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上海轻叶能源股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
上海轻叶能源股份有限公司
（上海市青浦区赵巷镇沪青平公路层B区296室）
公开转让说明书
西藏同信证券股份有限公司
二〇一六年四月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：
（一）实际控制人不当控制的风险
公司控股股东、实际控制人毛炜直接持有公司98%的股份，公司整体变更为股份公司时间短，如果未来实际控制人利用实际控制权对公司经营决策、人事、财务等进行不当控制，或者对公司的人事、财务、重大经营及交易等决策出现失误，将给公司经营及未来发展带来一定风险。
（二）公司治理风险
公司经营规模的不断发展扩大，对公司在未来战略规划、组织结构、内部控制、财务管理、运营控制等方面提出更高的要求。有限公司阶段，公司按照《公司法》及有限公司章程的规定，建立了股东会、执行董事和监事的治理结构。但公司治理体系不够健全，实践中也出现过不规范情形。股份公司成立后，公司制订了《公司章程》、《对外投资管理制度》和《关联交易管理办法》等各项管理制度，但由于相关治理机制有效运行的时间较短，公司管理层对于新制度的执行水平存在逐步提升的过程，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。
（三）受油价下调对行业影响的风险
公司的重点技术推广与服务是油污泥处理技术推广，油污泥处理技术推广服务行业与石油及油田服务行业的发展紧密相关，二者相辅相成。石油及油田服务行业的投资规模将直接影响油污泥处理技术推广与服务行业的发展，而油污泥处理技术推广服务行业的设备与技术的更新换代将促进石油及油田服务行业的发展。近年来，虽然我国石油需求不断增加，但2015年石油价格大幅度下调，造成石油输出国经济大幅下调，有可能导致我国石油延迟勘探开发投入，将会减少或延缓对油污泥处理技术推广服务行业设备以及服务的需求，进而对本行业及公司的经营带来不利影响。
（四）重大客户依赖的风险
2015年度、2014年度前5名客户合计销售金额占当期销售金额的比例为100%、100%。
其中，2015年对中科合成油工程股份有限公司销售金额占当期销售金额的比例为72.55%、2014年对陕西未来能源化工有限公司销售金额占当期销售金额的比例为100%，公司存在客户集中度较高的风险，公司重要客户集中于能源化工及油田气公司是由行业需求情况
决定的；目前公司正在逐步扩大销售范围，分散客户集中度，不断发展壮大公司规模，提高公司知名度，从而减少对个别客户的依赖。
（五）营运资金不足的风险
从公司最近两年的财务数据来看，经营性现金流量净额2015年度、2014年度分别为-6,739,260.14元、-33,720,976.64元。根据公司的行业特性，公司在进行油污泥处理及技术推广服务时需要垫付成本，且公司目前仍在开拓国内及国外市场，由于市场开拓及业务投入均需要较大金额的经营性现金支出，同时公司还依赖关联方借款，用于日常运营资金周转。如果未来公司不能从金融机构或关联方继续获得资金支持，公司将面临营运资金不足风险。
（六）应收账款较高的风险
公司主要客户为中海油、中科合成油及各能源公司，其办理商品采购结算周期较长，因此公司应收账款年末余额较大。日、日公司应收账款分别为13,970,762.68元、16,781,429.37元，占总资产的比例分别为56.12%、25.44%。
欠款客户主要为陕西未来能源、内蒙古伊泰化工、中科合成油工程等公司，经济实力较强，商业信誉良好，客户资信较好、从未发生坏账损失情况且公司全部应收账款账龄都在两年以内，应收账款发生坏账损失的可能性较小，但如果本公司应收账款催收不利或下游客户财务状况出现恶化，较高的应收账款会影响公司的资金周转，限制公司业务的快速发展。此外，若上述欠款客户自身经营陷入困境，本公司仍可能存在应收账款发生坏账的风险。
（七）公司引进新型重大设备的风险
公司主营业务为能源领域内的技术开发、技术推广与服务，其中煤化工领域新型技术设备的推广业务已比较成熟，并已在大型煤化工项目上得以运用；而油污泥处理技术推广与服务所涉及的关键设备由公司与海外公司合作制造，该套完整的EGX工业油污泥处理设备将成为国内第一套新型工业油污泥处理专有设备，总价800,000.00美元，设备计划将于2016年6月份抵达中国并进行调试，目标在7月份投入市场使用。虽然在引进设备之前已经经过公司提供的国内油污泥进行调试与测试，但此设备是中国首套设备并初次在中国实地使用，油污泥分离设备效果假如达不到预期或无法使用等问题，有可能造成公司的重大损失，进而对本公司的经营带来不利影响。
（八）政策风险
公司作为一家主要推广油污泥新技术的行业公司，受到国家发改委、国家能源局、国家质检总局、国家环保总局的监管政策影响，国家已将资源勘探增储列为重点领域和优先课题，并提出加快常规油气勘探开发，加快能源储运设施建设，推进石油领域改革，提升能源科技和装备水平，深化能源国际合作等政策。一旦相关部门对有关法律法规和政策进行调整，如国家政策导向的变化，都会影响整个油污泥技术推广服务行业的业务发展，对公司的业务带来不利影响。
重大事项提示......3
目录......6
释义......13
第一节公司基本情况......15
一、基本情况......15
二、股票挂牌情况......15
（一）股票挂牌基本情况......15
（二）股东所持股份的限售情况......16
（三）与本次挂牌有关的批准授权......17
三、公司股权结构情况......17
（一）公司股权结构......17
（二）公司控股股东及实际控制人基本情况......18
（三）前十名股东及持有公司5%以上股份的股东情况......19
（四）本次挂牌前各股东间的关联关系......20
四、公司股本形成及变化情况......20
（一）公司设立......20
（二）历次变更......21
（三）整体变更设立股份公司......28
五、公司控股子公司、参股公司及分公司情况......29
（一）控股子公司情况......29
（二）参股公司情况......36
（三）分公司情况......36
六、公司重大资产重组情况......36
七、公司董事、监事和高级管理人员情况......36
（一）董事......36
（二）监事......37
（三）高级管理人员......38
八、最近两年主要会计数据、财务指标及监管指标......38
九、与本次挂牌有关的机构......39
（一）主办券商......39
（二）律师事务所......40
（三）会计师事务所......40
（四）资产评估机构......40
（五）证券登记结算机构......40
（六）证券交易所......41
第二节公司业务......42
一、公司主营业务、主要产品及用途......42
（一）主营业务情况......42
（二）主要产品和用途......42
二、公司内部组织结构图及主要生产或服务流程及方式......55
（一）公司内部组织结构......55
（二）公司的业务流程......56
三、公司业务关键资源要素......60
（一）主要产品所使用的特色及技术......60
（二）无形资产情况......63
（三）业务许可资质......64
（四）主要资产情况......64
（五）公司员工及核心技术人员情况......65
（六）人员、资产、业务的匹配性......67
四、主营业务相关情况......68
（一）公司收入结构......68
（二）公司产品的主要消费群体及前五名客户情况......68
（三）公司产品的主要供应商及前五名客户情况......69
（四）报告期内重大业务合同及履行情况......71
五、商业模式......76
（一）采购模式......77
（二）销售模式......77
（三）研发模式......77
（四）服务模式......77
六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征......78
（一）公司所处行业概况......78
（二）公司所处行业的基本情况......82
（三）行业风险特征......87
（四）影响行业发展的有利因素和不利因素......88
（五）能源领域内的技术开发、技术推广与服务行业的竞争情况......90
（六）公司的竞争地位......91
（七）公司采取的竞争策略和应对措施及发展构想......93
第三节公司治理......95
一、公司股东大会、董事会、监事会的建立及运作情况......95
（一）公司股东大会、董事会、监事会......95
（二）董事会秘书......96
二、公司内部控制情况......97
（一）完善的法人治理结构......97
（二）合理的内部组织结构......98
（三）内部控制政策......99
（四）公司董事会对治理机制执行情况的评估......99
三、公司近两年违法违规及受处罚行为情况......100
四、公司业务、资产、人员、财务和机构独立的情况......100
（一）业务独立性......100
（二）资产独立性......101
（三）人员独立性......101
（四）财务独立性......101
（五）机构独立性......102
五、同业竞争......102
（一）公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间的同业竞争情况..................................................................................................................102
（二）公司与持股5%以上股东控制的其他企业之间的同业竞争情况..105（三）关于避免同业竞争的承诺.............................................................106
六、公司近两年资金占用和对外担保的情况......107
（一）公司最近两年内资金占用情形以及相关措施......107
（二）公司对外担保情形以及相关措施......107
七、公司董事、监事、高级管理人员......108
