穗恒运Ａ：广州越秀金融控股集团股份有限公司拟受让公司等6家公司转让所持有的广州证券股份有限公司共32.7650%股权涉及广州证券股份有限公司股东全部权益价值资产评估报告书()_穗恒运A(000531)个股公告-金融界
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个股公告正文
穗恒运Ａ：广州越秀金融控股集团股份有限公司拟受让公司等6家公司转让所持有的广州证券股份有限公司共32.7650%股权涉及广州证券股份有限公司股东全部权益价值资产评估报告书
广州越秀金融控股集团股份有限公司拟受让广州恒运企业集团股份有限&&公司等&6&家公司转让所持有的广州证券股份有限公司共&32.7650%&&&&&&&&股权涉及广州证券股份有限公司股东全部权益价值&&&&&&&&&&&&资&产&评&估&报&告&书&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号&&&&&&&&&&&&&&&&评协备案号码&0340&号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（第一册，共十三册）&&&&&&&&&&&&&&&广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&CHINAUNITED&Y.C.APPRAISALCO.,&LTD.&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二〇一七年七月十七日资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目录资产评估师声明.......................................................................................................4摘要............................................................................................................................5一、&委托人、被评估单位和其他评估报告使用者&...............................&10二、&评估目的..............................................................................................&40三、&评估对象和评估范围.........................................................................&40四、&价值类型及其定义&.............................................................................&44五、&评估基准日&.........................................................................................&45六、&评估依据..............................................................................................&46七、&评估方法..............................................................................................&51八、&评估程序实施过程和情况&................................................................&62九、&评估假设..............................................................................................&64十、&评估结论..............................................................................................&67十一、&&&&&&&&&&&&特别事项说明&............................................................................&70十二、&&&&&&&&&&&&评估报告的使用限制说明........................................................&73十三、&&&&&&&&&&&&评估报告日.................................................................................&74资产评估报告书附件&............................................................................................76资产评估说明…………………………………………………………另册广东中联羊城资产评估有限公司资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&资产评估师声明&&&&&&1、&本评估报告是依据财政部发布的资产评估基本准则和中国资产评估协会发布的资产评估执业准则和职业道德准则编制的。&&&&&&2、&委托人或本评估报告使用人应当按照法律规定和本评估报告载明的使用范围使用评估报告。委托人或本评估报告使用人违反前述规定使用评估报告的，本资产评估机构和资产评估师不承担责任。&&&&&&3、&本评估报告仅供委托人、评估委托合同中约定的其他评估报告使用人和国家法律、法规规定的评估报告使用人使用；除此之外，任何机构和个人不能由于得到评估报告而成为评估报告的使用人，本评估机构和资产评估师不对此承担责任。&&&&&&4、&本资产评估机构、资产评估师和其他资产评估专业人员提示评估报告使用人应当正确理解评估结果，评估结果不等同于评估对象可实现的价格，评估结果不应当被认为是对评估对象可实现价格的保证。&&&&&&5、&本资产评估机构、资产评估师和其他资产评估专业人员遵循独立、客观、公正的原则，遵守有关法律、法规和资产评估准则的规定，并对所出具的评估报告依法承担责任。&&&&&&6、&评估对象涉及的资产、负债清单由委托人、被评估单位（或者产权持有单位）申报并经其采用签字、盖章或法律允许的其他方式确认；委托人和相关当事人依法对其提供资料的真实性、合法性、完整性负责。&&&&&&7、&本资产评估机构、资产评估师和其他资产评估专业人员与评估报告中的评估对象没有现存或者预期的利益关系；与相关当事人没有现存或者预期的利益关系，对相关当事人不存在偏见。&&&&&&8、&资产评估师已对评估报告中的评估对象及其所涉及资产进行现场调查；已对评估对象及其所涉及资产的法律权属状况给予必要的关注，对其法律权属资料进行了查验，并对已经发现的问题进行了如实披露，且已提请委托人及相关当事人完善产权以满足出具评估报告的要求。本资产评估机构、资产评估师和其他资产评估专业人员不对评估对象及其所涉及资产法律权属的真实性做任何形式的保证。&&&&&&9、&本资产评估机构出具的评估报告中的分析、判断和结果受评估报告中假设和限定条件的限制，评估报告使用人应当充分考虑评估报告中载明的假设、限定条件、特别事项说明及其对评估结果的影响。广东中联羊城资产评估有限公司&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号广州越秀金融控股集团股份有限公司拟受让广州恒运企业集团股份&&&&&有限公司等&6&家公司转让所持有的广州证券股份有限公司共&&&&&32.7650%股权涉及广州证券股份有限公司股东全部权益价值&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&资&产&评&估&报&告&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&摘要&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重要提示&&&&&&本摘要内容摘自资产评估报告正文，欲了解本评估项目的详细情况和合理理&解评估结论，应当认真阅读资产评估报告书正文。&&&&&&广东中联羊城资产评估有限公司接受委托，依据国家有关法律法规、资产评估准则、技术规范、指导意见和相关文件，遵循客观、公正、独立、科学的原则，通过制定相应的评估方案和工作计划，实施必要的评估程序，在基于报告所述特定的评估假设与限制条件下，采用与评估目的相匹配的评估标准与方法，对经济行为所对应的评估对象进行评估。资产评估情况摘要如下：&&&&&&委托人：广州越秀金融控股集团股份有限公司。&&&&&&被评估单位：广州证券股份有限公司。&&&&&&相关经济行为：广州越秀金融控股集团股份有限公司拟受让广州恒运企业集团股份有限公司等&6&家公司转让所持有的广州证券股份有限公司共&32.7650%股权，由广州越秀金融控股集团股份有限公司及广州恒运企业集团股份有限公司等&7&家公司共同委托广东中联羊城资产评估有限公司以&2016&年&6&月&30&日为评估基准日对广州证券股份有限公司股东全部权益价值进行了评估。鉴于前次评估报告有效期截至&2017&年&6&月&29日，前次评估报告已过有效期，未能佐证标的资产在新的评估基准日是否发生减值，因此需对该事项涉及广州证券股份有限公司股东全部权益广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第5页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号价值进行补充评估。现由广州越秀金融控股集团股份有限公司委托广东中联羊城资产评估有限公司对广州证券股份有限公司股东全部权益在2016&年&12&月&31&日的市场价值进行评估。&&&&&&评估目的：为委托人拟了解广州证券股份有限公司股东全部权益价值提供评估对象在评估基准日时市场价值的参考依据。