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江苏省新能源开发股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
江苏省新能源开发股份有限公司公开转让说明书
二〇一五年五月
挂牌公司声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
本公司的挂牌公开转让的申请尚未得到中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司核准。本公开转让说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效力，投资者应当以正式公告的公开转让说明书全文作为投资决策的依据。
目录......3
风险及重大事项提示......8
公司基本情况......11
一、基本情况......11
二、股份挂牌情况......12
三、公司股权结构及股东情况......13
四、公司设立以来股本的形成及变化情况......17
五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况......23
六、报告期内公司主要财务指标......30
七、中介机构相关情况......32
公司业务......35
一、业务情况......35
二、内部组织结构及职责......36
三、公司技术、资质、固定资产等关键要素情况......40
四、销售、采购及重大销售合同情况......55
五、商业模式......68
六、公司所处行业概况......76
第三节公司治理......106
一、最近两年公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......106
二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估结果......107
三、公司及控股股东、实际控制人最近两年违法违规及受处罚的情况......108
四、公司独立性......108
（一）业务独立......108
（二）资产独立......108
（三）人员独立......109
（四）财务独立......109
（五）机构独立......109
五、同业竞争情况......109
（一）同业竞争情况......109
（二）为避免同业竞争采取的措施......119
六、公司资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况和对外担保情况................................................................................................................120
（一）公司资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况和对外担保情况.....................................................................................................120
（二）公司防止上述行为的具体安排......120
七、公司董事、监事、高级管理人员相关情况......121
（一）公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属持股情况......121
（二）公司董事、监事、高级管理人员之间的亲属关系......121
（三）公司董事、监事、高级管理人员与公司签订的重要协议或作出的重要承诺....................................................................................................................121
（四）董事、监事、高级管理人员的兼职情况......121
（五）公司董事、监事、高级管理人员的对外投资与公司存在利益冲突情况............................................................................................................................124
（六）公司董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责情况...........124
八、近两年公司董事、监事、高级管理人员变动情况及原因......125
（一）董事变动情况......125
（二）监事变动情况......125
（三）高级管理人员变动情况......125
（二）公司近两年及一期主要资产情况......199
（三）公司近两年及一期主要负债情况......230
（四）公司近两年及一期股东权益情况......236
（五）主要财务指标变动分析......239
第五节有关声明......283
第六节附件......288
除非本公开转让说明书另有所指，下列词语具有以下含义：
公司、股份公司、新能源公司指
江苏省新能源开发股份有限公司
江苏省新能源开发有限公司
江苏省新能源开发有限公司股东会
江苏省新能源开发股份有限公司股东大会
江苏省新能源开发股份有限公司董事会
江苏省新能源开发股份有限公司监事会
主办券商、国联证券
国联证券股份有限公司
人民币元、人民币万元
全国股份转让系统
全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
公司股份在全国股份转让系统公司进行公开转让的
公司高级管理人员
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监
对公司管理、经营、决策负有领导职责的人员，包
公司管理层
括董事、监事和高级管理人员等
最近一次由股东大会会议通过的《江苏省新能源开
发股份有限公司章程》
股东（大）会、董事会、监事会
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监
三会议事规则
事会议事规则》
公开转让说明书、本说明书
江苏省新能源开发股份有限公司公开转让说明书
《中华人民共和国公司法》（2013年修订）
最近两年及一期、报告期
2013年度、2014年度、月
会计师事务所、公司会计师、审指
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
律师事务所、公司律师
江苏世纪同仁律师事务所
江苏省国信资产管理集团有限公司
江苏省农垦集团有限公司
盐城市国能投资有限公司
江苏舜天国际集团机械进出口股份有限公司
盐城生物质
江苏国信盐城生物质发电有限公司
尚德太阳能
江苏国信尚德太阳能发电有限公司
泗阳生物质
江苏国信泗阳生物质发电有限公司
如东生物质
江苏国信如东生物质发电有限公司
淮安生物质
江苏国信淮安生物质发电有限公司
江苏国信东凌风力发电有限公司
江苏国信临海风力发电有限公司
江苏国信黄海风力发电有限公司
GX、美国子公司
GXInvestmentInc.
南瑞太阳能
南京南瑞太阳能科技有限公司
联合动力长江（江苏）有限公司
省医药公司
江苏省医药有限公司
国家核证自愿减排量(CCER)
清洁发展机制
ContentManagementSystem的缩写，意为"内容管理
TotalProductiveMaintenance的缩略语，全员生产保
风险及重大事项提示
公司在经营过程中，由于自身及所处行业的特点，提示投资者应对公司可能出现的以下风险予以充分的关注：
一、实际控制人控制风险
截至本公开转让说明书签署之日，公司控股股东国信集团共持有公司36,500万股股份，占公司总股本65%。作为公司的控股股东，国信集团可能利用控股股东和主要决策者的地位，对公司的经营决策、重大投资、关联交易、人事任免、公司战略等重大事项施加控制，公司决策存在偏离中小股东最佳利益目标的可能性。因此，公司存在实际控制人不当控制的风险。
二、产业政策、财税政策变动风险
可再生能源发电行业的发展很大程度上受益于国家对可再生能源行业在政策、法规及激励措施方面的支持。近年来，国家先后颁布了《可再生能源法》、《可再生能源中长期发展规划》等多项政策、法规和条例鼓励开发可再生能源，对上网电价保护、强制并网、强制购电以及各项税收优惠政策都做出了明确规定，从而显着地提升了可再生能源发电项目的经济性。国务院于日发布《关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（中发〔2015〕9号文），明确推进电力交易体制改革，完善市场化交易机制，推进电价改革。如果未来国家的电价政策发生变化，将可能降低公司主营业务收入，对公司持续经营可能带来重大影响。税收优惠政策调整或者到期取消将可能减少公司利润，并将可能对公司业绩带来波动。
三、市场竞争风险
随着国家一系列可再生能源产业支持政策的出台越来越多的企业开始关注下游可再生能源发电应用行业，部分上游企业也开始拓展下游产业链；同时，《关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（中发〔2015〕9号文）明确新一轮电力体制改革的基本思路是在电力领域进一步市场化改革，将向更多的社会资本开放售电业务牌照，更多的民营资本将加入发电、售电行业，由此将形成越来越激
烈的市场竞争格局，公司因此面临市场竞争加剧的风险。
四、经营地域集中风险
公司的业务发展本着稳健扩张的原则，依托控股股东国信集团在政策、资金、人才等方面的整体优势，促进集团新能源产业在风能、太阳能、生物质能、核能等领域的协调发展和综合效益的持续提升。公司目前主要的风电、光伏以及生物质发电项目均分布在江苏地区，江苏地区主营业务收入高度集中，如果未来江苏地区的新能源市场环境、政策环境发生重大变化，将可能对本公司经营带来负面影响。
五、生物质燃料供应变化风险
考虑到项目的经济性，生物质发电所需原料来源于通常不超过80公里半径范围内林业采伐及木材加工废弃物、林下草灌植物和农作物秸秆等。如果未来燃料市场价格发生重大变化，可能增加生物质业务的燃料成本，从而对公司经营业绩带来不利影响。
六、公司治理风险
有限公司阶段，公司的法人治理结构不够完善，未形成完整的内部控制体系；股份公司设立后，公司逐步建立健全了法人治理结构，逐步完善了内部控制体系。
由于股份公司成立时间短，各项内部控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展，经营规模的扩大，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。
因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要或内部控制制度未有效落实而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
七、关联交易风险
公司与实际控制人控制的关联企业在报告期内存在关联交易，存在一定程度的不规范。股份公司成立后，公司制定了《公司章程》、《关联交易管理办法》等一系列规章制度，要求严格履行关联交易事项的决策程序，但如果股东大会、董事会、监事会等机构不能发挥应有作用，公司与关联方之间仍存在大量关联交
易行为，公司和股东的利益可能会受到侵害。
公司基本情况
一、基本情况
中文名称：江苏省新能源开发股份有限公司
英文名称：JiangsuNewEnergyDevelopmentCo.,Ltd.
