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A50指数开户是所有炒A50指数投资者要做的第一步，最重要的就是选择一个正规的A50指数平台。A50指数投资者选择交易平台就好比求职者选择行业、学生选择专业方向一样，只有选择一个正规可靠的平台开户，才能在未来的交易中收获稳定盈利。
那么，A50指数在哪里开户比较正规?在哪个平台开户比较好呢?根据笔者近7年的炒汇经验和选择平台的经历来说，最重要的还是选择比较大，并且已经经受市场重重考验的平台。例如金盛A50、嘉盛，这两个平台都比较大牌，资历也比较老，在业内公认是比较正规的A50指数交易平台。
当然了，大家如果想要更多选择的话，也可以通过下面的几点来选择正规的A50指数平台：
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第二，看平台的稳定性如何，交易是否经常有滑点、延迟、掉线等异常情况，一般正规平台的稳定性都很高，交易非常流畅，这点通过平台的模拟账户就能体验出来。
第三，看平台的出入金是否安全、可靠，便捷，如果一个平台总是限制投资者的盈利出金，或者以各种借口延迟出金的话，那么肯定不是正规平台。金盛A50等正规平台的投资者资金都是由第三方银行进行独立托管，出入金都是投资者自行操作，银行方面进行审核后即可到账，平台根本无法干涉投资者的资金。
第三，看平台是否有不好消息的存在，这也就是看平台的市场口碑如何，好的平台大家自然是口口相传的，所以炒A50指数想要开设正规安全的A50指数账户的话，还是建议去那些知名度高、口碑好的平台。
A50指数最难的并不是开户，而是选择开户的平台，尤其是要避免在黑平台开户，所以大家在选择A50指数平台时一定要谨慎，在正规的平台开户才能放心交易。
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华润元大富时中国A50指数型证券投资基金招募说明书(更新)
1华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金招募说明书（更新） （ 2017 年第 2 号） 基金管理人：华润元大基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二〇一八年一月2【重要提示】 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金（以下简称“ 本基金” ）经 2014年 9 月 19 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会”）证监许可[号文准予募集注册。 本基金基金合同于 2014 年 11 月 20 日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，谨慎、自主做出投资决策。本基金面临的主要风险是市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等。本基金属于股票型基金，属于证券投资基金中中等预期风险，中等预期收益的投资品种。一般情况下，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 20 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。3目 录一、绪言 ........................................................... 4二、释义 ........................................................... 5三、基金管理人...................................................... 9四、基金托管人..................................................... 19五、相关服务机构................................................... 22六、基金的募集..................................................... 41七、基金合同的生效................................................. 44八、基金份额的申购与赎回 ........................................... 45九、基金的投资..................................................... 54十、基金的业绩..................................................... 64十一、基金的财产................................................... 66十二、基金资产的估值 ............................................... 67十三、基金收益与分配 ............................................... 72十四、基金的费用与税收 ............................................. 74十五、基金的会计与审计 ............................................. 77十六、基金的信息披露 ............................................... 78十七、风险揭示..................................................... 83十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 87十九、基金合同的内容摘要 ........................................... 89二十、基金托管协议的内容摘要 ...................................... 104二十一、对基金份额持有人的服务 .................................... 117二十二、其他应披露事项 ............................................ 119二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 120二十四、备查文件.................................................. 1214一、绪言《华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金招募说明书》（以下简称“ 本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》”）、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“ 《运作办法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》 ” ）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》 ” ）和其他相关法律法规的规定以及《华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。5二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、 基金或本基金：指华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金2、 基金管理人或本基金管理人：指华润元大基金管理有限公司3、 基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司4、 基金合同：指《 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、 招募说明书或本招募说明书：指《 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、 基金份额发售公告：指《 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金基金份额发售公告》8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人616、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称（以下或称“基金投资者”、“投资者”）20、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人21、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务22、 销售机构：指华润元大基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构23、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等24、 登记机构：指办理登记业务的机构。 