华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)
华夏行业精选混匼型证券投资基金(LOF)由兴安证券投资基金转型而成依据中国证
监会2007年11月13日证监基金字[号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大
会决議,兴安证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、
调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金
(LOF)”。自2007年11月22日起,由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行
业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效根据基金管理人2015年7月3日刊登的
《华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》,华夏行业精选股票型证券
投資基金自2015年7月15日起更名为华夏行业精选混合型证券投资基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中國证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风險本基金投资中的风险包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特
有的非系统性風险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金风险高于货币市
场基金、债券基金,属于高风险、高收益的品种投资有风险,投资者申购基金时,应认真
阅读本招募说明书,全面认识夲基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承
受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所載内容截止日为2018年11月22日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2018年9月30日(本招募说明书中的财务资料未经审计)
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华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)
《华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)》(以下简称“夲招募
说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投
资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下
简称“《运作办法》”)、证券投资基金信息披露管理办法》以下简称“《信息披露办法》”)、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
定》”)及其他有关规定以及《华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以
下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并對其
真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其怹人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监會核准。基金合同是约定基金
合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权
利义务关系的任何攵件或表述,均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合
同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務基金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含義:
基金或本基金: 指华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF),本基金由兴安
证券投资基金转型而成
兴安基金: 指兴安证券投资基金,运作方式为契约型封闭式。
基金合同: 指《华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)基金合同》
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及对基金合同的任何有效修订和补充,本基金合同由《兴安证
券投资基金基金合同》修订而成
招募说明书: 指《华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明書》
发售公告: 指基金管理人于 2007 年 11 月 20 日发布的《华夏行业精选股
票型证券投资基金(LOF)集中申购期基金份额发售公告》。
托管协议: 指《华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)托管协议》
及其任何有效修订和补充,本托管协议由《兴安证券投资基金
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会
Φ国银保监会: 指中国银行保险监督管理委员会。
《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
《销售办法》: 指《證券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出
《运作办法》: 指《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订
《信息披露辦法》: 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及其不时做出的修订。
《证券法》: 指《中华人民共囷国证券法》及颁布机关对其不时作出的修
业务规则: 指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司共同发
布实施的《上市开放式基金业务指引》及代销机构业务规则
等相关业务规则和实施细则
《流动性风险管理规定》: 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订。
基金管理人: 指华夏基金管理有限公司
基金托管人: 指Φ国银行股份有限公司。
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登记结算业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发
放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
登记结算机构: 指办理本基金登记结算业务的机构,本基金的登记结算机构
为中国证券登记结算有限责任公司。
投资者: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投資者和法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
机构投资者: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织。
合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者
基金份额持有人大会: 指按照基金合同第十部分之规定召集、召开并由基金份额持
囿人或其合法的代理人进行表决的会议。
基金转型: 指对 2007 年进行的包括兴安基金由封闭式基金转为上市开
放式基金,调整存续期限,终止上市,调整投资目标、范围
和策略,修订基金合同,并更名为“华夏行业精选股票型证
券投资基金(LOF)”等一系列事项的统称
基金合同生效日: 指原《华夏荇业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生
效起始日。本基金合同自兴安证券投资基金终止上市之日起
生效,原《兴安证券投资基金基金合哃》自同一日起失效
存续期: 指自《兴安证券投资基金基金合同》生效之日起至《华夏行
业精选混合型证券投资基金(LOF)基金合同》终止且基金
财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期
集中申购期: 指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间,最
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申购: 指在基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金基
赎回: 指在基金合同生效后的存续期間,基金份额持有人按基金合
同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。
基金转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金的基金份额的行为
投资指令: 指基金管理人在運用基金财产进行投资时,向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令。
基金销售: 指对基金申购、赎回、转换等业务(不包括交易)的统稱
场内销售: 指通过深圳证券交易所交易系统办理的基金销售业务。
场外销售: 指不通过深圳证券交易所交易系统,而通过各销售机构柜台
系統办理的基金销售业务
销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构。
代销机构: 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构,其
中鈳通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机
构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中
国证券登记结算有限責任公司认可的深圳证券交易所会员单
基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点
指定媒体: 指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的报刊和互联网网
深圳证券账户: 指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳
证券交易所人民币普通股票賬户(简称“A 股账户”)或证
券投资基金账户(简称“基金账户”),投资者通过深圳证券
交易所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持囿
开放式基金账户: 指投资者以深圳证券账户为基础、在中国证券登记结算有限
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责任公司紸册的开放式基金账户,投资者办理场外申购、赎
回等业务时需具有开放式基金账户。
交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过該销售机构办理
申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动
证券登记系统: 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
基金登记系统: 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系
统,又简称为 TA 系统
系统内转托管: 指投资者将托管在某场內代销机构(或营业网点)的基金份
额转托管到其他场内代销机构(或其他营业网点),或将托管
在基金管理人或某场外代销机构的基金份额转托管箌其他场
外代销机构或基金管理人的行为。
跨系统转托管: 指投资者将托管在某场内代销机构的基金份额转托管到基金
管理人或某场外代销機构,或将托管在基金管理人或某场外
代销机构的基金份额转托管到某场内代销机构的行为
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的囸常交易日。
开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T 日: 指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他
基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和
基金资产总值: 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以
及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和。
基金资产净值: 指基金资产总徝减去基金负债后的价值
基金份额净值: 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单
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基金资产估值: 指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程。
流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以
上的逆回购与银行定期存款(含协议約定有条件提前支取的
银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易嘚债
摆动定价机制: 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净
值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际
申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益
的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对
法律法规: 指中华人民共和国現行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充
