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600312:平高电气2016年年度报告
公告日期：
同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用√不适用
(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用√不适用
(三)境内外会计准则差异的说明：
□适用√不适用
九、2016年分季度主要财务数据
币种：人民币
（1-3月份）
（4-6月份）
（7-9月份）
（10-12月份）
1,141,921,027.27
2,353,822,347.72
1,995,529,656.07
3,378,441,467.52
归属于上市公司股东的净利润
103,119,851.30
438,454,718.07
358,761,012.06
319,561,512.49
归属于上市公司股东的扣除非
134,079,456.87
387,801,135.02
342,738,220.21
252,252,108.88
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额
-436,731,254.55
195,433,630.39
113,810,784.61
1,645,198,230.99
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
√适用□不适用
公司完成2015年非公开发行股票工作，收购平高集团持有的上海天灵77.50%股权，平高威
海100%股权，平高通用100%股权及国际工程100%股权，构成同一控制下企业合并，需对前期数
据追溯调整，造成季度数据与已披露定期报告数据存在差异。
十、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目
2016年金额
2015年金额
2014年金额
非流动资产处置损益
-5,197,027.63
19,372,143.81
-14,910,248.34
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
6,313,665.05
11,065,652.00
5,807,300.00
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本
21,018,401.04
小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
52,195,102.27
66,351,985.62
40,937,389.42
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进
55,826,139.89
行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
6,710,714.06
-7,837,170.89
5,762,749.48
其他符合非经常性损益定义的损益项目
26,974,184.74
少数股东权益影响额
-5,835,291.05
-8,732,082.79
-5,565,801.30
所得税影响额
-6,987,129.65
-3,709,941.46
492,640.27
103,026,172.94
76,510,586.29
80,516,615.31
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用√不适用
十二、 其他
□适用√不适用
公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
公司是国内重大高压开关研发、制造基地，公司业务范围涵盖高压开关、输配电及控制设备、
仪器仪表等电气产品和器材的研发、生产、安装、销售、维修及技术开发、技术转让、技术服务、
技术培训、国内外电力工程总承包服务。主要产品有：40.5kV～1100kV封闭式组合电器、40.5kV～
1100kVSF6断路器、40.5kV～1100kV隔离开关和接地开关、40.5kV～252kV敞开式组合电器、
10kV～40.5kV真空断路器、成套电气设备、铁道电气化用开关设备、互感器，避雷器、液压机构
及弹簧机构、复合绝缘子、SF6气体回收充放装置等。
公司主要经营模式为：1、采购模式。公司采购主要由物资部负责，公司围绕成本加强物资招
标管理，强化物资采购内部控制，提高原材料的利用率，降低采购成本和加工成本。对生产需求
量较大、价值较高且长期供货比较稳定的标准件、瓷套等物资采取集中招标，利用批量优势进行
采购，在保证质量的基础上取得价格上的优惠。确定了一批实力强、信誉好的供应商作为长期的
战略合作伙伴，稳定了供应商队伍。对非核心部件进行外协，提高了成套能力。2、生产模式。由
于公司产品技术水平、个性化程度较高，多采用以销定产的生产模式。公司对外通过增强与用户、
技术部门的交流沟通，协调生产与销售部门、设计部门的业务关系；对内强化生产计划的科学性
和严肃性，细化排产计划。增加外协件采购的品种与数量，加强生产配套和采购配套性管理，建
立生产应急机制，提高生产人员素质与技能，改进生产工艺，加大标准配件的使用量，强化技术
改造，引进先进的绝缘材料生产技术、铝件镀银技术和冷铸技术，利用现代化信息管理平台与工
具，辅助设计、生产，提高装配能力；采取班产量考核法加强考核。3、销售模式。由于我国高压、
超高压、特高压输电网络由国家组织建设，市场中采购方较为集中，主要包括国家电网公司、南
方电网公司、五大发电集团及其下属企业、地方电力公司及大型铁路、石油、工矿企业，主要采
取点对点招投标的直销方式。公司销售工作由销售部牵头，下设投标科及报价委员会。其中，投
标科进行各大产品招标工作的标书制作，报价委员会进行产品销售价格的制定，提高公司中标率
以确保公司销售业绩的实现。同时基于公司“以销定产”的产销模式，公司非常重视各产品事业
部与销售部的衔接，通过提升产品、服务质量来提升市场营销竞争力。应对变电站设备总集成和
设备专业集成招标模式，持续以总承包业务模式拓展市场。高度关注互联网平台，探索开展电子
商务等新型营销模式。按照“统一规划、分步实施”原则，实现客服资源统一调配、业务统一管
控。关注境外客户服务，探索建立境外客服中心。定期开展巡检，推广服务类大修和检修总承包
业务。推进检修合作框架谈判，搭建检修业务合作平台。
电力行业是国民经济可持续发展的重要物质基础和国家能源安全的重要组成部分，随着我国
国民经济的发展和人民生活水平的不断提高，对电力的依赖程度也越来越高。高压开关设备主要
用于电力系统（包括发电厂、变电站、输配电线路和工矿企业等用户）的控制和保护，既可根据
电网运行需要将一部分电力设备或线路投入或退出运行，也可在电力设备或线路发生故障时将故
障部分从电网快速切除，从而保证电网中无故障部分的正常运行及设备、运行维修人员的安全。
因此，高压开关设备是非常重要的输配电设备，其安全、稳定运行对电力系统的安全、有效运行
具有十分重要的意义。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用□不适用
报告期内，公司货币资金、应收票据、存货、其他流动资产、长期股权投资及其他非流动资
产同比变动较大，具体变动原因详见第四节第二条第三款“资产、负债情况分析”所述。除此之
外，公司主要资产未发生重大变动。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
1、高压开关产业优势。作为我国开关行业领军企业之一，公司数十年坚持开关主营业务，始
终“专注开关基础理论和前沿技术研究、专注开关产品研发和自主创新、专注开关核心制造技术
和工艺技术研究、专注开关产业发展”，已经具备“交直流、全系列、全电压等级的开关系列产
品自主研发、试验和制造”能力，有强大的核心竞争力。同时，开关专业化发展战略也打造出了
开关领域强大的技术研发能力、产业支撑能力、核心制造能力、市场开拓能力和品牌影响力。
2、技术创新能力优势。公司拥有国家认定企业技术中心，建立了交直流、全系列、全电压等
级开关设备科技研发体系。公司参与的“特高压交流输电关键技术、成套设备及工程应用”和“开
关电器大容量开断关键技术及应用”项目，分别荣获2012年度国家科学技术进步奖特等奖和二等
奖。多年来，在高压、超高压、特高压输配电设备关键技术领域取得了重大突破，成功研制了我
国第一台252kV敞开式SF6断路器、550kVSF6断路器、第一套252kV全封闭组合电器、800kV
全封闭组合电器，以及816kV和1120kV直流隔离开关、1100kV全封闭组合电器、1100kV旁路断
路器/旁路隔离开关等一批拥有完全自主知识产权的高端产品，占领了世界开关领域制高点。公司
主要产品性能均达到国际领先水平，所有产品都拥有核心制造技术，全部拥有自主知识产权。
3、平台和品牌优势。公司主要产品性能均达到国际领先水平，产品质量国内第一，550kVSF6
断路器获得我国超高压开关领域唯一质量金奖，220kV及以上断路器被评为中国名牌产品，公司
三大主导产品封闭组合电器、断路器和隔离开关均获得省级名牌产品。主导商标“PG”图形商标
已被认定为中国“驰名商标”，并在美国、日本、印度等马德里成员国76国成功注册。在平高
40多年发展过程中，以优质的产品和服务、对社会负责的态度，多次被评为国家、省、市“重合
同守信用”单位，树立了良好的“平高”品牌形象和市场信誉。提升内部管控，增加注册资本，
加大研发投入，建设天津基地、印度建厂等重点项目，不断完善产业结构，提升企业综合实力。
在市场开拓方面，依托国家电网公司品牌及行业影响力，助力国内、国际业务开拓，积累了宝贵
资源和经验。
4、企业文化优势。平高企业文化朴实上进，平高人始终坚持踏实做人，务实做事，团结奉献，
开拓创新。以“求实、创新、奉献、争创一流”的企业精神，坚持自主创新、产业报国，克服了
区位劣势、人才洼地，培养出了一支自强不息、干事创业、务实奋进的员工队伍，逐步发展成为
行业领军企业。加入国家电网系统以来，公司员工队伍迅速融入国家电网统一优秀企业文化，秉
承“努力超越、追求卓越”的精神，形成了团结奉献、敢于承担责任、自我加压、合作攻关的优
良工作作风，成为企业核心竞争力的重要方面。
5、全方位开放优势。公司先后与日本东芝、日本安川等跨国公司合资合作，成功组建多家中
外合资公司，为公司带来了新的管理理念，提升了制造技术和工艺。公司积极拓展国际业务，成
功将产品推广到全球40多个国家与地区，并建立了完整的海外营销网络。“十二五”期间，公司
不断实施国际化战略，深入开展以“引进来”为特征的内向国际化和以“走出去”为特征的外向
国际化经营活动，主动参与国际合作与竞争，形成了全方位、宽领域、多层次和高水平的开放格
局，国际业务呈现跨越式发展，公司国际知名度大大提升，具备了全面实施跨国经营运作的能力
和条件。公司印度建厂项目启航，“走出去”又迈出了重要一步。
