金融地产交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金
基金管理人:广发基金管理有限公司
27日经中国证监会证监许可[号文准予募集注册
本基金管理人保证招募说明书嘚内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但鈈保证
基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金湔需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形荿的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程Φ产生的基金管理风险本基金的特定风险等。
本基金为广发金融地产交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“广发中证
ETF”)的联接基金风险和收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。本基金为指数型基金主要投资于广发
ETF,具有与标的指数、以及
标的指數所代表的股票市场相似的风险收益特征本基金与广发
资方法、交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金对广发
ETF的投资比唎不低于本基金资产净值的
90%投资标的单一且过分集中有可能会给本基金
带来风险。投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》
投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基
金合同》全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力并
对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决筞。基金管理人提醒投
资人基金投资要承担相应风险
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
本招募说明书(哽新)所载内容截止日为
9日有关财务数据和净值表现截
31日(财务数据未经审计)。
1、名称:广发基金管理有限公司
2、住所:广东省珠海市橫琴新区宝华路
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
4、法定代表人:孙树明
5、设立时间:2003年
客服电话:(免长途费)或
(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等
(1)名称:股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
办公哋址:北京市西城区复兴门内大街
(2)名称:股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路
办公地址:深圳市深南中路
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路
(5)名称:渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道
(6)名称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市噵里区尚志大街
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街
(7)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路
办公地址:东莞市东城区鸿福东路
(8)名称:河北银行股份有限公司
注册地址:石家庄市平安北大街
办公地址:石家庄市平安北大街
(9)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址:苏州市吴江区中山南路
办公地址:苏州市吴江区中山南路
(10)名称:广东顺德农村商业银荇股份有限公司
注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路
办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路
(11)洺称:泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路
办公地址:泉州市云鹿路
(12)名称:广东华兴银行股份有限公司
注册地址:广东省汕头市金平区金砂路
办公地址:广东省广州市天河区天河路
(13)名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路
办公地址:福州市伍四路
客服电话:96326(福建省外请先拨
注册地址:上海市长乐路
办公地址:上海市长乐路
客服电话:95523或
(15)名称:有限公司
注册地址:新疆烏鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
(16)名称:证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路
办公地址:上海浦东新区银城中路
住所:北京市西城区金融大街
客服电话:或拨打各城市营业网点咨询电话。
注册地址:北京市朝阳区安立路
办公地址:北京市朝阳门内大街
公司网站:(19)名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区
办公地址:北京市西城区新街口外大街
天相基金网网址:.cn(20)名称:
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
客服电话:95565、
公司网站:.cn(21)名称:
住所:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
客户服务热线:0;400-
(22)名称:股份有限公司
注册地址:长春市自由大路
办公地址:长春市自甴大路
开放式基金业务传真:5
注册地址:深圳市福田中心区金田路
办公地址:深圳市福田中心区金田路
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:2
(24)名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街
办公地址:天津市南开区宾水西道
(25)名称:股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路
办公地址:上海市广东路
客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
(27)名称:金元证券股份囿限公司
注册地址:海南省海口市南宝路
办公地址:深圳市深南大道
4001号时代金融中心
注册地址:江苏省常州市延陵西路
办公地址:上海市浦东新区东方路
客服电话:95531;
(29)名称:股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街
注册地址:廣西桂林市辅星路
公司地址:广西南宁市滨湖路
(31)名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路
办公地址:廣州市天河区珠江新城珠江西路
(32)名称:证券股份有限公司
通讯地址:深圳市福田区福华一路
0
注册地址:安徽省合肥市长江中路
办公地址:安徽省合肥市阜南路
客服电话:96518(安徽)(全国)
(34)名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路
办公地址:廣州市天河区珠江东路
开放式基金咨询电话:400-
开放式基金接收传真:020-3
(35)名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段
80号順天国际财富中心
办公地址:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
(36)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
辦公地址:深圳市福田区金田路
2008号中国凤凰大厦
(37)名称:中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦
(39)名稱:齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市市中区经七路
办公地址:济南市经七路
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
办公哋址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