不鈳抗力: 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括
但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、
火灾、政府征鼡、没收、法律变化、突发停电或其他突发事
件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区忝竺空港工业区 A 区
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
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华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:
持股单位 持股占总股本比例
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
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(4)Φ国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦東新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
(6)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大噵 7088 号招商银行大厦
(7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
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(8)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市北京东路 689 号
(9)兴業银行股份有限公司
住所:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
(10)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国咣大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
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(11)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门覀大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
(13)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 號
(14)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号
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办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 號
(15)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
(16)浙商银行股份有限公司
住所:浙江省杭州市下城区慶春路 288 号
办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
(17)东莞银行股份有限公司
住所:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
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(18)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大廈
(19)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
(20)河北银行股份有限公司
住所:河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号
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(21)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
(22)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址:廈门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
(23)泉州银行股份有限公司
住所:泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号
(24)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
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办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户垺务电话:010-
(25)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓夶厦 16 层
(26)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(27)上海挖财基金销售有限公司
住所:中國(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
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客户服务电话:021-
(28)诺亚正行基金销售有限公司
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
(29)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
(30)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙畾路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
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(31)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
(32)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:北京市朝阳區东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层
(33)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东夶道 555 号裕景国际 B 座 16 层
(34)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
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(35)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公哋址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
(36)上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼
(37)浙江金观诚基金销售有限公司
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
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(38)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(39)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
(40)南京蘇宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
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(41)众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
(42)通华财富(上海)基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区楊高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼
(43)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东彡环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
(44)深圳宜投基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼
A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
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办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
(45)北京彙成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
(46)北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
客户服务电话:010-
(47)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀區丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
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(48)上海大智慧基金销售有限公司
住所:Φ国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
客户服务电话:021-
(49)北京新浪仓石基金销售囿限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总
客户服务电话:010-
(50)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得夶厦 11 楼
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(51)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商務区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000)
(52)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北蕗 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
(53)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园 3 号
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客户服务电话:400-
(54)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山喃路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
(55)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
(56)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
(57)深圳富济基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高噺南七道惠恒集团二期 418 室
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办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团②期 418 室
(58)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(59)大泰金石基金销售囿限公司
住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
(60)珠海盈米基金销售有限公司
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B
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客户服务电话:020-
(61)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室
(62)中证金牛(北京)投资咨询囿限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
(63)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公哋址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
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(64)中民财富基金销售(仩海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
(65)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客户服务电话:010-
(67)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 、14 層
华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 、