6、工艺装备及制造优势。公司对标世界先进企业，持续加大关键产品和关键工序投入，近年
来通过投资项目建设，建成了多座现代化生产厂房，拥有机加工中心、绝缘件制造、导体镀银、
壳体制造及涂装、橡胶密封件等国际一流的专业生产线，工艺装备达到国际先进水平。具备全系
列开关产品、核心零部件自主制造能力，掌握开关领域高端产品核心技术和制造能力，现场管理、
生产制造和履约能力较强，足以保证产品和服务质量。
经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2016年是“十三五”开局之年,面对复杂严峻的经济形势和艰巨的改革发展任务，公司学习
贯彻党的十八届六中全会精神、中央经济工作会议和全国国有企业党的建设工作会议精神，全面
落实股东大会、董事会决策部署，勤勉尽责，奋勇攻坚，优化产业布局，强化经营管理，圆满完
成各项任务目标，实现“十三五”发展良好开局。公司全年实现营业收入88.70亿元，同比增长
31.40%。利润总额15.00亿元，同比增长39.28%。归属于母公司的净利润12.20亿元，同比增长
二、报告期内主要经营情况
“两学一做”深入开展。公司党委高度重视、精心组织，扎实开展“两学一做”学习教育。
组织集中学习、专题研讨，班子成员和基层党组织书记上专题党课。广泛开展“四讲四有”、“三
亮三比”主题活动，制定党员工作标准，创建党员示范岗、党员责任区。广大党员率先垂范，冲
锋在前，在生产经营活动中发挥先锋模范作用，充分彰显国有企业政治优势和生命活力。
产业布局持续优化。积极应对经济新常态，修编“十三五”发展规划，实施“4+2”业务布局
和“3+1”场地布局发展战略。完成2015年非公开发行，收购国际工程100%股权、通用电气100%
股权、平高威海100%股权、上海天灵90%股权和廊坊东芝50%股权，形成高压板块、配电网板块、
运维检修板块和国外工程总承包板块协同发展的产业布局。强化产线资源集聚，巩固以超特高压
为引领、常规产品为支撑的高压产业格局。大力推进配电网板块经营管理提升，通用电气、天津
平高协同运行。创新业务模式，运维检修板块新增合同同比增长大，与云南、新疆等多个地区签
订检修框架协议。
特高压建设成绩显着。积极应对特高压工程大规模、常态化建设，紧抓特别质量管理与特别
生产管理，坚持特高压工程例会制度与安装现场巡视制度。建立平高电气特高压工程高管联系机
制，确保特高压工作分工明确、责任到人。发扬特高压精神，直面挑战考验，抓质量、保进度，
南京站、北京东站、蒙西站、晋北站4个特高压项目、37间隔1100千伏GIS按期投运。积极稳
妥推进特高压GIL工程项目。
市场营销成绩显着。行业地位持续巩固，特高压产品、常规产品市场占有率名列前茅。百万
伏套管、新型252kVGIS、一二次集成项目取得业绩资质，培育了新的业绩增长点。签订《中伊能
源合作框架协议》中首个落地项目，伊朗67个变电站设备成套供货合同，国际市场开拓成绩显着。
技术创新取得新突破。百万伏直流穿墙套管、408kV直流隔离开关等新产品研制成功。完成
252kV小型化GIS、12kV手车式开关柜标准化攻关项目。攻克套管内屏蔽结构优化、10000A母线
改进等百万伏产品工程应用技术难点。新增授权专利97项，其中发明专利56项。建立产品族谱，
制定产品健康档案，强化设备技术状态鉴定，实现关键设备运行状态实时监控。“超特高压交直
流开关设备技术创新工程”、“新一代智能高压开关设备关键技术研究及规模化应用”获河南省
科技进步一等奖，“机械制造事业部六项改善”获得全国设备管理最高奖。
经营管理持续提升。拓宽融资渠道，加大资本运作力度，成功完成2015年度非公开发行股票
工作。固化经营分析机制，财务显示器、警示器、制动器作用持续加强。优化绩效管理体系，实
施“双向考核”机制，全面推进差异化评价。实施供方分级分类管理，聚焦优质供方，开展供应
链建设，降低原材料库存，提升库存周转率。
安全质量形势稳定。全面落实安全工作部署，大力推进危险预知训练、缺陷隐患整治等活动，
广泛开展安全教育培训，培育特色安全文化。持续完善合同履约管理，灵活调整排产顺序。强化
计划刚性执行，全力保障重点工程生产。顺利通过质量体系外审和产品认证换证审核，质量管理
体系有效运行。持续推进“零缺陷”、“四错四漏”、“品质KYT”等活动。公司获得“全国机
械工业群众性质量管理活动优秀企业”称号，获得QC国优奖3项。
(一)主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
上年同期数
变动比例（%）
8,869,714,498.58
6,749,976,434.62
6,364,117,406.13
4,799,774,341.77
381,477,821.80
262,295,579.04
529,000,147.16
408,321,188.58
111,587,567.50
85,220,037.80
经营活动产生的现金流量净额
1,517,711,391.44
228,489,778.78
投资活动产生的现金流量净额
-3,196,313,561.34
-276,407,154.28
筹资活动产生的现金流量净额
2,432,517,862.76
271,412,350.65
314,419,376.99
307,502,851.15
1. 收入和成本分析
√适用□不适用
2016年公司实现营业收入88.70亿元，同比增长31.40%。报告期内确认蒙西-天津南、榆横-
晋中-石家庄-济南-潍坊、内蒙古锡盟-胜利、榆横-潍坊共31间隔特高压GIS收入，对公司影响
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
率（%） 比上年增
毛利率比上年增减（%）
输变电设备制造业
8,751,919,528.44
6,286,855,433.87
减少0.51个百分点
主营业务分产品情况
率（%） 比上年增
毛利率比上年增减（%）
5,474,856,263.81
3,617,831,915.32
增加3.63个百分点
中低压及配网板块
1,478,918,447.26
1,216,665,045.43
增加1.96个百分点
国际业务板块
932,955,148.50
790,080,882.28
减少13.65个百分点
运维服务板块及其
865,189,668.87
662,277,590.84
减少12.02个百分
8,751,919,528.44
6,286,855,433.87
减少0.51个百分点
主营业务分地区情况
营业收入比上
年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
175,071,524.45
144,293,534.61
增加1.88个百分
587,022,901.69
484,258,162.01
-22.12 减少21.50个百
2,908,390,865.01
1,637,348,785.66
增加8.30个百分点
1,654,546,030.33
1,226,824,459.87
增加4.71个百分点
172,936,935.13
143,847,643.42
减少1.33个百分点
2,134,059,117.04
1,709,996,044.06
减少8.18个百分点
186,937,006.29
150,205,921.96
增加8.71个百分点
932,955,148.50
790,080,882.28
减少13.65个百分点
8,751,919,528.44
6,286,855,433.87
减少0.51个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用√不适用
(2). 产销量情况分析表
√适用□不适用
生产量比上 销售量比上
库存量比上
年增减（%）年增减（%） 年增减（%）
中低压及配网板块
产销量情况说明
中低压及配网板块产品生产量及销售量同比变动较大，主要由于平高通用于2015年10月设
立，系平高集团以相关业务的净资产出资，与日交割完成，仅追溯调整2015年
12月数据。
(3). 成本分析表
分行业情况
上年同期金额
4,361,517,890.52
4,041,596,615.22
1,925,337,543.35
721,661,623.82
6,286,855,433.87
4,763,258,239.04
分产品情况
上年同期金额
3,049,278,109.56
3,329,406,188.58
568,553,805.76
340,705,414.89
3,617,831,915.32
3,670,111,603.47
1,018,493,337.75
696,905,716.81
198,171,707.68
63,957,650.71
1,216,665,045.43
760,863,367.52
293,746,443.21
15,284,709.83
496,334,439.07
14,574,232.43
790,080,882.28
29,858,942.26
662,277,590.84
302,424,325.79
6,286,855,433.87
4,763,258,239.04
成本分析其他情况说明
□适用√不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用□不适用
前五名客户销售额806,538.04万元，占年度销售总额90.93%；其中前五名客户销售额中关
联方销售额749,207.39万元，占年度销售总额84.47%。
主要销售客户情况：
单位：万元
营业收入总额
占公司全部营业收入占比（%）
549,549.56
199,657.83
806,538.04
前五名供应商采购额79,633.21万元，占年度采购总额10.76%；其中前五名供应商采购额中
关联方采购额28,760.42万元，占年度采购总额3.89%。
单位：万元
币种：人民币
占采购总额比例（%）
√适用□不适用
利润表项目
本期发生数
上期发生数
变动原因说明
下属子公司平高通用、国际工程于2015年10月设立，系平
381,477,821.80
262,295,579.04
45.44 高集团以相关业务的净资产出资，于日交割
完成，仅追溯调整2015年12月数据
111,587,567.50
85,220,037.80
30.94 本期利息支出及手续费增加
所得税费用
235,309,053.73
155,157,474.75
51.66 本期利润总额较大
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
本期费用化研发投入
161,341,937.54
本期资本化研发投入
153,077,439.45
研发投入合计
314,419,376.99
研发投入总额占营业收入比例（%）
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）
研发投入资本化的比重（%）
□适用√不适用
√适用□不适用
现金流量表项目
本期发生数