（一）董事、监事、高级管理人员持股情况......108
（二）董事、监事、高级管理人员之间的关系......108
（三）董事、监事、高级管理人员与公司签订协议情况及薪酬领取情况..........................................................................................................................108
（四）董事、监事、高级管理人员的兼职情况......108
（五）董事、监事、高级管理人员对外投资......109
（六）董事、监事、高级管理人员的任职资格及合法合规......110
（七）竞业禁止......110
八、董事、监事、高级管理人员在近两年内的变动情况......110
（一）董事会成员变动情况......110
（二）监事会成员变动情况......110
（三）高级管理人员变动情况......111
第四节公司财务......112
一、审计意见......112
二、财务报表......112
（一）合并财务报表......112
（二）母公司财务报表......119
（三）财务报表的编制基础、合并范围及变化情况......126
三、公司采用的主要会计政策和会计估计......127
（一）遵循企业会计准则的声明......127
（二）会计期间......127
（三）营业周期......127
（四）记账本位币......127
（五）企业合并......127
（六）合并财务报表的编制方法......129
（七）编制现金流量表时现金及现金等价物的确定标准......132
（八）金融工具......132
（九）应收款项......137
（十）存货......137
（十一）长期股权投资......138
（十二）固定资产......140
（十三）借款费用......141
（十四）长期资产减值......142
（十五）长期待摊费用......142
（十六）职工薪酬......142
（十七）预计负债......143
（十八）收入......144
（十九）政府补助......144
（二十）递延所得税资产/递延所得税负债......145
（二十一）会计政策、会计估计的变更......146
四、财务分析......146
（一）最近两年主要财务指标......146
（二）公司使用的税率及享受的主要财政税收优惠政策......154
（三）营业收入和利润分析......154
（四）主要费用情况分析......156
（五）经注册会计师核验的非经常性损益明细表......158
（六）资产状况分析......159
（七）负债状况分析......166
（八）股东权益情况分析......170
五、关联方、关联方关系及关联交易......171
（一）关联方和关联方关系......171
（二）关联方交易......174
（三）关联交易决策权限和程序的规定......175
六、需提醒投资者关注财务报表附注中的承诺事项、或有事项、资产负债表日后事项及其他重要事项...........................................................................................179
（一）承诺事项......179
（二）或有事项......179
（三）资产负债表日后事项......179
（四）其他重要事项......179
七、股利分配......179
（一）最近两年股利分配政策及实际股利分配情况......179
（二）公开转让后的利润分配政策......180
八、纳入合并报表企业情况......180
（一）基本情况......180
（二）主要财务数据......181
（三）社会保险和住房公积金缴纳情况......181
九、可能对公司持续经营产生不利影响的风险因素......181
（一）实际控制人不当控制的风险......181
（二）公司治理风险......181
（三）受油价下调对行业影响的风险......182
（四）重大客户依赖的风险......182
（五）营运资金不足的风险......183
（六）应收账款较高的风险......183
（七）公司引进新型重大设备的风险......184
（八）政策风险......184
第五节有关声明......185
一、申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明......185
二、主办券商声明......186
三、律师事务所声明......187
四、审计机构声明......188
五、资产评估机构声明......189
第六节附件......190
在本公开转让说明书中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：
本公司、股份公司、轻叶能源指
上海轻叶能源股份有限公司
有限公司、轻叶有限
上海轻叶能源有限责任公司
轻叶再生能源
上海轻叶再生能源科技有限公司
轻叶能源科技
上海轻叶能源科技有限公司
上海致维实业发展有限公司
上海轻叶工程科技有限公司
上海美森自控工程有限公司
特兰斯美逊
上海特兰斯美逊仪器仪表有限公司
北京美逊影业有限公司
上海威普化工科技有限公司
上海轻叶能源股份有限公司股东大会
上海轻叶能源股份有限公司董事会
上海轻叶能源股份有限公司监事会
中国证券监督管理委员会
中国石油集团公司
中国石油化工集团公司
中国海洋石油总公司
中国石油集团公司、中国石油化工集团公司、中国海洋石油
三大石油公司
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
西藏同信证券股份有限公司
律师事务所
上海瀛东律师事务所
会计师事务所
中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
资产评估机构
江苏华信资产评估有限公司
说明书、本公开转让说明书指
上海轻叶能源股份有限公司公开转让说明书
上海轻叶能源股份有限公司章程
元、万元、亿元
人民币元、人民币万元、人民币亿元
指以煤为原料，经化学加工使煤转化为气体、液体和固体燃料以
指 及化学品的过程。主要包括煤的气化、液化、干馏，以及焦油加
工和电石乙炔化工等
一种通过高效换热，将液体升温气化，同时有汽化空间的设
换热分离器
指 将高温油气急剧降温同时将油气中携带的液滴分离的一体化设备
中低温中低压甲醇合成催化剂，催化以煤、石油、天然气为
C307型甲醇合成催化剂指
原料的CO、CO2和H2合成甲醇反应
石油开采业
从事石油与天然气勘探、开采、生产的行业
为石油勘探与生产提供工程技术支持和解决方案以及制造石油装
油田服务企业
备和器材的企业
受单一局部构造单位所控制的同一面积内的油藏、气藏、油气藏
将含有大量的水、气、砂、化合物等的原油采出液，通过分离手
油气预处理
指 段预处理，提取出油、气并分别净化，资源循环利用，并排除各
在石油开采、运输、炼制及含油污水处理过程中产生的含油固体
EnvironmentalGreen Extraction
用于气、固、液三相分离，属于分离消化气、消化液和污泥颗粒
空化三相分离器
的分离设备
对废水中的污染物以某种方法分离出来，或者将其分解转化为无
害稳定物质，从而使污水得到净化
应用冰晶与水溶液的固-液相平衡原理，利用水在零度以下结冰的
特点，将含盐废水通过冷冻获得纯净的冰晶，再通过洗涤不断地
指 从废水中提取纯水，其过程包括如下三步：结晶（冰晶的形成）、
重结晶（冰晶的成长）、分离（冰晶与液相分开）
阿法拉伐，瑞典着名的跨国工业集团公司，全球最大的板式换热
Alfa Laval
意大利AST股份有限公司（AST），世界上知名阀门供应商，为石
油化工行业提供阀门
意大利Neo-TechSolutions公司，为全球范围内的客户提供阀门
指 和技术服务，主要应用在石油和天然气生产、输送、加工、炼油
和发电行业
法国ZiepackS.A公司,全球领先的专业提供与热交换、分离和流
体处理有关的技术、产品和解决方案的公司
注1：本公开转让说明书所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标；
注2：本公开转让说明书中除关于股东持股数量按照工商档案中所记载的数据引用外，部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
第一节公司基本情况
一、基本情况
上海轻叶能源股份有限公司
法定代表人
公司设立日期
股份公司设立日期
统一社会信用代码
上海市青浦区赵巷镇沪青平公路层B区296室
www.shqec.com
信息披露负责人
根据中国证券监督管理委员会《上市公司行业分类指引》（2012
年修订），公司所处行业属于科技推广和应用服务业（M75）；根
据《国民经济行业分类》（GB/T）的标准，公司所处行
业属于“科技推广和应用服务业”，其所属细分行业为“其他技术
推广服务（7519）”根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为“科技推广和
应用服务业（M75）”
从事能源领域内的技术开发、技术服务，环保工程，从事货物进出
口及技术进出口业务，投资咨询，实业投资，环保能源设备租赁，
销售矿产品（除专项审批）
主营业务为能源领域内的技术开发、技术推广与服务，包括煤化工
领域新型技术设备的推广、油污泥处理技术推广与服务和废水处理
技术推广与服务等
二、股票挂牌情况
（一）股票挂牌基本情况
股票代码：【】
股票简称：轻叶能源
股票种类：人民币普通股
每股面值：1元
股票总量：1,500万股
挂牌日期：【】
（二）股东所持股份的限售情况
1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定
根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定。”
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章第八条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”
《公司章程》第二十六条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
