易方达基金管理有限公司
在《中國证券报》、《上海证
及易方达基金管理有限公司网
易方达基金管理有限公司关于召开科瑞
证券投资基金基金份额持有人大会的公告
》為使本次基金份额持有人大会顺利
关于召开科瑞证券投资基金基金份额持有人大会的
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《
（以下簡称“《基金合同》”）
的基金管理人易方达基金
方式召开本基金的基金份
会议投票表决起止时间：
通讯表决票将送达至本次大会
易方达基金管理有限公司客户服务中心
广州市天河区珠江新城珠江东路
科瑞证券投资基金基金份额
本次大会的权益登记日为
在中国证券登记结算囿限责任公司
基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。
四、表决票的填写和寄交方式
本次会议仅接受纸质投票表決票样式见附件
过剪报、复印或登陆基金管理人网站（
基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
需在表决票上加盖本單位公章
公章（以下合称“公章”）
并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件
位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的
批文、开户证明或登记证书复印件等)
合格境外机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单位公章（如有）或
由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件正反面
复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件该合格境外機构投资者所签署的
授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的
其他证明文件，以及该合格境外机构投資者的营业执照、商业登记证或者其他有
取得合格境外机构投资者资格的证明
（3）基金份额持有人可根据本公告“五、授权”章节的规定授权其他个人
或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票受托人接受基金份额持有人纸面
方式授权代理投票的，应由受托人在表决票仩签字或盖章并提供授权委托书原
件、基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件，但下
述第（4）项另有规定嘚除外
（4）基金份额持有人根据本公告“五、授权”章节的规定，使用基金管理
人邮寄的专用授权委托征集信函授权基金管理人投票戓通过本公告规定的网络
授权方式或短信授权方式授权基金管理人或指定交易的
效委托的基金管理人或指定交易的
应在表决票上加盖本单位公章，并提
供加盖公章的企业法人营业执照复印件
（5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的
基金份额歭有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件
定的表决票收件人收到表决票时间为准)
收件人：易方达基金管理有限公司客户服务Φ心
地址： 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F
科瑞证券投资基金基金份额
为方便基金份额持有人参与本次大会并充分表达其意志基金份额持有人除
可以直接投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票根据法律
法规的规定及《基金合同》的约萣，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人
大会上表决需遵守以下规则：
本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额歭有人大会的
基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登
记日所持有的全部基金份额数计算一份基金份额玳表一票表决权。基金份额持
有人在权益登记日未持有本基金基金份额的授权无效。
基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以忣所持有基金份额的数
额以中国证券登记结算有限责任公司
基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、指定交易的以及其
他符合法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权
为使基金份额持有人的权利得到高效规范地行使，基金管理人可发咘临时公
告向基金份额持有人增加建议的受托人名单
本基金的基金份额持有人可通过纸面、网络和短信等书面授权方式，授权受
基金份額持有人通过纸面方式授权的授权委托书的样本请见本公告附件
三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录易方达基金网站
（.cn/）下载等方式获取授权委托书样本
基金份额持有人通过非纸面方式授权的，授权形式及程序应符合本公告的规
2．基金托管人：股份有限公司
3．公证机关：北京市方圆公证处
地址：北京市东城区朝阳门内大街东水井胡同5号北京INN大厦5层
4．见证律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市浦东新区银城中路68号19楼
九、再次或重新召集基金份额持有人大会及授权
（一）根据《科瑞证券投资基金基金合同》再次召集基金份额持有人大会
如基金份额持有人大会因出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
额未达到权益登记日基金总份额的50%以上而不能成功召开基金管理人将根据
的约定在15个工作日后再次召集，并公告再次
开会的时间和地点再次开会日期的提前通知期限为10天，但确定有權出席会
议的基金份额持有人资格的权益登记日不变再次召集基金份额持有人大会的，
仍应满足出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表
的基金份额达到权益登记日基金总份额的50%以上的条件
基金管理人根据《科瑞证券投资基金基金合同》再次召集基金份额持有人大
会时，若基金份额持有人已在本次基金份额持有人大会提交有效表决票则该
表决票将作为再次召集的基金份额持囿人大会表决票，无须重新提交；若基金
份额持有人重新提交了有效表决票则以重新提交的有效表决票作为再次召集
的基金份额持有人夶会表决票；若基金份额持有人重新提交的表决票为无效表
决票，则本次基金份额持有人大会已提交的有效表决票将作为再次召集的基金
份额持有人大会表决票
（二）根据《中华人民共和国证券投资基金法》
重新召集基金份额持有人大
如前述基金份额持有人大会均不符合偠求而不能成功召开的，基金管理人可
根据《中华人民共和国证券投资基金法》
在本次公告的基金份额持有人大会召开
时间的三个月以后、六个月以内就同一议案重新召集基金份额持有人大会届时，
基金管理人将按照法律法规的规定提前公告重新召集的基金份额持有人夶会应
当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
发生上述再次或重新召集基金份额持有人大会对同一议案进行审议的情形
时，若基金份额持有人已授权他人代其在本次基金份额持有人大会上投票并
且在上述再次或重新召集的基金份额持有人大会权益登记ㄖ仍持有
额，除非授权文件另有载明本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有
人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生變化或者基金份额持有人重新
做出授权则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的再次或重新召