法定代表人：郭磊
有限公司设立日期：日
股份公司设立日期：日
注册资本：50,000万元人民币
住所：南京市长江路88号2213室
邮编：210005
董事会秘书：张军
信息披露负责人：张军
电话号码：025-
传真号码：025-
电子邮箱：
公司网址：http://www.jsgxxny.com
组织机构代码：
所属行业：根据中国证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业为电力、热力生产和供应业（D44）；根据《国民经济行业分类（GB/T）》，公司所属行业为电力、热力生产和供应业中的风电发力（D4414）、太阳能发电（D4415）以及其他电力生产（D4419）。根据中国中小企业股份转让系统公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为电力、热力生产和供应业中的风电发力（D4414）、太阳能发电（D4415）以及其他电力生产（D4419）；根据中国中小企业股份转让系统公司《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所属行业为独立电力生产商与能源贸易商（）。
主要业务：公司主要从事新能源发电项目的开发、建设及运营。
经营范围：风能、太阳能、生物质能、地热能、海洋能、天然气水合物等新能源的开发，实业投资，投资管理，投资咨询，工程监理、工程施工，国内贸
二、股份挂牌情况
（一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等
股票代码：【】
股票简称：【】
股票种类：人民币普通股
每股面值：元
股票总量：50,000万股
挂牌日期：【】
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
1.股票限售安排
公司对股份转让的限制适用《公司法》第一百四十一条和《全国中小企业股份转让系统业务规则》之2.8条的规定。
此外，根据《公司章程》之第二十四条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
2.股票锁定承诺
截至公司股票在全国股份转让系统挂牌之日，股东未作出对所持股份自愿锁定的承诺。
3.本次可进入全国股份转让系统公开转让的股份情况
股份公司成立于日，截至本公开转让说明书签署日，股份公司成立未满一年，无符合条件的股份可进入股转系统进行公开转让。
（三）股票转让方式
日，公司召开股份公司创立大会，同意公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后采取协议转让方式进行转让。因此，公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后，将采用协议转让的方式进行股票转让。
三、公司股权结构及股东情况
（一）公司股权结构图
江苏省人民政府
江苏省国信资产管理
江苏省沿海开发集团
江苏省农垦集团有限
盐城市国能投资有限
集团有限公司
江苏省新能源开发股份有限公司
bakersfeild111LLC
（二）控股股东、实际控制人，前十名股东及持股5%以上股东的基本情况
1.公司控股股东
公司控股股东为江苏省国信资产管理集团有限公司，现持有公司35,000万股股份，占公司股份总额65%。其所持股份不存在质押或其他权利争议的情况。
江苏省国信资产管理集团有限公司
法定代表人
南京市玄武区长江路88号
2,000,000万元人民币
2,000,000万元人民币
有限责任公司(国有独资)
日至长期有效
省政府授权范围内的国有资产经营、管理、转让、投资、企业托管、
资产重组以及经批准的其他业务，房屋租赁。
该公司的股权结构如下：
出资额（万元）
江苏省人民政府
2.实际控制人
公司的实际控制人为江苏省人民政府。江苏省人民政府持有公司股东国信集团、沿海开发、农垦集团100%股权，间接持有公司85%的股份，因此认定江苏
省人民政府为公司实际控制人。
最近两年内控股股东及实际控制人未发生变更。
3.公司其他股东情况
（1）江苏省沿海开发集团有限公司，注册号299，成立于日，注册资本620,000万元，经营范围为沿海开发项目投资，滩涂资源综合开发，滩涂围垦开发综合试验，沿海滩涂土地资产经营，滩涂围垦开发工程及其他有关工程的承包和施工，粮食、经济作物种植，海淡水养殖，农副产品加工，海洋和生物制品的研发，国内贸易，自营和代理各类商品及技术的进出口业务，信息、技术咨询，人才培训，仓储，房屋租赁，饲料销售，停车场管理服务。目前持有公司15%的股份，其所持股份不存在质押或其他权利争议的情况。
出资额（万元）
江苏省人民政府
（2）盐城市国能投资有限公司，注册号590，成立于日，注册资本100,000万元人民币，经营范围为能源资源的开发利用投资；大型火电、风电、光伏可再生能源发电、煤炭储运及油气仓储管网重大能源基础设施项目的投资；盐城市内新上风电项目前期工作之前的测风工作；代表政府集中统筹市域内能源资源的开发。目前持有公司15%的股份，其所持股份不存在质押或其他权利争议的情况。
出资额（万元）
盐城市国有资产投资集团有限公司
盐城市交通控股集团有限公司
东台市国有资产经营有限公司
大丰市金茂国有综合资产经营有限公司
江苏沿海东方置业股份有限公司
射阳城市建设发展集团有限公司
滨海县港城城市资产经营有限公司
响水县城市资产投资有限公司
建湖县国有资产投资管理有限公司
阜宁县国有资产投资经营公司
（3）江苏省农垦集团有限公司，注册号506，成立于日，注册资本200,000万元人民币，经营范围为省政府授权范围内的国有资产经营。目前持有公司5%的股份，其所持股份不存在质押或其他权利争议的情况。
出资额（万元）
江苏省人民政府
（三）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的持股情况
股份质押或其
他争议事项
江苏省国信资产管
325,000,000
理集团有限公司
江苏省沿海开发集
75,000,000
团有限公司
盐城市国能投资有
75,000,000
江苏省农垦集团有
25,000,000
500,000,000
（四）股东之间关联关系
公司股东国信集团、沿海开发及农垦集团均为江苏省人民政府100%控股公司。
四、公司设立以来股本的形成及变化情况
公司前身为江苏国信高科技创业投资有限公司，有限公司成立于日。公司于日完成股份制改造，更名为江苏省新能源开发股份有限公司。股本形成及变化过程如下：
（一）股本的形成及变化情况
1、2002年10月，有限公司设立
日，江苏省国信资产管理集团、江苏省投资管理有限责任公司发起设立了江苏国信高科技创业投资有限公司。其中江苏省国信资产管理集团以4,000万元出资，占出资比例的80%；江苏省投资管理有限责任公司以1,000万元出资，占出资比例的20%。
根据江苏天华大彭会计师事务所有限公司日出具的“苏天会验（号”《验资报告》显示：截止日止，江苏国信高科技创业投资有限公司已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币5,000万元。
各股东以货币形式出资。
日，江苏省工商行政管理局核发《企业法人营业执照》。
公司经营范围：实业投资，投资管理，投资咨询（证券、期货除外），国内贸易（国家有专项规定的领取许可证后经营）。
公司设立时，公司的股权结构为：
出资金额（万元）
江苏省国信资产管理集团有限公司
江苏省投资管理有限责任公司
2、2005年7月，有限公司第一次增资
日股东会及董事会通过决议，决定变更公司的公司名称为江苏省新能源开发有限公司，变更法定代表人为徐祖坚，公司注册资本增加5,000万元，由公司股东江苏省国信资产管理集团有限公司增加出资4,000万元，股东江苏省投资管理有限责任公司增加出资1,000万元，同时经营范围变更为风能、太阳能、生物质能、地热能、海洋能、天然气水合物等新能源的开发，实业投资，投资管理，投资咨询（证券、期货除外）工程监理、工程施工（凭资质证书经营），国内贸易。（国家禁止和限制的项目除外，国家有专项规定的领取许可证后经营）。
根据江苏天华大彭会计师事务所有限公司日出具的“苏天会审（号”《验资报告》显示：截止日止，江苏国信高科技创业投资有限公司已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币5,000万元。
各股东以货币形式出资。
日，江苏省工商行政管理局换发《企业法人营业执照》。
本次增资后，公司的股权结构为：
出资金额（万元）
江苏省国信资产管理集团有限公司
江苏省投资管理有限责任公司
3、2008年7月，有限公司第二次增资
日，江苏省新能源开发有限公司股东会决议，决定变更公司注册资本至20,000万元，由公司股东江苏省国信资产管理集团有限公司增加出资10,000万元。
根据江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司日出具的“苏亚验字（2008）21号”《验资报告》显示：截止日，江苏省新能源开发有限公司已收到江苏省国信资产管理集团有限公司以货币出资缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币壹亿元。
日，江苏省工商行政管理局换发《企业法人营业执照》。
本次增资后，公司的股权结构为：
出资金额（万元）
江苏省国信资产管理集团有限公司
江苏省投资管理有限责任公司
4、2013年11月，有限公司第三次增资
日，江苏省新能源开发有限公司股东会决议由股东江苏省国信资产管理集团以其持有的秦山第三核电站9%的股权对公司增加注册资金。
日，江苏富华会计师事务所出具验资报告。根据江苏富华会计师事务所有限公司日出具的“苏富会验〔2013〕65号”《验资报告》显示：截止日，江苏新能源开发有限公司已收到江苏省国信资产管理集团有限公司缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币9000万元整，股东江苏省国信资产管理集团有限公司以其持有的秦山第三核电有限公司的股权作为出资。
日，江苏省工商行政管理局换发《企业法人营业执照》。
本次增资后，公司的股权结构为：
出资金额（万元）
江苏省国信资产管理
集团有限公司
江苏省投资管理有限
5、2015年1月，有限公司第四次增资及第一次股权转让
日，有限公司股东大会决议，同意江苏省投资管理有限责
任公司将其持有6.9%的股权以无偿划转的形式全部转让给江苏省国信资产管理集团有限公司，公司类型变更为一人有限责任公司（法人独资）。
日，江苏省投资管理有限责任公司与江苏省国信资产管理集团有限公司签署《国有产权无偿划转协议书》。
日，有限公司股东大会同意江苏省国信资产管理集团有限公司以现金方式出资37,000万元，增加注册资本1,000万元，增加资本公积金36,000万元。
日，江苏省工商行政管理局换发《企业法人营业执照》。
本次股权变更后，公司的股权结构为：
出资金额（万元）
