： 基金财产主要投资于具有行业优势、处于高速增长
期的成长型、有潜力、有计划或已在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌的
中小企业股权。此外， 还可投资于非公开发行Ａ股股票、现金、银行存款、现金管
理类特定客户资产管理计划、货币市场基金等流动性较强的固定收益品种。 运作状
态：正在运作。
辰途 1 号新三板基金系广东辰阳管理的契约型私募基金，因工商登记部门不接
受由契约型基金作为公司股东的登记，公司以契约型基金的管理人广东辰阳作为工
商登记的股东，该部分股权实际由辰途 1 号新三板基金出资并享有公司股东的相关
权利义务。根据《非上市公众公司监管指引第 4 号――股东人数超过 200 人的未上
市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》之“三、关于股份代持及间接
持股的处理” 之“（二）特别规定：以私募股权基金、资产管理计划以及其他金融
计划进行持股的，如果该金融计划是依据相关法律法规设立并规范运作，且已经接
受证券监督管理机构监管的，可不进行股份还原或转为直接持股。 ”
根据广东辰阳提供的辰途 1 号新三板股权投资基金投资者列表， 辰途 1 号新三
板股权投资基金共 11 名投资者， 投资金额总计 7,500 万元。 东智科技的控制股东、
实际控制人、董事、 监事、高级管理人员未作为辰途 1 号新三板基金的投资人。
根据《 广东辰阳资产辰途 1 号新三板股权投资基金基金合同》，基金投资人声
明“其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证财产的来源及
用途符合国家有关规定” ， 辰途 1 号新三板基金为投资人以货币认购，且资金来源
合法合规。
根据上述基金合同， 基金投资范围为： “基金财产主要投资于具有行业优势、
处于高速增长期的成长型、有潜力、有计划或已在全国中小企业股份转让系统（新
三板）挂牌的中小企业股权。此外，本基金还可投资于非公开发行Ａ股股票、现金、
银行存款、现金管理类特定客户资产管理计划、货币市场基金等流动性较强的固定
收益品种。 ”“本基金投资于上述中小企业股权等资产合计市值占基金财产净值的
比例为 0-100%” 。 因此， 辰途 1 号新三板基金认购公司股份，投资范围及投资比例
武汉东智科技股份有限公司 公开转让说明书
均符合合同约定，投资合法合规
3． 武汉科技创业天使投资基金合伙企业（有限合伙） ， 成立于 2014 年 1 月 10
日，统一社会信用代码： 481655；注册地址： 武汉市东湖高新技术开
发区高新大道 666 号武汉国家生物产业基地项目 B、C、D 区研发楼 B1 栋， 主营业务：
对科技领域的创业投资业务、创业投资咨询业务、为创业企业提供创业管理服务业
务。（上述经营范围中国家有专项规定的项目经审批后或凭有效许可证方可经营）
科创天使基金属于《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定
的私募基金， 已于 2014 年 5 月 4 日在中国证券投资基金业协会办理了备案登记， 基
金编号为 SD2792， 管理类型：受托管理； 主要投资领域： 重点投资于光电子与新一
代信息技术、新材料、先进装备制造、生物医药、新能源与新能源汽车、节能环保、
现代农业及应用高新技术提升传统产业等领域。 其基金管理人为：武汉市科创天使
投资基金管理有限公司， 已于 2014 年 5 月 4 日在中国证券投资基金业协会办理了备
案登记，备案编号： P1001875。
科创天使基金是根据《武汉市科技创业天使投资基金暨种子基金管理暂行办法》
成立的政府引导基金，投资东智科技根据上述管理办法履行了投委会决策程序。
科创天使基金目前股权结构如下：
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（ %） 备注
1 武汉科技投资有限公司 6,650.00 33.25 有限合伙人
科学技术部科技型中小
企业技术创新基金管理
5,000.00 25.00 有限合伙人
3 湖北省高新技术产业投
资有限公司 3,000.00 15.00 有限合伙人
4 武汉光谷生物产业基地
建设投资有限公司 1,400.00 7.00 有限合伙人
5 武汉光谷风险投资基金
有限公司 1,000.00 5.00 有限合伙人
湖北省高新技术发展促
进中心（湖北省创业投资
引导基金管理中心）
1,000.00 5.00 有限合伙人
7 武汉市江岸区高新技术
创业服务中心 300.00 1.50 有限合伙人
8 武汉市汉阳区高新技术
创业服务中心 300.00 1.50 有限合伙人
9 武汉市武昌科技创业
中心 300.00 1.50 有限合伙人
武汉东智科技股份有限公司 公开转让说明书
10 武汉市江汉区科技企业
孵化协会 300.00 1.50 有限合伙人
11 武汉市科创天使投资基
金管理有限公司 200.00 1.00 普通合伙人
12 武汉市黄陂区高新技术
创业服务中心 200.00 1.00 有限合伙人
13 武汉市~口区生产力促
进中心 100.00 0.50 有限合伙人
14 武汉市汉南区高新技术
创业服务中心 100.00 0.50 有限合伙人
15 武汉市新洲国有资产投
资经营有限公司 100.00 0.50 有限合伙人
16 武汉青环科技企业孵化
器有限公司 50.00 0.25 有限合伙人
合计 20,000.00 100.00
（五）股东适格性说明
公司现任股东均符合法律法规规定的股东资格条件，不存在法律法规或任职单
位规定的不得担任股东的情形。
四、公司历史沿革
（一）公司设立以来股本的形成及其变化情况
1．东智有限设立及历史沿革
（ 1） 东智有限成立
2011 年 7 月 14 日，经武汉市工商行政管理局东湖分局依法核准登记， 武汉东
智科技有限公司成立。 东智有限注册资本 3 万元，由聂晖、张鸣分别以货币形式出
资 2.4 万元、 0.6 万元。
2011 年 7 月 7 日， 武汉恒博联合会计师事务所出具武恒验字【
资报告》 ，验证截至 2011 年 7 月 7 日， 东智有限（ 筹） 已收到各股东缴纳的首次注
册资本 3 万元，均为货币出资。
公司设立时各股东及出资情况如下：
序号 股东名称/姓名 出资额（万元） 出资方式 出资比例（ %）
1 聂晖 2.4 货币 80.00
2 张鸣 0.6 货币 20.00
合计 3.0 -- 100.00
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（ 2） 东智有限第一次增资
2012 年 3 月 9 日，东智有限召开股东会，全体股东一致同意将实收资本由 3 万
元增加至 100 万元，新增的 97 万元出资由原股东聂晖、 张鸣分别认购 62.6 万元、
