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一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（）制定。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会
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一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（）制定。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
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1用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（　　）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户2专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（　　）以上文化程度和完全民事行为能力。A.初中B.高中C.专科D.本科3与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（　　）机制。A.监督B.管理C.制衡D.审核4根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（　　）批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构
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确认密码：中国银监会关于制定、修改、废止、不适用部分规章和规范性文件的公告
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中国银监会关于制定、修改、废止、不适用部分规章和规范性文件的公告
中国银监会关于制定、修改、废止、不适用部分
规章和规范性文件的公告
为了推进银行业依法监管工作，遵照国务院关于全面清理法规的要求，根据《中国银行业监督管理委员会法律工作规定》的有关规定，中国银行业监督管理委员会对目前仍然适用的以及存在因上位法修改或者废止而失去立法依据的情形，因所规范事项已由上位法规范而无存在必要的情形，因所规范事项已由新文件规范而无存在必要的情形，因现实情况变化而明显不适应银行业或者银行业监管发展情形的银行业监管规章和规范性文件进行了集中清理。本次清理共修改规章以及规范性文件6件，确定应予以废止的规章和规范性文件59件，并已经中国银行业监督管理委员会第54次和第55次主席会议审议通过。
此外，本次银行业监管法规清理结果表明，目前银行业监管依据的规章和规范性文件中，有部分规章和规范性文件是由中国人民银行发布的，或者执行主体是中国人民银行。鉴于《中华人民共和国银行业监督管理法》规定中国银行业监督管理委员会履行银行业监管职责和行使监管职权，银行业监管主体已经改变。根据监管主体与监管规则制定主体以及监管规则执行主体统一的原则，中国银行业监督管理委员会第54次和第55次主席会议审议决定，银行业监管机构在履行监管职责和行使监管职权时，不再适用原由中国人民银行发布的101件银行业监管规章和规范性文件。同时，中国银行业监督管理委员会在原由中国人民银行发布的相关法规的基础上重新制定规章和规范性文件5件。
特此公告。
附件：1.制定的规章和规范性文件目录
&&&&& 2.修改的规章和规范性文件目录
&&&&& 3.废止的规章和规范性文件目录
&&&&& 4.不适用的规章和规范性文件目录
&&&&&&&&&&&& 二〇〇七年七月三日&
附件1：制定的规章和规范性文件目录
1．个人定期存单质押贷款办法（中国银行业监督管理委员会令2007年第4号）
2．商业银行内部控制指引（中国银行业监督管理委员会令2007年第6号）
3．商业银行信息披露办法（中国银行业监督管理委员会令2007年第7号）
4．单位定期存单质押贷款管理规定（中国银行业监督管理委员会令2007年第9号）
5．中国银监会关于印发《贷款风险分类指引》的通知（银监发[2007]54号）&
附件2：修改的规章和规范性文件目录
1．金融许可证管理办法（中国银行业监督管理委员会2003年第2号令颁布实施& 根据日中国银行业监督管理委员会第五十五次主席会议《关于修改〈金融许可证管理办法〉的决定》修正）
2．商业银行集团客户授信业务风险管理指引（中国银行业监督管理委员会2003年第5号令颁布实施& 根据日中国银行业监督管理委员会第五十五次主席会议《关于修改〈商业银行集团客户授信业务风险管理指引〉的决定》修正）
3．金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法（中国银行业监督管理委员会2004年第1号令颁布实施& 根据日中国银行业监督管理委员会第五十五次主席会议《关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》修正）
4．商业银行资本充足率管理办法（中国银行业监督管理委员会2004年第4号令颁布实施&根据日中国银行业监督管理委员会第五十五次主席会议《关于修改〈商业银行资本充足率管理办法〉的决定》修正）
5．中国银行业监督管理委员会行政处罚办法（中国银行业监督管理委员会2004年第7号令颁布实施& 根据日中国银行业监督管理委员会第五十四次主席会议《关于修改〈中国银行业监督管理委员会行政处罚办法〉的决定》修正）
6．中国银监会关于印发《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》的通知（银监发〔2007〕55号）
附件3：废止的规章和规范性文件目录
1．中国银行业监督管理委员会办公厅关于政策性银行资本充足率有关事项的通知（银监办通〔号）
2．中国银行业监督管理委员会关于中国农业发展银行开办大型粮食加工企业收购资金贷款业务的批复（银监复〔2004〕58号）
3．中国银行业监督管理委员会办公厅关于中国银行、中国建设银行重组改制市场准入工作指导意见（银监办发〔号）
4．中国银行业监督管理委员会关于中国银行、中国建设银行公司治理改革与监管指引（银监发〔2004〕12号）
5．中国银行业监督管理委员会办公厅关于在城市信用社基础上改制设立城市商业银行有关问题的通知（银监办通〔号）
