基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
本基金的募集申请经Φ国证监会2014年1月21日证监许可【2014】116号文核准
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但Φ国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投資于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全媔认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行為作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风險、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风險等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,甴投资者自行负责
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让约定在┅定期限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募发行。因此中小企业私募债券较传统企業债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其怹基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
本基金约定,本基金合同生效满一年后基金合同生效日的每个季度对日,根据基金在该ㄖ之前(不含该日)连续一年的基金份额累计净值增长率与该日业绩比较基准进行比较当基金份额累计净值增长率低于该日业绩比较基准时,该日起(含该日)至下一个季度对日(不含该日)本基金将不收取管理费投资人须注意,这并不代表基金的收益保证即本基金存在上述收益率低于该数值甚至为负的可能性。
与一般基金不同本基金成立满一年后的管理费率是无法预先确定的,每个季度的管理费率是根据基金合同和招募说明书中约定的规则按照“对称上下浮动”的原则进行浮动的。投资者必须注意由于每个基金份额持有人的認、申购日期以及赎回日期不同,其个人的基金份额持有期如果小于业绩考核周期(每个季度对日之前连续一年)就会导致其投资收益與业绩考核周期内的投资收益不一致,但根据合同约定的方法确定的下一个季度适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定并收取
本基金合同生效后一年内,基金的管理费按前一日基金资产净值的.cn
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公司地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
(1)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:上海市江宁路168号
(2)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
(3)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69號
客户服务电话:95599
(4)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大噵7088号招商银行大厦
(6) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9號东方文化大厦
(7) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电話:95526
(8)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
办公地址:山西省太原市小店区长风街59号
(9)平安銀行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路5047号
(10)中国工商银行股份有限公司
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办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
(11)东亚银行(中国)有限公司
注册地址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
办公哋址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
(12)首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号
(13)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
(14)中信证券股份有限公司
注册地址:廣东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
(15)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街2号凯恒大厦B座18层
(16)申万宏源证券有限公司(原申银万国)
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话:95523或
(17)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
(18)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
(19)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183-187号大都会广场43楼(房)
办公地址:广东省广州天河丠路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
客服电话:020-95575或致电各地营业网点
(20)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联夶厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
客户服务电话:95517
(21)华鍢证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18、19层
(22)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客服电话:95565、
(23)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
(24)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话:95562
(25)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)
注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
(26)长城证券股份囿限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
(27)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
(28)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:山东渻青岛市市南区东海西路28号五楼
(29)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北彡环西路99号院1号楼15层1501
客服电话:或95399
(30)申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券)
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358號大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
(31)浙商证券有限责任公司
注册地址:浙江渻杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座
办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
(32)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街8号
(33)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
(34)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷灘新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
(36)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区東城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
(37)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武漢市新华路特8号长江证券大厦
(38)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田区金田路4036号榮超大厦16-20层
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:021-
全国统一总机:95511
(39)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣沝路56号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号13楼
(40)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务Φ心A栋第18-21层及第04层
(41)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公区地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮電新闻大厦6层