1.4 万元，新股东栾金凤、 杨江华、 王洪涛、 舒江玉、 陈俊静、 陈昆、 朱俊波分别
认购 10 万元、 10 万元、 5 万元、 3 万元、 3 万元、 1 万元、 1 万元。 其中陈俊静为公
司员工， 杨江华为公司高管杨小波的父亲， 其他新股东为外部投资人。 根据公司设
立初期亏损的经营状况， 本次增资价格为每一元出资作价一元，各股东全部以货币
2012 年 3 月 9 日，武汉恒博联合会计师事务所出具武恒验字【 2012】J257 号《 验
资报告》，验证截至 2012 年 3 月 9 日止，东智有限已收到各股东新增缴纳的 97 万
元新增出资。
2012年 3月 9日，武汉市工商行政管理局东湖分局对上述事项进行了变更登记。
至此，东智有限的股东及股权结构如下：
序号 股东名称/姓名 出资额（万元） 出资方式 出资比例（ %）
1 聂晖 65.00 货币 65.00
2 栾金凤 10.00 货币 10.00
3 杨江华 10.00 货币 10.00
4 王洪涛 5.00 货币 5.00
5 舒江玉 3.00 货币 3.00
6 陈俊静 3.00 货币 3.00
7 张鸣 2.00 货币 2.00
8 陈昆 1.00 货币 1.00
9 朱俊波 1.00 货币 1.00
合计 100.00 -- 100.00
（ 3） 东智有限第二次增资
2013 年 2 月 3 日，东智有限召开股东会，全体股东一致同意将实收资本由 100
万元增加至 200 万元，新增的 100 万元出资由原股东聂晖、 栾金凤、 杨江华、 王洪
涛、 张鸣、舒江玉、 陈俊静、 陈昆、 朱俊波分别认购 35.5 万元、 10 万元、 10 万元、
5 万元、 4.5 万元、 3 万元、 3 万元、 1 万元、 1 万元； 新股东肖瑶、王亚菲、周开泓、
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贾超分别认购 14 万元、 6 万元、 4 万元、 3 万元出资， 新股东中贾超为公司员工、
其他为外部投资人。 根据公司成立初期持续亏损的经营状况， 本次增资价格为每一
元出资作价一元，各股东全部以货币出资。
2013 年 3 月 4 日，武汉鑫源会计师事务有限责任公司出具鑫源验字【 2013】 第
3-18 号《 验资报告》，验证截至 2013 年 3 月 4 日止，东智有限已收到各股东新增
缴纳的 100 万元新增出资。
2013年 3月 5日，武汉市工商行政管理局东湖分局对上述事项进行了变更登记。
至此，东智有限的股东及股权结构如下：
序号 股东名称/姓名 出资额（万元） 出资方式 出资比例（ %）
1 聂晖 100.50 货币 50.25
2 栾金凤 20.00 货币 10.00
3 杨江华 20.00 货币 10.00
4 肖瑶 14.00 货币 7.00
5 王洪涛 10.00 货币 5.00
6 张鸣 6.50 货币 3.25
7 舒江玉 6.00 货币 3.00
8 陈俊静 6.00 货币 3.00
9 王亚菲 6.00 货币 3.00
10 周开泓 4.00 货币 2.00
11 贾超 3.00 货币 1.50
12 陈昆 2.00 货币 1.00
13 朱俊波 2.00 货币 1.00
合计 200.00 -- 100.00
（ 4） 东智有限第一次股权转让及第三次增资
2015 年 5 月 30 日，东智有限召开股东会，全体股东一致同意股东栾金凤将持
有公司 10%的股权、杨江华将持有公司 10%的股权，肖瑶将持有公司 7%的股权，王
洪涛将持有公司 5%的股权，张鸣将持有公司 3.25%的股权，舒江玉将持有公司 3%的
股权，陈俊静将持有公司 3%的股权，王亚菲将持有公司 3%的股权，周开泓将持有公
司 2%的股权，贾超将持有公司 1.5%的股权，共计 47.75%公司股权 95.50 万元出资
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转让给武汉东智领航咨询中心（有限合伙）；陈昆将持有公司 1%的股权，朱俊波将
持有公司 1%的股权，共计 2%公司股权 4 万元出资转让给武汉东智创新投资中心（有
限合伙） ，各转让方及受让方均签订了股权转让协议。 本次转让目的是为了提高公
司决策效率， 由原自然人股东将股权转让给持股平台， 转让方作为持股平台的合伙
人， 转让价格为每一元出资作价一元。 虽然本次股权转让未完全按照原持股比例安
排合伙份额， 但属于原股东即新股东东智领航合伙人真实意思表示， 不存在其他利
益分配安排。
同时， 同意将公司注册资本由 200 万元增加到 500 万元，新增注册资本 300 万
元，其中：武汉东智领航咨询中心（有限合伙）以货币资金 147.80 万元认缴出资，
武汉东智创新投资中心（有限合伙）以货币资金 152.20 万元认缴出资。
2015 年 7 月 30 日，武汉市工商行政管理局东湖分局对上述事项进行了变更登
根据武汉恒通会计师事务所出具的恒通验字（ 2015） 90 号、 96 号《验资报告》，
分别验证截至 2015 年 8 月 14 日、 8 月 17 日公司已收到股东武汉东智领航咨询中心
（有限合伙）缴纳的货币出资 85 万元人民币、 62.80 万元人民币；共计收到股东武
汉东智领航咨询中心（有限合伙）缴纳的货币出资 147.80 万元人民币。
至此，东智有限的股东及股权结构如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 出资方式 出资比例（ %）
认缴出资额 实缴出资额
1 武汉东智领航咨询中
心（有限合伙） 243.30 243.30 货币 48.66
2 武汉东智创新投资中
心（有限合伙） 156.20 4.00 货币 31.24
3 聂晖 100.50 100.50 货币 20.10
合 计 500.00 347.80 100.00
（ 5） 东智有限第四次增资
2015 年 9 月 9 日，东智有限召开股东会，全体股东一致同意将公司注册资本由
500 万元增加到 560 万元，新增注册资本 60 万元，其中： 广东辰阳投资管理有限公
司以货币资金认缴 30 万元出资，武汉科技创业天使投资基金合伙企业（有限合伙）
以货币资金认缴 30 万元出资。 增资价格为每一元出资作价五元，由公司、 投资方考
虑公司所处行业、研发技术状况、发展前景等因素协商一致确定。
2015 年 8 月 4 日， 武汉恒通会计师事务所出具恒通验字（ 2015）第 77 号《验
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资报告》， 验证截至 2015 年 8 月 3 日，公司已收到股东广东辰阳资产辰途 1 号新三