上期发生数
变动原因说明
销售商品、提供
9,099,020,433.03
5,645,057,375.47
3,453,963,057.56
本期收入规模扩大，回款增加
劳务收到的现金
下属子公司平高通用、国际工
程于2015年10月设立，系平
收到的税费返还
62,019,731.51
13,739,337.74
48,280,393.77
高集团以相关业务的净资产
出资，于日交
割完成，仅追溯调整2015年
收到的其他与经
本期收到备用金及保证金增
营活动有关的现
238,239,291.38
105,473,963.22
132,765,328.16
购买商品、接受
5,889,639,735.83
3,939,649,765.10
1,949,989,970.73
本期采购规模扩大
劳务支付的现金
1.本期支付的银行保证金、承
兑保证金增加;
支付的其他与经
2.下属子公司平高通用、国际
营活动有关的现
496,497,532.54
283,165,338.00
213,332,194.54
工程于2015年10月设立，系
平高集团以相关业务的净资
产出资，于日
交割完成，仅追溯调整2015
年12月数据
处置固定资产、
无形资产和其他
220,639.35
27,122,263.00
-26,901,623.65
上期收到政府拆迁土地补偿
长期资产收回的
购建固定资产、
无形资产和其他
183,129,922.57
303,529,417.28
-120,399,494.71
本期天津产业园项目基建投
长期资产支付的
入同比减少
投资所支付的现
3,013,404,278.12
3,013,404,278.12
本期支付购买子公司股权及
追加投资款项
吸收投资所收到
3,512,183,844.99
31,326,162.40
3,480,857,682.59
本期收到非公开发行投资款
其中：子公司吸
本期上海天灵收到少数股东
收少数股东投资
11,000,000.00
11,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的
1,536,618,062.85
3,303,208,243.83
-1,766,590,180.98
本期回款增加，借款规模下降
发行债券收到的
999,625,000.00
548,185,000.00
451,440,000.00
本期发行超短期融资券
支付其他与筹资
3,097,548.92
3,097,548.92
本期产生募集资金相关审计
活动有关的现金
费、信息披露费、登记费
汇率变动对现金
及现金等价物的
825,323.54
313,047.70
512,275.84
汇率变动影响
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三)资产、负债情况分析
√适用□不适用
1. 资产及负债状况
本期期末数
上期期末数
动比例（%）
1,805,346,470.57
964,730,078.93
本期年底集中回款
253,520,842.29
375,429,936.42
-32.47本期票据贴现及背书
3,148,652,774.11
2,157,518,503.36
为保证产品交货期，在
其他流动资产
112,287,621.91
75,280,791.63
本期待抵扣增值税、预
缴企业所得税重分类
长期股权投资
140,764,726.55
本期增加对廊坊东芝
电镀厂扩建项目及天
其他非流动资产
63,329,021.33
116,201,954.89
-45.50津产业园项目部分验
1,387,653,870.91
979,847,565.43
票据未到期
1,301,303,944.27
985,824,159.19
32.00本期预收重点工程合
113,215,093.20
164,121,331.79
-31.02 本期12月增值税留抵
其他综合收益
-924,479.41
910,357.60
-201.55 外币报表折算差额
441,383,736.57
335,776,770.40
31.45本期计提法定盈余公
未分配利润
2,339,690,057.37
1,794,142,716.12
本期经营累积
2. 截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
3. 其他说明
□适用√不适用
(四)行业经营性信息分析
√适用□不适用
当前，世界经济缓慢复苏，形势复杂多变。我国经济缓中趋稳、稳中向好，电力供需总体平
衡。国家持续深化供给侧结构性改革，着力振兴实体经济，理直气壮做强做优做大国有企业。全
球能源互联网建设加速推进，电力设备行业景气度稳中有升。
2016年国家电网公司完成电网投资4977亿元，同比增长10.09%，创历史新高。特高压“三
交一直”工程投产，“三交六直”工程在建，特高压电网在建在运线路长度超过3万公里。2017
年国家电网公司计划投资4657亿元用于电网建设。计划开工110（66）千伏及以上线路6.7万公
里、变电（换流）容量4.2亿千伏安（千瓦）；投产110（66）千伏及以上线路6万公里、变电
（换流）容量3.8亿千伏安（千瓦）。同时将广泛宣传全球能源互联网发展理念，积极推进东北
亚电网、“一带一路”沿线国家电网互联互通。力争西纵、中纵、华中环网等关键特高压工程核
准、开工。建设智能现代城市配电网，提高建设标准、设备质量和自动化水平。年内完成小城镇
（中心村）电网改造升级、农田灌溉机井通电及改造工程，打赢新一轮农网改造升级攻坚战，都
将给公司发展带来新的机遇。
(五)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
□适用√不适用
(1)重大的股权投资
□适用√不适用
(2)重大的非股权投资
□适用√不适用
(3)以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
(六)重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七)主要控股参股公司分析
√适用□不适用
单位：万元
子公司类型
高压开关设备、控制
控股子公司
设备及配件销售；机
电技术服务，咨询服
断路器、气体绝缘开
控股子公司
20,025.13关和组合电器的设
202,391.96 105,055.79
150,570.97
计、装配、实验、销
售、维修及技术服务
高、低压开关柜、高
压元器件、输配电设
控股子公司
备的制造加工、从事
货物及技术的进出口
输变电设备、控制设
全资子公司
127,766.00
备、电器元件及其配
156,013.97 115,348.12
件的制造、研发、销
售、维修及技术服务
高压开关设备、控制
全资子公司
设备及配件销售与维
高压开关设备、控制
全资子公司
设备及配件销售与维
高压开关设备、控制
全资子公司
设备及配件销售与维
高低压电器、输变电
设备、控制设备及配
件的研究、制造、销
全资子公司
售、维修及技术服务；
机械加工；金属材料、
建筑材料、电子产品、
仪器仪表、普通机械
断路器、互感器、避
雷器、开关柜的研发、
制造、销售、安装；
成套电器、充电设施、
全资子公司
50,000.00电气化铁路开关设
270,406.18 105,768.60
111,462.58
备、轨道交通用直流
开关设备的销售与安
装；电力工程总承包
服务；技术咨询、技
电力能源工程承包；
输配电及控制设备、
全资子公司
配电开关控制设备、
128,852.45
发电机及发电机组等
的销售；输配电设备
及控制设备技术服务
(八)公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
行业格局和趋势
√适用□不适用
1、行业竞争格局
电力行业是国民经济可持续发展的重要物质基础和国家能源安全的重要组成部分，随着我国
国民经济的发展和人民生活水平的不断提高，对电力的依赖程度越来越高，行业投资规模持续增
长，电力工业的发展、投资规模和方向直接影响电工装备企业的发展。高压开关设备作为非常重
要的输配电设备，随着电力行业发展保持较高的景气度。
目前，高压开关设备在超、特高压细分市场保持总体稳定，行业毛利率保持相对稳定。在中
高压产品细分市场竞争情况略有改善，目前，常规电压产品产能结构性过剩，主要用户在招标中
由“最低价中标”转变为“均价中标”政策，同时降低价格权重，提升技术、质量、信誉等权重。
行业未来竞争将有利于技术含量、产品质量、信誉度更高的企业。
2、行业发展趋势
“十三五”期间，中国经济步入新常态，国家大力推进工业创新，“中国制造2025”与“互
联网+”和“双创”紧密结合，催生“新工业革命”，推动工业现代化健康发展。国家实施“一带
一路”战略，推动中国企业、产品和技术走出去。习近平总书记向世界倡议构建全球能源互联网,
得到广泛支持和响应。全球能源互联网是以实施清洁替代和电能替代为主要内容的全球能源可持
续发展的关键，其实质就是“特高压电网+智能电网+清洁能源”，特高压电网是关键，智能电网
是基础，清洁能源是根本。要加快建设中国能源互联网的关键是要加快建设特高压骨干网架，着
力解决特高压和配电网“两头薄弱”问题，实现各级电网协调发展。国家电网公司“十三五”电
网总投资2.7万亿元，计划在2020年建成东部、西部同步电网，建设22项特高压交流和19项直
流工程，加快推进配电网升级改造。国家能源局发布了《配电网建设改造行动计划（）》，
明确将全面加快现代配电网建设，年配电网建设改造投资不低于2万亿元。综合判断，
“十三五”期间仍是电网建设的高峰期，电工装备企业面临千载难逢的机遇，公司发展仍处于大
有作为的重要战略机遇期。
公司发展战略
√适用□不适用
紧紧把握全球新一轮工业革命和能源革命的重大机遇，主动适应国家经济发展新常态、能源
发展新格局、创新发展新趋势、国资国企改革新要求，抓住国家实施“一带一路”、“中国制造
2025”、全球能源互联网建设和配电网、农网升级改造等机遇，牢固树立创新、协调、绿色、开
放、共享的发展理念，以“提高发展质量和效益”为中心，以“产业结构优化升级”为主线，深
入开展“增品种、提品质、创品牌”活动，培育发展新动能，推进产业存量提升和增量培育，形
成协同发展新格局。深化改革，创新机制，完善体系，实现资源优化配置、高效利用。加强市场、
技术、管理和商业模式创新，提高整体解决方案能力和客户服务水平，打造国际一流电工产业集
团，实现基业长青百年企业目标。为公司全面建成“一强三优”现代公司作出新的更大贡献。
公司提出“4+2”业务发展布局。高压板块方面，以“打造精品、提升品牌”为目标，精耕细
作，实施品质提升和升级换代，保持市场领先优势；配电网板块方面，以“坚固耐用、标准统一、
协同互补”为原则，以“产品领先、营销创新、树立品牌、释放产能”为目标，优化配置研发、营
销、生产、客服资源，实现产品系列化、模块化、标准化、智能化，打造配电网产品高端品牌。加
强商业模式创新，积极与各网省电力公司沟通，借助融资租赁等新业务形式,依托“设备+资本”
