你的“养命钱”交给谁管？首批14只养老目标基金获批！_【快资讯】
你的“养命钱”交给谁管？首批14只养老目标基金获批！
　　千千千千千千呼万唤始出来，期待已久的首批养老金目标基金近日正式获批！
　　8月6日，华夏养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）、南方等多只基金正式获得证监会发行批文，公募基金助力养老金第三支柱建设正式拉开帷幕。
　　捋一捋这拿到批文的14家基金公司：南方、华夏、嘉实、广发、中银、博时、富国、万家、中欧、易方达、鹏华、银华、工银瑞信、泰达宏利。
　　行动比较快的基金公司，有可能近期就会发布产品招募文件，最快速度可能要本周就能进入发行。
　　首批14家公司获批养老目标基金
　　截至目前，首批获批的养老目标基金批文分别有：
　　南方养老目标日期2035三年持有期混合型FOF
　　华夏养老目标日期2040三年持有期混合型FOF
　　博时颐泽稳健养老目标12个月定期开放混合型FOF
　　鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型FOF
　　富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型FOF
　　泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型FOF
　　易方达汇诚养老目标日期2043三年持有期混合型FOF
　　广发稳健养老目标一年持有期混合型FOF
　　嘉实养老目标日期2040五年持有期混合型发起式FOF
　　工银瑞信养老目标日期2035三年持有期混合型FOF
　　中银安康稳健养老目标一年定期开放混合型基金中基金（FOF）
　　银华尊和养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）
　　中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合基金中基金（FOF）
　　万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）
　　相关方面要求，对于养老目标基金的发行和运作，要做好舆论正确引导，保护投资者、估好销售安排、投资运营方面的工作和准备。
　　目前，养老目标基金的投资策略主要分为两大类：目标日期策略和目标风险策略。华夏基金此次获批的是一只目标日期基金，这类基金以投资者退休日期为目标，根据不同生命阶段风险承受能力调整投资配置，比较适合有养老投资需求但对投资知识又不太了解的小白群体。
　　养老投资是一项长期投资，因此挑选长期表现优秀的基金管理人将成为投资的关键。上述四家基金公司，都是国内优秀的基金管理公司。
　　简单挑四家获批基金管理公司介绍下
　　1、华夏
　　作为国内最早的十家基金管理公司之一，华夏基金长期投资能力优秀，银河证券数据显示，截至2018年3月底，20年来华夏基金累计为投资者实现盈利2119.72亿元，累计为投资者分红1383.20亿元，均位列行业首位，华夏基金旗下更是诞生多只“十倍基”， 华夏大盘精选基金更是目前市场唯一开放式“二十倍基”。
　　截至几年6月底，华夏基金各类养老金管理规模超过1700亿元，行业领先。其中企业年金管理规模更是连续十年位居基金行业首位。
　　2、博时
　　博时基金是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。截至日，博时基金公司共管理185只开放式基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金账户，管理资产总规模逾8460亿元人民币，其中非货币公募基金规模逾1947亿元人民币，累计分红逾872亿元人民币。
　　博时养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
　　3、南方
　　同样作为公募基金行业的领先者，南方基金深耕养老金投资16年，至今已囊括社保基金、企业年金和基本养老保险基金三大重量级管理资格，成为拥有养老金投资管理业务全牌照的基金公司。
　　在社保基金领域，2002年南方基金首批获得全国社保基金投资管理人资格。根据全国社保基金理事会公布的2015年度境内委托投资年度考评结果，南方基金管理的社保某股票组合综合考评结果为A档，社保投资经理蒋峰单项考核结果为A档。
　　在全国社保基金理事会公布的2016年度境内委托投资年度考评结果中，蒋峰又获得“三年服务社保表彰”殊荣。
　　4、富国
　　而据公开消息，富国基金中国成立最早、发展最快的基金公司之一。经过十年多的发展,富国基金不仅在中国资本市场的演进中积累了丰富的投资管理经验,而且不断将外方股东先进的理念和管理技术融入到公司经营馆管理的各项实践中,为投资者提供专业化的基金投资理财服务。
　　养老金为什么要投资？
　　中国黄金集团首席经济学家万喆曾指出，养老金入市投资主要有两个原因。
　　第一，因为确实老龄人口现在越来越多，在养老金的账户当中一个是统筹账户，一个是个人账户，统筹就说我现在交钱给已经退休的人用。个人账户，我现在交钱存在那，等我老了的时候自己用。由于老人越来越多就跟不上了，所以它出现了缺口。
　　另外一个说到保值增值，正是因为这个基础养老金过去没有入市，它大概前面十几年收益率只有2%，还没有跑赢通胀，实际上没有达到保值增值的功能，而已经入市的部分比如说社保基金，还有企业年金都差不多达到了8%、10%这样的一个收益，所以我们就觉得说要想它保值增值必须要进行投资。
　　收益问题、亏钱问题
　　去年投资收益率为5.23%
　　从投资运营情况看，2017年，我国基本养老保险基金投资收益率为5.23%。此外，上海还准备追加委托投资300亿元，四川准备委托投资1000亿元，目前正在与全国社保基金理事会商洽签署投资合同。
　　根据企业职工基本养老保险基金收支余情况，加强分类指导，继续督促有条件的省份开展委托投资工作。
　　有网友曾提出疑问，养老金入市如果亏了有人知道吗？
　　答案是肯定的，实际上，养老金入市投资亏损和收益多少政府有审计。除了地方政府有审计，中央政府也有审计。
　　另外，养老金投资的目标是保值增值，所以在风险控制和标的选取上也较为慎重。
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　　投资就像品茗，
　　虽入口苦涩但回味无穷。
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　　希望我们能够成为你的良师益友。
　　——爱你的韦酱景顺长城新兴成长混合型证券投资基金2018年第2号更新招募说明书摘要-基金-广发银行
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景顺长城新兴成长混合型证券投资基金2018年第2号更新招募说明书摘要
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&&&& 景顺长城新兴成长混合型证券投资基金2018年第2号更新招募说明书摘要&&&&重要提示&&&&（一）景顺长城新兴成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《景顺长城新兴成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会证监基金字[2006]89号文件批准发起设立，批准日期为日。基金合同于日正式生效。&&（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；&&（三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。&&（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。&&（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。&&（六）本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。&&（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。&&（八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截止日为日。本招募说明书中财务数据未经审计。&&&&&&基金管理人：景顺长城基金管理有限公司&&基金托管人：中国工商银行股份有限公司&&一、基金管理人&&（一）基金管理人概况&&名称：景顺长城基金管理有限公司&&住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层&&设立日期：日&&法定代表人：杨光裕&&注册资本：1.3亿元人民币&&批准设立文号：证监基金字［2003］76号&&办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层&&电话：8&&客户服务电话：&&传真：9&&联系人：杨皞阳&&股东名称及出资比例：&&序号 股东名称 出资比例 &&1 长城证券股份有限公司 49% &&2 景顺资产管理有限公司 49% &&3 开滦（集团）有限责任公司 1% &&4 大连实德集团有限公司 1% &&合计 100% &&&&&&（二）主要人员情况&&1、基金管理人董事会成员&&杨光裕先生，董事长，工商管理硕士。曾担任江西财经大学教师，江西省审计厅办公室主任，海南汇通国际信托投资公司总会计师，长城证券股份有限公司副总裁，长城基金管理有限公司董事长，兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。2016年7月加入本公司，任职公司董事长。&&罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、CapitalHouse亚洲分公司的董事总经理。年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于年间担任公会主席。年间，担任香港联交所委员会成员，并在年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。&&黄海洲先生，董事，工商管理硕士。1992年9月起，历任招商银行股份有限公司深圳蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部，新江南投资公司副总经理。2005年5月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。&&康乐先生，董事，总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司，现任公司董事兼总经理。&&伍同明先生，独立董事，文学学士（1972年毕业）。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。&&靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国律师行C1yde＆Co.从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。&&李晓西先生，独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校学术委员会副主任，教授、博士生导师；中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；教育部社会科学委员会经济学部召集人。&&2、基金管理人监事会成员&&李翔先生，监事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。&&郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。&&邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。&&杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。&&3、高级管理人员&&杨光裕先生，董事长，简历同上。&&康乐先生，总经理，简历同上。&&周伟达先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国研究总监兼上海代表处首席代表、亚洲（除日本外）增长型股票投资负责人、高级副总裁，友邦保险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014年4月加入本公司，任职公司副总经理。