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中国科学院研究生院权威支持(北京)　电 话：010-　传 真：010-河南省2018 证券从业资格考试
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1、每股营业现金净流量反映公司最大的分派股利能力，超过此限度，就要借款分红。 （　　）
正确答案：A考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P222。
2、证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是（　　）。
A.本金风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.价差风险
正确答案：D熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。
3、在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是（　）阶段的主要工作。
A. 确定证券投资政策
B. 进行证券投资分析
C. 组建证券投资组合
D. 投资组合的修正
正确答案：C
4、国有股从资金来源上看主要有（　　）。
A. 现有国有企业改制时所拥有的净资产
B. 现有国有企业改制时所拥有的总资产
C. 政府部门向新建股份公司的投资
D. 授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
正确答案：A, C, D
5、代办股份转让系统股份实行分类转让，公司股东权益为正或净利润为正的，股份每周转让（　　）次。
正确答案：C【考点】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P234。
6、证券经纪商有（　　）作用。
A. 充当证券买卖的媒介
B. 代替客户进行决策
C. 向客户融资融券
D. 提供咨询服务
E. 稳定证券市场
正确答案：A, D, E
7、证券服务部必须由证券公司（　　）。
B. 委托经营
C. 独立经营
D. 合伙经营
正确答案：C
8、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（　　）。
A. 承销协议
B. 登记申请
C. 核准文件
D. 验资报告
E. 会计评估
正确答案：A, B, C, D
9、金融机构可以为客户开立匿名账户。（　　）
正确答案：错误【考点】熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P328。
10、公司的流动资产周转率是（　　）。
正确答案：D
11、根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（　　）。
A. 可实现最大成交量的价格
B. 使未成交量最小的申报价格
C. 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D. 高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
正确答案：A, C, DACD集合竞价确定成交价的原则：(1)可实现最大成交量的价格；(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
12、公司不得收购本公司股份，但是，（　　）除外。
A. 减少公司注册资本
B. 与持有本公司股份的其他公司合并
C. 将股份奖励给本公司职工。
D. 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
正确答案：A, B, C, D
13、下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（　　）。
A. 提前终止基金合同
B. 基金扩募或者延长基金合同期限
C. 转换基金运作方式
D. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
正确答案：A, B, C, D
14、对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（　　）
正确答案：正确这是《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定。
15、证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （　　）
正确答案：正确
16、资产的评估价值与资产效用密切相关。资产的效用越大获利能力越强，它的价值就越大。 （　　）
正确答案：正确
17、2007年3月，中国银监会和国家外汇管理局发布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。 （　　）
正确答案：错误中国证监会于日颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。2007年3月，中国银监会和国家外汇管理局发布《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》
18、我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（　　）
正确答案：正确
19、根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。（　　）
正确答案：错误B。根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
20、按照行业增长速度的不同，可将行业分为（　　）。
A. 防守型行业
B. 周期型行业
C. 衰退型行业
D. 垄断型行业
E. 增长型行业
正确答案：A, B, C, E根据行业增长速度的不同，可将行业分为上述四大型，而垄断型行业是根据行业的市场结构标准来划分的。
21、证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（　　）。
A.转融资余额
B.转融券余额
C.转融通成交数据
D.转融通费率
正确答案：A,B,C,D熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。
22、下列可导致资产管理业务管理风险的行为有（　　）。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D. 在资产管理业务中投资决策失误
正确答案：A, B, C
23、证券交易所对不履行义务的会员有权给予（　　）处罚。
D. 取消会员资格
正确答案：A, D
24、根据道氏理论，股价变动趋势有（　　）。
正确答案：D
25、实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，保证发行的证券资质优良，价格适当。（　）
正确答案：错误
26、投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。 （　　）
正确答案：错误投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料。开立证券账户后，才可以从事证券交易
27、根据权证行权所买卖的股票来源不同，可分为股本权证和备兑权证。（　　）
正确答案：A考点：了解权证的概念及分类。见教材第二章第四节，P64。
28、如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（　　）
正确答案：错误如果投资者是通过场外申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。
29、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（　　）起方可行权。
A. 发行结束至少已满6个月
B. 发行结束至少已满1年
C. 发行结束至少已满3个月
D. 发行结束至少已满1个月
正确答案：A
30、假定某公司普通股股票当期市场价格为15元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（　　）。
正确答案：D
31、国家汇率政策出现重大改变，属于套利面临的政策风险。
正确答案：错误国家汇率政策出现重大改变，属于套利面临的市场风险。
32、上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证基金指数、上证国债指数、中小企业板指数等。（　　）
正确答案：错误
33、创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（　　）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。
正确答案：D考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P357。
34、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（　　）
正确答案：B考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。
35、完全垄断市场的特点之一是市场被少数人控制。（　　）
正确答案：错误完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。
36、中国投资有限责任公司是中国首个中外合资证券公司。 （　）
正确答案：错误1995年，中国建设银行、美国摩根士丹利等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。中国投资有限责任公司是中国主权财富基金的发端。
37、在宏观经济分析中，总量分析法是（　　）。
A. 动态分析
B. 静态分析
C. 主要是动态分析，也包括静态分析
D. 主要是静态分析，也包括动态分析
正确答案：C
38、上市公司接收他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产大的比例达（　　）以上，应当参照有关规定履行信息披露和报告义务。
正确答案：C
39、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（　　）。
A. 公司经营者
C. 目标公司
正确答案：A
40、根据《公司法》规定，下列叙述正确的是（　　）。
A. 公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件元虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
B. 公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上
C. 股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件
D. 交易所有权决定暂停和终止股票上市
正确答案：A, B, C, D
41、KDJ指标的计算公式考虑的因素是（
A.开盘价、收盘价
B.最高价、最低价
C.开盘价、最高价、最低价
D.收盘价、最高价、最低价
正确答案：D【考点】熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则。见教材第六章第三节，P311。
42、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（　）
正确答案：错误
43、为了迸一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行“先改制运行，后发行上市”。（　　）
正确答案：正确略
44、从利率角度分析，（　　）形成了利率下调的稳定预期。
A. 严重的通货膨胀
B. 温和的通货膨胀
C. 恶性通货膨胀
D. 通货紧缩
正确答案：D【解析】从利率角度分析，通货紧缩形成了利率下调的稳定预期。
45、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。 （　）
正确答案：错误
46、广义货币供应量是指M。加上单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金。 （　　）
正确答案：错误
47、根据（　）的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动
A. 证券公司融资融券业务试点管理办法
B. 证券公司监督管理条例
C. 短期融资券管理办法
D. 信贷资产证券化试点管理办法
正确答案：A根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
48、未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处。（　　）
正确答案：正确
49、提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。（　　）
正确答案：错误
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正确答案：正确在确定趋势时，交易量是重要的附加信息，交易量应在主要趋势的方向上放大。
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