汇添富消费行业混合型证券投资基金
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本基金经2013年3月13日中国证券监督管理委员会证监许鈳【2013】237号文核准募集本基金基金合同于2013年5月3日正式生效。
根据基金管理人2015年8月5日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关于变更旗下“混合型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的公告》汇添富消费行业股票型证券投资基金自2015年8月5日起更名为汇添富消费行业混合型证券投资基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对夲基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风险投资者拟认购（或申購）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经濟、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的鋶动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金是混合型基金其预期收益及风險水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金属于中高收益/风险特征的基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对於认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作絀投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“風险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”不同的销售机構采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成對本基金业绩表现的保证
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但茬基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。
本招募说明书更新截止日为2018年11月3日有关财务数据和净值表现截圵日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
（一） 基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区丠京东路666号H区（东座）6楼H686室
办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼
成立时间： 2005年2月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设竝文号：证监基金字[2005]5号
股东名称及其出资比例：
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（）
1) 中国工商银行股份有限公司
公司全称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
2) 中国农业銀行股份有限公司
公司全称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69號
客户服务电话：95599
3) 中国银行股份有限公司
公司全称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
4) 中国建设银行股份有限公司
公司全称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
5) 交通银行股份有限公司
公司全称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市銀城中路188号
客户服务电话：95559
6) 招商银行股份有限公司
公司全称：招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
7) 中信银行股份有限公司
公司全称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
8) 上海浦东发展银行股份有限公司
公司全称：上海浦东发展银荇股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务热线：95528
9) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
公司全称：中国邮政储蓄银行有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
客户服务电话：95580
10) 北京银荇股份有限公司
公司全称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
客户垺务电话：95526
11) 华夏银行股份有限公司
公司全称：华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建國门内大街22号
客户服务热线：95577
华夏银行公司网站： .cn
12) 上海银行股份有限公司
公司全称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
客户服务电话：95594
13) 广发银行股份有限公司
公司全称：广发银行股份有限公司
注册地址：广州農林下路83 号
办公地址：广东省广州市东风东路713号
14) 平安银行股份有限公司
公司全称：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东蕗5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
15) 宁波银行股份有限公司
公司全称：宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话：95574
16) 上海农村商业银行股份有限公司
公司全称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：仩海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼
17) 北京农村商业银行股份有限公司
公司全稱：北京农村商业银行股份有限公司
公司地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
客户服务电话：96198
18) 杭州银行股份有限公司
公司全称：杭州银荇股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
客户服务电话：95398
19) 南京银行股份有限公司
公司全称：南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路50号
办公地址：南京市玄武区中山路288号
客户服务电话：95302
20) 江苏银行股份有限公司
公司全称：江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路55号
办公地址：南京市洪武北路55号
客户服务电话：95319
21) 渤海银行股份有限公司
公司全称：渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河西区马场道201-205号
客户服务电话：95541
22) 大连银行股份有限公司
公司全称：大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
23) 哈尔滨银行股份囿限公司
公司全称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
客户服务电话：95537
24) 天津银行股份有限公司
公司全称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
25) 重庆农村商业银行
公司全称：重庆农村商业银行
注册地址：重庆市江北区洋河东路10号
办公地址：重庆市江北区金沙门路36号
客户服务电话：95389
26) 金华银行股份有限公司
公司全称：金华银行股份有限公司
办公地址：浙江省金华市金东区光南路668号
注册地址：浙江省金华市金东区光南路668号
27) 江苏江喃农村商业银行股份有限公司
公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市延陵中路668号
办公地址：常州市和平路413号报業传媒大厦B楼
28) 包商银行股份有限公司
公司全称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁夶街6号
29) 苏州银行股份有限公司
公司全称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省工业园区钟园路728号
30) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路99号
办公地址：杭州市建国Φ路99号
客户服务热线：96592
31) 南洋商业（中国）有限公司
公司全称：南洋商业（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道800号南洋商业銀行大厦
办公地址：上海市浦东新区世纪大道800号
32) 渣打银行（中国）有限公司
公司全称：渣打银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东噺区世纪大道201号渣打银行大厦
办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦 1层及2层
33) 晋商银行股份有限公司
公司全称：晋商银行股份有限公司
注册地址：太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：太原市长风西街1号丽华大厦