2、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
公司股东未就所持股份作出严于相关法律法规规定的自愿锁定承诺。
轻叶有限自日整体变更为股份公司，根据相关法律法规对股东所持股份的限制性规定，轻叶能源设立未满一年，发起人持有的股份自轻叶能源成立之日起一年内不得转让。据此，公司挂牌当日无可转让股份。
除上述情况外，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他法定转让限制情况。
（三）与本次挂牌有关的批准授权
1、日，公司召开了第一届董事会第二次会议，审议并通过了《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票在全国中小企业股份转系统挂牌并公开转让有关事宜的议案》、《关于挂牌后采取协议转让方式的议案》等与本次挂牌相关的议案，并提交股东大会审议。
2、日，公司召开2016年第二次临时股东大会，审议并通过了前述与本次挂牌相关的议案，对本次挂牌相关事宜做出批准或授权。
本次挂牌已经公司董事会、股东大会审议并表决通过。
三、公司股权结构情况
（一）公司股权结构
截至本公开转让说明书签署日，公司共有2名自然人股东。公司的股权结构如下：
（二）公司控股股东及实际控制人基本情况
1、公司控股股东
（1）控股股东的认定
依照《公司法》第二百一十六条规定：“…：“……(二)控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东”。截至本公开转让说明书签署之日，毛炜直接持有公司股份1,470.00万股，占公司总股本98%，为公司第一大股东，故认定为公司的控股股东。
（2）控股股东的基本情况
毛炜，男，中国国籍，无境外永久居留权，1965年6月出生，本科学历，1987年毕业于上海工业大学自动化专业；1987年至1993年期间，在上海电表厂担任销售员；1993年至1995年期间，在美国Transmation上海办事处担任办事处首席代表；1995年至2014年1月期间，在上海特兰斯美逊仪器仪表有限公司担任公司法定代表人、执行董事兼经理；1998年1月至2016年4月在上海美森自控工程有限公司担任法定代表人、执行董事兼经理；2013年至今在北京美逊影业有限公司担任法定代表人、执行董事；2009年2月至2010年4月在上海轻叶再生能源科技有限公司担任公司监事，2010年4月至2014年6月在上海轻叶再生能源科技有限公司担任公司执行董事；日至日担任上海轻叶能源有限公司董事长；日至今在上海轻叶能源股份有限公司担任董事长；其他具体兼职情况详见本公开转让说明书“第三节公司治理”之“七、公司董事、监事、高级管理人员”之“（四）董事、监事、高级管理人员的兼职情况”。
（3）控股股东所控制企业的情况
注册资本（万元）
持股比例（%）
上海特兰斯美逊仪器仪表有限公司
北京美逊影业有限公司
（4）报告期内，控股股东的变化情况
自报告期期初至本公开转让说明书签署之日，公司控股股东一直为毛炜，控股股东未发生变化。
2、公司实际控制人
（1）实际控制人的认定
截至本公开转让说明书签署之日，毛炜直接持有公司股份1,470.00万股，占公司总股本98%，为公司第一大股东。同时，毛炜担任股份公司董事长，为公司经营管理层的领导核心，对公司的经营决策产生重大影响。因此，认定毛炜为公司实际控制人。
（2）实际控制人的基本情况
毛炜的基本情况见本公开转让说明书“第一节公司基本情况”之“三、公司股权结构情况”之“（二）公司控股股东及实际控制人基本情况”之“1、公司控股股东”。
（3）报告期内，实际控制人的变化情况
报告期内，公司实际控制人未发生变化，至本公开转让说明书签署之日，公司实际控制人一直为毛炜。
公司实际控制人毛炜最近24个月内不存在重大违法违规行为。
（三）前十名股东及持有公司5%以上股份的股东情况
截至本公开转让说明书签署日，公司前十名股东及持有公司5%以上股份的股东情况如下：
出资额（元）
持股比例（%）
14,700,000.00
300,000.00
15,000,000.00
其简历参见本公开转让说明书“第一节公司基本情况”之“三、公司股权结构情况情况”之“（二）公司控股股东及实际控制人基本情况”之“1、公司控股股东”。
男，中国国籍，无境外永久居留权，1963年10月出生，华东理工大学化学工程学博士学位，1984年9月至1986年9月期间，在华东理工大学化工实验室担任助理教师；1986年9月至1995年10月期间，在华东理工大学化学工程系担任化工原理讲师；1995年至1999年期间，在GEA技术设备（上海）有限公司与Niro（中国）上海代表处担任项目工程师；1999年至2006年期间，在德国GEA Wiegand公司和GEA Canzler GmbH中国代表处担任首席代表；2007年1月至2015年10月期间，在GEA工程技术（中国）有限公司担任事业部总经理职务；2015年11月至日，在轻叶能源有限公司担任总经理兼法人代表与研发部经理；日至今，在轻叶能源股份有限公司担任总经理兼法人代表与研发部经理。
截至本公开转让说明书签署日，公司实际控制人、前十名股东及持有公司5%以上股份的股东所持有的股份不存在质押、冻结或其他争议事项的情况。
上述自然人股东均属于完全民事行为能力人，具有进行股权投资并享有相应股东权利的民事行为能力及民事权利能力，在担任轻叶能源股东期间不存在拥有国家公务员、国家公职人员、军职人员身份的情形。
公司股东具备法律法规、规范性文件和《公司章程》规定的担任股份公司股东的资格，不存在法律法规、任职单位规定不得适合担任股东的情形，其股东适格性无异议。
（四）本次挂牌前各股东间的关联关系
公司股东之间不存在关联关系。
四、公司股本形成及变化情况
（一）公司设立
上海轻叶能源股份有限公司，原名上海轻叶再生能源科技有限公司，是经上海市金山区工商行政管理局批准设立的有限公司，成立于日，注册号为894，法定代表人为纪志明，住所为上海市金山区朱枫公路9135号枫泾商城4号楼1-108室，公司经营范围为从事再生能源领域内的技术开发，技术服务，技术咨询，废气污染处理，从事货物进出口及技术进出口业务，投资咨询（除经纪），实业投资（除股权投资及股权投资管理），环保能源，设备租赁（除金融租赁）、销售。【企业涉及行政许可的，凭许可证件经营】。
日，公司取得了《企业名称预先核准通知书》，上海市工商行政管理局核准同意公司名称为“上海轻叶再生能源科技有限公司”。
日，发起人签署或盖章《上海轻叶再生能源科技有限公司发起人协议》，注册资金为人民币50万元。首次出资10万元，其余资金于企业成立二年内全部到位。具体出资如下：1、纪志明出资25万元占50%，首期出资5万元，占投资比例10%，其余于日前全部到位。毛炜出资22.5万元占45%，首期出资4.5万元，占投资比例9%，其余于日前全部到位。上海轻叶工程科技有限公司出资2.5万元占5%，首期出资0.5万元，占投资比例1%，其余于日前全部到位。2、选举纪志明担任公司执行董事，为公司法定代表人。3、毛炜担任公司监事。4、会议通过《上海轻叶再生能源科技有限公司章程》。5、会议一致同意设立上海轻叶再生能源科技有限公司，并拟向公司登记机关申请设立登记。
全体发起人于日盖章或签署了《上海轻叶再生能源科技有限公司章程》。
日，上海中鉴会计师事务所出具了《验资报告书》（中鉴验字（号），确认截至日，轻叶再生能源已经收到全体股东首次缴纳的注册资本人民币10万元，实收资本占注册资本总额的20%，各股东以货币出资。
日，公司取得了由上海市工商行政管理局金山分局核发的《企业法人营业执照》（注册号：894）。
设立时公司股权结构为：
认缴出资额（元）
持股比例（%）
实缴金额（元）
250,000.00
225,000.00
100,000.00
500,000.00
（二）历次变更
1、第一次增加注册资本、实收资本
日，公司召开股东会决议通过，公司注册资本由50万元变更为1000万元，公司实收资本由人民币10万元增至人民币1000万元。
日全体股东会决议并通过《章程修正案》，根据公司股东会决议，对公司原章程作出修改如下：（1）公司注册资本：人民币1000万元整。（2）股东毛炜出资方式为货币，认缴出资额450万元，实际认缴出资额450万元；股东纪志明出资方式为货币，认缴出资额500万元，实际认缴出资额500万元；股东轻叶工程出资方式为货币，认缴出资额50万元，实际认缴出资额50万元。其他仍按原公司章程规定的条款执行。
根据股东会决议和修改后的章程规定，轻叶有限应补足第二期实收资本40万元和本次申请增加注册资本人民币950万元，合计人民币990万元，变更后的注册资本为人民币1000万元。由股东于日之前缴足。其中：毛炜补足第2期注册资本18万元，同时新增认缴注册资本427.5万元，合计出资445.5万元，占本次补缴第2期注册资本及新增注册资本合计990万元的45%；纪志明补足第2期注册资本20万元及新增认缴注册资本475万元，合计出资495万元，占本次补缴第2期注册资本及新增注册资本合计990万元的50%；上海轻叶工程科技有限公司补足第2期注册资本2万元及新增认缴注册资本47.5万元，合计出资49.5万元，占本次补缴第2期注册资本及新增注册资本合计990万元的5%。股东均以货币出资。
日，上海立德会计师事务所出具了《验资报告书》（沪立德会验字【2009】字第A071号），确认截至日止，公司已收到全体股东缴纳的新增注册资本950万元，出资方式均以货币出资，变更后的累计注册资本人民币1，000万元，实收资本人民币1,000万元。
其中本次增资前的注册资本人民币50万元，实收资本人民币10万元，已经上海中鉴会计事务所有限公司审验，并于日出具了中鉴验字（号验资报告。
日，轻叶再生能源就准予注册资本、实收资本、出资情况的变更申请向上海市工商行政管理局金山分局提出变更登记，取得准予变更登记通知书，并取得了新的企业法人营业执照。
本次变更后公司股权结构为：
出资额（元）
持股比例（%）
5,000,000.00
出资额（元）
持股比例（%）
4,500,000.00
上海轻叶工程科技有限
500,000.00
10,000,000.00
2、第一次股权转让
日，公司股东会决议通过，同意股东毛炜将其所持公司4%的股权转让给王洪山；同意股东纪志明将其所持公司30%的股权转让给石晓玲；同意股东纪志明将其所持公司15%的股权转让给王洪山；同意股东轻叶工程将其所持公司5%的股权转让给盛良；其他股东放弃优先购买权。同意纪志明辞去公司执行董事兼法定代表人职务，免去毛炜担任公司监事职务。同意选举毛炜为公司执行董事兼法定代表人，同意选举王洪山为公司监事。通过公司新章程。