优势，推广系统集成项目和融资租赁业务，全面带动产能释放；运维检修板块方面，以及时周到
服务为目标，以“服务的产品化”和“产品的服务化”为理念，围绕电网资产全寿命管理，深化“三
级九大”业务模式，推进制造与服务深度融合，提高检修业务专业化、标准化、信息化、集成化
水平；加强设备状态评价、远程诊断技术研发，利用大数据、传感器等技术，大力发展“互联网+
开关类设备运维检修”业务；国内外工程总承包板块方面，以提高外部市场占比、输出高端优势
产能、增强抗风险能力为目标，进一步规范总承包业务运作模式，立足核心技术和自有产品，大
力发展国内外电力关联领域总承包业务。精准发力，有效投入，公司拓展两大增量业务，坚定不
移增品种，以电力电子和工业储能为主攻方向，增强发展后劲。在电力电子业务方面，持续消化
吸收核心技术，重点推进直流断路器研制和产业化，确保在柔性直流输电领域取得突破。在大规
模储能业务方面，完善公司内部资源配置，深刻把握行业动态，紧跟储能领域新产品、新技术发
展，看准时机、选准方向，采用合资并购、技术引进、商业模式创新等方式实现快速切入。
公司集聚“3+1”场地布局。平顶山作为高压产业基地，挖潜力、提效能、优配置，整合现有
场地资源，提高利用率，资源聚焦高压优势产业，把平顶山发展成为高压开关装备制造中心。天
津作为配电网产业基地，突出核心制造优势，发挥天津平高高端装备、一流真空技术、港口（自
贸区）区位优势，分阶段聚集配电网业务，形成规模成本优势，把天津平高打造成为配电网核心
零部件研发制造的核心产业基地。印度工厂作为海外基地，分步投资，稳步推进，立足印度市场，
辐射周边区域，积极参与全球竞争，把印度工厂打造成为拓展国际市场的战略根据地。郑州作为
国内国际工程总承包平台，利用省会区位优势，引进项目管理人才和国际化人才，培养项目拓展、
执行、管理团队，打造以人力资源为驱动的轻资产总承包平台。
√适用□不适用
1、2017年经营目标
2017年经营目标：实现营业收入95-112亿元，利润总额13-17亿元。
2、2017年公司主要工作安排。
1）工作思路
2017年是加快改革发展的关键之年，公司认真贯彻十八大和历次全会精神，全面落实公司股
东大会、董事会工作部署，以优化产业布局、全面深化改革、加强党的建设为着力点，变革创新、
提质增效，强管理、增活力、补短板，确保完成全年目标任务。
2）2017年主要工作
（1）强化安全质量管理
强化基础管理，全面落实安全生产责任，提升风险防控能力，提高本质安全水平。强化过程
监督和目标考核，推进由事故问责向隐患问责、结果问责向过程问责转变。深入推进零缺陷管理，
整体提升质量水平。强化质量主体责任，严格奖惩和责任追究。
（2）推动产业协调发展
持续完善产业布局，加强高压板块资源优化配置，提升断路器、隔离开关行业地位。深化配
电网产业经营提升，加快补全产品资质，完善自主生产能力，提升变电台区产能。提升检修营销
顶层设计，推动检修业务向整站运维转变。完善总承包项目执行手册，规范国内外工程总承包项
目执行。稳步推进印度建厂项目，加快推进直流断路器试验室和生产线建设，完成百万伏GIL生
产线建设。密切跟踪电力领域前瞻技术，为新产业培育做好技术储备。
（3）提高市场营销能力
重点研究新电改、配网投资、政企合作等市场政策及潜在项目，构建新业务拓展平台，尽快
实现突破。加快推进客户关系管理系统应用，常态化搜集市场信息，强化重大项目策划。加强投
标统筹策划，加大两网市场拓展力度，密切跟踪特高压交直流工程招标。做好检修营销体系顶层
设计，提升检修业务占比。围绕特高压、一二次设备集成、运维检修、检验试验等项目开展合作，
推动产业板块营销协同。巩固波兰、印度等优势市场，带动“一带一路”沿线新市场开拓。
（4）扎实推进科技创新
按照产业布局细分领域，健全技术管理体系，构建以经营型科技成果为导向的管理机制。稳
步推进126kV紧凑型罐式断路器、252kV三相机械联动隔离断路器等产品研制工作，以满足市场
需求。制定高压板块技术标准体系构建方案。开展一二次融合，提升配电自动化技术水平。
（5）持续加强经营管理
加大资本运作力度，优化融资渠道和融资方式，大力推进降本增效。实施精细化管理，全方
位、多层次推进管理创新。加强经营指标动态监控，增强主动降成本意识。深化成本全过程管理，
细化费用归属，提高成本管控效率。推进技术改进、采购优化，完善降成本激励约束机制。严格
综合计划和全面预算，强化综合计划刚性执行，加强综合计划执行情况分析。
可能面对的风险
√适用□不适用
当前，宏观形势依然严峻复杂，世界经济进入深度调整期，不确定因素增多。中央推动去产
能、去库存、去杠杆、降成本、补短板，经济增速与结构变化对电网投资产生影响。市场竞争更
趋激烈，行业出现结构性产能过剩，制造成本不断攀升。
1、宏观及政策风险
公司所从事的高压开关设备行业属于电力行业的重要组成部分，是关系到国民经济持续稳定
发展的主要环节之一，行业整体需求与宏观经济情况以及社会用电需求密切相关。目前，国内宏
观经济承担了较大的下行压力，经济结构调整对部分国民经济基础行业不利影响较大，但近年电
力行业的发展仍然保持了较高的速度，受到国际金融危机与国内经济结构调整的影响尚未明确显
现，但如果国际经济环境进一步恶化影响到国内实业发展，或国内经济结构发生不利于电力行业
的调整，都可能会影响到电力行业以及下游子行业的效益，从而进一步对公司未来业绩产生不良
2、海外投资环境变化风险
公司完成2015年度非公开发行股票工作后，依托国际工程开展海外电力工程总承包业务，同
时公司还在印度建设生产基地。海外项目所在国的政治环境、法律环境、税务政策、货币政策等
如果出现重大不利变化，将对公司的经营业绩产生不利影响。
3、市场竞争风险
尽管公司在我国高压开关行业处于领先地位，但近年来一些国内民营企业相继涉足高压开关
设备领域，在常规产品及低端市场增加了市场竞争成分。而跨国集团也凭借其品牌优势、丰富的
研发制造经验、雄厚的资本优势，逐渐进入国内高压开关市场，并且具有较强竞争力，在常规产
品方面及高端产品方面加剧了竞争，公司将面临较大的竞争压力。
4、财务及汇率风险
输配电设备产品生产周期较长，下游用户集中度高、制造商议价能力弱，公司应收账款和存
货金额较大，增加了公司的资金周转压力，经营效率和业绩受到一定影响。发展规划的实施和主
业的快速发展、产业的升级、经营规模的扩张，对资金的需求将会大幅增加，对公司的融资能力
提出了更高要求，有可能存在融资能力不能满足迅速发展所需资金的风险。随着公司国际化程度
提高，公司经营成果受人民币汇率变动影响较大。
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
报告期内，公司制定并实施了2015年度利润分配方案，以日总股本
1,137,485,573股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税），共计派发现金
568,742,786.50元。
经公司第六届董事会第七次会议审议通过，拟定2016年度利润分配预案为：以2016年12
月31日的总股本1,356,921,309.00股为基数，每10股派发现金股利6.00元（含税）,共派发现
金股利814,152,785.40元。
(二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
币种：人民币
每10每10股每10
分红年度合并报表
占合并报表中
现金分红的数额
中归属于上市公司
归属于上市公
普通股股东的净利
司普通股股东
的净利润的比
814,152,785.40
1,219,897,093.92
568,742,786.50
826,756,273.59
568,742,786.50
693,224,962.40
(三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用√不适用
(四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用□不适用
与首次公开发
行相关的承诺
与再融资相关售
其他对公司中
小股东所作承
注1、承诺将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对平高电气有竞争的业
务及活动；不直接或间接对平高电气开展有竞争或可能构成竞争的业务、活动、或拥有实体的权
注2、平高集团承诺自认购股份发行结束之日起三十六（36）个月内不以任何方式转让。平
高集团保证在不履行或不完全履行上述承诺时，赔偿平高电气其他股东因此而遭受的损失，并同
意将出售股份所得全部上缴平高电气。
注3、（一）平高集团不越权干预平高电气经营管理活动，不侵占平高电气利益。（二）平
高集团将严格遵守《河南平高电气股份有限公司与平高集团有限公司之盈利预测补偿协议》中关
于标的股权效益的承诺，在效益无法完成时按照协议相关条款履行补偿责任。
注4、（一）中国电财为依据《企业集团财务公司管理办法》等相关法规依法设立的企业集
团财务公司，已建立健全内部控制、财务会计等相关制度，其所有业务活动均遵照相关法律法规
的规定，运作情况良好，平高电气在中国电财的相关存贷款业务具有安全性。在后续运营过程中，
中国电财将继续按照相关法律法规的规定规范运作。（二）鉴于平高电气在资产、业务、人员、
财务、机构等方面均独立于国家电网，国家电网将继续确保平高电气的独立性并充分尊重平高电
气的经营自主权，由平高电气根据相关监管规定和业务开展的实际需要自主决策与中国电财间的
存贷款业务，并依照相关法律法规及公司章程的规定履行内部程序，国家电网不对平高电气的相
关决策进行干预；（三）国家电网作为平高电气及中国电财的实际控制人，将确保平高电气在中
国电财处存款的安全。
公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
√已达到□未达到□不适用
截至报告披露日，公司已按照非公开发行股票募集资金的使用安排，收购平高集团持有的上
海天灵77.50%股权，平高威海100%股权，平高通用100%股权、国际工程100%股权、廊坊东芝50%
股权，并完成股权交割及工商变更登记手续。根据《河南平高电气股份有限公司与平高集团有限
公司盈利预测补偿协议》，公司在2016年应享有的预测净利润数不低于人民币21,264.66万元。
根据各单位审计报告计算，公司2016年享有的净利润数为23,255.13万元，超额完成业绩约定。
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用√不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用□不适用
为更加客观反映公司财务状况和经营成果，加强应收账款的回收，根据《企业会计准则》相
关规定及公司应收账款的历史构成、回款情况、坏账核销情况，本着谨慎性原则，经公司第六董
事会第五次会议、第六届监事会第七次会议分别审议通过，公司自日起，对应收款
项（应收账款、其他应收款等）坏账准备计提范围及比例等会计估计进行变更，本期利润总额增
加55,826,139.89元。根据《企业会计准则第28号-会计政策、会计估计变更和差错更正》的相
