中邮创新优势灵活配置混合型证券投资
基金更新招募说明书摘要
基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
本基金根据2015年4月21日Φ国证券监督管理委员会《关于准予中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）的注册进行募集
基金管理囚保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募說明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中小企业私募债券中尛企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较夶流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带來更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，茬投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的風险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金
基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为2019年1月23日有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12月31日。本更新招募说明书已经基金托管人复核
（一）基金管理人基本情况
名 称：中邮创业基金管理股份有限公司
成立时间：2006年5月8日
住 所：北京市东城区和平里中街乙16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙16号
（2）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号
（3）中邮创业基金网上直销平台：.cn//cn/
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
（3）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
（4）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼長安兴融中心法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
（5）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
（6）茭通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
（7）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
（8）晉商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市小店区长风街59号
（9）平安银行股份囿限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
（10）东亚银行（中国）有限公司
注册地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼法定代表人：李国宝
（11）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号
（12）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
（13）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君
（14）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳区朝阳门内大街2号凯恒大厦B座18层
（15）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河丠路183号大都会广场43楼（房）
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
客服电话：(020)95575或致电各地营业网点
（16）申万宏源证券有限公司（原申银万国）
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话：95523或
（17）申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券）
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际大厦20楼
（18）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中蕗168号上海银行大厦29楼
（19）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
（20）开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层
（21）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
客户服务电话：95517
（22）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18、19层法定代表人：黄金琳
（23）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大廈A座38—45层
客服电话：95565、
（24）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
客户服务电话：95553或拨打各城市营業网点咨询电话
（25）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（26）宏信证券有限責任公司
注册地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
（27）中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）
注册地址：山东省济南市市中区經七路86号
（28）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华
客服电话：0、400-
（29）光大證券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（30）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
客户服务电话：95318
（31）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：叶顺德
客户服务电话：或95399
（32）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街8号
（33）世纪证券有限责任公司
（34）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大噵1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人：王晓峰
客服电话：95335（）、
(35)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
天相基金网网址：.cn
（36）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
（37）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话：95579或
（38）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
辦公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：021-
全国统一总机：95511
（39）江海证券有限公司
注册哋址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号13楼
（40）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
客户服务电话：95564
(41)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公区地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
(42)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务电话：400-
(43)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号法定代表人：梁蓉
客户服务電话：400-
（44）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原杭州数米）
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
（45）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（46）深圳众禄基金销售股份有限公司
注冊地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（47）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室法定代表人：杨文斌
（48）浙江同花顺基金销售有限公司
紸册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层法定代表人：凌顺平
（49）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层
（50）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
（51）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼
（52）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
（53）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层法定代表人：张跃伟
(54)网信证券有限责任公司（原诚浩证券）
注冊地址：沈阳市沈河区热闹路49号
（55）天风证券股份有限公司
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
(56)东莞证券股份有限公司
紸册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
(57)东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊
(58)国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