6．中国银行业监督管理委员会关于向外资金融机构进一步开放人民币业务有关事项的通知（银监通〔2003〕26号）
7．中国银行业监督管理委员会关于规范外国银行在华分支机构中文名称的通知（银监通〔2003〕27号）
8．中国银行业监督管理委员会关于调减外国银行分行和外资独合资银行分行营运资金标准的通知（银监通〔2003〕39号）
9．中国银行业监督管理委员会办公厅关于防范国有划拨土地使用权抵押贷款风险的通知（银监办通〔2004〕53号）
10．中国银行业监督管理委员会办公厅关于实施《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》宽限期的通知（银监办发〔号）
11．中国银行业监督管理委员会办公厅关于进一步加强商业银行信贷管理防范关系人贷款及关联企业贷款风险的通知（银监办发〔2003〕69号）
12．中国银行业监督管理委员会办公厅关于向金融机构投资入股有关问题的批复（银监办发〔号）
13．中国银行业监督管理委员会办公厅关于取消金融机构高级管理人员任职资格有关事项的批复（银监办发〔号）
14．中国银行业监督管理委员会办公厅关于修订案件信息统计制度的通知（银监办发〔号）
15．中国银行业监督管理委员会办公厅关于客户大额授信统计制度和零售贷款违约客户情况统计制度电子报表格式与传输方式有关事项的补充通知（银监办通〔号）
16．中国银行业监督管理委员会办公厅关于客户大额授信统计制度和零售贷款违约客户情况统计制度的补充通知（银监办发〔号）
17．中国银行业监督管理委员会办公厅关于客户大额授信统计制度与零售贷款违约客户情况统计制度电子报表格式与传输方式有关事项的通知（银监办通〔号）
18．中国银行业监督管理委员会办公厅关于建立客户大额授信统计制度和零售贷款违约客户情况统计制度的通知（银监办发〔号）
19．中国银行业监督管理委员会关于印发《资本充足率统计制度》的通知（银监通〔2004〕18号）
20．中国银行业监督管理委员会办公厅关于建立案件信息统计制度的通知（银监办通〔2004〕49号）
21．中国银行业监督管理委员会办公厅关于修订客户大额授信统计制度的通知（银监办发〔号）
22．中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《小企业授信业务情况统计表》的通知（银监办发〔号）
23．中国银行业监督管理委员会关于报送2004年有关统计报表的通知（银监发〔2004〕2号）
24．中国银行业监督管理委员会办公厅关于推进农村信用社贷款五级分类工作的通知（银监办发[号）
25．中国银行业监督管理委员会关于2006年统计制度的通知（银监发〔2006〕2号）
26．中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《中国银行业监督管理委员会非现场监管报表指标体系》的通知（银监办发〔号）
27．中国银行业监督管理委员会关于将次级定期债务计入附属资本的通知（银监发〔2003〕25号）
28．中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《关于进一步完善在华外资银行并表监管的工作意见》的通知（银监办发〔号）
29．中国银行业监督管理委员会关于推进和完善贷款风险分类工作的通知（银监发〔2003〕22号）
30．中国银行业监督管理委员会关于对中资银行衍生产品交易业务进行风险提示的通知（银监通〔2005〕10号）
31．中国银行业监督管理委员会关于金融机构集团客户授信有关问题的批复（银监复〔号）
32．中国银行业监督管理委员会办公厅关于公示金融许可证等有关事项的通知（银监办通〔号）
33．中国银行业监督管理委员会办公厅关于实施《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》有关问题的通知（银监办发〔号）
34．中国银行业监督管理委员会办公厅关于中国银行业监督管理委员会检查通知书办理程序的通知（银监办发〔号）
35．中国银行业监督管理委员会关于非银行金融机构开办新业务有关审批事项的通知（银监发〔2004〕5号）
36．中国银行业监督管理委员会关于进一步加强信托投资公司监管的通知（银监发〔2004〕46号）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
37．中国银行业监督管理委员会关于信托投资公司集合资金信托业务信息披露有关问题的通知（银监发〔2004〕90号）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& &&&&&
38．中国银行业监督管理委员会关于进一步规范集合资金信托业务有关问题的通知（银监发〔2004〕91号）
39．中国银行业监督管理委员会办公厅关于信托投资公司人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知（银监办发〔2004〕16号）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
40．中国银行业监督管理委员会关于严禁信托投资公司信托业务承诺保底的通知（银监通〔2004〕88号）
41．中国银行业监督管理委员会关于停止信托投资公司办理卖出国债回购业务有关问题的通知（银监发〔2005〕9号）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
42．中国银行业监督管理委员会办公厅关于信托投资公司担任特定目的信托受托机构资格有关事项的通知（银监办发〔号）
43．中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强信托投资公司部分业务风险提示的通知（银监办通〔号）
44．中国银行业监督管理委员会关于加强信托投资公司集合资金信托业务项下财产托管和信息披露等有关问题的通知（银监发〔2006〕53号）
45．中国银行业监督管理委员会办公厅关于进一步加强信托投资公司证券业务合规监管的通知（银监办发〔2006〕97号）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
46．中国银行业监督管理委员会关于加强对金融租赁公司关联交易业务监管的通知（银监通〔2004〕21号）
47．中国银行业监督管理委员会关于调整金融租赁公司业务范围的通知（银监发〔2005〕60号）
48．中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强金融租赁公司售后回租业务监管的通知（银监办发〔2005〕19号）
49．中国银行业监督管理委员会办公厅关于下发《汽车金融公司会计、统计报表及非现场监管指标》的通知（银监办通〔号）