江苏省国信资产管理集团有
21,000万元
6、2015年3月，第五次增资及第二次股权转让
日，江苏省国信资产管理集团有限公司与江苏省沿海开发集团有限公司、盐城市国能投资有限公司签署了《增资协议》，沿海集团、国能投资以货币形式对公司增资，公司增加注册资本12,857.14万元。沿海集团投资46,600万元，其中增加注册资本6,428.57万元，其余40,171.43万元计入资本公积，增资后持有公司15%股权；国能投资出资46,600万元，其中增加注册资本6,428.57万元，其余40,171.43万元计入资本公积，增资后持有公司15%股权。
日，国信集团与江苏省农垦集团有限公司签署了《股权转让协议》，国信集团将其持有的公司2,142.86万元出资转让给农垦集团，转让总价款15,532万元。
日，江苏省工商行政管理局换发《企业法人营业执照》。
本次股权变更后，公司股权结构如下：
出资额（万元）
占注册资本比例
江苏省国信资产管理集团有限公司
江苏省沿海开发集团有限公司
盐城市国能投资有限公司
江苏省农垦集团有限公司
7、2015年5月，有限公司整体变更为股份公司
日，有限公司股东会一致同意将公司整体变更为股份有限公司。同日，有限公司股东作为股份公司发起人签署了《江苏省新能源开发股份有限公司发起人协议》。
根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“天衡审字〔号”《审计报告》显示：截至审计基准日日，新能源公司的总资产为259,921.35万元，总负债为188.66万元，净资产为259,732.69万元。全体股东一致同意以上述审计结果作为新能源公司本次整体变更的依据，并同意将经审计的净资产259,732.69万元中的50,000万元按股东出资比例分配并折合为整体变更后的股份有限公司的注册资本（即发起人股本），为50,000万股，每股面值为人民币1元，净资产中多余的人民币209,732.69万元列入股份公司的资本公积。本次整体变更设立不增加新的股东且各股东在变更后的股份公司的持股比例保持不变。日，新能源公司召开股份公司创立大会暨第一次股东大会，同意公司整体变更为股份公司。根据江苏银信资产评估房地产估价有限公司的苏银信评报字（2015）第102号《评估报告》，截至日，公司净资产评估价值259,921.34万元，不低于审计确定的净资产。
日，江苏省工商行政管理局就上述变更事项核发了《营业执照》（注册号：109），注册资本50,000万元。
根据天衡会计师事务所(特殊普通合伙)日出具的“天衡验字（号”《验资报告》显示：截止日，有限公司各股东以经审计的净资产2,597,326,904.86元按1∶0.1925比例折合为公司股本，股本
总额500,000,000.00元，股份总数为500,000,000股，每股面值为1元，均为人民币普通股，除股本以外的净资产余额2,097,326,904.86元列入公司资本公积。
整体变更为股份有限公司后，公司的股本结构如下：
股东姓名（名称）
认股数量（股）
江苏省国信资产管理集团
325,000,000
江苏省沿海开发集团有限公司
75,000,000
盐城市国能投资有限公司
75,000,000
江苏省农垦集团有限公司
25,000,000
500,000,000
（二）公司重大资产重组情况
1、日，江苏省国信资产管理集团有限公司董事会会议通过了《关于同意划拨秦山第三核电有限公司股权给集团公司的议案》，国信集团同意将新能源公司持有的秦山第三核电有限公司9%的股权无偿划拨给国信集团。
日，江苏省国资委下发了《关于同意江苏省新能源开发有限公司所持秦山第三核电有限公司产权变更持有人的批复》（苏国资复[2015]22号）。
2、日，江苏省国信资产管理集团有限公司董事会会议通过了以下决议：
《关于同意划拨江苏国信泗阳生物质发电公司股权给新能源公司的议案》，国信集团同意将其持有的江苏国信泗阳生物质发电公司85%的股权全部无偿划拨给新能源公司；
《关于同意划拨江苏国信如东生物质发电公司股权给新能源公司的议案》，国信集团同意将其持有的江苏国信如东生物质发电公司65%的股权全部无偿划拨给新能源公司；
《关于同意划拨江苏国信东凌风力发电公司股权给新能源公司的议案》，国信集团同意将其持有的江苏国信东凌风力发电公司70%的股权全部无偿划拨给新能源公司；
《关于同意划拨江苏国信临海风力发电公司股权给新能源公司的议案》，国
信集团同意将其持有的江苏国信临海风力发电公司100%的股权全部无偿划拨给新能源公司；
《关于同意划拨江苏国信黄海风力发电公司股权给新能源公司的议案》，国信集团同意将其持有的江苏国信黄海风力发电公司100%的股权全部无偿划拨给新能源公司；
《关于同意划拨江苏国信淮安生物质发电公司股权给新能源公司的议案》，国信集团同意将其持有的江苏国信淮安生物质发电公司86.15%的股权全部无偿划拨给新能源公司；
《关于同意江苏省投资管理有限公司划拨江苏省新能源开发有限公司股权给集团公司的议案》，国信集团同意将江苏省投资管理有限公司持有的公司6.9%的股权全部无偿划拨给国信集团，江苏省投资管理有限公司不再持有对江苏省新能源开发有限公司的股权；
同日，江苏省国资委下发了《关于同意省国信集团有限公司国有产权无偿划转的批复》（苏国资复[2015]23号），同意国信集团将泗阳生物质85%的股权、如东生物质65%的股权、淮安生物质86.15%的股权、东凌风电70%的股权、临海风电100%的股权、黄海风电100%的股权无偿划转给新能源有限。
五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）公司董事
郭磊，女，1967年9月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级经济师。1989年7月至1994年4月任共青团江苏省委组织部科员、副科长；1994年4月至1995年4月任江苏省新产业投资公司办公室主任；1995年4月至2005年6月任江苏省国信资产管理集团有限公司人事部副科长、科长、经理助理、副经理；2005年6月至2015年5月，任江苏省新能源开发有限公司副总经理、总经理；2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司董事长、总经理，任期三年。
李正欣，男，1973年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，高级工程师。1995年8月至1998年8月就职于江苏神鹰集团公司；1998年9月至2001年4月，在东南大学系统工程专业学习；2001年5月至2002年
8月任江苏省国际信托投资公司计划部科员（外派沙河抽水蓄能电站工作）；2002年8月至2008年6月，任江苏省国信资产管理集团有限公司计划部项目副经理；2008年6月至2009年12月，任江苏省国信资产管理集团有限公司发展规划部高级经理；2009年12月至今，任江苏省国信资产管理集团有限公司发展规划部副总经理。2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司董事，任期三年。
徐文进，男，1977年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级经济师。2001年7月至2007年3月在江苏省国信资产管理集团有限公司人力资源部工作；2007年3月至2008年8月，任江苏省苏州宿迁工业园区开发有限公司副总经理；2008年6月至2009年12月，任江苏省国信资产管理集团有限公司人力资源部高级经理；2009年12月至今，任江苏省国信资产管理集团有限公司人力资源部副总经理。2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司董事，任期三年。
徐向红，男，1966年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，研究员级高级工程师。1987年7月至1994年2月，任江苏省滩涂开发利用管理局开发处（规划处）技术干部、科员；1994年2月至1995年7月任江苏省滩涂开发利用管理局开发处副科长；1995年7月至1996年3月任江苏省滩涂开发利用管理局开发处主任科员；1996年3月至1999年3月任江苏省滩涂开发投资有限公司开发处科长、盐城分公司负责人兼金港水产品公司董事长、经理；1999年3月至2003年1月任江苏省滩涂开发投资有限公司盐城分公司副经理、海北水产科技公司经理；2003年1月至2006年6月任江苏省滩涂开发投资有限公司盐城分公司经理、江苏省金港水产品公司经理；2006年6月至2012年12月任江苏省滩涂开发投资有限公司投资发展部主任（其间：2007年5月至2009年6月挂职灌云县委常委、副县长）；2012年12月至今，任江苏省沿海开发集团有限公司投资发展处处长。2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司董事，任期三年。
章明，男，1974年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级会计师。1995年8月至2000年9月就职于扬州第二发电有限公司财
务部审核、总账；2000年10月至2002年12月任扬州第二发电有限公司财务部副部长；2003年1月至2008至3月任扬州第二发电有限公司财务部部长；2008年4月至2009年12月任扬州第二发电有限公司副总会计师兼财务部部长；2009年12月至今，任江苏省国信资产管理集团有限公司财务部副总经理。2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司董事，任期三年。
戴同彬，男，1963年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央党校本科学历。1979年9月至1980年12月任盐都县潘黄乡、郭猛乡代课教师；1980年12月至1981年9月任盐都县郭猛乡政府通讯员；1981年9月至1986年10月任盐都县郭猛玻璃仪器厂现金会计、总账会计；1986年10月至1991年3月任盐城市郊区新兴镇财政所总账会计；1991年3月至1994年8月任盐城市郊区新兴镇财政所副所长、中外合资江兴房地产开发公司副董事长、总经理；1994年8月至1997年4月任盐城市郊区国债服务部副主任、鑫联证券公司副总经理、北蒋财政所副所长；1997年4月至1999年9月任盐都县国债服务部主任、鑫联证券公司总经理；1999年9月至2001年6月任盐都县财政局副局长；2001年6月至2004年1月任盐都县潘黄镇党委副书记、镇长；2004年1月至2005年7月任盐都县潘黄镇党委书记；2005年7月至2006年6月任盐都县潘黄镇党委书记；2006年6月至2007年11月任盐都区政府副区长兼潘黄镇党委书记；2007年11月至2008年12月任盐城市国有资产投资集团有限公司副总经理；2008年12月至2010年2月任盐城市政府办公室副主任、市政府驻宁办事处副主任；2010年2月至2012年5月任盐城市政府办公室副主任、市政府驻宁办事处主任；2012年5月至今，任盐城市国有资产投资集团有限公司董事长、党委书记，市城乡建设局副局长、党委委员；2014年8月至今，兼任奥新公司董事长、法定代表人，国鑫融资租赁公司董事长；2015年1月至今，兼任盐城市国能投资有限公司董事长。2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司董事，任期三年。