&&毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部，担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。&&黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员，美国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司，现任公司副总经理。&&赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3月加入本公司，现任公司副总经理。&&吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。&&刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。&&杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年10月加入本公司，现任公司督察长。&&4、本基金现任基金经理简历&&本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本基金现任基金经理如下：&&刘彦春先生，管理学硕士。曾担任汉唐证券研究员，香港中信投资研究有限公司研究员，博时基金研究员、基金经理助理、基金经理等职务。2015年1月加入本公司，自2015年4月起担任股票投资部基金经理，现任总经理助理兼研究部总监兼股票投资部基金经理。具有15年证券、基金行业从业经验。&&5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间&&本基金现任基金经理刘彦春先生曾于2008年7月至2011年4月管理博时基金管理有限公司博时新兴成长股票型证券投资基金；2010年8月至2014年6月管理博时基金管理有限公司博时第三产业成长股票证券投资基金；2015年7月至2016年11月管理景顺长城动力平衡证券投资基金；2015年7月至2016年11月管理景顺长城优质成长股票型证券投资基金。&&6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况&&本基金现任基金经理刘彦春先生兼任景顺长城鼎益混合型证券投资基金（LOF）基金经理、景顺长城内需增长混合型证券投资基金和景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金基金经理。&&7、本基金历任基金经理姓名及管理时间&&基金经理姓名 管理时间 &&李志嘉 日-日 &&邓春鸣 日-日 &&杨鹏 日-日 &&刘彦春 日-至今 &&&&8、投资决策委员会委员名单&&本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成。&&公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：&&康乐先生，总经理；&&周伟达先生，副总经理；&&毛从容女士，副总经理；&&黎海威先生，副总经理兼量化及ETF投资部投资总监；&&余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监；&&刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监；&&陈文鹏先生，固定收益部投资总监。&&9、上述人员之间不存在近亲属关系。&&二、基金托管人&&（一）基金托管人基本情况&&名称：中国工商银行股份有限公司&&注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号&&成立时间：日&&法定代表人：易会满&&注册资本：人民币35,640,625.71万元&&联系电话：010-&&联系人：郭明&&（二）主要人员情况&&截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。&&（三）基金托管业务经营情况&&作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。&&（四）基金托管人的内部控制制度&&中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。、、、、、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。&&1、内部风险控制目标&&保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。&&2、内部风险控制组织结构&&中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。&&3、内部风险控制原则&&（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。&&（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。&&（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。&&（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。&&（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。&&（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。&&4、内部风险控制措施实施&&（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。&&（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。&&（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。&&（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。&&（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。&&（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。&&（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。&&5、资产托管部内部风险控制情况&&（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。&&（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。&&（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。&&（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。&&（五）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序&&根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。&&基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。&&基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。&&（六）、基金托管人的权利与义务&&1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：&&（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；&&（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；&&（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；&&（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；&&（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；&&（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；&&（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；&&（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；&&（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。&&2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：&&（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；&&（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；&&（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；&&（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；&&（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；&&（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；&&（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；&&（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；&&（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；&&（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；&&（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；&&（12）建立并保存基金份额持有人名册；&&（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；&&（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；&&（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；&&（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；&&（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；&&（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；&&（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；&&（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；&&（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；&&（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。