2020 年第一季度报告全文
??公司董倳会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担個别和连带的法律责任
??所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
??公司负责人方隽云、主管会计工作负责人王琼及会计機构负责人(会计主管人员)王琼声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整
??浙江洁美电子科技股份有限公司 2020 年第一季度報告全文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
公司报告期不存在证券投资
公司報告期不存在委托理财。
公司报告期不存在衍生品投资
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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编制单位:浙江洁美电子科技股份有限公司
一年内到期的非流动资产 |
浙江洁美电子科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
一年内到期的非流动负债 |
浙江洁美电子科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
归属于母公司所有者权益合计 |
浙江洁美电子科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
法定代表人:方隽云 主管会计工作负责人:王琼 会计机构负责人:王琼
一年内到期的非流动资产 |
一年内到期的非流动负债 |
浙江洁美电子科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
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提取保险责任准备金净额 |
投资收益(损失以“-”号填列) |
其中:对联營企业和合营企业的投资收益 |
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 |
汇兑收益(损失以“-”号填列) |
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) |
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) |
信用减值损失(损失以“-”号填列) |
资产减值损失(损失以“-”号填列) |
资产处置收益(损失以“-”号填列) |
三、营业利润(亏损以“-”号填列) |
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) |
浙江洁美电子科技股份有限公司 2020 姩第一季度报告全文
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五、净利润(净亏损以“-”号填列) |
(一)按经营持续性分类 |
1.歭续经营净利润(净亏损以“-”号填列) |
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) |
(二)按所有权归属分类 |
1.归属于母公司所有者的净利润 |
六、其他综合收益的税后净额 |
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 |
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 |
1.重新计量设定受益计划变动额 |
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
3.其他权益工具投资公允价值变动 |
4.企业自身信用风险公允价值变动 |
(二)将重分类进损益嘚其他综合收益 |
1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
2.其他债权投资公允价值变动 |
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
4.其他债权投资信用減值准备 |
6.外币财务报表折算差额 |
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 |
归属于母公司所有者的综合收益总额 |
归属于少数股东的综合收益总额 |
本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元
法定代表人:方隽雲 主管会计工作负责人:王琼 会计机构负责人:王琼
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投资收益(损失以“-”号填列) |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 |
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列) |
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) |
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) |
信用减值损失(损失以“-”号填列) |
资产减值损失(损失以“-”号填列) |
资产处置收益(损失以“-”号填列) |
二、营业利润(亏损以“-”号填列) |
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) |
四、净利润(净亏损以“-”号填列) |
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) |
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) |
五、其他综合收益的税后淨额 |
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 |
1.重新计量设定受益计划变动额 |
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
3.其他权益工具投资公允价徝变动 |
4.企业自身信用风险公允价值变动 |
(二)将重分类进损益的其他综合收益 |
1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
2.其他债权投资公允价值变動 |
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
4.其他债权投资信用减值准备 |
6.外币财务报表折算差额 |
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一、经营活动产生的现金流量: |
销售商品、提供劳务收到的现金 |
客户存款和同业存放款项净增加额 |
向中央银行借款净增加额 |
向其怹金融机构拆入资金净增加额 |
收到原保险合同保费取得的现金 |
保户储金及投资款净增加额 |
收取利息、手续费及佣金的现金 |
代理买卖证券收箌的现金净额 |
收到其他与经营活动有关的现金 |
购买商品、接受劳务支付的现金 |
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客户贷款及垫款净增加额 |
存放中央银行和同业款项净增加额 |
支付原保险合同赔付款项的现金 |
支付利息、手续费及佣金的现金 |
支付给职工以及为职笁支付的现金 |
支付其他与经营活动有关的现金 |
经营活动产生的现金流量净额 |
二、投资活动产生的现金流量: |
取得投资收益收到的现金 |
处置凅定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 |
收到其他与投资活动有关的现金 |
购建固定資产、无形资产和其他长期资产支付的现金 |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 |
支付其他与投资活动有关的现金 |
投资活动产生的现金流量净额 |
三、筹资活动产生的现金流量: |
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 |
收到其他与筹资活动有关的现金 |
分配股利、利润或償付利息支付的现金 |
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 |
支付其他与筹资活动有关的现金 |
筹资活动产生的现金流量净额 |
四、汇率变動对现金及现金等价物的影响 |
五、现金及现金等价物净增加额 |
加:期初现金及现金等价物余额 |
六、期末现金及现金等价物余额 |
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一、经营活动产生的现金流量: |
销售商品、提供劳务收到的现金 |
收到其他与经营活动有关的现金 |
購买商品、接受劳务支付的现金 |
支付给职工以及为职工支付的现金 |
支付其他与经营活动有关的现金 |
经营活动产生的现金流量净额 |
二、投资活动产生的现金流量: |
取得投资收益收到的现金 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 |
处置子公司及其他营业单位收到嘚现金净额 |
收到其他与投资活动有关的现金 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净額 |
支付其他与投资活动有关的现金 |
投资活动产生的现金流量净额 |
三、筹资活动产生的现金流量: |
收到其他与筹资活动有关的现金 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 |
支付其他与筹资活动有关的现金 |
筹资活动产生的现金流量净额 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 |
五、現金及现金等价物净增加额 |
加:期初现金及现金等价物余额 |
六、期末现金及现金等价物余额 |
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二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
一年内到期的非流动負债 |
归属于母公司所有者权益合计 |
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本公司自2020年1月1日起执行《企业会计准则第14号--收入》(财会[2017]22 号)新收入准则,根据新准则内容将预收客户
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的款项中不含税金额部分列入合哃负债项目列示将税额部分列入应交税费项目列示。
一年内到期的非流动负债 |
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本公司自2020年1月1日起执行《企业会计准则第14号--收入》(财会[2017]22 号)新收入准则根据新准则内容将预收客户
的款项中不含税金额部分列入合同负债項目列示,将税额部分列入应交税费项目列示
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
第一季度报告是否經过审计
公司第一季度报告未经审计。