日，公司股权的转让方毛炜与受让方王洪山、转让方纪志明与受让方汪洪山、转让方纪志明与受让方石晓玲、转让方上海轻叶工程科技有限公司与受让方盛良分别签订了《股权转让协议》。
日，公司就以上所述事项办理了工商变更登记。
本次股权转让后，公司股权结构及出资情况如下：
出资额（元）
持股比例（%）
4,100,000.00
3,000,000.00
1,900,000.00
500,000.00
500,000.00
10,000,000.00
3、第二次股权转让、第一次公司名称变更、第一次经营范围变更
日，公司股东会决议通过，同意股东石晓玲将其所持公司30%的股
权作价300万元转让给毛炜，同意股东王洪山将其所持公司19%的股权作价190万元转让给毛炜。其他股东放弃优先购买权；同意公司名称变更为上海轻叶能源科技有限公司；同意公司经营范围变更为：从事能源领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、环保工程，从事货物进出口及技术进出口业务，投资咨询（除经纪），实业投资（除股权投资及股权投资管理），环保能源设备租赁（除金融租赁）（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）；同意王洪山辞去公司监事职务；选举张礼祥为公司监事；通过公司新章程。
日，公司股权的转让方石晓玲与受让方毛炜、转让方王洪山与受让方毛炜分别签订了《股权转让协议》。
日，公司就以上所述事项办理了工商变更登记；并取得了新的企业法人营业执照。
本次股权转让后，公司股权结构及出资情况如下：
出资额（元）
持股比例（%）
9,000,000.00
500,000.00
500,000.00
10,000,000.00
上海轻叶再生能源科技有限公司
上海轻叶能源科技有限公司
从事能源领域内的技术开发、技术
从事再生能源领域内的技术开
服务、技术咨询、环保工程，从事
发，技术服务，技术咨询，废气
货物进出口及技术进出口业务，投
污染处理，从事货物进出口及技
资咨询（除经纪），实业投资（除
术进出口业务，投资咨询（除经
股权投资及股权投资管理），环保
纪），实业投资（除股权投资及
能源设备租赁（除金融租赁）。【企
股权投资管理），环保能源，设
业经营涉及行政许可的，凭许可证
备租赁（除金融租赁）、销售。
【企业涉及行政许可的，凭许可
证件经营】
4、注册地址变更、第二次经营范围变更
日，公司股东会决议通过，同意经营范围变更为：从事能源领域内的技术开发、技术服务，环保工程，从事货物及技术的进出口业务，投资咨询，实业投资，环保能源设备租赁，销售矿产品（除专项审批）。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】；同意公司住所由上海市金山区朱枫公路9135号枫泾商城4号楼1-108室变更为青浦区赵巷镇层B区296室；通过修改后的公司章程修正案。
日上海轻叶能源科技有限公司与上海新城投资（集团）有限公司签署《租房协议》，承租方轻叶能源科技向新城投资租借位于上海市青浦区赵巷镇沪青平公路层B区296室的商业用房，总面积为20平方米。租期自日至日止。
日，公司就以上所述事项办理了工商变更登记；并取得了新的企业法人营业执照。
上海市金山区朱枫公路9135号
上海市青浦区赵巷镇沪青平公路
枫泾商城4号楼1-108室
层B区296室
从事能源领域内的技术开发、技
从事能源领域内的技术开发、技术
术服务、技术咨询、环保工程，
服务，环保工程，从事货物及技术
从事货物进出口及技术进出口
的进出口业务，投资咨询，实业投
业务，投资咨询（除经纪），实
资，环保能源设备租赁环保，销售
业投资（除股权投资及股权投资
矿产品（除专项审批）。【企业经
管理），环保能源设备租赁（除
营涉及行政许可的，凭许可证件经
金融租赁）。【企业经营涉及行
政许可的，凭许可证件经营】
5、第二次公司名称变更
日，公司股东会决议通过，同意公司名称由上海轻叶能源科技有限公司变更为上海轻叶能源有限公司；通过修改后的公司章程修正案。日，公司就以上所述事项办理了工商变更登记；并取得了新的企业法人营业执照。
上海轻叶能源科技有限公司
上海轻叶能源有限公司
6、第三次股权转让
日，公司股东会决议通过，同意股东盛良将其所持公司5%的股权转让给毛炜；通过公司新章程。
日，公司股权的转让方盛良与受让方毛炜签订了《股权转让协议》。
日，公司就以上所述事项办理了工商变更登记。
本次股权转让后，公司股权结构及出资情况如下：
出资额（元）
持股比例（%）
9,500,000.00
500,000.00
10,000,000.00
7、法定代表人变更
日，公司股东会决议通过，同意选举纪志明为公司执行董事兼经理并为法定代表人，免去毛炜公司执行董事兼经理及法定代表人职务，公司原监事张礼祥保持不变；通过修改后的公司章程。
日，公司就以上所述事项办理了工商变更登记；并取得了新的企业法人营业执照。
执行董事兼法定代表人
8、第四次股权转让、法定代表人变更、第二次增加注册资本
日，公司股东会决议通过，同意股东纪志明将其所持有公司2%股权
作价20万转让给毛炜，同意股东纪志明将其所持有公司3%股权作价30万转让给龚卫星；其他股东放弃优先受让权。同意选举龚卫星为公司执行董事兼经理及法定代表人，聘任张宝玉为公司监事；免去纪志明公司执行董事兼经理及法定代表人职务，免去张礼祥公司监事职务；通过修改后的公司章程。
公司股东会决议通过，同意注册资本由人民币1000万元增至人民币1500万元。其中股东毛炜以货币方式出资人民币1000万元，增加注册资本500万元，其余500万计入资本公积，即股东毛炜以货币方式出资人民币1470万元。
执行董事兼法定代表人
日，公司股权的转让方纪志明与受让方龚卫星、转让方纪志明与受让方毛炜分别签订了《股权转让协议》。
日，公司就以上所述事项办理了工商变更登记。
本次股权转让后，公司股权结构及出资情况如下：
出资额（元）
持股比例（%）
9,700,000.00
300,000.00
10,000,000.00
日，上海应明德会计师事务所出具了《验资报告书》（明德验字【2015】字第1225号），确认截至日止，公司已收到股东毛炜缴纳的新增注册资本500万元，出资方式均以货币出资，变更后的累计注册资本人民币1,500万元，实收资本人民币1,500万元。
本次变更注册资本后，公司股权结构及出资情况如下：
出资额（元）
持股比例（%）
14,700,000.00
300,000.00
出资额（元）
持股比例（%）
15,000,000.00
（三）整体变更设立股份公司
日，轻叶有限股东会决议通过公司变更设立股份有限公司的决议。
日，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴华审字【2016】第JS-0354号《审计报告》。根据该报告，截至日，有限公司净资产为人民币16,191,854.86元。
江苏华信资产评估有限公司出具苏华评报字[2016]第046号《上海轻叶能源有限责任公司拟股份制改造涉及的净资产评估项目资产评估报告》根据该报告，截至日，轻叶有限股份制改造涉及的净资产评估值为17,241,693.98元。
日，中兴华会计事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》中兴华验字（2016）第JS-0033号，截至日止，股份公司（筹）已收到全体发起人以其拥有的轻叶有限净资产折合的股本15,000,000.00元（壹仟伍佰万元整），净资产大于股本部分计入公司（筹）资本公积。
日，公司全体发起人为设立股份公司签署了《关于发起设立上海轻叶能源股份有限公司的发起人协议》，各方一致同意以发起设立的方式将有限公司整体变更为股份公司，以有限公司截止日经审计后的账面净资产数额作为折股依据。
日，发起人召开创立大会暨第一次股东大会，同意根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴华审字【2016】第JS-0354号《审计报告》，以轻叶能源截至日经审计后的账面净资产数额人民币16,191.854.86元为基础，折股为15,000,000.00股计入注册资本，余额1,191,854.86元计入资本公积。
股份公司设立后的股本为15,000,000.00股普通股，每股面值1元。各发起人按照原在轻叶能源的持股比例持有股份公司的股份。公司通过了股份公司章程，选举了公司第一届董事会及第一届监事会。
日，上海市工商行政管理局出具沪工商注名预核字第96号《企业名称变更预先核准通知书》，同意上海轻叶能源有限责任公司名称变更的申请，同意其将公司名称由上海轻叶能源有限责任公司变更为上海轻叶能
源股份有限公司。
日，上海市工商行政管理局核准了上述变更，并向轻叶能源颁发了统一社会信用代码为【139409】的《企业法人营业执照》。
本次股权转让和整体变更后，轻叶能源股权结构如下：
出资额（元）
持股比例（%）
14,700,000.00
300,000.00
15,000,000.00
轻叶能源自成立以来，共进行了四次股权转让和两次增资。公司历次股权转让行为均是当事人真实意思的表示，经过股东会决议确认，并签订了相关股权转让协议，合法有效，历次增资经股东会决议确认并经会计师事务所验资。轻叶有限整体变更为股份公司时，以截至到日经审计的账面净资产进行折股，其折算的股份没有超过公司账面净资产，符合法律规定。自轻叶能源设立后，未发生股份转让行为，股权明晰，现有股权不存在权属争议纠纷。
公司上述历次增资和股权转让均依法履行了必要的内部决议、外部审批程序，合法合规，无纠纷及潜在纠纷。
五、公司控股子公司、参股公司及分公司情况
（一）控股子公司情况
报告期内，公司控股上海致维实业发展有限公司，拥有该公司100%的股份。
上海致维实业发展有限公司，是经上海市青浦区工商行政管理局批准设立的有限公司，成立于日，注册号为717，法定代表人为刘波，住所为上海市青浦区民实路91号3721室，公司经营范围为销售机械设备、电子产品、家用电器、仪器仪表、机电产品、五金交电、建筑装潢材料、金属材料、化工产品及原料（除危险、监控、易制毒化学品，民用爆炸物品）、日用百货、商用车及九座以上乘用车销售、润滑油（零售），计算机专业领域的技术服务，技术研发，室内装潢，商务信息咨询，保洁服务，绿化工程。【企业涉及行政许可的，凭许可证件经营】。
