证券从业资格考试教材2018电子版
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1、下列关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件中主体资格的叙述错误的是（　　）。
A.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有 的发行人股份不存在重大权属纠纷
B.发行人的注册资本足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转 移手续已办理完毕
C.发行人最近5年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实 际控制人没有发生变更
D.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
正确答案：C在主板上市公司首次公开发行股票的条件中，主体资格应符合的条件之一是：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
2、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（　）
正确答案：B证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营的证券公司用自有或依法筹集的资金，用自己的名义开设账户买卖依法公开发行的上市证券或中国证监会认可的其他有价证券。
3、从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（　　）。
正确答案：A, C, D对我国投资银行业务发展历史部分的考查。从债务性业务方面来看，根据英性质可以将债券划分为国债、金融债、企业债等。
4、会计师事务所在境内上市外资股的发行准备中主要的任务是（　　）。
A.对公司的资产重组提出意见
B.对公司的不良资产进行剥离
C.对公司的财务状况进行审计，并出具会计师报告（审计报告）
D.对公司的盈利预测进行审查
正确答案：A,C,D
5、在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接收认购期间的截止日期不可以更改或延长。（　　）
正确答案：正确
6、证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （　　）
正确答案：错误中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。
7、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
正确答案：B持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
8、上市公司申请发行新股，要求公司最近（　　）个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。
正确答案：B上市公司申请发行新股，公司财务指标及风险控制指标应达到最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。
9、股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。（　　）
正确答案：错误【解析】股权融资中股东的红利只能从税后利润中支付，使得股权融资不具备冲减税基 的作用。
10、负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（　　）。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 地方证券监管部门
D. 以上都不是
正确答案：B
11、公司通过配股融资后（　　）。
A. 公司负债结构发生变化
B. 公司净资产增加
C. 公司权益负债比率下降
D. 公司负债总额发生变化
正确答案：B, C
12、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目30%(含)的，应披露被收购企业收购前一年利润表。（　　）
正确答案：错误
13、预先核准的公司名称保留期为5个月。 （　　）
正确答案：错误预先核准的公司名称保留期为6个月。
14、适合入选收入型组合的证券有（　　）。
A. 高收益的普通股
C. 高源息风险的普通股
D. 低源息、股价涨幅较大的普通股
正确答案：B
15、国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。（　）
正确答案：错误
16、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（　　）。
A.收入型证券组合
B.平衡型证券组合
C.避税型证券组合
D.增长型证券组合
正确答案：D了解证券组合的含义、类型。见教材第七章第一节，P321。
17、尽职调查中同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 （　　）
正确答案：正确
18、在期权有效期内标的资产产生收益将使期权价格下降。 （　）
正确答案：错误
19、证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由（　　）专人保管。
A. 一名出纳人员
B. 两名会计人员
C. 两名会计主管
D. 一名会计人员
正确答案：D
20、证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是（　　）。
A. 对既往事实进行研判，并得出结论
B. 没有自律组织
C. 结论具有确定性、唯一性
D. 利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
正确答案：D
21、投资者在资金账户中的存款可以随时提取，因此，这部分资金不计利息。（　　）
正确答案：错误
22、我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外 ()
正确答案：A熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。
23、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
正确答案：错误
24、（　　）是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.购买力风险
D.利率风险
正确答案：D考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P259。
25、在集合资产管理计划说明书中，集合计划的有关当事人介绍包括（　　）。
A. 托管人简介
B.管理人简介
C.推广机构简介
D.上市公司简介
管理人财务状况
正确答案：A, B, C
26、异常波动指标自复牌次日起重新计算。（　　）
正确答案：错误
27、重置成本的估算方法只有直接法和物价指数法。 （ ）
正确答案：错误重置成本的估算有直接法、功能价值法和物价指数法。
28、如果注册会计师在审计过程中，无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具否定意见的报告。 （　　）
正确答案：错误
29、证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于违法活动。 （　）
正确答案：错误根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
30、差额清算方式的主要优点是可以（　　）。
A. 简化操作手续，提高清算效率
防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
防止证券公司的经营风险
正确答案：A
31、内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。 （　　）
正确答案：错误
32、在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。（　　）
正确答案：错误
33、公司财产的清偿顺序为职工工资、清算费用、社保费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按照股东持有的股份比例分配。（　　）
正确答案：错误公司财产的清偿顺序为清算费用、职工工资、社保费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按照股东持有的股份比例分配。
34、在资本发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。而目前我国证券分析师只限于二级市场上的投资分析和建议。（　　）
正确答案：错误我国的证券分析师的内涵不仅限于二级市场上的投资分析和建议，同时也包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。
35、以下哪个指标不是消费指标（　　）。
A.社会消费品零售总额
B.城乡居民储蓄存款余额
C.居民可支配收入
D.财政收入
正确答案：D考点：熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第一节，P79～80。
36、在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。 （　）。
正确答案：正确
37、对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。（　　）
正确答案：错误对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数，在深圳交易所是指深证综合指数和中小板指数。
38、下列关于债券久期的说法，正确的是（　　）。
A. 久期与息票利率呈正相关关系，息票率越高，久期越长
B. 债券的到期期限越长，久期就越短
C. 到期收益率越大，久期越小，但其边际效用递减
D. 多只债券的组合久期等于各只债券久期的算术平均
正确答案：C在一般情况下，债券的到期期限总是大于久期。久期具有以下几个方面的性质：(1)久期与息票利率呈相反的关系，息票率越高，久期越短，这是因为债券更多部分的现金流以利息支付的形式返还，收回债券投资本金所需时间缩短；(2)债券的到期期限越长，久期也越长。不过，随着期限的增长，同一幅度的期限上升所能引起的久期增加递减，即期限对久期的边际作用递减；(3)久期与到期收益率之间呈相反的关系，到期收益率越大，久期越小，但其边际作用效果也递减；(4)多只债券的组合久期等于各只债券久期的加权平均，其权数等于每只债券在组合中所占的比重。因此，只有C选项的说法正确。本题的最佳答案是C选项。
39、保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。 （　）
正确答案：正确
40、对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。（　　）
正确答案：错误公开报价是指参与者为表明白身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。
41、实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。（　　）
正确答案：正确
42、VaR方法是（　　）开发的。
A. 联合投资管理公司
B. JP Morgan
正确答案：B
43、在实践中，金融期货的主要类型有（　　）。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.国债期货
正确答案：A,B,C熟悉证券交易的种类。见教材第二章第一节，P5。
44、证券分析师为公司证券承销保荐、财务顾问项目提供行业研究、撰写投资价值研究报告等研究支持，从而接触该项目的非公信息的，应当从保密侧跨墙进入公开侧。（　　）
正确答案：错误证券分析师为公司证券承销保荐、财务顾问项目提供行业研究、撰写投资价值研究报告等研究支持，从而接触该项目的非公信息的，应当从公开侧跨墙进入保密侧。
45、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（　　）。
正确答案：A本题考查上市公司所属企业申请境外上市的条件。
46、根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（　　）。
正确答案：C
47、《首次公开发行股票并上市管理办法>规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（　　）年后方可申请发行上市。
正确答案：C
48、证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。 （　　）
正确答案：A考点：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P411。
49、下列行为中不是局域网安全管理重点的是（　　）。
A. 用户权限设定和限制
B. 系统管理员用户口令及权限限制
C. 网络入侵防范
D. 网络设置购买中的招标管理
正确答案：D
50、在商业银行最多可以发行占核心资本30%的次级债计人附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一 般准备等附属资本之后不足核心资本100%的差额部分，提高附属资本在监管 资本中的比重。（　　）
正确答案：错误
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