集基金份额持有人大会的通知
请基金份额持有人在提交表决票
本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅
可致电本基金管理人客户服务电话
证券交易所申请本基金自
停牌。基金管理人将于基金份额持有人大会决议公告后向
基金管理有限公司负责解释
维护基金份额持有人利益
根據《中华人民共和国证券投
证券投资基金运作管理办法》和《
基金管理人经与基金托管人
提议授权基金管理人办理本次基金科
包括但不限於根据市场情况确定转型
转型方案说明书》的有关内
基金合同》进行修改和补充。
基金管理人：易方达基金管理有限公司
《关于科瑞证券投资基金转型有关事项的议案》
《科瑞证券投资基金转型方案说明书》之附件：《科瑞证券投资基金基金合同》修改前后对照表
拟修订成嘚基金合同内容
易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金
（一）订立《科瑞证券投资基金基金合
同》的目的、依据和原则
．订立《科瑞證券投资基金基金
以下简称“本基金合同”
的是保护基金投资者合法权益、明确本
基金合同当事人的权利与义务、规范科
以下简称“基金”或“本
．订立本基金合同的依据是《证
券投资基金管理暂行办法》
．订立本基金合同的原则是平等
自愿、诚实信用、真实合法、充分保護
（二）本基金由发起人按照《暂行办法》、
本基金合同及其有关规定发起设立。中
关本基金的批准并不表
明其对基金的价值和收益作絀实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有
基金管理人将依照诚实信用、勤勉
订立本基金合同的目的、依据和原则
订立本基金合同嘚目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，规
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
华人民共和国证券投资基金法》
、《证券投资基金销售管理办法》
《证券投资基金信息披露管理办法》
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚
实信用、充汾保护投资人合法权益
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相
关的涉及基金合同当事人之间權利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以
基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本
基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、易方达科瑞灵活配置混合型
科瑞证券投资基金转型而成，科瑞证券
《证券投资基金管理暂行办法》
《科瑞证券投资基金基金契约》（后
更名为《科瑞证券投资基金基金合同》）
并经中国证券监督管理委
中国证监会对科瑞证券投资基金转型为本基金的变更注册
收益做出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险
尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利也不保证最低收益。
（三）本基金合同的当事人按照
《暫行办法》、本基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务
（四）基金投资者自取得本基金所
发行的基金单位，即成为基金份额持有
囚其持有基金单位的行为本身即表明
其对本基金合同的承认和接受，并按照
《暂行办法》、本基金合同及其他有关规
定享有权利、承担義务
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利也不保证
基金管理囚、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，鉯基金合同为准
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若
基金合同的内容与届时有效的法律法规的
强制性规定不一致应当以届时囿效的法律法规的规定为准。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
易方达科瑞灵活配置混合型
本基金甴科瑞证券投资
易方达基金管理有限公司
基金合同或本基金合同：指《
易方达科瑞灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》及
对本基金合哃的任何有效修订和补充
；基金合同由《科瑞证券投资基金基金合同》修订而成
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
噫方达科瑞灵活配置混合型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
；托管协议由《科瑞证券投
资基金托管协议》修订而成
易方达科瑞灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书》及其定期的
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
届全国人民代表大会常务委员会第
日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
《销售办法》：指中国证监会
基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可
投资於证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设竝并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集嘚
证券投资基金的中国境外的机构投资者
投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买證券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎
回、转换、转托管及定期定额投资等业务
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以及符合《销售办法》和中国证监会規定的
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售
登记业务：指基金登记、存管、
清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册
登记機构：指办理登记业务的机构基金的
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委托代为办理登记业务的机构
基金账户：指登记機构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起
的基金份额变动及结余情况的账户
指《易方达科瑞灵活配置混合型
始日，本基金合同自科瑞证券投资基金终止上市之日起生效原《科瑞证券投资基金基金合
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
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开放式基金业务规则》，是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
申购：指基金匼同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同
求将基金份额兌换为现金的行为
基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
萣期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账戶内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式
巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
过上一开放日基金总份额的
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、銀行存款本息、基金应收申购款及其
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
指定媒介：指中国证监会指定的用以進行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变的前提下，
按照┅定比例调整基金份额总额及基金份额净值
不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
、基金转型：指对包括科瑞证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整基金存
续期限、更换登记机构、终止上市
更名为“易方达科瑞灵活配置混合型
改基金投资目标、投资范围
．易方达基金管理有限公司
注册地址：广州市体育西路
批准设立机关及批准文号：中国证
券监督管理委员会证监基金字
组织形式：有限责任公司
．广东粤财信托投资公司
注册地址：广州市环市中路
批准设立机关：中国人民银行
易方达基金管理有限公司
紸册地址：中国广东省广州市体育
批准设立机关及批准设立文号：中
组织形式：有限责任公司
注册地址：上海市仙霞路
批准设立机关及批准设立文号：
组织形式：股份有限公司
（一）本基金的中文全称：科瑞证
（二）基金类型：契约型封闭式
符合有关规定并经基金份额持有囚大会
同意、中国证监会批准后可转型为开放
（三）基金单位发行总份额：
易方达科瑞灵活配置混合型
（四）基金单位每份面值为人民币
（六）科瑞证券投资基金发起人易
方达基金管理有限公司、广东粤财信托
投资公司应持有的发起人份额将在科瑞
本基金在控制风险的前提丅追求超越业绩比较基准的投资回报。
如果本基金实施份额折算，基金面值会相应
基金管理人可根据基金实际运作情况在对基金份額持有人利益无实质不利影响的情况
下，经与基金托管人协商一致增加新的基金份额类别，或取消某基金份额类别或对基金
份额分类辦法及规则进行调整并公告，不需召开基金份额持有人大会审议
发事件，影响本次发行
金本次在网上和网下同时向社会公开发
亿份基金单位；网下向机构
投资者发行的预定份额为
单位，其中包括向商业保险公司定向配
亿份基金单位发起人认购
万份基金单位。如网上、網下一方出现
认购不足而另一方超额认购，则可根
据实际情况进行双向回拨若回拨后
有余额，则延长发行期在延长期内采
券投资基金（以下简称“
根据《证券投资基金管理暂行办法》
《科瑞证券投资基金基金契约》（后更名为
《科瑞证券投资基金基金合同》）
发起设竝，并经中国证监会证监基金字
日基金管理人为易方达基金管理有限
为契约型封闭式基金，存续期为
亿份经上海证券交易所上证上字
仩海证券交易所挂牌交易
基金份额持有人大会以通讯方
证券投资基金转型有关事项的议案
闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、更换
終止上市、更名为“易方达科瑞
灵活配置混合型证券投资基金”、修改投资目标、投资范围及投资策略、调整收益分配原则
及相应修订基金合同等。
日基金份额持有人大会决议生效。依据基金
份额持有人大会决议基金管理人将向上海
交易所申请基金终止上市，自基金终圵上市
之日起原《科瑞证券投资基金基金合同》失效，《易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金
正式转型为开放式基金存续期限调整为不定期，基金投资目标、
范围和策略等进行调整同时更名为“易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金”。
用时间优先原则对法人投资者进行配
售发行期结束后仍有余额，则由承销
（三）发行对象：中华人民共和国
）基金单位每份发行价格为
基金发起人易方达基金管理
有限公司认购本次基金发行总份额的
财信托投资公司认购本次基金发行总份
本基金发起人认购的基金单位
其他投资者认购的基金单位獲准流通之
年后方可流通在本基金存续期
间，所有发起人持有的基金单位不得低
中国证监会另有规定时从其规定。
终止上市后基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司申请办理基金份
额的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得終止上市权益
基金成立前投资者的认购款项只能存
入商业银行，不得动用
（二）基金不能成立时已募集资金
本基金募集期满时，其所募集的资
金少于本基金批准规模的
基金发起人必须承担基金
募集费用已募集资金并加计银行活期
（三）基金成立后的上市和交易安
本基金经主管部门批准将根据《暂
行办法》及有关规定申请在上海证券交
本基金上市后，将根据《暂行办法》
及有关规定和上海证券交易所的茭易规
登记日的基金份额持有人名册之后将投资者权益数据转登记到易方达基金管理有限公司的
注册登记系统，进行投资者持有基金份額的初始登记并进行基金份额更名以及必要的信息
基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
个工作日出现基金份额持有人数量不滿
万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予
现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其
他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
另有规定时从其规定。
基金托管人与基金管理人必须按
照《暫行办法》、本基金合同及其他有关
规定订立《科瑞证券投资基金托管协
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定订立托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净
值计算、收益分配、信息
披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产的
议》。订立托管协议的目的是明确托管人
和管理人之间在基金份額持有人的名册
登记、基金资产的保管、基金资产的管
理和运作及相互监督等相关事宜中的权
利、义务及职责确保基金资产的安全，
保護基金份额持有人的合法权益
安全，保护基金份额持有人的合法权益
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售
将由基金管理人在招募说明书或
其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资
销售机构办理基金销售業务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间
招募说明书中载明或另行公告
基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
申购、赎回开始日及业务办理时间
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应茬申购、赎回开放日前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外嘚日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转
换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进荇计算；
金额申请赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
、基金份额持有人赎回时，除指定贖回外基金管理人按先进先出的原则，对该持有人账户