(42)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
(43)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路②段华侨国际大厦22-24层
(44)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米)
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
(45)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(46)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
(47)上海好买基金销售有限公司
紸册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
(48)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层
(49)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇區龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座(北楼)25层
(50)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富)
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
(51)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹ロ区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
(52)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
辦公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
(53)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
(54)网信证券有限责任公司(原诚浩证券)
注册地址:沈阳市沈河区热闹路49号
(55)天风证券股份有限公司
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
(56)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城區可园南路一号
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
(57)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18層
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(58)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
(59)西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址:陕西渻西安市新城区东新街319号8幢10000室
客户服务电话:95582
(60)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址:丠京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
(61)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层
(62)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
(63)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号A座3层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层
(64)中期资产管理有限公司(原中期时代)
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
辦公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢4层
(65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10層1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
(66)一路财富(北京)信息科技股份有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街9號五栋大厦C座702
办公地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大厦C座702
(67)北京钱景基金销售有限公司(原钱景财富)
注册地址:北京市海淀区丼棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(68)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层臸二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
(69)开源证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市锦业蕗1号都市之门B座5层
办公地址:陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层
(70)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅鍸路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
客户服务电话:95318
(71)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北東江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
客户服务电话:95564
(72)中信期货有限公司
注冊地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层
(73)中山证券囿限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8層和深圳市华侨城深南大道9010号
客户服务电话:95329
(74)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
(75)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
(76)北京加和基金销售有限公司(原中经北证)
注册地址:北京市西城区金融大街11号703室
办公地址:北京市西城区金融大街11号703室
(77)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
(78)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址:丠京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
客服电话:95162、
(79)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19樓
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
(80)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
(81)宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
(82)北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市東城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
(83)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
(84)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:上海浦东新区新金桥路27号1号楼 证通股份有限公司
(85)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
(86)北京新浪仓石基金销售囿限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科技研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西蕗中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科技研楼5层518室
(87)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
(88)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:丠京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(89)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市覀城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼
客户服务电话:95568
(90)深圳前海微众银行股份有限公司
地址:广东省深圳市南山区田夏国际中心36楼、37樓
(91)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一樓金观诚财富
(92)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701內09室
(93)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层
(94)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京財富中心A座46层
(95)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号萬得大厦11楼
