线上出借风险是不是比较高？华泰天天发有风险吗金融出借风险又是如何？

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华泰证券：公开发行2016年公司债券（第二期）募集说明书摘要（面向合格投资者）

华泰证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（第二期）募集说明书摘要（面向合格投资者） 发行人声明 本募集说明书摘要依据《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 《公司债券发行与交易管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 23 号—公开发行公司债券募集说明书（2015 年修订）》及其他现行法律、 法规的规定，以及中国证监会对本次债券的核准，并结合发行人的实际情况编制。 本募集说明书摘要的目的仅为向投资者提供有关本期发行的简要情况，并不包括 募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站。 投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文，并以其作为投资决定 的依据。 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺，截至本募集说明书及其摘要封 面载明日期，本募集说明书及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证本募集说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 凡欲认购本期债券的投资者，请认真阅读募集说明书及有关的信息披露文件， 进行独立投资判断并自行承担相关风险。证券监督管理机构及其他政府部门对本 期发行所作的任何决定，均不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险 以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。任何与之相反的声明均属 虚假不实陈述。 投资者认购或持有本期公司债券视作同意债券受托管理协议、债券持有人会 议规则及债券募集说明书中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主 体权利义务的相关约定。 本募集说明书及其摘要将登载于上海证券交易所网站（.cn）及 其他相关主管部门指定网站；《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》和 债券受托管理报告将置备于发行人及债券受托管理人处，债券持有人有权随时查 阅。 除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在 2 华泰证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（第二期）募集说明书摘要（面向合格投资者） 本募集说明书及其摘要中列明的信息或对本募集说明书及其摘要作任何说明。投 资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、 专业会计师或其他专业顾问。投资者在评价和购买本期债券时，应审慎地考虑本 期债券募集说明书第二节所述的各项风险因素。 3 华泰证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（第二期）募集说明书摘要（面向合格投资者） 主承销商声明 主承销商已对募集说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。主承 销商承诺本募集说明书及其摘要因存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致 使投资者在证券交易中遭受损失的，与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明 自己没有过错的除外；本募集说明书及其摘要存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，且公司债券未能按时兑付本息的，主承销商承诺负责组织募集说明书约 定的相应还本付息安排。 4 华泰证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（第二期）募集说明书摘要（面向合格投资者） 受托管理人声明 受托管理人承诺严格按照相关监管机构及自律组织的规定、募集说明书及受 托管理协议等文件的约定，履行相关职责。发行人的相关信息披露文件存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使债券持有人遭受损失的，或者公司债券出 现违约情形或违约风险的，受托管理人承诺及时通过召开债券持有人会议等方式 征集债券持有人的意见，并以自己名义代表债券持有人主张权利，包括但不限于 与发行人、增信机构、承销机构及其他责任主体进行谈判，提起民事诉讼或申请 仲裁，参与重组或者破产的法律程序等，有效维护债券持有人合法权益。 受托管理人承诺，在受托管理期间因其拒不履行、迟延履行或者其他未按照 相关规定、约定及受托管理人声明履行职责的行为，给债券持有人造成损失的， 将承担相应的法律责任。 5 华泰证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（第二期）募集说明书摘要（面向合格投资者） 重大事项提示 一、本期债券信用等级为 AAA 级；本公司主体长期信用等级为 AAA。本期 债券上市前，本公司最近一期末的净资产为 .cn 二、 最近三年及一期发行人实际控制人变化情况及重大资产重 组情况 最近三年及一期，发行人不存在实际控制人发生变化的情况，不涉及重大资 产重组情况。 三、 发行人股本结构及前十名股东持股情况 （一）发行人股本结构 截至 2016 年 9 月 30 日，公司股本结构如下表： 单位：股 数量 比例（%） 一、有限售条件股份 0 0 1、国家持股 0 0 2、国有法人持股 0 0 3、其他内资持股 其中： 0 0 境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 0 0 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 7,162,768,800 100 1、人民币普通股 5,443,723,120 .cn）查阅募集说 明书及摘要。投资者可以自本期债券募集说明书公告之日起到本公司及主承销商 处查阅本募集说明书全文及上述备查文件： 二、 查询时间及地址 （一）查阅时间 工作日：除法定节假日以外的每日 9:00-11:30，14:00-16:30。 （二）查阅地点 1、发行人：华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 72 华泰证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（第二期）募集说明书摘要（面向合格投资者） 联系人：奚东升 联系电话：025- 传真：025- 邮政编码：210019 2、主承销商：华泰联合证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 22 号丰铭国际大厦 A 座 6 层 联系人：梁姝 联系电话：010-

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