国内的证券从业人员可以炒美股吗？CFA呢？_百度知道
国内的证券从业人员可以炒美股吗？CFA呢？
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可以，B股，外汇，期货，期权都可以炒，机构投资者如基金公司有专业的部门。具体分工要看工作经验。也就是说头让你干什么你就去干什么。
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一文教你如何炒美股和港股，现在上车还不晚
一文教你如何炒美股和港股，现在上车还不晚
今儿就唠唠如何炒美股和港股。
　　本文系融360专栏作者&落英财局&原创作品，仅代表作者个人观点，不代表融360官方立场，转载请联系作者授权。
　　小时候发现，优秀的孩子都是别人家的。
　　长大后发现，牛逼的股市也是别人家的。
　　我几乎每天都会收到两条信息，美股又创新高！港股又创新高！
　　今儿就唠唠如何炒美股和港股。
　　先唠美股。
　　首先要明确的一个原则：价值投资，长期持有。
　　美股是一个低波动的成熟的市场，你花着高额的资金出海费来炒短线，很可能连手续费都赚不回来。
　　和A股相比，美股交易T+0，还可以做空，不设涨跌停限制。
　　可能一夜香槟美女，可能一夜开水泡馍，玻璃心慎入。
　　在大陆学会的炒新股、炒壳资源、炒题材消息都要抛弃，美帝可不吃这一套。
　　所以，炒美股要选择长期看好的公司，即使你看不懂财报，也要基于常识。
　　对于普通投资者入门可以选择的标的，我总结了三类：
　　1.中概股,阿里、京东、微博等。
　　这些公司看不懂财报也不要紧，只要你是他家产品的重度使用者，你就可以买入。
　　2.世界级企业，苹果、亚马逊、脸书等。
　　人类的希望，不解释。
　　3.指数ETF。它的优势是指数种类多，只有你想不到的，没有你买不到的。
　　比如最近原油价格大涨，你可以买入石油指数ETF。
　　总之，持有自己真心看好，看得懂的公司，然后做时间的好朋友。
　　很重要的一点，美股的交易时间。这个需要倒时差，看看北京时间：
　　夏令时：21:30-次日4:00（3月初-11月初）
　　冬令时：22:30-次日5:00（11月初-次年3月初）
　　基本要领就说这么多，就不深入了，最后唠唠如何购买美股。
　　国内目前主流的开户渠道是老虎证券和富途证券，只要提供身份证就可以开户。
　　开户成功之后，需要向海外回款，必须要用美元充值。
　　如果没这个执行力，想参与美股，还可以借道QDII基金。
　　比如中概互联（513050）、国泰纳斯达克100指数（160213）、博时标普500ETF联接（050025）。
　　如果还嫌麻烦，我只能说一句：想赚钱，就别嫌麻烦。
　　接着唠港股。
　　今年以来，港股可谓气势如虹。前10个月，恒生指数累计上涨近30%，领跑全球。
　　而港股的爆发根本上得益于企业盈利改善，最直观的就是腾讯、恒大、融创、各大银行这类龙头公司盈利大幅增长，再加上沪港通、深港通的开通，内地资金南下抢筹，港股走出一波大牛。
　　要想炒港股，同样要了解它与A股之间存在的差异。
　　香港作为仅次于纽约、伦敦第之后的第三大金融中心，机构投资者占比超过五成。
　　而以机构投资者为主的市场，投资理念必定是长期价值投资，这也是咱们交易的第一原则。
　　从交易规则上来说，港股和美股一样，交易都是T+0。当天买当天就可以卖，同样没有涨跌停限制。
　　内地投资者本身对香港、亚洲企业不了解，最好的投资品种无疑是源自内地的股票。
　　这一条，同样可以参考上面美股选择要点，找你熟悉的公司，能亲自体验他们产品。
　　比如腾讯，还有姐看好的众安保险等。
　　不熟悉的股票要果断无视。香港股市里很大一部分都是老千股，踩雷后永无翻身之日。
　　参与港股途径有3条：
　　1.是开通沪港通，但是资金要求不少于50万，这个需要去找证券公司开户。
　　2.上面说到的富途证券和老虎证券可以直接开港股账户，而且没有资金门槛。
　　3.直接买入QDII基金或者沪港深基金。
　　比如华夏恒生ETF（159920），这是一只QDII基金；嘉实沪港深精选股票（001878），属于沪港深基金。
　　想玩投资的老铁，好好消化下，没毛病。
　　最后说句场面话：
　　以上提到的股票基金，仅作参考，不是推荐。
　　今年港股和美股涨幅过大，盲目进场小心送人头，特别针对听风就是雨的主儿。
　　不过，这两个市场里面的科技股我继续看好，像BAT、亚马逊、脸书、苹果...