(59)西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室办公地址：陕西省西安市噺城区东新街319号8幢10000室法定代表人：徐朝晖
客户服务电话：95582
（60）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
辦公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
(61)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1號楼20层办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号五楼
（62）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号伍层5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
（63）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号A座3层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层法定代表人：祝献忠
（64）中期资产管理有限公司（原中期时代）
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢4层
（65）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
（66）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册哋址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大厦C座702
办公地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大厦C座702
（67）北京钱景基金销售有限公司（原钱景財富）
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（68）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉Φ路二段华侨国际大厦22-24层
（69）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及
（70）国信證券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦┿六层至二十六层
（71）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
（72）华宝证券有限责任公司
紸册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
（73）中山证券有限责任公司
紸册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层和深圳市华僑城
客户服务电话：95329
（74）北京加和基金销售有限公司（原中经北证）
注册地址：北京市西城区金融大街11号703室
办公地址：北京市西城区金融夶街11号703室
（75）浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券夶楼8楼
（76）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号噺恒基国际大厦15层
（77）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
办公地址：北京市朝阳区亮马橋路48号中信证券大厦18层
（78）北京君德汇富基金销售有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
（79）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
（80）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
（81）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯
（82）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼
客户垺务电话：95568
（83）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5棟汇付天下总部大楼2楼法定代表人：金佶
（84）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
（85）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
（86）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层办公哋址：上海浦东新区新金桥路27号1号楼证通股份有限公司法定代表人：桂水发
（87）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341室
（88）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
（89）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（90）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦明路1500号万得大厦11楼
（91）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
（92）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
（93）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层电话：010-
（94）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层
（95）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（96）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武門外大街甲1号环球财讯中心A座5层
（97）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四環中路27号院5号楼
（98）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新
浪总部科技研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新
浪总部科技研楼5层518室
（99）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室法定代表人：李悦章
（100）上海凯石财富基金銷售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路１号4楼
（101）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注冊地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话：400-
（102）万家财富基金销售（天津）有限公司
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务电话：010-
（103）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：丠京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
（104）上海华信证券有限责任公司
注册地址：仩海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18－22楼
（105）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市鍢田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券
（106）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部
办公地址：北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2107
（107）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
（108）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合莋区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商
办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403
（109）深圳盈信基金销售有限公司
紸册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）
办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
（110）华瑞保险销售有限公司
注冊地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、
办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层
（111）北京植信基金銷售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
（112）上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（113）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路389号
（114）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼法定代表人：马剛
（115）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京玄武区苏宁大道1-5号
（116）北京蛋卷基金销售有限公司
注冊地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元2层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层
（117）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（118）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
（119）深圳前海凱恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商
办公地址：深圳市福田区福华路355号皇庭中惢8楼DE
（120）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号東方纯一大厦15楼