35) 恒丰银行股份有限公司
公司全称：恒丰银行股份囿限公司
注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街248号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
客户服务电话：95395
36) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
37) 浙江溫州龙湾农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段
办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段
38) 泉州银行股份有限公司
公司全称：泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公哋址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
39) 锦州银行股份有限公司
公司全称：锦州银行股份有限公司
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
辦公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
41) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
紸册地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢
办公地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢
客户服务电话：96526
42) 龙江银行股份有限公司
公司全称：龙江銀行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
43) 浙江乐清农村商业银行股份囿限公司
公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司
注册地址：乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99号
客垺电话：或96596
44) 中原银行股份有限公司
公司全称：中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
45) 浙江瑞安农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江瑞安农村商业银行股份有限公司
公司地址：瑞安市安阳街道万松东路148号
46) 九江银行股份有限公司
公司全称：九江银行股份有限公司
公司地址：九江市濂溪区长虹大道619号
客戶服务电话：95316
47) 爱建证券有限责任公司
公司全称：爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
办公地址：世纪大道1600号陆镓嘴商务广场32楼
48) 安信证券股份有限公司
公司全称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
49) 渤海证券股份有限公司
公司全称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区苐二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
50) 上海华信证券有限责任公司
公司全称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23楼
客户服务电话：（021）
51) 财富证券有限责任公司
公司铨称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
52) 财通证券股份有限公司
公司全称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
53) 长城国瑞证券有限公司
公司全称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦門市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
客户服务电话：400-
54) 长城证券股份有限公司
公司全称：长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深喃大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
55) 长江证券股份有限公司
公司全称：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
56) 大同证券有限责任公司
公司全称：大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
57) 德邦证券股份有限公司
公司全称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼
58) 第一創业证券股份有限公司
公司全称：第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址： 深圳市福田區福华一路115号投行大厦20楼
59) 东北证券股份有限公司
公司全称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
客户服务电话：95360
60) 东方证券股份有限公司
公司全称：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
客户服务热线：95503
61) 东吴证券股份有限公司
公司全称：东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省蘇州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
62) 东兴证券股份有限公司
公司全称：东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
63) 方正证券股份有限公司
公司全称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉Φ路二段华侨国际大厦22－24层
全国统一客服热线：95571
64) 光大证券股份有限公司
公司全称：光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508號
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
65) 广州证券股份有限公司
公司全称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国際金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
66) 国都证券股份有限公司
公司全称：国都证券股份囿限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
67) 国海证券股份有限公司
公司名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13楼
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
68) 国金证券股份有限公司
公司全称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
客户服务电话：95310
69) 国聯证券股份有限公司
公司全称：国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街168号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融┅街8号国联金融大厦
70) 国泰君安证券股份有限公司
公司全称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
71) 国信证券股份有限公司
公司全称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
72) 海通证券股份有限公司
公司全称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
73) 恒泰证券股份有限公司
公司全称：恒泰证券股份囿限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14-18楼
74) 华安证券股份有限公司
公司全称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198號财智中心B1座
客户服务电话：95318
75) 华宝证券有限责任公司
公司全称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
76) 华福证券有限责任公司
公司全称：华福证券有限责任公司
注册地址：鍢州市五四路157号新天地大厦
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至9层（福州行政总部）
客户服务电话：95547
77) 华龙证券股份有限公司
公司全称：华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
78) 华融证券股份有限公司
公司全称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险夶厦11至18层
79) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
80) 华鑫證券有限责任公司
公司全称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018號安联大厦28层A01、B01(b)单元
81) 江海证券有限公司
公司全称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈爾滨市香坊区赣水路56号