&&&&&评估对象：广州证券股份有限公司的股东全部权益价值。&&&&&评估范围：广州证券股份有限公司评估基准日拥有的全部资产及相关负债，并包括未在账面列示的整体无形资产。&&&&&价值类型：本次评估采用的价值类型为市场价值。&&&&&评估基准日：评估基准日为二○一六年十二月三十一日。&&&&&评估方法：本次评估以持续使用和公开市场为前提，结合评估对象的实际情况，综合考虑各种影响因素，分别采用市场法和收益法两种方法对广州证券股份有限公司进行整体评估，然后加以比较分析；考虑评估方法的适用前提和满足评估目的，选用市场法评估结果作为最终评估结论。&&&&&评估结论：经实施清查核实、实地查勘、市场调查和询证、评定估算等评估程序，得出评估对象在评估基准日的评估结论如下：&&&&&在评估基准日&2016&年&12&月&31&日持续经营前提下，广州证券股份有限公司经审计后的母公司报表账面总资产为人民币肆佰零伍亿零壹佰贰拾捌万零玖佰元（RMB4,050,128.09&万元），总负债为人民币贰佰玖拾叁亿玖仟贰佰叁拾柒万玖仟玖佰元（RMB2,939,237.99&万元），净资产账面值人民币壹佰壹拾壹亿零捌佰玖拾万壹仟元（RMB1,110,890.10&万元）。&&&&&采用市场法评估后，广州证券股份有限公司的股东全部权益价值为人民币壹佰玖拾肆亿陆仟玖佰壹拾柒万玖仟伍佰元（RMB1,946,917.95万元），评估增值人民币捌拾叁亿陆仟零贰拾柒万捌仟伍佰元广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第6页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号（RMB836,027.85&万元），增值率&75.26%，评估后每股价值为&3.6320元。&&&&&评估结论的有效期：按照评估报告准则和其他现行规定，只有当评估基准日与经济行为实现日相距不超过壹年时，即二○一六年十二月三十一日起至二○一七年十二月三十日以内，可以使用本评估报告。超过报告有效期，需重新进行评估。&&&&&对评估结论产生影响的特别事项：&&&&&&以下事项可能影响评估结论的使用，评估报告使用者应特别注意以下事项对评估结论的影响：&&&&&&&（一）&利用专业报告情况&&&&&本次资产评估的委托人广州越秀金融控股集团股份有限公司已委托信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对被评估单位广州证券&2016&年12&月&31&日、2015&年&12&月&31&日的合并及母公司财务状况以及&2016&年度、2015&年度的合并及母公司经营成果和现金流量进行了年度审计工作，并出具了&XYZH/2017GZA10122&号年度审计报告，本次评估是在审计调整后的数据基础上进行。&&&&&&&（二）&资产权属瑕疵事项&&&&&截至评估基准日，广州证券股份有限公司位于广州市番禺区市桥大南小区&20&号楼&504&房建筑面积约&122.25&平方米，该房产尚未取得房地产权证。&&&&&&经判断，上述资产权属瑕疵事项对本次评估结论无重大影响。&&&&&&&（三）&重大诉讼事项&&&&&&（1）&&&&&&&未决法律诉讼：昆山交发债券承销纠纷案件。&&&&&&2013&年初，广州证券与昆山交通发展控股有限公司（以下简称“昆山交发”）签署《2013&年昆山交通发展控股有限公司债券承销协议》及广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第7页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号补充协议，约定广州证券为主承销商，承销总额为人民币&18&亿的“14&昆山交发债”。2014&年&5&月，广州证券在扣除协议约定的承销费用&3,060&万元后向昆山交发支付&17.694&亿元募集款。昆山交发认为广州证券仅应收取承销费&1,200&万元，应当返还&1,860&万元及罚息&130.2&万元。双方协商未果，昆山交发于&2016&年&5&月向昆山市人民法院起诉广州证券。广州证券于&2016&年&6&月提出管辖权异议，昆山市人民法院裁定驳回异议后广州证券提起上诉。2017&年&5&月&4&日公开开庭审理，根据《江苏省昆山市人民法院民事判决书》（（2016）苏&0583&民初第&7608&号）判决内容，广州证券应于该判决发生法律效力之日起十日内返还昆山交发募集款项600&万元并支付罚息（以&600&万元为基数，按日万分之一的标准，自&2014年&6&月&4&日起算至该判决发生法律效力之日止）。广州证券于&2017&年&6月&10&日向苏州市中级人民法院上诉，截止至评估报告日，仍在等待开庭。&&&&&&（2）&&&&&&&未决法律诉讼：金网达证券上市保荐合同纠纷案件。&&&&&&&&2016&年&12&月，广东金网达汽车股份有限公司（以下简称“金网达”）起诉广州证券，要求解除广州证券与金网达签署的《全国中小企业股份转让系统推荐挂牌并持续督导协议书》，返还金网达已支付的推荐挂牌费，要求广州证券赔偿损失并承担全部诉讼费用。2017&年&2&月&20&日，广州证券向广东省高级人民法院提起上诉，要求撤销广州市中级人民法院驳回广州证券管辖权异议申请（2017）粤&01&民初&7&号《民事裁定书》，将本案移送广州市天河区人民法院审理。2017&年&4&月&6&日，广州证券收到广东省高级人民法院作出的（2017）粤民辖终&159&号《民事裁定书》，驳回广州证券申请。2017&年&6&月&2&日第一次开庭审理，2017&年&6&月&15日第二次开庭审理，截止至评估报告日，仍在等待裁决。&&&&&&本次评估未考虑诉讼事项对评估结论的影响。&&&&&（四）&期后事项广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第8页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号&&&&&&以下事项发生于评估基准日后至本评估报告提交日期之前，在本报告评估结论中未考虑该等事项对评估结论的影响，评估报告使用者在使用本报告评估结论时，应注意该等事项对评估结论的影响。&&&&&&（1）日，中国证券监督管理委员会广东监管局（广东证监许可[2017]2号）文件批复核准广州证券股份有限公司新设立6家分支机构。截止至评估报告日，批复核准新设立的6家分支机构尚在筹备中。&&&&&&（2）评估基准日后，国内A股市场证券业上市公司股价波动较大，报告日与本报告中可比公司股价差异如下表所示：&&&&&&&&&&&&报告日日&&&本次评估中使用的&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&变动情况&&&&&&&&&&&&&变动幅度&可比公司&&&&&&&&&&收盘价&&&&&&&&&12月区间成交均价&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（1）&&&&&&&&&&&&&&&&（2）&&&&&&&&（3）=（1）-（2）&&&&（4）=（3）/（2）&国元证券&&&&&&&&&&12.51&&&&&&&&&&&&&&&&20.88&&&&&&&&&&&&&&-8.37&&&&&&&&&&&&&&&-40.09%&山西证券&&&&&&&&&&10.13&&&&&&&&&&&&&&&&12.41&&&&&&&&&&&&&&-2.28&&&&&&&&&&&&&&&-18.37%&东北证券&&&&&&&&&&&&9.67&&&&&&&&&&&&&&&12.67&&&&&&&&&&&&&&-3.00&&&&&&&&&&&&&&&-23.68%&西南证券&&&&&&&&&&&&5.50&&&&&&&&&&&&&&&&7.28&&&&&&&&&&&&&&-1.78&&&&&&&&&&&&&&&-24.45%&太平洋&&&&&&&&&&&&&&3.85&&&&&&&&&&&&&&&&5.47&&&&&&&&&&&&&&-1.62&&&&&&&&&&&&&&&-29.62%&&&&&除报告中已披露的评估基准日至评估报告日之间，我们所获知的可能影响评估结论的事项外，评估基准日后发生的其他可能影响评估结论的事项是评估师无法预知的。我们不对评估基准日后的期后事项对评估结论造成的影响承担责任。&&&&&评估结论的应用：&&&&&&评估报告书摘要所披露的评估结论是作为委托人实现相关经济行为的参考依据，但并不保证相关经济行为的可实现性，仅限于委托人和其他报告使用者于报告所述评估目的下，在评估结论使用有效期限内使用。&&&&&&在使用评估结论时，特别提请评估报告使用者应关注评估报告正文中所载明的评估假设、特别事项说明、限定条件以及期后重大事项对评估结论的影响，并恰当使用评估报告。&&&&&&除法律、法规另有规定以外，未征得评估机构和签字资产评估师书面同意，本摘要内容不得被摘抄、引用或披露于公开媒体。广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第9页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号广州越秀金融控股集团股份有限公司拟受让广州恒运企业集团股份&&&&&有限公司等&6&家公司转让所持有的广州证券股份有限公司共&&&&&32.7650%股权涉及广州证券股份有限公司股东全部权益价值&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&资&产&评&估&报&告&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号广州越秀金融控股集团股份有限公司：&&&&&&广东中联羊城资产评估有限公司接受贵公司委托，根据有关的法律、法规、资产评估准则、资产评估原则、技术规范和指导意见，以及相关的文件资料，遵循客观、公正、独立、科学的原则，通过制定相应的评估方案与工作计划，实施了实地查勘、市场调查与询证等必要的评估程序，基于特定的评估假设与限制条件下，分别采用市场法和收益法两种方法，为广州越秀金融控股集团股份有限公司拟了解广州证券股份有限公司股东全部权益在评估基准日时市场价值涉及的广州证券股份有限公司股东全部权益价值在二○一六年十二月三十一日的市场价值进行评估。