关规定，上述会计估计变更采用未来适用法，无需对已披露的财务报告进行追溯调整。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元
币种：人民币
境内会计师事务所名称
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
内部控制审计会计师事务所
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用□不适用
鉴于公司原审计机构瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)已连续多年为公司提供审计服务，结
合公司实际业务发展和未来审计工作需要，经公司第六届董事会第二十一次临时会议、2016年第
四次临时股东大会审议通过，同意改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务
会计报告和内部控制审计机构，聘用期限一年。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
导致暂停上市的原因
□适用√不适用
公司拟采取的应对措施
□适用√不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用√不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
□适用√不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用√不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用√不适用
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用√不适用
其他激励措施
□适用√不适用
十四、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
占同类 关联
关联关 关联 关联 关联交 关联
交易金 交易
关联交易方
交易 交易 易定价 交易
关联交易金额
额的比 结算
国家电网公司 其他关购买 采购 市场价
134,104,396.07
134,104,396.07
及其所属公司 联人
国家电网公司 其他关接受 劳务 市场价
20,244,691.25
20,244,691.25
及其所属公司 联人
国家电网公司 其他关销售 销售 市场价
5,495,212,626.38 74.17 货币 5,495,212,626.38
及其所属公司 联人
国家电网公司 其他关提供 劳务 市场价
283,018.87
283,018.87
及其所属公司 联人
5,649,844,732.57
由于行业特点，公司所从事的行业主要是为国家电网公司及其所属公司提供产品和服务，在生产销
售活动所发生的部分关联交易属于正常的经营活动。公司向国家电网公司及其所属公司购销产品及
关联交易的说明服务，均通过竞标方式取得，交易程序公正、公开，交易价格公允，并按照相关规定履行批准程序，
不存在损害本公司和股东利益的情形。公司报告期内与国家电网公司及其所属公司发生的购销产品
及服务关联交易额度已经2015年度股东大会审议批准。报告期公司向国家电网公司及其所属公司销
售产品及劳务累计发生549,549.56万元，采购产品及劳务累计发生15,434.91万元。
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用□不适用
日，公司第六届董事会第四次详见公司“临 、临 、临
会议审议通过了《关于非公开发行股票预案的议 、临 、临 、临
案》等议案，公司以非公开发行股票的方式募集 、、临 、临 、临
资金，用于收购平高集团所持有的平高通用、国 、临 、临 、临
际工程、平高威海100%股权，上海天灵77.50% 、临 、临 、临
股权，廊坊东芝50%股权，本次非公开发行新增 、临 、临 、临
股份已于日办理完毕登记托管手
、临 、临 、临
续，标的公司已于日完成股权 、临 、临 、临
工商变更。
、临”公告
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
√适用□不适用
截至报告披露日，公司已按照非公开发行股票募集资金的使用安排，收购平高集团持有的上
海天灵77.50%股权，平高威海100%股权，平高通用100%股权、国际工程100%股权、廊坊东芝50%
股权，并完成股权交割及工商变更登记手续。根据《河南平高电气股份有限公司与平高集团有限
公司盈利预测补偿协议》，公司在2016年应享有的预测净利润数不低于人民币21,264.66万元。
根据各单位审计报告计算，公司2016年享有的净利润数为23,255.13万元，超额完成业绩约定。
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
托管、承包、租赁事项
1、托管情况
□适用√不适用
2、承包情况
□适用√不适用
3、租赁情况
□适用√不适用
□适用√不适用
委托他人进行现金资产管理的情况
1、委托理财情况
□适用√不适用
2、委托贷款情况
□适用√不适用
3、其他投资理财及衍生品投资情况
□适用√不适用
其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用□不适用
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南平高电气股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可【号）的核准，公司以非公开发行方式向中国长城资产管理有限公司等八
家合格投资者发行人民币普通股219,435,736股。发行价格为每股人民币16.05元，共计募集资
金净额为3,501,133,844.99元。用于收购标的公司股权（上海天灵90%股权、平高威海100%股权、
通用电气100%股权、国际工程100%股权及廊坊东芝50%股权）、增资下属公司及部分标的公司、
印度工厂建设项目和补充流动资金。截止报告期日，募集资金及利息已全部使用完毕，并办理了
募集资金专户的销户手续。
十七、积极履行社会责任的工作情况
上市公司扶贫工作情况
□适用√不适用
社会责任工作情况
√适用□不适用
1.坚持质量第一，服务电网建设
电网是保证电力能源供给的社会基础设施，是国民经济发展的命脉。公司多年来始终以服务
电网建设为己任，以优质的电力设备产品支撑电网快速发展，创新实施特别质量管理、特别生产
管理，以WSS、DR体系为抓手，以质量管理委员会为平台，形成了管理闭环、标准明晰的质量管
理体系，2016年为国内外重点工程提供了大量的电力开关设备，有力支撑了电网建设。
2.坚持以人为本，开展送温暖系列活动
平高电气工会组织为生产一线员工送去清凉解暑物品，对克服酷暑天气、坚持奋战在生产一
线的广大员工表示慰问，叮嘱大家要注意做好防暑降温措施，牢固树立“以人为本、安全第一”
的意识，在确保安全的前提下有序开展各项工作，实现安全生产形势持续稳定有序。在“八一”
建军节到来之际，平高电气党委相关人员深入生产一线与优秀退伍军人、困难退伍军人进行亲切
交谈，代表平高电气党委为他们送去节日的祝福，感谢他们为公司作出的贡献，希望他们持续发
扬中国军人不怕吃苦、敢打硬仗的优良传统，在做好本职工作的同时带领广大青年员工一起创先
争优，为广大青年员工做好榜样、树好标杆。
属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一)转债发行情况
□适用√不适用
(二)报告期转债持有人及担保人情况
□适用√不适用
(三)报告期转债变动情况
□适用√不适用
报告期转债累计转股情况
□适用√不适用
(四)转股价格历次调整情况
□适用√不适用
(五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六)转债其他情况说明
□适用√不适用
普通股股份变动及股东情况
一、普通股股本变动情况
普通股股份变动情况表
1、普通股股份变动情况表
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
发行新股股金他
318,519,400
219,435,736
219,435,736
537,955,136
318,519,400
318,519,400
219,435,736
219,435,736
219,435,736
818,966,173
818,966,173
818,966,173
818,966,173
1,137,485,573
219,435,736
219,435,736
1,356,921,309
2、普通股股份变动情况说明
√适用□不适用
公司于日收到证监会出具的《关于核准河南平高电气股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[号），本次发行219,435,736股，新增股份已于2016年
11月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记手续，公司总股本由
1,137,485,573股变更为1,356,921,309股。
3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用√不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
限售股份变动情况
√适用□不适用
本年增加限
年末限售股
解除限售日
广州金控资产管理
22,000,000
22,000,000非公开发 2017年11
中国银河证券股份
22,000,000
22,000,000非公开发 2017年11
青岛城投金融控股
27,000,000
27,000,000非公开发 2017年11
集团有限公司
中国长城资产管理
34,000,000
34,000,000非公开发 2017年11
财通基金管理有限
25,000,000
25,000,000非公开发 2017年11
诺安基金管理有限
22,000,000
22,000,000非公开发 2017年11
华安基金管理有限
45,435,736
45,435,736非公开发 2017年11
山东高速投资控股
22,000,000
22,000,000非公开发 2017年11
219,435,736 219,435,736
二、证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用□不适用
币种：人民币
股票及其衍生
获准上市交
证券的种类
（或利率）
普通股股票类
人民币普通股A
219,435,736 ,435,736
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用□不适用