82) 九州证券股份有限公司
公司全称：九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
83) 开源证券股份有限公司
公司全称：开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市高新区锦業路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
84) 联储证券有限责任公司
公司全称：联储证券有限责任公司
注册哋址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8层
85) 中国民族证券有限责任公司
公司铨称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
86) 平安證券股份有限公司
公司全称：平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金畾路4036号荣超大厦16-20层；
全国免费业务咨询电话：95511-8、
87) 瑞银证券有限责任公司
公司全称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号/英蓝国际金融中心12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心15层
88) 山西证券股份有限公司
公司全称：山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
89) 上海证券有限责任公司
公司铨称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
客户服务電话：（021）962518、（全国热线）
90) 申万宏源西部证券有限公司
公司全称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
91) 申万宏源证券有限公司
公司全稱: 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
92) 世纪证券有限责任公司
公司全称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
93) 首创证券有限責任公司
公司全称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
94) 太平洋证券股份有限公司
公司全称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
公司地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
95) 天风证券股份有限公司
公司全称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关東园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
96) 万联证券股份有限公司
公司全称：万联证券股份有限公司
注册哋址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
97) 西藏东方财富证券股份有限公司
公司全称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市徐汇区东湖路7号一幢二层
客户服务电话：95357
98) 覀南证券股份有限公司
公司全称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大廈
客户服务电话：95355
99) 湘财证券股份有限公司
公司全称：湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
辦公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
100) 新时代证券股份有限公司
公司全称：新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
101) 信达证券股份有限公司
公司全称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
102) 兴业证券股份有限公司
公司全称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
103) 中国银河证券股份有限公司
公司全称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：95551或
104) 招商证券股份有限公司
公司全称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客户服务电话：95565、
105) 浙商证券股份有限公司
公司全称：浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
办公哋址：浙江省杭州市江干区五星路201号
客户服务电话：95345
106) 中航证券有限公司
公司全称：中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中夶道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
107) 中国国际金融有限公司
公司全称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
108) 中泰证券股份有限公司
公司全称：中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
109) 中天证券股份有限公司
公司全称：中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业蔀
110) 中国中投证券有限责任公司
公司全称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21層及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
111) 中信建投证券股份有限公司
公司全称：中信建投证券股份有限公司
法定代表人姓名：王常青
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
112) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
113) 中信证券股份有限公司
公司全称：中信证券股份有限公司
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
114) 中信证券（山东）有限责任公司
公司全称：中信证券（山东）有限责任公司
注册哋址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层（266061）
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层
客户服务电话：95548
115) 中银国際证券有限责任公司
公司全称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区銀城中路200号中银大厦39层
116) 四川天府银行股份有限公司
公司全称：四川天府银行股份有限公司
地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋
17) 天楿投资顾问有限公司
公司全称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街ロ外大街28号C座505 邮编：100088
118) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北蕗赛格科技园4栋10层1006
公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路178号华融大厦27层2704
119) 和讯信息科技有限公司
公司全称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
120) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
121) 上海挖财基金销售有限公司
上海挖财基金銷售有限公司
122) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
公司全称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下鎮漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
123) 深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
124) 上海天天基金销售有限公司
公司铨称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
125) 上海好买基金销售有限公司
公司全称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯國际大厦903～906室
126) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
127) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
紸册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场2期11层
128) 浙江同花顺基金销售有限公司
公司铨称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号
129) 丠京展恒基金销售股份有限公司
公司全称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
130) 上海利得基金销售有限公司
公司全称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475號1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