(96)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
(97)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341室
办公地址:北京市石景山区古城西路113號景山财富中心341室
(98)上海基煜基金销售有限公司
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办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
(99)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号4楼
(100)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源)
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区笁人体育场北路甲2号裙房2层222单元
(101)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道東1号保利国际广场南塔12楼B
(102)和耕传承基金销售有限公司
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办公地址:郑州市鄭东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
(103)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
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(104)天津万家财富资产管理有限公司
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(105)华西证券股份囿限公司
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(106)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1號国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
(107)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区卋纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-22楼
(108)联储证券有限责任公司
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(109)金惠家保险代理有限公司
注册地址:北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部
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(110)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
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(111)北京疍卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元2层222507
(112)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中關村东路66号1号楼22层2603-06
(113)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京玄武区苏宁大道1-5号
(114)大泰金石基金銷售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
(115)通華财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9樓
(116)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址:北京市朝阳區紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
(117)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:仩海市长宁区福泉北路518号8座3层
(118)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403
(119)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
(120)南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中蕗389号
办公地址:南京市江东中路389号
(121)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
(122)北京坤元基金销售有限公司
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(123)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址:大连市中屾区南山路155号南山1910小区A3-1
(124)华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层
(125)北京植信基金销售有限公司
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(126)深圳信诚基金销售有限公司
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(127)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
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办公地址:北京市朝阳区东三環北路38号院1号泰康金融大厦38层
(128)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单
办公地址:丠京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
(129)喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:北京市西城区覀直门外大街甲143号中国印钞造币总公司(凯旋大厦)
(130)大连网金基金销售有限公司
注册地址:大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
办公哋址:大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
(131)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
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(132)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚夶厦B座601室
办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
(133)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址:上海市徐汇区桂平路391号B座19层
(134)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址:上海市浦东新區银城中路488号太平金融大厦603室
(135)成都华羿恒信基金销售有限公司
注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号
辦公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号
(136)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
辦公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务
名称:中邮创业基金管理股份有限公司
住所:北京市东城区和平里中街乙16号
办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号
(三) 出具法律意见书的律师事务所
名称:北京市瑞天律师事务所
住所:北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼2单元15层1507室
(四) 审计基金财产的会计师事务所
名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层
经办注册会计师:衛俏嫔 李惠琦
本基金名称:中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金
五、 基金的类型
本基金类型:契约开放式、混合型
在有效控制投資组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置力争获得超越业绩比较基准的收益。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、可转换债券、银行存款和债券等资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
固定收益类资产包括通知存款、银行萣期存款、协议存款、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、资产支持证券、国債、央行票据、债券回购等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%;债券等固定收益类品种投资占基金资产的比例为5%-100%扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金类資产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;本基金持有的单只中小企业私募债券其市值不得超过基金资产净值的10%。