现将资产评估情况报告如下：&&&&&&一、&委托人、被评估单位和其他评估报告使用者&&&&&&(一)&委托人：广州越秀金融控股集团股份有限公司&&&&&&&1、&基本情况&&&&&&公司名称：广州越秀金融控股集团股份有限公司&&&&&&证券代码：000987.SZ&&&&&&注册地址：广州市天河区珠江西路&5&号&6301&房自编&B&单元&&&&&&法定代表人：王恕慧&&&&&&注册资本：222,383.0413&万元人民币&&&&&&经济性质：股份有限公司（上市、国有控股）广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&10&页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号&&&&&&统一社会信用代码：817725&&&&&&经营范围：企业自有资金投资；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）。&&&&&&经营期限：1992&年&12&月&24&日至长期&&&&&&&&2、&与被评估单位关系&&&&&&广州越秀金融控股集团股份有限公司的全资子公司广州越秀金融控股集团有限公司持有广州证券股份有限公司&67.2350%股权。&&&&&&(二)&被评估单位&&&&&&1、&基本情况&&&&&&公司名称：广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”）&&&&&&注册地址：广州市天河区珠江西路&5&号广州国际金融中心主塔&19&层、20&层&&&&&&法定代表人：邱三发&&&&&&注册资本：536,045.6852&万元人民币&&&&&&经济性质：其他股份有限公司(非上市)&&&&&&统一社会信用代码：60172H&&&&&&股东及持股比例：&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&出资额（万元）&&&&&出资比例（%）&&&&&&&&&&广州越秀金融控股集团有限公司&&&&&&&360,410.40&&&&&&&&&&67.2350&&&&&&&&&&广州恒运企业集团股份有限公司&&&&&&&131,214.18&&&&&&&&&&24.4782&&&&&&&&&&&&&&广州城启集团有限公司&&&&&&&&&&&13,842.98&&&&&&&&&&&2.5824&&&&&&&&&&&&广州富力地产股份有限公司&&&&&&&&&13,539.41&&&&&&&&&&&2.5258&&&&&&&&&&&&北京中邮资产管理有限公司&&&&&&&&&&7,024.96&&&&&&&&&&&1.3105&&&&&&&&广州市白云出租汽车集团有限公司&&&&&&&&5,784.28&&&&&&&&&&&1.0791&&&&&&&&&&&&广州金融控股集团有限公司&&&&&&&&&&4,229.47&&&&&&&&&&&0.7890&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&536,045.69&&&&&&&&&&&100.0000&&&&&&经营范围：融资融券；机构证券自营投资服务；证券投资基金销售服务；代销金融产品；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务（限证券公司）；证券经纪；证券承销和保荐；与证券交易、证券投资活动广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&11&页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号有关的财务顾问；证券投资咨询。&&&&&&经营期限：1988&年&03&月&26&日至长期&&&&&&2、&委托人与被评估单位的关系&&&&&&委托人广州越秀金融控股集团股份有限公司为广州证券股份有限公司的控股股东。&&&&&&3、&企业历史情况简介&&&&&&广州证券股份有限公司前身为广州证券公司，1988&年&3&月经中国人民银行（银复[1988]89&号文）批准成立，是全国最早设立的证券公司之一，注册资本为人民币&1,000&万元。&&&&&&1991&年&5&月根据中国人民银行广州分行《关于转发总行<关于广州证券公司重新登记的批复>的通知》（穗银金字[&号），公司获得审查验收，重新登记。&&&&&&1997&年&11&月&24&日，经中国人民银行（非银证[&号文）批准增资改制为广州证券有限责任公司，注册资本&1.5&亿元人民币。&&&&&&2001&年&2&月&26&日，经中国证券监督管理委员会（证监机构字[2001]39号文）批准增资扩股至人民币&8.17&亿元。&&&&&&2009&年&10&月&13&日，经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2009〕1070&号）批准增资至人民币&14.3428&亿元。&&&&&&2012&年&8&月&3&日，经中国证券监督管理委员会广东证监局（广东证监许可[&号）核准增资至人民币&19.7776&亿元。&&&&&&2013&年&9&月&25&日，经中国证券监督管理委员会广东证监局备案（备案编号：）增资至人民币&27.7141&亿元。&&&&&&2014&年&9&月&1&日，经广州市人民政府国有资产监督管理委员会《关于广州证券有限责任公司股份制改造有关事项的批复》（穗国资批[2014]75&号）批准，公司召开股份公司创立大会和董事会，正式变更为“广广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&12&页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号州证券股份有限公司”，注册资本达&33.3&亿元。公司于&2014&年&9&月&23日取得广州市工商行政管理局核发的&S5&号企业法人营业执照。公司营业执照注册号为&280，证券业务许可证号码为&。&&&&&&2015&年，根据广州证券股份有限公司股东大会&2015&年第六次临时会议决议和广州证券股份有限公司增资扩股协议规定，广州证券股份有限公司申请增加注册资本&203,045.6852&万元。由广州越秀金融控股集团有限公司、广州恒运企业集团股份有限公司、广州城启集团有限公司、广州富力地产股份有限公司、北京中邮资产管理有限公司于&2015&年&12月&28&日&之&前&一&次&性&缴&足&，&变&更&后&广&州&证&券&注&册&资&本&为&人&民&币536,045.6852&万元。&&&&&&4、&企业组织机构情况&&&&&&（1）企业组织架构图&&&&&&截止至&2016&年&12&月末，广州证券共有员工&2,138&人，其中高级管理人员&7&人。公司组织架构如下图：广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&13&页资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东大会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&战略管理委员会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&风险控制委员会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&监事会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&风险管理委员会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&审计委员会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招标管理委员会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&薪酬与提名委员会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事长&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&预算管理委员会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&广州期货股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&总裁&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&资产负债管理委员会&&&&&&&&&&&&&广州广证恒生证券研究所有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&非标业务专业委员会&&&&&&&&&&&&&&&&&广州证券创新投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&薪酬与考核委员会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&广证领秀投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&总裁办公会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&信息技术委员会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金鹰基金管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&保密委员会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&副总裁兼业务线负责人&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&财务总监兼财务负责人&&&&&&&&&&&合规总监兼首席风险官&&&&&&&&&&经纪业务&&&&&&&&&&&信用业务管理&&&&固定收益投资&&&&企业股权融资