本基金的登记机构为华润元大基金管理有限公司或接受华润元大基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构25、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户26、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户27、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的7日期28、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期29、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月30、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限31、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日32、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日33、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)34、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日35、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段36、《业务规则》：指《 华润元大基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守37、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为38、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为40、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为41、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作42、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式843、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形44、 元：指人民币元45、标的指数：指富时中国 A50 指数46、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约47、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和48、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值49、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数50、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程51、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介52、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件9三、基金管理人（一） 基金管理人概况名称： 华润元大基金管理有限公司住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层邮政编码： 518048法定代表人： 邹新成立时间： 2013 年 1 月 17 日注册资本： 3 亿元人民币存续期限：永续经营联系人： 林婷婷电话：（ 0755） 传真：（ 0755） 华润元大基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可[ 号文批准设立。公司股权结构如下：股东名称 股权比例华润深国投信托有限公司 51%元大证券投资信托股份有限公司 49%本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的合法权益。公司董事会下设薪酬与提名委员会、合规审核委员会、风险控制委员会三个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。公司监事会由四位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。公司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理根据公司章程及董事会授权，全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作，由公司董事会聘任，对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审议委员10会、风险管理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产品投资决策委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的议事决策机构。公司按照不同业务职能，分为十八个部门。其中投研条线包括权益投资部、指数投资部、量化投资部、固定收益投资部、资产配置部、专户投资部、研究部和交易部八个部门； 市场条线包括市场部、华南营销中心、华东营销中心和华北营销中心四个部门； 运营条线包括信息技术部、运营管理部、综合管理部和财务部四个部门；同时公司还设立了产品部和监察合规部， 产品部具有战略引领地位，负责公司产品的全流程管理，监察合规部独立于各业务部门， 对公司及基金投资运作、内部管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。截至到 2017 年 11 月 20 日，公司有员工 74 人，其中 53%的员工具有硕士及以上学历， 99%的员工具有基金从业资格。公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计制度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。（二）主要成员情况1、基金管理人董事会成员邹新先生，董事长，博士学历。曾任中国工商银行股份有限公司总行城市金融研究所副所长、战略管理与投资者关系部副总经理、投资银行部副总经理。现任华润金融控股有限公司副总经理。厉放女士，副董事长，博士学历。历任中国人民银行金融研究所高级研究助理，香港岭南大学社会科学院讲师，美国安泰国际保险公司亚太总部研究员，荷兰集团亚太区研究中心主管，荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。现任元大证券（香港）有限公司董事总经理，招商局中国基金有限公司独立董事。车纲先生，董事，硕士学历。曾任审计署武汉特派员办事处副处长，审计署深圳特派员办事处副处长，深圳市笨牛资产管理有限公司市场调研员。现任华润金融控股有限公司风险管理及审计部副总经理。刘宗圣先生，董事，博士学历。历任泰国 WALL RESEARCH 投资策略分析师、宝来证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、国际金融部副总经理，宝来证券（香港）有限公司总经理，宝来证券投资信托股11份有限公司总经理， PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia 公司（简称 AMII资产管理公司）董事（ Commissioner）。现任元大证券投资信托股份有限公司总经理， 元大资产管理公司（印度尼西亚）监事。孙茂竹先生，独立董事，硕士学历。历任北京市第二建筑工程公司工人。现任中国人民大学商学院财务系教授、博士生导师，北京城建设计发展集团股份有限公司独立董事，财信国兴地产发展股份有限公司独立董事，山东大汉建设机械股份有限公司独立董事。