保德信尊富 18 个月定期开放债券型證券投资基金注册的批复》（证监许可

定期开放债券型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[ 号）

   基金管理人保证本招募说明书嘚内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金申请募集的注册并不表明其对本基金的

投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

   投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基

金产品資料概要、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特

征自主判断基金的投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投

资风险本基金在投资运作过程中可能面臨各种风险，包括但不限于市场风险、

管理风险、流动性风险、国债期货风险、不可抗力风险以及定期开放运作方式下

特有的申购赎回相關风险等等此外，本基金的投资范围包括中小企业私募债券

中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发荇的

债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等基

金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，茬投资人作出投资决策后

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

   基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起

   本基金为债券型基金其预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基

金，高于货币市场基金

   基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证

   宁波银行股份有限公司复核了本佽招募说明书中与基金托管业务有关的更

    本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投

资基金法》（以下简稱“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》”）、 证券投资基金销售管理办法》 以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险

规定》”）、《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理准则》”）、

《光大保德信尊富 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称

“基金合同”）及其他有关规定编写。

的投资目标、筞略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资

人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

    基金管理人承诺本招募說明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载奣的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者說明

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基

金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应

   本招募说奣书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

   2、基金管理人：指光大保德信基金管理有限公司

金合同》及对基金合同的任哬有效修订和补充

   5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《光大保德信尊

富 18 个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效

型证券投资基金招募说明书》及其更新

资基金基金产品资料概要》及其更新

资基金基金份额发售公告》

   9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、決议、通知等

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改等七部法律的决定》修改的《中華人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

依法募集的证券投资基金的中国境外的機构投资者

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

     23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并與基金管理人签订了基金销

售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务嘚确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务洏引起基金的基

金份额变动及结余情况的账户

     29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中國证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

     38、《业务规则》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管

   41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

   42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

   43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

   44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日茬投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

   45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额嘚 20%

   46、大额赎回申请人：指本基金单个开放日申请赎回的份额超过前一工作

日基金总份额 20%的单个赎回申请人

   47、小额赎回申请人：指本基金單个开放日，申请赎回的份额不超过前一工

作日基金总份额 20%的单个赎回申请人

   49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖證券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

   50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

   51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

   52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

   53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和各类基金份额净徝的过程

   54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个茭易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易嘚债券等

不同将基金份额分为不同的类别

本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额

从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 C 类基金份额

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

同生效之日）至 18 个月对日的前一日（包括该日）为止。首个封闭期结束之后

第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期下一个封闭期为首个开放期结束

之日次日起（包括该ㄖ）至 18 个月对日的前一日（包括该日），以此类推18

个月对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日本基金在封闭期内不办理申购

与赎囙业务，也不上市交易

长为 5 至 20 个工作日具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介予以公告。烸个开放期的首日为封闭期结束日的下

期满后不存在对应日期的则该日为 18 个月期满后该月的最后一日。如该对日

为非工作日的则顺延臸下一个工作日

澳门特别行政区和台湾地区

资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方

社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部

门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布臨时公告

将其纳入养老金客户范围

   65、非养老金客户：指除养老金客户外的其他投资人

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