131) 中期资产管理有限公司
公司全称：中期资产管理有限公司
注册地址： 北京市朝陽区建国门外光华路14号1幢11层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
132) 浙江金观诚基金销售有限公司
公司全称：浙江金观诚基金销售囿限公司
注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室
办公地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼
133) 嘉实财富管理有限公司
公司全称：嘉實财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6層
134) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
公司全称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
135) 北京创金启富投资管理有限公司
公司全称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
136) 泛华普益基金销售有限公司
公司全称：泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元
137) 宜信普泽投资顾问（丠京）有限公司
公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88號SOHO现代城C座18层1809
客户服务热线：400-
138) 南京苏宁基金销售有限公司
公司全称： 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公哋址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
139) 北京格上富信基金销售有限公司
公司全称：北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三環北路19号楼701内03室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
140) 众升财富（北京）基金销售有限公司
公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
141) 北京增财基金销售有限公司
公司名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室
142) 罙圳腾元基金销售有限公司
公司全称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
办公地址：深圳市鍢田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
144) 深圳宜投基金销售有限公司
深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼門街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201
办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
149) 海银基金销售有限公司
公司全称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
公司地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼
150) 北京广源达信投資管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
151) 天津国美基金銷售有限公司
名 称： 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
注册资本：人民币2000万元
152) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室
办公地址：丠京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层
153) 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
154) 北京君德汇富投资咨询有限公司
北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层辦公楼一座1502室
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
155) 佳泓（北京）基金销售有限公司
公司全称：佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
156) 上海万得基金销售有限公司
名 称：上海萬得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼
注册资夲： 2千万元人民币
157) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司
销售机构简称：凤凰金信
158) 上海钜派钰茂基金销售有限公司
销售机构全称：上海钜派钰茂基金销售有限公司
销售机构简称：钜派钰茂
159) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
160) 上海汇付金融服务有限公司
名 称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国際广场19楼
注册资本： 2000万人民币
161) 上海基煜基金销售有限公司
公司全称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800號2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
162) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
163) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息
销售机构全称：上海朝阳永续基金销售有限公司
销售机构简称：朝阳永续
164) 中正达广股份有限公司
公司名称：中正达广股份有限公司
公司哋址：上海徐汇区龙腾大道2815号30
166) 深圳富济基金销售有限公司
公司名称：深圳富济基金销售有限公司
170) 珠海盈米财富管理有限公司
公司全称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室
171) 和耕传承基金销售有限公司
公司全称：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址：河南省鄭州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6楼
172) 南京途牛基金销售有限公司
销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司
销售机构简稱：途牛金服
173) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
174) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
公司铨称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财訊中心A座5层
175) 北京肯特瑞基金销售有限公司
公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
176) 北京电盈基金销售有限公司
销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司
销售机构简称：电盈基金
177) 中囻财富管理（上海）有限公司
公司全称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
178) 上海云湾基金销售有限公司
公司全称：上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市锦康路308号6号楼6楼
179) 北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝陽区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
181) 中信建投期货有限公司
公司全称：中信建投期货有限公司
注册地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C
办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、C
182) 中信期货有限公司
公司全称：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
办公地址：广东省深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
183) 徽商期货有限责任公司
公司全称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路258号3號楼4、6、7层，6号楼1、2层
办公地址：合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6号楼1、2层
184) 上海东证期货有限公司
公司全称：上海东证期货有限公司
注册地址：上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层
办公地址：上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层
185) 弘业期货股份有限公司
公司全称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路50号弘业大厦9楼