50．中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《货币经纪公司非现场监管报表及填报说明》的通知（银监办通〔号）&
51．中国银行业监督管理委员会办公厅关于进一步推进农村合作金融机构贷款五级分类试点工作的通知（银监办发〔号）
52．中国银行业监督管理委员会关于农村信用社以县（市）为单位统一法人工作的指导意见（银监发〔2003〕12号）
53．中国银行业监督管理委员会办公厅关于农村信用社开展中间业务有关问题的通知（银监办通［2003］40号）
54．中国银行业监督管理委员会办公厅关于农村信用社实行贷款五级分类的通知（银监办通〔2003〕76号）
55．中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《合作金融监督管理人员培训工作意见》的通知（银监办发〔号）
56．中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《农村信用社贷款风险五级分类实施方案试行》的通知（银监办通〔号）
57．中国银行业监督管理委员会关于印发《农村合作金融机构风险评价和预警指标体系试行》的通知（银监发〔2004〕1号）
58．中国银行业监督管理委员会办公厅关于转发《财政部、国家税务总局关于试点地区农村信用社税收政策的通知》的通知（银监办通〔2004〕17号）
59．中国银行业监督管理委员会办公厅关于农村信用社国债投资转委托相关问题的通知（银监办通〔号）&
附件4：不适用的规章和规范性文件目录
1．中国人民银行关于调整股份制商业银行新设分行审批制度有关问题的通知（银发〔号）
2．关于加强城市商业银行监管工作有关问题的通知（银发〔号）
3．关于股份制商业银行市场准入和高级管理人员任职资格管理有关问题的通知（银办发〔号）
4．关于取消银行分支机构外汇营运资金限制的通知（银发〔2000〕9号）
5．中国人民银行关于商业银行申请从事合格境外机构投资者境内证券投资托管业务有关问题的通知（银发〔号）
6．关于各商业银行停止在证券交易所证券回购及现券交易的通知（银发〔号）
7．关于印发《城市信用合作社管理办法》的通知（银发〔号）
8．关于严格规范城市信用合作社联合社行为的通知（银发〔1998〕77号）
9．关于加强对县市城市信用合作社监管的紧急通知（银发〔号）
10．关于印发《城市信用合作社资产负债比例管理暂行办法》的通知（银发〔号）
11．关于下发《金融诈骗案件协查管理办法》的通知（银发〔号）
12．关于加强境外中资金融机构管理的通知（银发〔号）
13．中国人民银行关于印发《商业银行境外机构监管指引》的通知（银发〔号）
14．关于印发《外资银行外部审计指导意见》的通知（银发〔号）
15．中国人民银行关于存款实名制实施前存入的化名储蓄存款到期支取问题的复函（银函〔号）
16．关于严格执行《个人存款账户实名制规定》有关问题的通知（银发〔号）
17．中国人民银行关于个人存款当日存取有关问题的通知（银发〔号）
18．关于进一步加强贷款管理有关问题的通知（银发〔1998〕19号）
19．关于加大住房信贷投入支持住房建设与消费的通知（银发〔号）
20．关于开展清理信贷资产改进贷款分类工作的通知（银发〔号）
21．关于印发《关于开展个人消费信贷的指导意见》的通知（银发〔1999〕73号）
22．关于下发《经济适用住房开发贷款管理暂行规定》的通知（银发〔号）
23．关于颁布《封闭贷款管理暂行办法》的通知（银发〔号）
24．关于颁布《外经贸企业封闭贷款管理暂行办法》的通知（银发〔号）
25．关于对淘汰的落后生产能力、工艺、产品和重复建设项目限制或禁止贷款的通知（银发〔号）
26．中国人民银行关于固定资产贷款管理有关问题的通知（银发〔号）
27．中国人民银行关于加强住房公积金信贷业务管理的通知（银发〔号）
28．关于明确呆滞贷款划分标准的通知（银发〔号）
29．中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行关于切实加强信贷管理依法催收银行逾期贷款的通知（银发〔号）
30．商业银行中间业务暂行规定（中国人民银行令〔2001〕第5号）
31．中国人民银行关于落实《商业银行中间业务暂行规定》有关问题的通知（银发〔2002〕89号）
32．中国人民银行关于下发《整顿开户和加强结算纪律的意见》和《违反银行结算制度处罚规定》的通知（银发〔1990〕97号）
33．关于商业银行国际结算远期信用证业务经营风险管理的通知（银发〔号）
34．中国人民银行关于加强开办银行承兑汇票业务管理的通知（银发〔号）
35．关于施行《中华人民共和国票据法》有关问题的通知（银传〔1995〕98号）
36．中国人民银行关于规范联名卡管理的通知（银发〔2002〕6号）
37．中国人民银行关于落实《网上银行业务管理暂行办法》有关规定的通知（银发〔号）
38．关于加强信用证管理的通知（银发〔号）
39．关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知（银发〔号）
40．关于印发《不良贷款认定暂行办法》的通知（银发〔号）
41．关于执行《不良贷款认定暂行办法》的补充通知（银发〔号）
42．关于印发《进一步加强银行会计内部控制和管理的若干规定》的通知（银发〔号）
43．关于印发《金融机构管理规定》的通知（银发〔号）
44．关于认真贯彻执行《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》的通知（银办发〔号）
45．中国人民银行关于加强高级管理人员任职管理的通知（银发〔号）
46．中国人民银行关于印发《关于对金融机构重大经济犯罪案件负有领导责任人员行政处分的暂行规定》的通知（银发〔号）
47．关于印发《关于对金融系统工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行规定》的通知（银发〔号）
48．关于建立金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度的通知（银发〔号）
49．中国人民银行办公厅关于规范金融机构高级管理人员任职资格审查与签发程序的通知（银办发〔号）
50．关于印发商业银行非现场监管指标报表填报说明和商业银行非现场监管报表报告书的通知（银发〔号）
51．关于印发《对金融机构违反会计制度规定等问题定性的说明》的通知（银发〔号）
52．中国人民银行办公厅关于银行会计制度改革有关事项的通知（银办发〔号）
53．中国人民银行关于印发《银行会计基本规范指导意见》的通知（银发〔号）
54．关于实施商业银行统一会计科目有关问题的通知（银发〔号）