（二）公司监事
王会清，男，1970年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，注册会计师，律师资格。1992年8月至2001年4月任江苏省财政厅资金管理局科员；2001年5月至2004年8月任江苏省工商局办公室副主任科员
（编制在江苏省消协）；2004年9月至2009年9月任江苏省人民政府国有资产监督管理委员会监事会主任科员；2009年10月至2013年12月，任江苏省国际信托有限责任公司财务部总经理；2013年12年至今，江苏省国信资产管理集团有限公司审计与法律事务部总经理。2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司监事会主席，任期三年。
仲明，男，1972年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1994年7月至2002年7月，在盐城市经纬集团（纺织品进出口公司）工作；2002年7月至2006年1月，任盐城市发展和改革委员会办事员；2006年1月至2010年5月，任盐城市发展和改革委员会投资处副处长；2010年5月至2015年2月，任盐城市发展和改革委员会能源处处长，其中，2012年8月始挂职市信访联席办改革改制暨安全环保问题协调指导组组长；2015年3月至今，任盐城市国能投资有限公司副总经理。2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司监事，任期三年。
周芬，女，1973年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师。1995年8月至2001年2月，任江苏省商业（贸易）厅审计处办事员、科员，江苏省贸易资产管理有限公司审计监察处科员；2001年2月至2004年3月，任江苏省贸易资产管理有限公司审计监察处、财务审计处副科长；2004年3月至2006年7月，任江苏省贸易资产管理有限公司财务审计处科长；2006年7月至2010年4月，任江苏省滩涂开发投资有限公司财务处业务主管；2010年4月至今，任江苏省沿海开发集团有限公司财务处（资金管理中心）业务主管。
2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司监事，任期三年。
顾宏武，男，1975年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级会计师。1997年8月至1996年6月，就职于江苏省农垦集团有限公司财务处；1999年7月至2006年3月，任江苏省农垦集团有限公司计划财务部科员；2006年3月至2013年12月，任江苏省农垦集团有限公司计划财务部副主任科员；2013年至今，任江苏省农垦集团有限公司计划财务部长助理。2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司监事，任期三年。
孙明生，男，1967年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研
究生学历，高级工程师。1990年8月至1993年11月任盐城发电厂电气分场班长、技术员；1993年11月至2001年3月任盐城发电厂检修公司技术员；2001年4月至2002年7月任盐城发电厂维修车间技术组组长；2002年7月至2003年12月任盐城发电厂检修部电气工区主任；2003年3月至2006年4月就读于东南大学电气工程系并取得硕士学位；2003年12月至2005年8月任盐城发电厂热电办公室副主任；2005年8月至2008年2月任盐城发电厂重点项目部副主任；2008年8月至2009年9月任江苏省新能源开发有限公司项目管理部副主任；2009年9月至2012年1月任江苏国信泗阳生物质发电有限公司副总经理；2012年1月至2014年1月任江苏省新能源开发有限公司项目管理一部主任；2014年2月至2015年5月，担任江苏省新能源开发有限公司项目副总工程师；2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司项目副总工程师、职工监事，职工监事任期三年。
宋春涛，男，1972年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级工程师。1995年8月至2008年1月在江苏省射阳港发电有限公司从事汽机培训；2006年2月至2009年9月任江苏省新能源开发有限公司综合管理部项目经理；2009年3月至2012年12月就读于南京大学并取得硕士学位；2009年9月至2010年10月任江苏国信泗阳生物质发电有限公司总经理助理；2010年2月至2012年1月任江苏省新能源开发有限公司综合管理部副主任；2012年1月至2014年1月任江苏省新能源开发有限公司项目管理二部副主任；2014年2月至2015年5月，担任江苏省新能源开发有限公司项目管理一部主任；2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司项目管理一部主任、职工监事，职工监事任期三年。
廉永战，男，1975年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，工程师。1997年7月至2005年2月在淮阴发电厂生产运营部从事汽机专工；2005年2月至2006年4月任江苏省投资管理有限公司项目二部项目经理；2006年4月至2008年2月任沙河抽水蓄能电站安监主管；2008年2月至2014年1月任江苏省新能源开发有限公司安全部副主任兼项目一部副主任；2014年2月至2015年5月，任江苏省新能源开发有限公司安全监察部副主任；2015年5
月至今，任江苏省新能源开发股份有限公司安全监察部副主任、职工监事，职工监事任期三年。
（三）高级管理人员
截至本公开转让说明书签署日，公司高级管理人员共有六名，分别为总经理郭磊，副总经理王东向、张军、胡红、陈力，财务总监马新伟。其中张军兼任董事会秘书。高级管理人员中郭磊为公司董事。
总经理：郭磊，简历详见本节“五、（一）公司董事。
副总经理：王东向，男，1966年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生（同等学历），高级工程师。1988年8月至1993年3月任新海发电厂热工车间自动班检修工、技术员；1993年3月至1999年7月任新海发电厂热工车间专职工程师、副主任；1999年7月至2003年2月任新海发电有限公司生产计划部主任、生产技术部主任；2003年2月至2005年12月任新海发电有限公司副总工程师兼扩建工程部主任、扩建党支部书记；2005年12月至2006年9月任新海发电有限公司副总工程师兼扩建工程部主任；2006年9月至2011年7月任江苏国信如东生物质发电有限公司总经理、党支部书记；2011年7月至2013年4月任江苏国信东凌风力发电有限公司总经理、党支部书记；2013年5月至2015年5月，担任江苏省新能源开发有限公司党总支书记、副总经理；2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司党总支书记、副总经理，副总经理任期三年。
副总经理、董事会秘书：张军，男，1970年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级经济师。1992年8月至1995年8月任南京市食品包装机械研究所助理工程师；1995年9月至1998年6月就读于南京大学国际商学院并取得硕士学位；1998年7月至2002年9月任江苏省国际信托投资公司投资银行部科员；2002年9月至2005年7月任江苏国信高科技创业投资有限公司部门副经理；2005年7月至2011年1月任江苏省新能源开发有限公司部门主任；2011年1月至2015年5月，担任江苏省新能源开发有限公司副总经理。
2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司副总经理、董事会秘书，
任期三年。
副总经理：胡红，女，1963年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，高级经济师。1981年7月至1983年8月，任华东石油地质局第六普查大队地质员；1983年9月至1995年8月任江苏东进资源开发有限公司主办会计；1995年9月至2002年8月任江苏华扬液碳有限公司财务主管；2002年9月至2005年7月任江苏国信高科技创业投资有限公司办公室主任；2005年8月至2011年1月任江苏省新能源开发有限公司综合管理部主任；2011年1月至2015年5月，担任江苏省新能源开发有限公司副总经理；2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司副总经理，任期三年。
副总经理：陈力，男，1982年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2007年7月至2010年6月任华东有色地勘局团委副书记；2010年6月至2011年3月任华东有色地勘局池州矿业公司副总经理；2011年3月至2012年8月任华东有色地勘局福建金东矿业股份有限公司副总经理；2012年9月至2013年7月任江苏国信淮安生物质发电有限公司党支部书记；15年5月，担任江苏省新能源开发有限公司副总经理；2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司副总经理，任期三年。
财务总监：马新伟，女，1971年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级会计师。1994年8月至2007年1月历任江苏省国际信托投资公司财务部科员、副科长、科长；2007年1月至2013年5月任江苏省新能源开发有限公司财务部主任；2012年8月至2014年11月兼任国电联合动力长江公司副总经理；2013年至2015年5月，担任江苏省新能源开发有限公司工会主席。2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司工会主席、财务总监，财务总监任期三年。
（四）独立董事