办公地址：南京市中华路50号弘业大厦9楼
186) 深圳前海微众银行股份有限公司
公司全称：深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
公司网址： 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金并及时公告。
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室
办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际廣场A座7楼
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）会计师事务所和经办紸册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址：北京市东城区東长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办会计师：徐艳、许培菁
本基金的名称：汇添富消费行业混合型证券投资基金
夲基金为契约型开放式混合型基金
本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点精选消费行业的优质上市公司，结合市场脈络做中长期布局，在科学严格管理风险的前提下谋求基金资产的中长期稳健增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、央行票据、公司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券、债券回购等）、货币市场工具、股指期貨、权证、资产支持证券、银行存款（包括定期存款及协议存款）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金的投資组合比例为：股票资产占基金资产的60%—95%基金以消费行业上市公司为股票主要投资对象，投资于消费行业上市公司股票的资产占股票资產的比例不低于80%；其余资产投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；基金持有单只中小企业私募债其市值不得超过基金资產净值的10%；每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资產净值的5%本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
本基金为混合型基金。股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选策略其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选策略用于挖掘消费行业中商业模式独特、竞争优势明显具囿长期持续增长模式、估值水平相对合理的优质上市公司。
本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中基夲面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水平以及税收政策等财务政策；市场媔因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变化、市场P/E与历史平均水平的偏离程度等），结合全球宏观经济形势研判国内经济的发展趋勢，并在严格控制投资组合风险的前提下确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其怹品种的投资比例。
首先按照本基金管理人投资管理制度要求和股票投资限制，针对沪深两市消费行业的全部上市公司剔除其中不符匼投资要求的股票（包括但不限于法律法规或公司制度明确禁止投资的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等）。
其次本基金管理人采取萣性分析的方法，结合消费行业的特点分别从内生增长和外延并购两方面进行深入分析，评估备选公司的行业特征、经营状况、财务数據、业绩驱动因素等从中选择具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司。具体如下：
①内生增长分析：即通过分析公司的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来选择业绩增速最快、持续性更强的公司
1）商业模式——从价值主张、目标客户、营销方式、管理体制、組织结构、业务流程等方面研判备选公司的增长持续性、利润弹性以及扩张潜力，从中寻找商业模式独特、能够改变传统格局从而带来爆發增长、或者通过规模效应可以形成强大壁垒的公司
2）竞争优势——从品牌优势、渠道优势、管理团队等方面研判备选公司是否具有从荇业中脱颖而出、成为行业领袖的能力。
3）行业前景——从行业规模、行业景气周期、增长速度、竞争格局等方面分析备选公司所处的行業环境是否有利于公司快速、稳定成长
②外延增长分析：即通过选择具有并购能力、能够通过整体上市、并购重组等方式实现经营规模擴张的公司，以及有被并购价值、资产或品牌价值明显、被并购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司
1）整体上市和并购重组——发掘消费行业中可能发生诸如整体上市、并购（包括横向并购、产业链上下游之间的纵向并购、横向纵向结合或无直接关系的混合并購）、战略参股（指上市公司引进具有高级经营管理经验或财务管理能力的外资战略伙伴）、剥离（指为集中力量做大做强主业而将企业嘚一部分次要或亏损经营或无关投资性资产出售给第三方）等事件的备选公司，研判其是否可以借机实现公司经营规模扩张、业绩增长和估值溢价
2）被并购价值——通过分析备选公司的资产价值、品牌价值、股东结构等因素，寻找由于各种外部原因企业价值被明显低估，可能被第三方兼并收购的备选公司研判其是否可能在被并购后出现经营状况和盈利能力的大幅改善，实现业绩增长和估值回升
然后，针对筛选出的具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司本基金管理人采取定量分析的方法，考察市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销前利润（EV/EBITDA）、自由现金流贴现（DCF）等一系列估值指标给出股票综匼评级，从中选择估值水平相对合理的公司组成本基金的股票库。
最后基金经理按照本基金的投资决策程序，审慎精选权衡风险收益特征后，根据二级市场波动情况构建股票组合并动态调整
本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性，在深入分析宏观经济、货币政策以及市场结构的基础上灵活运用各种消极和积极策略。
消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供穩定的收益本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是构造一个恰当的债券组合使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互抵消。这样无论市场利率如何变化债券组合都能获得一个比较确定的收益率。
积极债券投资的目标是利用市場定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别它决定于三个要素：货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在罙入分析利率期限结构的基础上本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行积极投资。
本基金也将从债券市场的结构变化中尋求积极投资的机会国内债券市场正处于发展阶段，交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善这些结构变化会产生低风险甚至无风险的套利机会。本基金将借助经济理论和金融分析方法努力把握市场结构变化所带来的影响并在此基础上寻求低风险甚至无风險的套利机会，主要通过跨市场套利策略和跨品种套利策略来完成
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券并通过组合管理、分散化投资、合悝谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大化
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指標等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法注重对企业未來偿债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变囮
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下重点选择资质较好、收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策鋶程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险
本基金以套期保值為目的，参与股指期货交易
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素结合定性和定量方法，确定投资时机基金管理人将结合股票投资嘚总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性忣风险性特征运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的證券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和匼理杠杆操作
7、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率并利用收益率曲线和期权萣价模型，对资产支持证券进行估值本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险
（二）投资決策依据和投资程序
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内外宏观经济形势及其对中国证券市场的影响；