55．关于印发《国有独资商业银行合并会计报表暂行办法》的通知（银发〔号）
56．中国人民银行关于进一步做好农户小额信用贷款发放和改进支农服务工作的通知（银发〔号）
57．关于切实加强紧急重大情况报告工作的通知（银发〔号）
58．中国人民银行关于规范银行业市场竞争行为的通知（银发〔号）
59．关于印发《加强金融机构依法收贷、清收不良资产的法律指导意见》的通知（银办发〔号）
60．关于印发《支付结算业务代理办法》和《银行汇票业务准入、退出管理规定》的通知（银发〔号）
61．关于印发《城市合作银行管理规定》的通知（银发〔号）
62．关于商业银行开办委托贷款业务有关问题的通知（银办发〔号）
63．中国人民银行关于印发《金融资产管理公司委托处置不良资产指导意见》的通知（银发〔号）
64．中国人民银行关于印发《城市商业银行贷款质量五级分类实施意见》和有关工作的通知（银发〔号）
65．中国人民银行关于下发《个人定期储蓄存款存单小额抵押贷款办法》的通知（银发〔号）
66．关于印发《单位定期存单质押贷款管理规定》的通知（银发〔号）
67．商业银行信息披露暂行办法（中国人民银行令〔2002〕第6号）
68．商业银行内部控制指引（中国人民银行公告〔2002〕第19号）
69．中国人民银行关于进一步规范非银行金融机构业务经营的通知（银发〔号）
70．中国人民银行办公厅关于加强非银行金融机构监管有关问题的通知（银办发〔号）
71．中国人民银行关于加强对信托投资机构委托存贷款业务管理的通知（银发〔号）
72．金融信托投资公司委托贷款业务规定（银发〔1993〕49号）
73．中国人民银行关于清理规范信托投资公司业务问题的通知（银发〔号）
74．中国人民银行关于信托投资公司资金信托业务有关问题的通知（银发〔号）
75．关于印发《企业集团财务公司、金融租赁公司非现场监管指标及填报说明》的通知（银发〔号）
76．中国人民银行办公厅关于印发《企业集团财务公司和金融租赁公司非现场监管指标与金融机构“全科目”统计指标归属关系对照表》的通知（银办发〔2001〕64号）
77．中国人民银行关于融资性租赁公司验收登记工作的通知（银发〔号）
78．中国人民银行关于各分行越权批设融资租赁公司及分支机构撤留问题的通知（银发〔号）
79．中国人民银行关于实施《金融租赁公司管理办法》有关问题的通知（银发〔号）
80．金融租赁公司管理办法（中国人民银行令〔2000〕第4号）
81．关于印发《中国人民银行对农村信用社现场检查操作程序》的通知&（银发〔号）
82．关于农村信用合作社参加电子联行有关问题的通知（银会计〔1998〕2号）
83．中国人民银行、国家税务总局关于调整农村信用社应收利息核算办法的通知（银发〔号）
84．关于印发《关于加强农村信用社案件防范与查处工作的意见》的通知（银发〔号）
85．关于严格控制农村信用社员工增长的通知（银发〔号）
86．中国人民银行关于印发《关于加强和规范农村信用社代办业务管理的意见》的通知（银发〔号）
87．关于农村信用合作社市地联合社组建工作有关问题的通知（银发〔号）
88．中国人民银行办公厅关于做好农村信用社机构调整工作的通知（银办发〔号）
89．关于农村信用合作社市（地）联社部分变更事项审批问题的通知（银办发〔号）
90．中国人民银行关于加强对农村信用社监管有关问题的通知（银发〔号）
91．关于农村信用社县市联合社在领取金融业务许可证和营业执照前开展金融业务是否有效问题的批复（银合复〔1999〕29号）
92．中国人民银行《关于印发〈关于贯彻国办发〔号文件精神对农村信用社实施改革整顿规范管理的具体方案〉的通知》(银发〔号)
93．中国人民银行关于适当提高社员入股额度，搞好农村信用社增资扩股有关问题的通知（银发〔号）
94．中国人民银行关于开展农村信用社利率改革试点工作的通知（银发〔号）
95．中国人民银行关于扩大农村信用社利率改革试点工作的通知（银发〔号）
96．中国人民银行关于免交农村信用社接收农村合作基金会财产产权过户税费的通知（银发〔2000〕21号）
97．中国人民银行办公厅关于农村信用社开办外汇业务有关问题的通知（银办发〔号）
98．关于印发《农村信用合作社农户联保贷款管理指导意见》的通知（银发〔2000〕27号）
99．中国人民银行关于对农村信用社开办特种存款的通知（银发〔号）
100．关于印发《关于做好当前农村信贷工作的指导意见》的通知（银发〔1999〕13号）
101．中国银行业监督管理委员会、中国人民银行关于进一步加强农村信用社管理工作的通知（银监发〔2003〕3号）
馆藏&197813
TA的最新馆藏
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　　第一章　总　　则
　　第一条　为规范银监会及其派出机构行政处罚行为，维护银行业秩序，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律，制定本办法。
　　第二条　银行业金融机构、其他单位和个人（以下简称当事人）违反法律、行政法规、规章和规范性文件中有关银行业监督管理规定（以下简称违法、违规行为），银监会及其派出机构依法给予行政处罚的，依照本办法实施。
　　前款其他单位是指除银行业金融机构以外的其他企业、事业单位和社会团体组织。
　　第三条　本办法所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
　　对在中华人民共和国境内依法设立的金融资产管理公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司以及银监会批准设立的其他金融机构的行政处罚，适用本办法。
　　对银监会批准在境外设立的金融机构以及前二款金融机构在境外实施违法、违规行为应当给予行政处罚的,适用本办法。
　　第四条　行政处罚应当遵守法定程序，坚持公开、公正、公平原则。
　　违法、违规行为的认定应当以法律、行政法规、规章和规范性文件为依据。
　　第五条　银监会及其派出机构设立行政处罚委员会和行政处罚委员会办公室，实行调查、审理和决定相分离的行政处罚制度：
　　（一）监督检查部门负责立案、调查取证、提出行政处罚建议；
　　（二）行政处罚委员会负责审议决定行政处罚案件、决定是否公开行政处罚相关信息；
　　（三）行政处罚委员会办公室负责行政处罚案件的审理、组织听证和行政处罚委员会审议会议，根据审议会议的决定制作、送达行政处罚文书、监督行政处罚的执行或申请人民法院强制执行、立卷存档。
　　行政处罚委员会办公室设在银监会及其派出机构的法律部门。暂未设立行政处罚委员会办公室的，由法律部门履行其职责。
　　第六条　行政处罚的种类包括：
　　（一）警告；
　　（二）罚款；
　　（三）没收违法所得；
