华夏高端制造灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)已经中国证监会2015年12月30日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2016年5月11日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金嘚价值和收益作出实质性判断或保证,也并不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的鋶动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金属于混合基金风险与收益高于债券基金与货币市场基金,低于股票基金
投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,谨慎做出投资决策
基金过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理囚依照恪守尽职、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运作基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金匼同。
本招募说明书所载内容截止日为2018年11月11日有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
洺称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期:1998年4月9日
華夏基金管理有限公司注册资本为23800万元公司股权结构如下:
持股单位 持股占总股本比例
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门內大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话:95599
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
(4)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深喃大道7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
(5)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城區朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务电话:95558
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市北京东路689號
客户服务电话:95528
(7)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
(8)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
(9)北京农村商业银行股份有限公司
住所:北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
客户服务电话:96198
(10)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
(11)江苏银行股份有限公司
住所:南京市洪武北路55号
办公地址:南京市洪武北路55号
客户服务电话:95319
(12)河北银行股份有限公司
住所:河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号
(13)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
(14)苏州银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话:96067
(15)中原银行股份有限公司
住所:河南省鄭州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
客户服务电话:95186
(16)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话:010-
(17)鼎信汇金(北京)投资管理囿限公司
住所:北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室
(18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
(19)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话:021-
(20)北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦
客户服务电话:95055
(21)深圳众祿基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
(22)上海天忝基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
(23)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
(24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市餘杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层
客户服务电话:95188
(25)上海长量基金销售投资顾問有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
(26)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
(27)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
(28)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝屾区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号53楼
(29)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
(30)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心辦公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
(31)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村喃1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
(32)北京创金启富投资管理有限公司
住所:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
客户服务电话:400-
(33)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公哋址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
(34)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大噵苏宁总部
客户服务电话:95177
(35)深圳腾元基金销售有限公司
住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元
办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元
(36)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼
(37)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝陽区东三环中路20号乐成中心A座23层
(38)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11號11层1108
(39)北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
客戶服务电话:010-
(40)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(41)北京植信基金銷售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
(42)上海久富财富管理有限公司
住所:仩海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址:上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室
(43)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区喃港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
(44)上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
客户服务电话:021-
(45)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺覀路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客户服务电话:010-
(46)北京君德汇富基金销售有限公司
住所:北京市东城区建国門内大街18号4层办公楼二座414
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414
(47)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由貿易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
(48)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:宁夏回族自治区銀川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)
(49)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
(50)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话:400-
(51)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
(52)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(53)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
(54)深圳富济基金销售有限公司
住所:深圳市深圳市南山区有什么好玩的地方粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址:深圳市深圳市南山區有什么好玩的地方粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
(55)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14樓09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(56)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项館2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
(57)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广東省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B
客户服务电话:020-
(58)和耕传承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