板股权投资基金缴纳的货币出资 150 万元人民币，其中 30 万元计入实收资本， 120
万元计入资本公积。 辰途 1 号新三板基金系广东辰阳投资管理有限公司管理的契约
型私募基金，因工商登记部门不接受由契约型基金作为公司股东的登记，公司以契
约型基金的管理人广东辰阳作为工商登记的股东，该部分股权实际由辰途 1 号新三
板基金出资并享有公司股东的相关权利义务。
2015 年 9 月 25 日，武汉市工商行政管理局东湖分局对上述事项进行了变更登
2015 年 10 月 30 日，湖北天元会计师事务所出具 《验资报告》（鄂天元验资[2015]
第 009 号）， 验证截至 2015 年 9 月 30 日， 公司已收到股东武汉科技创业天使投资
基金合伙企业（有限合伙） 缴纳的注册资本 30 万元， 货币出资 150 万元，超出注册
资本部分 120 万元计入资本公积。 科创天使基金根据《武汉市科技创业天使投资基
金暨种子基金管理暂行办法》设立，并根据上述管理办法规定的投资决策程序对本
次投资东智科技项目进行了决策，投资行为合法合规。
至此，东智有限工商登记的股东及股权结构如下：
序号 股东姓名
出资额（万元）
出资方式 股权比例（ %）
认缴出资额 实缴出资额
1 武汉东智领航咨询中
心（有限合伙） 243.30 243.30 货币 43.45
2 武汉东智创新投资中
心（有限合伙） 156.20 4.00 货币 27.88
3 聂晖 100.50 100.50 货币 17.95
4 广东辰阳投资管理有
限公司 30.00 30.00 货币 5.36
武汉科技创业天使投
资基金合伙企业（有
30.00 30.00 货币 5.36
合 计 560.00 407.80 100.00
（ 6） 东智有限第二次股权转让
2016 年 4 月 21 日， 东智有限召开股东会，全体股东一致同意股东武汉东智创
新投资中心（有限合伙）将其持有的公司 27.88%股权 156.20 万元转让给武汉东智
创想咨询中心（有限合伙）； 2016 年 4 月 25 日， 转让双方签订了《股权转让协议》 。
本次股权转让的原因是武汉市工商部门对名称中含“投资” 字样的企业变更登记暂
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缓，且政策不明确， 为保证持股平台的正常运行，重新设立东智创想受让股份，故
本次股权转让的价格为每一元实缴出资作价一元， 由受让方承担剩余出资缴纳义务。
2016 年 4 月 26 日，武汉市工商行政管理局东湖分局对上述事项进行了变更登
至此，东智有限工商登记的股东及股权结构如下：
序号 股东姓名
出资额（万元）
出资方式 股权比例（ %）
认缴出资额 实缴出资额
1 武汉东智领航咨询中
心（有限合伙） 243.30 243.30 货币 43.45
2 武汉东智创想咨询中
心（有限合伙） 156.20 4.00 货币 27.88
3 聂晖 100.50 100.50 货币 17.95
4 广东辰阳投资管理有
限公司 30.00 30.00 货币 5.36
武汉科技创业天使投
资基金合伙企业
（有限合伙）
30.00 30.00 货币 5.36
合 计 560.00 407.80 100.00
（ 7） 东智有限增加实收资本
2016 年 5 月 11 日， 股东“武汉东智创想咨询中心（有限合伙）” 通过兴业银
行向公司汇入投资款 152.2 万元人民币，计入实收资本。
本次增加实收资本后， 公司实收资本全部到位， 工商登记的股权结构如下：
序号 股东姓名
出资额（万元）
出资方式 股权比例（ %）
认缴出资额 实缴出资额
1 武汉东智领航咨询中
心（有限合伙） 243.30 243.30 货币 43.45
2 武汉东智创想咨询中
心（有限合伙） 156.20 156.20 货币 27.88
3 聂晖 100.50 100.50 货币 17.95
4 广东辰阳投资管理有
限公司 30.00 30.00 货币 5.36
武汉科技创业天使投
资基金合伙企业（有
30.00 30.00 货币 5.36
合 计 560.00 560.00 100.00
2．股份公司设立
2016 年 9 月 13 日， 江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了苏公
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W[ 号《审计报告》，截至 2016 年 7 月 31 日，东智有限经审计净资产为
8,834,324.77 元。
2016 年 9 月 16 日，北京亚超资产评估有限责任公司出具《 武汉东智科技有限
公司拟改制为股份有限公司所涉及的武汉东智科技有限公司净资产价值评估报告》
(北京亚超评报字〔 2016〕第 A104 号)，认定截至评估基准日 2016 年 7 月 31 日， 东
智有限净资产的评估价值为 890.41 万元。
2016 年 9 月 18 日，东智有限召开股东会，全体股东一致同意变更公司组织形
式为股份有限公司， 同意将公司在变更基准日 2016 年 7 月 31 日经审计的净资产人
民币 8,834,324.77 元，按照 1.1043:1 的比例折合为武汉东智科技股份有限公司的
股份 800 万股，每股面值人民币 1 元，武汉东智科技股份有限公司注册资本为人民
币 800 万元，实收资本为人民币 800 万元，净资产折股后余额 834,324.77 元转为资
2016 年 9 月 18 日，发起人签署《发起人协议》，对发起人认缴股份数额、方
式及缴付时间、发起人的权利与义务等事项进行约定。
2016 年 10 月 10 日，股份公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举了第一届
董事会董事、第一届监事会监事，职工代表大会选举了职工监事。同日，第一届董
事会召开会议选举聂晖为董事长，第一届监事会召开会议选举范天蓝为监事会主席。
2016 年 10 月 10 日，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》 （ 苏公 W[ 号） ， 截至 2016 年 10 月 10 日止，公司已将截止 2016
年 7 月 31 日经审计的净资产 8,834,324.77 元折合股份 800 万股，每股面值一元，
其中人民币 800 万元作为注册资本（ 股本） ，其余 834,324.77 元作为资本公积（股
本溢价）。
2016 年 10 月 21 日，武汉市工商局东湖新技术开发区分局对股份公司核发了《营
业执照》，统一社会信用代码为 705766。
股份公司设立时公司工商登记股权结构如下：
序号 股东名称/姓名 持股数量（股） 持股比例（ %） 出资方式
1 武汉东智领航咨询中心
（有限合伙） 3,475,714 43.45 净资产折股