　　（四）责令停业整顿；
　　（五）吊销金融许可证；
　　（六）取消董（理）事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格；
　　（七）禁止一定期限直至终身从事银行业工作；
　　（八）法律、行政法规规定的其他行政处罚。
　　第（一）项、第（二）项、第（三）项既可适用于对机构的处罚，也可适用于对个人的处罚。
　　禁止从事银行业工作是指实施违法、违规行为的责任人员不得参与、从事银行业金融机构经营管理与业务等相关活动，不得与银行业金融机构发生劳动或劳务关系。
　　第七条　银监会及其派出机构在处罚银行业金融机构时，应当依法对直接负责的董（理）事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任,区别不同情形给予行政处罚。
　　第八条　当事人对银监会及其派出机构作出的行政处罚，享有陈述权和申辩权。对行政处罚决定不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　当事人因银监会及其派出机构违法或不当处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。
　　第九条　银监会及其派出机构参与行政处罚的工作人员有下列情形之一的，本人应当申请回避。当事人及其代理人也有权申请其回避。
　　（一）是本案当事人及其代理人的近亲属；
　　（二）与本案有直接利害关系；
　　（三）与本案或本案当事人及其代理人有其他关系，可能影响案件公正处理的。
　　回避应当由银监会及其派出机构行政处罚委员会主任委员决定。银监会派出机构行政处罚委员会主任委员是否回避由其上一级机构决定。
　　回避决定作出前，有关工作人员应当暂停对案件的调查处理，有特殊情况的除外。
　　第十条　银监会及其派出机构监察部门应当加强对行政处罚工作的监督检查。对违法或者明显不当的行政处罚决定，应当要求作出行政处罚决定的机构及时纠正。
　　第十一条　银监会建立行政处罚信息管理系统，加强行政处罚统计分析工作。
　　银监会及其派出机构应当将行政处罚决定书等有关行政处罚信息录入行政处罚信息管理系统。必要时可向有关部门和机构披露银行业金融机构和工作人员的处罚情况。
　　第十二条　银监会及其派出机构参与行政处罚的工作人员应当保守案件查办中获悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私。
　　第二章　 管　辖
　　第十三条　银监会对下列违法、违规行为给予行政处罚：
　　（一）直接监管的银行业法人金融机构及其工作人员在境内外实施的；
　　（二）银行业金融机构在境外设立的银行业金融机构及其工作人员在境内外实施的;
　　（三）日常监管和组织实施现场检查发现的；
　　（四）在全国范围内有重大影响的。
　　第十四条　银监会派出机构负责对辖区内的下列违法、违规行为给予行政处罚：
　　（一）直接监管的银行业法人金融机构、银行业金融机构的分支机构及其工作人员在境内外实施的；
　　（二）其他单位和个人实施的。
　　第十五条　银行业金融机构在境内异地实施违法、违规行为的，由行为发生地的银监会派出机构管辖。行为发生地的银监会派出机构认为不宜行使管辖权的，可以移交行为实施主体所在地的银监会派出机构管辖。
　　行为发生地银监会派出机构或行为实施主体所在地银监会派出机构作出行政处罚决定前应征求对方意见，并书面告知处罚结果。
　　第十六条　因交叉检查或者跨区域检查发现违法、违规行为需要给予行政处罚的，检查组应当提请有管辖权的银行业监督管理机构立案查处，并及时移交可以作为认定违法、违规事实的相关证据材料。
　　第十七条　银监会派出机构发现不属于自己管辖的案件,应当移送有管辖权的银监会派出机构，同时向上级银行业监督管理机构备案。对管辖权不明确或者有争议的，应当报请共同的上一级银行业监督管理机构指定管辖。
　　银监会派出机构由于特殊原因不能或者不宜行使管辖权的，上级银行业监督管理机构可以指定管辖。
　　第十八条　上级银行业监督管理机构可以直接查处下级银行业监督管理机构辖区内有重大影响的违法、违规行为，也可以指定下级银行业监督管理机构查处应当由其负责查处的违法、违规行为。
　　第十九条　吊销金融许可证的行政处罚案件，由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖，处罚决定抄送批准该机构筹建的银行业监督管理机构。
　　第二十条　责令停业整顿的行政处罚案件，由批准该银行业金融机构开业的银行业监督管理机构管辖，处罚决定抄送批准该机构筹建的银行业监督管理机构。
　　第三章　立　案
　　第二十一条　通过下列途径发现当事人涉嫌违法、违规行为的，监督检查部门应当及时进行核查：
　　（一）在日常监管中发现的；
　　（二）上级机构交办或下级机构报请查处的；
　　（三）司法机关或其他行政执法部门移送的。
　　第二十二条　经核查，当事人的违法、违规行为符合下列条件的，监督检查部门应当在核查结束后5日内立案：
　　（一）具有社会危害性，应当给予行政处罚；
　　（二）未超过行政处罚时效；
　　（三）本机构有权管辖。
　　立案应当填写立案登记审批表，报行政处罚委员会主任委员批准。
　　第二十三条　监督检查部门认为当事人的违法、违规行为不符合行政处罚立案条件的，应当作出不予立案决定并说明理由。
　　第二十四条　监督检查部门在现场检查中发现当事人涉嫌违法、违规行为，情况紧急的，可以先行收集证据再办理立案手续。
　　第二十五条　立案后发现不符合行政处罚条件的，监督检查部门应当填写销案审批表，报行政处罚委员会主任委员批准。
　　第四章　调　查
　　第二十六条　调查人员应当全面、客观、公正地调查收集有关当事人违法、违规行为的证据材料，必要时可以采取《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条规定的登记封存措施和《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十二条规定的措施。
　　第二十七条　立案前核查或者现场检查过程中依法取得的证据材料，符合行政处罚证据要求的可以作为认定违法、违规事实的证据，但应当在调查报告中载明上述情况。
　　立案前核查或者现场检查过程中取得的证据材料，违反取证程序或者不符合行政处罚证据要求的，不得作为认定违法、违规事实的证据。
　　第二十八条　调查人员在调查或者现场检查时不得少于二人，并应当出示银监会或银监会派出机构颁发的工作证件和执法文书。
　　第二十九条　当事人在异地实施违法、违规行为的，行为发生地的银监会派出机构应当及时告知行为实施主体所在地的银监会派出机构。
