扫一扫，慧博手机终端下载！
热门关键字：
>>期货市场
期货公司试水公募业：“混业牌”好看不好打
金融混业并不稀奇，时下期货公司玩公募的风潮却是首次，一直以来不起眼的期货公司，如今开始崭露头角。监管层日前批准了一家期货公司设立公募基金。据中国证券报记者了解，江苏弘业等期货公司均在申请设立公募基金，未来公募领域或将出现“期货系”。
　　金融混业并不稀奇，时下期货公司玩公募的风潮却是首次，一直以来不起眼的期货公司，如今开始崭露头角。监管层日前批准了一家期货公司设立公募基金。据中国证券报记者了解，江苏弘业等期货公司均在申请设立公募基金，未来公募领域或将出现“期货系”。　　业内人士指出，期货公司在资金实力、网点布局、客户资源、技术系统等方面有先天不足，客观上限制其介入证券、基金等领域，相反证券、基金进入期货市场则轻松得多。同时，当前小型新公募基金在市场中生存状况堪忧，去年以来，就陆续有多家小因业绩不佳进行股权转让。　　涉足公募　　柳胜（化名）是上海一家公募基金的基金经理。他告诉记者，10月期间，大连焦炭期货价格累计上涨超过38%，“黑色系”商品成为大宗商品市场的“明星”，近日有色金属及化工类商品又蠢蠢欲动。“大宗商品市场行情不断，希望监管层能够尽快批准商品基金。”　　柳胜说：“这时候如果设立商品类基金，几乎不愁没有市场。但国内目前现有商品基金以跟踪贵金属（黄金、白银）和原油为主，其中直接投资实物或期货合约的有5只，其余均借道海外商品ETF进行投资。”　　与柳胜所在的公募基金行业如出一辙，期货行业也盯着公募基金。证监会日前核准设立南华基金管理有限公司，核准公司注册资本为1.5亿元，南华期货为其全资股东。南华期货是期货行业老牌公司，官方分类评级中归属A类。　　南华期货总经理罗旭峰表示，过去南华期货主要是做与衍生品相关的业务，一旦涉足公募基金的范畴和领域，除衍生品外，可能还会大量接触到现货业务。比如证券、债券等各类有价证券，以及在其他产品组合投资当中可能会涉及的业务。这将拓宽公司的业务范畴，也会对未来提出更多挑战。目前，公司已为涉足公募基金领域做了很多前期准备，既有在研发、境外业务以及商品指数等方面良好的积累，也有在商品期货、金融期货方面的经验。　　态度不一　　过去多年浸淫基金业的柳胜对期货行情并不陌生。在他看来，期货公司对投资、风控和市场营销都有丰富经验，进入公募基金是市场多样化和多层次市场规划的体现，在衍生品资产管理方面特别有优势。　　东吴期货研究所所长姜兴春表示，期货公司进入公募基金行业意味更多的发展机会，更大的业务平台，但竞争压力也更大；期货公司还是要做足内功，在期货主业做好的同时再谋求外部扩张。南华期货积累的客户资源以及多元化发展要求，尝试在其他领域发展也是为期货公司谋求转型做出有益探索。　　柳胜还告诉记者，期货系基金在商品期金优势明显，但是在期货指数基金设立很难，因为需要经验丰富指数基金经理以及全面的指数交易估值清算申购赎回信息系统，就连很多成立市场很长的中小型公募基金都很难做到，期货系公司更加需要漫长准备和熟悉以及规模扩张过程。　　另有部分业内人士则对期货公司做公募持否定态度，认为期货公司有先天的弱点，包括在资金实力、网点布局、客户资源、技术系统等方面有先天不足，客观上限制其介入证券、基金等领域。　　罗旭峰表示，面对现今不断增多的公募基金机构及市场多元化的竞争，南华基金也将在合法合规的基础上，努力探索一条符合自身特色的发展道路。　　成效分化　　事实上，自2013年开始，陆续有期货公司拿到公募牌照。仅仅今年，根据证监会“证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示”信息，除已经获准设立的汇安基金、先锋基金、中航基金、恒生前海基金、鹏扬基金、华泰保兴基金、格林基金、南华基金8家公募基金公司之外，截至10月28日，正在等待“准生证”的基金管理有限公司多达37家。　　恒泰期货首席经济学家江明德认为，期货公司试水公募业，挂牌新三板等，整体上明显反映出金融机构混业经营趋势。　　记者梳理申请信息发现，今年获批的基金公司中，汇安基金是首家全部由自然人持股的基金公司，恒生前海基金为首家外资控股的公募，鹏扬基金由私募基金整体转型而来，华泰保兴为“保险系”基金，中航基金为“券商系”，格林基金则由房地产公司发起，南华基金则是首家“期货系”公募。在等待获批的37家公募基金公司中，其股东背景也十分多元化。此外，多位私募大佬正意图以发起设立公募基金公司的形式回归公募业。这显示，各路资本十分看重公募牌照价值，布局公募业务的热情持续不减。　　但现实并不总如预想般美好，以次新基金公司为例，其发展呈现明显的分化态势。一些“黑马”公司迅速实现了营业收入和净利润的节节上升，一些公司却至今也未探索出突围之路，有些还经历了股权易主，至今未能实现盈亏平衡。　　谈到这些成长较快的次新基金公司，上海某公募基金高管人士告诉记者，它们要么是形成了自己的差异化发展特色，要么是激励措施到位，吸引到优质人才加盟，还有一些公司则充分承接了股东方的资源禀赋。
（责任编辑：DF309）
免责声明：本网站资讯由计算机自动采集于网络、报纸、杂志等其它媒体，如侵犯了原作者的版权，请来信告知，本站将立即删除。
我要点评此资讯
打开微信，点击底部的"发现"，
使用"扫一扫"即可将网页分享至朋友圈。
推荐给朋友:
以上行业显示为大行业分类，点击进入可选择细分行业
12345678910
12345678910
客服电话：400-806-1866
&&&&客服QQ：1223022
&&&客服Email：
Copyright@ Microbell.com 备案序号：冀ICP备号-2