刘胤宏先生，独立董事，硕士学历。历任北京金杜律师事务所公司证券部律师。现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、深圳分所主任，深圳市格林赛特环保能源科技有限公司监事，深圳市南天信息技术有限公司监事，研奥电气股份有限公司独立董事。张天鷞先生，独立董事，硕士学历。历任化学银行（ Chemical Bank）经理，菲利普?莫里斯公司（ Philip Morris Inc）经理，中华开发公司经理， 蓝筹管理顾问有限公司负责人，所罗门兄弟（ Salomon Brothers）副总裁，华盛顿资本集团（ Washington Capital Group）执行董事，瑞士联合银行集团（ UBS）执行董事，阿凡提公司（ Avant! Corporation）首席财务官， Union Nature Inc.负责人，瑞士信贷第一波士顿银行（ CSFB）董事总经理，瀚宇彩晶股份有限公司独立董事。现任利统股份有限公司监察人，富晶通股份有限公司独立董事，富堡工业股份有限公司董事，微端科技股份有限公司监察人法人代表。林瑞源先生，董事， 本科学历。历任元大宝来证券股份有限公司服务代理部科长，元大宝来证券投资信托股份有限公司客户服务部经理、行销部副总经理、投资理财部副总经理、通路事业部资深副总经理，华润元大基金管理有限公司总经理，深圳华润元大资产管理有限公司总经理,元大证券投资信托股份有限公司通路事业部资深副总经理。现任元大人寿保险股份有限公司金融通路业务督导资深副总经理。孙晔伟先生，董事，总经理，博士学历。历任吉林省社会科学院研究人员，东北证券有限责任公司投资银行部经理， 东方基金管理有限责任公司督察长，新华基金管理有限公司总经理助理，安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长，12安信基金管理有限责任公司副总经理，东方基金管理有限责任公司总经理。现任深圳华润元大资产管理有限公司执行董事。2、基金管理人监事会成员卢伦女士，监事，硕士学历。历任华为技术有限公司人力资源部经理，晨星（深圳）资讯有限公司股票研究部研究员，华润（集团）有限公司财务部资本副总监。现任华润深国投信托有限公司财务总监。黄古彬先生，监事，硕士学历。历任日盛证券股份有限公司总经理执董，日盛期货股份有限公司总经理，宝来证券股份有限公司副总经理，宝来证券股份有限公司副总裁，宝来证券股份有限公司副董事长，宝来证券股份有限公司总经理，宝来证券股份有限公司董事长，元大证券股份有限公司副董事长。现任元大证券投资信托股份有限公司董事长, 汉宇投资咨询有限公司(上海)董事, 财团法人元大文教基金会董事。曹建英女士，监事，本科学历。历任深圳证券通信公司北京分公司行政管理岗，招商银行股份有限公司总行电话银行中心行政管理岗，招商基金管理有限公司客户服务部坐席管理岗、信息技术部电子商务岗、渠道管理部高级经理，深圳市融通资本管理股份有限公司销售业务部副总经理。现任华润元大基金管理有限公司市场部总监助理。彭莉女士，监事，硕士学历。历任宝盈基金管理有限公司监察稽核部稽核员。现任华润元大基金管理有限公司监察合规部副总监。3、基金管理人高级管理人员邹新先生，董事长。简历见董事会成员介绍。孙晔伟先生，总经理。简历见董事会成员介绍。李仆先生，副总经理，硕士学历。历任宝钢集团财务有限责任公司资金部投资经理，在联合证券有限公司固定收益部主持工作，宝钢集团资产部投资经理，香港宝岛贸易投资公司投资部总经理，华宝信托有限责任公司资产管理部固定收益投资总监，信诚基金管理有限公司投资研究部基金经理，东方基金管理有限责任公司公司总经理助理、投资总监、基金经理。13李东育先生，总经理助理，硕士学位。历任银河基金管理有限公司广州分公司销售总监，泰达宏利基金管理有限公司广州分公司总经理，金信基金管理有限公司总经理助理。刘豫皓先生，督察长，学士学位。历任湖北省交通运输厅汉十高速公路管理处职员，审计署西安特派员办事处主任科员，华润（集团）有限公司审计部高级审计师，华润金融控股有限公司风险管理及审计部助理总经理。现任深圳华润元大资产管理有限公司执行监事。4、本基金基金经理石武斌先生，中国人民大学概率论与数理统计硕士， 6 年金融行业从业经验。曾任国海证券股份有限公司证券资产管理分公司量化投资研究员， 2015 年加入华润元大基金管理有限公司，现任华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、 华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金和华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金基金经理。李武群先生，中国科学院研究生院工学博士， 9 年金融行业从业经验。历任中信银行福州分行计划财务部统计岗， 华西证券研究所量化组高级研究员、股票投资部投资经理助理。 2015 年加入华润元大基金管理有限公司， 现任华润元大中创100 交易型开放式指数证券投资基金、华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金和华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金基金经理。5、投资决策委员会成员孙晔伟（总经理）李仆（副总经理）张俊杰（固定收益投资部负责人）刘宏毅（研究部负责人）李武群（基金经理）上述人员之间无近亲属关系。（三） 基金管理人的职责1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；143、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制季度、半年度和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9、 按照规定召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、有关法律法规和中国证监会规定及基金合同约定的其他职责。（四） 基金管理人的承诺1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：（ 1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（ 2）不公平地对待管理的不同基金财产；（ 3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（ 5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。（五）基金经理承诺151、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。（六）基金管理人的内部控制制度公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规则，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制，运用管理方法，控制严密，实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司内部控制制度体系由公司章程、内部控制大纲、基本管理制度、专项制度和操作规范四个层次的制度系列构成。公司董事会对公司建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。1、内部控制目标公司内部控制的总体目标是：（ 1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营，规范运作的经营思想和经营理念。（ 2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。（ 3）确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整、及时。2、内部控制原则公司内部控制遵循以下原则：（ 1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（ 2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。16（ 3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金等受托资产、自有资产、其它资产的运作分离。（ 4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设臵权责分明、相互制衡。（ 5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。