2 武汉东智创想咨询中心
（有限合伙） 2,231,430 27.89 净资产折股
3 聂晖 1,435,714 17.94 净资产折股
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4 广东辰阳投资管理有限
公司 428,571 5.36 净资产折股
5 武汉科技创业天使投资基金
合伙企业（有限合伙） 428,571 5.36 净资产折股
合计 8,000,000 100.00 - -
说明： 根据相关税收规定， 并未对有限公司整体变更时转增注册资本部分（无
论是以资本公积、 盈余公积、 未分配利润转增）是否属于免税的范围进行明确规定。
因此， 应谨慎及从严理解税收规定， 自然人股东对注册资本转增部分应该负有个人
所得税纳税义务。公司自然人股东聂晖承诺： 如果未来税务机关追缴上述个人所得
税，本人应当及时足额地缴纳税金、滞纳金、罚款等；若股份公司因此被追缴上述
税款、被税收机关进行处罚等产生任何支出、费用或损失，本人同意全额向武汉东
智科技股份有限公司进行补偿，保证股份公司不因此遭受任何经济损失。
3． 关于公司及股东与投资机构签订对赌或类似协议及解除情况说明
（ 1）签订《增资协议书》及《 增资协议书之补充协议》
2015 年 8 月， 武汉科技创业天使投资基金合伙企业（有限合伙）、广东辰阳投
资管理有限公司与武汉东智科技有限公司、聂晖、武汉东智领航咨询中心（ 有限合
伙） 、 武汉东智创新投资中心（ 有限合伙） 签订《关于武汉东智科技有限公司增资
协议书》（以下简称“《增资协议书》”）、 《关于武汉东智科技有限公司增资协
议书之补充协议》（以下简称“《补充协议一》 ” ） 。对增资事项进行了约定，并
约定了股权回购、业绩承诺等对赌条款。 天使基金、广东辰阳为投资方，聂晖、东
智领航、东智创新为原股东。
《增资协议书》中具体对赌安排如下：
① 改组董事会和监事会：科创基金、广东辰阳各自委派 1 名董事进入武汉东智
科技有限公司董事会。 科创基金、广东辰阳对武汉东智科技有限公司的经营情况有
② 股东一票否决权： 武汉东智上市前，下列事项必须经含科创基金所持表决权
在内的三分之二以上表决权通过后股东会方可作出决议：修改公司章程；解散公司；
变更公司形式；调整公司的注册资本；原股东转让其在本公司的股权或将其在本公
司的股权质押给债权人；公司合并或分立；抵/质押公司资产。 ”
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③ 董事一票否决权： 武汉东智上市前，公司以下事项的决定须经含科创基金委
派董事在内三分之二以上董事通过方可做出： 制定分红方案、发行债券或其他证券
及上市方案； 公司重大收购、与公司主营业务无关的对外投资、可能导致公司严重
亏损的重大资产处置、资产抵/质押、对外担保、委托理财等事项。根据公司章程要
求，选择聘任及解聘公司高级管理人员的决定。 ”
④ 股权转让限制： 科创基金、广东辰阳投资未完成退出前，未经投资方以书面
形式同意，原股东不得转让其所持有的部分或全部公司股权” 、 同时规定了优先认
购权、随售权；
《增资协议之补充协议》中主要对赌安排如下：
① 反稀释条款： 在投资方增资完成后， 除非科创基金、广东辰阳书面同意，公
司不得新增发行其他权利优先于投资方增资的权益类证券（ 包括但不限于普通股、
优先股、可转换债券等） ， 包括但不限于以低于投资方增资的价格由任何其他第三
方认缴公司的任何新增注册资本（ “贬值融资”） 。 若公司经投资方进行贬值融资，
则投资方有权要求原股东以无偿或以名义价格向投资方转让相应股权或进行相应现
金补偿，或由投资方认缴公司相应部分新增注册资本（ 增资对价由原股东承担） 。
投资方增资方完成后，如果公司新发行任何权益类证券，投资方依法享有优先认购
② 优先受让权：在公司合格 IPO 前或在投资方的股权被全部回购或出售之前，
未经投资方事先书面同意，原股东不得直接或间接向公司其他股东或任何第三方出
售、 转让或以其他方式处置其所持有的任何股权（ 包括期权） ， 或对其在公司全部
或任何部分的股权（ 包括期权和持有的公司母公司（ 无论相隔几层） 的股权） 设定
抵押、质押、担保、或以其他方式设置第三方权利或债务负担。 原股东出售股权的，
公司的其他股东有权按照届时的持股比例优先受让该等转让的股权。
③ 随售权：公司在实现合格 IPO 前，若原股东进行股权转让（ 无论直接或间接），
必须经过投资方的书面同意；投资方同意的，投资方有权按照同等条件将所持股权
出售给该受让方。
④ 股权回购： 在下列情况（ 单独或一并出现）下，原股东在投资方书面通知要
求下，应使增资方的股权得以全部被回购或收购，或应投资方书面通知，对公司进
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行解散清算： 第一、自本次增资投资方投入资金到账之日起投资满 5 年；第二、公
司的核心业务或管理层发生重大变化以致影响公司正常业务经营；第三、公司与其
关联公司进行对投资方产生重大不利影响的交易或担保行为； 第四、若公司满足投
资方认可的中国证监会及证券交易所的发行上市条件， 而公司原股东不同意申请公
开发行； 第五、公司或原股东出现被确认的重大诚信问题，尤其是公司或下属其他
公司出现投资方不知情的账外现金销售收入时； 第六、 公司原股东中实质性违反《增
资协议》， 或因违反法律法规而遭受重大行政处罚或刑法，以致公司合格 IPO 目的
无法实现或使投资方的利益遭受重大损失的； 第七、公司因经营亏损导致其净资产
不足注册资本的 50%。
回购价格： 以投资方持有公司全部股权所对应的经审计的净资产和转让时点按
照每年 10%利率计算的本利和二者中较高者确定。
⑤ 业绩承诺：公司、 原股东承诺 2015 年及 2016 年分别完成以下目标：第一、
截至 2015 年 12 月 31 日前公司实现销售收入不低于 750 万元，并且净利润不低于
150 万元；第二、截至 2016 年 12 月 31 日前公司实现销售收入不低于 1500 万元，
并且净利润不低于 300 万元。
截至 2015 年 12 月 31 日，若公司业绩未达到承诺目标，经过科创基金认可的审
计确认后， 并经科创天使基金、广东辰阳书面通知，原股东无偿转让 1.17%、 1.17%
股权至科创基金和广东辰阳。截至 2016 年 12 月 31 日，若公司业绩未达到承诺目标，
经科创天使基金、广东辰阳书面通知，原股东无偿转让 1.17%、 1.17%股权至科创天
使基金和广东辰阳。
（ 2） 2016 年 4 月各方签订《关于武汉东智科技有限公司增资协议书之补充协
议（二）》 （以下简称“《补充协议二》 ” ） ， 将合同主体之一的武汉东智创新投
资中心（ 有限合伙） 变更为武汉东智创想咨询中心（有限合伙）。