&&三、相关服务机构&&（一）基金份额发售机构&&1、直销机构&&名称：景顺长城基金管理有限公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层&&法定代表人：杨光裕&&批准设立文号：证监基金字［2003］76号&&电话：8-1663&&传真：5&&联系人：周婷&&客户服务电话：8、&&网址：www.igwfmc.com&&注：直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准）&&&&2、代销机构&&（1）中国工商银行股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号&&法定代表人：易会满&&客户服务电话：95588（全国）&&网址：www.icbc.com.cn&&（2）中国农业银行股份有限公司&&注册地址：北京市东城区建国门内大街69号&&办公地址：北京市东城区建国门内大街69号&&法定代表人：周慕冰&&联系人：张伟&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：95599&&网址：www.abchina.com&&（3）中国银行股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街1号&&法定代表人：陈四清&&联系人：宋亚平&&客户服务电话：95566（全国）&&网址：www.boc.cn&&（4）中国建设银行股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号&&法定代表人：田国立&&客户服务电话：95533&&网址：www.ccb.com&&（5）交通银行股份有限公司&&住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号&&法定代表人：牛锡明&&联系人：张宏革&&电话：021-1&&传真：021-&&客户服务电话：95559&&网址：www.bankcomm.com&&（6）招商银行股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号&&法定代表人：李建红&&联系人：邓炯鹏&&客户服务电话：95555&&网址：www.cmbchina.com&&（7）广发银行股份有限公司&&注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路713号&&法定代表人：杨明生&&客户服务电话：&&网址：www.cgbchina.com.cn&&（8）上海浦东发展银行股份有限公司&&注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号&&办公地址：上海市中山东一路12号&&法定代表人：吉晓辉&&联系人：高天、于慧&&电话：（021）&&传真：（021）&&客户服务热线：95528&&公司网站：www.spdb.com.cn&&（9）兴业银行股份有限公司&&注册地址：福州市湖东路154号中山大厦&&法定代表人：高建平&&联系人：陈丹&&电话：(1&&客户服务电话：95561&&网址：www.cib.com.cn&&（10）中国光大银行股份有限公司&&注册地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心&&办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心&&法定代表人：唐双宁&&客户服务电话：95595（全国）&&网址：www.cebbank.com”&&（11）中国民生银行股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号&&法定代表人：洪崎&&联系人：穆婷&&联系电话：010-&&传真：010-&&客户服务热线：95568&&网址：www.cmbc.com.cn&&（12）北京银行股份有限公司&&注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层&&办公地址：北京市西城区金融大街丙17号&&法定代表人：闫冰竹&&传真：010-&&客户服务电话：010-95526&&网址：www.bankofbeijing.com.cn&&（13）中信银行股份有限公司&&注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座&&办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦&&法定代表人：李庆萍&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：95558&&网址：www.bank.ecitic.com&&（14）平安银行股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦&&法定代表人：孙建一&&联系人：张莉&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：95511－3&&网址：www.bank.pingan.com&&（15）渤海银行股份有限公司&&注册地址：天津市河西区马场道201-205号&&办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦&&法定代表人：李伏安&&联系人：王宏&&联系电话：022-&&传真：022-&&客户服务热线：95541&&网址：www.cbhb.com.cn&&（16）温州银行股份有限公司&&注册（办公）地址：温州市车站大道华海广场1号楼&&法定代表人：夏瑞洲&&客户服务电话：&&网址：www.wzbank.cn&&（17）浙商银行股份有限公司&&注册（办公）地址：中国杭州市庆春路288号&&法定代表人：张达洋&&电话：6&&传真：8&&联系人：毛真海&&客户服务热线：95527&&银行网址：www.czbank.com&&（18）华夏银行股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街22号&&法定代表人：吴建&&联系人：马旭&&联系电话：010-&&客户服务电话：95577&&公司网址：www.hxb.com.cn&&（19）金华银行股份有限公司&&注册（办公）地址：浙江省金华市光南路668号（邮编：321015）&&法定代表人：徐雅清&&联系人：徐晓峰&&电话：5&&传真：1&&客户服务电话：400-711-6668&&银行网址：www.jhccb.com.cn&&（20）嘉兴银行股份有限公司&&注册（办公）地址：嘉兴市建国南路409号&&法定代表人：许洪明&&联系人：陈兢&&电话：6&&传真：1&&客户服务电话：&&银行网址：www.bojx.com&&（21）包商银行股份有限公司&&注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号&&办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号&&法定代表人：李镇西&&联系人：张建鑫&&电话：010-&&传真：010-&&客服电话：95352&&网站：www.bsb.com.cn&&（22）苏州银行股份有限公司&&注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路728号&&法定代表人：王兰凤&&联系人：葛晓亮&&传真：0&&客户服务电话：&&网址：www.suzhoubank.com&&（23）江苏江南农村商业银行股份有限公司&&注册（办公）地址：常州和平中路413号&&法定代表人：陆向阳&&联系人：蒋姣&&电话：9&&传真：7&&客户服务电话：96005&&网址：www.jnbank.com.cn&&（24）恒丰银行股份有限公司&&注册（办公）地址：中国烟台市芝罘区南大街248号&&法定代表人：蔡国华&&联系人：李胜贤&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：95395&&网址：www.hfbank.com.cn&&（25）四川天府银行股份有限公司&&注册地址：四川省南充市涪江路1号&&办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号&&法定代表人：邢敏&&联系人：樊海波&&电话：028-&&客户服务电话：&&网址：www.tf.cn&&（26）长城证券股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层&&法定代表人：黄耀华&&联系人：李春芳&&电话：9&&传真：7&&客户服务热线：0、&&网址：www.cgws.com&&（27）广发证券股份有限公司&&注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）&&办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼&&法定代表人：孙树明&&联系人：黄岚&&电话：020-&&传真：020-&&客户服务电话:95575&&网址：www.gf.com.cn&&（28）中国银河证券股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座&&法定代表人：陈有安&&联系人：邓颜&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话:8&&网址：www.chinastock.com.cn&&（39）国泰君安证券股份有限公司&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号&&办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼&&法定代表人：杨德红&&联系人：芮敏祺&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话:95521&&网址：www.gtja.com&&（29）中信建投证券股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼&&法定代表人：王常青&&联系人：许梦园&&电话：（010）&&传真：（010）&&客户服务电话:/95587&&网址：www.csc108.com&&（30）申万宏源证券有限公司&&注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层&&法定代表人：李梅&&联系人：曹晔&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：95523&&网址：www.swhysc.com&&（31）申万宏源西部证券有限公司&&注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室&&法定代表人：李季&&联系人：王君&&电话：&&传真：&&客户服务电话：400-800-0562&&网址：www.hysec.com&&（32）招商证券股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦38-45层&&法定代表人：宫少林&&联系人：黄婵君&&电话：6&&传真：3&&客户服务电话:400-565&&网址：www.newone.com.cn&&（33）国都证券股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9号10层&&法定代表人：常喆&&联系人：黄静&&电话：010-&&传真：010-9&&客服电话：400-818-8118&&网址：www.guodu.com&&（34）兴业证券股份有限公司&&注册（办公）地址：上海市浦东新区长柳路36号&&法定代表人：杨华辉&&联系人：乔琳雪&&联系电话：021-&&传真：8&&客户服务电话:95562&&网址：www.xyzq.com.cn&&（35）光大证券股份有限公司&&注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号&&法定代表人：周健男&&联系人：郁疆&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：998&&网址：www.ebscn.com&&（36）海通证券股份有限公司&&注册（办公）地址：上海市广东路689号&&法定代表人：周杰&&联系人：李笑鸣&&电话：021-&&传真：021-&&客服电话：95553&&网址：www.htsec.com&&（37）中银国际证券有限责任公司&&注册（办公）地址：上海市浦东银城中路200号中银大厦39层&&法定代表人：许刚&&联系人：龚正&&电话：021-9&&客户服务电话:&&网址：www.