3、内部控制的组织体系公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分：（ 1）董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。（ 2）监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。（ 3）董事会下设薪酬与提名委员会、风险控制委员会及合规审核委员会。风险控制委员会及合规审核委员会负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。（ 4）公司设督察长，负责公司及其基金运作的监察稽核工作，对董事会负责，就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能，定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况。（ 5）风险管理委员会是负责协助总经理统揽公司风险管理全局的议事机构，负责审议风控制度、流程，评价风险管理状况，为公司各环节风险的监测、评估与防范提供意见及建议。（ 6）公司设独立的监察合规部，负责对公司的基金运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进行内部监督及风险控制，在职权范围内独立履行检查、评价、报告、建议职能，对总经理和督察长负责并报告工作。（ 7）公司各业务部门根据具体情况制定本部门的作业流程及风险控制制度，加强对风险的控制，将风险控制在最小范围内。4、内部控制的要素内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通（报告17制度）、内部监控和法律法规指引。（ 1）控制环境公司致力于贯彻内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造浓厚的内控文化氛围，确保全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。（ 2）风险评估公司建立了科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（ 3）控制活动公司控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。（ 4）信息沟通（报告制度）公司建立了内部办公自动化系统及清晰的报告系统，通过建立有效的信息沟通渠道，公司全体人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达并处理。公司的报告系统包括定期报告和临时报告。定期报告按照不同的时间、频次进行报告。临时报告是指一旦出现报告事由后的及时报告。公司的执行体系报告路线是各业务人员向部门主管报告、部门主管向总经理报告、总经理向董事会报告。公司的监督体系报告路径是公司员工、各部门主管向监察合规部报告，监察合规部向总经理、督察长报告。督察长向董事会报告，董事会、监事会向股东会报告。（ 5）内部监控公司设置督察长和独立的监察合规部，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。另外公司还定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，适时改进。（ 6）法律法规指引公司将严格贯彻基金管理相关的法律法规，严格依法经营。督察长和监察合规部负责确保公司运作和各项业务符合法律法规的要求。185、基金管理人关于内部控制制度的声明（ 1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任；（ 2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确；（ 3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。19四、基金托管人（一）基金托管人情况1、基本情况名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰成立日期： 2009 年 1 月 15 日批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号注册资本： 32,479,411.7 万元人民币存续期间：持续经营联系电话： 010-传真： 010-联系人：林葛中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务20优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2016年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。3、基金托管业务经营情况截止到 2017 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 415 只。（二）基金托管人的内部风险控制制度说明1、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。2、内部控制组织结构21风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《基金法》、《 运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。22五、相关服务机构（一）基金份额发售机构1、直销机构本基金直销机构为本基金管理人直销中心和本基金管理人网上直销交易平台。名称：华润元大基金管理有限公司住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址： 深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层法定代表人： 邹新成立时间： 2013 年 1 月 17 日电话：（ 0755） 传真：（ 0755） 联系人： 杜敏琳客户服务电话： 网址： www.cryuantafund.com个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。网上交易网址： www.cryuantafund.com。2、 其他销售机构（ 1）中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：易会满联系人：郭明联系电话： 010-客户服务电话： 95588网址： www.icbc.com.cn（ 2）中国农业银行股份有限公司23住所：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰联系人：林葛联系电话： 010-传真： 010- 网址： www.abchina.com（ 3）中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：王洪章联系人：田青传真： 010-客服电话： 95533网址： www.ccb.com（ 4）平安银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路 5047 号办公地址：深圳市深南东路 5047 号法定代表人：谢永林联系人：张莉联系电话： 021-传真： 021-客服电话： 95511 转 3网址： www.bank.pingan.com（ 5）珠海华润银行股份有限公司注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号法定代表人：刘晓勇联系人：李阳24传真： -018012客服电话： 400-880-0338网址： www.crbank.com.cn（ 6）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 9 层法定代表人：王东明联系人：周雪晴电话： 010-传真： 010-客服电话： 95548网址： www.cs.ecitic.com（ 7）东吴证券股份有限公司注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人：范力联系人：方晓丹电话： 6传真： 1客服电话： 400-860-1555网址： www.dwzq.com.cn/www.dwjq.com.cn（ 8）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：薛峰联系人：李晓皙电话： 021-传真： 021-网址： www.ebscn.com25（ 9）中泰证券股份有限公司注册地址：山东济南市中区经七路 86 号办公地址：山东济南市中区经七路 86 号证券大厦 2001 