（ 3）签订《 补充协议三》 解除全部对赌安排
鉴于武汉东智科技有限公司拟向全国中小企业股份转让系统提出挂牌申请，根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监
督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法律、法
规、 业务规则的规定，各方于 2016 年 9 月签订《关于武汉东智科技有限公司增资协
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议书之补充协议（三）》 （以下简称“《补充协议三》 ” ） ，对《增资协议书》、
《补充协议（ 一） 》中相关对赌安排全部进行豁免或终止。
对上述协议中的对赌条款及解除具体情况如下：
① 取消《增资协议》 关于科创基金、 广东辰阳直接委派董事改组公司董事会的
权利。 同时，经核查， 公司董事依据《公司法》和《 公司章程》 的规定经股东（大）
会选举产生， 不存在直接由股东委派的情形。
② 取消《增资协议》 关于科创基金的股东一票否决权；
③ 取消《增资协议》 关于科创基金委派董事的一票否决权
④ 对《增资协议书》规定的股权转让限制、优先认购权、随售权、引进新投资
者的限制进行豁免，对协议各方不再具有任何约束力。
⑤ 对《补充协议（ 一） 》 的全部内容终止执行。 ”
综上， 公司与投资者之间的对赌协议或类似安排已在申请挂牌前全部解除。
（二）公司设立以来重大资产重组情况
公司自设立以来未进行重大资产重组。
（三）子公司基本情况
1． 南昌敏学科技有限公司
2016 年 3 月 23 日经南昌市东湖区市场和质量监督管理局登记注册成立， 统一
社会信用代码 GY6F84，注册资本 100 万元， 法定代表人：聂晖；注
册地址：南昌市东湖区佘山路 66 号 5 号楼 5302 房； 经营范围： 电子智能安全技术
防范产品、计算机软硬件产品、信息技术产品、电子产品、通讯产品、网络产品
的咨询、服务与维护。国内贸易。 (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动)， 南昌敏学设立时股权结构如下：
序号 股东姓名
出资额（万元）
出资方式 股权比例（ %）
认缴出资额 实缴出资额
1 武汉东智科技有限
公司 51.00 51.00 货币 51.00
2 田菁 30.00 30.00 货币 30.00
3 江西祥雁福实业有限 14.00 14.00 货币 14.00
武汉东智科技股份有限公司 公开转让说明书
4 范冬平 5.00 5.00 货币 5.00
合 计 100.00 100.00 100.00
2016 年 12 月 10 日， 南昌敏学召开股东会，全体股东一致同意， 原股东江西祥
雁福实业有限公司将其持有的 10 万元出资转让给南昌市百集实业有限公司， 2016
年 12 月 15 日， 双方签署《股权转让协议》 。本次转让是为了引进新股东帮助子公
司开发业务， 因子公司尚未开展实际经营，转让价格确定为每 1 元出资作价 1 元。
2016 年 12 月 22 日，南昌市东湖区市场和质量监督管理局对上述事项办理了变更登
记， 至此，南昌敏学的股权结构如下：
序号 股东名称/姓名 出资额（万元） 出资方式 出资比例（ %）
1 武汉东智科技有限公司 51.00 货币 51.00
2 田菁 30.00 货币 30.00
3 南昌市百集实业有限公司 10.00 货币 10.00
4 范冬平 5.00 货币 5.00
5 江西祥雁福实业有限公司 4.00 货币 4.00
合计 100.00 -- 100.00
南昌敏学的业务定位为:负责公司产品区域市场销售及运维服务,目前处于运
营准备阶段。
2．武汉运维宝科技有限公司
2016 年 7 月 4 日经武汉市武昌区工商行政管理和质量技术监督局登记注册成
立， 统一社会信用代码 KN1M008，注册资本 10 万元， 法定代表人：聂
晖； 注册地址： 武昌区友谊大道特 1 号（广达大厦）附楼四楼 C1； 经营范围：计
算机软硬件的技术服务与技术咨询；安防设备的安装与维护；安防工程、弱电工程
的安装、维护。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动） ，
运维宝股权结构如下：
序号 股东姓名
出资额（万元）
出资方式 股权比例（ %）
认缴出资额 实缴出资额
1 武汉东智科技有限
公司 9.00 0 货币 90.00
武汉东智科技股份有限公司 公开转让说明书
2 杨涛 1.00 0 货币 10.00
合 计 10.00 0 100.00
武汉运维宝业务定位为:负责公司产品区域市场销售及运维服务,目前处于运
营准备阶段， 成立至今股权结构未发生变化。
3． 长沙东创电子科技有限公司
2016 年 7 月 18 日经长沙市工商行政管理局高新技术产业开发分局登记注册成
立， 统一社会信用代码 L5HC119，注册资本 100 万元， 法定代表人：
朱强； 注册地址： 长沙高新开发区尖山路 39 号长沙中电软件园有限公司总部大楼
A1132 室； 经营范围： 计算机技术开发、技术服务；计算机网络系统工程服务；软
件开发；软件技术服务；信息技术咨询服务；信息电子技术服务；智能化安装工程
服务；智能化技术服务；信息系统集成服务；电子产品及配件的技术咨询服务；电
子产品设计服务；安全智能卡类设备和系统制造；监控系统工程安装服务；监控系
统的开发；保安监控及防盗报警系统工程服务；通讯设备修理；门禁门控系统的设
计、安装；计算机软件、电子产品及配件、门禁门控系统的销售；电子产品、网络
技术、通讯技术、通讯产品的研发；监控系统的、报警系统的、门禁门控系统的维
护。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） ， 长沙东创股
权结构如下：
序号 股东姓名
出资额（万元）
出资方式 股权比例（ %）
认缴出资额 实缴出资额
1 武汉东智科技有限公司 51.00 0 货币 51.00
2 朱强 49.00 0 货币 49.00
合 计 100.00 0 100.00
长沙东创业务定位为:负责公司产品区域销售及运维服务,目前处于运营准备
阶段， 成立至今股权结构未发生变化。
五、公司董事、监事、高级管理人员简历
（一）公司董事
1． 聂晖先生，公司董事长，详见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之“三、
公司股权基本结构”之“（三）公司控股股东及实际控制人基本情况”。
2．廖群先生， 1975 年 9 月出生， 中国国籍， 无境外永久居留权，硕士研究生
