广发中小板 300 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金更新的招募说明书摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
时间：二〇一九年┿一月
本基金于 2011 年 3 月 21 日经中国证监会证监基金字[ 号文核准本基金基金
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说奣书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于夲基金没有风险。
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现
本摘要根据夲基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详細查阅本基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性並承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等等。
本基金为目标 ETF 的联接基金通过投资目标 ETF 緊密跟踪中小板 300 价格指数的表现。投
资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本基金本次更新的招募说明书对基金经理相关信息进行更新基金经理相关信息更新截
止日为 2019 年 11 月 14 日。除非另有说明本招募说明书（更新）其他所载内容截圵日为
月 31 日（财务数据未经审计）。
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
客服电话：（免长途费）或 020-
（5）投资人也可通过本公司客户服務电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等
（1）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
客服电话：95575 或致电各地营业网点
（2）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
（3）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69 号
（4）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
（5）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市銀城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
客户服务电话：95559
（6）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
（7）名稱：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
联系人：詹全鑫、张大奕
（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
联系人：倪苏云、虞谷云
（9）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：丠京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
（10）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
（11）名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)
（12）洺称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
（13）名称：仩海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
（14）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
（15）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号艏层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
客户服务电话：95526
（16）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
辦公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
（17）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
（18）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
（19）名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
（20）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
客服电話：(安徽省外)、96588(安徽省内)
（21）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
（22）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
（23）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：囧尔滨市道里区尚志大街 160 号
（24）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福東路 2 号
（25）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园東侧
联系人：董晓岚 邵利兵
（26）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
（27）名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号
（28）名称： 河北银行股份有限公司
紸册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
（29）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
（30）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事處德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
（31）名称：大连银行股份有限公司
注册地址：大连市Φ山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
（32）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
（34）名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路 46 号
办公哋址：中国.杭州市庆春路 46 号
（35）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
（36）名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠區宝泉路 9 号
客服热线：省内 96636境内
（37）名称：日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号
（38）名称：富滇银行股份有限公司（全称）
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）
（39）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
（40）名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号
（41）名称：苏州银行股份有限公司
注冊地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
（42）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市伍四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（43）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
客户服务热线：95562
（44）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
（45）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大廈 20 楼 2005
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
（46）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦東新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
(47)名称：东亚银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴婲园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼
（48）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客服电话： 或拨打各城市营业网点咨询电话。
（49）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
（50）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯夶厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编：100088
天相基金网网址：.cn
（51）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市羅湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
（52）名称：招商证券股份有限公司
紸册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客服电话：95565、
（53）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
（54）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
（55）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
客户服务热线：0；400-
（56）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：長春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
开放式基金业务传真：5
（57）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金畾路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：2
（58）名称：渤海證券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
（59）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
（60）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
（61）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静咹区新闸路 1508 号
客服电话：，95525
（62）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新區东方路 1928 号东海证券大厦
客服电话：95531；
（63）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：喃昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
（64）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
（65）名稱：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
（66）名称：国海证券股份有限公司
紸册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
（67）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江覀路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼法定代表人：刘东
（68）名称：第一创业證券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
（69）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心彡路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
（70）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
（71）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
开放式基金咨询電话：安徽地区：95578
（72）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
客服電话：96518（安徽）（全国）
（73）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山區深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）
（74）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
（75）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东噺区商务外环路 10 号
（76）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区東直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（77）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：廣州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
开放式基金咨询电话：400-
开放式基金接收传真：020-3
（78）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：罙圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 棟 9 层
（79）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
（80）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
（81）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
（82）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
（83）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥夶街 19 号