　　押注人类未来，现在上车还不晚。
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在国内炒美股如何选择适合自己的券商
在国内炒美股如何选择适合自己的券商？以美国盈透证券（IB）和Firstrade为例
国内A股市场一直令很多散户失望，所以很多人也渐渐有了分散投资的念头，而美股市场无疑是比较好的选择 – 作为全球第一大经济体，美国不断涌现出主宰某一新兴行业的强势公司，比如苹果、Facebook等等，对于眼光比较准的价值投资者来说，在美国股市上找到自己的心仪的股票可能比在A股市场上还要容易些。
当然，美国股市对国内股民来说属于境外资本市场，想要投资的话就会涉及汇率风险、外汇管制的问题以及资金安全的问题，前两个风险是能使用一些小技巧能规避的（利用外汇产品对冲风险、在香港开立银行账户避免外汇管制），而对于大家最关心的资金安全问题，美国的SIPC（证券投资者保护公司）能给绝大部分散户提供资产保护，如果你开户的美国券商倒闭了，你就能向SIPC申述，获得10万美金以内的赔偿（前提是该美股券商为SIPC会员，所以选择券商前一定要查清楚这一点），关于炒美股的资金安全问题，可具体参考这篇：。
能通过网络开户（大部分券商都支持美国境外人士，比如在中国大陆生活的中国人开户，因为美国政府鼓励境外人士投资本国股市）的美国券商在资本市场如此成熟的美国已经多如牛毛了，选择一家适合自己的在线券商是一个境外投资者投资美国股市的第一步。下面我就以美国最大的零售券商Interactive Borker（美国盈透证券，简称IB）和在华人圈里较知名的提供中文服务的网络券商Firstrade（美国第一理财证券）为例，说明下该如何选择适合自己的券商：
佣金和费用方面：
：按股数计算，大致费用为每股0.005美金。有账户维护费（每月最低活动费为10美金，当月佣金超过30美金的话这项收费就能免除，所以说IB盈透比较适合习惯短线操作的交易者）。
：按每次交易收取佣金，每次买卖无论股数多少，佣金一律为6.95美金。无不动账户费用，和盈透证券相比，Firstrade更适合那些中长线操作（看好某家公司，准备长期持有某只美股，而不是频繁地买进卖出）的美股投资者。
佣金方面折算下来，如果你每笔交易股数平均小于1,400股，则用IB更划算；大于1,400股，则Firstrade更划算。例如投入$10,000，购买一支$20的股票，则Firstrade手续费需要$6.95，而IB需要$0.005/股 x 500股 = $2.5。（注：IB盈透的交易佣金收费模式分为捆绑式和非捆绑式，这里使用的是捆绑式模式，如果交易量大，可以采用非捆绑式，交易佣金甚至可能为负。）
开户入金要求：
IB盈透：最低入金10000美金，其融资成本非常低（利率很低）；
Firstrade：开立普通现金账户（Cash Account）的话无最低入金要求（就是说几百美金也能开户），但如果要开立融资账户（也就是带杠杆、能做空的Margin Account），则需要至少入金2000美金，其融资利率高于盈透。
相关资料：
投资产品丰富程度：
盈透证券：产品非常丰富，基本涵盖了除中国股市外的几乎所有国际大型股票市场，同时也能开通外汇和黄金交易（开通其英国账户后可交易带杠杆的黄金现货）；也就是说，你只要开通一个盈透证券账户，就能同时交易美股、港股、日股、英国股票等等，而且还能交易现货黄金和外汇。。。这对于国内投资者来说是超乎想象的投资便利。
Firstrade：能投资美股市场上交易的股票、ETF、期权等产品，因为很多在香港、日本、英国等资本市场上市的公司都有在美国发行有存托凭证（ADR），所以一定程度上也能投资除美国股市外的其他股票市场。
交易平台与客户服务：
盈透证券：拥有业内著名的交易平台（Trader Workstation），但其操作比较复杂，一些实时市场数据须另收费，非常适合专业的全球型投资者。交易软件研发人员较多，所以客服方面相对薄弱。
Firstrade：主要通过其网页版交易平台进行交易，实时数据是免费提供的，但平台相对比较简单（目前只有网页版），适合对交易工具要求不高的美股新手。因为Firstrade的创始人兼CEO为华人，所以非常重视中文服务，客服方面比较周到。