京公网安备：37
本网站用于投资学习与研究用途，如果您的文章和报告不愿意在我们平台展示，请联系我们，谢谢！有多少公司有公募基金销售牌照_百度知道
有多少公司有公募基金销售牌照
我有更好的答案
　　一、私募基金(Privately Offered Fund)是相对于公募（public offering）而言，是就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别，界定为公募和私募，或公募证券和私募证券。在我国近日，金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相对于受我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是 一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金（标的为股票），期货投资基金（标的为期货合约）、货币投资基金（标的为外汇）、黄金投资基金（标的为黄金）、FOF fund of fund（基金投资基金，标的为PE与VC基金），REITS real estate Investment Trusts（房地产投资基金，标的为房地产），TOT trust of trust （信托投资基金，标的为信托产品），对冲基金（又叫套利基金，标的为套利空间），以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体(私募由于不受政策限制，投资标的灵活，所以私募是有的)。　　 中国所谓的基金准确应该叫证券投资基金，例如大成、华夏、嘉实、交银施罗德等，这些公募基金受证监会严格监管，投资方向与投资比例有严格限制，它们大多管理数百亿以上资金。私募在中国是受严格限制的，因为私募很容易成为“非法集资”，两者的区别就是：是否面向一般大众集资，资金所有权是否发生转移，如果募集人数超过50人，并转移至个人账户，则定为非法集资，非法集资是极严重经济犯罪，可判死刑，如浙江吴英、德隆唐万新、美国麦道夫。　　 目前中国的私募按投资标的分主要有：私募证券投资基金，经阳光化后又叫做阳光私募（投资于股票，如股胜资产管理公司，赤子之心、武当资产、星石等资产管理公司），私募房地产投资基金（目前较少，如星浩投资），私募股权投资基金（即PE，投资于非上市公司股权，以IPO为目的，如鼎辉，弘毅、KKR、高盛、凯雷、汉红）、私募风险投资基金（即VC，风险大，如联想投资、软银、IDG） 　　公募基金如大成、嘉实、华夏等基金公司是证券投资基金，只能投资股票或债券，不能投资非上市公司股权，不能投资房地产，不能投资有风险企业，而私募基金可以。至于那家私募基金比较好，楼上有列表可以进行比较。　　二、私募基金公司比较著名的有哪些？　　1、CVC为全球十大私募基金之一，管理资金逾230亿美元。该公司是全球一级方程式赛车(Formula1)的主要股东，过往较为注目的投资包括英国汽车协会(AA)及意大利黄页(Italian YellowPages)。至于亚洲地区，CVC过去曾投资26个项目，企业价值逾162亿美元，与其他著名私募基金如KKR及凯雷齐名。　　2、黑石基金：华尔街是世界的金融中心，黑石集团更堪称华尔街上最知名的私募基金。黑石的成功，离不开史蒂夫·施瓦茨曼的功劳，他靠着一系列眼花缭乱的交易以及破纪录的并购，被称作黑石集团的“精神教父”，他被《财富》杂志誉为“华尔街新一代的领军人物”。　　3、凯雷投资集团（Carlyle Group）：成立于1987年，创办人：大卫鲁宾斯坦因。现拥有39只基金，管理资金总额390亿美元，位列世界私募基金公司前茅。业务遍及世界各地。凯雷号称“总统俱乐部”。其经营思想是：“如果你把有钱人和有权人聚到一起，有权人能得到钱，有钱人能得到权”，也就是中国人熟知的“权钱交易”。成员包括：美国前国防部长弗兰克.卡路西（助凯雷成为美国第11大军火商）；前总统老布什（助凯雷、摩根大通以4.3亿美元收购韩国韩美银行，再以27亿美元卖给花旗集团）；英国前首相约翰.梅杰（助凯雷在欧洲设立11亿美元的凯雷基金），以及菲律宾前总统、美国前国务卿、泰国前总理、德意志银行前行长以及IBM、雀巢、波音、BMW、东芝等世界最大企业的高官。　　2000年凯雷进入中国。到2006年6月，在中国投资21个项目。在中国的投资项目一般不超过5000万美元，凯雷偏爱和别的投资机构联合行动以降低风险，偏爱投资行业领先或者技术领先的公司，且有很强的控制欲。2005年8月，凯雷和软银联手注资顺驰置业。2005年，凯雷和保德信以4.1亿美元购入太平洋人寿的24.975%（非一次性投入），被质疑为贱卖；入股中国最大的实木地板生产企业安信地板；2006年用2.75亿美元绝对控股中国工程机械龙头徐工机械，遇到全社会抵制。从中获得的基本经验是：“项目成功在很大程度上取决于政府关系的搭建”。　　4、KKR（Kohlberg Kravis Roberts & Co）成立于1976年，是全球私募基金业的开创者。业务主要加拿大、欧洲等地。擅长管理层收购。其投资者包括企业及公共养老金、金融机构、保险公司以及大学基金。30年累计完成146项私募投资，交易总额2630亿美元。至2006年9月投资270亿美元，获得700亿美元回报。　　2006年初，KKR在香港和东京设立了分支机构，投资重点日、中、韩。公司网站宣称，投资原则是“控股行业中的龙头企业”。2006年，在山东济南锅炉集团改制并购案中失败。济南锅炉集团为国家大一型企业，在循环流化床锅炉（CFB）领域国内领先。