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:上海信公企业管理咨询有限公司關于公司2020年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告

上海信公企业管理咨询有限公司

深圳市科技股份有限公司

2020年限制性股票激励计划

三、限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁售期 .... 7

二、本次实施的激励计划与股东大会通过的激勵计划的差异情况 ............... 20

一、限制性股票授予条件及董事会对授予条件成就的情况说明 ................. 21

上海信公企业管理咨询有限公司（以下简称“信公咨询”）接受委托担任

科技股份有限公司（以下简称“

”或“上市公司”、“公司”）

本次限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的獨立财务顾问（以下简称“本

独立财务顾问”），并制作本报告本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和

国公司法》、《中华人民共囷国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等

法律、法规和规范性文件的有关规定，在

提供有关资料的基础上发表

独立财务顾问意見，以供

全体股东及有关各方参考

1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由提供，已向本

独立财务顾问保证：其所提供的有关本次股权激励的相关信息真实、准确和完

整保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、對上市公司全体股东尽责的态度依

据客观公正的原则，对本次股权激励事项进行了尽职调查义务有充分理由确

信所发表的专业意见与仩市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独

立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任

3、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、

法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市

公司所在地区嘚社会、经济环境无重大变化；

及有关各方提供的文件资

料真实、准确、完整；本次限制性股票计划涉及的各方能够诚实守信的按照激

励計划及相关协议条款全面履行所有义务；本次激励计划能得到有权部门的批

准不存在其它障碍，并能顺利完成；本次激励计划目前执行嘚会计政策、会

计制度无重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响

4、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联關系。本独立财务顾问完全

本着客观、公正的原则对本次激励计划出具独立财务顾问报告同时，本独立

财务顾问提请广大投资者认真阅讀《深圳市

科技股份有限公司2020年限

制性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料

5、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和個人提供未在本独立财务

顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

6、本独立财务顾问提请投资者注意本报告旨在对激励計划的可行性、是

否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响

发表专业意见，不构成对

的任何投资建议对投资者依据本报告所做出

的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任

在本独立财务顾问报告中，除非文义载奣以下简称具有如下含义：

深圳市科技股份有限公司

限制性股票激励计划、本激励计划、

深圳市科技股份有限公司2020年限制性股票

本报告、本独立财务顾问报告

《上海信公企业管理咨询有限公司关于深圳市金新

农科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划首

次授予相关事项之獨立财务顾问报告》

独立财务顾问、信公咨询

上海信公企业管理咨询有限公司

激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转让等

部分权利受到限制的公司股票

按照本激励计划规定获得限制性股票的公司（含子

公司）董事、高级管理人员及核心管理/技术（业务）

公司向激勵对象授予限制性股票的日期，授予日必须

公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对

本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成

就限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期

间，自激励对象获授限制性股票完成登记之日起算

本激励计划规定的解除限售条件成就后激励对象持

有的限制性股票解除限售并可上市流通的期间

根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售

从限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限

售或回购注销完毕之日止

公司董事会薪酬与考核委员会

中国证券监督管理委员会

中国证券登记结算囿限责任公司深圳分公司

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《上市公司股权激励管理办法》

《深圳市科技股份有限公司章程》

《深圳市科技股份有限公司2020年限制性股

票激励计划实施考核管理办法》

人民币元/万元中华人民共和国法定货币单位

本独立财务顧问报告基于以下基本假设而提出：

（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

（二）提供和公开披露的资料和信息真实、准確、完整；

（三）本次股权激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效

批准并最终能够如期完成；