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学历。 1997 年 5 月至 2003 年 12 月，任江南证券股份有限公司武汉营业部副经理；
2004 年 1 月至 2007 年 3 月，任武汉京伦科技有限公司副总经理；2006 年 3 月至 2009
年 8 月，任湖北东润科技有限公司人力资源负责人； 2009 年 8 月至 2015 年 1 月，
任江西恒森投资有限公司常务副总经理； 2015 年 1 月至 2016 年 10 月，任有限公司
副总经理、 董事； 2016 年 10 月至今，任股份公司董事、副总经理、董事会秘书、
财务负责人， 任期三年。
3．张鸣先生， 1966 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 本科学历。
1988 年 9 月至 1995 年 5 月，任中软湖北公司助理工程师、工程师； 1995 年 6 月至
2007 年 4 月，任西安海星现代科技有限公司武汉分公司总经理； 2007 年 5 月至 2011
年 7 月，任湖北东润科技有限公司总经理助理； 2011 年 7 月至 2016 年 10 月，任有
限公司董事、副总经理； 2016 年 10 月至今，任股份公司董事、副总经理，任期三
4.朱绵伟先生， 1974 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。
1999 年 7 月至 2011 年 9 月， 任南华工商学院法律系副主任； 2011 年 9 月至 2015 年
1 月，任澜沧古茶有限公司副总经理； 2015 年 2 月至今，任广州辰途投资管理有限
公司风控总监； 2016 年 9 月至 2016 年 10 月， 任有限公司董事； 2016 年 10 月至今，
任股份公司董事， 任期三年。
5．陈小力先生， 1983 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士研究生
学历。 2008 年 7 至 2010 年 6 月，任上海家化联合股份有限公司项目经理； 2011 年
9 月至 2013 年 5 月，于纽约大学攻读应用数学硕士； 2012 年 3 月至 2012 年 10 月，
Galileo Global Advisors， LLC,New York， US 投资银行业务（实习）； 2012 年 10
月至 2013 年 3 月，任 Haver Analytics 风险管理研究员； 2014 年 2 月至今任武汉
市高申股权投资基金管理有限公司、武汉市科创天使投资基金管理有限公司投资总
监、副总经理； 2016 年 9 月至 2016 年 10 月， 任有限公司董事； 2016 年 10 月至今，
任股份公司董事，任期三年。
（二）公司监事
1．范天蓝女士， 1982 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2004 年 12 月至 2015 年 6 月，任湖北东润科技有限公司行政专员； 2015 年 6 月至
2016 年 10 月，任有限公司项目申报专员； 2016 年 10 月至今，任股份公司监事会主
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席，任期三年。
2． 陈俊静女士， 1977 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 本科学历。
2000 年 1 月至 2003 年 3 月，任福地巨龙科技有限公司武汉分公司软件测试员；2003
年 4 月至 2006 年 9 月，任武汉蓝星软件有限公司软件测试员；2006 年 10 月至 2011
年 7 月， 任湖北东润科技有限公司研发部副经理； 2011 年 7 月至今， 任有限公司、
股份公司人事专员； 2016 年 10 月至今，任股份公司职工代表监事，任期三年。
3． 张B先生， 1981 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
2003 年 09 月至 2014 年 09 月， 任武汉平湖商贸有限责任公司会计； 2014 年 10 月至
今， 任有限公司、股份公司会计； 2016 年 10 月至今，任股份公司监事，任期三年。
（三）公司高级管理人员
1． 聂晖先生，公司总经理，详见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之“五、
公司董事、监事、高级管理人员简历”之“（一）公司董事”。
2． 廖群先生， 公司副总经理、财务总监、董事会秘书， 详见本公开转让说明书
“第一节 基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员简历”之“（一）公
司董事” 。
3． 张鸣先生，公司副总经理， 详见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之
“ 五、公司董事、监事、高级管理人员简历”之“（一）公司董事” 。
4． 杨小波先生， 1980 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历。 2006 年 10 月至 2011 年 11 月， 任湖北东润科技有限公司研发部门经理；
2011 年 11 月至今， 任有限公司、股份公司研发主管； 2016 年 10 月至今， 任股份公
司副总经理，任期三年。
六、公司最近两年一期的主要会计数据及财务指标
项目 日 日 日
资产总计（元） 14,714,480.71 9,083,436.90 3,655,067.73
股东权益合计（元） 9,254,449.36 5,556,990.54 1,195,668.84
归属于申请挂牌公司的股东权
益合计（元） 8,798,688.31 5,556,990.54 1,195,668.84
每股净资产（元/股） 1.65 1.36 0.60
归属于申请挂牌公司股东的每
股净资产（ 元/股） 1.57 1.36 0.60
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注： 1. 每股净资产、每股经营活动产生的现金流量净额两项指标以各期期末股本（实收资
本）为基础计算；净资产收益率、每股收益两项指标计算公式引用中国证监会颁布的《公开发
行证券公司信息披露编报规则第 9 号――净资产收益率和每股收益的计算与披露》。
2. 主要财务指标分析见本公开转让说明书“第四节 公司财务”之“二、最近两年的主要
财务指标分析”。
七、与本次挂牌相关的机构情况
主办券商 申万宏源证券有限公司
法定代表人 李梅
住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