&&&&&&承销决策&&&&&&&&&&&&股转系统做市业务&&&&&场外市场业务&&&&&&证券自营投资决策&&&&&&资产管理业务&&&&&&&&&&&&委员会&&&&&&&&&&&&&&&委员会&&&&&&&&顾问委员会&&&&&&&&委员会&&&&&&&&&&委员会&&&&&&&&&&&&&&投资决策委员会&&&&&&&&&委员会&&&&&&&&&&&&&&委员会&&&&&&&&&&&&&&委员会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&经&&&&&&&固&&&&债&&&&&&投&&&&新&&&&&&&&&&&资&&&&&&&&&&&&户&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&投&&&&&&&&&&&&场&&&&&&&&&&&&&互&&&&&营&&&&&&&规&&&&&风&&&&&人&&&&&战&&&&&&&&&&&&&&&计&&&&&信&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&纪&&&&&&&定&&&&权&&&&&&资&&&&三&&&&&&&&&&&产&&&&&&&&&&&&与&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&党&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&资&&&&&&&&&&&&外&&&&&&&&&&&&&联&&&&&运&&&&&&&与&&&&&险&&&&&力&&&&&略&&&&&&&&资&&&&&划&&&&&息&&&&&&&&&&&&审&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&业&&&&&&&收&&&&融&&&&&&银&&&&板&&&&&&&&&&&管&&&&&&&&&&&&机&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办&&&&&&&&&&&&&群&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&管&&&&&&&&&&&&市&&&&&&&&&&&&&网&&&&&管&&&&&&&法&&&&&管&&&&&资&&&&&管&&&&&&&&金&&&&&财&&&&&技&&&&&&&&&&&&计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&务&&&&&&&益&&&&资&&&&&&行&&&&业&&&&&&&&&&&理&&&&&&&&&&&&构&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公&&&&&&&&&&&&&工&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&理&&&&&&&&&&&&场&&&&&&&&&&&&&金&&&&&理&&&&&&&律&&&&&理&&&&&源&&&&&理&&&&&&&&中&&&&&务&&&&&术&&&&&&&&&&&&总&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&事&&&&&&&事&&&&事&&&&&&事&&&&务&&&&&&&&&&&事&&&&&&&&&&&&管&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&室&&&&&&&&&&&&&作&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&总&&&&&&&&&&&&总&&&&&&&&&&&&&融&&&&&总&&&&&&&事&&&&&总&&&&&总&&&&&总&&&&&&&&心&&&&&总&&&&&中&&&&&&&&&&&&部&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&业&&&&&&&业&&&&业&&&&&&业&&&&总&&&&&&&&&&&业&&&&&&&&&&&&理&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&部&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&部&&&&&&&&&&&&部&&&&&&&&&&&&&部&&&&&部&&&&&&&务&&&&&部&&&&&部&&&&&部&&&&&&&&&&&&&&&部&&&&&心&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&部&&&&&&&部&&&&部&&&&&&部&&&&部&&&&&&&&&&&部&&&&&&&&&&&&总&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&部&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&部&&&&&&&&&&&&&&&&&证券营业部&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&分公司广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&14&页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号&&&&&&&&&（2）企业境内分公司情况&&&&&&&&&截止日，广州证券境内分公司情况如下图：&&序号&&&&&&&&&&&&&&&&&名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&成立日期&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京市西城区武定候街2号、4号15层F2-1(B)1501-9、&&&1&&&&&&&广州证券股份有限公司北京分公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&01-11室&&&2&&&&&&&广州证券股份有限公司湖北分公司&&&&&&洪山区书城路26号洪山创业中心科技园B栋101室&&&&&&&日&&&3&&&&&&&广州证券股份有限公司上海分公司&&&&中国（上海）自由贸易试验区杨高南路729号第25层&&&&&&日&&&4&&&&&&&广州证券股份有限公司深圳分公司&&&&&&&&&深圳市福田区民田178华融大厦2楼208室&&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区腾飞大道富恒花园&7&&&5&&&&&&广州证券股份有限公司内蒙古分公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2016&年&10&月&10&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号楼&3-5&号商铺二楼&201&号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&吉林省长春市南关区亚泰大街&3218&号通钢国际大厦&&&6&&&&&&&广州证券股份有限公司吉林分公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2016&年&10&月&17&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&B&座&14&楼&B&区&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&海南省海口市龙华区国贸路2号海南时代广场&19&层东&&&7&&&&&&&广州证券股份有限公司海南分公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2016&年&10&月&17&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北侧&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合肥市蜀山区长江西路与合作化路交口金域华府写字&&&8&&&&&&&广州证券股份有限公司安徽分公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2016&年&10&月&21&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&楼&1-2、1-1603&室&&&9&&&&&&&广州证券股份有限公司湖南分公司&&&&&&&&&湖南省长沙市开福区芙蓉中路一段&109号&&&&&&&&&2016&年&10&月&21&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&哈尔滨市道里区金江路恒盛皇家花园小区S01&栋商服&&&10&&&&&广州证券股份有限公司黑龙江分公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2016&年&10&月&21&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单元&101&号一层&&&11&&&&&&广州证券股份有限公司河北分公司&&&&&河北省石家庄市桥西区自强路35号丰辉大厦703室&&&&&&2016&年&10&月&24&日&&&12&&&&&&广州证券股份有限公司西藏分公司&&&&拉萨市柳梧新区国际总部城众创空间&12&号楼-7F-701&&&2016&年&10&月&24&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&贵州省贵阳市观山湖区贵阳国际中心一期商务区项目&&&13&&&&&&广州证券股份有限公司贵州分公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2