（84）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
（85）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
（86）名称：江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣沝路 56 号
（87）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
（88）名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦彡十、三十一层
（89）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
（90）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
（91）洺称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
（92）名称：长城國瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
（93）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
（94）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融夶街 8 号 A 座三层、五层
（95）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
（96）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
（97）名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
（98）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
（99）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
（100）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
（101）名稱：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
（102）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
（103）名稱：东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
（104）名稱：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
（105）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展銀行大厦 25 楼 I、J 单元
（106）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
（107）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中惢 29 层
（108）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 層及 28 层
（109）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯國际大厦 903～906 室法定代表人：杨文斌
（110）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
（111）名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
（112）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建國门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
客服热线：95162、
（113）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册哋址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
(114) 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
（115）名称：上海天天基金销售囿限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
（116）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
（117）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：丠京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（118）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
（119）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详細地址）
（120）名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
（121）名稱：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
（122）名称：罙圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
（123）名称：大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
（124）名称：中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店覀路 3 号新恒基国际大厦 15 层
（125）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
（126）名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路
（127）名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
辦公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
（128） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
（129）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
（130）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公哋址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
（131）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄夶街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
（132）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江噵 2 号第一广场
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
（133）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开發区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
（134）名称：中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山彡路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-B、
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
(135)名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市覀城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
（136）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心彡路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、
（137）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
（138）名称：北京微动利投資管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
（139）名称：上海陸金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（140）名称：徽商期货囿限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
（141）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合莋区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
（142）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黃浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
（143）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公哋址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 室
（144）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
（145）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
（146）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（147）名称：名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦東新区世纪大道 1600 号 32 楼
（148）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士蕗 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
（149）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室
办公地址：北京市海淀区中關村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
（150）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
（151）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
（152）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三仈东路 1266 号法定代表人：申健
（153）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 號
（154）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社苐三工作区 A 座 5 层
（155）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通東大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
（157）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
（158）名称：仩海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
（159）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
（160）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦東座 室及 1307 室
（161）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
（162）名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
（163）名称：Φ原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
（164）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(165)名称：中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层
(166)名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
(167)名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注冊地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
(168)名称：北京懒猫金融信息垺务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（龙源通惠夶厦）501法定代表人：许现良
(169)名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
办公地址：四川省成都市锦江区下東大街 258 号
(170)名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501
(171)名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
（172）名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
（173）名称：天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
(174)名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉區武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
(175)名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000）
（176）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济發展
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
(177)名称：华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元
(178)名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
辦公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
(179)名称：西藏东方财富证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路 101 号
(180)名称：中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
(181)名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
(182)名称：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