资产负债率（ %） 40.26 38.82 67.29
流动比率（倍） 1.87 1.86 1.44
速动比率（倍） 1.85 1.58 0.77
项目 2016 年 1-7 月 2015 年度 2014 年度
营业收入（元） 6,432,240.23 7,287,111.50 4,404,006.35
净利润（元） 1,685,458.82 -116,678.30 75,204.62
归属于申请挂牌公司股东的净利
润（元） 1,719,697.77 -116,678.30 75,204.62
扣除非经常性损益后的净利润
（元） 1,684,698.22 -401,893.30 -144,779.55
归属于申请挂牌公司股东的扣
除非经 常性损益后 的净利 润
1,684,698.22 -401,893.30 -144,779.55
毛利率（ %） 65.88 49.20 57.93
净资产收益率（ %） 25.10 -4.66 6.49
扣除非经常性损益后净资产收
益率（ %） 24.59 -16.04 -12.50
基本每股收益（ 元/股） 0.38 -0.04 0.04
稀释每股收益（ 元/股） 0.38 -0.04 0.04
应收账款周转率（次） 1.44 4.69 13.89
存货周转率（次） 4.00 2.80 1.36
经营活动产生的现金流量净额
（元） -2,418,190.84 -132,589.55 249,546.30
每股经营活动产生的现金流量
净额（ 元/股） -0.43 -0.03 0.12
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联系电话 021-
项目小组负责人 余洋
项目小组成员 吴i、 黄璐、 袁启洪
律师事务所 江西求正沃德律师事务所
负责人 刘卫东
住所 江西省南昌市碟子湖大道 555 号世奥大厦 B 座 7 楼
联系电话 8
签字执业律师 黄佳佳、边塞
会计师事务所 江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人 张彩斌
住所 江苏省无锡市新区龙山路 4 号 C 幢 303 室
联系电话 8
签字注册会计师 程勇、刘彩虹
资产评估机构 北京亚超资产评估有限公司
负责人 李应峰
住所 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦
联系电话 010-
签字注册资产评估师 芦平、沈元香
证券登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
办公地址 北京市西城区金融大街 26 号金阳大厦 5 层
联系电话 010-
证券交易场所 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
办公地址 北京市西城区金融大街丁 26 号
联系电话 010-
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第二节 公司业务
一、公司主要业务、主要产品及用途
（一） 主要业务
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（ 2012 年修订版），公司所
处行业为软件和信息技术服务业（ I65）； 按照中国人民共和国国家统计局《国民经
济行业分类标准（ GB/T）》分类，公司所属行业为软件和信息技术服务业
（行业代码 I6520）。 根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为软
件开发（行业代码 I6510），根据《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所处行
业为软件行业（行业代码 171012）。
公司成立于 2011 年， 作为国家认定的高新科技企业、软件企业， 公司从事安防
智能运维系统研究开发、销售与技术服务业务， 致力于利用基于视频大数据的人工
智能、机器视觉、物联网、互联网、移动互联网技术改变安防运维行业传统的以人
工为主的低效运作方式，实现高效的运维管理。 公司主要产品和服务有： 视频质量
诊断软件系列、智能运维主机系列、智能运维平台建设、智能运维服务及智能运维
解决方案。 公司的视频智能运维产品形态丰富，目前已经推出产品线包括： 视频智
能诊断主机、视频智能运维管理系统、视频智能诊断服务、视频质量诊断算法四个
产品线，可以满足包括监控平台厂商、网管平台厂商、工程商、代理商各类合作伙
伴的不同合作方式的需求。 公司的产品已经广泛应用于平安城市、银行、监管、交
通卡口、石化、文博、电力、教育、法院、监狱、酒店、大型商业体等各类项目，
结合最先进的 IT 技术和视频分析技术实现对视频系统的智能化运维，帮助用户简单、
方便的管理越来越庞大复杂的视频系统。
公司属于科技创新类企业， 最近两年及一期主营业务均为国家战略性新兴产业
中的新一代信息技术产业，且最近两年及一期营业收入累计不少于 1000 万元。 近年
来，公司业务发展稳步发展。 2014 年营业收入 4,404,006.35 元， 2015 年营业收入
7,287,111.50 元， 2016 年 1-7 月营业收入 6,432,240.23 元，其中主营业务收入占
比为 100%，公司主营业务明确。
（二）主要产品或服务及用途
公司目前主要产品为视频质量诊断软件系列、智能运维主机系列。 具体产品及
用途见下表：
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产品/服务类别 产品名称 用途
VIMS 综合智能监控运
维管理平台
实现带智能检测和运维功能的应用管理系
视频图像质量检测算
提供第三方接入的视频图像质量检测算法
视频图像质量检测服
实现按照后台服务器模式提供第三方接入
的视频图像质量检测功能。
安保信息化系统
实现对金融行业安保人员信息化管理和设
备资产管理功能。
小型诊断主机
实现 250 路以下规模的视频设备接入诊断
检测功能。
大型诊断主机
实现 500路至 10000路规模的视频设备接入
诊断检测功能。
诊断运维平板
支持 500 路以下的诊断功能和带运维功能
模块服务。
运维一体机
实现 500 路至 5000 路规模的视频诊断和运
维管理功能，支持 BS 和 CS 管理方式。
实现 500 路至 5000 路规模运维管理，支持
CS 端管理，不支持视频诊断功能。
技术开发服务 基于公司研发的核心算法，根据特定客户的要求进行进一步的定制
开发服务。
视频监控智能运维产品应用于视频监控网络中的摄像机、视频编解码设备以及
网络传输设备故障的检测，视频图像质量的分析、诊断， 运维服务的管理工作。