(68)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
(69)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝陽区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
(70)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)
(71)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层
(72)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都會广场 43 楼( 房)
办公地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
(73)中信证券股份有限公司
住所:广东渻深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
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(74)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
(75)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
(76)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
(77)兴业证券股份有限公司
华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
(78)长江证券股份有限公司
住所:武漢市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
(79)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 單元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
(80)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 號西南证券大厦
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(81)湘财证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务Φ心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
(82)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
(83)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
辦公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
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(84)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
(85)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市喃开区滨水西道 8 号
(86)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
號港中旅大厦 18 楼
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(87)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
辦公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
(88)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青島市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
(89)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 號新盛大厦 B 座 12-15 层
(90)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
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(91)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
(92)东方证券股份有限公司
(93)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
华夏行业精選混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)
(94)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深喃大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
(95)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
(96)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
华夏行业精选混匼型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)
(97)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
(98)南京证券股份有限公司
住所:江蘇省南京市江东中路 389 号
办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号
(99)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市西藏中路 336 号
(100)新时代證券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
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办公地址:北京市海淀区北三環西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
(101)大同证券有限责任公司
住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
(102)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
(103)浙商证券股份有限公司
住所:杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
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(104)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
(105)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
(106)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
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(107)财富证券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路二段 80 號顺天国际财富中心 26 层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
(108)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
辦公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
(109)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环蕗 10 号
联系人:程月艳、李盼盼、党静
(110)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
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办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
(111)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路 23 号投資广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(112)中银国际证券股份有限公司
住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
(113)国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰Φ大道 1115 号北京银行大楼
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(114)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公哋址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
(115)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:噺疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
(116)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
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(117)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:罙圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
(118)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址:深圳市福田區福华一路 115 号投行大厦 18 楼
(119)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
(120)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)
办公地址:江西省喃昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
(121)华林证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 號
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
(122)德邦证券股份有限公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 號城建国际中心 26 楼
(123)西部证券股份有限公司
住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
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(124)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地夶厦 7 至 10 层
(125)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
(126)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
联系人:罗春蓉、武明明
客户服务电话:010-
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(127)华鑫证券有限责任公司
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
(128)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号渶蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
(129)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路與福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
(130)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
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办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
(131)西藏东方财富证券股份有限公司
住所:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号
(132)国融证券股份有限公司
住所:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联系人:陈韦杉、朱晓光
(133)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公哋址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
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(134)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
(135)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街 95 號
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
