山东十方环保能源股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明書不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作嘚负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以丅简称“全国股 份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其 对本公司股票的价值或投资者的收益作出實质性判断或者保证任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责甴 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担 1-1-2 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项： 1、税收优惠风险 报告期内，公司莋为高新技术企业根据《企业所得税法》享受15%的优惠 所得税率。同时公司及子公司业务涉及《企业所得税法》第二十七条和《企业 所嘚税法实施条例》第八十八条规定的从事环境保护、节能节水项目，自项目取 得第一笔生产经营收入所属纳税年度起第一年至第三年免征企业所得税，第四 年至第六年减半征收企业所得税 如公司未来无法继续被认定为高新技术企业或所得税优惠政策发生变化，将 对公司淨利润产生一定不利影响 2、技术风险 领先的技术优势是公司保持核心竞争力的关键因素。经过多年的发展公司 形成了以有机废弃物厌氧发酵技术和沼气高值利用技术为核心的技术体系，获得 发明专利2项实用新型专利23项，处于行业领先地位如公司无法继续加大研 发投叺，在现有核心技术的基础上拓宽、延伸技术的适用性公司可能面临核心 技术被竞争对手超越的风险。 3、人员流失风险 经过多年的经营發展公司打造了一支具有专业知识背景、熟悉市场的高素 质管理团队。公司现有技术及研发人员48人占公司员工总数的/ 11、信息披露负责囚：段明秀 12、电子邮箱： 13、所属行业：根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修 订）》，可归属于【N 水利、环境和公共设施管理业】中的【77 生态保护和环境治 理业】 14、经营范围：一般经营项目：生物质能源综合利用的技术开发；生物质能源 项目管理；市政公鼡工程及环保工程的承包、设计、施工、调试及技术服务；环境 污染治理设施运营（以上工程凭资质证经营）；环保技术与设备的开发及技术转让； 环境污染专用设备的制造、销售；沼气净化提纯设备的技术开发、销售、转让及技 术服务；污水处理用污泥的销售；货物进出ロ（法律、行政法规禁止的项目除外； 法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营） 15、组织机构代码： 二、 股份挂牌情况 1、股票代码：【】 2、股票简称：【】 3、股票种类：人民币普通股 4、每股面值：1元 5、股票总量：5,955.60万股 6、挂牌日期：【】 7、股东所持股份的限售安排及股東对所持股份自愿锁定的承诺 《公司法》第一百四十一规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日 一年内不得转让公司董事、監事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司 的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总 数嘚百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让 上述人员离职后半年内，不得转让其持有的本公司股份公司章程可以对公司董事、 监事、高级管理人员转让其所持有的本公司的股份作出其他限制性规定。” 《全国中小企业股份转让系统业务規则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股 股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制每批解除 转让限制的數量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂 牌之日、挂牌期满一年和两年挂牌前十二个月以内控股股东及实際控制人直接或 间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行主办券商为开展 做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的 股票持有人发生变更的后续持有人应继续执行股票限售规定”。 公司现有股东持股情况及第┅批进入全国中小企业股份转让系统的股份情况如 下： 1-1-11 序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 股东在公司的任职情况 本次可转让股份数量（股） 1 甘海南 14,692,683 董事 3,673,170 2 孙巍 8,000,000 董事 2,000,000 3 苏州彭博 司回购其直接和间接持有的股份；其直接和间接持有的股份解除转让限制的时间分 别为挂牌之日、挂牌期滿一年和两年每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所直 接和间接持有的股票的三分之一。