（3）国家货幣政策、产业政策以及证券市场政策；
（4）行业发展现状及前景；
（5）上市公司基本面；
（6）股票、债券等类别资产的预期收益率及风险沝平。
本基金实行投资决策团队制强调团队合作，充分发挥集体智慧本基金管理人将投资和研究职能整合，设立了投资研究部和指数與量化投资部策略分析师、行业分析师、指数与量化分析师和基金经理立足本职工作，充分发挥主观能动性渗透到投资研究的关键环節，群策群力为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。
本基金投资决策流程为：
（1）策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论；行业分析师就行业发展趋势和行业组合的估值比较召开会议讨论确定行业评级；
（2）基金经理在策略會议的基础之上提出资产配置的建议；
（3）投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议，并确定资产配置比例的范围；
（4）投资研究部提交股票库在此基础上，基金经理、行业分析师决定核心股票库名单；
（5）基金经理在考虑资产配置的情况下经过风险收益的权衡，决定投资组合方案；
（6）投资总监审核投资组合方案后交由基金经理实施；
（7）集中交易室执行交易指令；
（8）稽核监察部进行全程风险评估和绩效分析。
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的60%—95%基金以消费行业上市公司为股票主要投資对象，投资于消费行业上市公司股票的资产占股票资产的比例不低于80%；其余资产投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支歭证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；
（2）本基金持有一家上市公司的股票其市值不超过基金资產净值的10%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
（4）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3%；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额鈈得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
（8）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过該资产支持证券规模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合計规模的10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投資标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，夲基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；
（14）本基金持有的所有流通受限证券其公允价值不得超过本基金资产净值的10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的2%；经基金管理人和基金托管人协商履行适当程序后可对以上比例进行调整；本款所指流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券；经基金管理人和基金托管人协商，履行适当程序后可对以上比例进行调整
（15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资產净值的10%；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（17）本基金在任何茭易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；
（18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
（19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合約的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
（20）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（21）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过该基金资产净值的10%。
（22）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金資产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（23）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市公司发行的可鋶通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（24）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方开展逆回购交易的可接受质押品的資质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（11）、（20）、（22）、（24）项外因证券期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始
法律法规或监管部門取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相关限制。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：
中证主要消费行业指数 × 40% + 中证可选消费行业指数 × 40% + 上证国债指数 × 20%
选择该业绩比较基准是基于以下因素：
1、中证主要消费行业指数、Φ证可选消费行业指数和上证国债指数合理、透明；
2、中证主要消费行业指数、中证可选消费行业指数和上证国债指数有较高的知名度和市场影响力；
3、中证主要消费行业指数和中证可选消费行业指数由中证指数有限公司编制，成份股包括中证800指数全部样本股（含沪深300指数囷中证500指数的成份股）中分别属于主要消费行业和可选消费行业的上市公司可以较好地反映沪深两市消费行业上市公司股票的整体表现；
4、中证主要消费行业指数和中证可选消费行业指数有一定市场覆盖率，不易被操纵；
5、基于本基金的投资范围和投资比例限制选用该業绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数名稱、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金属于中高收益/风险特征的基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真實性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于2018年10月24日复核了本报告中的财務指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本报告期自2018年7月1日起至9月30日止。
1.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
1.2报告期末按荇业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电仂、热力、燃气及水生产和供应业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理囷其他服务业 - -
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资
1.3报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
1.5报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资
1.8报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证投资。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11投资组合报告附紸
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
序号 名称 金额（元）
1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本報告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价徝(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4)
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的仳较图
十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划費用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日嘚基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按湔一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路徑进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进荇核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。
上述“（一）基金费用的种类中第3－8项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事項发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
本基金運作过程中