016&年&10&月&25&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9号楼8层3号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&南宁市青秀区金湖北路&67&号梦之岛广场十三层&&&14&&&&&&广州证券股份有限公司广西分公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2016&年&10&月&25&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&B&室&&&15&&&&&&广州证券股份有限公司杭州分公司&&&&&&&&&&&&&杭州市下城区凤起路&270&号&3&楼&&&&&&&&&&&2016&年&10&月&26&日&&&16&&&&&&广州证券股份有限公司天津分公司&&&&&&天津市河西区友谊路&5&号北方金融大厦&15层&AB&&&&&2016&年&10&月&26&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路137号信和广场&&&17&&&&&&广州证券股份有限公司福建分公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2016&年&10&月&26&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8&层&01&办公&806&单元&&&18&&&&&&广州证券股份有限公司云南分公司&&&&&&&&&云南省昆明市五华区青年路&448&号&19&楼&&&&&&&&2016&年&10&月&27&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&济南市市中区经十路20999号三箭瑞福苑一区&5&号楼&&&19&&&&&&广州证券股份有限公司山东分公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2016&年&10&月&27&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&105&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&江西省南昌市红谷滩新区绿茵路129号联发广场写字&&&20&&&&&&广州证券股份有限公司江西分公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2016&年&10&月&31&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&楼-4106&室（第&41&层）&&&21&&&&&&广州证券股份有限公司新疆分公司&&&&&&&&新疆乌鲁木齐市沙依巴克区扬子江路314号&&&&&&&&&2016&年&11&月&2&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道88&&&22&&&&&&广州证券股份有限公司四川分公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2016&年&11&月&2&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号3栋2层2号&&&23&&&&&&广州证券股份有限公司辽宁分公司&&&&&&&&&&&辽宁省沈阳市和平区南京北街&161&号&&&&&&&&&&2016&年&11&月&3&日&&&24&&&&&&广州证券股份有限公司河南分公司&&&&&&&&郑州市郑东新区商务外环路&7&号&1&层&101&号&&&&&2016&年&11&月&8&日&&&25&&&&&&广州证券股份有限公司山西分公司&&&&&太原高新区南中环街&529&号&CD&座裙楼&3&层10B&室&&&2016&年&11&月&8&日&&&26&&&&&&广州证券股份有限公司江苏分公司&&&&&&&&&&&&&南京市建邺区庐山路188号4001室&&&&&&&&&&&&2016&年&11&月&9&日&&&27&&&&&&广州证券股份有限公司重庆分公司&&&&&&&&&&&&&重庆市渝中区民权路&28&号&12-1#&&&&&&&&&&&2016&年&11&月&10&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&西安市高新区沣惠南路&18&号唐沣国际&B&座底层商业&&&28&&&&&&广州证券股份有限公司陕西分公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2016&年&11&月&10&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3&楼&10315&&&&&&&&&（3）企业控股子公司及参股公司情况&&&&&&&&&广州证券旗下拥有全资子公司为广州证券创新投资管理有限公司和广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&15&页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号广证领秀投资有限公司，控股公司为广州期货股份有限公司和广州广证恒生证券研究所有限公司，并参股金鹰基金管理有限公司。具体如下图：&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&62.50%&&&&&&&&广州广证金骏投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&&&广州广证金穗投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&70.00%&&&&&珠海市广证珠江文化投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&60.00%&&&&&深圳前海广证中海达投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&51.00%&&&&&&&&深圳广证盈乾投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&51.00%&&&&&深圳市前海梧桐广证投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&60.00%&&&&&&深圳前海广证水投投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&&&深圳前海金珩投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&广州证券创新&&&&100.00%&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&深圳前海金韬投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&投资管理有限&&&&100.00%&&&&&&&&深圳前海金曜投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&&&深圳前海金载投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&&&深圳前海金越投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&&&&&珠海金秀投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&&&&&珠海金瓯投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&&&&&珠海金琛投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&&&&&珠海金翼投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&&&&&珠海金宸投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&51.00%&&&&&&&&广州广证粤泰投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&51.00%&&&&&&&&北京广证领航投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&深圳前海领秀资本投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&&深圳市前海德秀投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&广证领秀投资&&&&100.00%&&广州证券&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&深圳市前海鼎秀投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限公司股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&&深圳市前海鸿秀投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&&&深圳市前海恒秀投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00%&&&&&深圳市前海广证鑫秀投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&99.03%&广州期货股份&&&100.00%&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&广期资本管理（深圳）有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&广州广证恒生&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&67.00%&证券研究所有&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&49.00%&金鹰基金管理&&&100.00%&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&深圳前海金鹰资产管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限公司&&&&&&日至日期间，广州证券创新投资管理有限公司新增设立了珠海金秀投资管理有限公司、珠海金瓯投资管理有限公司、珠海金琛投资管理有限公司、珠海金翼投资管理有限公司和珠海金宸投资管理有限公司等5家全资子公司及1家控股子公司广州广证粤泰投资管理有限公司，广证创投持有广州广证粤泰投资管理有限公司51%股广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&16&页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号权。