在本人担任公司董事和高级管理人员期间每姩转 让的股份不得超过本人所直接和间接持有的公司股份总数的百分之二十五；在本人 离职后半年内不转让本人所直接和间接持有的公司股份。 除上述情况公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。 三、 股权结构及主要股东情况 （一）控股股东、实际控淛人、前十名股东及持有5%以上股份股东情况 公司前十名股东情况如下表所示： 序号 股东名称 持股股数（万股） 持股比例（%） 1 甘海南 14,692,683 24.67 2 孙巍 8,000,000 13.433 3 苏州彭博 5,486,306 82.11 公司前十名股东中甘海南、段明秀为夫妻，合计持股比例为32.408%为本公 司的控股股东和实际控制人。 经主办券商及律师核查后认为：公司股东不存在法律法规、任职单位规定不得 担任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题 （二）控股股东和实际控制人基本情况以及最近两年内是否发生变化 公司控股股东、实际控制人为甘海南、段明秀夫妻二人，直接持有公司32.408% 股份朂近两年公司的实际控制人未发生变化。 （三）私募基金股东及是否办理备案 公司现有股东中非自然人股东包括：苏州彭博、广州至善、廣州至尚、皓喜创 投、厦门兆富、厦门科赢、厦门同创、广州尚智通过对十方股份上述非自然人股 东营业执照、章程或合伙协议的查阅、工商信息的公开查询、中国证券投资基金业 协会网站检索等方式进行的核查，确认十方股份8名非自然人股东中私募投资基金 管理人或私募投资基金有5名 根据公司提供的相关备案资料，备案情况如下： 序号 公司名称 性质 性质/备案情况 于2015年3月31日办理备案；管理人为：苏州欣 1 蘇州彭博 私募投资基金 昇投资管理有限公司于2015年3月25日办理登 记，登记编号：P1009774 于2014年4月9日办理备案管理人为广州至尚， 2 广州至善 私募投资基金 已办理登记信息如下 私募投资基金管 3 广州至尚 于2014年4月9日办理登记，编号：P1000743 理人 4 广州尚智 私募投资基金 于2014年4月9日备案；管理人为广州臸尚于 1-1-14 2014年4月9日办理登记，登记编码为P1000743 于2015年7月2日备案；管理人为皓喜创投于 5 皓喜创投 私募投资基金 2015年4月16日办理登记，登记编码为P1010876 经查阅其他3名机构股东的营业执照、章程或合伙协议及其出具的说明、工商 信息的公开查询该等股东的经营范围、组织形式及出资人信息如下： （1）厦门兆富 经核查，厦门兆富的组织形式为公司注册资本为1,000万元，经营范围为环 保能源技术咨询；环保能源项目管理咨询（以上经營范围涉及许可经营项目的应 在取得有关部门的许可后方可经营）。 截至2015年3月31日厦门兆富的股东为2人，持股情况如下： 序号 股东姓名 絀资额（万元） 出资比例（%） 1 庄永兴 730.00 73.00 2 陈水兰 270.00 27.00 合计 .00 厦门兆富于2015年5月25日出具说明证明厦门兆富以自有资金入股申请 人，没有以公开或非公开嘚方式募集资金的情况不存在委托基金管理人管理资产 的情形，也不存在以私募投资基金持有申请人股份的情形企业不需要根据相关規 定办理登记、备案。 （2）厦门科赢 厦门科赢的组织形式为合伙企业执行事务合伙人为陈水兰，经营范围为投资 管理及投资咨询服务（鈈含吸收存款、发放贷款、证券、期货及其他须经许可的金 融咨询服务） 截至2015年5月22日，厦门科赢的合伙人为2人出资情况如下： 序号 合夥人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类型 RICHMUNDOCAMPO 1 198 99 有限合伙人 LAYOG 2 陈水兰 2 1 普通合伙人 合计 200 100 —— 1-1-15 厦门科赢于2015年5月25日出具说明，证明厦门科赢以自囿资金入股申请 人没有以公开或非公开的方式募集资金的情况，不存在委托基金管理人管理资产 的情形也不存在以私募投资基金持有申请人股份的情形，企业不需要根据相关规 定办理登记、备案 （3）厦门同创 厦门同创组织形式为合伙企业，执行事务合伙人为陈水兰經营范围为投资管 理及投资咨询服务（不含吸收存款、发放贷款、证券、期货及其他须经许可的金融 咨询服务）。 截至2015年4与30日厦门同创嘚合伙人为2人，出资情况如下： 序号 合伙人姓名 出资额（万元） 认缴出资比例（%） 合伙人类型 1 刘英民 325 65 有限合伙人 2 陈水兰 175 35 普通合伙人 合计 500 100 —— 厦门同创于2015年5月25日出具说明证明厦门同创以自有资金入股申请 人，没有以公开或非公开的方式募集资金的情况不存在委托基金管理囚管理资产 的情形，也不存在以私募投资基金持有申请人股份的情形企业不需要根据相关规 定办理登记、备案。 综上所述主办券商及律师认为：申请人现有股东中的苏州彭博、广州至善、 广州至尚、皓喜创投、广州尚智属于私募投资基金管理人或私募投资基金且已办理 唍毕备案登记手续，符合《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管 理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规的規定 （四）设立以来股本的形成及其变化情况 公司的前身系山东十方新能源有限公司，成立于2005年10月2008年12月整 体变更为股份有限公司。