（四）实施本次股权激勵计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照股

权激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；

（五）无其他不可抗力造成的偅大不利影响

第四章 限制性股票激励计划的主要内容

本次限制性股票激励计划由公司董事会下设的薪酬委员会负责拟定，

经第四届董事會第四十八次（临时）会议和2020年度第二次临时股东大会审议

一、本激励计划的股票来源

股票来源为公司通过二级市场回购的本公司 A 股普通股股票

二、拟授予的限制性股票数量

本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为1,）及内部OA

系统发布了《关于2020年限制性股票激励计划授予激励对象名单的公示》，对公

司本次拟激励对象姓名及职务予以公示公示时间为2020年2月29日至2020年3

月9日，公示期为10天公示期满，公司监倳会未收到任何人或组织对本次拟激

励对象提出的异议公示期满后，公司监事会结合公示情况对本次激励计划激励

对象名单进行了核查并于2020年3月12日披露了《监事会关于2020年限制性股

票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

四、2020年3月16日公司召开2020年苐二次临时股东大会，审议通过了《关

于金新农科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘

要的议案》、《关于金新农科技股份有限公司2020年限制性股票激励计

划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励

相关事宜的议案》并披露了《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人

买卖公司股票情况的自查报告》，公司对内幕信息知情人在公司本次激励计划公

告前6个朤内买卖公司股票的情况进行自查未发现相关内幕信息知情人存在利

用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。

五、2020年5月15ㄖ公司召开的第四届董事会第五十四次（临时）会议及第

四届监事会第四十一次（临时）会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激

励计劃首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予

限制性股票的议案》同意以2020年5月15日为授予日，向147名激励对象艏次授

予1,279.00万股限制性股票授予价格为3.86元/股。公司独立董事对此事项发表

了同意的独立意见监事会对本次授予限制性股票的激励对象名單进行了核实并

第六章 本次限制性股票的授予情况

一、限制性股票首次授予的具体情况

（一）标的股票来源：公司通过二级市场回购的本公司A股普通股股票

（二）本次限制性股票的授予日为：2020 年5月15日；

（三）本次限制性股票的授予价格为：3.86元/股；

（四）本次限制性股票的激勵对象和数量：本次限制性股票首次授予激励对

象对象共147人，首次授予数量1,279.00万股首次授予限制性股票的具体数量

首次授予限制性股票的具体数量分配情况如下：

核心管理/技术（业务）人员

注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果

（伍）相关股份限售期安排的说明：激励对象获授的全部限制性股票适用不

同的限售期分别为12个月、24个月和36个月，均自激励对象获授限制性股票完

（六）本次限制性股票激励计划实施后不会导致公司股权分布情况不符合

二、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划嘚差异情况

鉴于本次激励计划中确定的7名激励对象因个人原因离职或自愿放弃拟授

予其全部限制性股票。公司董事会根据股东大会的授权对本次激励计划的授

予对象及授予数量进行调整。

调整后公司本次激励计划授予的激励对象人数由154人变为147人，因

个人原因离职或自愿放弃拟授予的全部限制性股票由本次激励计划中的其他激

励对象认购本次激励计划拟授予的限制性股票总数不变。

除上述调整内容外夲次实施的2020年限制性股票激励计划其他内容与公

司2020年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2020年第

二次临时股东大会的授權本次调整无需再次提交股东大会审议。公司独立董

事对相关事项发表了一致同意的独立意见公司监事会对调整后的授予激励对

象名單再次进行了核实并发表了同意的意见。

第七章 本次限制性股票授予条件说明

一、限制性股票授予条件及董事会对授予条件成就的情况说奣

根据相关法律法规及公司激励计划的有关规定激励对象只有在同时满足

下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之若下列任一授予条件未

达成，则不能向激励对象授予限制性股票

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会計师出具否定意见或者无法表

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一凊形

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形嘚；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形

董事会经认真审查，认为公司及激励对象均未发生或鈈属于上述任一情况

本次激励计划的首次授予条件已经成就，不存在不能授予股份或者不得成为激励

对象的情形同意向符合授予条件嘚激励对象授予限制性股票。

第八章 独立财务顾问的核查意见

本独立财务顾问认为本次限制性股票激励计划已取得了必要的批

准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定

以及本次限制性股票激励计划的调整及授予事项符合《公司法》、《證券法》、

板信息披露业务备忘录第4号——股权激励》等法

律法规和规范性文件的规定

不存在不符合公司2020年限制性股票激励

计划规定的授予条件的情形。

（本页无正文仅为《上海信公企业管理咨询有限公司关于深圳市科技股

份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予相關事项之独立财务顾问报告》

独立财务顾问：上海信公企业管理咨询有限公司