通过以上对比，我们就不难发现，Firstrade更适合资金规模较小，只做美股或美股期权，习惯中长期操作或准备长期持有某几只美股，不常做融资炒股的投资者；而IB盈透证券则更适合有一定资金规模（起码要超过1万美元），交易比较频繁（月交易佣金会超过$30），除了美股外，对港股、外汇、黄金、期权、期货等也有涉足或有兴趣的全球型交易者。
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　　基金从业人员可以炒股了。昨日，中国证券投资基金业协会正式发布《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》(以下简称《指引》)，规定基金从业人员本人、配偶、利害关系人可进行证券投资，但必须遵循长期投资理念，持有证券的最短期限原则上不得低于3个月，且不得在基金管理人规定的持有期限内卖出所持证券，特殊情况提前卖出须经基金管理人批准。　　--------------　　　　中国证券投资基金业协会网站消息，近日，中国证券投资基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》(以下简称《指引》)，为基金管理公司如何管理从业人员的证券投资行为提供了基本规范。　　6月实施的新《基金法》在放开公募基金管理人的从业人员进行证券投资的同时，要求基金管理人制定从业人员证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，做好相关管理工作；要求从业人员的个人投资不与基金份额持有人发生利益冲突。为贯彻落实《基金法》规定，指导行业做好从业人员证券投资管理自律工作，规范基金从业人员证券投资行为，基金业协会经过深入研究，广泛征求行业意见，充分借鉴境外成熟市场相关规则，制定了本指引。　　《指引》主要包括以下几方面内容：　　一是对基金从业人员的证券投资提出了基本要求，明确要求基金从业人员本人、配偶、利害关系人的证券投资遵循长期投资理念，严格防范利益冲突，在与基金持有人利益发生冲突时，应遵循基金持有人利益优先的原则。　　二是要求基金管理人建立基金从业人员证券投资内部管理制度，遵循合法性、审慎性、有效性原则，覆盖基金从业人员投资的各个环节，包括账户申报制度、指定券商制度、投资申报制度、投资审查制度、定期报告制度、跟踪分析制度等，要求基金管理人明确纳入申报的投资品种、利害关系人范围、最短投资期限，指定专门部门，配备必要人员，建立管理监控信息系统，做好相关管理工作。　　三是明确了基金从业人员本人、配偶、利害关系人的投资禁止行为，包括：利用内幕信息和未公开信息交易、非公平交易及任何形式的利益输送、利用职务便利谋取个人利益、与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突、欺诈欺骗或市场操纵性交易等。　　四是明确了基金业协会的自律职责。协会对基金管理人和基金从业人员执行指引的情况进行监督检查，发现未能有效执行指引要求的，将视情节轻重采取相应自律管理措施和自律处分措施，涉嫌违法违规的移交证监会处理。　　基金业经过十五年的发展，在吸收国内外经验和吸取相关教训的基础上，形成了包括董事会、监事会、独立董事、合规监管、双受托人及基金份额持有人大会等一整套治理机制和相应的监管构架，法规体系比较健全，行业运作比较透明、规范，目前已经成为资产管理的核心力量。虽然有从业人员利用未公开信息进行交易等违法行为的发生，损害了行业的声誉，一定程度影响了对行业的信心，但监管部门在规范行业方面做了大量的努力。基金行业总体上是规范的，是一个健康、透明的行业，能够为百姓投资理财和养老体系提供好的服务。　　目前证监会正在进行监管转型，双向开放深度和广度进一步加大，行业面临激烈的竞争。新的《基金法》一方面放松管制，给行业创新发展提供了条件，比如允许专业人士持股、允许基金从业人员投资证券等，另一方面加强监管，加大对违法违规行为的打击力度。这就迫切要求行业进一步加强自我管理。加强行业自律是基金业协会明年的工作重点，协会将组织行业通过加强自律，促进从业人员提升职业操守水平，促进行业提高合规诚信水平，维护行业竞争秩序，维护行业社会声誉。(证券时报网)