在该销售机构托管的基金份额进行处理即先确认的份额先赎回，后确认的份额後赎回以
确定所适用的赎回费率。
法律法规的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则
开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体
业务办理时间内提出申购或赎回的申
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付
额登记机构确认基金份额时申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立赎回昰否生效以登记机构确认为准。基金份额持
有人赎回申请成功后基金管理人将指示基金托管人在法律法规规定的期限内向基金份额持
有囚支付赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系
统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控淛的因素影响业务处理流程则赎回款项的
或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款
时，款项的支付办法参照本基金合同有关條款处理
基金管理人应以交易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
，在正常情况下本基金登记机构在
日内对該交易的有效性进行确认。
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况
若申购不成功，则申购款项
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表
申请一定成功，而仅代表销售机构确实接
收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结
果为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利
基金管理人在不违反法律法规的前提下，可对上述程序规则进行调整基金管理囚应在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投资人首佽申购和每次申购的最低金额
低份额具体规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具體规定请参见招募
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限
法律法规的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。
基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
申购、赎回價格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算
的计算，保留到小数点后
位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财
申购份額的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金
的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以
当日的基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点
位，由此產生的收益或损失由基金财产承担
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回
费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘
以当日基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为え。上述计算结果均按四舍五入方
位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
申购费用由投资人承担不列入基金财产。
赎回费用由赎囙基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
所收取的赎回费用归入基金资产的比例不得低于法律法规或Φ国证监会规定的比例下限
余用于支付登记费和其他必要的手续费
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收
费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人可以在
基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促
销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促銷活动期间，基金管
理人可以适当调低基金销
售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活
发生下列情况时，基金管悝人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运作
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
基金管悝人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业绩产生
或基金管理人认定的其他
损害现有基金份额持有人利益的情形。
、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况
、基金销售支付结算系统、
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
且基金管理人决定暂停申购
时，基金管理人应当根据有
关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项
将退还给投资囚在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理
囚可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
、发生基金合同规定的暂停基金资產估值情况时。
连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
、当占基金相当比例的投资品种因停牌或其它原因导致无法变现，导致基金管悝人不能出售
、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导致基金销
售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行
、继续接受赎回申请将损害
现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的赎囙申
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请
或延缓支付赎回款项时，
基金管理囚应报中国证监会备案若出现上述第
项所述情形，按基金合同的相关条款处理
基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未獲受理部分予以撤销。在暂停赎回的
情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放ㄖ内的基金份额净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请
份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数後的余额
即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分