李心合，男，1963年11月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授。1981年7月至1991年1月于徐州财经学校任教；1992年1月至2001年12月在苏州大学财经学院任教；2002年1月至今任南京大学商学院系副
主任。现任南京大学会计与财务研究院副院长、会计学系副主任、教授、博士生导师。兼任中国民主建国会江苏省委会副主委，江苏省政协常委，财政部内部控制专家咨询委员，中国会计学会财务管理专业委员会副主任，中国财务学年会共同主席，中国会计学会理事，中国经济社会理事会理事，中国总会计师协会学术委员会委员，江苏省总会计师协会副会长。担任南京中央商场（集团）股份有限公司、航天晨光股份有限公司、江苏新宁现代物流股份有限公司3家上市公司独立董事。主要研究方向是会计学、公与司治理与公司金融、风险管理与内部控制等。2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司独立董事，任期三年。
耿强，男，1978年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授。1998年9月至2004年7月，研究生阶段就读于南京大学商学院；2004年9月至今，在南京大学商学院任教；其中2010年8月至2013年1月，中国社会科学院工业经济研究所博士后。2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司独立董事，任期三年。
熊源泉，男，1966年7月出生，中国国籍，博士研究生学历，教授，博士生导师。1990年7月至1992年8月，任职南昌飞机制造公司动力车间技术员；1992年9月至1995年4月，东南大学热能工程研究所硕士研究生；1995年5月至1998年3月，任东南大学热能工程研究所助教；1998年3月至2003年4月，东南大学热能工程研究所在职博士研究生；1998年4月至2002年3月，任东南大学热能研究所讲师；2002年4月至2007年3月，任东南大学动力工程系副教授、硕士生导师；2007年4月至今，任东南大学能源与环境学院教授、博士生导师。2015年5月至今，担任江苏省新能源开发股份有限公司独立董事，任期三年。
六、报告期内公司主要财务指标
总资产（万元）
535,839.67
424,899.64
335,506.20
股东权益合计（万元）
287,099.39
191,140.17
100,193.38
归属于申请挂牌公司的股东权益合
计（万元）
266,654.81
171,205.33
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司的每股净资产
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的净利润
扣除非经常性损益后的净利润
归属于申请挂牌公司股东的扣除非
经常性损益后的净利润（万元）
销售毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产收益率
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额（万
每股经营活动现金流量净额（元/股）
每股净资产按照“期末净资产／期末总股本”计算。
资产负债率按照“期末负债／期末总资产”计算。
流动比率按照“期末流动资产／期末流动负债”计算。
速动比率按照“（流动资产－存货）／流动负债”计算。
毛利率按照“（营业收入－营业成本）／营业收入”计算。
净资产收益率按照“净利润／加权平均净资产”计算。
扣除非经常性损益后的净资产收益率按照“扣除非经常性损益的净利润／加权平均净资产”计算。
基本每股收益按照“当期净利润／发行在外的普通股加权平均数”计算。公司没有发行在外的稀释性潜在普通股，因此稀释每股收益与基本每股收益相同。
应收账款周转率按照“当期营业收入／（（期初应收账款余额＋期末应收账款余额）／2）”计算。
存货周转率按照“当期营业成本／（（期初存货余额+期末存货余额）／2）”计算。
每股经营活动现金流量净额按照“当期经营活动产生的现金流量净额／期末总股本”计算。
七、中介机构相关情况
（一）主办券商
名称：国联证券股份有限公司
法定代表人：姚志勇
住所：无锡市金融一街8号
联系电话：3
项目小组负责人：方红涛
项目小组成员：方红涛、杨艳萍、陆文佳
（二）律师事务所
机构名称：江苏世纪同仁律师事务所
律师事务所负责人：王凡
住所：南京中山东路532-2号D幢5楼
联系电话：025-
传真：025-
经办律师：许成宝陈晓玲
（三）会计师事务所
机构名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所负责人：余瑞玉
住所：南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座（14幢）20楼
联系电话：025-
传真：025-
经办注册会计师：骆竞、王艳艳
（四）评估机构
机构名称：江苏华信资产评估有限公司
法人代表：胡兵
住所：南京市鼓楼区云南路31-1号22层
联系电话：025-
传真：025-
经办资产评估师：曹文明、张玮
（五）证券登记结算机构
机构名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
负责人：王彦龙
地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
联系电话：010-
传真：010-
（六）证券交易场所
机构名称：全国中小企业股份转让系统
法定代表人：杨晓嘉
住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
联系电话：010-
传真：010-
一、业务情况
（一）主营业务
公司目前主要从事新能源发电项目的投资开发、运维及电力销售，包括：生物质能发电、风能发电和光伏发电三个板块。公司经营范围为：风能、太阳能、生物质能、地热能、海洋能、天然气水合物等新能源的开发，实业投资，投资管理，投资咨询，工程监理、工程施工，国内贸易。
（二）主要产品和服务
公司的主要产品为电力，公司专注于利用生物质能、风能、太阳能这三类再生能源项目的开发，转换为电力。公司三个业务板块的情况如下：
风力发电：已建成投产装机容量168兆瓦，年发电量3.3亿千瓦时。其中，国信东凌风电场已建成陆上风电项目两个，总装机容量118.5兆瓦，年发电量约2.2亿千瓦时；国信射阳临海农场风电场一期工程49.5兆瓦项目2014年5月投产，年发电量约1.1亿千瓦时；在建即将投产项目装机容量：281.8兆瓦，其中：临海农场二期项目100兆瓦、国信响水黄海农场一期工程49.5兆瓦、二期工程100.8兆瓦、东凌二期扩建工程31.5兆瓦。
生物质发电：已建成投产装机容量115兆瓦，年发电量约8亿千瓦时，有淮安、如东、盐城、泗阳四个生物质发电项目。其中，淮安215兆瓦生物质发电项目为国内首家全部采用国产设备、利用稻麦软质秸秆成功发电的项目；如东25兆瓦生物质发电项目系国家发改委核准的第一批生物质发电示范项目。
光伏发电：已建成投产装机容量45.8兆瓦。其中，国信尚德1.5兆瓦光伏发电示范项目为江苏省核准的第一个兆瓦级并网型屋顶光伏发电示范项目；国信泗阳太阳能一、二、三、四、五期项目总装机容量43.8兆瓦；省医药公司屋顶506千瓦分布式光伏发电项目是公司第一个分布式光伏发电项目，日正式并网发电；在建项目有美国加州Bakersfield1.8兆瓦光伏发电项目。
二、内部组织结构及职责
（一）内部组织结构图
（二）部门职责
1、综合管理部
负责牵头制定公司的内部管理办法并进行监督与检查；负责公司公文的收发、整理、立卷、归档，确保档案完整、准确、安全和有效利用；管理经济合同文本，管理好公司所有印章（财务专用章除外）；负责公司的人力资源管理、薪酬管理、福利管理、员工的出国（境）理管理，负责公司年度考核工作及日常事务管理工作；负责公司员工的各类培训，组织实施公司专业技术人员的专业技术职称申报、考试、评聘和管理工作；负责公司党、团、工会建设、廉政建设、企业文化建设工作；协助公司领导做好员工政治思想教育、学习培训等有关工作；负责工商年检工作，承办公司养老保险等社会统筹工作，负责劳动合同的组织签订、公积金管理等工作；负责内外联络、接待、会议及宣传等工作，加强与集团
各职能部门的工作联系，落实有关工作任务，及时掌握集团工作动态，确保信息畅通，负责与新能源项目信息沟通工作；做好公司有关行政后勤服务工作；根据公司的实际需要，负责固定资产、低值易耗品的购置和配备；负责公司的车辆管理，确保行车安全；负责对车辆维修、物业等承包商的管理；负责组织对管理目标的统计与考核；负责组织对顾客满意信息的调查与分析；负责纠正和预防措施的管理。
2、财务管理部
负责拟定公司财务管理和会计核算等相关制度并组织实施；负责公司经济业务的会计核算、账务处理、各种财务报表编报，提供财务信息；负责公司预算编制工作，分析评估预算执行情况；负责公司涉税事项的统筹安排和实施；负责公司银行融资、其他债务融资以及下属公司银行融资的统一管理，公司系统内资金的统一调度和管理；参与公司绩效管理、投资管理、预算管理等重要经营事项的研究、分析、论证；对下属公司的会计核算和财务管理工作进行指导、监督。
3、发展规划部
负责协助公司拟定并分解落实公司发展规划和年度开发计划；积极开展合作，为公司可持续发展储备项目资源；开展新项目的调研、考察和方案设计论证等工作，评价项目可行性；组织实施项目立项、可行性研究以及项目核准等前期工作；跟踪研究新能源产业发展方向，收集整理行业信息；析国际国内碳交易市场发展状况，归口管理公司新能源项目的CDM、CCER等碳资产开发工作。
4、项目管理部
负责各新能源发电项目的生产运行管理工作。审核项目公司的生产经营计划并对计划完成情况进行检查，审核项目公司的固定资产、技术改造和检修计划并对固定资产和技术改造项目进行评审，协调并监督生物质发电公司燃料收购和管理工作，指导帮助项目公司解决生产经营中的实际问题；拟定项目公司的年度考核指标，并根据各项目公司年度实际经营业绩，提出年度考核意见，报请项目公司董事会审批；负责各新能源发电项目统计数据的审核、报批工作。审核项目公司上报的统计数据和定期报告，做好各新能源发电项目的生产经营数据的月、季和年度分析工作；负责新能源发电项目的对标管理工作。每月按时收集、审核、
汇总各新能源发电项目的对标管理报表，负责新能源发电项目的技术监督管理工作。检查新能源发电企业技术监督工作开展情况，组织参加专业技术组活动，宣传和推广技术组活动成果；协助安全监察部做好新能源发电企业的安全管理工作，确保集团下达的安全目标完成；参与组织投运项目公司大型设备和技(固)改工程等招投标活动；协助综合管理部做好投运企业的人力资源管理工作；协助综合管理部开展新能源企业信息化系统的建设和维护工作。提出信息化系统的管理需求，指导新能源公司及各项目公司做好信息化建设和维护工作。
5、工程建设部