截至评估报告日，广证创投均未对该6家公司进行出资，并均无在财务账面上体现。&&&&&&1）广州证券创新投资管理有限公司&&&&&&①基本情况&&&&&&名称：广州证券创新投资管理有限公司（以下简称“广证创投”）&&&&&&注册地址：广州市南沙区大岗镇东濠路&330&号&&&&&&统一社会信用代码：006033&&&&&&法定代表人：吴世忠&&&&&&注册资本：人民币伍亿元&&&&&&公司类型：有限责任公司（法人独资）&&&&&&股东及持股比例：广州证券股份有限公司持有广证创投&100%股权&&&&&&经营范围：企业自有资金投资；投资咨询服务；企业财务咨询服务；受托管理股权投资基金；股权投资。&&&&&&经营期限：二〇一二年十二月二十七日至长期&&&&&&②企业经营状况&&&&&&广证创投成立于&2012&年&12&月，2013&年至&2014&年主要进行债权投资业务和债权投资基金管理业务，其中对管理的基金收取管理费。广证创投于&2015&年进行业务转型，大力发展私募基金管理业务，已初步形成并购基金、定增基金、新三板股权基金三大基金产品线，主要由子公司对私募基金进行管理，同时广证创投也开展投资咨询业务。2016&年&12月&30&日，中国证券业协会发布了《证券公司私募基金子公司管理规范》，根据管理规范要求，广证创投在&2017&年之后开始私募基金管理业务转型。截止&2016&年&12&月&31&日，广证创投已设立广州广证金骏投资管理有限公司、广州广证金穗投资管理有限公司等&13&家私募基金管理子公司，子公司主要进行私募基金的管理与投资业务。&&&&&&广证创投于评估基准日的账面资产总额为&55,319.51&万元，净资产额广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&17&页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号为&51,470.23&万元。2016&年，广证创投利润总额为&416.88&万元，实现营业收入&1,993.54&万元，其中手续费及佣金净收入为&2,026.25&万元。营业支出&1,578.61&万元。&&&&&&2）广证领秀投资有限公司&&&&&&①基本情况&&&&&&名称：广证领秀投资有限公司（以下简称“广证领秀”）&&&&&&企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）&&&&&&住所：深圳市前海深港合作区前湾一路&1&号&A&栋&201&室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）&&&&&&法定代表人：丁训刚&&&&&&注册资本：人民币叁亿元&&&&&&统一社会信用代码：05173Y&&&&&&经营期限：二○一五年五月二十五日至长期&&&&&&股东及持股比例：广州证券股份有限公司持有广证领秀&100%股权&&&&&&经营范围：实业项目投资（具体项目另行申报）；股权投资；投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）、投资顾问、投资咨询、实业项目投资、股权投资、财务顾问咨询（以上不含限制项目）、金融信息咨询服务（根据法律法规、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）。&&&&&&②企业经营状况&&&&&&广证领秀投资有限公司是广州证券股份有限公司的全资子公司，注册资本&3&亿元，投资业务主要包括定增投资、私募基金投资、量化投资、信托投资及现金管理等领域，2016&年投资金额合计&3.54&亿元，实现投资收益&2,045.57&万元，净利润&904.14&万元。&&&&&&广证领秀投资有限公司下属有六家全资子公司，分别为深圳前海领秀资本投资管理有限公司、深圳市前海德秀投资管理有限公司、深圳市广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&18&页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号前海鼎秀投资管理有限公司、深圳市前海鸿秀投资管理有限公司、深圳市前海恒秀投资管理有限公司、深圳市前海广证鑫秀投资管理有限公司。其中深圳前海领秀资本投资管理有限公司主要经营私募基金业务，其他子公司均未开展相关业务。&&&&&&3）广州期货股份有限公司&&&&&&①基本情况&&&&&&名称：广州期货股份有限公司（以下简称“广州期货”）&&&&&&企业类型：其他股份有限公司（非上市）&&&&&&住所：广州市天河区珠江西路&5&号广州国际金融中心主塔写字楼第1007&房、1008&房、1009&房、1010&房、1011&房、1012&房（仅办公用途）&&&&&&法定代表人：严若中&&&&&&注册资本：人民币伍亿伍仟万元整&&&&&&统一社会信用代码：3174XF&&&&&&成立日期：二○○三年八月二十二日&&&&&&股东及持股比例：&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&出资额（万元）&&&&&出资比例（%）&&&&&&&&&&&&广州证券股份有限公司&&&&&&&&&&&54,466.50&&&&&&&&&&&99.03&&&&&&&&广州越秀金融控股集团有限公司&&&&&&&&533.50&&&&&&&&&&&&&&0.97&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&55,000.00&&&&&&&&&&&&100.00&&&&&&经营范围：商品期货经纪；期货投资咨询；金融期货经纪；资产管理（不含许可审批项目）。&&&&&&②企业经营状况&&&&&&广州期货股份有限公司是广州证券股份有限公司的控股子公司，注册资本&5.5&亿元，具备上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所四大期货交易所会员资格，可代理国内所有商品期货、金融期货品种交易，拥有期货投资咨询业务资格。&&&&&&截止至&2016&年&12&月&31&日，广州期货股份有限公司下设有十三家营业部分别为成都营业部、佛山南海营业部、清远营业部、上海杨高南路广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&19&页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号营业部、北京营业部、深圳营业部、武汉营业部、长沙营业部、杭州营业部、东莞营业部、广州体育中心营业部、杭州古墩路营业部、天津营业部。广州期货股份有限公司可开展商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货投资咨询业务。2016&年，广州期货股份有限公司在上海期货交易所成交商品期货&1,238.75&万手，成交金额&6,571.39&亿元；在郑州商品交易所成交商品期货&613.40&万手，成交金额&2,146.05&亿元；在大连商品交易所成交商品期货&957.04&万手，成交金额&3,771.50&亿元，在中国金融期货交易所成交金融期货&9.87&万手，成交金额&991.62&亿元。&&&&&&4）广州广证恒生证券研究所有限公司&&&&&&①基本情况&&&&&&名称：广州广证恒生证券研究所有限公司（以下简称“广证恒生”）&&&&&&注册地址：广州市南沙区海滨路&171&号南沙金融大厦&11&楼&1101&室之&J46（仅限办公用途）&&&&&&法定代表人：王伟&&&&&&注册资本：人民币肆仟肆佰陆拾捌万元&&&&&&统一社会信用代码：85117U&&&&&&股东及持股比例：&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&出资额（万元）&&&&&&出资比例（%）&&&&&&&&&&&&&广州证券股份有限公司&&&&&&&&&&&2,993.56&&&&&&&&&&&&67.00&&&&&&&&&&&&&&&恒生证券有限公司&&&&&&&&&&&&&1,474.44&&&&&&&&&&&&33.00&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&4,468.00&&&&&&&&&&&&100.00&&&&&&经营范围：证券投资咨询业务（仅限于发布证券研究报告业务）&&&&&&经营期限：二〇一二年五月二十五日至长期&&&&&&②企业经营状况&&&&&&广证恒生主要从事发布证券研究报告业务，拥有证券投资咨询业务资格（仅限于发布证券研究报告）。广证恒生自公司&2012&年&5&月成立至2016&年&12&月底，营业收入&2012&年为&1,012&万元、2013&年为&2,586.12&万元、2014&年为&3,552.78&万元，2015&年为&4,594.83&万元，2016&年月为&3,394.60广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&20&页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号万元。