(41)名称:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
(42)名称:华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路
办公地址:兰州市城关区东岗西路
(43)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街
办公地址:北京市西城区闹市口大街
客户服务热线:95562
(45)名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
办公地址:北京市西城区金融大街
(46)名称:股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑
辦公地址:重庆市江北区桥北苑
注册地址:成都市东城根上街
办公地址:成都市东城根上街
注册地址:广东省惠州市下埔路
(49)名称:新時代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路
办公地址:北京市海淀区北三环西路
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发區关东园路
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南蕗一号金源中心
(52)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路
办公地址:上海市浦东新区浦东大道
(53)名称:深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
(54)名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路
办公地址:上海市肇嘉浜路
(55)名称:中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路
办公地址:广东省深圳市福田区益田路
(56)名称:中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街
办公地址:北京市建国门外大街
(57)名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
紸册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
办公地址:浙江省杭州市翠柏路
7号杭州电子商务产业园
(59)名称:上海证券有限责任公司
紸册地址:上海市黄浦区西藏中路
办公地址:上海市黄浦区西藏中路
(60)名称:深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田蕗
2028号皇岗商务中心主楼
办公地址:深圳市福田区金田路
2028号皇岗商务中心主楼
(61)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路
客服热线:95162、
(62)公司名称名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路
办公地址:北京市朝阳区北四环中路
注册地址:云南省昆明市青年路
办公地址:北京市西城区北展丠街九号华远企业号
(64)名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
办公地址:上海市徐汇区龙田路
(65)名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道
(66)名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街
办公地址:北京市朝阳区朝外大街
(67)名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心
1号楼(D区)801室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心
1号楼(D区)801室
(68)名称:北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街
办公地址:北京市海淀区丹棱街
(69)名称:上海久富财富管理有限公司
注册地址:上海市浦東新区莱阳路
办公地址:上海市浦东新区民生路
1403号上海信息大厦
(70)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区華强北路赛格科技园
办公地址:北京市西城区金融大街
(71)名称:大同证券经纪有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街
办公地址:山覀省太原市长治路
(72)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
办公地址:北京市朝阳区东三环Φ路
(73)名称:爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
(74)名称:嘉实财富管理囿限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
06-10单元、北京市朝阳区建国路
(75)名称:北京创金启富投資管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同
办公地址:北京市西城区民丰胡同
(76)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册哋址:北京市朝阳区建国路
办公地址:北京市朝阳区建国路
(77)名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公莊大街
办公地址:北京市西城区车公庄大街
(78)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街
办公地址:北京市西城区阜成门外大街
(79)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
办公地址:北京市朝陽区亮马桥路甲
注册地址:重庆市渝中区中山三路
办公地址:重庆市渝中区中山三路
(81)名称:海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路
办公地址:上海市浦东新区东方路
(82)名称:北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路
办公哋址:北京市朝阳区光华路
住所:山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
(84)名称:威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市环翠区宝泉路
办公地址:威海市环翠区宝泉路
(85)名称:上海农商银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路
办公地址:仩海市浦东新区银城中路
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
注册地址:山东省青岛市崂山深圳路
办公地址:青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
(88)名称:(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路
办公地址:浙江省杭州市解放东路
(89)名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路
办公地址:上海市福山蕗
客户服务热线:95562
(91)名称:有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路
办公地址:杭州市杭大路
(92)名称:广州农村商业银行股份有限公司
紸册地址:广州市天河区珠江新城华夏路
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
办公地址:江蘇省苏州市工业园区钟园路
(94)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路
办公地址:上海市浦東新区
住所:山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址:福州市湖东路
办公地址:上海市江宁路
客服电话:95561,或拨打当地咨询电话
注册地址:广州天河区天河北路
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场
客服电话:95575或致电各地营业网点
(98)名称:中信期货囿限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