室法定代表人：李玮联系人：马晓男客户服务电话： 95538电话： 021-传真： 021-网址： www.zts.com.cn（ 10）中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人：金立群联系人：任敏电话： 010-传真： 010-网址： www.cicc.com（ 11）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝内大街 188 号法定代表人：王常青联系人：徐梦园电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-888-8108网址： www.csc108.com（ 12）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址：北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座26法定代表人：陈有安联系人：辛国政传真： 010-网址： www.chinastock.com.cn客服电话： （ 13）上海华信证券有限责任公司住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人：郭林联系人：徐璐电话： 021-传真： 021-客服电话： 网址： www.shhxzq.com（ 14）民生证券股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层法定代表人：余政联系人：李微电话： 010-传真： 010-客服电话： 网址： www.mszq.com（ 15）和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：王莉联系人：刘洋电话： 010-27传真： 010-网址： www.hexun.com（ 16）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层法定代表人：张彦联系人：文雯电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-116-1188网址： 8.jrj.com.cn（ 17）中信期货有限公司住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 室-1305 室、 14 层办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301室-1305 室、 14 层法定代表人：张皓联系人：刘宏莹电话： 3传真： 1网址： www.citicsf.com（ 18）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼法定代表人：汪静波联系人：张裕电话： 021-传真： 021-网址： www.noah-fund.com28（ 19）深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址： 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话： 0传真： 1客服电话： 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 及基金买卖网 www.jjmmw.com（ 20）上海天天基金销售有限公司办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层法定代表人：其实联系人：高莉莉电话： 021-传真： 021-客户服务电话： 400-网址： www.1234567.com.cn（ 21）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人：杨文斌联系人：王诗玙电话： 021-传真： 021-网址： www.ehowbuy.com客服电话： 400-700-9665（ 22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 幢 202 室29办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬电话： 021-传真： 3客服电话： 400-076-6123网址： www.fund123.cn（ 23）上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：张跃伟联系人：韩曼玲电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-820-2899网址： www.erichfund.com（ 24）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人：凌顺平联系人：刘宁电话： 8传真： 3网址： www.5ifund.com/同花顺金融服务网 www.10jqka.com.cn客服电话： （ 25）北京展恒基金销售有限公司办公地址：朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人：闫振杰联系人：王琳30电话： 010-传真： 010-网址： www.myfund.com客服电话： 400-888-6661（ 26）中期资产管理有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层法定代表人：路瑶联系人：侯英健电话： 010-网址： www.cifcofund.com客服电话： 010-(27) 上海利得基金销售有限公司住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人：李兴春联系人：曹怡晨电话： 86-021-传真： 86-021-网址： www.leadbank.com.cn客服电话： 400-921-7755（ 28）北京增财基金销售有限公司住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法定代表人：罗细安联系人：杜娟电话： 010-、 010-传真： 010-0网址： www.zcvc.com.cn31（ 29）深圳前海汇联基金销售有限公司注册地址：深圳南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研大楼 B815 号办公地址：深圳福田区金田路 2028 号皇岗中心 4 楼法定代表人： 薛峰联系人：周强传真： 2客服电话： 400-网址： www.xiniujijin.com（ 30）北京钱景财富投资管理有限公司住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人：赵荣春联系人：陈剑炜电话： 010-传真： 010-网址： www.qianjing.com（ 31）上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市中山南路 100 号 19 楼办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人：冯修敏联系人：陈云卉电话： 021-传真： 021-网址 www.chinapnr.com（ 32）北京微动利投资管理有限公司住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341法定代表人：梁洪军联系人：季长军32电话： 010-传真： 010-客服电话： 网址： www.buyforyou.com.cn（ 33）上海陆金所资产管理有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼法定代表人：鲍东华联系人：宁博宇电话： 021-传真： 021-客服电话： 网址： www.lufunds.com（ 34）深圳富济财富管理有限公司住所： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位办公地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位法定代表人：刘鹏宇联系人：刘勇电话： 7传真： 6网址： www.jinqianwo.cn（ 35）大泰金石基金销售有限公司住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人：袁顾明联系人： 王骅传真： 021-客服电话： 400-928-226633网址： www.dtfunds.com（ 36）北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15法定代表人：江卉联系人：徐伯宇电话： /传真： 