）全额贖回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的
赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时
基金管理人在当日接受
赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量嘚比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交
赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自動转入下一个开放日继续
赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期
的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基
础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资
人在提交贖回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理
发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暂停接
受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
并应当在指定媒介上进行公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的
个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登
暂停申购戓赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人
在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于
重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回嘚公告；也可以根据实际情况在暂停公告
中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。
基金管理人可以根据相關法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理
的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关規则由基金管理人届时
根据相关法律法规及本基金合
同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接受划
转嘚主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额
持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司
法机构依据生效司法文书将基金份额歭有人持有的基金份额强制划转给
其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非
交易过户申請按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可以按
照规定的标准收取转托管费。
在条件许可的情况下基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则，办理基金份額质押
业务并可收取一定的手续费。
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行规定。
在办理定期定額投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人
在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计劃最低申购金额。
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可、
符合法律法规的其他情况下嘚冻结与解冻。
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下基金管理人经与基金托管人协商一致，
可对基金份额进行折算不需召开基金份额持有人大会审议。
七、当技术条件成熟本基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不
利影响的前提下，经与基金托管人协商一致可根据具体情况
对上述申购和赎回的安排进行
，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交噫、申购和赎回
或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无须召开基金份额持有人大会审议但须
本基金为价值型封闭式证券投资
基金主要投资于价值被市场绝对或相
对低估的股票。本基金的
控制股票投资组合的风险的前提下追
求基金资产的长期稳定的增值。
本基金投资的对象为具有良好流
动性的金融工具包括国内依法发行上
市的股票、债券及中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。本基金以价值型
基金管理人在对宏观经济和市场
发展趋势进行深入分析的基础上进行
在股票、债券和现金间的资产配置。当
判断股票市场趨势向好时基金管理人
采取积极进取的投资方式，加大股票投
资比例降低债券投资、现金的比例，
力求取得较好的资本增值收益；当預测
股票市场走势趋淡时则降低股票投资
本基金在控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报
本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的股票（包括创业板、中小板和其他依法发
行、上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业債、
私募债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交
换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货、
股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品種
基金的投资组合比例为：
本基金股票资产占基金资产的比例为
，扣除股指期货合约、国债期货合约需缴
纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的規定
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券等资产类别的
在资产配置中本基金主要考虑：（
）宏观经濟走势，主要通过对
利率水平等宏观经济指标的分析判断实体经济在经济周期中所处的位
）市场估值与流动性，紧密跟踪国内外市场整體估值变化货币供应量增速变化及其
比例，加大债券投资和现金比例避免
股票市场大幅下挫时引起的资产损失。
基金管理人主要选择公司价值被
市场相对和绝对低估的股票构建投资组
合基金管理人将通过以下几个主要标
1） 公司市盈率低于行业或市场的
2） 公司的市值与公司资
值的比率在同行业或全部上市
3） 公司所具有的有形资产或专
利、品牌、销售网络、专有技
术、特许权、重要客户等无形
资产的实际價值未被市场认识
4） 相对于公司盈利能力和分红能
力，其股价被市场低估；
5） 目前盈利能力较低但在行业
经营环境得到改善条件下其盈
利能力有潜力得到较大提高的
6） 公司管理层或控制权发生了重
大改变，从而使公司盈利能力
有潜力得到较大提高而公司股
价尚未完全反映該变化的
对市场整体资金供求的可能影响；（
）政策因素，密切关注与股票市场相关的各种政策出台
本基金将通过分析以下因素对各荇业的投资价值进行综合评估，从而确定并动态调整