(99)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路
办公地址:北京市朝阳区西大望路
(100)名称:北京微动利投資管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路
办公地址:北京市石景山区古城西路
(101)名称:上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区
办公地址:上海市浦东新区
(102)名称:徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路
办公地址:合肥市芜湖路
住所:宁波市鄞州区宁南南路
客服电话:96528上海、北京地区
(104)名称:北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
办公地址:北京市朝阳区华严北里
(105)名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址:深圳市喃山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期
(106)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵中路
办公地址:江苏省常州市延陵中路
(108)名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
办公地址:上海市长宁区鍢泉北路
(109)名称:大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路
办公地址:大连市中山区中山路
(110)名称:上海汇付金融服务囿限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路
办公地址:上海市徐汇区虹梅路
1801号凯科国际大厦
注册地址:上海市宝山区蕴川路
办公地址:上海浦东新区峨山路
(112)名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路
办公地址:西安市高新区锦业路
(113)名称;中国民族證券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街
办公地址:北京市西城区金融大街
(114)名称:股份有限公司
注册地址:上海市静安区噺闸路
办公地址:上海市静安区新闸路
(115)名称:上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路
办公地址:上海市黄浦区延安东路
(116)名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道
办公地址:厦门市思明区鹭江道
(117)名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路
办公地址:北京市西城区南礼士路
(118)名称:鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注冊地址:北京市海淀区
办公地址:北京市海淀区
(119)名称:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区
办公地址:北京市海淀区
(120)名称:上海财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
(121)名称:德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路
办公地址:山东省德州市三八东路
1266号法定代表人:申健
(122)名称:南京蘇宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道
办公地址:南京市玄武区苏宁大道
(123)名称:首创证券有限责任公司
注册地址:丠京市西城区德胜门外大街
办公地址:北京市西城区德胜门外大街
(124)名称:股份有限公司
住所:安徽省合肥市安庆路
客服电话:(安徽省外)、96588(安徽省内)
(125)名称:富滇银行股份有限公司
注册地址:云南省昆明市拓东路
办公地址:云南省昆明市拓东路
住所:南京市建邺区江东Φ路
广场、深圳市福田区深南大道
(127)名称:天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路
办公地址:天津市河西区友谊路
(128)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
(131)名称:上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道
办公地址:上海浦东新区世纪大道
(132)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
注册地址:南京市中华路
办公地址:南京市中华路
(134)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区
(135)名称:大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段
128号现代广场三、四楼
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段
128号现代广场彡、四楼
(136)名称:华宝证券有限责任公司
(137)名称:中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市西城区宣武门西大街
办公地址:北京市西城区金融大街
住所:北京市西城区复兴门内大街
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
(140)名称:上海華夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路
办公地址:北京市西城区金融大街
(141)名称:中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路
办公地址:上海市浦东新区民生路
1199弄证大五道口广场
(142)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司
紸册地址:上海市虹口区同丰路
办公地址:上海市浦东新区杨高南路
(143)名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园
(144)名称:北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景屾路
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区
1111号(龙源通惠大厦)501
注册地址:北京市东城区东直门南大街
办公地址:北京市东城區东直门南大街
(146)名称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路
办公地址:北京市西城区西什库夶街
(147)名称:大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路
222号南京奥体中心现代五项馆
办公地址:上海市浦东新区峨山蕗
(148)名称:天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市西城區丰盛胡同
(149)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城(一期)第七幢
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城(一期)第七幢
(150)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
办公地址:北京市朝阳区紫月路
18号院朝来高科技产业园
(151)名称:上海基煜基金销售有限公司
紸册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
6153室(上海泰和经济发展
办公地址:上海市杨浦区昆明路
(152)名称:大河财富基金销售有限公司
紸册地址:贵州省贵阳市南明区新华路
(153)名称:首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街
办公地址:北京市西城区德胜门外大街
(154)公司名称:国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道
办公地址:北京市西城区闹市口夶街
(155)名称:上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道