bocichina.com&&（38）安信证券股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元&&法定代表人：牛冠兴&&联系人：郑向溢&&电话：38&&传真：5&&客户服务电话:&&网址：www.essence.com.cn&&（39）国元证券有限责任公司&&注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路179号&&法定代表人：蔡咏&&联系人：李飞&&电话：8&&传真：08&&客服电话：全国统一热线98777，安徽省内热线96888&&网址：www.gyzq.com.cn&&（40）平安证券股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层&&法人代表：谢永林&&联系人：周一涵&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：95511-8&&网址：stock.pingan.com&&（41）国信证券股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层&&法定代表人：何如&&联系人：周杨&&电话：3&&传真：2&&客户服务电话:95536&&网址：www.guosen.com.cn&&（42）中国国际金融股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层&&法定代表人：丁学东&&联系人：杨涵宇&&电话：010－&&客户服务电话：&&网址：www.cicc.com.cn&&（43）方正证券股份有限公司&&注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层&&法定代表人：高利&&联系人：胡创&&电话：010-&&传真：010-&&客服热线：95571&&网址：www.foundersc.com&&（44）天相投资顾问有限公司&&注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701&&办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层&&法定代表人：林义相&&联系人：尹伶&&电话：010-&&传真：010-&&客服热线：010-&&网址：www.txsec.com&&（45）西部证券股份有限公司&&注册（办公）地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层&&法定代表人：刘建武&&联系人：梁承华&&电话：029-&&传真：029-&&客服热线：95582&&网址：www.westsecu.com.cn&&（46）华宝证券有限责任公司&&注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层&&法定代表人：陈林&&联系人：刘闻川&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话:&&网址：www.cnhbstock.com&&（47）爱建证券有限责任公司&&注册（办公）地址：上海市南京西路758号24楼&&法定代表人：宫龙云&&联系人：陈敏&&电话：021-&&传真：021-&&客服热线：021-&&网址：www.ajzq.com&&（48）华福证券有限责任公司&&注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层&&法定代表人：黄金琳&&联系人：张腾&&电话：3&&传真：0&&客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）&&网址：www.hfzq.com.cn&&（49）信达证券股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼&&法定代表人：张志刚&&联系人：唐静&&电话：010-&&传真：010-&&客服热线：95321&&网址：www.cindasc.com&&（50）英大证券有限责任公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层&&法定代表人：吴骏&&联系人：杨洪飞&&电话：3&&传真：4&&客服热线：&&网址：www.ydsc.com.cn&&（51）华泰证券股份有限公司&&注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路228号&&法定代表人：周易&&联系人：庞晓芸&&电话：3&&客户服务电话：95597&&网址：www.htsc.com.cn&&（52）华龙证券股份有限公司&&注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心&&法定代表人：李晓安&&联系人：李昕田&&电话：&&客户服务电话：，&&网址：www.hlzqgs.com&&（53）国金证券股份有限公司&&注册地址：成都市东城根上街95号&&办公地址：成都市东城根上街95号&&法定代表人：冉云&&联系人：刘婧漪、贾鹏&&电话：028-&&传真：028-&&客服电话：95310&&公司网站：www.gjzq.com.cn&&（54）浙商证券股份有限公司&&注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A-6/7楼&&法定代表人：吴承根&&联系人：许嘉行&&客服电话：&&网址：www.stocke.com.cn&&（55）中航证券有限公司&&注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼&&法定代表人：杜航&&联系人：戴蕾&&联系电话：1&&客户服务电话：400-&&公司网址：www.avicsec.com&&（56）中信证券股份有限公司&&注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座&&办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦&&法定代表人：张佑君&&联系人：王一通&&电话：010－&&传真：010－&&客服电话：95548&&网址：www.cs.ecitic.com&&（57）中国中投证券有限责任公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元&&联系人：刘毅&&联系电话：2&&传真：9&&客服电话：&&网址：www.china-invs.cn&&（58）长江证券股份有限公司&&注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦&&法定代表人：杨泽柱&&联系人：奚博宇&&电话：027-&&传真：027-&&客户服务电话：9-888-999&&网址：www.95579.com&&（59）东莞证券有限责任公司&&注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号&&法定代表人：张运勇&&联系人：张巧玲&&电话：2&&传真：6&&客户服务电话：-95328&&网址：www.dgzq.com.cn&&（60）东方证券股份有限公司&&法定代表人：潘鑫军&&注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层&&办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层&&联系人：胡月茹&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务热线：95503&&公司网站：http://www.dfzq.com.cn&&（61）中泰证券股份有限公司&&注册（办公）地址：济南市经七路86号&&法定代表人：李玮&&联系人：吴阳&&电话：5&&传真：2&&客户服务电话：95538&&网址：www.zts.com.cn&&（62）国盛证券有限责任公司&&注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦&&法定代表人：徐丽峰&&联系人：周欣玲&&电话：5；&&传真：5&&客户服务电话:&&网址：www.gszq.com&&（63）国海证券股份有限公司&&注册地址：广西桂林市辅星路13号&&办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼&&法定代表人：张雅锋&&联系人：牛孟宇&&联系电话：0&&传真：5&&客户服务电话：95563&&公司网址：www.ghzq.com.cn&&（64）中信证券（山东）有限责任公司&&注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001&&法定代表人：姜晓林&&联系人：刘晓明&&联系电话：65&&传真：5&&客户服务电话：95548&&网址：www.zxwt.com.cn&&（65）西南证券股份有限公司&&注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑8号&&法定代表人：吴坚&&联系人：张煜&&电话：023-&&传真：023-&&客服电话：&&公司网站：www.swsc.com.cn&&（66）东海证券股份有限公司&&注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层&&办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦&&法定代表人：赵俊&&电话：021-&&传真：021-&&联系人：王一彦&&客服电话：988-588&&网址：www.longone.com.cn&&（67）第一创业证券股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼&&法定代表人：刘学民&&联系人：毛诗莉&&电话：0&&传真：0&&客服电话：400-888-1888&&网址：www.fcsc.com&&（68）川财证券有限责任公司&&注册（办公）地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17层&&法定代表人：孟建军&&联系人：匡婷&&电话：028-&&传真：028-&&客户服务电话：028-&&公司网址：http://www.cczq.com&&（69）天风证券股份有限公司&&注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼&&办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼&&法定代表人：余磊&&联系人：崔成&&电话：027-&&传真：027-&&客户服务电话：&&网址：www.tfzq.com&&（70）中信期货有限公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层&&法定代表人：张皓&&联系人：洪诚&&电话：3&&传真：1&&客户服务电话：400-990-8826&&网址：www.citicsf.com&&（71）上海证券有限责任公司&&注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号&&办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼&&法定代表人：龚德雄&&联系人：许曼华&&电话：021-&&传真：或&&客户服务电话：、021-962518&&网址：www.962518.comwww.shzq.com&&（72）开源证券股份有限公司&&注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层&&办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层&&法定代表人：李刚&&联系人：黄芳&&电话：029-&&传真：029-&&客户服务电话：400-860-8866&&网址：www.kysec.cn&&（73）中国民族证券有限责任公司&&注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼&&办公地址：北京市朝阳五北四环中路盘古大观A座40－43F&&法定代表人：何亚刚&&联系人