　　行为实施主体所在地的银监会派出机构应当协助、配合行为发生地银监会派出机构做好相关调查工作。
　　第三十条　需要银监会派出机构协助调查的，调查机构应当出具协助调查函。协助机构应当在收到协助调查函之日起30日内完成调查。需要延期的，协助机构应当及时告知调查机构，但延期不得超过30日。延期后仍不能完成的，报请共同上级银行业监督管理机构决定。
　　第三十一条　监督检查部门发现当事人违法、违规行为不属于银行业监督管理机构管辖的，应当及时依法向有关部门移送处理。
　　当事人违法、违规行为涉嫌犯罪的，经银监会或省级派出机构主要负责人批准后，监督检查部门应当及时移送公安机关或人民检察院。
　　第三十二条　银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的董（理）事、高级管理人员和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。
　　前款规定有关人员违法、违规责任的认定应当综合考虑职务、岗位职责、履职情况以及在违法、违规行为发生过程中所起的实际作用。
　　第三十三条　监督检查部门应当在立案之日起90日内完成调查工作。在规定时间内无法完成的，经行政处罚委员会主任委员批准，可以延长调查期限。
　　第三十四条　调查终结后，监督检查部门认为违法、违规行为应当予以行政处罚的，必须制作调查报告。调查报告应当载明以下事项：
　　（一）案件来源；
　　（二）当事人的基本情况；
　　（三）调查取证过程；
　　（四）机构违法、违规事实和相关证据；
　　（五）直接负责的董（理）事、高级管理人员和其他直接责任人员的违法、违规事实，相关证据以及责任认定情况；
　　（六）行政处罚时效情况；
　　（七）当事人的陈述意见和采纳情况；
　　（八）违法、违规行为造成的风险、损失以及违法所得情况；
　　（九）是否具有从轻、减轻或者不予行政处罚的情节；
　　（十）行政处罚建议、理由及依据。
　　第五章　 取　证　
　　第三十五条 行政处罚证据包括：
　　（一）书证；
　　（二）物证；
　　（三）视听资料；
　　（四）电子数据；
　　（五）证人证言；
　　（六）当事人的陈述；
　　（七）鉴定意见；
　　（八）勘验笔录、现场笔录。
　　第三十六条　调查人员应当收集当事人有无违法、违规行为以及违法、违规行为情节轻重的证据。
　　第三十七条　调查人员收集证据，应当符合以下要求：
　　（一）与被证明事实具有关联性；
　　（二）能够真实、客观反映被证明事实；
　　（三）收集证据行为符合法定程序。
　　第三十八条　调查人员收集书证，应当符合下列要求：
　　（一）收集书证的原件，收集原件确有困难的，可以收集与原件核对无误的复印件、影印件、节录本；
　　（二）复印件、影印件、节录本应当注明提供日期、出处，由提供者载明“与原件核对无误”，加盖单位公章或由提供者签章，页数较多的可以加盖骑缝章；
　　（三）收集报表、会计账册、专业技术资料等书证，应当附有说明材料。
　　第三十九条　调查人员收集物证时，应当收集原物。收集原物确有困难的，可以收集与原物核对无误的复制件或证明该物证的照片、录像等其他证据。
　　第四十条　调查人员可以询问当事人和证人，询问应当分别进行，调查笔录应当交被询问人核对。核对无误后，由被询问人逐页签章。笔录如有差错、遗漏，应当允许其更正或者补充。更正或者补充部分应当由被询问人以单位公章或被询问人签名方式确认。
　　当事人和证人拒绝签章的，调查人员应当在询问笔录中注明。
　　第四十一条　调查人员提取视听资料应当符合下列要求：
　　（一）提取视听资料的原始载体，提取原始载体有困难的，可以提取复制件；
　　（二）网络资料可以采取截图方式提取打印件；
　　（三）注明提取人、提取出处、提取时间和证明对象等；
　　（四）声音资料应当附有该声音内容的文字记录。
　　第四十二条　调查人员采取录音、录像、拍照等方式提取有关证据的，应当符合下列要求：
　　（一）注明制作方法、制作时间、制作地点、制作人和证明对象；
　　（二）声音资料应当附有该声音内容的文字记录。
　　第四十三条　调查人员可以直接提取当事人电子计算机管理业务数据库中的数据，也可以采用转换、计算、分解等方式形成新的电子数据。
　　收集电子数据应当注明收集方法、收集时间、收集人和证明对象等。
　　第四十四条　当事人或有关人员拒绝接受调查、拒绝提供有关证据材料或者拒绝在证据材料上签名、盖章的，调查人员应当告知其不利后果，并在调查笔录上载明或以录音、录像等视听资料加以证明。必要时，调查人员可以邀请无利害关系第三方作为见证人。
　　通过上述方式获取的材料可以作为认定相关事实的证据。
　　第四十五条　当事人对现场检查事实确认书记载的有关违法、违规事实予以确认的，视为自认，可以作为认定违法、违规事实的证据。
　　当事人对现场检查事实确认书记载的有关违法、违规事实不予确认的，若无其他类型证据予以佐证，一般不能单独作为认定违法、违规事实的证据。
　　第四十六条　对司法机关或者其他行政执法机关保存、公布、移送的证据材料，经审查认定其真实合法性后，可以作为本机构行政处罚的证据。
　　第四十七条　调查人员应当对收集的证据材料进行分类编号，制作证据目录和证据说明。
　　证据分类编号应当以符合案件事实证明逻辑的方式编制，证据说明应当包括证据材料的来源、证明对象和内容。
　　第四十八条　其他有关收集和审查证据的要求，本办法没有规定的，可以按照其他法律、行政法规、规章规定或参照有关司法解释规定执行。
　　第六章　审　理
　　第四十九条　监督检查部门认为需要给予行政处罚的，应当将立案登记审批表、调查报告、相关证据等案件材料一并移送行政处罚委员会办公室。
　　第五十条　监督检查部门移送的案件材料应当符合下列标准：
　　（一）材料齐全、内容完整；
　　（二）证据目录和证据说明清晰；
　　（三）复印件与原件一致。
　　第五十一条　行政处罚委员会办公室应当在5日内作出是否接收的决定。符合规定标准的，办理接收手续，注明案件接收日期和案卷材料等有关情况。不符合接收标准的，应当退回监督检查部门并说明理由。
　　第五十二条　行政处罚委员会办公室应当自接收之日起60日内完成审理工作。在规定时间内无法完成的，经行政处罚委员会主任委员批准，可以延长审理期限。
　　审理期间需要退回补充调查的，审理期限重新计算。
　　第五十三条　审理应当以调查报告为基础。审理的主要内容包括：
　　（一）是否有管辖权；
　　（二）调查取证程序是否合法；
　　（三）是否超过行政处罚时效；
　　（四）违法、违规事实是否清楚，证据是否确凿；
　　（五）违法、违规行为定性是否准确；
　　（六）适用量罚依据是否正确；
　　（七）当事人的陈述和申辩是否应予以采纳；
　　（八）直接负责的董（理）事、高级管理人员和其他直接责任人员的违法、违规事实及责任认定是否准确；