010-客服电话： 95118网址： fund.jd.com（ 37）深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼法定代表人：赖任军联系人：张烨电话： 1传真： 9客服电话： 400-网址： www.jfzinv.com（ 38）北京汇成基金销售有限公司住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-619-9059网址： www.hcjijin.com（ 39）奕丰金融服务（深圳）有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商34务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人： TAN YIK KUAN联系人： 叶健电话： 0传真： 3客服电话： 400-684-0500网址： www.ifastps.com.cn（ 40）珠海盈米财富管理有限公司住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼法定代表人：肖雯联系人： 曾健灿电话： 020-传真： 020-客服电话： 020-网址： www.yingmi.cn（ 41）北京恒天明泽基金销售有限公司住所： 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室法定代表人：李悦联系人：祖杰电话： 010-传真： 010-客服电话： 网址： www.chtfund.com（ 42）厦门市鑫鼎盛控股有限公司住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座
室法定代表人：陈洪生35联系人：陈承智电话： 传真： 客服电话： 400-918-0808网址： www.xds.com.cn（ 43）泰诚财富基金销售（大连）有限公司住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人：林卓联系人：姜奕竹电话： 2传真： 6客服电话： 400-网址： www.haojiyoujijin.com（ 44）上海基煜基金销售有限公司住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室法定代表人：王翔联系人：吴鸿飞电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-820-5369网址： wwww.jiyufund.com.cn（ 45）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A法定代表人：高锋36联系人：叶健辉电话： 8传真： 8网址： www.foreseakeynes.com（ 46）南京苏宁基金销售有限公司住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞联系人：赵耶传真： 025-131客服电话： 95177网址： www.snjijin.com（ 47）上海万得投资顾问有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人：王廷富联系人：徐亚丹电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-821-0203网址： www.520fund.com.cn(48)上海通华财富资产管理有限公司住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层法定代表人：兰奇电话： 021-传真： 021-客服： 95156-5网址： www.tonghuafund.com37(49)申万宏源证券有限公司住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人：李梅联系人：李玉婷电话： 021-传真： 021-客服： 5523网址： www.swhysc.com（ 50）申万宏源西部证券有限公司办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室法定代表人：韩志谦联系人：王怀春电话： 传真： 客服： 400-800-0562网址： www.hysec.com（ 51）天津万家财富资产管理有限公司住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人：李修辞联系人：邵玉磊电话： 传真： 010-客服电话： 010-38网址： www.wanjiawealth.com（ 52）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层法定代表人：霍达联系人：黄婵娟电话： 6传真： 3客服电话： 8111网址： www.newone.com.cn（ 53） 喜鹊财富基金销售有限公司住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室法定代表人：陈皓联系人：曹砚财电话： 010-传真： 010-客服电话： 网址： www.xiquefund.com（ 54） 兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路 268 号办公地址：上海市民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 22 楼法定代表人：兰荣联系人：乔琳雪电话： 2传真： 8客服电话： 95562网址： www.xyzq.com.cn（ 55）上海华夏财富投资管理有限公司39住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-817-5666（ 56） 天津市凤凰财富基金销售有限公司住所：天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区 209（ TG 第 123 号）法定代表人：谭智勇办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 联系人：谢丹电话： 022-传真： 6基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。（二）登记机构名称： 华润元大基金管理有限公司住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址： 深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层法定代表人： 邹新电话：（ 0755） 传真：（ 0755） 联系人： 黄晓芳（三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼40负责人： 俞卫锋电话：（ 021） 传真：（ 021） 联系人： 安冬经办律师： 安冬、陆奇（四）审计基金财产的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）住所：中国上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼办公地址：中国上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼法定代表人：曾顺福电话： 86（ 755） 传真： 86 (755) 联系人：许湘照经办注册会计师：许湘照、吴迪41六、基金的募集（一）基金募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可[ 号文准予募集注册。（二）基金类型股票型证券投资基金（三）基金运作方式契约型开放式（四）基金存续期间不定期（五）基金份额的认购1、基金份额的发售时间、方式和对象（ 1）募集期限： 自基金份额发售之日起不超过 3 个月。本基金自 2014 年 10 月27 日起至 2014 年 11 月 14 日止通过销售机构公开发售，通过不同销售机构公开发售的时间有所不同（详见基金份额发售公告及销售机构相关公告）。（ 2）销售渠道： 基金管理人直销中心和网上直销交易平台以及各销售机构（具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告）。（ 3）销售对象： 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。2、基金份额的认购和持有限制（ 1）基金份额的认购采用金额认购方式。（ 2）投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。