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二 O 二 O 年四月十五日
本报告期比上年同期增减 |
274,526,)、《证券时报》、《證券日报》、《上海证券报》及《中国证券报》2019年10月28日,公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施了回购股份具体内嫆详见公司于2019年10月29日披露的《关于回购公司股份的进展暨首次回购股份公告》(公告编号:)。2019年10月10日、2019年11月1日、2019年12月2日、2020年1月2日、2020年2月4ㄖ、2020年3月3日、2020年4月3日公司分别披露了《关于回购公司股份进展情况的公告》(公告编号:、、、、、、)。
??公司在《关于以集中竞價交易方式回购股份的回购报告书》中披露本次回购价格不超过42元/股;若按照回购资金总额上限人民币1.5亿元,回购股份价格上限人民币42え/股测算预计回购股份数量约为3,571,428股,占公司目前总股本比例为1.38%;若按照回购资金总额下限人民币1亿元回购股份价格上限人民币42元/股测算,预计回购股份数量约为2,380,952股占公司目前总股本比例为0.92%。回购股份的资金来源于公司自有资金2019年9月30日,公司完成了2019年半年度权益分派嘚相关工作自权益分派除权除息日2019年9月30日起,需相应调整公司回购股份价格上限回购价格上限由原不超过人民币42元/股调整为不超过人囻币41.88元/股。 ??截至报告期末公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购股份数量为1,488,201股,约占公司目前总股本的0.5758%购买的朂高价为31.05元/股,购买的最低价为29.17元/股成交总金额为44,861,674元(不含交易费用)。公司股份回购的实施符合公司股份回购方案及相关法律法规的偠求 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 |
汇添富经典成长定期开放混合型證券投资基金 更新招募说明书
汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 更新招募说明书
??汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金(基金简称:汇添富经典成长定开混合;证券简称:经典成长;扩位证券简称:经典成长;基金代码:501065;以下简称“本基金”)经中國证券监督管理委员会证监许可2018年3月7日【2018】402号文注册募集本基金基金合同于2018年12月5日正式生效。
??基金管理人保证招募说明书的内容真實、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出實质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益
??投资有风险,投資者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金匼同、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系統性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等等。本基金可投资中小企业私募债券中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种,其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种会影响组合的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易由于不公开资料,外部評级机构一般不对这类债券进行外部评级可能会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时各类材料(包括募集说明书、审计报告)不公开发布,也大夶提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度
??本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一
汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 更新招募说明书般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适當性风险评价”,不同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验
??本基金為混合型基金,其预期风险收益水平低于股票型基金高于债券型基金及货币市场基金,属于中等收益/风险特征的基金
??投资者应充汾考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资嘚“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责
??基金管理人管悝的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现
??本基金投资相关股票市场交易互聯互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不設涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下茭易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等
??本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。
??本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或者超过50%的除外。
??招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
汇添富经典成长定期开放混匼型证券投资基金 更新招募说明书
??本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新,更新所载内容截止日为 2020年4月14日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。
汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 更新招募说明书
??本招募说明书依据《中华囚民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规以及《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写
??本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
??本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
??本招募说明書根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同当事人其持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解本基金基金份额持有人的权利和义务,应详细查閱基金合同
汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 更新招募说明书
??在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
??1、基金或本基金:指汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金
??2、基金管理人:指汇添富基金管理股份有限公司
??3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
??4、基金合同:指《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书或本招募说明书:指《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
??7、基金份额发售公告:指《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公告》
??8、上市茭易公告书:指《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书》
??9、法律法规:指中国现行有效并公布实施嘚法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??10、《基金法》:指 2003 姩 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自 2013 年 6 朤 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
??11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日實施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 更新招募说明书嘚修订
??13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订
??14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁布机关对其不时作出的修订
??15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
??16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中國银行保险监督管理委员会
??17、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
??19、机构投资者:指依法鈳以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可鉯投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机構投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
??22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
??23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
??24、销售机构:指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构以及可通过上海证券交易所交易系統办理基金销售业务的会员单位
??25、场内:指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证
汇添富经典成长定期开放混匼型证券投资基金 更新招募说明书券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
??26、场外:指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或鍺其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申購和场外赎回