公司于日收到证监会出具的《关于核准河南平高电气股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[号），本次发行219,435,736股，新增股份已于2016年
11月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记手续，公司总股本由
1,137,485,573股变更为1,356,921,309股。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用□不适用
本次非公开发行完成后，公司总股本由1,137,485,573股变更为1,356,921,309股，公司的
总资产与净资产有所增加，资产负债率有所降低，重点项目的投融资能力、研发实力也将显着增
强，有助于提高公司的盈利水平。
(三)现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
(一)股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数
(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
前十名股东持股情况
持有有限售
报告期内增减
期末持股数量
条件股份数股
平高集团有限公司
522,518,944
318,519,400无
中国长城资产管理
34,000,000
34,000,000
34,000,000无
华安基金－工商银
28,281,427
28,281,427
28,281,427
行－国民信托－国
民信托·平高电气
定增单一资金信托
青岛城投金融控股
27,000,000
27,000,000
27,000,000无
集团有限公司
中国银河证券股份
22,251,200
22,251,200
22,251,200无
山东高速投资控股
22,000,000
22,000,000
22,000,000无
诺安基金－兴业证
22,000,000
22,000,000
22,000,000
券－南京双安资产
管理有限公司
广州金控资产管理
22,000,000
22,000,000
22,000,000
有限公司－广金资
产财富管理优选1
号私募投资基金
中华联合财产保险
17,456,560
股份有限公司－传
统保险产品
阿布达比投资局
12,113,221
12,113,221
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条
股份种类及数量
件流通股的数
平高集团有限公司
203,999,544
人民币普通股
203,999,544
中华联合财产保险股份有限公司－传统保险产
17,456,560
人民币普通股
17,456,560
阿布达比投资局
12,113,221
人民币普通股
12,113,221
香港中央结算有限公司
人民币普通股
人民币普通股
南山人寿保险股份有限公司－自有资金
人民币普通股
FULLERTON ALPHAPTELTD
人民币普通股
人民币普通股
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开
人民币普通股
放式指数证券投资基金
人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司控股股东平高集团有限公司与其他股东之间不存
在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管
理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他股东之间
是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公
司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用□不适用
有限售条件股份可上市交
持有的有限
有限售条件股东名称
售条件股份
可上市交易
新增可上市
交易股份数
平高集团有限公司
318,519,400
318,519,400 自非公开发行股份结束之日
起36个月内不进行转让
中国长城资产管理公司
34,000,000
34,000,000 自非公开发行股份结束之日
起12个月内不进行转让
华安基金－工商银行－国
28,281,427
28,281,427 自非公开发行股份结束之日
民信托－国民信托·平高
起12个月内不进行转让
电气定增单一资金信托
青岛城投金融控股集团有
27,000,000
27,000,000 自非公开发行股份结束之日
起12个月内不进行转让
中国银河证券股份有限公
22,251,200
22,251,200 自非公开发行股份结束之日
起12个月内不进行转让
山东高速投资控股有限公
22,000,000
22,000,000 自非公开发行股份结束之日
起12个月内不进行转让
诺安基金－兴业证券－南
22,000,000
22,000,000 自非公开发行股份结束之日
京双安资产管理有限公司
起12个月内不进行转让
广州金控资产管理有限公
22,000,000
22,000,000 自非公开发行股份结束之日
司－广金资产财富管理优
起12个月内不进行转让
选1号私募投资基金
华安基金－兴业银行－广
11,498,022
11,498,022 自非公开发行股份结束之日
西铁路发展投资基金（有限
起12个月内不进行转让
中国农业银行股份有限公
自非公开发行股份结束之日
司－财通多策略福享混合
起12个月内不进行转让
型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动
公司控股股东平高集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属
于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未
知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司
持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用√不适用
四、控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
√适用□不适用
平高集团有限公司
单位负责人或法定代表人
主要经营业务
制造、销售：高压开关设备，输变电设备，控制设备及其配件；
技术服务；出口：本企业自产的高压断路器，全封闭组合电器，
高压隔离开关，高压输变电成套设备；进口：本企业生产、科研
所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件；仪器仪表、模
具及其他工具制造；锻件制造；金属材料焊接；机电加工；机械
动力设备研制、安装、调试、改造、维修；弹簧机构制造；橡胶
制品、绝缘子制造；产品包装箱制造；金属表面防腐处理；生产
生活用能源供应（需专项审批的除外）；动力管线配件经营；通
讯器材销售及修理；切削液销售；普通货运；汽车修理；普通货
物装卸；货运站经营；货运代办；租赁房屋及设备；电力工程总
承包服务；承装（修、试）电力设施。以下经营范围仅供办理分
支机构使用：餐饮，住宿，日用百货，本册制造，烟。
报告期内控股和参股的其他无
境内外上市公司的股权情况
其他情况说明
□适用√不适用
公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二)实际控制人情况
√适用□不适用
国务院国有资产监督管理委员会
□适用√不适用
公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用√不适用
六、股份限制减持情况说明
□适用√不适用
优先股相关情况
□适用√不适用
董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用□不适用
报告期内从
是否在公司
年度内股份
公司获得的
关联方获取
增减变动量
税前报酬总
额（万元）
董事、总经男
独立董事男
独立董事男
独立董事男
监事会主男
职工监事男
副总经理男
副总经理男
副总经理男
副总经理男
财务总监男
总工程师男
董事会秘男
董事长（已男
董事（已离男
财务总监女
（已离职）
主要工作经历
男，1964年出生，中共党员，高级经济师，西安交通大学毕业，本科学历，1986年7月参加工作，历任电力科学研究院北京电研高技术
实业总公司总经理助理、副总经理，中国电力科学研究院院长助理、副总经济师、产业发展部主任，2012年3月起，历任国网电力科学
研究院院长助理，通信与用电技术分公司总经理、党委副书记，北京南瑞智芯微电子科技有限公司执行董事、总经理、党委副书记，南瑞集团有限公司副总经理、党组成员，国网电力科学研究院副院长、党组成员。现任平高集团有限公司执行董事、总经理、党委副书记，
平高电气第六届董事会董事长。
男，汉族，1962年出生，中共党员，华中师范大学本科、上海财经大学硕士，1982年参加工作，历任许昌继电器厂公司办公室主任、党
支部书记；许继集团有限公司总裁助理，中南输变电成套公司总经理；许继集团有限公司董事、副总裁、党委常务副书记、纪委书记、许继电气执行董事；许继集团有限公司党委副书记（主持党委工作）、副总经理，许继集团有限公司党委书记、副总经理。现任平高集团有限公司党委书记、副总经理，平高电气第六届董事会董事。
男，1960年出生，中共党员，教授级高级工程师，西安交通大学高级工商管理硕士。1982年7月参加工作，历任平顶山高压开关厂机动
分厂设计员，机动分厂副厂长，八分厂常务副厂长，平顶山高压开关厂副厂长兼八分厂厂长，平高集团有限公司董事、党委委员、副总经理、总经理，平高电气第四届、第五届董事会董事。现任平高集团有限公司党委委员、副总经理，平高电气第六届董事会董事。
男，1967年出生，中共党员，高级会计师，厦门大学会计学本科学历，澳门科技大学工商管理硕士。1990年7月参加工作，历任鞍山电
业局财务部副主任、主任，国电东北公司财务部价税管理处副处长，东北电网有限公司财务部价税管理处副处长、财务部预算管理处处长、财务部副主任，蒙东公司财务资产部副主任（主持工作）、主任、副总会计师，国家电网蒙东电力副总会计师兼财务资产部主任。
现任平高集团有限公司党委委员、总会计师，平高电气第六届董事会董事。
男，1964 年出生，中共党员，高级工程师，西安交通大学电气工程学士、高级工商管理硕士。历任平顶山高压开关厂试验员、设计员，
平顶山市经贸委能源科科长、资源科科长、党委委员、纪委书记，平高集团有限公司党委副书记、纪委书记、监事会主席，平高电气第二届监事会监事，第三届、第四届监事会主席，第四届、第五届董事会董事，河南平芝高压开关有限公司董事长。现任平高集团有限公司党委委员，平高电气第六届董事会董事、总经理、党委副书记。