：齐冬妮&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：&&网址：http://www.e5618.com&&（74）上海华信证券有限责任公司&&注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼&&办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼&&法定代表人：陈灿辉&&联系人：徐璐&&电话：021-&&传真：021-52&&客户服务电话：&&网址：www.shhxzq.com&&（75）华鑫证券有限责任公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元&&法定代表人：俞洋&&联系人：朱泽乾&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：99918（全国）021－9-&&网址：www.cfsc.com.cn&&（76）财通证券股份有限公司&&注册（办公）地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、--1716&&法定代表人：沈继宁&&客户服务电话：96336&&网址：www.ctsec.com&&（77）深圳众禄基金销售股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼&&法定代表人：薛峰&&联系人：童彩平&&电话：0&&传真：1&&客户服务电话：&&网址：众禄基金网www.zlfund.cn&&基金买卖网www.jjmmw.com&&（78）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司&&注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路2室&&办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F&&法定代表人：陈柏青&&联系人：韩爱彬&&电话：021-&&传真：3&&客户服务电话：&&网址：www.fund123.cn&&（79）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司&&注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室&&办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋&&法定代表人：汪静波&&联系人：方成&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400－821－5399&&网址：www.noah-fund.com&&（80）上海长量基金销售投资顾问有限公司&&注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室&&办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层&&法定代表人：张跃伟&&联系人：单丙烨&&电话：021-&&传真：021-&&客服电话：400-820-2899&&公司网站：www.erichfund.com&&（81）上海好买基金销售有限公司&&注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼4494&&办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼&&法定代表人：杨文斌&&联系人：张茹&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：&&网址：www.ehowbuy.com&&（82）北京展恒基金销售股份有限公司&&注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号&&办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层&&法定代表人：闫振杰&&联系人：马林&&电话：010-4&&传真：010-&&客户服务电话：&&网址：www.myfund.com&&（83）和讯信息科技有限公司&&注册（办公）地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层&&法定代表人：王莉&&联系人：习甜&&联系电话：010-&&传真号码：010-&&全国统一客服热线：400-920-35588&&公司网址：licaike.hexun.com&&（84）上海天天基金销售有限公司&&注册地址：上海市徐汇区龙田路190号东方财富大厦2楼&&办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层&&法定代表人：其实&&联系人：潘世友&&电话：021-0&&传真：021-&&客服电话：400-&&网址：http://www.1234567.com.cn&&（85）浙江同花顺基金销售有限公司&&注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室&&办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼&&法定代表人：凌顺平&&联系人：杨翼&&联系电话：8-8565&&传真：3&&客服电话：7&&网址：www.5ifund.com&&（86）众升财富（北京）基金销售有限公司&&注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室&&办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08&&法定代表人：李招弟&&联系人：高晓芳&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-059-8888&&网址：www.zscffund.com&&（87）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司&&注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809&&办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室&&法定代表人：沈伟桦&&联系人：王巨明&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-609-9200&&网址：www.yixinfund.com&&（88）北京增财基金销售有限公司&&注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室&&办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室&&法定代表人：罗细安&&联系人：孙晋峰&&电话：010-&&传真：010-0&&客户服务电话：400－001－8811&&网址：www.zcvc.com.cn&&（89）厦门市鑫鼎盛控股有限公司&&注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场15楼&&法定代表人：林松&&联系人：袁艳艳&&电话：&&传真：&&客户服务电话：&&网址：www.xds.com.cn&&（90）北京晟视天下投资管理有限公司&&注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室&&办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层&&法定代表人：蒋煜&&联系人：徐长征、林凌&&电话：010-0-&&传真：010-&&客户服务电话：400-818-8866&&网址：www.shengshiview.com&&（91）嘉实财富管理有限公司&&注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元&&法定代表人：赵学军&&联系人：景琪&&电话：021-&&传真：010-&&客户服务电话：400-021-8850&&网址：www.harvestwm.cn&&（92）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司&&注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#&&办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层&&法定代表人：马勇&&电话：6&&传真：7&&客户服务电话：400-166-1188&&网址：http://8.jrj.com.cn/&&（93）一路财富（北京）信息科技有限公司&&注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702&&办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208&&法定代表人：吴雪秀&&联系人：段京璐&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-001-1566&&网址：www.yilucaifu.com&&（94）北京恒天明泽基金销售有限公司&&注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室&&办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室&&法定代表人：周斌&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-&&网址:www.chtwm.com&&（95）北京钱景基金销售有限公司&&注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层&&法定代表人：赵荣春&&联系人：陈剑炜&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-875-9885&&网址：www.qianjing.com&&（96）深圳腾元基金销售有限公司&&注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806单元&&办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18A&&法定代表人：曾革&&联系人：叶健&&电话：3&&传真：6&&客户服务电话：400-990-8600&&网址：www.tenyuanfund.com&&（97）北京创金启富投资管理有限公司&&注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A&&办公地址：北京市西城区民白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室&&法定代表人：梁蓉&&联系人：魏素清&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-&&网址：www.5irich.com&&（98）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司&&注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室&&办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室&&法定代表人：张冠宇&&联系人：王丽敏&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-819-9868&&网址：www.tdyhfund.com&&（99）上海联泰资产管理有限公司&&注册地址：上海自由贸易区富特北路277号3层310室&&办公地址：上海市长宁区金钟路658号2号楼B座6楼法定代表人：燕斌&&联系人：凌秋艳&&电话：&&传真：021-&&客户服务电话：400-046-6788&&网址：www.66zichan.com&&（100）上海汇付金融服务有限公司&&注