负责公司基建项目的管理工作，直接管理公司投资的新建、扩建、改建工程建设的设计、招标、质量、进度、投资和后评估等内容；负责基建工程项目考核目标制定、结果评价及考核兑现工作；协助发展规划部做好工程项目的前期工作；协助安全监察部做好基建项目的安全管理工作，参与项目安全检查和事故调查、分析工作；负责基建工程里程碑计划的审定和计划变更的批准工作；负责基建工程项目执行概算的审核、批复和执行监督等相关管理工作；负责基建工程合同管理、工程结算和工程审计等相关管理和监督工作；负责基建工程设计变更和合同变更的审批工作；参与基建工程的设计、设备、材料、施工、监理等招标工作并归口管理，参与组织基建项目公司材料、设备和工程等招投标活动；负责基建工程质量督查工作，组织或参与项目质量事故调查、分析工作；组织或参与施工组织总设计或重大设计、施工技术方案的评审工作；负责工程项目的各类报表的汇总和上报工作；协助综合管理部做好基建企业的人力资源管理工作；协助综合管理部开展新能源企业基建管理信息化系统的建设和维护工作。提出信息化系统的管理需求，指导新能源公司及各项目公司做好基建管理信息化建设和维护工作。
6、安全生产部
负责党委、党总支、党支部和党员领导人员贯彻执行党的路线、方针、政策和决议的监督检查。研究制定党风廉政建设和反腐败工作的规章制度并监督实施；加强对企业重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金使用，以及工程项目、大宗物资采购招投标的廉政监督工作；对企业经营管理中存在的突出问题和薄弱环节进行监督检查，规范企业经营行为、改善企业管理、提高企
业管理效能。接待和受理群众的检举、控告和来信来访，办理信访登记、催办，对重要信访及时报请领导阅批；提出开展企业效能监察工作规划和选题立项建议。督促检查企业开展效能监察工作情况；编制公司有关安全生产方面的规章制度，并检查监督新能源各项目公司有关安全生产方面规章制度的执行情况；负责编制公司安全生产方面的年度工作计划，组织安全性评价和定期的安全大检查工作；参与集团安全生产会议并传达集团关于安全生产的工作要求；负责新能源各项目公司安全生产责任书的制定与年度考评工作；检查监督新能源各项目公司的环保、职业健康安全等方面的工作以及检查监督新能源各项目公司的技术监督工作。
7、审计法律部
负责制定公司内部审计制度，编制公司年度内部审计工作计划；按公司内部分工参与组织公司年度财务决算的审计工作，并对公司年度财务决算的审计质量进行监督；对国家法律法规规定不适宜或者未规定须由社会中介机构进行年度财务决算的审计的有关内容组织进行内部审计；对公司的财务收支、财务预算、财务决算、资产质量、经营绩效以及其他有关的经济活动进行审计监督；组织对所属子公司负责人进行任期经济责任审计，根据需要对公司主要职能部门负责人进行经济责任审计；组织对发生重大财务异常情况的所属子公司进行专项经济责任审计；对公司的基建工程及其他建设项目的立项、概（预）算、建设支出、决（结）算和竣工交付使用等关键环节进行审计监督；对公司内部控制系统的健全性、合理性和有效性进行检查、评价和意见反馈，对企业有关业务的经营风险进行评估和意见反馈；对公司的经济运行及经营绩效进行审计监督与评价；制定公司法律工作制度；公司法律工作规划和年度工作计划；跟踪研究影响公司发展的相关法律法规，及时向管理层提供决策支持；审查公司本部和控股企业上报公司审批事项涉及的各类合同、协议的合法性、有效性，维护公司整体利益；建立公司本部和控股企业法律诉讼案件的台账与数据库，跟踪案件进展情况；处理公司法律事宜，指导公司控股企业的法律工作；选择聘请企业法律顾问，对其工作绩效进行评价。
8、证券事务部
负责组织筹备年度及临时股东大会、董事会、监事会会议；及时收集公司重大事项、经营状况、财务报告等信息，协助董事会秘书，做好定期报告和临时公告的信息披露工作；研究资本市场发展态势，跟踪公司股票交易状况，为公司决策提供建议；做好与股东、媒体、全国中小企业股权转让系统等资本市场监管机构、主板券商等中介机构的沟通与关系维护；协助董事会秘书，开展定向增发等资本市场融资工作；保管公司股东名册、董事名册以及股东大会、董事会、监事会的会议文件和会议记录等。
三、公司技术、资质、固定资产等关键要素情况
（一）主要应用的技术
公司主要应用技术为新能源发电项目的开发、运维领域环节的应用技术和局部的改造技术升级，以实现项目成功开发、资源利用效率提升、成本下降、产量扩大等目标。
1、生物质发电业务领域
通过多年的积累，公司培养了一批熟悉生物质燃料市场开拓、项目开发、工程管理、运营维护和设备改造等关键环节的人才队伍，突破了生物质秸秆在收购、储运、破碎、上料、燃料调整、设备运维等过程中的技术瓶颈，提升了生物质发电业务运营效率，具体有以下几个方面：
第一、建立了一整套符合区域特点的秸秆“收、储、运”管理体系，解决了秸秆资源的组织和管理难题。
第二、全部基于国产设备，形成适合稻秸秆、麦秸秆等软质黄色秸秆发电的成套应用技术，研究和开发应用秸秆破碎、打包、转运、输送等关键前处理技术与自动化装备，并与整体的输送系统进行有效集成，软质秸秆的使用比例一直处于于行业前列。
第三、根据锅炉燃烧调节需求和生物质燃烧特性，自主研究和持续技术改造，形成了在生物质锅炉各环节的设备和材料选型、系统优化、新技术应用、运维管理技术体系。公司通过与设计单位、设备厂家的技术人员的通力合作，经过多年
管理和研究，在生物质发电领域取得了七项技术专利，如淮安生物质获得国家知识产权局颁发的“生物质能电厂上料系统的上料方法”发明专利证书和“生物质能电厂黄色秸秆的上料系统”实用新型专利证书，如东生物质公司首次在生物质燃料输送上采用耐高温低噪声的高分子材料刮板输送设备；另外创新设计了生物质燃料防曝系统、吹灰系统、除尘系统、风烟系统、燃料分捡系统、燃料温度控制系统、燃料自动进料、传输系统等；目前还有多项专利正在积极申请之中。
2、风电业务领域
在风电场开发方面，公司经过多年的运维管理实践和研究，并联合设计单位、风机厂商和建设单位,研发和应用实用新技术，通过优化风机塔筒和基础设计，降低工程投资；通过优化微观选址和风机选型提高风机发电效率；通过加强建设管理提高风电场的建设质量、缩短建设工期，有效控制工程投资造价和进度。2010年，自公司首个陆上风电项目东凌风电一期项目正式投产运行后，陆续成功建设东凌二期项目、射阳临海一期项目，目前响水黄海风电一期项目和二期项目即将投产，工程投资造价和进度都在可控范围。
在风电场的运维管理方面，加强运维人员技术培训，做好定期维护和故障检修管理及监督检查，按照在线监测和故障分析CMS系统，进行状态检修，提高了运维管理水平，风机可利用率保持较高水平，年平均达到99%以上。公司“东凌风电二期工程”在2014年获得全国风电场生产运行统计指标对标及竞赛（华东地区）一等奖，综合运行指标排名华东区第一。
同时，公司提出通过“一个管理创新”，实现“两个提升，两个转变”的目标，即“实施信息化建设带动管理创新，全面提升企业管理水平、提升企业发展内在质量，实现企业管理由传统管理型向创新管理型转变、由数量效益型向质量效益型转变”，开发建设电站项目的信息化。通过信息化的实施，进一步提升了电场运维水平，提升电场发电效率。
3、光伏发电业务领域
在光伏发电业务方面，公司自2009年建成江苏第一个兆瓦级屋顶光伏并网电站以来，通过多个光伏电站项目的投资运营业务，熟悉了光伏电站市场开拓、项目备案、工程管理、维护运营等关键环节，掌握了并网和离网光伏电站系统的
设计、整合、并网相关的技术。
公司通过建立包括电气设备的点检制度、电气设备的预防性维护制度、7S现场管理制度、利用流媒体资源实施TPM全员设备管理制度等一系列的先进管理经验和制度，同时，通过员工培训、实践培养，打造了了一批专业技术人员和管理人员，形成了一个较为成熟的管理体系及团队。
目前已具备了新建电站的电气设备交接性实验、单体调试、联合调试、实验报告、调试报告、启动方案、调试大纲、试运行方案的编制能力；光伏电站的运维指导，人员培训，代维的运行能力；对已运行电站的电气设备预防性实验全部要求工作内容的实验能力；对电站运行效率的分析、提升、管理的成熟经验；已运行组件及方阵的现场效率测试、IV曲线测试、组件的EL测试、红外成像测试的能力；并可提供现场出保设备的技术支持及现场疑难问题解决方案。
（二）无形资产、知识产权和非专利技术
1、注册商标
公司无注册商标。
截至本公开转让说明书签署日，公司已获授6项实用新型专利及1项发明专利，具体情况见下表：
淮安生物质、江苏省
电力设计院、江苏苏
生物质能电厂上料系
源环保工程股份有限
统的上料办法
生物质燃烧炉的防增
泗阳生物质
压回火给料结构
生物质燃烧炉的捞渣
泗阳生物质
生物质燃烧炉给料传
泗阳生物质
一种车载破碎打包一
泗阳生物质
泗阳生物质
一种秸秆破碎打包车 .2
一种秸秆直燃锅炉结
泗阳生物质
3、公司取得的业务许可资格和资质情况
（1）业务许可资格情况
根据《电力业务许可证管理规定》（国家电力监管委员会令第9号文）规定，从事发电业务的，应当取得发电类电力业务许可证。新能源公司下属发电业务项目公司取得发电类电力业务许可证的情况如下：
淮安生物质
泗阳生物质
盐城生物质
如东生物质
泗阳太阳能
尚德太阳能
备注：江苏国信黄海风力发电有限公司一、二期项目尚在建设还未投产，办理电力业务许可证需要项目质检验收的相关材料，电力业务许可证暂未取得。
公司持有环保、取水、建设用地规划许可的情况如下：
排放污染物
淮安生物质
排放污染物
如东生物质
排放污染物许
盐城生物质
排放污染物
泗阳生物质
泗环许2012012
取水淮安字2013第
取水许可证
淮安生物质
取水泗水政字2014第
取水许可证
泗阳生物质
取水许可证
盐城生物质
取水亭湖字2012第
取水（如东）字[2013]
取水许可证
如东生物质
第A0623003号
（2）公司获得资质情况
证书持有人
江苏省新能
中国船级社
物质能、风
环境管理体
源开发有限
质量认证公
能、太阳能）
系认证证书
发电项目管
江苏新能源
中国船级社
物质能、风
质量管理体
开发有限公
质量认证公
能、太阳能）
系认证证书
发电项目管
电力安全生
国家电力监
产标准化证
一、二期79
职业健康安
台风电机组
中国质量认
全管理体系
风力发电及
相关管理活
质量管理体
中国质量认 R
一、二期79
系认证证书
台风电机组
风力发电及
相关管理活
一、二期79
台风电机组
环境管理体
中国质量认
风力发电及
系认证证书
相关管理活
生物质发电
质量管理体
中国质量认
淮安生物质
及相关管理
系认证证书
生物质发电
环境管理体
中国质量认
淮安生物质
及相关管理
系认证证书
职业健康安
生物质发电
中国质量认
全管理体系
淮安生物质
及相关管理
职业健康安
生物质发电
中国质量认
全管理体系
如东生物质
及相关管理
质量管理体
中国质量认
如东生物质
生物质发电
系认证证书
生物质发电
环境管理体
中国质量认
如东生物质
及相关管理
系认证证书
生物质发电
环境管理体
中国质量认
泗阳生物质
及相关管理
系认证证书
生物质发电
质量管理体
中国质量认 R
泗阳生物质
及相关管理
系认证证书
职业健康安
生物质发电
中国质量认
全管理体系
泗阳生物质