日，公司取得了《企业名称预先核准通知书》，上海市工商行政
管理局核准同意公司名称为“上海致维实业发展有限公司”。
日，发起人签署《上海致维实业发展有限公司发起人协议》，
全体发起人于日盖章或签署了《上海致维实业发展有限公司章程》。
日，上海永诚会计师事务所有限公司出具了《验资报告书》（永诚会验字（2009）字第31224），确认截至日，上海致维实业发展有限公司已经收到全体股东首次缴纳的注册资本人民币100万元，实收资本占注册资本总额的50%，各股东以货币出资。
日，公司取得了由上海市工商行政管理局青浦分局核发的《企业法人营业执照》（注册号：717）。
设立时公司股权结构为：
认缴出资额（元）
持股比例（%）
实缴金额（元）
400,000.00
800,000.00
400,000.00
800,000.00
200,000.00
400,000.00
1,000,000.00
2,000,000.00
1、第一次增加实收资本、营业执照有效期变更
日，公司召开股东会决议通过，公司实收资本由100万元增至200万元。其中股东刘波增加实收资本40万元；股东毛炜增加实收资本40万元；股东林挺增加实收资本20万元。申请延长营业执照的有效期；通过修改后的公司章程。
根据股东会决议和修改后的章程规定，公司股东应补足第二期实收资本100万元由股东于日之前缴足。其中：刘波补足第2期认缴实收资本40万元，占注册资本的20%；毛炜补足第2期认缴实收资本40万元，占注册资本的20%；林挺补足第2期认缴实收资本20万元，占注册资本的10%；股东均以货币出资。
日，上海永诚会计师事务所有限公司出具了《验资报告书》（永诚会验（2011）字第31718号），确认截至日止，公司已收到全体股东缴纳的新增实收资本100万元，出资方式均以货币出资，变更后的累计实收资本人民币200万元。
日，上海致维实业发展有限公司就准予实收资本变更、延长营业执照的有效期申请向上海市工商行政管理局青浦分局提出变更登记，取得准予变更登记通
知书，并取得了新的企业法人营业执照。
本次变更后公司股权结构为：
出资额（元）
持股比例（%）
800,000.00
800,000.00
400,000.00
2,000,000.00
2、第一次股权转让、外资并购、企业类型变更、第一次经营范围变更
日，公司召开股东会会议：全体股东一致通过关于股权转让、变更企业类型、法定代表人、经营范围、任免董事、监事职务的决议。
同意股东林挺将其所持公司20%的股权以人民币65.91万元的价格转让给美国籍自然人ZHIMINGZHONG-WEIJI。ZHIMINGZHONG-WEIJI出资40万元人民币，占公司注册资本的20%；致维实业的企业类型由国内合资的有限责任公司变更为中外合资的有限责任公司。
同意外资并购后公司名称仍为：“上海致维实业发展有限公司”（简称合资公司），合资公司经营场所保持不变，合资公司经营期限：10年（自营业执照换发之日起计。）经营范围变更为：从事机械设备、电子产品、仪器仪表、机电产品、五金交电的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）及其他相关配套服务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）；计算机专业领域的技术服务，技术研发，商务信息咨询（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。
同意外资并购完成后，合资公司免去原公司刘波公司执行董事、法定代表人、总经
理职务，同时免去原公司林挺监事职务。外资并购后，合资公司增设董事会，董事会人员由3名成员组成，其中：毛炜委派2名，委派毛炜、黄炜为董事会成员；ZHIMINGZHONG-WEI JI委派1名，委派ZHIMING ZHONG-WEI JI为董事会成员；刘波放弃委派；公司董事长（兼董事）、法定代表人由黄炜担任。公司监事由张宝玉担任，由股东毛炜、ZHIMING ZHONG-WEI JI共同委派，股东刘波放弃委派。合资公司总经理由黄炜担任，由公司董事会聘任。同意外资并购后，公司重新编制合同、章程。
日，上海致维实业发展有限公司取得上海市商务委员会签发的《市商务委关于同意外资并购上海致维实业发展有限公司的批复》（沪商外资批〔号）。日，上海致维实业发展有限公司取得上海市商务委员会签发的编号为沪合资字[号的外商投资企业批准证书。日，上海致维实业发展有限公司向上海市工商行政管理局青浦分局提出变出登记申请，取得上海市工商行政管理局青浦分局出具的《企业变出通知书》。日，上海致维实业发展有限公司向上海市工商行政管理局青浦分局提出变入登记申请，取得上海市工商行政管理局青浦分局出具的《准予条线变更登记通知书》和《准予变更（备案）登记通知书》，并取得了新的企业法人营业执照。
有限责任公司（国内合资）
有限责任公司（中外合资）
毛炜、刘波、林挺
毛炜、刘波、ZHIMINGZHONG-WEIJI
从事机械设备、电子产品、仪器仪
销售机械设备、电子产品、家用
表、机电产品、五金交电的批发、
电器、仪器仪表、机电产品、五
进出口、佣金代理（拍卖除外）及
金交电、建筑装潢材料、金属材
其他相关配套服务（不涉及国营贸
料、化工产品及原料（除危险、
易管理商品，涉及配额、许可证管
监控、易制毒化学品，民用爆炸
理、专项规定管理的商品按照国家
物品）、日用百货、商用车及九
有关规定办理），计算机专业领域
座以上乘用车销售、润滑油（零
的技术服务、技术研发，商务信息
售），计算机专业领域的技术服
咨询。【依法须经批准的项目，经
务，技术研发，室内装潢，商务
相关部门批准后方可开展经营活
信息咨询，保洁服务，绿化工程。
【企业经营涉及行政许可的，凭
许可证件经营】
青浦区赵巷镇民实路91号3721
上海市青浦区赵巷镇民实路91号
执行董事：刘波
董事长：黄炜
监事：林挺
董事：毛炜
总经理：刘波
董事：ZHIMING ZHONG-WEIJI
监事：张宝玉
总经理：黄炜
上海致维实业发展有限公司
上海致维实业发展有限公司
本次变更后公司股权结构为：
出资额（元）
持股比例（%）
800,000.00
800,000.00
ZHIMINGZHONG-WEI JI
400,000.00
2,000,000.00
3、第二次股权转让、外资退出、企业类型变更、第二次经营范围变更
日，公司召开董事会会议：全体董事一致通过关于股权转让、外资退出、变更企业类型、法定代表人、经营范围、任免董事、监事职务的决议。
同意股东刘波将其所持公司40%的股权以人民币80万元的价格转让给上海轻叶能
源有限公司，同意股东毛炜将其所持公司40%的股权以人民币80万元的价格转让给上海轻叶能源有限公司，同意股东美国籍自然人ZHINMING ZHONG-WEI JI将其所持公司20%的股权以人民币40万元的价格转让给上海轻叶能源有限公司；
同意中外合资企业变为内资企业，公司名称仍为：“上海致维实业发展有限公司”（简称合资公司），内资公司经营场所保持不变，内资公司经营期限不变，经营范围变更为：销售机械设备、电子产品、仪器仪表、机电产品、五金交电，从事货物及技术的进出口业务，计算机专业领域的技术服务，技术研发，商务信息咨询。同意企业性质变更后，合资公司原董事会也随之解散。黄炜不再担任公司董事长、法定代表人、总经理，毛炜、ZHIMING ZHONG-WEI JI不再担任公司董事。公司不再设立董事会，由新投资者委派执行董事一名、监事一名。公司执行董事、法定代表人、总经理由毛炜担任，公司监事由张宝玉担任，均由公司股东轻叶能源委派。原合资公司合同、章程同时终止，由新投资者重新编制国内公司章程。通过新的《公司章程》。
日，上海致维实业发展有限公司取得上海市青浦区人民政府签发的编号为青府贸〔号《上海市青浦区人民政府关于同意上海致维实业发展有限公司股权转让及企业转制为内资企业的批复》。日，上海致维实业发展有限公司向上海市青浦区市场监督管理局提出变出申请，取得上海市工商行政管理局青浦分局出具的《企业变出通知书》。日，上海致维实业发展有限公司向上海市青浦区市场监督管理局提出变入登记申请，取得上海市青浦区市场监督管理局出具的《准予条线变更登记通知书》，并取得了新的企业法人营业执照。
有限责任公司（中外合资）
有限责任公司（国内法人独资）
毛炜、刘波、ZHIMINGZHONG-WEI
上海轻叶能源有限公司
董事长：黄炜
执行董事：毛炜
董事：毛炜
监事：张宝玉
董事：ZHIMING ZHONG-WEI
监事：张宝玉
总经理：黄炜
从事机械设备、电子产品、仪器
仪表、机电产品、五金交电的批
发、进出口、佣金代理（拍卖除
外）及其他相关配套服务（不涉
销售机械设备、电子产品、仪器仪
及国营贸易管理商品，涉及配
表、机电产品、五金交电，从事货
额、许可证管理、专项规定管理
物及技术的进出口业务，计算机专
的商品按照国家有关规定办
业领域的技术服务，技术研发，商
理），计算机专业领域的技术服
务信息咨询。
务、技术研发，商务信息咨询。
【依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动】
上海致维实业发展有限公司
上海致维实业发展有限公司
本次变更后公司股权结构为：
出资额（元）
持股比例（%）
上海轻叶能源有限公司
2,000,000.00
2,000,000.00
4、第三次经营范围变更
日，公司召开股东会会议：全体股东一致通过：原经营范围变更，变更后的经营范围为：从事能源领域内的技术开发、技术服务，环保工程，从事货物进出口及技术进出口业务，投资咨询，实业投资，环保能源设备租赁，销售矿产品（除专控）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。通过修改后的公司章程修正案。
销售机械设备、电子产品、仪器
从事能源领域内的技术开发、技术
仪表、机电产品、五金交电，从
服务，环保工程，从事货物进出口
事货物及技术的进出口业务，计
及技术进出口业务，投资咨询，实
算机专业领域的技术服务，技术
业投资，环保能源设备租赁，销售
研发，商务信息咨询。
矿产品（除专控）。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）。
（二）参股公司情况
报告期内，公司无参股公司。
（三）分公司情况
报告期内，公司无分公司。
六、公司重大资产重组情况
报告期内，公司无重大资产重组。
七、公司董事、监事和高级管理人员情况
（一）董事