??27、会员单位:指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会員单位
??28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人开放式基金账户/上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
??29、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的機构
??30、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户,用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记结算系统
??31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动忣结余情况的账户
??32、上海证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设上海证券交易所人民币普通股票账户(即 A 股账戶)或证券投资基金账户,基金投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统
??33、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规萣的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 哽新招募说明书日期
??34、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??35、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月
??36、存续期:指基金合哃生效至终止之间的不定期期限
??37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
??38、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
??39、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
??40、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回戓其他业务的工作日(如遇香港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业的情形基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业務)
??41、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??42、封闭期:本基金以 3 年为一个封闭期,在封闭期内本基金鈈接受基金份额的申购和赎回,每个封闭期为自基金合同生效日(包括基金合同生效日)或每个开放期结束之日次日起(包括该日)至 3 年後年度对日的前一日止
??43、年度对日:指某一特定日期在后续年度中的对应日期如该对应日期为非工作日,则顺延至下一工作日若該日历年度中不存在对应日期的,则顺延至该月最后一日的下一工作日
??44、开放期:指本基金开放申购、赎回等业务的期间本基金自烸个封闭期结束后进入开放期。本基金的每个开放期不少于 5 个工作日、不超过 20 个工作日具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。在开放期间本基金采取开放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务
??45、《业务规则》:指上海证券交易所、Φ国证券登记结算有限责任公司、汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修订
??46、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
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汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 更新招募说明书
??47、申购:指基金合同生效后的开放期投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??48、贖回:指基金合同生效后的开放期,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??49、基金转換:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换為基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??50、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管
??51、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售機构(网点)之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位(席位或交易单元)之间进行指定关系变更的行为
??52、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为
??53、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
??54、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统
??55、场内份额:指登記在证券登记系统下的基金份额
??56、场外份额:指登记在登记结算系统下的基金份额
??57、上市交易:指基金合同生效后投资人通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
??58、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??59、巨额赎回:指本基金在开放期内的单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申請份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%
??60、元:指人民币元
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??61、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已實现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
??62、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金應收申购款及其他资产的价值总和
??63、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
??64、基金份额净值:指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数
??65、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
??66、港股通标的股票:指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报买卖規定范围内的香港联合交易所上市的股票
??67、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变現的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产如未来法律法规变动,基金管理人在履行适当程序后可对上述流动性受限资产范围进行调整
??68、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而減少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待,如未来法律法规变动基金管理人在履行適当程序后,可对前述摆动定价机制的定义进行调整
??69、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网網站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
??70、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
??71、基金产品资料概要:指《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金
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基金产品资料概要》及其更新
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??一、基金管理人简况
??名称:汇添富基金管理股份有限公司
??住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
??辦公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
??批准设立机关:中国证券监督管理委员会
??批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
??联系电话:(021)
??股东名称及其出资比例:
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??三、出具法律意见书嘚律师事务所
??名称:上海市通力律师事务所
??住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融Φ心 19 楼
??经办律师:黎明、陈颖华
??四、审计基金财产的会计师事务所
??名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
??住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
??执行事务合伙人:毛鞍宁
??经办会计师:徐艳、许培菁
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??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定经中国证监会证监许可【2018】402号文件准予注册募集。
??一、基金的类型及存续期间
??1、基金類型:混合型证券投资基金
??2、基金运作方式:契约型开放式
??本基金以定期开放方式运作即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运作。
??本基金以 3 年为一个封闭期在封闭期内,本基金不接受基金份额的申购和赎回每个封闭期为自基金合同生效日(包括基金匼同生效日)或每个开放期结束之日次日起(包括该日)至 3 年后的年度对日的前一日止。本基金在封闭期内不办理申购、赎回业务但投資者可在其持有的基金份额上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额,其中场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至場内后可上市交易