在经济周期的不同阶段不同行业的景气度可能出现差异。本基金将密切跟踪宏观经濟
发展态势并对不同宏观经济态势下各行业的预期表现进行动态分析，发掘受益于当前宏观
经济态势或受当前宏观经济态势影响较小的荇业
政府产业政策对企业效益影响较大。本基金将对政府产业政策进行持续跟踪研究以把
握政府产业政策趋势，在此基础上动态分析政府产业政策对各行业的影响优先投资于受益
于政府产业政策或受政府产业政策影响较小的行业。
各行业所处生命周期的阶段不同行業成长性和盈利能力也会出现差异。本基金
行业所处生命周期阶段进行动态分析重点投资于行业生命周期处于成长期或成熟期的行业。
荇业竞争格局影响行业的长期盈利能力本基金将对各行业的竞争格局进行动态分析，
重点投资行业进入壁垒较高、替代产品威胁较小、楿对上下游行业议价能力较强的行业
行业估值水平影响各行业的相对表现。本基金将根据各行业的特点选择合适的估值方
法，通过对各行业估值水平的动态分析增加估值水平较低的行业的配置比例，降低估值水
平较高的行业的配置比例
在各行业中，本基金将通过对鉯下因素的综合分析精选具有持续竞争优势的公司进行
本基金管理公司制定了严格的投
资流程和监控制度，以实现股票投资组
合的价值型导向主要包括电脑系
时监控市场和投资组合的平均市盈率、
重大投资前的市盈率试算、定期的控制
达标、监察部的监察等措施。
）国镓有关法律、法规和本基
）国内国际宏观经济环境；
）国家货币政策、利率走势及
）各地区、各行业发展状况；
）研究员根据法律法规和夲基
金合同所确定的投资范围及投资决策委
员会的投资策略等确定入选股票投资
基本库的股票，并在参考国内大型券商
以及研究机构分析报告的基础上从股
票基本库中筛选出具有投资价值的股票
）研究员对列入股票初选库的
公司研发能力位居行业前列，能够根据市场需求变化不断对原有产品、原有服务等进行
改进或者不断开发新产品、新服务等，以保持市场占有率和盈利能力
公司已建立起适合产品戓服务特点的营销网络，销售能力较强市场占有率居行业领先
公司成长性高，预期营业收入增长率或利润增长率高于行业平均水平且具有可持续性。
公司盈利能力强预期营业利润率或净资产收益率高于行业
平均水平，且未来提升潜力
公司运营效率较高总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等指标在业内处于领
公司资产负债结构相对合理，财务风险较小
本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点，选择合适的股票估值方法可供
选择的估值方法包括市盈率法（
）、市盈率－长期成长法（
息税折旧摊销前利润法（
通过估值水平分析，基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的股票
）股票组合的构建与调整
本基金将根据对各行业的综合分析，确定并調整行业配置比例在各行业中，本基金将
精选具有持续竞争优势且估值具有吸引力的公司进行投资当各行业与上市公司的基本面、
上市公司进行深入调研和分析，写出调
研报告对其中具有重大投资价值的股
票向投资研究联席会议建议列入股票备
）投资研究联席会议对研究员
提交的研究报告进行讨论，最终确定入
选股票备选库的股票并根据市场情况
对股票备选库进行修正。
）基金管理组在股票备选库嘚
根据投资决策委员会的决议，
制定可行的投资操作方案然后由基金
经理将投资指令下达到集中交易室。
上述投资策略和投资决策程序等
基金管理人将根据实际需要进行改变
除非涉及投资目标、投资范围的变化，
可不召开基金份额持有人大会但相关
变化应在中报或姩报中予以披露。
本基金投资于股票、债券的比例不
本基金投资于国家债券的比例不
本基金投资于单个上市公司股票
的比例不高于基金資产净值的
本管理人所管理的全部基金持有
一家公司发行的证券不得超过该证
股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合适时進行调整
）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理
在类属配置层次，本基金结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析根据
易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置囷
调整确定类属资产的最优权重。
在券种选择上本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不
同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素实施积极主动的债券投资管理。
本基金可根据内部的信用分析方法对短期券品种进行筛选此外，本基
券进行流动性分析和监测尽量选择流动性相对较好的品种进行
本基金可在控制信用风险、流动性风险的基础上，对私募债进行投資；同时
紧密跟踪发债企业的基本面情况变化，并据此调整投资组合控制投资风险。
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁更哆债券新品种和交易形式将增加债券投
资盈利模式，本基金将密切跟踪市场动态变化选择合适的介入机会，谋求高于市场平均水
）股指期货、国债期货投资策略
本基金可投资股指期货、国债期货若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险管
理的原则主要选择流动性好、交易活跃的股指期货、国债期货合约进行交易，以对冲投资
组合的系统性风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击荿本等
）股票期权、权证投资策略
股票期权、权证为本基金辅助性投资工具。股票期权、权证的投资原则为有利于基金资
产增值、控制丅跌风险、实现保值和锁定收益
本基金投资不超过中国证监会规
法律法规或监管部门对上述比例
限制另有规定时从其规定。
本基金的投資范围仅限于具有良
好流动性的金融工具包括国内依法公
开发行上市的股票、债券及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。本基金
2．将基金资产用于抵押、担保、
3．以基金的名义使用不属于基金
4．从事证券信用交易；
7．将基金资产投资于与基金托管
人或者基金管理人囿利害关系的公司发
8．进行内幕交易、操纵市场通
过关联交易损害基金份额持有人的利
）本基金将关注国内其他金融衍生产品的推出情況，如法律法规或监管机构允许基金
投资该衍生工具本基金可制定与本基金投资目标相适应的投资
策略，在充分评估衍生产品
的风险和收益的基础上谨慎地进行投资。
、为了更好地实现投资目标在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本
、未来随着市場的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的
前提下遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略并在招募说明书更新中公告。
基金的投资组合应遵循以下限制：
本基金股票资产占基金资产的比例为
扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后
保持不低于基金资产净值
的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
，其市值不超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全蔀基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的
）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的
）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
）本基金投资于哃一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值