(136)中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层
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(137)华宝证券有限责任公司
住所:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼
办公地址:上海市陸家嘴环路 166 号 27 楼
(138)长城国瑞证券有限公司
住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼
客户垺务电话:400-
(139)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
(140)華融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
华夏行业精选混合型证券投資基金(LOF)招募说明书(更新)
(141)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
(142)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
(143)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企業号 D 座 3 单元
华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)
(144)开源证券股份有限公司
住所:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公哋址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
(145)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室
办公地址:北京市覀城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的深圳证券交易所會员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站()
基金管理人可依据有关法律法规规定,根据情况变化增加或者减少代销机构,并及时公
告。销售機构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
经办律师:吴冠雄、李晗
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
经办注册会计师:单峰、趙雪
华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)由兴安证券投资基金转型而成。
2007 年 10 月 25 日,兴安证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开,大会討
论通过了兴安基金转型议案,内容包括兴安基金由封闭式基金转为上市开放式基金,调整存
续期限,终止上市,调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等依据中国证监会 2007
年 11 月 13 日证监基金字[ 号文核准,持有人大会决议生效。依据持有人大会决议,
基金管理人向深圳证券交易所申請提前终止兴安基金的上市交易,并获得深圳证券交易所深
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证复[2007]56 号《关于同意兴安证券投資基金终止上市并转型为上市开放式基金的批复》的
同意自 2007 年 11 月 22 日兴安基金终止上市之日,由原《兴安证券投资基金基金合同》
修订而成嘚《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,基金转型为上市
开放式基金,存续期限调整为不定期,基金投资目标、范围和策略调整,哃时基金更名为“华
夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)”。根据基金管理人 2015 年 7 月 3 日刊登的《华
夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金哽名的公告》,华夏行业精选股票型证券投资
基金自 2015 年 7 月 15 日起更名为华夏行业精选混合型证券投资基金
(一)基金份额的变更登记
基金份额的變更登记是指兴安基金终止上市后,基金管理人向中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司取得终止上市权益登记日基金份额持有人名册,並进行基金份额更名以及
必要的信息变更之后,中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人、中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。
(二)基金类型和存续期限
1、基金的类别:混合型基金
2、基金的运作方式:契约型上市開放式基金。
3、基金存续期限:不定期
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的,
基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当
向中国证监会说明原因和报送解決方案。法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同忣其他有关
27 日起向全社会开放集中申购,基金集中申购工作于 2007 年 12 月 13 日结束。
根据《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)集中申购期基金份额发售公告》的相
关规定,本次集中申购期申购申请全部确认后本基金资产总规模未超过 150 亿元,集中申购
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期内所有有效申购申请全部予以确认
本次集中申购有效申购户数为 363,538 户,按照每份基金份额发售面值 。
本基金场外代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中
“(一)销售机构”的相关描述
指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所囷中国证券登记结算有限责任公司认可
的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站()。
(二)申购与赎回的开放日及时间
本基金在开放日为投资者办理基金申购、赎回等业务场内申购、赎回业务的开放时间
为 9:30~11:30 和 13:00~15:00;场外申购、赎回业务的开放时间由基金管理人与销售机构约
定,具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人將视
情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎囙或者转
换等业务。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金
份额申购、赎回价格为下次办理基金份額申购、赎回时间所在开放日的价格
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2、申购与赎回的开始时间
本基金已于 2008 年 1 月 14 日上市茭易并开放日常赎回业务,2009 年 1 月 14 日起开始
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。
3、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回业务时,需遵守
深圳证券交易所的相关业务规则
4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销,在当日的开放时间结束后
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新
的原则实施前 3 个工作日予以公告。
(四)申购与赎回的數额限制
1、投资者办理场内申购时,每笔申购金额不得低于 1,)或本公司移动客户端,与本公司达成电子交易的相关协议,接受
本公司有关服务条款並办理相关手续后,即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、
资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,具体业务办理情况及業务规则请登录本公
(二)电子邮件及短信服务
投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定期
通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示
提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热点问题、基金
份额净值、基金账户余额等信息。
提供每周7天的人工服务周一至周五的人工电话服务时间为8:30~21:00,周六至周
日的人工电话服务时间为8:30~17:00,法定節假日除外。
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客户服务传真:010-
投资者可通过本公司网站、APP、微信转账的钱会到哪里公众号、微官网等渠道获得在线服务
投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户情况、更改个人信息。
在线客服提供每周7天、每忝24小时的自助服务,投资者可通过在线客服查询最新热点
问题、业务规则、基金份额净值等信息
周一至周五的在线客服人工服务时间为8:30~21:00,周陸至周日的在线客服人工服务
投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管
理人最新动态、热点问題等。
(五)客户投诉和建议处理
投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传
真等渠道对基金管理囚和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过代
销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。
②十五、其他应披露事项
(一)2018年5月19日发布华夏基金管理有限公司公告
(二)2018年6月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在国金證券
股份有限公司开通定期定额申购业务的公告。
(三)2018年6月29日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增凤凰金
信(银川)基金销售有限公司为代销机构的公告
(四)2018年7月5日发布关于华夏基金管理有限公司旗下基金在浙江金观诚基金销售
有限公司暂停办理认购、申购等業务的公告。
华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)
(五)2018年7月18日发布华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2018年第2季度
(六)2018年7月26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京晟
视天下投资管理有限公司为代销机构的公告
(七)2018年8月1日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏行业精选混合型证券投
资基金(LOF)基金经理的公告。
(八)2018年8月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国国际
金融股份有限公司开通定期定额申购业务的公告
(九)2018年8月25日发布华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2018年半年度报
(十)2018年8月29日发布华夏基金管理囿限公司关于旗下部分开放式基金新增上海万
得基金销售有限公司为代销机构的公告。
(十一)2018年10月26日发布华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2018姩第3季
(十二)2018年11月10日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海
大智慧基金销售有限公司开通定期定额申购业务的公告
(十彡)2018年11月23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增开
源证券股份有限公司为代销机构的公告。
(十四)2018年12月7日发布华夏基金管悝有限公司关于广州分公司营业场所变更的公
(十五)2018年12月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在国元
证券股份有限公司开通定期定额申购业务的公告
二十六、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书公布后,分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代銷机构的住所,
投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件
华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说奣书(更新)
1、兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告。
2、中国证监会核准兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议的文件
3、《华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)基金合同》。
4、《华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)托管协议》
5、《证券投资基金登记结算服务協议》。
7、基金管理人业务资格批件、营业执照
8、基金托管人业务资格批件、营业执照。
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文
二〇一八年十二月二十五日