及相关管理
江苏省高新
江苏省科学
技术（后备） 泗阳生物质
电力安全生
产标准化证
泗阳生物质
国家能源局
生物质发电
环境管理体
中国质量认
盐城生物质
及相关管理
系认证证书
生物质发电
质量管理体
中国质量认
盐城生物质
及相关管理
系认证证书
职业健康安
生物质发电
中国质量认
全管理体系
盐城生物质
及相关管理
4、土地使用权
报告期内公司及其子公司拥有的国有土地使用权情况如下：
（2007）出
（2008）第
（2010）第
（2015）第
（2014）第
备注：凌风电“东国用（2010）第810004号”土地性质已从农业用地转为工业用地，补缴部分土地出让金后，即可办理土地出让手续。
信息化系统
645,299.15
322,649.58
信息化系统
109,700.85
信息化二期
2013年12月
418,803.42
307,122.49
信息化管理软件
2011年12月
640,000.00
213,333.33
供热工程信息化
2013年12月
数据分析综合统计
2013年12月
128,205.13
及秸秆收购系统
MIS系统软件
615,299.15
338,415.00
MIS系统软件（供
2013年10月
MIS一期系统
2013年10月
418,803.42
307,122.48
购SIS升级及智能
307,692.31
292,307.69
购二期信息化系统
333,333.33
316,666.66
款硬件、软件
（三）固定资产
1、房屋所有权
报告期内，公司已取得产权证的房屋建筑物共计79348.5平方米，包括新能源公司及其子公司作为所有权人的所有房屋，具体情况如下：
产权证编号
如东房权证大
主控、综合
大豫镇东凌垦区
楼、附属用房
如东房权证大
补偿室、工具
大豫镇东凌垦区
楚州区经济开发
淮房权证楚州
区纬二路北侧、
公字第01661
经十八路西侧
楚州区经济开发
淮房权证楚州
区纬二路北侧、
公字第01662
经十八路西侧
楚州区经济开发
淮房权证楚州
区纬二路北侧、
公字第01673
经十八路西侧
楚州区经济开发
淮房权证楚州
区纬二路北侧、
公字第01671
经十八路西侧
楚州区经济开发
淮房权证楚州
区纬二路北侧、
公字第01668
经十八路西侧
楚州区经济开发
淮房权证楚州
区纬二路北侧、
公字第01670
经十八路西侧
楚州区经济开发
淮房权证楚州
区纬二路北侧、
公字第01674
经十八路西侧
楚州区经济开发
淮房权证楚州
区纬二路北侧、
公字第01672
经十八路西侧
楚州区经济开发
淮房权证楚州
区纬二路北侧、
公字第01669
经十八路西侧
如东房权证如
如东高新技术产
综合办公楼
业开发区国信路
如东房权证如
如东高新技术产
化学水处理室
业开发区国信路
如东房权证如
如东高新技术产
循环水泵房
业开发区国信路
如东房权证如
如东高新技术产
业开发区国信路
如东房权证如
破碎机室及运 如东高新技术产
业开发区国信路
如东房权证如
生产废水处理 如东高新技术产
业开发区国信路
如东房权证如
如东高新技术产
业开发区国信路
如东房权证如
如东高新技术产
业开发区国信路
如东房权证如
如东高新技术产
业开发区国信路
如东房权证如
如东高新技术产
点火油泵房
业开发区国信路
如东房权证如
如东高新技术产
综合水泵房
业开发区国信路
如东房权证如
如东高新技术产
业开发区国信路
泗阳经济开发区
泗房权证众兴
东区众兴东路
盐房权证亭湖
股份制企业房 亭湖区盐东镇东
产(4-8幢）
南工业园区
盐房权证亭湖
股份制企业房 亭湖区盐东镇东
产(9-13幢）
南工业园区
盐房权证亭湖
股份制企业房 亭湖区盐东镇东
产(14-17幢）
南工业园区
盐房权证亭湖
股份制企业房 亭湖区盐东镇东
产(1-3,19幢）
南工业园区
亭湖区盐东镇东
盐房权证市区
南工业集中区
字第0319513
亭湖区盐东镇东
盐房权证市区
南工业集中区
字第0319514
亭湖区盐东镇东
盐房权证市区
南工业集中区
字第0319524
2、机器设备
公司的主要生产设备情况如下：
126,282,493.40
178,044,297.78
生物质类子公司
27,097,866.36
37,034,424.94
汽轮发电机组
22,569,081.67
31,826,483.34
风力发电机组和塔筒
676,710,459.26
847,802,474.12
风电类子公司
箱式变电站
13,227,353.00
17,396,977.79
动力电缆及附件
11,127,627.70
12,743,271.48
太阳能类子公司
光伏发电组件
251,059,450.79
291,717,556.61
（四）公司员工情况
截至公开转让说明书签署日，公司（含子公司）共有员工481人，结构情况如下：
1、按专业结构划分
生产运营人员
安全企划人员
2、按受教育程度划分
硕士及以上
3、按年龄划分
四、销售、采购及重大销售合同情况
（一）销售收入及主要客户情况
1、营业收入的主要构成
主营业务收入
193,398,708.82
54,694,425.98
121,390,462.47
20,622,191.21
42,522,324.18
23,479,019.77
15,021,915.99
3,479,386.83
14,464,006.18
7,113,828.17
其他业务收入
315,921.61
315,921.61
193,714,630.43
55,010,347.59
主营业务收入
744,207,245.16
190,054,676.79
482,058,954.35
63,899,252.69
141,382,219.72
78,210,431.56
63,779,123.29
37,158,946.08
56,986,947.80
10,786,046.46
其他业务收入
110,344,318.81
697,651.78
854,551,563.97
190,652,328.57
主营业务收入
704,498,467.64
142,856,283.84
439,016,346.76
28,561,141.18
118,081,036.59
63,045,791.07
91,392,463.19
12,471,816.25
56,008,621.10
38,777,535.34
其他业务收入
6,527,693.49
1,538,212.99
711,026,161.13
144,394,496.83
公司自成立以来，主要经营电力的生产和销售，包括生物质、风力和光伏发电。目前主要通过项目公司与当地供电局签订购售电合同，并以供电公司确认的上网电量，以相关电价政策文件确定的收购电价获得售电收入及财政补贴，实现销售收入。
公司的主要收入均来自华东，业务区域比较集中。
2、公司前五大客户情况
公司月、2014年、2013年前五大客户占公司销售收入的比重分别为92.73%、85.38%和75.54%，前五大客户销售额占比较高，公司客户集中度高。公司的销售体系中客户关系稳定性高，但由于受公司经营地域集中性影响，公司存在对单一客户的依赖性。
（1）公司月前五大客户情况
占年度销售总
江苏省电力公司
169,633,375.21
百通宏达热力（泗阳）有限公司
5,933,707.96
江苏康乃馨染业有限公司
1,914,108.85
淮安市宇晨纺织印染有限公司
1,442,639.82
盐城金马良毛毯有限公司
711,941.59
179,635,773.43
（2）公司2014年度前五大客户情况
占年度销售总额
江苏省电力公司
568,674,427.12
国电武川风电有限公司
113,970,446.02
百通宏达热力（泗阳）有限公司
34,752,166.73
江苏康乃馨染业有限公司
8,383,516.81
淮安市宇晨纺织印染有限公司
3,875,243.36
729,655,800.04
（3）公司2013年度前五大客户情况
占年度销售总额
江苏省电力公司
466,863,681.13
泗阳县百通热力技术服务有限公司
34,546,198.67
百通宏达热力（泗阳）有限公司
24,298,106.35
盐城市宏铭达纺织有限责任公司
6,248,757.52
国电武川风电有限公司
5,180,474.34
537,137,218.01
（二）原材料采购及主要供应商情况
1、公司原材料采购的相关情况
公司风力发电、光伏发电业务的原材料是自然风能、太阳能，该等原材料无需任何成本即可获得。因此，公司风电、光伏发电业务板块并无原材料供应商。
公司生物质发电的原材料主要是生物质燃料，包括：秸秆、稻壳等农林废弃物以及树皮、拆迁木料等工业、建筑废弃物，上游供应商主要为当地的经纪人，经纪人通过向当地农户、木材加工厂、稻米加工厂、建筑公司进行原料收购，由相关项目公司向经纪人进行采购。经纪人主要是当地农民，由于受到运输半径的
限制，单个经纪人的供应量都不大，也无法形成垄断，因此，公司不存在严重依赖于少数燃料供应商的情况。
2、公司前五大供应商情况
（1）设备采购
公司设备采购主要为风机机组设备、塔筒、光伏组件及其他电器设备，主要用于风电场、光伏电站的建设，采购内容均用于公司的主营业务，与公司提供的服务具有较高的相关性。
公司选择供应商充分考虑了对于供应商有可能产生的依赖问题，除设备采购外，公司一般不会向单个供应商的采购比例超过总额的15%，也不存在严重依赖于少数供应商的情况。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东均未在上述供应商中享有股东权益。
报告期内公司前五大供应商有所变化，单一供应商的采购比例占公司采购总额比例较低，不存在对单一供应商的依赖。总体来说，公司的供应商比较稳定，下述供应商均与公司建立了长期合作关系。
1）月前五大设备供应商情况
占年度采购
供应商名称
采购额（元）
远景能源（江苏）有限公司
179,525,641.03
江苏神山风电设备有限公司
33,017,777.78
江苏华鹏变压器有限公司
8,612,820.51
东方电气集团东方汽轮机有限公司
8,547,008.55
启东建筑集团有限公司
3,698,632.84
233,401,880.70
2）2014年前五大设备供应商情况
占年度采购
供应商名称
采购额（元）
远景能源（江苏）有限公司
222,792,516.24
远景能源（江苏）有限公司
32,081,025.64
江苏海力风电设备科技有限公司
30,862,743.59
广东明阳风电产业集团有限公司
21,773,333.33
江苏舜天国际集团机械进出口股份有
21,317,948.72
328,827,567.52
3）2013年度前五大设备供应商情况
占年度采购总
供应商名称
采购额（元）
常州亿晶光电科技有限公司
179,525,641.03
南京南瑞太阳能科技有限公司
33,017,777.78
国电联合动力技术有限公司
8,612,820.51
东方电气集团东方汽轮机有限公司
8,547,008.55
南京南瑞太阳能科技有限公司