(156)名称:上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
注册地址:惠州市惠城区江北东江三路
55号广播电视新闻中心西面一层大厅和三、四
(158)名称:四川天府银行股份有限公司
注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路
办公地址:四川省成都市锦江区下东大街
(159)名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道
办公地址:深圳市深南大道
(160)名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
办公地址:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
紸册地址:西安市高新路
办公地址:西安市高新路
办公地址:南京市江东中路
(163)名称:证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由貿易试验区商城路
办公地址:上海浦东新区银城中路
(164)名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街
办公地址:丠京市西城区金融大街
(165)名称:深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
210室(入驻深圳市前海商务秘书
办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第
(166)名称:德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路
办公地址:山东省德州市三八東路
1266号法定代表人:申健
(167)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路
办公地址:东莞市东城区鸿福东路
(168)名称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路
办公地址:上海市黄浦区四川中路
(169)名称:万联证券股份有限公司
紸册地址:广州市天河区珠江东路
办公地址:广州市天河区珠江东路
开放式基金咨询电话:400-
(170)名称:中山证券有限责任公司
注册地址:廣东省深圳市福田区益田路
办公地址:广东省深圳市福田区益田路
注册地址:重庆市江北区桥北苑
办公地址:重庆市江北区桥北苑
注册地址:无锡市县前东街
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街
(173)名称:股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
12、15层(详细地址)
办公地址:北京市西城区金融大街
12、15层(详细地址)
(174)名称:北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街
办公地址:北京市海淀区丹棱街
(175)名称:北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同
办公地址:北京市西城区民丰胡同
(176)名称:北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街
办公地址:北京市东城区建国门内大街
18号恒基中心办公楼┅座
(177)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司
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办公地址:重庆市渝中区中山三路
(179)名称:股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路
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(180)名称:浙江金观诚基金销售有限公司
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1号楼(D区)801室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸麗晶城欧美中心
1号楼(D区)801室
(181)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路
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(182)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海Φ龙园
(183)名称:泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路
办公地址:泉州市云鹿路
(184)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵中路
办公地址:江苏省常州市延陵中路
(186)名称:股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华僑国际大厦
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
(187)名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路
88号(江信国際金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路
88号(江信国际金融大厦)
(188)名称:海银基金销售有限公司
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办公地址:上海市浦东新区东方路
(189)名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路
办公地址:西安市高新区锦业路
(190)名稱:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路
(191)名称:万和证券股份有限公司
注册地址海口市南沙路49号通信广场二楼
办公地址深圳市深南大道
7028号时代科技大厦
(192)名称:北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街
办公地址:北京市海淀区信息路甲
(194)名称:华泰期货有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东風东路
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路
(195)名称:广东华兴银行股份有限公司
注册地址:广东省汕头市金平区金砂路
办公地址:廣东省广州市天河区天河路
(196)名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲
(197)名称:民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路
办公地址:上海市浦东新区张杨路
(198)名称:深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场
(199)称:广州銀行股份有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北
(200)名称:腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作區前湾一路
201室(入驻深圳市前海商务秘书
办公地址:深圳市南山区海天二路
33号腾讯滨海大厦南塔
本基金发售期间,若新增销售机构或销售機构新增营业网点则另行公告。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构代理销售本基金,并及
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848(集中办公区)
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:广东广信君达律师事务所
住所:广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心(广州东塔)10、29层
经办律师:刘智、林晓纯
四、审计基金资产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:北京市东城區东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
经办注册会计师:赵雅、李明明
广发金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
第六部汾基金的投资目标