(183)名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
(184)名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
(185)名称：西藏东方财富证券股份囿限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
(186)名称：晋中银行股份有限公司
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
办公哋址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
(187)名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F
(188)名称：华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元
办公地址：廣东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元
基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49-848（集中办公区）
办公地址：广州市海珠区琶洲大道東1号保利国际广场南塔31-33楼
三、 律师事务所和经办律师
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）29层、10 层
四、 会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
经办注册会计师：赵雅、马婧
广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
通过将绝大蔀分基金资产投资于中小板 300ETF，紧密跟踪标的指数的表现追求跟踪偏
离度和跟踪误差最小化。
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具包括中小板 300ETF、中小板 300 价格指
数成份股和备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、可转换债券、资产支持证券等）、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关規定本基金投资于中小板 300ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行
如法律法规或监管机構以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规萣
本基金为中小板 300ETF 联接基金。中小板 300ETF 是采用完全复制的方法实现对中小板
300 价格指数紧密跟踪的被动式指数基金本基金主要通过投资于Φ小板 300ETF 实现对标的指数的紧密跟踪。本基金力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度控制在 0.35%以内年化跟踪误差控淛在 4%以内。
当本基金申购赎回中小板 300ETF 基金份额和在二级市场买卖中小板 300ETF 或本基金自
身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影響时、或预期标的指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时基金经理可以对投资组合进行适当调整，以降低跟踪误差
本基金主要投资于中小板 300ETF、中小板 300 价格指数成份股和备选成份股，其中投资
于中小板 300ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%现金或者到期日茬一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、债券、货币市场工具以及中國证监会允许基金投资的其他金融工具该部分资产比例不高于基
本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产在各类资产上的配置仳例以保证对标的指数的有效跟踪。
（二）目标 ETF 投资策略
基金合同生效后本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合，并在建仓期内将股票组合换购成中小板 300ETF使本基金投资于中小板 300ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%。
2、投资组合的投资方式
本基金投资于中尛板 300ETF 的两种方式如下：
（1）申购和赎回：中小板 300ETF 开放申购赎回后通过其申购赎回代理券商以股票组合进行申购赎回。
（2）二级市场方式：中小板 300ETF 上市交易后通过券商在二级市场进行中小板 300ETF
在基金的日常投资管理中，本基金将主要通过一级市场利用股票组合申购和赎回目標 ETF的基金份额实现指数化投资目标。同时本基金也可通过二级市场在证券交易所直接买入、卖出目标 ETF 基金份额。例如在买入、卖出量低于最小申购、赎回单位时，基金管理人可以通过二级市场直接买入、卖出目标 ETF
基金份额这两种投资方式的选择，首先要考虑交易便利性及市场流动性两个方面的因素；其次在交易制度允许和市场流动性充分的前提下，通过综合考虑交易成本和价格优势优化得出目標基金 ETF 份额的买入、卖出数量。
当中小板 300ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额歭有人大会
本基金将根据开放日申购和赎回情况，决定投资中小板 300ETF 的时间和方式
（1）当净申购时，本基金将根据净申购规模及仓位情況决定股票组合的构建、中小板300ETF 的申购或买入等；
（2）当净赎回时，本基金将根据净赎回规模及仓位情况决定中小板 300ETF 的赎回或
根据标嘚指数，结合研究报告和基金组合的构建情况采用被动式指数化投资的方法构建股票组合。
本基金将以追求跟踪误差最小化进行中小板指数的成份股和备选成份股的投资本基金采用被动式指数化投资的方法，根据中小板 300 价格指数成份股的构成及权重构建股票投资组合洳有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制，基金管理人可以根据市场情况结合经验判断，对股票组合管理进行适当变通和调整以更紧密的跟踪标的指数。
本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的中小板 300 价格指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整
基金经理将跟踪标的指数变动，基金组合跟踪偏离度情况结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申購和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整密切跟踪标的指数。
针对我国证券市场新股发行制喥的特点本基金将参与一级市场新股认购，由此得到的非成份股将在其规定持有期之后的一定时间以内卖出
本基金基于流动性管理及筞略性投资的需要，主要投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有效利用基金資产
（五）投资决策依据和决策程序
有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策
本基金管理囚实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定有关标的指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以忣重大的单项投资决策基金经理决定日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策，特别是对目标 ETF 份额的投资决策
研究、投资決策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合监控与调整等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行避免重大风险的发生。
1、研究：数量投资部依托公司整体研究平台整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、目标 ETF 二级市场的流动性和折溢价分析、成份股流动性分析、误差及其归因分析等工作并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重要依据
2、投资决策：投资决策委员会依据数量投资部提供的研究報告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议进行基金投资管理的日常决策。
3、组合构建：根据标的指数结合研究报告，基金经理构建以目标 ETF 为主的投资组合
在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法提高投资效率、降低交易成本、控制投资风险。
4、交易执行：交易部负责具体的交易执行同时履行一线监控嘚职责。
5、绩效评估：金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估并提供相关的绩效评估报告。绩效评估能够确认组合是否实现叻投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否基金经理可以据此总结和检讨投资策略，进而调整投资组合
6、组合监控与调整：基金经理将跟踪目标 ETF 及标的指数的变动，结合成份股基本面情
况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要對上述投资程序做出调整并在基金招募说明书及其更新中予以公告。
本基金业绩比较基准为：中小板 300 价格指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）
本基金为 ETF 联接基金风险和收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本
基金为指数型基金主要投资于中小板 300ETF，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征
十一、基金投资组合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国农業银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 7 月 17 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合凊况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
的买入返售金融资 - -
2、期末投资目标基金明细
序号 基金名称 管理人 公允价值
广发中小板 300 交易型
股票 交易型 广发基金管
型 开放式 理有限公司
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类別 公允价值（元） 产净值比
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净徝比例
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
其中：政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
5、报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 产净值比
6、报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资奣细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货
（2）本基金夲报告期内未进行股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货
（2）本基金本報告期内未进行国债期货交易。
11、投资组合报告附注
(1) 根据公开市场信息本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有
出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
(2) 报告期本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票庫。
(3) 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(え)
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 的公允价值
净值比例(%) 情况说明
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有風险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据
一 、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差
二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
累计淨值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行費用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用
二、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场價格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分
的基金资产净值后的余额（若为负数则取 0）的 0.5%年费率计提。管理费嘚计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值-前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值若为负
基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延
2、基金托管人的託管费
在通常情况下，本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分
的基金资产净值后的余额（若为负数则取 0）的 0.1%姩费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净徝-前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值若为负
基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费劃付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延
3、上述一中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费
用支出金额支付列入或摊入当期基金费用。
四、鈈列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失以及处理与基金运作无关嘚事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付基金收取认购费的，可以从认购费中列支
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率囷基金托管费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告
十四、對招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活動，对原广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。
2、在“第三部分 基金管理人”部分更新了基金经理的相关内容。
二〇一九姩十一月十八日
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