3,698,632.84
233,401,880.70
（2）生物质燃料采购
生物质电站主要采购为燃料采购，上游供应商主要为个人，供应商情况如下：1）月前五大燃料供应商情况
占年度采购总额的
供应商名称
采购额（元）
19,896,300
2）2014年前五大燃料供应商情况
占年度采购总额的
供应商名称
采购额（元）
43,528,800
18,750,000
14,904,800
12,788,269
97,221,869
3）2013年前五大燃料供应商情况
占年度采购总额的
供应商名称
采购额（元）
27,521,200
22,145,900
10,050,000
77,969,825
（三）报告期内重大合同及履行情况
1、重大销售合同及履行情况
（1）购售电合同
供方新投产机组并网之日起执行江苏省物价部门核定
江苏省电力公
需方在供方可再生资源电厂认定期
淮安生物质
的上网电价，需方根据《可再生能源发电价格和费用分
内，全额收购供方的上网电量
摊管理试行办法》向供方结付电费
供方新投产机组并网之日起执行江苏省物价部门核定
江苏省电力公
需方每年根据国家可再生能源发电
如东生物质
的上网电价，需方根据《可再生能源发电价格和费用分
有关政策，签订年度购电合同
摊管理试行办法》向供方结付电费
需方按合同约定全额购买供方发电
江苏省电力公
在合同有效期内，需方根据《可再生能源发电价格和费
泗阳生物质
厂送至计量点的电能质量合格的上
用分摊管理试行办法》向供方结付电费
网电量，并向供方支付上网电费
盐城生物质
江苏省电力公
需方在供方可再生资源电厂认定期
供方新投产机组并网之日起执行江苏省物价部门核定
内，全额收购供方的上网电量
的上网电价，需方根据《可再生能源发电价格和费用分
摊管理试行办法》向供方结付电费
如供方上网的电能质量测试不合格，不合格部分的电量
江苏省电力公
需方每年根据国家可再生能源发电
不予结算；需方根据《可再生能源发电价格和费用分摊
有关政策，签订年度购电合同
管理试行办法》向供方结付电费
江苏省电力公
需方每年根据国家可再生能源发电
上网电量按照政府批准的上网电价结算,本年度为0.61
有关政策，签订年度购电合同。
元/千瓦时。
需方按合同约定全额购买供方发电
需方按照江苏省物价局部门定价文件核定的电价进行
江苏省电力公
尚德太阳能
厂送至计量点的电能质量合格的上
预结算，并根据《可再生能源发电价格和费用分摊管理
网电量，并向供方支付上网电费
试行办法》向供方结付电费
（2）供气供水合同
淮安市东宇化
供方根据需方需求供应蒸汽，以乙方进户蒸汽流量计 蒸汽结算价格为230元/吨（含税价），至
淮安生物质
工有限公司
表计读数为基准读数结算用汽量，蒸汽结算价格为
每10天结算一次。
230元/吨（含税价）
供方根据需方需求供应蒸汽，以乙方进户蒸汽流量计
江苏海恩电池
蒸汽结算价格为230元/吨（含税价），长期合同，2010
淮安生物质
表计读数为基准读数结算用汽量，蒸汽结算价格为
每10天结算一次。
年12月签订
230元/吨（含税价）
供方根据需方需求供应蒸汽，以乙方进户蒸汽流量计
淮安惠科包装
蒸汽结算价格为230元/吨（含税价），至
淮安生物质
表计读数为基准读数结算用汽量，蒸汽结算价格为
制品有限公司
每15天结算一次。
230元/吨（含税价）
供方根据需方需求供应蒸汽，以乙方进户蒸汽流量计
江苏康乃馨染
蒸汽结算价格为230元/吨（含税价），至
淮安生物质
表计读数为基准读数结算用汽量，蒸汽结算价格为
业有限公司
每10天结算一次。
230元/吨（含税价）
供方根据需方需求供应蒸汽，以乙方进户蒸汽流量计
淮安寅生化工
蒸汽结算价格为230元/吨（含税价），至
淮安生物质
表计读数为基准读数结算用汽量，蒸汽结算价格为
每10天结算一次。
230元/吨（含税价）
2、重大设备及工程采购合同及履行情况
供应商/承包商名称
合同金额（元）
100MW风力发电机组及设备安装技术指导、5年质
江苏金风科技有限公司
438,000,000
1.8MW、2.1MW风力发电机组及设备安装技术指
远景能源（江苏）有限公司
420,090,000
导、3年整机质保、5年大部件质保
2.1MW风力发电机组及设备安装技术指导、3年整
远景能源（江苏）有限公司
211,690,632
机质保、5年大部件质保
25台UP-S型风力发电机组及设备安装技
联合动力长江（江苏）有限公司
198,850,000
术指导、5年整机质保及服务
21套MY1.5-89/70(S)常温型风力发电机组及设备
广东明阳风电产业集团有限公司
122,629,500
安装技术指导、5年整机质保及服务
3、生物质燃料重大采购合同情况
合同金额（元）
江苏国信泗阳生物质发
多层板价格为305元／吨、
电有限公司
废旧模板采购
废旧模板价格为310元／吨
江苏国信如东生物质发
模板(拆迁料)采购
模板价格为400元／吨、拆迁材料370元／吨
电有限公司
江苏国信如东生物质发
稻壳价格为400元／吨
电有限公司
江苏国信泗阳生物质发
稻壳价格为325元／吨
电有限公司
江苏国信淮安生物质有
稻草：破碎打包价格为259元／吨、麦草：破碎打包价格
为269元／吨、整草打包价格为239元／吨
4、借款担保合同及履行情况
合同总额（万
借款合同编号
中国银行股份有限公
正在履行中
司响水支行
中国银行股份有限公
正在履行中
司射阳支行
正在履行中
江苏省国信集团财务
正在履行中
中国建设银行股份有
正在履行中
限公司如东支行
五、商业模式
公司的主营业务是从事新能源包括生物质、风能和光伏电站项目的开发及运营。公司主营业务基本商业模式是通过政策定价的项目开发及直销模式，具体流程是：公司进行项目立项、向相关政府部门提出项目投资申请，获得当地发改委的核准后，筹集资金进行设备采购、工程项目施工建设，电站建设完成、工程验收调试完毕及并网运行，定期按照实际结算的上网电量，结合国家的脱硫标杆电价及全国风电电站、光伏电站及生物质电站标杆上网电价补贴，结算国家电价补贴资金，获取持续性的收入、利润和现金流。
（一）电站项目开发运营模式
在发电项目开发阶段，由下属项目公司负责所在区域的项目开发，公司负责无下属项目公司区域的项目开发；在项目建设阶段，公司负责主要设备的采购和招标，下属项目公司设立后由其负责其它相关设备、材料及工程施工的采购和招标；在项目运营阶段，由下属项目公司负责电站的运行、维护和检修，公司对各个电站的运营情况进行监控，并对各下属公司实行经营目标考核。
项目投资运营流程如下：
拟定项目计
项目考察、
项目投资申
当地发改委
组建项目公
拟定项目执
施工建设完
电力部门结算
项目周期完成
电费及补贴
（二）采购模式
1、设备采购
在公司项目开发建设阶段，主要的设备通过招标方式进行采购，依据公司《招标管理办法（暂行）》必须招标采购范围包括：
（1）工程类：施工安装等单项合同估算价在100万元人民币及以上的。
（2）货物类：重要设备、材料等（不含生物质燃料）货物采购（含附带的安装、调试），单项合同估算价在50万元人民币及以上的。
（3）服务类：勘察、设计、监理、咨询、单项工作外包等服务采购，单项合同估算价在30万元人民币及以上的。
（4）单项合同估算价低于第（1）、（2）、（3）项规定的标准，但项目总投资额在2000万元人民币及以上的。
（5）法律、法规规定的其它必须进行招标的项目。
招标采购流程依据公司《招标管理办法（暂行）》执行，公司对招标活动进行监管，项目公司具体组织实施项目招标工作，具体流程是：
（1）项目公司应根据新能源公司下达的年度技改计划及工程建设安排编制年度招标计划，上报新能源公司；
（2）新能源公司安全监察部和项目管理部共同组织年度招标计划的审核、批复；
（3）新能源公司拟定并发布招标公告。招标公告必须通过国家指定的报刊、信息网络或其他媒介发布，并保证其符合规定的发布时限。
（4）招标代理机构组织及公司项目管理部根据资格预审标准对潜在投标人进行预审，报批后形成入围名单。资格预审合格的潜在投标人不足三个的，应按照相关规定重新组织资格预审。如有必要，项目公司可组织潜在投标人进行现场踏勘。
（5）评标委员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行资格后审，资格后审不合格的投标人，对其投标作废标处理；
（6）招标人或招标代理机构主持开标，开标过程由监督小组全过程监督；
（7）评标应根据招标文件确定的评标标准和方法以及评标细则进行评审，评标完成后，评标委员会按规定编制并提交书面评标报告；
（8）招标领导小组根据评标报告和投标人综合排序进行审议，提出预中标单位前二名的排序意见。新能源公司重点监管范围内的招标项目，应将评标结果通过集团内请形式报集团领导批准。
（9）评标结果经集团批复后，项目公司与预中标侯选人进行合同谈判。谈判完成后，向中标人发中标通知书，并与中标人签订书面合同。
招标采购管理的流程图如下:
编制年度招标计划
安全监察部和项目管理部审核、批复
发布招标公告
潜在投标人不足三
可对潜在投标人现场踏
公司项目管理部资格预审
人，按相关规定重新
组织资格预审
后审结果不合格，按
评标委员会资格后审
2、生物质燃料采购
生物质发电的主要燃料包括：秸秆、稻壳等农林废弃物以及树皮、拆迁木料等工业、建筑废弃物，上游供应商主要为原料行业的个人经纪人，经纪人通过向当地农户、木材加工厂、建筑公司进行原料收购，由相关项目公司向经纪人进行
采购。相关项目公司通过培育合作经纪人、密切跟踪市场行情、比质比价采购等多方面措施不断优化供应商结构，在保证原材料质量的前提下，积极谋求降低成本。
生物质燃料采购流程如下：
制定采购计划
接洽经纪人
（三）生产模式
1、风力发电模式
风力发电的基本原理是将空气动能首先通过风机叶轮转化为机械能，再通过发电机将机械能转化为电能，发电机组输出的电能通过逆变器进行变频，再通过升压变电站升压后输送到电网输电线路。
风力发电流程图：
2、光伏发电模式
光伏发电的基本原理利用光电效应，通过太阳能电池组件将太阳辐射能直接转换成电能，再通过逆变器进行变频，并通过升压变电站升压后输送到电网输电线路。
光伏发电流程图：
太阳能电池组
太阳辐射能
3、生物质发电模式
生物质发电的基本原理是以农林废弃物为主要燃料的一种发电方式，将秸秆、木材等燃料在流化床锅炉内进行充分燃烧，燃料的化学能转化为热能，通过水冷壁吸热再经过低、中、高温过热器等程序，生产出合格的高温高压蒸汽从而带动汽轮发电机组进行发电，并经场内变压器升压并入国家电网输电线路。
生物质发电流程图：
汽轮发电机组发
锅炉产生蒸汽
（四）销售模式
公司的主要产品为电力，电力销售主要采用直销模式，即公司将电力产品直接销售给国家电网。项目公司与当地电力公司签订购售电合同，根据合同将可再生能源发电项目所发电量并入指定的并网点，实现电量交割与销售。根据《中华人民共和国可再生能源法》及《电网企业全额收购可再生能源电量监管办法》的
相关规定，电网企业全额收购其电网覆盖范围内可再生能源并网发电项目上网电量。电量计量由电网公司指定的计量装置按月确认,电价按照国家能源价格主管部门确定的标杆电价或特