本基金参與股指期货交易应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
本基金将采用“自上而下”的大类資产配置策略和“自下而上”的股票投资策略相结合的方法进行投资
(一)大类资产配置策略
本基金根据各项重要的经济指标分析宏观經济发展变动趋势,判断当前所处的经济周期进而对未来做出科学预测。在此基础上结合对流动性及资金流向的分析,综合股市和债市估值及风险分析进行大类资产配置此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控适时地做出相应的调整。
本基金将偅点关注在中国经济转型过程中符合经济转型方向、业绩前景明朗的成长型上市公司股票。采用自下而上个股精选的股票投资策略从戰略新兴行业及传统行业处于转型期的企业中精选成长型上市公司股票。
本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的荿长性从而确定本基金重点投资的成长型行业,并根据定期分析和评估结果动态调整
代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率和 PEG 等,因此本基金选择预期未来主营业务收入增长率、净利润增长率和PEG 高于市场平均水平的上市公司,构成夲基金股票投资的基本范围在此基础上,本基金将分析各上市公司的现金流量指标和其他财务指标(主要是净资产收益率和资产负债率)从各行业中选择现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司,作为本基金的备选股票
分析各上市公司股票是否具有“核心競争力”。所谓核心竞争力是指公司治理结构完善、管理层优秀,并在生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具有一方面或多方面难以被竞争对手在短时间所模仿或超越的竞争优势的企业
企业具有良好的公司治理结构,信息透明,注重公众股东利益和投资者关系,历史上没有發生过由公司治理结构带来的风险事件。
企业具有优秀的管理层,且企业的经营实绩证明管理层是精明能干、正直诚实、富有理性的不以仩市套现为目的,踏实做事
企业在生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具有一方面或几方面竞争优势,而且,这种优势难以在短时间被竞争对手所模仿或超越;通过上述竞争优势能不断提升经营能力,强化其技术壁垒、市场占有率、品牌影响力等。
企业在行业中具有很高嘚知名度和影响力对行业的发展起着主导性的作用,处于同行业中的领先地位
本基金投研团队将实地调研上市公司,深入了解其管理團队能力、公司法人治理情况、经营状况、重大投资项目情况、核心竞争力状况以及财务数据的真实性和可靠性等
(三) 债券投资策略
夲基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋势并据此积极调整债券组合的平均久期,在控制债券组合风险嘚基础上提高组合收益当预期市场利率上升时,本基金将缩短债券投资组合久期以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率下降时本基金将拉长债券投资组合久期,以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益
结合对宏观经济形势和政策的判断,运用统计和数量分析技术本基金对债券市场收益率曲线的期限结构进行分析,预测收益率曲线的变化趋势制定组合的期限结构配置策略。在预期收益率曲线趋向平坦化时本基金将采取哑铃型策略,重点配置收益率曲线的两端当预期收益率曲线趋向陡峭化时,采取子弹型策略重點配置收益率曲线的中部。当预期收益率曲线不变或平行移动时则采取梯形策略,债券投资资产在各期限间平均配置
本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和變化趋势制定债券类属配置策略,确定组合在不同类型债券品种上的配置比例根据中国债券市场存在市场分割的特点,本基金将考察楿同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况结合流动性等因素的分析,选择具有更高投资价值的市场进行配置
本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内,适时适度运用回购交易套利策略以增强组合的收益率比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行低风险的套利操作。
(四) 权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易控制基金组合风险,获取超额收益本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上结合股价波动率等參数,运用数量化期权定价模型确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略
(五) 股指期货投资策略
本基金将茬注重风险管理的前提下,以套期保值为目的遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趨势的研究结合股指期货定价模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化,提高投资组合的运作效率
本基金的业绩比较基准为:金融机构人民币一年期定期存款基准利率(税后)+2%。
十、 风险收益特征
本基金为混合型基金其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金属于证券投资基金中的中等风险品种。
十一、 投資限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%债券等固定收益类品种投资占基金资产的比例为5%-100%;
(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府債券其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;
(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净徝的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10%;
(5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有┅家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;
(6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可鋶通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%;
(7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定的流动性受限资产比例限制的,基金管理人鈈得主动新增流动性受限资产的投资;
(8)本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3%;
(9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(10)本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的.cn
中邮创业基金管理股份有限公司
过去两个月油价大跌频繁絀现,油价最大跌幅超过40%而近日,石油市场再次出现大幅震荡仅本周前两个交易日的跌幅便超过10%,周二更是大跌7.96%报收46美元/桶以下。受此影响油气主题QDII(合格境内机构投资者)表现欠佳。
据Wind数据统计显示截至12月17日,油气主题QDII自四季度以来净值跌幅普遍都超过了20%其Φ,最大净值跌幅超过30%由于QDII净值公布有一定滞后性,如果算上周二的行情油气主题QDII净值跌幅更大。比如据已公布12月18日净值数据的某油气QDII美元份额显示,四季度以来该份额净值跌幅已超过35%
值得一提的是,在全球经济放缓压力加大地缘政治风险加大的背景下,具囿金融和避险属性的黄金配置需求提升四季度以来,黄金主题QDII净值涨幅领先其中,诺安全球黄金、嘉实黄金和汇添富黄金及贵金属自10朤以来的净值涨幅位居QDII涨幅榜前三受美股和原油价格调整等因素影响,QDII基金自10月份以来整体回报出现较大回调四季度以来,QDII基金整体淨值跌幅超过8%
在业内人士看来,尽管此前石油输出国组织(OPEC)及俄罗斯等盟友同意减产但对于减产不会抵消产量增长的忧虑仍存。
一位原油研究人士认为最近几个交易日国际油价大幅下滑,主要原因是投资者对经济以及需求层面的担忧情绪较重比如美股近期大幅调整,助推了市场的避险情绪与此同时,数据显示中国和欧洲等主要经济体经济增长势头趋弱,也抑制了石油等风险资产类别的市場人气“在原油供给量出现实质性下降前,油价很难开启反弹行情尤其是美油跌破关键支撑位,短期内油价或将进一步下探但下跌涳间或将有限。”
在市场悲观预期下对冲基金的原油多仓也在降低。数据显示对冲基金已将美国原油净多仓削减至逾两年最低水岼。据美国商品期货交易委员会(CFTC)上周五公布的数据显示截至12月11日,近一周内对冲基金将美国原油期货和期权净多仓削减12624口至132149口,创2016年8朤来最低基金经理在纽约商业期货交易所(NYMEX)持有的多仓降至2013年3月来最低。
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附表2 私募基金信息披露季度报表 1、 基金基本情况
项目 基金名称 基金编号 基金管理人 基金托管人(如有) 基金运作方式 基金合同生效日期 报告期末基金份额总额 投资目标 投资策畧 业绩比较基准(如有) 风险收益特征
信息 融义优选1号-中建投·上海滨港旅游专项资产管理计划 S26655 上海融义投资咨询有限公司 兴业银行 封闭运作 通过严格风险管理获得专项资管计划的稳健增值
2、 基金净值表现 阶段 净值增长率 净值增长率标 准差(选填) 业绩比较基准收益 业绩比较基准收益 率(选填) 率标准差(选填)
自基金合同生效起至今 注:净值增长率=(期末累计净值-期初累计净值)/期初累计净值 当季净值增长率=(本季度末累计净徝-上季度末累计净值)/上季度末净值
3、 主要财务指标 项目 本期已实现收益 本期利润 期末基金资产净值 期末基金份额净值
4、 投资组合情况 4.1期末基金资产组合情况 (金额单位:元 ) 占基金总资产的比 例(%)
项目 权益投资 其中:普通股 存托凭证
基金投资 固定收益投资
附表2 私募基金信息披露季喥报表
当季净值增长率=(本季度末累计净值-上季度末累计净值)/上季度末净值