2005年酝酿改制，在初选战略合作伙伴名单中列入KKR。后外资公司全部出局，后一家国有企业参股。　　在中国聘请的高管：董事总经理刘海峰：曾任摩根士丹利亚洲部联席主管，领导蒙牛、平保、南孚、海螺水泥、恒安国际、山水水泥等投案资。 董事总经理路明：曾任摩根大通亚洲投资部合伙人，常驻香港。JohnBond：曾任汇丰控股主席，现沃达丰集团主席、上海市长国际商界领袖顾问委员会主席、中国发展论坛委员、香港行政长官国际顾问委员会成员。中国区资深顾问：柳传志（全国工商联副主席）、田溯宁（中国网通前副董事长兼CEO）。　　5、华平投资集团 (Warburg Pincus）：号称美国历史最久的私募资本之一。1995年至今，华平在20余家中国公司投资超过5亿美元，包括亚信科技、卡森实业、港湾网络、富力地产。2004年12月联手中信等收购哈药集团55%股权，创第一宗国际基金收购大型国企案例。2006年投资国美电器和银泰百货。2007年以3000万美元,以股权投资的方式部分买下中凯开发，获得了一个具备中国房地产开发资质的壳。进一步展开在华地产投资业务。目前，华平集团在中国及全球范围内的投资集中在医药及生命科学、通讯及高科技、金融服务、制造业、媒体及商业服务、能源和房地产等行业，用于投资的基金包括目前管理的100余亿美元及新近募集的80亿美元。 　　6、德州太平洋集团：在全球所管理的资金超过300亿美元。旗下的亚洲投资机构--新桥投资，命名为德州太平洋-新桥(TPG-Newbridge)。新桥集团成立于1994年。1999年出资5000亿韩元收购南韩第一银行51%的股权。中国网通收购亚洲环球电讯，新桥投资出过力。收购深发展银行为中国上市银行外资并购第一案。参与过联想收购IBM个人电脑。　　7、汉鼎亚太：总部在美国，1985年由徐大麟和Hambrecht &Quist合资成立，总规模约21亿美元，管理过19只基金，投资回报率超过30%，投资星巴克、希尔顿中国区酒店等。2007年初募集到5亿美元，成立了亚太增长基金V，用于在大中华区、日本和韩国等北亚地区的私有股权和并购方面的投资活动。　　8、贝恩资本：成立于1984年，资产超过250亿美元。已完成200多个股权投资，总值超过170亿美元。2006年初以30亿美元先进收购著名半导体公司—-德州仪器旗下的传感器与控制器业务部门。2006年12月，据传正在募集10亿美金的首只亚洲基金，专注于投资中国与日本。参与海尔收购美泰克。　　国内的话有有深国投、平安、鹏华私募基金有限公司、国信私募基金机构，这些都是深圳的，还有北京的杰思汉能资产管理有限公司和肖华管理。
非常多，几百家
你怎么知道的
我是证券公司的
除去银行的第三方也很多吗
是，市面上公募基金产品超过1000只
不是，我想问的是销售公募的第三方平台，而不是发行产品的上市公司
本回答被网友采纳
这个公墓基金的销售牌照资格证 证监会的官网都会第一时间公布，你直接百度 证监会的官网就可以。目前基金的代销分3类为主，基金公司，银行（地方性银行跟省级银行等），第三方代销基金平台（同花顺基金，数米，众禄，腾讯，天天~~）
他居然屯你他人上5u85r4tswuhn(⊙o⊙)…5
其他1条回答
为您推荐：
其他类似问题
您可能关注的内容
公募基金的相关知识
换一换
回答问题，赢新手礼包
个人、企业类
违法有害信息,请在下方选择后提交
色情、暴力
我们会通过消息、邮箱等方式尽快将举报结果通知您。基金从业资格考试易错练习题2017(2)
今日热门经验熊掌号学习热门经验，提高生活品质
基金从业资格考试易错练习题2017(2)
　　48、关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是(A)。
　　A、某基金公司董事会积极指导公司的内控建设
　　B、某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售
　　C、某基金公司的企业文化是股东利益优先
　　D、某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足
　　49、以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是(D)。
　　A、托管人的法定名称或住所发生变更
　　B、基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
　　C、托管人发生涉及托管业务的诉讼
　　D、托管部内部职能调整
　　50、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是(B)。
　　A、不正当竞争
　　B、公平合法有序竞争
　　C、内幕交易和操作市场
　　D、欺诈客户
　　51、关于基金投资者工作的基本原则，理解错误的是(C)。
　　A、不可替代市场参与者的监管工作
　　B、将投资者教育纳入各业务环节
　　C、存在广泛适用的投资者教育计划
　　D、有助于监管机构保护投资者
　　52、关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是(B)。
　　A、基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品
　　B、股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具
　　C、股票、债券、基金都是直接投资工具
　　D、股票、债券、基金都是间接投资工具