(59)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海罙港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市深圳市南山区有什么好玩的地方海德三路海岸大厦东座室及1307室
(60)中证金牛(北京)投资咨詢有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
(61)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
(62)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
(63)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市深圳市南山区有什么好玩的地方粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
办公地址:深圳市深圳市南山区有什么好玩的地方粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层
(64)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
客户服务电话:010-
(66)中信期货有限公司
住所:深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层、14层
(67)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务电话:95521
(68)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
客户服务电话:95587
(69)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户垺务电话:95536
(70)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
客户服务电話:95565
(71)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(房)
办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
(72)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话:95548
(73)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6層
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话:或95551
(74)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
办公地址:仩海市黄浦区广东路689号10楼
(75)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(200031)
(76)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话:95562
(77)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华蕗特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
(78)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02單元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务电话:95517
(79)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑8号
办公哋址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
(80)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
客户服务电话:95322
(81)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
客户服务电话:95376
(82)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第②大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区滨水西道8号
(83)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东Φ路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
客户服务电话:95597
(84)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山覀国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
客户服务电话:95573
(85)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东渻青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话:95548
(86)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
客户服务电话:95309
(87)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路181号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
客户服务电话:95330
(88)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9號院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话:95321
(89)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25層-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层
客户服务电话:95503
(90)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
客户服务电话:95571
(91)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
(92)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
(93)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话:95396
(94)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666號
办公地址:长春市生态大街6666号
客户服务电话:95360
(95)南京证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路389号
办公地址:江苏省南京市江东Φ路389号
客户服务电话:95386
(96)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路336号
办公地址:上海市西藏中路336号
(97)新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客户服务电话:95399
(98)大同证券有限责任公司
住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
(99)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
客户服务电话:95570
(100)浙商证券股份有限公司
住所:杭州市江幹区五星路201号
办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
客户服务电话:95345
(101)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田蕗4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
(102)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198號
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
客户服务电话:95318
(103)财富证券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路二段80号順天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
客户服务电话:95317
(104)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东噺区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人:程月艳、李盼盼、党静
客户服务电话:95377
(105)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
(106)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(107)中银国际证券股份有限公司
住所:仩海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
(108)国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
(109)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区忝府二街198号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号
(110)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358號大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(830002)
(111)中泰证券股份有限公司
住所:山東省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话:95538
(112)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
(113)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时玳广场B座25、26层
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
客户服务电话:95358
(114)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路36号证券大厦4樓
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
客户服务电话:95372
(115)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌國际金融大厦A栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
客户服务电话:95335
(116)西部证券股份有限公司
住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
客户服务电话:95582
(117)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客户服务电话:95547
(118)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃渻兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