&&&&&&&广证恒生的主要收入来源于为内外部客户提供证券研究服务取得的收入。广证恒生研究覆盖主板和新三板，以宏观策略和&TMT、大消费、高端装备制造为主要研究方向。在&2016&年《东方财富中国最佳分析师榜单》中，广证恒生荣获传媒行业排名第一；2016&年亚洲金融品牌创新论坛暨中国金融风云榜中，广证恒生荣获&“中国十佳金融科技创新企业”。&&&&&&&5）金鹰基金管理有限公司&&&&&&①基本情况&&&&&&&名称：金鹰基金管理有限公司（以下简称“金鹰基金”）&&&&&&&注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦&7&楼&16单元&&&&&&&法定代表人：凌富华&&&&&&&注册资本：人民币贰亿伍仟万元&&&&&&&统一社会信用代码：8348X6&&&&&&&股东及持股比例：&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&&&出资额（万元）&&&&&出资比例（%）&&&&&&&&&&&&广州证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&12,250.00&&&&&&&&&&&49.00&&&&&&&&&&东亚联丰投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&2,750.00&&&&&&&&&&&11.00&&&&&&&&广州白云山医药集团股份有限公司&&&&&&&&5,000.00&&&&&&&&&&&20.00&&&&&&&&&&&&美的集团股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&5,000.00&&&&&&&&&&&20.00&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25,000.00&&&&&&&&&&&&100.00&&&&&&&经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。&&&&&&&经营期限：二〇〇二年十一月六日至长期&&&&&&&控股子公司：金鹰基金管理有限公司持有深圳前海金鹰资产管理有限公司&100%股权。&&&&&&②企业经营状况&&&&&&截止&2016&年&12&月&31&日，公司旗下拥有金鹰成份股优选证券投资基金、金鹰中小盘精选证券投资基金、金鹰红利价值灵活配置混合型证券广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&21&页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号投资基金、金鹰行业优势混合型证券投资基金、金鹰稳健成长混合型证券投资基金、金鹰主题优势混合型证券投资基金、金鹰保本混合型证券投资基金、金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金、金鹰策略配置混合型证券投资基金、金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF）、金鹰核心资源混合型证券投资基金、金鹰灵活配置混合型证券投资基金、金鹰货币市场证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰元安保本混合型证券投资基金、金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）、金鹰科技创新股票型证券投资基金、金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金、金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金、金鹰元祺保本混合型证券投资基金、金鹰元和保本混合型证券投资基金、金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添益纯债债券型证券投资基金、金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）、金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添裕纯债债券型证券投资基金、金鹰添富纯债债券型证券投资基金、金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金共三十只基金。&&&&&&2016&年，公司实现合并口径净利润&4,111.91&万元，同比增加&14.25%；合并口径营业收入&33,142.53&万元，同比增加&2.15%。公募业务管理资产规模较年初增长&125.63%，高于行业&117&个百分点；行业排名上升至第62&名，较&2015&年前进了&7&名。根据银河与晨星排名数据，截至&2016&年末，公募基金投资业绩平均排名前&51.70%，其中权益类基金投资业绩平均排名前&52.79%，固定收益类基金投资业绩平均排名前&49.66%；4&只基金投资业绩排名处于同类型基金中前&10%分位。&&&&&&5、&企业各证券营业部情况&&&&&&截止日，公司在全国范围内经批准设立的、已正式营运的证券营业部共133家，其中广东省31家，北京市4家，天津市1家，上广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&22&页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号海市2家，重庆市1家，黑龙江省2家，吉林省2家，辽宁省8家，河北省3家，山东省6家，江苏省15家，浙江省10家，福建省5家，江西省4家，湖南省8家，湖北省3家，安徽省2家，河南省2家，山西省1家，内蒙古1家，甘肃省1家，青海省3家，宁夏1家，新疆1家，西藏1家，陕西省3家，四川省6家，云南省1家，贵州省1家，广西3家，海南省1家。具体如下表：广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&23&页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号&&序号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&营业部名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&营业部地址&&&&1&&&&广州证券股份有限公司番禺富华西路证券营业部&&&&&&&&&广州市番禺区市桥镇富华西路35号&&&&2&&&&广州证券股份有限公司广州北京路证券营业部&&&&&&&&&&&广州市越秀区北京路238号二十六层自编08、09、10房&&&&3&&&&广州证券股份有限公司佛山南海大道证券营业部&&&&&&&&&广东省佛山市南海区南海大道北路61号之一经委大厦副楼首层和二层部分&&&&4&&&&广州证券股份有限公司杭州建国北路证券营业部&&&&&&&&&杭州市下城区建国北路658号海华国贸大厦16B室&&&&5&&&&广州证券股份有限公司广州先烈中路证券营业部&&&&&&&&&广州市越秀区先烈中路69号房（仅限办公用途）&&&&6&&&&广州证券股份有限公司江门冈州大道证券营业部&&&&&&&&&江门市新会区会城冈州大道中1号五楼&&&&7&&&&广州证券股份有限公司广州增城新塘证券营业部&&&&&&&&&广州市增城新塘镇荔新公路东坑三横路口汇创商务中心3楼&&&&8&&&&广州证券股份有限公司珠海银桦路证券营业部&&&&&&&&&&&珠海市香洲区银桦路313号怡景花园7栋二层会所06号&&&&9&&&&广州证券股份有限公司番禺大石证券营业部&&&&&&&&&&&&&广州市番禺区大石街105国道大石段255号403、405房&&&&10&&&广州证券股份有限公司上海杨高南路证券营业部&&&&&&&&&中国（上海）自由贸易试验区杨高南路729号第25层02单元&&&&11&&&广州证券股份有限公司广州珠江西路证券营业部&&&&&&&&&广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼第706、707房&&&&12&&&广州证券股份有限公司广州花都狮岭证券营业部&&&&&&&&&广东省广州市花都区狮岭镇合成南路5号狮峰花园C1、C2、D座二楼&&&&13&&&广州证券股份有限公司东莞石龙证券营业部&&&&&&&&&&&&&东莞市石龙镇裕兴路381号、383号&&&&14&&&广州证券股份有限公司郑州商务外环路证券营业部&&&&&&&郑州市郑东新区商务外环路14号5层号&&&&15&&&广州证券股份有限公司肇庆古塔北路证券营业部&&&&&&&&&肇庆市古塔北路月圆花园北苑第七幢首层第十一卡&&&&16&&&广州证券股份有限公司清远广清大道证券营业部&&&&&&&&&清远市新城区广清大道65号交行大厦13层01-2单元&&&&17&&&广州证券股份有限公司九江都昌证券营业部&&&&&&&&&&&&&江西省九江市都昌县东方大道371号（建行大楼）2楼&&&&18&&&广州证券股份有限公司西安科技路证券营业部&&&&&&&&&&&西安市高新区科技路48号创业广场B座405、406室&&&&19&&&广州证券股份有限公司武汉中南路证券营业部&&&&&&&&&&&武昌区中南路99号武汉保利广场16层1602-A&&&&20&&&广州证券股份有限公司花都建设路证券营业部&&&&&&&&&&&广州市花都区新华镇建设北路60号华美大厦&&&&21&&&广州证券股份有限公司广州江南大道证券营业部&&&&&&&&&广州市海珠区江南大道中348号珀丽酒店B座二楼&&&&22&&&广州证券股份有限公司广州中山八路证券营业部&&&&&&&&&广州市荔湾区中山八路富力商贸中心4层&&&&23&&&广州证券股份有限公司广州丰乐中路证券营业部&&&&&&&&&广州市黄埔区丰乐中路信达大厦89号2楼&&&&24&&&广州证券股份有限公司厦门鹭江道证券营业部&&