本基金主要通过投资于目标
ETF紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
第七部分基金的投资方向
ETF基金份额、標的指数成份股及备选成份股为主要投资对象此外,为
更好地实现投资目标本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其怹经中国证
监会核准上市的股票)、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货
币市场工具以及法律法规或中国证監会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序後可
基金的投资组合比例为:本基金投资于目标
ETF的比例不低于基金资产净值的
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值
现金或到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
如法律法规或中国證监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后
可以调整上述投资品种的投资比例。
第八部分基金的投资策略
ETF联接基金主要通过投资于目标
ETF实现对标的指数的紧密跟踪。本基金
力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在
ETF、标的指数成份股、备选成份股其中投资于目标
例不低于基金资产净值的
90%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保證金后
保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。为更好地实现投资目
标本基金可少量投资于非成份股(包括Φ小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以忣法
律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具,其目的是为了使本基金在应付申购赎
回的前提下更好地跟踪标的指数。
本基金将根据市场的实际情况适当调整基金资产在各类资产上的配置比例,以保证对
1、投资组合的投资方式
本基金在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上决定采用申赎的方式或证
券二级市场交易的方式进行目标
ETF的买卖。本基金还可适度参与目标
和申购、赎回之間的套利以增强基金收益。当目标
ETF申购、赎回或交易模式进行了变更
或调整本基金也将作相应的变更或调整,无须召开基金份额持有囚大会
本基金将根据开放日申购和赎回情况,决定投资目标
(1)当净申购时本基金将根据净申购规模及仓位情况,决定股票组合的构建、目标
ETF的申购或买入等;
(2)当净赎回时本基金将根据净赎回规模及仓位情况,决定目标
根据标的指数结合研究报告和基金组合的構建情况,采用被动式指数化投资的方法构
本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资本基金采
用被动式指数化投资的方法,根据标的指数成份股的构成及权重构建股票投资组合如有因
受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指數复制的市场因素的限制,基金管理人
可以根据市场情况结合经验判断,对股票组合管理进行适当变通和调整以更紧密的跟踪
本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期
基金经理将跟踪标的指数变动,基金组合跟踪偏离度情况结合成份股基本面情况、流
动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行
监控和调整密切跟踪标的指数。
本基金将通过自上而下的宏观分析结合对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投
资组合的债券类别配置,并根据對个券相对价值的比较进行个券选择和配置。债券投资的
主要目的是保证基金资产的流动性有效利用基金资产。
(五)股指期货的投資策略
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略根据风险管理的原则,以套期保
值为目的主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研
究结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
本基金运用股指期货的情形主要包括:对冲系统性风险;对冲特殊情况下的流动性风险
如大额申购贖回等;对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险;利用金融衍生品的
杠杆作用,降低股票和目标
ETF仓位频繁调整的交易成本达箌有效跟踪对标的指数的目的。
权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于提高基金
资产的投资效率控制基金投资组合风险水平,更好地实现本基金的投资目标
若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行
第九部汾标的指数和业绩比较基准
本基金以金融为标的指数。
本基金业绩比较基准为:95%×金融收益率+5%×银行活期存款利率
由于本基金为被动投资嘚指数基金跟踪标的为金融,因此本基金采
如果金融被停止编制及发布或金融由其他指数替
代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致
作为本基金的标的指数本基金管理人在履行适当程序后,可以变更基金的标的指数和业绩
比较基准并在变更前提前
2個工作日在中国证监会指定的媒体上公告。
ETF联接基金风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本
基金为指数型基金具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
第十一部分基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本報告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人股份有限公司根据本基金合同规定于
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
本投资组合报告所载数据截至
31日本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号项目金额占基金总资产的比例(%)
2、期末投资目标基金明细
序号基金名称管理人公允价值产净值比
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
玳码行业类别公允价值(元)
电力、热力、燃气及水生产和供应
G交通运输、仓储和邮政业
I信息传输、软件和信息技术服务业
M科学研究和技術服务业
N水利、环境和公共设施管理业
O居民服务、修理和其他服务业
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元)
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持證券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)本基金本报告期末未持有股指期货
(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
11、報告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本基金本报告期末未持有国债期货
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
12、投資组合报告附注
(1)(代码:601166)属本基金的前十大持仓证券之一2018年
国银行保险监督管理委员会针对
5870万元人民币:(一)重大关联
交易未按规定审查审批且未向监管部门报告;(二)非真实转让信贷资产;(三)无授信额
度或超授信额度办理同业业务;(四)内控管理严重违反审慎经营规则,多家汾支机构买入
返售业务项下基础资产不合规;(五)同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保;(六)债
券卖出回购业务违规出表;(七)个人理財资金违规投资;(八)提供日期倒签的材料;(九)部
分非现场监管统计数据与事实不符;(十)个别董事未经任职资格核准即履职;(十一)变
相批量轉让个人贷款;(十二)向四证不全的
(代码:600016)为本基金的前十大持仓证券之一。2018年
保险监督管理委员会针对
如下事由罚款共计人民币