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室&&办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼&&法定代表人：张皛&&联系人：周丹&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400-820-2819&&手机客户端：天天盈基金&&（101）上海利得基金销售有限公司&&注册地址：上海市宝山区蕴川路室&&办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼&&法定代表人：李兴春&&联系人：徐鹏&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400-921-7755&&公司网址：www.leadfund.com.cn&&（102）北京新浪仓石基金销售有限公司&&注册（办公）地址：北京市海淀区北四环西路58号906室&&法定代表人：张欢行&&联系人：李昭琛&&电话：010-&&客户服务电话：010-&&网址：http://www.xincai.com/&&（103）泰诚财富基金销售（大连）有限公司&&注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号&&法定代表人：林卓&&联系人：薛长平&&电话：2&&传真：6&&客户服务电话：&&网址：www.taichengcaifu.com&&（104）上海陆金所基金销售有限公司&&注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路单元&&办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号&&法定代表人：王之光&&联系人：宁博宇&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：&&网址：www.lufunds.com&&（105）深圳富济财富管理有限公司&&注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室&&办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室&&法定代表人：齐小贺&&联系人：马力佳&&电话：7-815&&传真：6&&客户服务电话：7&&网址：www.jinqianwo.cn&&（106）北京虹点基金销售有限公司&&注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603&&办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层&&法定代表人：郑毓栋&&联系人：姜颖&&电话：010-&&客户服务电话：400-068-1176&&网址：www.hongdianfund.com&&（107）珠海盈米财富管理有限公司&&注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491&&办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B&&法定代表人：肖雯&&联系人：黄敏嫦&&电话：020-&&传真：020-&&客户服务电话：020-&&网址：www.yingmi.cn&&（108）大泰金石基金销售有限公司&&注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室&&办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼&&法定代表人：袁顾明&&联系人：何庭宇&&电话：&&传真：021-&&客户服务电话：400-928-67995&&网址：www.dtfunds.com&&（109）中证金牛（北京）投资咨询有限公司&&注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室&&办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层&&法定代表人：钱昊旻&&联系人：孙雯&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：&&网址：www.jnlc.com&&（110）奕丰金融服务（深圳）有限公司&&注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）&&办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室&&法定代表人：TANYIKKUAN&&联系人：叶健&&电话：0&&传真：3&&客户服务电话：400-684-0500&&网址：www.ifastps.com.cn&&（111）和耕传承基金销售有限公司&&注册(办公)地址：河南省郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场2号楼701&&法定代表人：李淑慧&&联系人：裴小龙&&电话：6&&传真：7&&客户服务电话：400-&&网址：www.hgccpb.com&&（112）上海凯石财富基金销售有限公司&&注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室&&办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼&&法定代表人：陈继武&&联系人：李晓明&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：&&网址：www.vstonewealth.com&&（113）深圳市金斧子基金销售有限公司&&注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层&&办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层&&法人代表：赖任军&&联系人：刘昕霞&&电话：3&&传真：0&&客服电话：400-930-0660&&公司网址：www.jfzinv.com&&（114）武汉市伯嘉基金销售有限公司&&注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号&&法定代表人：陶捷&&联系人：孔繁&&电话：&&客户服务电话：027-&&网址：www.buyfunds.cn&&（115）浙江金观诚财富管理有限公司&&注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室&&法定代表人：徐黎云&&联系人：孙成岩&&电话：7&&传真：6&&客户服务电话：400-068-0058&&网址：www.jincheng-fund.com&&（116）北京汇成基金销售有限公司&&注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108&&法定代表人：王伟刚&&联系人：熊小满&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：&&网址：www.hcjijin.com&&（117）南京苏宁基金销售有限公司&&注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号&&法定代表人：钱燕飞&&联系人：王锋&&电话：025-226&&传真：025-&&客户服务电话：95177&&网址：www.snjijin.com&&（118）上海大智慧基金销售有限公司&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼单元&&法定代表人：申健&&联系人：印强明&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：021-&&网址：https.//www.wg.com.cn&&（119）北京广源达信基金销售有限公司&&注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室&&办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层&&法定代表人：齐剑辉&&联系人：王英俊&&电话：010-&&客服电话：&&传真：010-&&网址：www.niuniufund.com&&（120）上海中正达广基金销售有限公司&&注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道室&&法定代表人：黄欣&&联系人：戴珉微&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400-&&网址：www.zhongzhengfund.com&&（121）海银基金销售有限公司&&注册（办公）地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元&&法定代表人：刘惠&&联系人：毛林&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400-808-1016&&网址：www.fundhaiyin.com&&（122）上海万得基金销售有限公司&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座&&办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼&&法定代表人：王廷富&&联系人：姜吉灵&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400-821-0203&&（123）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司&&注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）&&办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A&&法定代表人：高锋&&联系人：廖苑兰&&电话：8&&传真：8&&客户服务电话：&&网址：www.keynesasset.com&&（124）中民财富基金销售（上海）有限公司&&注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元&&办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层&&法定代表人：弭洪军&&联系人：茅旦青&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：&&网址：www.cmiwm.com&&（125）天津国美基金销售有限公司&&注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室&&办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层&&法定代表人：丁东华&&联系人：郭宝亮&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：&&网址：www.gomefund.com&&（126）北京蛋卷基金销售有限公司&&注册（办公）地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507&&法定代表人：钟斐斐&&联系人：翟相彬&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：&&网址：http://danjuanapp.com/&&（127）上海基煜基金销售有限公司&&注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）&&办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室&&法定代表人：王翔&&联系人：蓝杰&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：&&网址：www.jiyufund.com.cn&&（128）南京途牛金融信息服务有