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证券从业人员炒股该不该解禁？
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　　《证券法》修订该不该对证券从业人员炒股解禁？近期成为热门话题。
　　这一话题受到关注，除了《证券法》修订草案“二读”，还因为上月曝出“冯小树案”。前深交所工作人员、股票发审委兼职委员冯小树先后以岳母、配偶之妹的名义入股拟上市公司，在公司上市后抛售股票获利2.48亿元。证监会称，冯小树违反了《证券法》第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定，决定没收其违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。
　　另外，证监会日前通报1宗证券从业人员违法买卖股票案。在长城证券某营业部任职的证券从业人员赵成，从业期间利用“许某某”“张某某”账户交易股票，合计获利约为19.8万元。赵成的行为违反了《证券法》第43条规定，广东证监局决定没收赵成违法所得约19.8万元，并处以3万元罚款。
　　按现行《证券法》第43条规定，证券交易所、和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。《证券法》第199条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。
　　而2015年4月《证券法》修订草案的“一读”提出，证券从业人员应事先申报本人及配偶证券账户，并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。
　　对证券从业人员炒股该不该解禁，市场上存在不同看法。支持解禁的观点认为，境外成熟市场上，从业人员可以合法持有股票。我国此前立法严禁证券从业人员炒股，更多出于防范内幕交易等违法行为的考虑。然而，证券从业人员炒股不简单等同于内幕交易。若其本身不是内幕信息的知情者，持有股票应属于允许行为。解禁证券从业人员炒股可避免“光说不练”“纸上谈兵”等现象，提高投资能力，更好地服务于客户。
　　今年两会期间，全国人大代表、中泰证券董事长李玮建议，修改《证券法》相关规定，取消证券从业人员禁止买卖股票的限制，同时完善禁止内幕交易和防范利益冲突机制，规范证券公司从业人员的股票投资行为。他认为，随着市场不断规范和监管法规体系日益健全，证券公司内部控制机制，尤其是合规制度和信息隔离墙制度已十分完善，如果还以“一刀切”的方式禁止从业人员买卖股票，显得过于简单化且有失公允。
　　部分投资者则对解禁证券从业人员炒股有顾虑。证券从业人员的信息优势超过普通投资者，会不会带来不公平。证券从业人员利用信息优势“炒短”，会不会加剧市场波动。内幕交易等违法行为越来越隐蔽，还容易发生“串案”“窝案”，或与其他违法违规行为交织串联，能否有效防范并及时发现。证券从业人员服务于中小投资者，解禁炒股会不会为了私利而牺牲客户利益。
　　由于法治意识薄弱及违法成本低，导致了内幕交易等违法行为仍高发频发，增加了部分投资者对解禁证券从业人员炒股的顾虑。另一个现实问题是，中小投资者若因内幕交易而权益受损，无法通过民事诉讼索赔。
　　修订《证券法》的重点是加大对证券违法行为的处罚力度，完善处罚规则，提高罚款金额。在此基础上，禁止内幕交易和防范利益冲突机制真正到位，是考虑解禁证券从业人员炒股的重要前提。否则，若简单因提高市场活跃度而解禁证券从业人员炒股，有可能带来投机炒作，使得侵权行为频发，不利于保护中小投资者权益。
(责任编辑：DF120)
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