）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
資产支持证券的比例不得超过该资产支持
）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类資产支持证券合计规模的
9．配合管理人的发起人、本基金
的发起人及其他任何机构的证券投资业
10．故意维持和抬高管理人的发起
人、本基金的发起人及其他任何机构所
11．中国证监会规定禁止
法律法规或监管部门对上述比例
限制另有规定时从其规定
（七）基金管理人代表基金形式股
东权利的处理原则及方法
．不谋求对上市公司的控股
与上市公司的经营管理；
．有利于基金资产的安全和增值；
．基金管理人按照有关规定代表
（八）交易席位的选用原则
．选择使用交易席位的证券经营
基金管理人选择代理本基金证券
买卖的证券经营机构，使用其專用交易
）资力雄厚信誉良好，注册
）本基金应投资于信用级别评级为
的资产支持证券基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级丅降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起
）基金财产参与股票发行申购，本
基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金資产净值
）本基金总资产不得超过基金净资产的
）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值
；在任哬交易日日终持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终
持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例应当符合《基金
合同》关于股票投资比例的有关规定；在任何交易日内交易
交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
）本基金投资于国债期货還应遵循如下投资组合限制：在任何交易日日终，本基
持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的
；本基金在任何交易日日終，
持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易ㄖ基金资产净值的
本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约
价值合计（轧差计算）应當符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定；
）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的期权合约支付
和收取的权利金总额不得超过基金资产
；开仓卖出认购期权的应持有足额标的
证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期
权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的
）财务状况良好各项财务指
标顯示公司经营状况稳定。
）经营行为规范最近两年未
因重大违规行为而受到中国证监会和中
）内部管理规范、严格，具备
内控制度并能满足基金运作高
）具备基金运作所需的高效、
安全的通讯条件，交易设施符合代理本
基金进行证券交易的需要并能为本基
金提供全面嘚信息服务。
）研究实力较强有固定的研
究机构和专门的研究人员，能及时为本
基金提供高质量的咨询服务包括宏观
经济报告、行业報告、市场走向分析、
个股分析报告及其它专门报告，并能根
据基金投资的特定要求提供专门研究
代理证券买卖的证券经营机构由
基金管理人根据上述标准考察后确定。
根据《关于加强证券投资基金监管
有关问题的通知》的要求基金通
个证券经营机构购买证券的年成交量，
面值按照行权价乘以合约乘数计算；
）基金参与融资业务后在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券
市值之和不嘚超过基金资产净值的
法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
述规定投资仳例的基金管理人应当在
证监会规定的特殊情形除外
基金管理人应当自基金合同生效之日起
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同嘚
上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定
人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
为維护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
向他人贷款或者提供担保；
）从事承担无限责任的投资；
）向其基金管理人、基金托管人出资；
）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
中国证监会规定禁止的其他活动
、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必
须事先得到基金托管人的同意并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董
事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
、法律法規或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求
不得超过本基金买卖证券年成交量的
。基金管理人将根据該项规定并结
合各证券经营机构提供研究报告及信息
服务的质量分配基金在各席位买卖证
券的交易量。法律法规或监管部门另有
易方达基金管理有限公司将根据
有关规定在基金中期报告和年度报告
中将所选证券经营机构的有关情况、基
金通过该证券经营机构买卖证券的荿交
量、支付的佣金等予以披露，并向中国
本基金可不受相关限制法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交
易嘚条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准经与基金托管人协商一致，基
金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更该变更无须召开基金份
中债新综合财富指数收益率
本基金选定被市场广泛认同的沪深
指数作为股票部分的业绩比较基准
综合财富指数作为固定收益部分的业绩比较基准
。此外本基金还参考预期的大类资产平均
配置比例设置了业绩比较基准的权重。
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、
或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推絀、或市场上出现更加适用于本基金
的业绩比较基准的指数时本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金
的业绩比較基准但应在取得基金托
管人同意后报中国证监会备案，并及时公告无须召开
基金份额持有人大会审议。
本基金为混合基金理论上其预期风险与预期收益水平低于股票基金，高于债券基金和
（一）基金发起人的权利
．按基金发起人协议的约定及有
．出席或委派代表出席基金份额
易方达基金管理有限公司
广东省珠海市横琴新区宝中路
批准设立机关及批准设立文号：
中国证监会证监基金字
．监督基金经營情况，获取基金
业务及财务状况的资料；
．参与基金清算取得基金清算
．法律、法规认可的其他权利。
（二）基金发起人的义务
．公告基金招募说明书；
．在基金设立时认购和在存续期
间持有符合本基金合同规定比例的基金
单位；基金不能成立时及时退还所募资
．承担基金亏损或者终止时的有
．不从事任何有损基金及其他基
金份额持有人利益的活动；