（ 3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购一经受理不得撤销。（ 4）基金份额的首次最低认购金额为单笔 1,000 元人民币，追加认购最低金额为单笔 1,000 元人民币。如果销售机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于 1,000元，以销售机构的规定为准。42（ 5）募集期间单个投资者的累计认购规模没有限制。3、基金份额发售面值本基金份额发售面值为 1.00 元/份。4、基金份额的认购费率募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。投资人认购本基金须支付认购费用，费率按认购金额递减。本基金认购费率如下表：认购金额（含认购费） 认购费率50 万元以下 1.0%50 万元（含）至 100 万元 0.6%100 万元（含）至 500 万元 0.2%500 万元以上（含 500 万） 收取固定费用每笔交易 1,000 元基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。5、认购份额的计算认购份额的计算包括认购申请确认总金额折算的基金份额加上认购申请确认总金额在募集期产生的利息折算的基金份额，利息折算份额不收认购手续费。计算公式为：认购总金额=认购申请确认总金额净认购金额=认购总金额/（ 1+认购费率）（注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认购费用金额）认购费用=认购总金额－净认购金额（注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额）认购份额=净认购金额/基金份额发售面值+认购利息/基金份额发售面值认购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。例如： 假定某投资者投资本基金 100,000 元，且该认购申请被全额确认，假定募集期间的认购利息为 10.00 元，认购费率为 1.0%，则可认购基金份额为：认购总金额=100,000 元净认购金额＝100,000/（ 1＋1.0%）＝99,009.9 元43认购费用＝100,000-99,009.9＝990.1 元认购份额＝99,009.9/1.00＋10.00/1.00＝99,019.9 份即投资者选择投资 100,000 元本金认购本基金且申请被全额确认， 假定募集期间的认购利息为 10.00 元， 可得到 99,019.9 份基金份额。6、认购的程序（ 1）申请方式：书面申请或基金管理人公告的其他方式。（ 2）认购款项支付：投资人认购时，采用全额缴款方式。7、认购的确认当日（ T 日）在规定时间内提交的申请，投资人通常应在 T+2 日后及时（包括该日）到网点查询交易情况。基金销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。申请的成功确认应以登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。8、认购期利息的处理方式本基金基金合同生效前，投资人的有效认购款项只能存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数点后两位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。44七、基金合同的生效（一）基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时，从其规定。45八、 基金份额的申购与赎回（ 一）申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资人可通过销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。（二）申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后， 若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。2、 申购、赎回开始日及业务办理时间本基金合同生效后，自 2015 年 11 月 24 日开始办理申购、赎回业务。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。（三）申购和赎回的原则1、“ 未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2、“ 金额申购、份额赎回” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请一经登记机构受理不得撤销；4、 赎回遵循“先进先出” 原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺46序赎回。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。（四）申购和赎回的数额限定1、申购金额的限制基金份额的首次申购最低金额为单笔 10 元人民币，追加申购的最低金额为单笔 10 元人民币。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。各销售机构接受申购申请的最低金额为单笔 10 元，如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于 10 元，以销售机构的规定为准。2、赎回份额的限制单笔赎回的最低份额为 10 份基金份额。3、最低保留余额的限制每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于 10 份时，若届时该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换转出等）被确认，则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。4、 单个投资人累计持有的基金份额不设上限。5、 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和赎回的份额以及最低保留余额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。（五）申购和赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。若申购不成立或无效，申购款项将退回投资者账户。47基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。（六） 基金的申购费和赎回费1、申购费用本基金的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算，申购费率如下：申购金额（含申购费） 申购费率50 万元以下 1.2%50 万元（含）至 100 万元 0.8%100 万元（含）至 500 万元 0.4%500 万元以上（含 500 万） 收取固定费用每笔交易 1,000 元2、赎回费用本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。具体赎回费率结构如下：48持有期限（ N） 赎回费率N<1 年 0.50%1 年≤N<2 年 0.25%N≥2 年 0.00%注： 1 年指 365 天， 2 年指 730 天。3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费率、赎回费率，并进行公告。（七） 申购和赎回的数额和价格1、申购份额的计算净申购金额=申购总金额/（ 1+申购费率）（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购费用金额）申购费用=申购总金额-净申购金额（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）申购份额=（申购总金额-申购费用） /T 日基金份额净值上述计算结果均保留至小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。例如：假定 T 日基金份额净值为 1.050 元，某投资者当日申购本基金 100,000元，对应的本次申购费率为 1.2%，该投资者的申购费用及可获得的基金份额为：净申购金额=100,000/（ 1+1.2%）＝98,814.23 元申购费用=100,000-98,814.23＝1,185.77 元申购份额=98,814.23/1.050＝94,108.79 份49即：该投资人投资 100,000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.050 元，申购费用为 1,185.77 元，可获得的基金份额为 94,108.79 份。