　　53、某投资者 A于 T日通过某商业银行网上银行申购 B基金，确认的基金份额应于(A)确认。
　　A、T+1
　　B、T+3
　　D、T+2
　　54、基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是(A)。
　　A、基金经理 A在休闲期间，私自授权基金经理 B代他管理基金
　　B、总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责
　　C、总经理授权某总经理分管市场销售业务
　　D、股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
　　55、根据基金销售适用性原则，应对(B)做出评价。
　　A、基金投资人、基金经理、基金投资策略
　　B、基金管理人、基金产品、基金投资人
　　C、基金管理人、基金托管人、基金销售机构
　　D、基金管理人、基金销售机构、基金经理
　　56、中国证监会在(D)年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。
　　A、2013
　　B、2015
　　C、2012
　　D、2014
　　57、我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价，除权(息)参考价的计算公式为(C)。
　　A、除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/(1+股份变动比例)
　　B、除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格&股份变动比例/(1-股份变动比例)
　　C、除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格&股份变动比例/(1+股份变动比例)
　　D、除权(息)参考价=前收盘价+现金红利+配股价格&股份变动比例/(1+股份变动比例)
　　58、(C)是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
　　A、价格变动收益率值
　　B、加权平均投资组合收益率
　　C、久期
　　D、基点价格值
　　59、下列关于投资说明书的说法，错误的是(B)。
　　A、制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
　　B、投资政策说明书在制定后不得变更
　　C、投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
　　D、投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
　　60、基金利润表中，不属于其他收入项的是(B)。
　　A、手续费返还
　　B、公允价值变动损益
　　C、ETF替代损益
　　D、归基金资产部分的赎回费收入
　　61、不属于风险应对措施是(A)。
　　A、风险评估
　　B、风险公担
　　C、风险回避
　　D、风险接受
　　62、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是(B)。
　　A、内部控制情况
　　B、股东背景
　　C、经营管理能力
　　D、投资管理能力
　　63、为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括(A)。
　　A、投资管理制度
　　B、授权制度
　　C、门禁制度
　　D、内外网分离制度
　　64、某投资者赎回上市开放式基金 5万份，持有时间为 1年半，对应的赎回费率为 0、5%，赎回当日基金单位净值为 1、20元，则其可得净赎回金额为(B)元。
　　A、49750
　　B、59700
　　C、49700
　　D、59750
　　65、以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是(D)。
　　A、债券基金
　　B、混合型基金
　　C、股票基金
　　D、货币市场基金
　　66、关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是(D)。
　　A、基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动
　　B、基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动
　　C、基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感，职业道德观念和职业道德习惯的活动
　　D、基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动
　　67、关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是(C)。
　　A、安全保管基金财产
　　B、办理与基金托管业务活动有的信息披露事项
　　C、为基金投资决策提供研究支持
　　D、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
　　68、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的(C)。
　　A、经营管理能力
　　B、诚信状况