男，1963 年出生，教授级高级工程师，湖南大学机械制造工艺及其设备专业本科，华中科技大学高级工商管理硕士。历任平顶山高压开
关厂职工大学教师，工艺处工艺组组长、主任工程师、副处长，河南平高东芝高压开关有限公司合资办主任，河南平芝高压开关有限公司质保部部长，平高电气副总经理、董事长助理（副总经理级）。现任平高集团有限公司副总经理、平高电气第六届董事会董事。
男，汉族，1946年出生，中共党员，清华大学教授、博士生导师。1970年清华大学电机系毕业后留校工作，从事高压开关设备方面的教
学与科研工作，2011年10月退休。历任电机系高压电器实验室主任，电机系高电压与绝缘技术研究所所长，电机系学位分委员会委员、
电机系教学督导组成员。曾担任的主要社会兼职：北京市人民政府专家顾问团（第八届）顾问；北京工业专家顾问，中国电机工程学会
城市供电专业委员会委员，全国高压开关设备标准化技术委员会委员，电力行业高压开关设备标准化技术委员会副主任。2011年4月参加上海证券交易所独立董事培训，获得独立董事任职资格证书。平高电气第五届董事会独立董事。现任平高电气第六届董事会独立董事。
男，1958年出生，澳大利亚麦格理大学应用金融学硕士。曾任澳大利亚悉尼中国银行副行长；建业地产股份有限公司（0832.HK）执行董
事兼行政总裁(CEO)；莱蒙国际集团有限公司（3688.HK）执行董事，同时兼任华盛莱蒙投资基金管理有限公司董事长兼总经理、莱蒙商
业地产投资管理有限公司董事长。2002年起历任国盛投资基金有限公司（1227.HK）、泰润国际投资有限公司、基仕达国际发展集团有限
公司、CNPV SolarPower SA(NYSEEuronext: ALCNP)独立非执行董事。现任莱蒙国际集团有限公司（3688.HK）执行董事；中国物流资产控股有限公司（1589.HK）独立非执行董事；河南平高电气股份有限公司第六届董事会独立董事。
男，1961 年出生，华北电力大学会计学首席教授、管理学博士、博士生导师。曾任北京水电经济学院会计教研室主任、讲师；北京动力
经济学院经济系会计教研室主任、副教授;华北电力大学工商管理学院副院长，财会系主任、财经研究所主任、会计学教授。曾担任的主
要社会兼职：中国会计学会理事,中国电力会计学会理事,中国电监会会计核算顾问。2002年参加中国证监会独立董事培训，获得独立董
事任职资格证书。现任北京北信源软件股份有限公司独立董事，河南平高电气股份有限公司第六届董事会独立董事。
男，1968年出生，中共党员，高级经济师，大学本科学历，工商管理硕士学位。1993年7月参加工作，历任平顶山高压开关厂劳资处管
理员、就业服务中心科长，平高电气人劳部人劳科科长、人劳部副部长(主持工作)、部长、综合管理部部长、副总经济师，平高集团有限公司公司办主任、人力资源部部长、副总经济师、董事会秘书、副总经理。现任平高集团有限公司党委委员、纪委书记、工会主席、平高电气第六届监事会主席。
女，1972年出生，中共党员，会计师、国际注册内部审计师，河南教育学院本科。1992年进入高压开关厂从事会计工作，历任平高集团
有限公司审计部财务审计科科长，平高电气第四届、第五届监事会监事，综合管理部内审科科长，审计部副部长。现任平高集团有限公司副总审计师、监察审计部主任，平高电气第六届监事会监事。
男，1976年出生，中共党员，助理经济师，大学本科学历。1999年参加工作，历任平高电气物资部电器科采购员、副科长，生产部计调
科科长、综合科科长、部长助理、支会工会主席、副部长（主持工作）、部长。现任平高电气副总工程师、机械制造事业部总经理、平高电气第六届监事会职工代表监事。
男，1977 年出生，中共党员，高级经济师，东北财经大学劳动经济专业管理硕士。历任平高集团人力资源部工资科科长、副主任，平高
电气人劳部部长、总经理助理、平高集团人力资源部主任。现任平高电气党委书记、副总经理。
男，1965 年出生，中共党员，高级工程师，西安交通大学高级工商管理硕士。历任平高电气工艺部工程师、工艺部部长、生产部部长，
平高电气总工艺师，河南平芝高压开关有限公司常务副总经理、党支部书记。现任平高电气副总经理、党委委员。
男，1967 年出生，中共党员，高级工程师，湖南工程学院电气工程与自动化专业本科。历任平高电气技术中心研发部主任工程师，平高
电气试制厂厂长、液压机构厂厂长、质保部部长、研发部部长、副总工程师、智能控制事业部总经理，现任平高电气副总经理、党委委员、技术工艺部部长。
男，1979年出生，中共党员，工程师，河南农业大学本科，西安交通大学工程硕士。2001年参加工作，历任河南平高电气股份有限公司
技术中心设计员、工程部主任工程师、工程部副部长，销售部副部长（主持工作）、部长，河南平高电气股份有限公司总经理助理兼销售部部长，现任平高电气副总经理、党委委员。
男，1973年出生，会计师，安徽财贸学院会计学专业本科学历，学士学位。1998年8月参加工作，历任平顶山高压开关厂财务部会计，
平顶山天鹰集团有限责任公司财务部主管，平高集团有限公司财务资产部主管，平高集团国际工程公司副总经理、财务部主管会计，平高集团波兰分公司财务总监，平高集团电力工程公司总会计师、财务部部长，平高集团系统集成公司总会计师、财务部部长，平高集团国际工程有限公司副总经理、总会计师。现任平高电气财务总监兼财务部部长。
男，1962年出生，中共党员，高级工程师，西安交通大学设备及自动化专业本科学历，硕士学位。1983年7月参加工作，历任郑州发电
设备厂设备动力科技术员，平顶山高压开关厂技术中心产品设计员、主任工程师，河南平高东芝高压开关有限公司技术部部长、研发部部长，河南平芝高压开关有限公司总工程师助理。现任平高电气总工程师。
男，1973年出生，中共党员，研究生学历，郑州大学工商管理硕士。1994年同济大学毕业参加工作，历任平高电气设计处设计员、技术
中心设计员，2000年3月起从事证券事务管理工作，历任公司董事会证券事务代表、证券部副部长（主持工作）、部长。现任平高电气
董事会秘书、证券部部长。
男，1971年出生，中共党员，高级工程师，清华大学高级工商管理硕士。1993年7月参加工作，历任电力部电力建设研究所经营部经理、
研究室副主任、所长助理，国家电网北京电力建设研究院党组成员、纪委书记、工会主席，中国电力科学研究院党组成员、纪检组长、工会主席，中国电力科学研究院副院长、党组成员、纪检组长、工会主席，平高电气第五届董事会董事长、第六届董事会董事长，平高集团有限公司执行董事、总经理、党委副书记。
男，1963年出生，中共党员，教授级高级工程师，西安交通大学工程硕士，郑州大学兼职教授。1986年参加工作，历任平顶山高压开关
厂计算机中心副主任，动力分厂厂长，平顶山天鹰机械动力有限公司总经理，平顶山天鹰集团有限责任公司副总经理，平高电气总经理，平高电气第二届、第三届董事会董事，第四届董事会董事长，第五届董事会董事长、董事，第六届董事会董事，平高集团有限公司党委书记、副总经理。
女，1969年出生，中共党员，高级会计师，河南财经学院会计学专业本科学历，学士学位。1991年7月参加工作，历任平顶山高压开关
厂财务部会计，天鹰集团资财部会计科科长、综合科科长，河南平高电气股份有限公司财务部部长、财务总监，河南平芝高压开关有限公司总会计师，平高集团有限公司副总会计师兼财务资产部主任。
其它情况说明
□适用√不适用
(二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一)在股东单位任职情况
√适用□不适用
任职人员姓名
股东单位名称
在股东单位担任的职务
任期起始日期
任期终止日期
执行董事、总经理、党委副书记
党委书记、副总经理
党委委员、副总经理
2011年11月
党委委员、总会计师
2014年12月
党委委员、纪委书记、工会主席
副总审计师监察审计部主任
(二)在其他单位任职情况
□适用√不适用
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用□不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
1、公司董事会薪酬与考核委员会制定董事及高管人员的薪酬方案；2、公司董事和高级管理人员每年度
初向董事会薪酬与考核委员会作上年度述职和自我评价；3、薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，
对董事及高级管理人员进行绩效评价；4、根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高级管理人
员上年度的报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会、股东大会审议批准（如需要）；5、监事
的报酬参照董事及高管人员薪酬方案，由股东大会决策和考评。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
《河南平高电气股份有限公司高级管理人员薪酬管理办法》
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 报告期内，公司已按相关规定向高级管理人员发放了2015年度绩效薪金（个人年度工资预算×40%×年
度考核系数K）、按月平均发放的基本薪金（个人年度工资预算×40%）以及季度绩效薪金（个人年度工
资预算×20%×季度考核系数K）。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计460.11万元。
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
担任的职务
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用√不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
专业构成类别
专业构成人数
教育程度类别
数量（人）
中技及以下
(二)薪酬政策
√适用□不适用
公司深化岗位绩效工资制度建设，完善多元化薪酬激励机制，构建以业绩贡献为导向、绩效
考核为手段的市场化收入分配体系，统筹各岗位人才队伍建设，构建职员职级序列，使薪酬分配
向责任重、贡献大、能力强的关键岗位以及工作业绩突出的优秀人才倾斜，保证员工为公司经营
发展所做贡献的效益分享，切实保障员工薪酬水平稳步提升。
(三)培训计划
√适用□不适用
加强人才培养，科学编制三年规划。根据公司发展战略目标，结合人才队伍建设要求，遵循
立足当前、面向未来、适度超前的原则，编制下发《人才梯队培养三年规划（）》，系
统推进人才梯队培养，重点解决科技研发、市场营销、客户服务、一线技能四支队伍梯队建设不
完善、人才不足等问题，落实三年规划,分级分类开展特色培训。
面向领导干部开展“领导干部核心素质能力提升”、“新提聘干部”等培训；面向科技人员
开展“全球能源互联网”、“西交大高电压技术”、“科技项目负责人”等培训；面向营销人员
开展“应收账款管理与风险防控”、“新能源与节能项目”等培训；面向技能人员开展“班组长
能力素质提升轮训（9期）”、“优秀班组长标杆企业对标”和多个工种中高级职业技能等级鉴