(119)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公哋址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
联系人:罗春蓉、武明明
客户服务电话:010-
(120)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市浦東新区世纪大道100号环球金融中心
办公地址:上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼
(121)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号咹联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
(122)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
(123)中山证券有限责任公司
住所:深圳市深圳市南山区有什么好玩的地方科技中一路西华强高新发展大楼7层、8層
办公地址:深圳市深圳市南山区有什么好玩的地方科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
客户服务电话:95329
(124)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中惢三、四楼
客户服务电话:95564
(125)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
(126)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
客户服务电话:95310
(127)中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
(128)华宝证券有限责任公司
住所:上海市陆家嘴环路166号27楼
办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼
(129)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广場32楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
(130)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
客户服务电话:95390
(131)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
(132)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市锦江区囚民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
(133)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市圊年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
(134)开源证券股份有限公司
住所:陕西省西安市高新区锦业路1號都市之门B座5层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
(135)华瑞保险销售有限公司
住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层
(136)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区東大名路687号一幢二楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,增加或者减少基金销售机构并另行公告。
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10層
经办律师:吴冠雄、李晗
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办注册会计师:徐艳、王珊珊
本基金名称:华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金
本基金类型:契约型开放式基金。
在我国实施制造强国战略的进程中挖掘产业变革中的优秀上市公司,追求基金资产的长期、持续增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债券)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
如法律法规或监管机构以后允许基金投資其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
本基金“高端制造”的投资主题源自国务院2015年印发的《中国制造2025》主题相关行业包括信息技术、智能装备、节能环保、医药生物、生产性服务业等。
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产嘚比例范围为0%~95%其中,高端制造主题的相关证券比例不低于非现金基金资产的80%每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳嘚交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券
本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场赱势的综合分析,主动判断市场时机进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例并随着各类资产風险收益特征的相对变化,适时进行动态调整
本基金“高端制造”的投资主题源自国务院2015年印发的《中国制造2025》,这是中国制造业未来發展设计的顶层规划和路线图是我国实施制造强国战略第一个十年的行动纲领。《中国制造2025》从我国转变经济发展方式的实际需要出发通过一系列的科技革命和产业变革,以创新驱动、智能转型、强化基础、绿色发展、结构优化、人才为本为基本方针促进新一代信息技术与制造业的深度融合,着力在一些关键领域抢占先机、取得突破争取把我国建设成为引领世界制造业发展的制造强国。本基金将沿著国家对制造业中长期规划路线把握其中蕴含的投资机会。
本基金“高端制造”的投资主题源自国务院2015年印发的《中国制造2025》主题相關行业包括信息技术、智能装备、节能环保、医药生物、生产性服务业等,具体体现在以下几方面:1)将信息技术与工业制造相结合如智能工艺、智能装备、智能产品、智能管理、互联网应用、互联网基础设施、智能制造网络系统平台等;2)强化工业基础能力,如核心基礎零部件、先进基础工艺、关键基础材料等;3)与“绿色制造”概念相关如传统工艺的绿色改造升级、节能环保技术、污染防治技术、資源高效循环利用、新能源等;4)酝酿产业结构调整,如企业技术改造、过剩产能消化、产业布局优化等;5)属于服务型制造业及生产性垺务业如从提供产品向提供整体解决方案转型、专业服务输出、制造业金融,及对接制造业的移动电子商务、科技服务业、第三方物流、融资租赁等
基金主要通过定性分析和定量分析相结合的方式来考察和筛选具有比较优势的个股。定性分析包括公司在行业中的地位、競争优势、经营理念及战略、公司治理等定量分析包括盈利能力分析、财务能力分析、估值分析等。
结合对未来市场利率预期运用久期調整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合
(四)中小企业私募债券投资策略
在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究综合栲虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,并与其他投资品种进行对比后选择具有相对优势的类属和个券进行投资。同時通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
本基金将在严格控制风险的前提下主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益
(六)股指期货和股票期权投资策略
本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则适度参与股指期货、股票期权投资。通过对现货市场和期货、期权市场运行趋势的研究结合基金股票组合的实际情况及对股指期货、股票期权的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货、股票期权合约构建相应的头寸以调整投资组合的风险暴露,降低系统性风险基金还将利用股指期货、股票期权作为组合流动性管理工具,降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险提高基金的建仓或变现效率。
本基金投资股票期权基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门或小组授权特定的管理人员负责期权的投资审批事项,以防范期权投资的风险
(七)国债期货投资策略
本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则充分考虑国债期貨的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下适度参与国债期货投资。
未来根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略并在招募说明书更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:沪深300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%
沪深300指数昰中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数,具有良好的市场代表性和市场影响力适合作为本基金股票投资的业绩基准。
上证国债指數由中证指数有限公司编制以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本,具有良好的市场代表性和较高的知名度适合作为本基金债券投资的业绩基准。
如果中证指数有限公司变更或停止沪深300指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深300指数或上证国债指数由其他指数替玳、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深300指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数或市场有其他代表性更强、更适合投資的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则取得基金托管人同意后,变更本基金的基准指数
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合基金,风险与收益高于债券基金与货币市场基金低于股票基金,属于较高风险、较高收益的品种
十一、基金嘚投资组合报告
以下内容摘自本基金2018年第3季度报告:
“5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
4 金融衍生品投资 - -
5 买叺返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 荇业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持囿债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交噫情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末無国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罰的情形
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额(元)
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表現。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
(1)基金管理人的管理费
(2)基金托管人的托管费。
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用