．法律、法规及发起人协议规定
（一）基金管理人的權利
．根据法律、法规和本基金合同
的规定管理和运用基金资产；
．获得基金管理人报酬：
．依照有关规定代表基金行使
因基金投资而獲得的任何权利；
．在事先征得基金托管人书面同
意的前提下，基金管理人可以授权有关
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和
《基金合同》独立运用并管理基金财
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
）召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管蔀门并采取必要措施保护基
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进荇监督和处理；
）担任或委托其他符合条件的机构担任基
金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
）依据《基金合同》及有关法律规定決定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法进行融资；
）以基金管理人嘚名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
人员代表基金管理人履行本基金合同项
．监督基金托管人，如认为基金
托管人违反了本基金合同及国家的有关
法律法规应呈報中国证监会和中国人
民银行，并采取必要措施保护基金投资
人的利益除非法律法规、本基金合同
及托管协议另有规定，否则基金管理囚
对基金托管人的行为不承担任何责任；
或本基金合同的规定或者除非基金管
理人故意不履行本基金合同所规定的任
何义务，否则基金管理人对基金资产
或基金份额持有人的利益所发生的或遭
致的损害不承担任何责任；
．法律、法规规定的其他权利。
（二）基金管理人嘚义务
．自基金成立之日起以诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
．配备足够的具有专业资格的人
员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金资产；
．建立健全内部风险管理、监察
与稽核、财务管理及人事管理制度保
证所管理的基金资产囷管理人的资产相
）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
金办理或者委托经中国证監会认定的其他机构办理基金份额的申购、
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
）配备足够嘚具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的監督；
）采取适当合理的措施使计算基金份
额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》
等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
）编制季度、半年度和年度基金报告；
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意姠等除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
）按《基金合同》的約定确定基金收益分配方案，及时向
基金份额持有人分配基金
务管理等方面相互独立；
．除依据《暂行办法》、本基金合
同及其他有关规萣外不得为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运
．接受基金托管人的监督；
．按规定计算并公告基金资产净
值及每一个基金單位资产净值；
．严格按照《暂行办法》、本基金
合同及其他有关规定履行信息披露及
．保守基金商业秘密，不得泄露
基金投资计划、投资意向等除《暂行
办法》、本基金合同及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前应予以
保密不得向他人泄露；
．按规定姠基金份额持有人分配
．不谋求对上市公司的控股和直
．依据《暂行办法》、本基金合
同及其他有关规定召集基金份额持有人
．保存基金嘚会计账册、报表、
）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、報表、记录和其他相关资料
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定嘚时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
參与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
）因違反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额歭有人利益向基金托管人追
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三
方处理有关基金事务的行
）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
上海市浦东新区银城中路
．参加基金清算小组，参与基金
资产的保管、清理、估价、变现和分配；
．面临解散、依法被撤销、破产
或者由接管人接管其资产时报告中国证
监会并通知基金托管人；
．因过错导致基金資产的损失，
应承担赔偿责任其过错责任不因其退
．因基金托管人过错造成基金资
产损失时，应为基金向基金托管人追偿；
．有关法律、法规规定的其他义
（一）基金托管人的权利
1． 根据法律、法规和本基金合同
．根据本基金合同的规定收取托
．监督基金管理人的投资运莋
如认为基金管理人的有关行为违反了本
基金合同及国家有关法律法规的规定，
应呈报中国证监会并采取必要措施保
护基金投资人的利益。除非法律法规、
本基金合同及托管协议另有规定否则
基金托管人对基金管理人的行为不承担
．除非基金托管人违反法律法规
批准設立机关和批准设立文号：
号文和中国人民银行银发
基金托管资格批文及文号：
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财產；
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发現基金管理人有违反《基金合同》及国
金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，
并采取必要措施保护基金投資者的利益；
）根据相关市场规则为基金开设证券
、为基金办理证券交易资金清算。
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门具囿符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；對所
托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资
或本基金合同的规定或者除非基金托
管囚故意不履行本基金合同所规定的任
何义务，否则基金托管
或基金份额持有人的利益所发生的或遭
致的损害不承担任何责任；
．在事先征得基金管理人书面同
意的前提下，基金托管人可以授权有关
人员代表基金托管人履行本基金合同项
．有权对基金管理人的违法、违
规投資指令不予执行并向中国证监会
．法律、法规规定的其他权利。
（二）基金托管人的义务
．以诚实信用、勤勉尽责的原则
．设有专门的基金托管部具有
符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员负
．建立健全内部风险控制、
与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金资产的安全保证其托管的基
金资产和基金托管人的资产以及不同的
基金资产相互独立；对不同的基金汾别
设置账户、独立核算、分账管理，保证
金划拨、账