2、基金赎回金额的计算本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回费用。计算公式如下：赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值赎回费用＝赎回总额×赎回费率赎回金额＝赎回总额-赎回费用上述计算结果均以人民币元为单位，保留至小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。例如：假定某投资人在 T 日赎回 10,000 份基金份额，持有时间为 15 个月，对应的赎回费率为 0.25%，该日基金份额净值为 1.280 元，则其获得的赎回金额计算如下：赎回金额＝10,000×1.280＝12,800.00 元赎回费用＝12,800×0.25%＝32.00 元净赎回金额＝12,800.00-32.00＝12,768.00 元3、基金份额净值的计算本基金 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T＋1 日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。基金份额净值的计算公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值总额/T 日基金份额总份数。（八） 拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：1、 因不可抗力导致基金无法正常运作。2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。505、 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响， 或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益的情形。6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述第 1、 2、 3、 5、 6 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。3、 证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。4、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的赎回申请。6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。（十）巨额赎回的情形及处理方式1、 巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金51转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。2、 巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。（ 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（ 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。（ 3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。3、巨额赎回的公告当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告1、 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。2、 如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊52登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人应最迟于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。（十二）基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。（十三）基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。（十四）基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。（十五）定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。（十六）基金份额的冻结和解冻基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及53登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。54九、基金的投资（ 一） 投资目标本基金采用被动式投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准表现相当，以便为投资者带来长期收益。（二） 投资范围本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、债券、资产支持证券、货币市场工具、银行存款、权证、股指期货等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。其中，本基金投资于标的指数的成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的，本基金可参与同业存单的投资，不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。在基金实际管理过程中，本基金具体资产配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。（三） 投资策略本基金采用完全复制法来跟踪富时中国 A50 指数，按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。55如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管理人无法依指数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对投资组合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。定期调整：本基金股票组合根据所跟踪的富时中国 A50 指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。不定期调整：根据指数编制规则，富时中国 A50 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新调整时，本基金将根据富时中国 A50 指数在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。本基金将采用货币市场工具对基金资产进行流动性管理。在满足安全性和保证流动性的基础上，本基金将结合宏观分析和微观分析制定投资策略，有效利用基金资产，更好地实现跟踪标的指数的投资目标。同时，根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理，如预期大额申购赎回、大量分红等，以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。（四） 投资决策依据和投资流程1、 投资决策依据（ 1） 国家有关法律法规和基金合同的有关规定；（ 2）公司投资及风险控制政策；（ 3） 本基金采用被动式指数化投资，在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下，根据标的指数成份股的构成及其权重，形成基金投资建议；（ 4） 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。2、 投资决策机制56本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。基金经理负责基金的日常投资运作，基金投资的重大事项需向投资决策委员会报告。3、投资决策流程研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配