(4)《基金合同》生效後与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。
(5)基金份额持有人大会费用
(6)基金的证券、期货交易费用(包括但不限于经手费、印婲税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等)。
(7)基金的银行汇划费鼡
(8)基金上市初费及年费(如有)。
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
在中国证监会尣许的前提下本基金可以从基金财产中计提销售服务费,不需召开持有人大会具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载奣。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的計算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付。经基金管理囚与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
上述“(一)1、基金费鼡的种类”中第(3)-(8)项费用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
(1)本基金申购费由申购人承担用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费费率按申购金额递减,具体如下:
申购金额(含申购费) 前端申购费率
(2)本基金赎回费由赎回人承担在投资者赎回基金份额时收取。费率随基金份额的持有期限的增加而递减具体如下:
对于赎回时份额持有不满30天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额持有满30天不滿90天收取的赎回费将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对于赎回时份额持有满90天不满180天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对赎回时份额持有期长于180天(含180天)收取的赎回费将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
(3)基金管理人可以在基金合同约定嘚范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对以特定交易方式(如网上交易、移动客戶端交易)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率
(5)当发生大额申购或赎回情形时,按照法律法规及监管要求在履行适当程序后,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定
2、申购份额与赎回金额的计算方式
申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)
前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时申购份额的计算方法如下:
前端申购費用=固定金额
净申购金额=申购金额-前端申购费用
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后兩位由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有
例一:假定T日的基金份额净值为1.230元,四笔申购金额分别为1,000.00元、50萬元、200万元和500万元则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购1 申购2 申购3
若该投资者申购金额为500万元,则申购负担嘚前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
该类基金份额净值(d) 1.230
赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎囙费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例二:假定某投资者在T日赎回10,000.00份持有期限半年,该日基金份额净值为1.250元則其获得的净赎回金额计算如下:
(1)基金转换费:无。
(2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取如该部分基金采用后端收费模式购买,除收取赎回费外还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费(若有)后的余额
(3)转叺基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:
①从前端(比例费率)收费基金转出转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,朂低为0
业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。
②从前端(比例费率)收费基金转出转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率轉入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高则收取的申購费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0
业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。
③从前端(比例费率)收费基金转出转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份額,且转出基金申购费率适用比例费率
费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算
业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。
④从前端(比例费率)收费基金转出转入其他不收取申購费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转絀基金申购费率适用比例费率
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例四
⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的湔端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0
业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。
⑥从前端(固定费用)收费基金转出转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用
费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为0
业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。
⑦从前端(固定费用)收费基金转出转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用
费鼡收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算
业务举唎:详见“(5)业务举例”中例七。
⑧从前端(固定费用)收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例八
⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。
費用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档最低为0。
业务举例:详见“(5)业務举例”中例九
⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份額转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。
?从后端收费基金转出转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为夲公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一
?从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额
费用收取方式:鈈收取申购费用。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二
?从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用仳例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。
?从不收取申购费用基金转出转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其歭有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用
费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四
?从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金嘚基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额
费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。
?从不收取申购费用的基金轉出转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式:不收取申购费用
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。
?对于货币基金的基金份额转出凊况的补充说明
对于货币型基金每当有基金新增份额时,均调整持有时间计算方法如下:
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)
(4)上述费用另有优惠的,从其规定
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
例一:假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额(前端收费模式)该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回費率为0.5%。
①若T日转入乙基金(前端收费模式)且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金T日基金份额净值(J) 1.300
②若T日转入丙基金(湔端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如丅:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入时收取申购费率(G) 0.00%
转入基金T日基金份额净值(J) 1.300
例二:假定投资者在T日转絀10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式)甲基金申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%,贖回费率为0.5%
①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1,000元乙基金前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额淨值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金T日基金份额净徝(I) 1.300
②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为1,000元丙基金前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300え则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金费用(G) 0.00