系统通过轮询的方式对设备进行巡检，对其运行状态和故障信息进行分析、诊
断；对各路模拟或数字视频信号进行自动检测，利用先进的自适应学习算法和计算
机智能视觉技术，仿真人类的视觉系统，对视频设备出现的连通故障、画面偏色、
干扰噪声、雪花噪声、信号缺失、清晰度故障、亮度故障、画面冻结、场景变换、
人为遮挡等故障以及故障严重程度做出准确判断，自动记录所有的检测结果，并上
报监控管理中心。
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同时，根据分析诊断结果，产生故障运维事件申请，将运维工作分配给维修人
员，跟踪运维事件的处理过程，并及时反馈设备的维修情况。
通过应用公司产品， 将帮助客户建立起以设备资产为管理对象的，运行监测中
心、智能维护中心、过程管理中心和数据分析中心。帮助客户实现故障检查智能化、
运行状态可视化、资产管理信息化、绩效评估数字化、运维管理规范化、安全风险
二、公司组织结构、生产或服务流程及方式
（一）公司组织结构
（二） 公司业务流程图
研发流程图：
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销售流程图：
三、公司业务相关的关键资源要素
（一）技术及研发创新情况
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1. 技术含量
公司视频监控智能运维系统用于对大型视频监控系统中的摄像机、视频编解码
等设备进行巡检，对其运行状态和故障进行检测诊断，并对系统整体运行情况进行
效能评估。产品能够对各路视频进行自动检测，对视频设备出现的画面偏色、干扰
噪声、雪花噪声、信号缺失、清晰度故障、亮度故障、画面冻结、场景变换、连通
故障等各类故障做出准确检测，同时进行故障原因诊断。该系统能帮助用户快速掌
控前端设备运行情况，及时发现并维修损坏设备，提高工作效率。
该系统融合人工智能、 计算机视觉、 视频大数据等方面的前沿技术理论， 仿效
人类视觉智能，在缺少原始场景信息的前提下进行无参考的影像质量评价。
（ 1）理论上重点优化以训练学习为指导思想的两步质量评价理论框架。
通过支持向量机进行特征空间的小样本学习，对输入视频进行失真类型盲辨识，
再选择相应的模型参数估计方法进行盲评价。
（ 2）开展利用多个失真图像间的互补信息进行恢复重建的创新性研究
以变换域空间的重建信息为参考量形成全参考评价方案，降低盲问题的病态程
（ 3）算法设计上具有再学习能力
采用基于视频大数据的深度学习算法， 针对出现的新的故障特征视频，只要加
入新样本重新训练，算法的性能将会进一步提高。
2. 研发创新情况
（ 1） 学术研究方面
探索将最新的深度学习方法应用于视频质量检测； 摆脱经典统计方法对图像退
化模型进行参数估计的思路束缚，引入以蚁群算法为代表的群智能方法，实现在图
像地图上的蚂蚁个体的参数局部估计，进而融合成为全局最优的盲参数辨识结果；
通过充分利用视频时间窗口信息的冗余度，改良基于马尔科夫过程和 CS 框架下的图
像信息恢复方法； 在优化特征变换域空间信息恢复重建算法的同时，形成新的以重
建信息为参考的视频评价方法及理论； 改良侧重于样本示例的训练学习视频评价框
架，在通过支持向量机进行失真类型判别的同时，有效降低了盲质量评价的病态性。
（ 2）应用技术方面
公司视频监控智能运维系统提出的方法，为客观的海量视频质量分析提供了新
思路，对解决安防监控、网络视频中的影像质量评价提供了实际可行的方法，拓展
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质量评价技术在复杂背景下的目标识别、高清视频编解码、 3D 影像等方面的应用。
同时开展视频库及测试方法工作，搭建实验平台收集视频样本，借鉴吸收类似测试
方法为算法改进提供准则。
理论特征模型是视频质量评价框架的基础。对于单一的失真类型，先处理分析
视频流提取时空域特征，再与理论特征值进行比对得到差异值，经过映射得到质量
诊断专家系统需要研究人员对于失真内因及表象有着深刻的理解，可放在理论
特征模型之后进行。这样，初步形成了以“内因-表象-评价-诊断”为主线的视频质
量评价框架。对于理论特征模型效果有待提高的情况，开展学习识别模型的研究工
作，互相降低技术风险。考虑重建参考模型技术复杂度高，理论探索时间靠后。通
过回馈改进，形成了较为成熟的多层次、多指标视频质量评价框架。最后，完成设
计核心算法软件及硬件设备，实现技术原型。
2. 专利来源和取得方式
公司专利技术主要由自有研发团队研发取得。
3. 自主技术占核心技术的比重及核心技术所有权情况
公司的核心技术权属清晰，至今未发生知识产权纠纷。
（二）公司的无形资产
1． 公司拥有的专利技术
截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有 2 项发明专利和 1 项实用新型专利，
具体情况如下：
专利名称 专利号 专利类型 权利人 取得方式 专利有效期
一种视频图像偏色
检测的方法
发明专利 东智科技 原始取得
一种基于视频的摄
像机抖动检测方法
发明专利 东智科技 原始取得
车载故障诊断维护
实用新型 东智科技 原始取得
2.软件产品登记证书
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软件著作权
登记号 软件全称 软件著作权 版本号 软件著作权人 首次发表 日期 软件著作权登记 批准日期
东智综合智能监
控管理平台软件 V1.0 东智科技
东智视频监控智
能运维系统软件 V1.0 东智科技
东智视频质量诊
断分析算法软件 V1.0 东智科技
东智 VIMS 诊断系
统诊断服务软件 V1.0 东智科技
东智电务车载 110
智能指导系统软
V1.0 东智科技
东智综合智能监
控管理平台软件 V2.0 东智科技
东智行政审批数
据管理系统软件 V1.0 东智科技
东智视频质量诊
断分析算法软件 V2.0 东智科技
东智视频监控智
能运维系统软件 V2.0 东智科技
武汉东智科技股份有限公司 公开转让说明书
东智视频质量诊
断分析算法软件 V3.0 东智科技
东智视频监控智
能运维系统软件 V3.0 东智科技
东智安防设备综
合检测软件 V1.0 东智科技
东智视频监控远
程运维软件 V1.0 东智科技
3.公司拥有的商标情况
截至本公开转让说明书签署日，公司未取得注册商标。
（三）取得的业务许可资格或资质情况
截至本公开转让说明书签署日，公司取得的业务许可资格或资质情况如下：
序号 证书名称 发证机关 许可证号/证书编号 有效期 许可/认证范围
湖北省经济和信
息化委员会
2013 年 1 月 28
认定为软件企业
中国安全防范产
品行业协会
湖北省科技厅、
财政厅、国税局、
认定为高新科技
说明： 公司《安防工程企业资质证书》 目前