　　C、人员数量
　　D、内部控制情况
　　69、基金销售机构的职责规范包括(D)。
　　A、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
　　B、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
　　C、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
　　D、对基金客户进行身份识别
　　70、下列不属于基金合同特别约定事项的是(D)。
　　A、基金当事人的权利义务
　　B、基金合同终止的事由，程序及基金财产的清算方式
　　C、基金持有人大会的召集，议事及表决的程序和规则
　　D、基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
　　71、发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(C)元人民币，持有期限不少于()。
　　A、1000万，1年
　　B、2000万，3年
　　C、1000万，3年
　　D、2000万，2年
　　72、目前，我国公募基金销售机构不包括(B)。
　　A、保险公司
　　B、信托公司
　　C、农村商业银行
　　D、证券公司
　　73、(A)是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
　　A、基金份额的登记
　　B、基金份额的申购
　　C、基金份额的认购
　　D、基金份额的赎回
　　74、甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是(D)。
　　A、甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益
　　B、甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发
　　C、在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发
　　D、甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定
　　75、某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏(C)。
　　A、可稽性
　　B、可靠性
　　C、稳定性
　　D、安全性
　　76、按照投资的对象的不同，投资基金可以分为(B)。
　　A、风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金
　　B、风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金
　　C、股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金
　　D、绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金
　　77、开放式基金注册登记机构通过设立和维护(C)，确认基金份额持有人持有基金份额。
　　A、基金份额持有人资金账户
　　B、基金管理的交易账户
　　C、基金份额持有人名册
　　D、基金销售机构的销售账户
　　78、要求基金从业人员持证上岗的目的是(B)。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
　　A、2、3、4
　　B、1、2、4
　　C、1、2、3
　　D、1、3、4
　　79、以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是(B)。
　　A、基金投资部管理制度
　　B、股东的股权协议
　　C、信息披露操作手册
　　D、公司风险管理制度
　　80、关于收取赎回费，以下说法正确的是(C)。
　　A、对持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额不高于 50%计入基金财产
　　B、场外赎回不得分段设置赎回费率
　　C、不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产
　　D、场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率
　　81、必须披露上市交易公告书的基金品种包括(D)。1、封闭式基金;2、上市开放式基金;3、交易型开放式指数基金;4、分级基金子份额
　　A、1,2
　　B、1,2,3
　　C、2,3,4
　　D、1,2,3,4
　　82、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括(D)。
　　A、员工自律
　　B、各部门主管的检查监督
　　C、管理层对人员和业务的监督控制
　　D、股东大会的检查、监督和指导
　　83、某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达 14、85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于(B)。
　　A、操作风险
　　B、法律合规风险
　　C、流动性风险
　　D、市场风险
　　84、我国分级基金的募集包括(B)和()两种方式。
　　A、现金募集、非现金募集