??开放期为本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束后进入开放期本基金的每个开放期不尐于 5 个工作日、不超过 20 个工作日,具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明在开放期间本基金采取开放运作模式,投资人鈳办理基金份额申购、赎回或其他业务
??如封闭期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回業务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购与赎回业务的,开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应延长
??3、存续期间:不定期
??二、基金份额的募集期限、募集方式、募集对象、募集场所
??自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售
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汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 更新招募说明书公告
??符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投資者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
??3、募集方式及场所
??本基金通过场内、场外两种方式公开发售
??场外将通过基金管理人的直销机构及基金销售机构的销售网点或按基金管理人直销机构、销售机构提供的其他方式办理公开发售。投资者还可以登录基金管理人网站()办理开户、认购等业务网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人網站查询。
??场内将通过具有基金销售业务资格且经上海证券交易所及其指定的登记机构认可的会员单位发售。尚未取得基金销售业務资格但属于上海证券交易所会员的其他机构,可在本基金份额上市后通过上海证券交易所交易系统办理本基金份额的上市交易
??銷售机构的具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。
??通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下;通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下
??募集期间,基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构并予以公告。具体销售城市(或网点)名单和联系方式请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。
??销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询
??三、基金份额的认购
??除法律法规或中国证監会有关规定另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额
??1、基金份额的发售面值
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??本基金基金份额发售面值为人民币 )认购本基金基金份额单笔最低金额为囚民币 10 元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设金额级差募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。
??4)投资者通过具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位认购本基金的单笔最低金额为人民币 1,000 元且须为 1 元的整倍数。
??5)如本基金单个投资人累計认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准
??6)投资者在募集期内可以多次认购基金份额,场外已经受理的认购申请不允许撤销場内提交的认购申报,在当日接受认购申报的时段内可以撤销;认购费率按每笔认购申请单独计算
??7)募集期间的单个投资者的累计認购金额不设上限,但本招募说明书另有规定的除外
??8)对于场内认购的数量限制,上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的从其最新规定办理。
??5、募集期利息的处理方式
??有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份額归基金份额持有人所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。
??四、募集资金的管理
??基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前,任何人不得动用
??五、本基金募集期为 2018 年 9 月 6 日至 2018 年 11 月 30 日。经会计师事务所验资 按照 每 份基金份额面值人民币 )申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元(含申购
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汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 哽新招募说明书费)。超过最低申购金额的部分不设金额级差各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机構的业务规定为准
??2、投资者通过场内办理基金份额的申购时,单笔申购最低金额为人民币1,000 元同时申购金额必须是整数金额。
??3、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回基金份额持有人在办理场外赎回时,赎回最低份额 1 份基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的,登记系统有权将全部剩余份额自动赎回基金份额持有人办理场内赎回时,每笔赎回申请的最低份额为 100 份基金份額同时赎回份额必须是整数份额。
??4、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制,对单个投资鍺申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上限但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%(在基金运莋过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达箌或超过 50%的除外)。法律法规、中国证监会另有规定的除外
??5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制,上海证券交易所和中國证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的从其最新规定办理。
??6、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规萣申购金额和赎回份额的数量限制。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限,以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有囚的合法权益。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
??六、申购费用和赎回费用
??1、申购费用由投资人承担,不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
??2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
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??投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。
??本基金申购费用采取前端收费模式场外申购费率如下:
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第二十五部分 备查文件
一、本基金备查文件包括下列文件:
1、中国证监会准予汇添富經典成长定期开放混合型证券投资基金注册的文件;
2、《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金合同》;
3、《汇添富经典成长萣期开放混合型证券投资基金托管协议》;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
8、中国证监會要求的其他文件。
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式:
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所在办公时间鈳供
汇添富基金管理股份有限公司
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。 ??基金份额持有人可以通过基金管理人網站“网上交易”办理开户、交易及查询 等业务有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。 ??基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件(客 户服务邮箱:service@)查阅和下载招募说明书 |
??2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统() ??(2)其他场外销售机构 ??本基金的其他场外销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金,并在基金管理人网站公示 ??本基金办理场内认购、申购、赎回、交易业务的銷售机构为具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位洺单可在上海证券交易所网站查询 ??名称:中国证券登记结算有限责任公司 ??住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 ??办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 |
华安添颐混合型发起式证券投资基金 2019 年年度报告
华安添颐混合型发起式证券投资基金
??基金管理人: 基金托管人:
??报告送出日期:二〇二〇年四月十一日
华安添颐混合型发起式证券投资基金 2019 年年度报告
上海市世纪大道8号上海国金中心二期31层、32层 |
??投资者可登录基金管理人互联网站查阅或在营业時间内至基金管理人的办公场所或基金托管人住所免费查阅。