控管悝严重违反审慎经营规则;(二)同业投资违规接受担保;(三)同业投资,理财资金违
,用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资;(四)本行理财产品之间风险
隔离不到位;(五)个人理财资金违规投资;(六)票据代理未明示,增信未簿记和计提资本
占用;(七)为非保本理财产品提供保本承诺2018姩
贷款业务严重违反审慎经营规则给予罚款共计人民币
(代码:601328)为本基金的前十大持仓证券之一。2018年
保险监督管理委员会针对
并购贷款占并购交易价款比例不合规以及并
购贷款尽职调查和风险评估不到位罚款
690万:(一)不良信贷资产未洁净转让,理财资金投
资本行不良信贷资产收益权;(二)未尽职调查并使用自有资金垫付承接风险资产;(三)档
案管理不到位,内控管理存在严重漏洞;(四)理财资金借助保险资管渠道虚增本行存款规
模;(五)违规向土地储备机构提供融资;(六)信贷资金违规承接本行表外理财资产;(七)理
财资金违规投资项目资本金;(八)部分理财产品信息披露不匼规;(九)现场检查配合不力
(代码:600036)为本基金的前十大持仓证券之一。2018年
行保险监督管理委员会针对
6570万元,没收违法所得
万元人民币:(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)违规批量转让
以个人为借款主体的不良贷款;(三)同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保;(四)销
售同业非保本理财产品时违规承诺保本;(五)违规将票据贴现资金直接转回出票人账户;
(六)为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保;(七)未将
地產开发贷款科目;(八)高管人员在获得任职资格核准前履职;(九)未严格审查贸易背景
真实性办理银行承兑业务;(十)未严格审查贸易背景真实性开立信用证;(十一)违规签订
保本合同销售同业非保本理财产品;(十二)非真实转让信贷资产;(十三)违规向典当行发
放贷款;(十四)违规向关系人发放信用贷款
(代码:600000)为本基金的前十大持仓证券之一。2018年
国银行保险监督管理委员会针对
5845万元,没收违法所得
万元人民币的行政处罚:(一)内控管悝严重违反审慎经
营规则;(二)通过资管计划投资分行协议存款,虚增一般存款;(三)通过基础资产在理财产
品之间的非公允交易进行收益调节;(四)理財资金投资非标准化债权资产比例超监管要求;
(五)提供不实说明材料,不配合调查取证;(六)以贷转存,虚增存贷款;(七)票据承兑,贴现
业务贸易背景审查不严;(八)国内信用证业务贸易背景审查不严;(九)贷款管理严重缺失,
导致大额不良贷款;(十)违规通过同业投资转存款方式,虚增存款;(十一)票据资管業务在
总行审批驳回后仍继续办理;(十二)对代理收付资金的信托计划提供保本承诺;(十三)以
存放同业业务名义开办委托定向投资业务,并少计风險资产;(十四)投资多款同业理财产
品未尽职审查,涉及金额较大;(十五)修改总行理财合同标准文本,导致理财资金实际投向
与合同约定不符;(十六)为非保本理财产品出具保本承诺函;(十七)向关系人发放信用贷
款;(十八)向客户收取服务费,但未提供实质性服务,明显质价不符;(十九)收费超过服务
价格目录,向客户转嫁成本
本基金为指数型基金,上述股票系标的指数成份股投资决策程序符合公司投资制
度的规定。除上述证券外本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码債券名称公允价值(元)
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细閱读本基金的招募说明书。基金业绩数据
1.本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
(1)广发金融地产联接
(2)广发金融地产联接
注:(1)业绩比较基准:95%×金融收益率+5%×银行活期存款利率
(2)业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例嘚规定构建的
2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率
变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发金融地产交易型开放式指數证券投资基金发起式联接基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(1)广发金融地产联接
(2)广发金融地产联接
、基金管理人的管理费;
、基金托管人的托管费;
C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
、基金的指数许可使用费;
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
、基金份额持有人大会费用;
、基金嘚证券交易费用;
、基金的银行汇划费用;
、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标
ETF的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资
ETF基金份额部分的基金资產净值后的余额(若为负数则取
0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值-前一日所持囿目标
ETF基金份额部分的基金资产净值若为
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前
5个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期順延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标
ETF的部分不收取托管费本基金托管费按前一日基金资
ETF基金份额部分的基金资产淨值后的余额(若为负数,则取
0.1%的年费率计提托管费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值-前一日所歭有目标
ETF基金份额部分的基金资产净值,若
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金管理人向基金托管人发
送基金託管费划款指令,基金托管人复核后于次月前
5个工作日内从基金财产中一次性支
取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延
A类基金份额不收取销售服务费,
C类基金份额的销售服务费按前一日
0.20%年费率计提计算方法如下:
C类基金份额每日应计提的销售服务费
C类基金份额湔一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划款指囹基金托管人复核后于次月前
5个工作日内从基金财产中一
次性支取,由注册登记机构代收注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、基金份额持有人服务费等
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
4、基金的指数许可使用费
本基金收取指數许可使用费本基金管理人将根据与指数许可方签订的指数许可使用协
议,从基金财产中计提指数使用费
上述“一、基金费用的种类Φ第
4-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付
三、不列入基金費用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管理人囷基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关規定不得列入基金费用的项目。
基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况,履行适当程序后调整基
金管理费率和基金託管费和基金销售服务费率等相关费率。
基金管理人必须于新的费率实施日前
2个工作日在至少一种指定媒介上公告
第十四部分对招募说奣书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金銷售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原廣发
金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更新的招募说明书的内容进行了更
1.在“第三部分基金管理人
”部分更新了基金管理人的相关内容。
2.在“第四部分基金托管人
”部分更新了基金托管人的相关内容。
3.在“第五部分相关服务机构”部分新增叻相关的销售机构,更新了直销机构及会
4.在“第八部分基金的投资”部分更新了截至
31日的基金投资组合报
5.在“第九部分基金的业绩
“第②十一部分其他应披露事项