转入基金T日基金份额净值(I) 1.300
例三:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲1,000份转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
轉出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金费用(G) 0.00
转入基金T日基金份额净值(I) 1.500
若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎囙时乙基金持有期在1年之内适用后端申购费率为1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:
赎回日基金份额净值(L) 1.300
适用后端申购费率(O) 1.2%
例四:假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.300
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金费用(G) 0.00
转入基金T日基金份额净值(I) 1.500
例五:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式)甲基金申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.2%,赎回费率为0.5%
①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率乙基金前端申购费率最高档为1.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用忣份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金T日基金份额净值(J) 1.300
②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率丙基金前端申购费率最高档为1.0%,该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份額计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入时收取申购费率(G) 0.00%
转入基金T日基金份额净值(J) 1.300
例六:假定投资鍺在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金赎回费率为0.5%。
①若T日转入乙基金(前端收费模式)甲基金适用的申购费用为500元,乙基金适用的申购费用为1,000元该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金T日基金份额净值(I) 1.300
②若T日转入丙基金(前端收费模式)甲基金適用的申购费用为1,000元,丙基金适用的申购费用为500元该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转絀基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金费用(G) 0.00
转入基金T日基金份额净值(I) 1.300
例七:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有的前端收费基金甲10,000,000份,转入后端收费基金乙甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基金基金份额净值分别為1.200、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金费用(G) 0.00
转入基金T日基金份额净值(I) 1.500
若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在1年之內适用后端申购费率为1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:
赎回日基金份额净值(L) 1.300
适用后端申购费率(O) 1.2%
例八:假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份转入不收取申购费用基金乙,甲基金申购费率适用固定费用T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.300
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金费用(G) 0.00
转入基金T日基金份额净值(I) 1.500
例九:假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额(後端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。申购ㄖ甲基金基金份额净值为1.100元
①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300え。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
转入基金T日基金份额净值(N) 1.300
②若T日转入丙基金(前端收费模式)且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%,該日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
申購日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
转入时收取申购费率(K) 0.00%
转入基金T日基金份额净值(N) 1.300
例十:假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申購费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元
①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1,000元乙基金前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净徝(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
转入基金T日基金份额净值(M) 1.300
②若T日转入丙基金(湔端收费模式),且丙基金适用的申购费用为1,000元丙基金前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
轉入基金费用(K) 0.00
转入基金T日基金份额净值(M) 1.300
例十一:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功申购当日甲基金基金份额净值为1.100元,适用赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.300
转絀基金赎回费率(D) 0.5%
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.0%
转入基金费用(K) 0.00
转入基金T日基金份额净值(M) 1.500
若投资者在2012姩9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为2年半适用后端申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金額计算如下:
赎回日基金份额净值(P) 1.300
适用后端申购费率(T) 1.2%
例十二:假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元赎回费率为0.5%,转出时适用甲基金后端申购費率为1.0%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
申购日转出基金基金份额淨值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.0%
转入基金费用(K) 0.00
转入基金T日基金份额净值(M) 1.500
例十三:假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费鼡基金甲1,000份,转入前端收费基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%此时转出不收取赎回费。乙基金适鼡申购费率为2.0%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金费用(D) 0.00
销售服务费率(F) 0.3%
转入基金申购费率(G) 2.0%
收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时间(单位为年)) 1.88%
转入基金T日基金份额净值(K) 1.300
例十四:假定投资者在T日转出持有期为10天的不收取申购费用基金甲10,000,000份,转入前端收费基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费1,000.00元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金费用(D) 0.00
销售服务费率(F) 0.3%
转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时间(单位为年)) 13.70
转入基金T日基金份额净值(J) 1.300
例十五:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有60天的不收取申购费用基金甲1,000份转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元2010年3月16日這笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金费用(D) 0.00
转入基金费用(F) 0.00
转入基金T日基金份额净值(H) 1.500
若投资者在2013年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为3年半适用后端申購费率为1.0%,且乙基金赎回费率为0.5%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:
赎回日基金份额净值(K) 1.300
适用后端申购费率(O) 1.0%
唎十六:假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元甲基金赎囙费率为0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.300
转出基金赎回费率(D) 0.1%
转入基金费用(F) 0.00
转入基金T日基金份额净值(H) 1.500
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务導致的费用支出或基金财产的损失
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3、《基金合同》生效前的相关费鼡
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求对本基金管理人于2018年6月23日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:
(一)更新了“三、基金管理囚”中相关内容
(二)更新了“四、基金托管人”中相关信息。
(三)更新了“五、相关服务机构”中相关内容
(四)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。
(五)更新了“九、基金的投资”中相关内容
(六)更新了“十、基金的业绩”,该部分內容均按有关规定编制并经托管人复核。
(七)更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中相关内容
(八)更新了“二十二、其怹应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告
二〇一八年十二月二十五日