&&&&&&&&&厦门市思明区鹭江道100号怡山商业中心（厦门财富中心）801室&&&&25&&&广州证券股份有限公司天津友谊路证券营业部&&&&&&&&&&&天津市河西区友谊路5号北方金融大厦15层AB座&&&&26&&&广州证券股份有限公司成都交子大道证券营业部&&&&&&&&&成都高新区交子大道88号3栋2层2号&&&&27&&&广州证券股份有限公司济南经四路证券营业部&&&&&&&&&&&济南市市中区经四路15号万达广场写字楼D座2106室&&&&28&&&广州证券股份有限公司南京江东中路证券营业部&&&&&&&&&南京市建邺区江东中路106号402、403室&&&&29&&&广州证券股份有限公司温州车站大道证券营业部&&&&&&&&&温州市鹿城区车站大道2号华盟商贸广场1206室&&&&30&&&广州证券股份有限公司重庆民权路证券营业部&&&&&&&&&&&重庆市渝中区民权路28号12-1#&&&&31&&&广州证券股份有限公司惠州麦地路证券营业部&&&&&&&&&&&广东省惠州市麦地路60号隆生商业大厦11楼办公02、03、04号&&&&32&&&广州证券股份有限公司唐山卫国路证券营业部&&&&&&&&&&&唐山路北区卫国路9-1号&&&&33&&&广州证券股份有限公司唐山滦南县中大街证券营业部&&&&&河北省唐山市滦南县中大街金诚华苑E-26号&&&&34&&&广州证券股份有限公司福州交通路证券营业部&&&&&&&&&&&福州市台江区茶亭街道交通路1号鸿运星城1#楼2层01店面&&&&35&&&广州证券股份有限公司长沙三一大道证券营业部&&&&&&&&&长沙市开福区三一大道203号万熙园A15栋4F&&&&36&&&广州证券股份有限公司兰州东岗东路证券营业部&&&&&&&&&甘肃省兰州市城关区东岗东路2704号万商国际大厦A座室&&&&37&&&广州证券股份有限公司大通人民路证券营业部&&&&&&&&&&&青海省大通县人民路27号&&&&38&&&广州证券股份有限公司乐都河门街证券营业部&&&&&&&&&&&青海省海东市乐都区碾伯镇河门街1号粮油公司办公室四楼&&&&39&&&广州证券股份有限公司大连庄河市新华路证券营业部&&&&&辽宁省庄河市城关街道新华路南段252号&&&&40&&&广州证券股份有限公司本溪东明路证券营业部&&&&&&&&&&&本溪市平山区东明路6号&&&&41&&&广州证券股份有限公司抚顺浑河南路证券营业部&&&&&&&&&辽宁省抚顺市新抚区浑河南路中段56-3号1单元&&&&42&&&广州证券股份有限公司辽阳新华路证券营业部&&&&&&&&&&&辽宁省辽阳市白塔区新华路507号（1-2层）&&&&43&&&广州证券股份有限公司盘锦泰山路证券营业部&&&&&&&&&&&辽宁省盘锦市兴隆台区泰山路133-1号&&&&44&&&广州证券股份有限公司广州珠江东路证券营业部&&&&&&&&&广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦写字楼第7楼（09房-10房）（仅限办公用途）&&&&45&&&广州证券股份有限公司广州南沙大岗证券营业部&&&&&&&&&广州市南沙区大岗镇繁荣路99、101、103、105号铺&&&&46&&&广州证券股份有限公司广州增城夏街大道证券营业部&&&&&广州市增城区荔城街夏街大道47号&&&&47&&&广州证券股份有限公司北京三里河东路证券营业部&&&&&&&北京市西城区月坛南街49号2幢二层&&&&48&&&广州证券股份有限公司东莞元美东路证券营业部&&&&&&&&&东莞市南城街道元美东路3号丰泰大厦5楼501号&&&&49&&&广州证券股份有限公司西宁文景街证券营业部&&&&&&&&&&&西宁市城西区文景街9号S7号楼9-63号&&&&50&&&广州证券股份有限公司广州金穗路证券营业部&&&&&&&&&&&广州市天河区金穗路1号邦华环球广场2202房&&&&51&&&广州证券股份有限公司东莞清溪证券营业部&&&&&&&&&&&&&东莞市清溪镇清厦村鹿城西路5号名汇大厦4楼401-402&&&&52&&&广州证券股份有限公司深圳益田路证券营业部&&&&&&&&&&&深圳市福田区中心区益田路与福华路交汇处卓越时代广场&&&&53&&&广州证券股份有限公司广州新塘荔新十二路证券营业部&&&广州市增城新塘荔新十二路96号14幢103号铺&&&&54&&&广州证券股份有限公司乐都古城大街证券营业部&&&&&&&&&青海省海东市乐都区碾伯镇古城大街45号金都名居一楼&&&&55&&&广州证券股份有限公司北京海淀北二街证券营业部&&&&&&&北京市海淀区海淀北二街8号2层102-2室&&&&56&&&广州证券股份有限公司北京武定侯街证券营业部&&&&&&&&&北京市西城区武定侯街2号、4号2层F2-1(B)202室&&&&57&&&广州证券股份有限公司上海陆家嘴证券营业部&&&&&&&&&&&中国（上海）自由贸易试验区福山路388号27层02A、03B室&&&&58&&&广州证券股份有限公司哈尔滨金江路证券营业部&&&&&&&&&哈尔滨市道里区金江路恒盛皇家花园小区S01栋商服单元101号一层&&&&59&&&广州证券股份有限公司大庆爱国路证券营业部&&&&&&&&&&&黑龙江省大庆市让胡路区爱国路10号&&&&60&&&广州证券股份有限公司长春亚泰大街证券营业部&&&&&&&&&吉林省长春市南关区亚泰大街3218号通钢国际大厦B座14楼B区&&&&61&&&广州证券股份有限公司吉林松江中路证券营业部&&&&&&&&&吉林省吉林市船营区翠江锦苑2栋1单元1层5号2-5网点&&&&62&&&广州证券股份有限公司沈阳南京北街证券营业部&&&&&&&&&辽宁省沈阳市和平区南京北街161号&&&&63&&&广州证券股份有限公司鞍山解放东路证券营业部&&&&&&&&&辽宁省鞍山市铁东区解放东路38栋4号&&&&64&&&广州证券股份有限公司大连中山路证券营业部&&&&&&&&&&&辽宁省大连市中山区中山路136号希望大厦10层03单元&&&&65&&&广州证券股份有限公司呼和浩特腾飞大道证券营业部&&&&&内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区腾飞大道富恒花园7号楼3-5商铺二楼&&&&66&&&广州证券股份有限公司石家庄建设南大街证券营业部&&&&&河北省石家庄市裕华区建设南大街东岗怡园社区东岗三期南一号商铺&&&&67&&&广州证券股份有限公司青岛福州南路证券营业部&&&&&&&&&山东省青岛市市南区福州南路30号网点二楼&&&&68&&&广州证券股份有限公司东营济南路证券营业部&&&&&&&&&&&山东省东营市东营区济南路19号3幢17号&&&&69&&&广州证券股份有限公司淄博鲁泰大道证券营业部&&&&&&&&&山东省淄博市高新区鲁泰大道99号汇金大厦A座305室&&&&70&&&广州证券股份有限公司威海世昌大道证券营业部&&&&&&&&&威海市环翠区世昌大道-3-2-14&商铺广东中联羊城资产评估有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第&24&页&资产评估报告书&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中联羊城评字【2017】第&VIGQA0348&号&&序号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&营业部名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&营业部地址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&山东省烟台市芝罘区南大街9号金都大厦1805室、1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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1、总资产&&&&&&&&&&&&&&&&&2,788,389.00&&&&&&&&&&&&&4,206,961.28&&&&&&&&&&&&&&&&4,245,294.93&&&&&&2、总负债&&&&&&&&&&&&&&&&&2,194,124.35&&&&&&&&&&&&&3,080,519.49&&&&&&&&&&&&&&&&3,121,352.12&&&&&&3、所有者权益&&&&&&&&&&&&&594,264.65&&&&&&&&&&&&&&&1,126,441.79&&&&&&&&&&&&&&&&1,123,942.81&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&利润简表（合并口径）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位：人民币万元&&&&&&&&&指标名称&&&&&&&&&&&&&&&&2014年度&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2015年度&&&&&&&&&&&&&&&&&&2016年度&&&&&&1、营业总收入&&&&&&&&&&&&&168,169.67&&&&&&&&&&&&&&&306,566.39&&&&&&&&&&&&&&&&&&294,516.73&&&&&&2、营业利润&&&&&&&&&&&&&&&&70,540.96&&&&&&&&&&&&&&&123,253.36&&&&&&&&&&&&&&&&&&125,763.78&&&&&&3、利润总额&&&&&&&&&&&&&&&&71,650.72&&&&&&&&&&&&&&&123,825.76&&&&&&&&&&&&&&&&&&127,128.29&&&&&&4、净利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&53,624.20&&&&&&&&&&&&&&&&&&92,301.83&&&&&&&&&&&&&&&&&96,516.83&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&现金流量简表（合并口径）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&