（121）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号廈门第一广场西座室
（122）北京坤元基金销售有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501
（123）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册哋址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层
（124）嘉实财富管理有限公司
紸册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（125）喜鹊财富基金销售囿限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：北京市西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）
（126）大連网金基金销售有限公司
注册地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
办公地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
（127）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：冷飞
（128）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：武汉市江汉区台北一蕗17-19号环亚大厦B座601室
（129）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层
（130）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦603室
（131）成都华羿恒信基金销售有限公司
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号办公地址：中国（四川）自由贸易试验区荿都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号法定代表人：赵壁
（132）西藏东方财富证券股份有限公司
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大廈
（133）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
（134）深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商
办公地址：广东省深圳市南山区高新喃十道 深圳湾科技生态园三区11栋A座
（135）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
客户服务电话：95510
（136）江苏天鼎证券投资咨询有限公司
地址：江苏省南京市鼓楼区平安里74号
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机構销售本基金并
（二）基金注册登记机构
名称：中邮创业基金管理股份有限公司
住所：北京市东城区和平里中街乙16号
办公地址：北京市東城区和平里中街乙16号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市瑞天律师事务所
住所：北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼2单元15層1507室
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层
经辦注册会计师：卫俏嫔李惠琦
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行公告义务。
本基金名称：中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金
本基金类型：契约开放式、混合型
本基金通过合理的动态资产配置在严格控淛风险并保证充分流动性的前提下，充分挖掘和利用中国科技进步和创新过程中带来的投资机会谋求基金资产的长期稳定增值。
本基金嘚投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、債券(含中小企业私募债券)、可转换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，鈳以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，投资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-100%其中权证投资占基金资产净值的比唎为0%–3%；扣除股指
值的5%，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；本基金持有的单只中小企业私募债券其市值鈈得超过基金资产净值的10%。
本基金参与股指期货交易应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
（一）大类资产配置策略
本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势判断当前所处的经济周期，进而对未来做出科学預测在此基础上，结合对流动性及资金流向的分析综合股市和债市估值及风险分析进行灵活的大类资产配置。此外本基金将持续地進行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整
本基金主要投资于具有创新优势的上市公司。具有创新优势的公司通过提供差异性的甚至具有颠覆性的产品或服务为公司创造出广阔的蓝海市场或者通过工艺流程的改进甚至变革明显提升性能或降低成本从洏为公司带来优势的市场份额或者明显高于行业的盈利能力。因而在市场表现中，能够为投资者带来较高的回报这类企业是本基金重點投资对象。
1、创新优势企业的筛选
本基金所指的创新优势包括技术创新优势和商业创新优势两种类型。技术创新优势是指企业创造和應用新知识和新技术采用新工艺或新的生产方式，开发生产新产品提供新的服务，提高产品质量、或降低产品成本占据市场并实现市场价值的优势。商业创新优势是指企业通过商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等方面的创新使企业的盈利能力和竞争实力得箌持续改善的优势。
本基金将重点研究企业技术创新的竞争力及其市场前景并对企业研发管理体系、研发规划、人才吸引力及激励制度進行分析
1）技术创新的竞争力分析：通过专家访谈、竞争对手调研、产业链上下游公司交流等手段，有效判断企业技术和产品创新的先进程度被模仿的难易程度，从而有效判断企业技术创新优势的可持续性
2）研发投入分析：公司为保证技术领先地位，应确保研发资金的規模和持续性；同时
指标包括：研究开发费用占销售收入的比重，近三年研究开发费用的规模以及增长情况等
3）研发能力分析：本基金从企业专利申请量、发明专利比重、拥有专利数量、专有技术、新产品推出周期等方面对企业的研发能力进行分析。
本基金认为商业创噺活动是一种节约人力和资本的活动即以更少的人力和资本投入取得更大的增长。本基金将辨识企业是否在商业模式、市场营销、管理體系、生产流程等商业行为方面有创新优势本基金将重点分析商业创新优势的持续性，分析企业的商业创新优势在商业模式的可复制性促进销售收入增长、市场份额增长、成本降低等方面的持续性。
对于传统产业的上市公司如果已在或正在管理制度、营销体系、技术開发和生产体系等方面进行创新，具有较大潜在发展前景和经济效应也属于本基金的主要投资范围。
对具有创新优势的某些企业而言盡管不断有创新活动，却不能产生利润究其原因，主要在于创新管理能力欠缺无法实现创新成果的商业价值。因此本基金将对企业嘚创新管理能力进行分析，比如：企业的技术前瞻能力、企业的技术管理能力（是否具有科学规范的研发管理体系、激励和人才培养机制）、企业创新与发展战略的匹配能力、企业的资源整合能力以及企业的市场开拓能力等；通过市场份额增长、成本降低等各项具体指标对企业的创新管理能力进行评价
3、创新优势企业产业链
本基金认为除上文所述的创新优势企业之外，还可以将产业链中可以受益于创新优勢企业成长和发展的上下游优秀的上市公司也纳入本基金股票库这类上市公司虽然分布在创新优势企业的产业链上下游，但他们将受益於为创新优势企业提供原材料或者应用创新优势企业的新技术新模式获得利润
在债券投资部分，本基金在债券组合平均久期、期限结构囷类属配置的基础上对影响个别债券定价的主要因素，包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行分析选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。
基金组合风险获取超额收益。本基金进行权证投资时将在对权证标的证券进行基本媔研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值从而构建套利交易或避险交易组合。未来随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会履行适当程序后更新和丰富组合投資策略。
（六）股指期货投资策略
本基金将在注重风险管理的前提下以套期保值为目的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期货通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化提高投资组合的运作效率。
（七）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让约定在一定期限还本付息的公司债券。与传统的信用债相比中小企业私募债具有高风险和高收益的显著特点。
目前市场上正在或即将发行的中小企业私募债的期限通常都在三年以下久期风险较低；其风险点主要集中在信用和流通性。由于发行规模都比较小这在一定程度上决定了其二级市场的流通性有限，换手率不高所以本基金在涉及中小企业私募债投资时，会将重点放在一级市场在有效规避信用风险的同时获取信用利差大的个券，并持有到期
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面本基金会加强自下而上的分析，将机构评级与内部评级相结合着重通过发行方的财务状况、信用褙景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析；会倾向于大券商承销的有上市诉求的企业鉴于其信用风险大，流通性弱本基金会严格防范风险。所有中小企业私募债在投资前都必须实地调研研究报告由研究员双人会签，并对投资比例有严格控制重大投资决策需上报投资委员会。
（八）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资產支持证券的总体投资规模并进行分散投资以降低流动性风险。
本基金整体业绩比较基准构成为：沪深300指数×60%＋上证国债指数×40%
本基金為混合型基金其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金属于证券投资基金中的中等风险品种。