定培训。圆满完成第四届“师带徒”活动，99名徒弟顺利通过考核，成功出徒；启动第五届“师
带徒”活动，共签订师徒协议115份。
持续加强技能人才培养力度，丰富多种培养方式，重点通过技术比武、技术练兵等实践性强
的方式塑造先进典型，选拔优秀技能人才在2015年第五届全国职工职业技能大赛加工中心操作工
组和数控机床装调维修工组获得河南省前三名和全国总决赛第五、六、十九名，团体第二名等骄
人成绩，顺利承办河南省特高压电器设备及元件装配工技能大赛并囊括高压组、元件组和配线组
河南省前三名，营造了“学、比、赶、超”的劳动氛围，有效激发了基层技能员工成才动力。加
强技能大师工作室的平台建设，获批国家级“赵进良铣工技能大师工作室”。规范技能大师工作
室管理，充分发挥广大技能员工参与科技创新的积极性，深入开展技术革新、技能攻关和成果转
化，有力推动了技能人才队伍建设。
(四)劳务外包情况
□适用√不适用
□适用√不适用
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信
息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，结合公司实际情况，
不断完善法人治理结构，规范公司运作。公司董事、监事、独立董事工作勤勉尽责，公司经理层
等高级管理人员严格按照董事会授权忠实履行职务，更好地维护了公司利益和广大股东的合法权
（一）公司股东大会、董事会、监事会运作规范有效。公司制定了《股东大会议事规则》、
《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度，三会职责划分清晰、合理，并得到切实执行；
三会的召集召开程序符合相关法律法规、公司《章程》等制度的规定，三会运作记录规范、完整。
1、股东和股东大会
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《股东大会议事规则》、公司
《章程》的要求，在会议召集、召开、会议提案、议事程序、会议表决和信息披露等方面均符合
有关规定要求，确保了所有股东，尤其是中小股东充分行使合法权益，享有平等地位。公司邀请
律师出席历次股东大会，对会议的召开程序、审议事项、出席人身份进行确认和见证，并出具法
律意见书，保证了股东大会的合法有效。
1、董事与董事会
公司董事会根据《公司法》、公司《章程》、《董事会议事规则》等法律法规依法运作，董
事会职责清晰，召开决策程序规范。董事会成员在技术、法律、会计、经济、管理等方面都有较
高专业素养。董事会成立了以独立董事为主要成员的发展战略委员会、提名委员会、审计委员会、
薪酬与考核委员会及关联交易控制委员会，在公司的决策过程中发挥了重要的作用。各位董事勤
勉尽职，在公司重大决策中提出专业意见，发挥重要的咨询、参谋作用。公司独立董事能够独立
地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等的影响，并得到公司相关机构、人员积极配合，
履行职责得到了充分的保障。全体监事尽职尽责，依据相关规定对董事及高级管理人员履行职责
的合法、合规性进行监督，维护公司和股东的合法权利。
2、监事与监事会
公司监事会的人数和人员构成符合有关法律法规的要求。公司监事会根据公司《章程》、《监
事会议事规则》等制度的规定履行职责，监事会对公司依法运作进行监督，对公司财务制度和财
务状况进行检查，对公司关联交易情况进行监督。
（二）规范控股股东及实际控制人行为。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务
方面做到五分开。公司董事会、监事会和经理层能够独立运作，公司具有独立完整的业务及自主
经营能力。报告期内公司没有为控股股东及其关联企业提供担保，亦不存在控股股东非经营性占
用公司资金的行为。
（三）强化信息披露及内幕交易防控工作。公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、
公司《章程》、《上市公司披露管理办法》等有关规定，制定了《信息披露管理制度》、《内幕
信息知情人登记管理制度》、《外部信息报送和使用管理制度》、《年报信息披露重大差错责任
追究制度》等信息披露规范，明确了信息披露的责任人，加强了内幕信息的保密工作，提高了年
报信息披露的质量和透明度，加强了公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司外部
信息的报送和使用管理，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平、公正、公开。
（四）优化投资者关系管理。公司严格按照投资者关系管理制度，积极拓宽与投资者沟通的
渠道。除按照规定进行信息披露外，还通过电话沟通、面谈等多种形式，加强与投资者及潜在投
资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解与认同，公司制定了《董事会秘书制度》，指定董事
会秘书和证券事务代表负责公司信息披露、接待股东来访与咨询，加强投资者关系管理工作。
（五）内幕知情人登记管理。报告期公司持续加强内幕信息管理，坚持预防为主原则，审慎
处理各类保密事项，缩小知悉范围，并严格按照《内幕信息知情人员保密制度》实施内幕知情人
登记工作。在定期报告披露前的董事会、监事会、管理层班子成员会等会议上进行内幕信息知情
人登记，并按要求进行了报备。严格控制未经披露的财务信息对外报送情况，向外部信息使用人
出具《内幕信息保密义务提醒函》，提示上述单位以及相关经办人员已由本公司登记为内幕信息
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用√不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定
决议刊登的披露日期
网站的查询索引
2015年年度股东大会
www.sse.com.cn
2016年第一次临时股东大会
www.sse.com.cn
2016年第二次临时股东大会
www.sse.com.cn
2016年第三次临时股东大会
www.sse.com.cn
2016年第四次临时股东大会
www.sse.com.cn
2016年第五次临时股东大会
www.sse.com.cn
股东大会情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司共召开股东大会六次，其中年度股东大会1次，临时股东大会5次，未
有否决提案或变更前次股东大会决议的情形。
三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
参加董事会情况
是否连续两
次未亲自参
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用√不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用√不适用
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
□适用√不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用√不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
公司已经建立了对高级管理人员的绩效考评机制，制定了高管人员年度薪酬管理考评办法，
对高管人员实行年度目标责任考核，同时根据公司年度经营目标的完成情况，由董事会薪酬考核
委员会对高管人员进行工作业绩考核，确定高管人员的绩效薪酬，考核情况审核确认后提交董事
会会议通过。根据年度计划指标完成情况和对高管人员考核情况，由董事会确定是否对高管人员
实行奖罚。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用□不适用
公司董事会对公司各部门和业务单位内部控制设计与运行情况的有效性进行了全面评价，形
成了内部控制自我评价报告。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价
报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体
系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部
控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
公司内部控制评价报告详见日上海证券交易所网站www.sse.com.cn相关公
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用√不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2016年度内部控制审计机构，出具
了标准无保留意见的内部控制审计报告。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字
[2017]第ZG10402号《内部控制审计报告》全文登载于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
是否披露内部控制审计报告：是
□适用√不适用
公司债券相关情况
√适用□不适用
一、公司债券基本情况
单位:元 币种:人民币
还本付息方
本期债券采上海证
用单利计券交易
548,941,250
息，每年付所
息一次，最
后一期利息
随本金偿还
公司债券付息兑付情况
√适用□不适用
2016年9月，支付公司债第一年利息21,615,000.00元。
公司债券其他情况的说明
□适用√不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
华融证券股份有限公司
债券受托管理人
北京市朝阳区朝阳门北大街18号
资信评级机构
联合信用评级有限公司
天津市南开区水上公园北道38号爱俪园公寓508
其他说明：
□适用√不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用□不适用
本期债券发行额度55,000万元，扣除发行费用181.5万元后，募集资金净额54,818.5万元
全部用于补充流动资金，符合本期债券《募集说明书》约定的募集资金使用安排。
四、公司债券评级情况
√适用□不适用
经联合信用评级有限公司评定，本公司长期信用等级为AA+，本期债券信用等级为AA+。根据
联合信用评级有限公司出具的《河南平高电气股份有限公司公司债券2016年跟踪评级报告》中跟
踪评级结果如下：维持公司“AA+”的主体长期信用等级，评级展望维持“稳定”；同时维持“15
平高债”“AA+”的债项信用等级。资信评级机构在本期债券存续期内每年进行一次跟踪评级，跟
踪评级结果将在资信评级机构网站和上海证券交易所网站予以公布。
五、