其简历参见本公开转让说明书“第一节公司基本情况”之“三、公司股权结构情况情况”之“（二）公司控股股东及实际控制人基本情况”之“1、公司控股股东”。
其简历参见本公开转让说明书“第一节公司基本情况”之“三、公司股权结构情况情况”之“（三）前十名股东及持有公司5%以上股份的股东情况”之“2、龚卫星”。
女，中国国籍，无境外永久居留权，1989年04月生，本科学历，2012年毕业于郑州大学会计学专业；2012年4月至2014年2月，在特兰斯美逊担任公司会计；2014年3月至2016年1月，在特兰斯美逊担任财务主管；16年3月10日，
在上海轻叶能源有限公司担任财务总监；日至今，在上海轻叶能源股份有限公司担任财务总监兼董事。
女，中国国籍，无境外永久居留权，1979年11月出生，武汉科技大学硕士毕业。
2004年12月至2008年3月，在特兰斯美逊担任技术支持专员；2008年3月至2009年2月，在美国凯德阀门公司上海代表处担任公司技术经理，主要负责中国地区的客户技术咨询与售后服务；2009年3月至2015年10月，在特兰斯美逊担任技术部经理，负责公司项目的技术方案设计；16年3月9日，在上海轻叶能源有限公司担任运营部技术工程师；日至今，在上海轻叶能源股份有限公司担任董事会秘书兼董事。
男，中国国籍，无境外永久居留权，1969年6月出生，大专学历；1986年至1990年，在华亭宾馆担任餐厅领班；1986年11月至1990年7月，在华亭宾馆担任餐厅领班；1990年8月至1994年9月，在银河宾馆担任餐厅副经理；1994年10月至1997年11月，在园林宾馆担任餐厅经理；1998年2月至1999年12月，在锦辉宾馆担任餐厅经理职务；2000年1月至2001年10月，在扬子江大酒店担任西餐厅经理；2001年11月至2006年5月，在瑞吉红塔大酒店担任餐厅经理；2006年6月至2008年9月，在绿谷（集团）有限公司担任海外市场部门经理；2008年10月至2010年4月，在丽嘉酒店担任餐厅运营经理；2010年至2011年，在韩国日星缝纫机公司担任中国分公司华东地区销售运营；2011年至2012年，在中智上海经济技术合作公司担任阀门业务销售与售后服务经理；2012年至2015年，在特兰斯美逊担任阀门业务销售与售后服务经理；2015年10月至日，在上海轻叶能源有限公司担任运营经理；日至今，在上海轻叶能源股份有限公司担任运营经理兼董事。
（二）监事
男，中国国籍，无境外永久居留权，1982年8月出生，本科学历；2002年5月至2005年5月，在DHL丹沙中福贸易担任报关员；2005年6月至2008年3月，在上海怡世翔货运有限公司担任进口报关专员；2008年5月至2010年7月，在特兰斯美逊担任外贸部长；2010年8月至2015年10月，在致维实业担任副总经理职务；2015年10
月日，在上海轻叶能源有限公司担任采购经理；日至今，在上海轻叶能源股份有限公司担任运采购部经理兼监事。
女，中国国籍，无境外永久居留权，1990年9月出生，大专学历，2008年毕业于牡丹江大学；2011年4月至2015年10月，在特兰斯美逊任秘书职位；2015年10月至日，在上海轻叶能源有限公司担任董事长助理；日至今，在上海轻叶能源股份有限公司担任董事长助理兼监事。
中国国籍，无境外永久居留权，1990年11月出生，本科学历，2009年毕业于上海应用技术学院；2013年9月至2015年10月，在特兰斯美逊担任技术助理；2015年10月至日，在上海轻叶能源有限公司担任技术助理；日至今，在上海轻叶能源股份有限公司担任技术助理兼职工代表监事。
（三）高级管理人员
总经理，其简历参见本节中“三、公司股权结构情况”之“（三）前十名股东及持有公司5%以上的股东情况”。
董事会秘书，其简历参见本公开转让说明书“第一节公司基本情况”之“七、公司董事、监事和高级管理人员情况”之“（一）董事”之“4、李莉玲”。
财务负责人，其简历参见本公开转让说明书“第一节公司基本情况”之“七、公司董事、监事和高级管理人员情况”之“（一）董事”之“3、雷少菊”。
八、最近两年主要会计数据、财务指标及监管指标
24,896,472.05
65,963,185.20
股东权益合计
16,605,614.20
6,855,322.00
归属于申请挂牌公司股东权益合计
16,605,614.20
6,855,322.00
每股净资产（元/股）
归属于申请挂牌公司股东的每股净
资产（元/股）
资产负债率（母公司）（%）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
52,421,214.65
30,196,005.30
1,750,292.20
2,368,592.84
1,750,292.20
2,368,592.84
归属于申请挂牌公司股东的净利润
1,756,753.31
2,334,392.84
扣除非经常性损益后的净利润
归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常
1,756,753.31
2,334,392.84
性损益后的净利润
净资产收益率
扣除非经常性损益后的净资产收益率
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后的每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额
-6,739,260.14
-33,720,976.64
每股经营活动产生的现金流量净额
九、与本次挂牌有关的机构
（一）主办券商
名称：西藏同信证券股份有限公司
法定代表人：贾绍君
住所：西藏自治区拉萨市北京中路101号
联系电话：021-
传真：021-
项目小组负责人：赵明
项目小组成员：孟希、向吉明、王肖、许家凤
（二）律师事务所
名称：上海瀛东律师事务所
负责人：张浩
住所：上海市静安区恒丰路436号环智国际大厦29层
联系电话：021-
传真：021-
经办律师：冉晋、张浩
（三）会计师事务所
名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
执行合伙人：乔久华
住所：南京市鼓楼区山西路67号世界贸易中心大厦A1座17楼
联系电话：025-
传真：025-
签字注册会计师：徐紫明、王宇瑛
（四）资产评估机构
名称：江苏华信资产评估有限公司
法定代表人：胡兵
住所：南京市云南路31-1号苏建大厦22层
电话：025-
传真：025-
签字注册资产评估师：章庆、曹文明
（五）证券登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
联系电话：010-
传真：010-
（六）证券交易所
名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人：杨晓嘉
地址：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
电话：010-
传真：010-
第二节公司业务
一、公司主营业务、主要产品及用途
（一）主营业务情况
公司的经营范围：从事能源领域内的技术开发，技术服务；环保工程，从事货物进出口及技术进出口业务，投资咨询，实业投资，环保能源设备租赁，销售矿产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）。自公司成立以来，主营业务未发生重大变化。
主营业务为能源领域内的技术开发、技术推广与服务，包括煤化工领域新型技术设备的推广、油污泥处理技术推广与服务和废水处理技术推广与服务等。
2015年度、2014年度，公司经审计的业务收入分别为52,421,214.65元和30,196,005.30元，其中主营业务收入占营业收入比重分别为98.04%、100.00%，主营业务明确。
（二）主要产品和用途
1、煤化工领域新型技术的推广与服务
（1）煤化工领域技术推广的市场背景：
我国能源资源中煤资源相对丰富，石油资源相对少，通过把煤液化，替代石油成为我国能源发展的一个重要方向。煤化工产品需求空间大、“富煤、贫油、少气”是我国能源发展面临的现状。在我国经济快速增长、对原油及天然气的需求逐年增加的形势下，发展煤化工对我国能源结构的调整具有重要意义，有利于推动石油替代战略的实施，保障我国的能源安全。新型煤化工技术也可以作为洁净煤技术，提高煤炭利用效率、减少污染物的排放，符合我国节能减排的国策。“十二五”期间国家涌现了大量的煤化工项目，包括煤制甲醇、煤制气以及煤制油等。“十三五”规划已经形成初稿，规划中明确提出，将提高煤炭能效，以控制煤炭行业的产量，缓解供求矛盾，并开展五类模式升级示范与创新发展。同时，将推进与石化、油气等关联产业的进一步发展以及相关产业标准的制定。随着煤化工“十三五”规划的出台，将倒逼煤化工产业转型升级，向质量效益型发展，依靠技术创新驱动，走出一条资源消耗少、技术含量高、质量效益好、绿色
可持续发展的新路子。建设环境友好和高效益的新型煤化工产业，其相应的规模和工艺技术要求较高，为了提高整体工艺的稳定性，降低能耗，需要推广煤化工领域的创新技术。
（2）煤化工领域技术推广的方法：
公司积极拓展中国煤制油和石化领域的技术推广业务，挖掘该领域内的新市场需求，帮助客户寻找煤制油领域的高效节能新技术。公司与煤制油工艺包专利商一起研究煤化工领域的节能工艺，与国外先进的专业设备公司探讨与新工艺相匹配的创新技术应用；再引进煤化工领域高效节能的关键设备并进行设备优化和参与工艺改进，最终完成符合国内客户需求的技术设备应用，再积极推广这些新技术，给客户提供成套的与国内设备配套的解决方案。
（3）煤化工领域技术推广涉及的设备：
◆国内首套煤制油项目费脱合成反应器装置中的专有循环换热分离器。
环换热分离器为油品合成装置核心设备之一，其主要功能为实现费托合成反应器顶部出口的高温油气与来自循环气压缩机及补充的新鲜气之间的热量交换，同时对高温油气中冷凝的重质油进行分离。环换热分离器的工作原理：高温油气从循环换热分离器顶部入口进入内部板束热流体通道，冷流体由循环换热分离器侧面冷侧入口进入内部板束冷流体通道，两种流体在不同流道交错流经板束，进行热交换；为提高换热效率，冷流
体经过流体折流板，多流程换热；为减少油气压降热流体直通至底部气液分离装置，进行气液分离；内置气液分离装置能将高温油气带出的99%以上的液滴分离出来，收集于循环换热分离器底部，再排出设备。
专有循环换热分离器主要用在煤制油项目中的费脱反应器的进出口原料的换热，属于关键设备；该设备效率高、换热量大，换热器和分离器整合一体化完成，是国内煤制油项目的专有设备。