限公司&&注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号&&办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号&&法定代表人：宋时琳&&联系人：王旋&&电话：025—&&传真：025—&&客服电话：&&网址：http://jr.tuniu.com&&（129）上海钜派钰茂基金销售有限公司&&注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室&&办公地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼C座&&法定代表人：胡天翔&&联系人：卢奕&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：&&网址：http://www.jp-fund.com/&&（130）凤凰金信（银川）投资管理有限公司&&注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402&&办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼&&法定代表人：程刚&&联系人：张旭&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-810-5919&&网址：www.fengfd.com&&（131）北京微动利基金销售有限公司&&注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室&&办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室&&法定代表人：梁洪军&&联系人：季长军&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-819-6665&&网址：www.buyforyou.com.cn&&（132）北京格上富信基金销售有限公司&&注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室&&办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室&&法定代表人：李悦章&&联系人：曹庆展&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-066-8586&&网址：www.igesafe.com&&（133）北京肯特瑞财富投资管理有限公司&&注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06&&办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层&&法定代表人：陈超&&联系人：江卉&&电话：/&&传真：010-&&客户服务电话：95118&&网址：www.fund.jd.com&&（134）上海朝阳永续基金销售有限公司&&注册地址：上海市浦东新区上封路977号1幢B座812室&&法定代表人：廖冰&&联系人：陆纪青&&电话：&&客户服务电话：&&网址：www.998fund.com&&（135）泛华普益基金销售有限公司&&注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室&&办公地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元&&法定代表人：于海锋&&联系人：王峰&&电话：028-&&传真：028-&&客户服务电话：&&网址：https://www.puyifund.com/&&（136）上海华夏财富投资管理有限公司&&注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室&&办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层&&法定代表人：李一梅&&联系人：仲秋玥&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-817-5666&&网址：www.amcfortune.com&&（137）上海云湾投资管理有限公司&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层&&办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层&&法定代表人：戴新装&&联系人：朱学勇&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400-820-1515&&网址：www.zhengtongfunds.com&&（138）上海挖财金融信息服务有限公司&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室&&办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室&&法定代表人：胡燕亮&&联系人：义雪辉&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：021-&&网址：http://www.wacaijijin.com/&&（139）深圳秋实惠智基金销售有限公司&&注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室&&办公地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2309&&法定代表人：张秋林&&联系人：张秋林&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：010-&&网址：http://fund.qiushicaifu.com&&（140）大河财富基金销售有限公司&&注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号&&办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号&&法定代表人：王荻&&联系人：方凯鑫&&电话：6&&传真：9&&客户服务电话：8&&网址：www.urainf.com&&（141）天津万家财富资产管理有限公司&&注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室&&办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层&&法定代表人：李修辞&&联系人：王芳芳&&电话：010-&&传真：021-&&客户服务电话：010--&&网址：www.wanjiawealth.com&&（142）北京电盈基金销售有限公司&&注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室&&办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B&&法定代表人：程刚&&联系人：李丹&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-100-3391&&网址：www.bjdyfund.com&&（143）通华财富（上海）基金销售有限公司&&注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室&&办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼&&法定代表人：马刚&&联系人：杨徐霆&&电话：021-&&客户服务电话：95156&&网址：www.tonghuafund.com&&（144）喜鹊财富基金销售有限公司&&注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室&&办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室&&法定代表人：陈皓&&联系人：曹砚财&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：&&网址：www.xiquefund.com&&（145）济安财富（北京）基金销售有限公司&&注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室&&办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层&&法定代表人：杨健&&联系人：李海燕&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-673-7010&&网址：www.jianfortune.com&&（146）华信期货股份有限公司&&注册地址：郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号&&办公地址：郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号&&法定代表人：张岩&&联系人：李玉磊&&电话：2&&传真：5&&客户服务电话：400-&&网址：http://www.cefcfco.com/&&（147）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司&&注册地址：山东省青岛市香港东路195号9号楼701室&&办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室&&法定代表人：任淑桢&&联系人：周映筱&&电话：010-&&传真：1&&客户服务电话：&&网址：www.hongtaiwealth.com&&（148）上海有鱼基金销售有限公司&&注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道E-2655室&&办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层&&法定代表人：林琼&&联系人：徐海峥&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400-767-6298&&网址：www.youyufund.com&&（149）深圳盈信基金销售有限公司&&注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）&&办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1&&法定代表人：苗宏升&&联系人：王清臣&&电话：5&&传真：7&&客户服务电话：&&（150）扬州国信嘉利基金销售有限公司&&注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋&&办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320&&法定代表人：刘晓光&&联系人：苏曦&&电话：8-805&&客户服务电话：400-021-6088&&网址：https://www.gxjlcn.com/&&（151）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室&&办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层&&法定代表人：许欣&&联系人：屠帅颖&&电话：021-5&&传真：021-&&客户服务电话：400-700-9700（钱滚滚专线）&&网址：https://www.qiangungun.com/&&（152）民商基金销售（上海）有限公司&&注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室&&办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼&&法定代表人：贲惠琴&&联系人：钟伟&&电话：138-&&传真：021-&&客户服务电话：021-&&网址：http://www.msftec.com/&&&&基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。