　　（九）是否有从轻、减轻或者不予处罚的情节；
　　（十）处罚种类与幅度的建议是否适当。
　　第五十四条　有下列情形之一的，行政处罚委员会办公室应当提请监督检查部门书面说明或者退回补充调查：
　　（一）违法、违规事实不清的；
　　（二）证据不足或不符合要求的；
　　（三）有关人员责任认定不清的；
　　（四）调查取证程序违法的。
　　补充调查期限最长一般不得超过30日。经补充调查后仍无法取得充分证据证明违法、违规事实的，应依法作销案处理。
　　第五十五条 有下列情形之一的，行政处罚委员会办公室可以调整或变更监督检查部门的意见和建议：
　　（一）违法、违规行为定性不准确的；
　　（二）适用量罚依据错误的；
　　（三）处罚建议幅度或种类明显不当的。
　　第五十六条　行政处罚委员会办公室审理后认为应当予以行政处罚的，必须制作审理报告。审理报告主要内容包括：
　　（一）当事人的基本情况；
　　（二）当事人违法、违规事实与有关人员责任认定情况；
　　（三）对调查报告的审理意见；
　　（四）提出拟处罚意见、理由和依据。
　　第七章　审　议
　　第五十七条　行政处罚委员会审议会议应当以审理报告为基础对案件进行审议，审议的主要内容包括：
　　（一）处罚程序是否合法；
　　（二）违法、违规事实是否清楚，证据是否确凿；
　　（三）违法、违规责任认定是否适当；
　　（四）违法、违规行为定性是否准确；
　　（五）适用量罚依据是否正确；
　　（六）拟处罚种类与幅度是否适当。
　　第五十八条　行政处罚委员会审议会议由行政处罚委员会办公室召集，主任委员主持，每次参加审议会议的委员不得少于全体委员的三分之二。
　　第五十九条　行政处罚委员会审议会议应当按照以下程序进行：
　　（一）会议主持人宣布本次会议参加人员是否符合本办法相关规定；
　　（二）监督检查部门汇报调查情况；
　　（三）行政处罚委员会办公室汇报审理情况；
　　（四）各委员对审理报告发表意见；
　　（五）会议主持人最后发表意见；
　　（六）各委员对处罚意见进行投票表决；
　　（七）会议主持人当场宣布投票结果。
　　第六十条 行政处罚委员会委员应当以事实为依据，以法律为准绳，坚持专业判断，发表独立、客观、公正的审议意见。
　　第六十一条 行政处罚委员会审议会议采取记名投票方式。作出行政处罚决定，应当获得行政处罚委员会全体委员半数以上同意。
　　行政处罚委员会委员应当积极履行职责，不得投弃权票。
　　第六十二条　银监会及其派出机构行政处罚委员会作出行政处罚决定前，可以咨询专家意见。
　　第六十三条　行政处罚委员会审议会议记录经参加会议的委员签字确认后存入行政处罚案卷。具备条件的可以同时采集录音、录像等视听资料，作为文字记录的辅助材料存入案卷。
　　第六十四条　行政处罚委员会办公室根据行政处罚委员会的审议决定制作行政处罚意见告知书，经行政处罚委员会主任委员批准后送达当事人。
　　第六十五条　行政处罚意见告知书应当载明下列内容：
　　（一）拟被处罚当事人的基本情况；
　　（二）拟被处罚当事人违法、违规事实和相关证据；
　　（三）拟作出处罚的理由、依据；
　　（四）拟作出处罚的种类和幅度；
　　（五）当事人享有的陈述、申辩或者听证权利。
　　第六十六条　当事人需要陈述和申辩的，应当在收到行政处罚意见告知书之日起10日内将陈述和申辩的书面材料提交拟作出处罚的银监会或其派出机构。
　　行政处罚委员会办公室应当审查当事人的陈述和申辩意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。认为违法、违规事实存在争议需要实地核查的，交监督检查部门核实。必要时，也可自行调查核实。
　　当事人提出的事实、理由和证据成立的，行政处罚委员会办公室应当予以采纳。
　　第八章　听　证
　　第六十七条　银监会及其派出机构拟作出以下重大行政处罚决定前，应当在行政处罚意见告知书中告知当事人有要求举行听证的权利:
　　（一）对银行业金融机构和其他单位作出较大数额的罚款。包括：银监会作出的500万元以上罚款；银监局作出的100万元以上罚款；银监分局作出的50万元以上罚款；
　　（二）对个人作出较大数额的罚款。包括：银监会作出的50万元以上罚款；银监局作出的30万元以上罚款；银监分局作出的10万元以上罚款；
　　（三）没收较大数额的违法所得。包括：银监会作出的没收500万元以上违法所得；银监局作出的没收100万元以上违法所得；银监分局作出的没收50万元以上违法所得；
　　（四）责令停业整顿；
　　（五）吊销金融许可证；
　　（六）取消董（理）事、高级管理人员任职资格；
　　（七）禁止从事银行业工作。
　　未达到听证标准的行政处罚案件，当事人申请听证的，行政处罚委员会办公室认为有必要的，经行政处罚委员会主任委员同意，可以举行听证。
　　第六十八条　当事人应当自收到行政处罚意见告知书之日起5日内，向银监会或其派出机构提交经本人签字或盖章的听证申请书，说明听证的要求和理由。
　　当事人逾期不提出申请的，视为放弃听证权利。
　　第六十九条　银监会及其派出机构决定组织听证的，应当自收到听证申请之日起30日内举行听证，并在举行听证7日前，书面通知当事人举行听证的时间、地点、方式。
　　当事人对违法、违规事实有争议的，应当在提起听证申请时提交相关证据材料。
　　第七十条　银监会及其派出机构决定组织听证的，应当成立至少由3人组成的听证工作组。听证主持人由行政处罚委员会办公室主任担任。
　　听证工作组应当指定专人记录。
　　第七十一条　听证按下列程序进行：
　　（一）记录员向到场人员宣布听证纪律；
　　（二）听证主持人查验当事人身份，当事人委托他人代理听证的，听证主持人应当查验当事人出具的授权委托书和代理人的身份；
　　（三）听证主持人宣布案由、听证工作组组成人员、记录员名单，询问是否需要申请回避；
　　（四）调查人员陈述当事人违法、违规事实和证据；
　　（五）当事人或其代理人进行陈述、申辩；
　　（六）调查人员与当事人或其代理人进行质证和辩论；
　　（七）听证主持人征询各方当事人的最后意见；
　　（八）听证当事人在听证笔录上签字；
　　（九）听证主持人宣布听证结束。
　　第七十二条　听证应当公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私或影响金融稳定的除外。听证不公开举行的，应当由银监会及其派出机构行政处罚委员会主任委员决定。
　　第七十三条　听证工作组应当充分听取当事人或其代理人的意见，对当事人或其代理人提出的事实、理由和证据进行复核。认为违法、违规事实存在争议需要实地核查的，交监督检查部门核实。当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当予以采纳。