该设备的技术特点及显着优势
减少设备占地及框架高度；
设备设计紧凑，占地面积小；
降低设备及管道布置难度
特殊的焊接及吹胀工艺，流道通畅
且不易结垢；
降低循环回路阻力降，减少循环气压缩机功耗；采用冷媒折流，工艺气直通，工艺
气的压降小；
减少管嘴与管道焊接点，降低泄漏的风险；
采用错流换热，换热效率极高。
减少现场施工工作量；
减少设备后期维护成本。
◆大型煤化工项目脱碳装置中的专有再沸器设备。
再沸器是指使液体再一次汽化，用来升温汽化的换热器。该设备主要应用在煤化工项目中的脱碳装置的特殊换热，效能高、换热量大，体积和重量是传统换热设备六分之一，使用寿命长，维护量少。再沸器的工作原理：煮沸器卧式安装，热媒与工艺侧流体
以90度方向分别从煮沸器上下两端进入，冷热流在煮沸器内交错多流程换热，这种结构能实现换热温度的交叉，提高换热效率；同时使得工艺侧流体沸腾将其中需要蒸发分离的物质分离出来；
该设备的技术特点
性能优异，对于液/液工况，其传热系数是管壳式的3－5倍，而对于汽/液工况，
其传热效率也是管壳式的2－3倍，可大大减少设备体积和重量，进而节省设备整体投资；
机械结构简单，湍流程度强不容易结垢和堵塞，且四面可拆允许现场进行快速清洗
机械可靠性高，设计压力最高可达4.2MPaG，板片耐差压性能不少于4.0MPa，材料
等级高，耐腐蚀性能强；
一次压制成型，V型流道，增大换热面积；
板片全焊接工艺，无泄漏；
错流逆向换热，能实现温度交叉；
◆中石化南化集团研究C307合成甲醇及煤制SNG催化剂推广。
C307型甲醇合成催化剂是中石化南化集团研究院研制开发出的低温中低压甲醇合成催化剂，它适用于低压管壳式合成塔及其它类型的装置（冷激式合成塔、冷管型合成塔等），催化以煤、石油、天然气为原料的CO、CO2和H2合成甲醇反应。该产品具有甲醇合成产率高、热稳定性好、选择性高等特点。
南化集团研究院在中国石化的支持下，先后投入7000多万元进行了煤基合成气制SNG技术的开发，先后完成了小试、模试、中试及大型煤制SNG工艺包的开发。催化剂应用在中低压合成甲醇以及煤制合成天然气的项目中；煤基合成气制SNG技术作为国内自主研发的专利催化剂技术，其效率、稳定性能以及产能超过国外相同的工艺技术。目前公司已经于中石化南化集团研究院签署了《催化剂推广合作协议》，成为国内唯一市场推广代理、销售和配合销售新型催化剂的技术推广商。
（4）煤化工领域技术推广的成效：
◆国内首套煤制油项目费脱合成反应器装置中的专有循环换热器。
通过公司的技术推广，把业主、工艺包专利商以及厂家的需求和应用结合起来，形成了新的专有技术设备。公司在与工艺专利商-中科合成油工程股份有限公司的合作中，成功地与设备厂商共同研制开发了换热-分离一体化装置-循环换热分离器，该装置目前已经成为煤制油项目费脱合成反应器装置中的标准配置。并在《山西潞安矿业(集团)有限责任公司高硫煤清洁利用油、化、电、热一体化示范项目》项目上得以运用（合同：355LA04BD-26100-COM-CTR-0003）。
◆大型煤化工项目脱碳装置中的专有再沸器设备。
公司根据应用的需求特点，和脱碳工艺包专利商-中石化南化集团研究院及厂家一起研究、论证，将阿法拉伐（Alfa Laval）焊接式板式换热器应用于脱碳装置再沸器。现在该设备已经成为工艺包专利商的专有设备，推广到煤制油和类似工艺应用中。并在《内蒙古伊泰化工有限责任公司120万吨/年精细化学品示范项目》项目上成功应用（合同：YTHG-ZK-14013）。
◆中石化南化集团研究C307合成甲醇及煤制SNG催化剂推广。
公司作为中石化南化集团研究的技术推广委托方，积极在国内外进行推广，目前正在洽谈中海油大同40亿立方／年的煤制天然气项目和中海油鄂尔多斯40亿立方煤制天然气项目。
2、油污泥处理领域新型技术的推广与服务
（1）油污泥处理领域新型技术推广与服务的市场背景：
油污泥是在油田的开发生产和石油化工行业的生产过程中产生的，其主要包括原油在开采过程中产生的落地泥、钻井泥，油田在集输过程中产生的罐底油泥及炼油厂和污水处理厂在处理含油污水中产生的污泥等。每年，我国产生的含油污泥约达500万吨以上，平均每生产40吨原油就会产生1吨的油泥。这些油泥中油、盐成分含量高，并且含有大量苯系有机物和其它有毒有害物质，会对环境及人类造成严重的危害。目前，含油污泥已被列入《国家危险废物名录》中的非矿物油类危险废物，是油田和石化企业所产生的主要污染物之一。目前国内外常用的含油污泥处理方法有：溶剂萃取法、热水洗涤法、焚烧法、生物法、固化填埋法等。由于没有经济高效的技术，许多危废包括含油污泥没有被适当处理，通常采用焚烧的方法处理；如海上钻井平台的污泥必须定期用
船运抵陆地上，然后运输至岸上专门的处理工厂进行焚烧。但由于污泥中含有超过80%的水分，因此焚烧需要消耗大量的能源用于水的蒸发，造成大量能源浪费，同时将固体中的油燃烧掉，又造成大气污染。有的企业将污泥与煤粉混合在一起，制成蜂窝煤销售，将污染扩散至更广大的区域，对各地区产生了相当一部分雾霾。党的十七大报告提出，要“建设生态文明，基本形成节约能源资源和保护生态环境的产业结构、增长方式、消费模式”。2015年10月财政部、工信部、保监会三部联合发布《关于开展首台（套）重大技术装备保险补偿机制试点工作的通知》，决定建立首台（套）重大技术装备保险补偿机制。中国环保机械行业协会牵头推荐的大气污染防治装备、水污染防治装备、固体废弃物处理装备3大类18项装备列入首批目录；从国家层面推进这些油污泥等新领域的重大技术装备创新，将有望切实提升这些技术装备的市场推广速度，并带动污染处理新领域的成长空间。拥有这些技术储备的环保装备新技术推广与服务的企业将由此步入快速成长期。鉴于我国有很多油田处于开发中后期，油污泥产生量大，轻叶能源的EGX(Environmental Green Extraction)油污泥处理新技术不仅能清除污泥中的油同时进行油回收，从而实现资源再利用，且处理过程无二次污染；因此公司推广EGX油污泥处理新技术推广与服务具有广阔的市场发展前景。
（2）油污泥处理领域新型技术推广与服务的方法：
轻叶能源与欧洲技术公司合作，利用空化原理，结合国内油污泥市场的特性，共同改进开发了EGX空化三相分离技术，并设计成一套可移动撬装式工业含油污泥处理设备；第一步将该EGX设备用于处理陆上油田开采和石油炼制加工过程中产生含油污泥和钻屑，集输过程和储罐清罐遗留的含油污泥，石油泻湖等事故污染所产生的含油污泥等。第二步，EGX设备进一步开发用于直接在海上平台处理钻屑，以避免钻屑运回岸上处理的高昂费用。轻叶能源的EGX工业油污泥处理设备具有撬装可移动以及处理量大特点，可直接在客户油污泥现场进行处理，并按照处理吨单价乘以实际处理量收费；EGX油污泥处理技术能够清除污泥中的油同时进行油回收，轻叶能源在推广EGX工业油污泥处理设备运用的同时，并在项目现场或客户指定的地点向客户提供不限于安装、调试、现场验收测试、验收、性能测试的指导、培训及与提供设备有关的各类技术服务。目前公司的EGX空化三相分离技术已经申请并获得国家的实用新型专利（专利号：.0）。
（3）油污泥处理领域新型技术推广与服务涉及的设备：
轻叶能源推广的新技术-EGX空化三相分离技术，其所使用的工业油污泥处理设备
是一套可移动的撬装设备，体积约一个标准40英尺集装箱大小，主要包括空化反应器、旋流分离器和气浮油水分离器。核心技术设备是利用来自机械和水力空化的能量–空化反应器。
EGX空化三相分离技术的原理：空化实际上是一个汽化的过程，利用水的物理化学性质-局部压力低于其汽化压力时，发生汽化。由于气体的密度远小于液体，汽化引起体积膨胀形成气泡，并在瞬间由于压力变化发生破碎，产生内爆；通过上百万个气泡的生成和内爆，在空化反应器管中获得从这些气泡爆裂产生的巨大能量。由空化过程中产生的这些波的能量可均匀地破坏在其路径中一切，正是获得了这种能量得以打破烃类和固体物料之间的结合键，在油与泥沙之间的结合力被破坏后，油进入水相，通过旋流分离器，液固相获得分离。含油的水相进入油水分离系统-沉降和气浮，获得油相和水相；含部分水的固相部分进一步脱水，获得干净的泥沙。
（4）油污泥处理领域新型技术推广与服务的成效：
目前国内外主要的工业油污泥处理方式：热解吸、生物处理、固化处理，焚烧、化学处理，填埋等，多种工业油污泥处理技术的性能比较如下图：
和热解吸、生物处理、固化处理，焚烧、化学、生物等多种工业油污泥处理技术性能相比，EGX工业油污泥处理技术具有其设备占地面积小，性能使用高，处理成本低、油水回收利用率高、环境影响小等优势。EGX技术与目前流行的热解吸方式具有以下明
TCC*（热解析技术）
空化和气浮技术
能耗/每处理1吨
250kWh(60l柴油)*
固体中含油
低于2，000ppm
低于2，000ppm*
水中的含油量
低于20ppm(满足排放)
低于1，000ppm(进一步处理)*/**
2162kg/吨（柴油燃烧）**
3.53.5kg/吨（柴油燃烧）**
（来源：Thermtech*InfoprovidedbyThermtechAS**DNVRapportnr.）
EGX工业含油污泥处理技术能清除污泥中的油（处理结果固相中含油率接近1%）并可回收利用，该设备具有每小时10吨处理能力（目前市场上其他技术最大的处理量每小时处理5吨）及处理每吨10KW的电能（目前市场上其他技术处理所需最少的能耗为每吨250KW）。目前国内提供工业油污泥处理和租赁服务市场的技术处理费在1000元到3500元每吨不等，轻叶能源的EGX工业含油污泥处理技术目前定价在元/吨，预计利润在350元/吨左右。EGX工业油污泥处理技术设备结构简单，体积小重量轻，占地面积相当于40英尺集装箱大小，设计为车载式撬装系统；整个系统安装在集装箱内，可以移动；运行成本低，操作简单。该设备可以在污染现场安装，如陆上和海上钻井平台，或者炼油厂的罐区，使客户能够有效地管理含油废物，处理后清洁的泥土可以直接排入大海，大大节约了油污泥通过驳船运至岸上处理的费用和风险。目前国内市场现有的工业油污泥处理技术不仅处理完固相中的含油率较高，还会造成二次污染；EGX含油污泥处理设备占地面积小，可直接在用户污泥现场处理，无需加热，无二次污染排放，处理完低于1%的含油率，已低于欧美处理含油污泥的标准。该技术能清除污泥中的油同时进行油回收，可实现油污泥处理的无污染和资源再利用，最后转化成石油气企业的利润。
（5）油污泥处理领域新型技术推广与服务的应用领域：
油污泥处理领域新型技术推广与服务目前主要营运于陆上钻井钻屑处理、海上钻井平台钻屑处理、原油储罐清罐污泥处理、原油污染土壤修复等。