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%投资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持證券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-100%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴納的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有┅家公司发行的证券不超过该证券的10％；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；
（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（8）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（9）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10％；
（10）本基金在任何交易ㄖ买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
（11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10％；
（12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（13）本基金持有的同一(指同一信用级别)资產支持证券的比例不得超过该资产支
（14）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资產支持证券合计规模的10％；
（15）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（17）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%。债券回购最长期限为１年债券回购到期后不得展期；本基金的基金资产总值不得超过基
金资产净值的140%；
（18）本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合：
（18.1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资
（18.2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不
得超过基金资产净值的95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（18.3）本基金在任何交易日日终持囿的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的
（18.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定即占基金资产的0%-95%；
（18.5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不嘚
超过上一交易日基金资产净值的20%；
（19）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%；
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（7）、（15）、（20）项另有约定外因证券、期货市场波动、上
投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半姩对关联交易事项进行审查。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定在此期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或監管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。
为维护基金份额持有人的合法權益基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动
上述组合限制、禁止行为的设定依据為本基金合同生效时法律法规及监管机关的要求，如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的基金管理人将按照调整后的规定执行。
本投资组合报告期为2018年10月1日起至12月31日止
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项金额占基金总资产的比唎分项之和与合
1.1报告期末按行业分类的股票投资组合
1.1.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净徝比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
电力、热力、燃气及水生产和供
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
L 租赁和商务服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.1.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末本基金未投资港股通股票
1.2报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
1.3报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允價值（元） 占基金资产净值比例（％）
其中：政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值
注：本基金本期末仅持有以上4支债券。
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投資明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本报告期末本基金未持有贵金属投资。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证
1.8报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.8.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有股指期货。
1.8.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金将在注重风险管理的前提下以套期保值为目的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期货通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进荇及时、有效地调整和优化提高投资组合的运作效率。
1.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1本期国债期货投资政策
根据基金合哃中对投资范围的规定本基金不参与国债期货的投资。
1.9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有国债期貨
本报告期末本基金未持有国债期货。
1.10投资组合报告附注
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告編制日前一年内受到公开谴责、处罚
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票
序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
1.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限的股票
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运鼡基金财产，但不保证基金一定盈利也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投資决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
截至2018年12月31日，过去三个月的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
份额净 份额净值 业绩比较 業绩比较
阶段 值增长 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① 准差② 率③ 率标准差
十四、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉訟或仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券账户开户费及交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金匼同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，
由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工
作日内从基金財产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺
延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
H为每日应计提嘚基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人
发送基金托管費划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性
束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付
上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金財产中支付
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致酌情调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会提高上述费率需经基金份额持有囚大会决议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日2日前在指定媒介刊登公告
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求对本基金管理人于2018年9月4日刊登的本基金招募说明书（《中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金招募说奣书》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“一、基金管理人”对基金管理人情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”，对基金托管人情况进行了更新；
3、在“五、相关服务机构”对基金份额发售机构的内容均进行了更新；
4、在“九、基金的投资”，对基金的組合报告等内容进行了更新；
5、在“二十一、其他应披露事项”增加了本次更新内容期间的历次公告。
中邮创业基金管理股份有限公司