　　第七十四条　听证工作组应当撰写听证报告，提出听证处理意见，并将听证报告、听证笔录及听证取得的证据报行政处罚委员会主任委员。
　　第七十五条　听证笔录当场完成的，交当事人核对。不能当场完成的，在主持人指定日期和场所核对。当事人核对无误后，逐页签名或者盖章。
　　听证笔录如有差错、遗漏，应当允许当事人更正或者补充，更正或者补充部分应当由当事人以签名或者盖章方式确认。当事人拒绝签名、盖章的，应当在听证笔录中注明。
　　第七十六条　听证报告主要包括以下内容:
　　（一）当事人的基本情况；
　　（二）听证工作组的人员组成、召开听证的时间、地点及听证过程；
　　（三）调查人员对违法、违规事实的陈述；
　　（四）当事人或其代理人陈述、申辩的内容；
　　（五）调查人员与当事人或其代理人质证、辩论的内容；
　　（六）当事人或其代理人陈述、申辩意见的采纳情况；
　　（七）提出听证处理意见。
　　第九章　决定与执行
　　第七十七条　行政处罚意见告知书送达后，当事人未在规定时间内提出陈述、申辩意见和听证申请的，行政处罚委员会办公室应当制作行政处罚决定书，送达当事人。
　　第七十八条　行政处罚委员会办公室认为当事人提出的陈述、申辩意见或者听证意见合理的，需要对拟作出行政处罚的量罚决定进行调整的，经行政处罚委员会主任委员同意，可以在行政处罚决定书中直接调整。需要对拟作出行政处罚的事实、定性依据、处罚种类及量罚幅度进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。
　　第七十九条　行政处罚决定书应当载明下列内容：
　　（一）当事人的基本情况；
　　（二）违法、违规事实和相关证据；
　　（三）违法、违规行为定性和量罚的理由、依据；
　　（四）给予处罚的种类、幅度；
　　（五）处罚的履行方式和期限；
　　（六）不服处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
　　（七）作出处罚决定的机构名称、印章和日期。
　　第八十条　行政处罚委员会办公室应当在行政处罚决定作出7日内，依照行政诉讼法有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。
　　送达其他行政处罚文书按照前款规定执行。
　　第八十一条　银监会及其派出机构决定行政处罚的，应当责令当事人限期改正违法行为。责令限期改正可以在行政处罚决定书中一并作出。
　　第八十二条　银监会及其派出机构作出取消董（理）事、高级管理人员任职资格处罚的，应当将行政处罚决定书抄送核准其任职资格的银行业监督管理机构和其所属银行业金融机构。
　　第八十三条　银监会及其派出机构作出禁止从事银行业工作处罚的，应当将行政处罚决定书抄送被处罚责任人所属的银行业金融机构。
　　第八十四条　银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得行政处罚决定的，当事人应当自收到行政处罚决定书之日起15日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。银监会及其派出机构和执法人员不得自行收缴罚款。
　　当事人确有经济困难，经银监会及其派出机构批准，可以暂缓或分期缴纳罚款。
　　第八十五条　银监会及其派出机构作出停业整顿或者吊销金融许可证行政处罚的，应当在银监会官方网站或者指定的媒体上公告。公告内容包括：
　　（一）银行业金融机构的名称、地址；
　　（二）行政处罚决定、理由和法律依据；
　　（三）其他需要公告的事项。
　　第八十六条　当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的机构可以采取以下措施：
　　（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加收行政处罚款，但加收行政处罚款的金额不超过罚款金额；
　　（二）申请人民法院强制执行。
　　第八十七条　当事人逾期不履行，需要申请人民法院强制执行的，银监会及其派出机构行政处罚委员会办公室应当依照《中华人民共和国行政强制法》的规定履行催告程序。
　　银监会及其派出机构的监督检查部门应当协助、配合行政处罚委员会办公室做好行政处罚执行工作。
　　第八十八条　银监会及其派出机构应当在其官方网站上公开行政处罚有关信息。行政处罚信息公开的范围与方式由行政处罚委员会审议决定。
　　有关单位和个人向银监会及其派出机构提出申请公开行政处罚决定书的，按照《中华人民共和国政府信息公开条例》有关规定执行。
　　第八十九条　行政处罚执行结束后，行政处罚委员会办公室应当制作结案报告，将有关行政处罚案卷材料立卷存档。
　　第十章　 法律责任
　　第九十条　银监会及其派出机构有下列情形之一，造成严重后果的，对有关责任人员依法给予行政处分；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
　　（一）应当行政处罚而不予行政处罚的；
　　（二）应当移送而未移送的；
　　（三）协助调查不尽责的；
　　（四）故意隐瞒或者销毁证据的；
　　（五）违法事实认定存在严重错漏的；
　　（六）实施行政处罚没有法律依据的；
　　（七）擅自改变行政处罚决定种类和幅度的；
　　（八）严重违反行政处罚程序的。
　　第九十一条　银监会及其派出机构违法实施行政处罚给当事人造成损害的，应当依法承担赔偿责任。对有关责任人员应当依法给予行政处分。情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
　　第九十二条　银监会及其派出机构工作人员在行政处罚过程中，利用职务便利索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
　　第十一章　附　则
　　第九十三条　银监会派出机构行政处罚委员会的组成及工作规则参照中国银监会行政处罚委员会的有关议事规则制定。
　　银监会及其派出机构应当为行政处罚工作提供必要的人力资源与财务经费保障。
　　第九十四条　本办法所称“以上”、“以下”、“内”皆包括本数或者本级。
　　本办法所称日是指工作日。期间开始的日不计算在内，期间不包括在途时间。文书在期满前交邮的，不视为过期。
　　第九十五条　执行本办法所需要的法律文书式样，由银监会制定。银监会没有制定式样，执法工作中需要的其他法律文书，银监局可以制定式样。
　　第九十六条　本办法由银监会负责解释。
　　第九十七条　本办法自日起施行，《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》（中国银监会令2007年第5号）同时废止。