　　B、合并募集、分开募集
　　C、场内募集、场外募集
　　D、直销募集、分销募集
　　85、明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是(D)。
　　A、考核激励基金销售人员
　　B、选择基金投资机会
　　C、完善基金产品线
　　D、分析投资者的需求
　　86、基金从业人员职业道德最为基础的要求是(B)。
　　A、诚实可信
　　B、守法合规
　　C、专业审慎
　　D、保守秘密
　　87、专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与(B)之间关系的道德规范。
　　A、基金监管
　　B、职业
　　C、投资人
　　D、社会关系
　　88、对公募基金信息披露的要求，以下错误的是(A)。
　　A、应保证投资人实时了解基金投资组合信息
　　B、应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
　　C、应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料
　　D、应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性
　　89、基金份额的登记、确认是(A)的职责之一。
　　A、注册登记机构
　　B、中央结算公司
　　C、销售机构
　　D、基金托管人
　　90、在宣传推介材料(D)，基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。
　　A、发布结束后 3个工作日内
　　B、发布之日前 3个工作日
　　C、发布之日前 5个工作日
　　D、发布之日起 5个工作日内
　　91、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(D)内做出注册或者不予注册的决定。
　　A、1个月
　　B、2个月
　　C、3个月
　　D、6个月
　　92、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是(B)。
　　A、基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
　　B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
　　C、不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
　　D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
　　93、某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是(D)。
　　A、体现了有效性原则
　　B、违反了效率性原则
　　C、体现了成本效益原则
　　D、违反了独立性原则
　　94、关于私募基金的监管，以下描述正确的是(D)。
　　A、设立私募基金管理机构需经证监会审批
　　B、发行私募基金需经中国基金业协会审批
　　C、中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
　　D、发行私募基金不设行政审批
　　95、某 ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖 ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，(D)。
　　A、独立性原则
　　B、有效性原则
　　C、相互制约原则
　　D、健全性原则
　　96、下列不属于货币市场工具的是(B)。
　　A、银行回购协议
　　B、中长期债券
　　C、短期政府债券
　　D、商业票据
　　97、 Brison模型将股票型基金的超额收益归因于(C)、行业与证券选择和交叉效应。
　　A、市场因素
　　B、随机因素
　　C、资产配置
　　D、运气因素
　　98、关于政策风险，以下表述错误的是(D)。
　　A、政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测
　　B、政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
　　C、宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响
　　D、市场风险即政策风险
　　99、证券投资基金的会计报表通常不包括(D)。
　　A、利润表
　　B、资产负债表
　　C、净值变动表
　　D、现金流量表
　　100、关于下行风险和最大回撤说法正确的是(C)。
　　A、最大回撤与投资期限无关
　　B、基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤
　　C、下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标
　　D、不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤
　　来源七禾网
　　禅道书院：cdsy188
　　投资禅院专注于投资与禅修，传播金融干货，组织公益沙龙，不定期分享股票期货相关培训课程信息，致力于金融人职业价值提升!
更多相关文章阅读
/zhichang/10149.html