（6）油污泥处理领域新型技术推广与服务的市场前景：
EGX空化三相分离技术在油污泥处理过程中油污处理效率高同时具有节能环保的作用，符合工业油污泥处理的国家环保要求，实现了再废资源回收的可持续利用。这个技术将彻底解决目前含油污泥处理的难题。与传统处理方法相比，EGX空化三相分离技术在投资、运行成本、占地面积和油回收率等指标上均具有非常明显的优势。公司经过长期的国内外技术考察、市场调研，并通过不断的试验、论证、改进和升级，于2015年10月与海外公司签订了油污泥处理关键设备的合作制造协议。该设备将于2016年5月份到达客户现场，届时轻叶能源会结合国内设计制造的配套设备和核心设备一起整合成一套完整的EGX工业油污泥处理专有设备，也将成为国内第一套新型工业油污泥处理专有设备。目前，通过轻叶能源的市场推广和技术交流，公司成功地与国内知名油气能源和环保企业签署了一系列关于油污泥处理合作框架协议和合同：如下表：
《中海石油宁波大榭石化有限公司含油污泥
中海石油宁波大榭石化有限公司
减量化处置项目技术服务协议》
《含油污泥处理框架合作协议》
辽宁兴望源环保科技有限公司
《含油污泥处理框架合作协议》
北京智赢聚兴工程技术发展有限公司
《含油污泥处理框架合作协议》
浙江天禄能源有限公司
《含油污泥处理框架合作协议》
中石化洛阳工程石化公司
EGX空化三相分离技术在油污泥处理技术领域内已达到国内领先水平，该技术能清除污泥中的油同时进行油回收，可实现油污泥处理的无污染和资源再利用，为油污泥的资源化利用提供了可行的途径，既符合国家保护环境的大政策，也符合节能减排的新理念，是石油气公司的处理油污泥的理想选择；随着EGX油污泥处理技术设备处理量的增大和重大项目的客户签约数量增多，未来其相应的市场份额也将持续扩大，因此公司推
广EGX油污处理新技术与服务具有广阔的市场发展前景。
3、废水处理领域新型技术的推广与服务
（1）废水处理领域新型技术推广与服务的市场背景：
我国石油资源匮乏同时煤炭资源丰富，为极大保证我国的能源安全，将丰富的煤资源转化燃油，近几年煤制油、煤制气蓬勃发展。但煤制油、煤制气过程会产生大量的废水，且废水中成分极为复杂，含有大量致癌物质，有机物和腐蚀性盐类，目前该领域使用的方法极难处理。同时，陆上油气开采过程中为了增加开采量，会使用大量的水进行井下压裂，所产生的压裂废水成份同样复杂。目前该领域处理废水一般采用现场收集，再通过卡车运输集中起来异地处理，这种处理方法过程复杂且成本较大。
（2）废水处理领域新型技术推广与服务的方法：
轻叶能源通过和相关煤化工企业及工艺专利商的合作，利用他们的行业资源对煤化工废水处理的的各个单元充分地分析和理解、交流及咨询，并在不同的工况条件下对包括煤化工的各个单元，各种废水以及各式各样压裂废水进行试验论证，在引进国外先进的IceCon冰冻结晶浓缩技术的基础上共同研发最适合客户所需的废水处理工艺技术。
IceCon冰冻结晶浓缩技术用于煤化工领域针对性处理煤气化和合成单元的高有机物含量的含盐废水，该技术处理效果好、能耗低、设备不会腐蚀、撬装可移动的特点，可在处理油田压裂废水方面采用移动式在线处理废水并回用。
（3）废水处理领域新型技术推广与服务涉及的设备：
轻叶能源推广的新技术-IceCon冰冻结晶浓缩技术，其所使用的处理设备是由一台结晶器和一台洗涤塔组成的系统，结晶器是一个带冷却夹套的容器。
IceCon冷冻结晶技术原理：冷冻浓缩是在零度以下的温度将纯水以冰晶的形式去除。
IceCon冷冻结晶技术系统设备的内壁配备刮板，外壁通过循环制冷剂来冷却，冰晶的产生和晶粒的生长在结晶器内部发生，通过控制停留时间可以控制晶粒生长，以达到最佳的晶粒尺寸分布，便于有效的分离；在洗涤塔内，浓缩后的液体和冰晶被完全分离。通过使用融化的冰水来冲洗一个由冰晶压成的固定床，以去除冰晶内夹带的所有微量浓缩液产品，实现工业废水“零排放”。
（4）废水处理领域新型技术推广与服务的成效：
轻叶能源利用IceCon冷冻结晶技术技术，设计开发了一整套冷冻结晶和冰晶洗涤系统和装置用于废水处理，回收得到的纯水达到了饮用水标准。相对于传统的处理方法如：物理、化学、生物、膜过滤及蒸发结晶，冰冻结晶浓缩处理技术避免了因加热形成的结垢和腐蚀问题，处理后回水质量高（达到直接饮用水标准）以及不受废水中有机物影响，并可以与其他技术相结合实现工业废水“零排放”。
IceCon冷冻结晶设备是将小处理量的系统设计为移动式解决方案，单元设备安装在集装箱内，可以随时运抵处理现场进行处理。由于这样的系统只需要电，而不需要其他的能源，给应用带来了很多便利，设计为车载式的装置可以用在受灾，受污染的地区，解决饮用水问题；也可用于远洋轮船的制水机。
（5）废水处理领域新型技术推广与服务的应用领域：
废水处理领域新型技术推广与服务主要应用于工业废水处理、草药提取物、液体咖
啡和茶、果汁和蔬菜汁、啤酒和葡萄酒、乳品等领域
（6）废水处理领域新型技术推广与服务的市场前景：
公司通过和中科合成油工程股份有限公司（国内着名的煤制油专利商）的合作，完成了相关的小规模试验（租赁合同：冷冻浓缩水处理实验装置租赁合同）形成相关的试验数据和结论报告，同时申请了国家实用新型专利（专利号：.2）；并进一步与中科合成油工程股份有限公司签订了《冷冻浓缩中试装置成套设备采购合同》，合作进行前期的设备研发和实验，处理煤气化项目的各种废水；该设备将于2016年12月交货，届时将与中科合成油股份有限公司一起利用这台设备进行更大规模更大范围的试验，进而研发处理煤化工及油田压裂的废水。
二、公司内部组织结构图及主要生产或服务流程及方式
（一）公司内部组织结构
1、公司组织结构图
公司目前内部组织架构实现了所有权和经营权分离的现代企业经营原则，组织架构合理。
负责市场推广，广告，展会，销售，项目谈判，客户关系等
负责小试，中试，新技术开发等
负责方案设计，客户技术交流，价格核算，项目管理，操作营运，售后服务
负责询价比价，供应商选择，采购流程，质量控制，到货验收
负责公司的财务分析、财务预决算、会计核算与账务处理、财务管控、会计
档案管理、以及税务和融资等管理
负责各岗位和人员的编制管理；员工招聘、培训、考勤、绩效和薪酬福利管
理；公司的行政后勤的管理等
（二）公司的业务流程
1、公司主要运营流程
公司运营可分为六个阶段，分别为项目开发阶段、实验阶段、设计阶段、采购阶段、安装阶段及售后服务阶段。
（1）项目开发阶段：由营销部负责对行业发展情况及市场需求状况进行调研，收集客户需求信息；当挖掘客户的新需求后，由研发部等多部门共同配合，参与客户的技术交流，方案设计等配合投标。
（2）实验阶段：研发部负责通过小试或中试，看是否满足客户需求，在与客户交流讨论后，对技术方案进行论证、调整、修改或完善，提出解决方案。
（3）采购阶段：初步解决方案论证并确定最终方案，与客户签署《设计服务协议书》。
合同签订后公司研发部部到客户现场与客户协调并确定具体所需的设备及方案，采购部与客户协商拟定相应的采销合同、付款方式、到货周期等事宜。
（4）设计阶段：采购部根据设计部的工艺图纸的设计方案寻找与其匹配的国内外相关的先进技术，并引进或制造改装出符合客户需求的规划设计型号的设备。
（5）安装阶段：各项工作到位后，公司运营部项目经理全面负责施工现场的管理工作，与客户协调安排同时调试、检测设备的性能并在现场监督指导，在施工现场负责项目进度的整体把握，使其现场满足服务条件。
（6）售后服务阶段：根据合同和技术协议，运营部组织协调服务队伍组织验收，设备正式投入生产经营后，公司根据客户的需求指派相应技术人员提供后续服务。
具体图示如下：
营销部开发、交流、了解用户要求
初步解决方案论证
《技术实施方案》编制
编制《技术协议》
编制采购设备清单
搜寻所需的新技术及设备
引进改装新设备
配套设备工艺设计
现场调试检测
现场安装施工管理
运行及验收
定期、定量收取服务费
2、产品研发设计流程
通过前期的研发和实验，先确定适合的处理原料和客户；通过第一套国内工业化装置的运行情况，不断调整设备的性能趋于完善；邀请行业专家进行技术鉴定和改进，并逐步参与讨论形成相关的行业处理规范和标准；制造或引进中试装置试验不同的需求和规划设计不同的型号和规模；参与设备放置在海上平台的设计、研发和实施。
3、采购流程
公司具有完整的采购体系。公司与客户签订《技术协议》，由设计部根据《技术协议》负责工艺设计并提供基础设计条件同时编制需采购设备材料清单。采购部负责该采购清单采购。采购分为设备采购、配套设备采购及备品备件采购。公司根据供应商提供物品的质量、价格等因素，与常年合作的优质供应商进行合作。根据项目实际情况，采购物品一部分直接到达项目现场，由项目现场运营部项目经理负责采购物品的清点验收；一部分与定点合作的机械设备加工厂，由公司派出检验工程师到工厂负责检验验收。采购物品到货后，采购部将采购清单交与财务，由财务制作《采购物品移交清单》，该清单根据《采购合同》详细记录了发货时间、采购物品等，由项目经理负责向财务汇报采购物品的到货时间、数量、材料领用情况、以及剩余材料去向等内容。
具体采购流程如下图所示：
《技术协议》
《采购货物清单》
询价，确定供应商
技术部编制
设计部负责编制
采购部负责
验收反馈清单
收货并清点验收
《采购物品移交清
单》财务部
4、服务流程
公司的营销部门接到经客户确认的订单或与客户签订《技术协议》、《合同》后，技术部依据客户要求设计型号交由采购部门挑选适当的供应商进行外协加工，公司通过派遣技术人员到外协生产商驻场监造的方式对外协加工过程进行监督管理，提供具体包括对设计图纸的技术说明，对关键生产环节的监督与检查，出厂前对产品的质量检测、试装以及确认发货等环节的服务。采购部引进或改装指定的货物型号规格技术规范及性能要求的设备，运营部组织各专业调试人员安装调试设备，同时培训设备运行人员现场性能测试及验收测试，现场设备调试、培训完成后，进行正式运行阶段。待正式运行成功后公司根据实际运行的装置设备推广到相关行业领域，并提供与设备有关的各类售后技术服务。
1、确定订单设
2、采购设备外
3、安装调试设
4、推广运行成
备所需设计的方
协加工、监督及
备、性能测试和
功的设备，提供
售后技术与服务
三、公司业务关键资源要素
（一）主要产品所使用的特色及技术
空化三相分离技
冷冻结晶技术
废水处理领域
油污泥处理领域
本公司主要技术推广服务所使用的特色技术主要有推广EGX空化三相分离技术和推广IceCon冷冻结晶技术；其中空化三相分离技术用于含油污泥处理，冷冻结晶技术用于废水处理。
公司重点推广石油