&&&&（二）注册登记人&&名称：景顺长城基金管理有限公司&&住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层&&法定代表人：杨光裕&&电话：（88-1902&&传真：（25&&联系人：曹竞&&&&（三）律师事务所及经办律师&&名称：北京市金诚同达律师事务所&&住所：北京建国门内大街22号华夏银行11层&&负责人：田予&&电话：（010）&&传真：（010）&&经办律师：贺宝银、徐志浩&&&&（四）会计师事务所及经办注册会计师&&名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼&&办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼&&执行事务合伙人：李丹&&联系电话：（021）&&传真：（021）&&经办注册会计师：许康玮、朱宏宇&&&&四、基金的名称&&景顺长城新兴成长混合型证券投资基金&&五、基金的类型&&契约型开放式&&六、基金的投资目标&&本基金以长期看好中国经济增长和资本市场发展为立足点，通过投资于具有合理估值的高成长性上市公司股票，以获取基金资产的长期稳定增值。&&&&七、基金的投资方向&&本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的公司股票和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。&&八、投资策略&&1、投资管理的决策依据&&本基金依据以宏观经济分析模型（MEM）为基础的资产配置模型决定基金的资产配置，通过对个股成长性的定性分析，结合景顺长城“股票研究数据库（SRD）”等分析系统及FVMC等选股模型作为个股选择的依据，同时依据景顺长城风险管理系统和绩效评估系统进行投资组合的调整。&&2、投资管理的方法和标准&&（1）资产配置&&基金经理依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部对于宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析，运用宏观经济模型（MEM）做出对于宏观经济的评价，结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议，经投资决策委员审核后形成资产配置方案。&&本基金是一只较高持股的混合型基金，对于股票的投资不少于基金资产净值的65%，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。&&本基金投资于成长型上市公司的股票比例至少高于非现金基金资产的80%。&&（2）股票投资策略&&（i）成长型股票的判别&&本基金合同中所指的成长型公司是那些销售收入具备持续增长能力的公司，具体判别标准为预期未来两年销售收入保持较快增长。&&（ii）成长型股票投资策略&&根据不同类型成长型公司扩张起源的背景因素，本基金主要采取“自下而上”的投资策略，并结合估值因素最终确定投资标的。在“自下而上”的研究中重点关注经营与管理、创新及融资。&&（3）债券投资策略&&债券投资采取利率预期策略、信用策略、流动性策略和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上为投资者获取稳定的收益。&&（4）权证投资策略&&本公司将在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，并结合期权定价模型估计权证价值，谨慎进行投资。&&本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。&&&&九、业绩比较基准&&基金整体业绩比较基准=中证800成长指数*80%+银行同业存款利率*20%。&&使用上述业绩比较基准的主要理由如下：&&1、风格的一致性&&中证800成长指数是由中证指数有限公司推出的中国A股市场风格指数，与本基金的投资风格定位具有一致性。&&2、复合基准构建的公允性&&本基金股票资产的配置比例为65-95%，中位值为80%，复合基准可以比较公允地反映基金管理人的投资管理能力。&&3、易于观测性&&本基金的比较基准易于观察，任何投资人都可以使用公开的数据经过简单的算术运算获得比较基准，保证了基金业绩评价的透明性。&&如果本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，本基金的管理人可以在报备中国证监会后，使用其他可以合理的作为业绩比较基准的指数代替原有指数。&&如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。&&十、风险收益特征&&本基金是混合型基金，属于风险程度较高的投资品种，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于货币型基金与债券型基金。&&依据本基金投资组合管理方法的特征，本基金将投资组合管理中面临的各类别风险定义如下：&&1、各类别风险定义&&（1）投资组合风险&&在基金日常管理风险过程中，由投资部对投资组合风险进行监控和管理。此类风险主要包括以下几种：&&（i）系统性风险：基金在投资中因市场原因而无法规避的风险；&&（ii）行业配置风险：基金中某行业投资比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险；&&（iii）证券选择风险：基金中某只股票的持仓比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险；&&（iv）风格风险：基金在投资风格上与基准之间产生偏差，偏重于某种风格而产生的风险。&&（2）个股风险&&在基金日常管理风险过程中，由投资部对个股风险进行监控和管理。此类风险主要包括以下几种：&&（i）财务风险：基金在投资过程中，由于对上市公司基本面特别是财务状况判断出现失误，造成基金资产净值受损的风险；&&（ii）流动性风险：基金资产不能迅速、低成本地转变成现金，或者不能应付可能出现地投资者大额赎回的风险；&&（iii）价格风险：在一定时间期限内，当基金中某只证券的二级市场股票价格波动幅度超出一定比例；&&（3）衍生工具风险&&在基金日常管理风险过程中，由投资部对个股风险进行监控和管理。目前，此类风险主要指由权证投资引发的风险。&&（4）作业执行风险&&在基金日常管理风险过程中，由运营部及法律、监察稽核部对作业风险进行实时预警与监控。此类风险主要包括基金在日常操作中出现违反法规或公司相关管理制度，或者交易执行中的操作失误以及信息系统故障产生的风险。&&2、风险管理措施&&（1）投资组合风险&&本公司运用国际通行的风险管理系统，以跟踪误差为核心，建立一整套评估指标测量、分析跟踪误差的构成，判断风格因素、行业因素、个股因素对跟踪误差的影响。同时，运用国际通行的回报分析系统将基金的超额回报/风险分解为时机选择、风格选择、行业选择、个股选择四类回报，有效地帮助基金管理人了解超额回报来源以及相应承受的风险水平，为基金管理人资产调整提供参考性的指引，以实现在有效控制组合风险的情况下获取更高的超额收益。&&（2）个股风险&&（i）财务风险。本公司投资以基本面为基础，个股的挑选不仅注重盈利的成长动能以及价值评估，还重视个股的财务风险。通过景顺长城“股票研究数据库（SRD）”，详尽评估公司的财务状况，包括资产负债结构、现金流状况、营运状况、盈利能力等，并通过对所投资品种的实地调研及公司业绩的合理性分析，有效规避可能的财务风险。&&（ii）流动性风险。流动性风险管理的具体指标是行业集中度、个股集中度和流动性比率。&&（iii）价格风险。建立并执行实时价格异常监控机制，任何异常变化将通知相关研究人员分析调查。&&（3）衍生工具风险&&对权证投资风险所采取的风险管理措施主要包括：&&（i）制定权证投资管理制度，并根据实际情况进行更新调整。&&（ii）严格执行公司的投资管理制度。&&（iii）对权证市场进行充分研究并定期对权证投资进行风险和绩效评估。&&（4）作业执行风险&&作业执行风险识别与衡量的具体指标是法规限制和投资比例限制。本公司信息系统除定期进行数据备份之外，并定有灾难回复计划（BusinessRecoveryPlan），确保公司操作系统可以在重大灾难发生后，迅速回复运作，以确保客户权益。&&十一、基金投资组合报告（未经审计）&&景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。&&基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。&&本投资组合报告所载数据截至日，本报告中所列财务数据未经审计。&&1.报告期末基金资产组合情况&&序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） &&1 权益投资 3,053,542,616.25 92.94 && 其中：股票 3,053,542,616.25 92.94 &&2 基金投资 - - &&3 固定收益投资 - - && 其中：债券 - - && 资产支持证券 - - &&4 贵金属投资 - - &&5 金融衍生品投资 - - &&6 买入返售金融资产 - - && 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - &&7 银行存款和结算备付金合计 109,695,329.90 3.34 &&8 其他资产 122,242,530.28 3.72 &&9 合计 3,285,480,476.43 100.00 &&&&&&2.报告期末按行业分类的股票投资组合&&2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合&&代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) &&A 农、林、牧、渔业 202,837,193.60 6.25 &&B 采矿业 - - &&C 制造业 2,850,608,156.20 87.89 &&D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - &&E 建筑业 - - &&F 批发和零售业 26,402.87 0.00 &&G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.00 &&H 住宿和餐饮业 - - &&I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,203.96 0.00 &&J 金融业 - - &&K 房地产业 - - &&L 租赁和商务服务业 - - &&M 科学研究和技术服务业 - - &&N 水利、环境和公共设施管理业 - - &&O 居民服务、修理和其他服务业 - - &&P 教育 - - &&Q 卫生和社会工作 - - &&R 文化、体育和娱乐业 - - &&S 综合 - - && 合计 3,053,542,616.25 94.15 &&&&&&2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合&&无。&&3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细&&序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） &&1 603899 晨光文具 8,941,423 274,591,100.33 8.47 &&2 600519 贵州茅台 384,609 262,926,404.58 8.11 &&3 000568 泸州老窖 4,562,577 258,926,244.75 7.98 &&4 002304 洋河股份 2,349,548 253,727,688.52 7.82 &&5 600566 济川药业 5,304,020 243,878,839.60 7.52 &&6 000333 美的集团 4,291,322 234,005,788.66 7.21 &&7 002311 海大集团 9,000,000 217,620,000.00 6.71 &&8 002714 牧原股份 4,479,620 202,837,193.60 6.25 &&9 002572 索菲亚 5,824,720 199,613,154.40 6.15 &&10 000651 格力电器 4,189,300 196,478,170.00