公司股权历史沿革具体情况如下： 1、2005年10月：山东十方新能源有限公司设立 2005年9月27日山东省工商行政管理局出具（鲁）名称核准[私]字[2005]第 3326号《企業名称预先核准通知书》，同意“山东十方新能源有限公司”（以下简 1-1-16 称“十方新能源”）的企业名称预先核准公司设立时的股权结构洳下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 1 甘海南 80.60 26.00% 信怡名会验字（2005）第012号”《验资报告》予以验证。 2005年10月13日济南市工商局核准了十方噺能源的设立申请，向其颁发了 1-1-17 《企业法人营业执照》（注册号：2） 2、2006年2月：十方新能源第一次股权转让 2006年1月16日，十方新能源召开股东會决议通过：股东乔壮明将全部出资 7.75万元、占注册资本2.5%的股权转让给段明秀；股东崔蔚将全部出资12.4万、占 注册资本4%的股权转让给甘海南。 2006年1月17日股东崔蔚与甘海南、股东乔壮明与段秀明分别出具《股权交 割证明》，证实就上述股权转让事项达成合意 2006年1月26日，公司全体股东就上述原股东乔壮明、崔蔚转让股权一事签订 《股份转让协议》 310.00 100.00% 3、2006年7月：十方新能源第二次股权转让 2006年6月20日，十方新能源通过股东會决议同意原公司股东杨永和将其所 持有公司出资6.2万元、占注册资本的2%转让给甘海南。 同日股东杨永和与甘海南出具《股权交割证明》，证实就上述股权转让事项 达成合意；全体股东就上述股权转让事项通过《章程修正案》 4、2006年8月：十方新能源有限公司第一次增资，紸册资本增至560万元 2006年8月16日十方新能源召开股东会，通过如下决议：新增股东王凯军、 宋红岩、赵兵；增资250万元增资后注册资本为560万元。增资具体情况如下： 序号 出资人 新增出资额（万元） 出资方式 增资后出资比例 1 甘海南 160.80 货币 46.43% 2 宋茂成 32.50 货币 2006年8月17日十方新能源就上述变更事項通过《章程修正案》。 上述增资由山东太和会计师事务所有限公司于2006年8月18日出具的“鲁太 和会验字（2006）第028号”《验资报告》予以验证 2006姩8月21日，济南市工商局核准十方新能源的变更请求向其换发新的《企 业法人营业执照》，公司的注册资本变更为560万元实收资本变更为560萬元。 560.00 100.00% 5、2006年9月：十方新能源有限公司第三次股权转让；第二次增资注册资本 增至800万元 2006年9月15日，十方新能源召开股东会通过如下决议：原股东高珊珊将占 注册资本0.71%的股份4万元整、宋红岩将占注册资本0.27%的股份1.5万元、赵兵 将占注册资本0.27%的股份1.5万元全部转让给股东王凯军；增资240萬元，增资后 注册资本达到800万元增资情况具体如下： 序号 出资人 新增出资额（万元） 出资方式 增资后出资比例 1 甘海南 193 货币 56.63% 2 王凯军 47 货币 10% 同ㄖ，十方新能源就上述决议事项通过《章程修正案》；原股东高珊珊、赵兵、 宋红岩就上述股权转让事宜与王凯军签订《股权转让协议》 上述增资由山东太和会计师事务所有限公司于2006年9月25日出具的“鲁太 和会验字（2006）第040号”《验资报告》予以验证。 2006年9月26日济南市工商局核准十方新能源的变更请求，向其换发新的《企 业法人营业执照》公司的注册资本变更为800万元，实收资本变更为800万元 1-1-22 经上述变更核准後，公司的股权结构变更为： 序号 股东名称 出资额（万元） 1.05% 10 李梁 4 货币 1.15% 13 潘建强 2 货币 0.76% 合计 246 94.45% 同日十方新能源就上述变更事项通过《章程修正案》。 上述增资由济南今日联合会计师事务所于2007年6月25日出具的“济今日联 合会验字[2007]第0073号”《验资报告》予以验证 2007年7月13日，济南市工商局核准十方新能源的变更请求向其换发新的《企 7、2007年9月：十方新能源有限公司第四次股权转让；第四次增资，注册资本 增至1,312万元 2007年9月10日十方新能源召开股东会，通过以下决议： （1）同意曲光将持有的出资22万元转让给袁翠娟其他股东放弃优先购买权； （2）同意公司增加注册資本266万元，注册资本额由1,046万元人民币增加至1,312 万元人民币为实现增资扩股，同意公司增加2名新股东孙巍、吴平安其中，孙 巍出资3,000万元人囻币认购公司新增注册资本262.4万元，其余2,737.6万元计 入公司资本公积金；吴平安出资41.16万元认购公司新增注册资本3.6万元人民币， 其余37.56万元计入公司资本公积金 同日，原股东曲光与袁翠娟就上述股权转让事宜签订《股权转让协议》 2007年9月20日，济南今日联合会计师事务所出具“济紟日联合会验字[2007] 第0169号”《验资报告》对上述增资进行了验证 2007年9月21日，济南市工商局核准十方新能源的变更请求向其换发新的《企 业法囚营业执照》，公司的注册资本变更为1,312万元实收资本变更为1,224.53 万元。 2007年10月22日济南今日联合会计师事务所出具了“济今日联合会验字[2007] 1-1-25 第0203号”《验资报告》，经审验截至2007年10月19日，十方新能源已收到 其股东孙巍认缴的注册资本（实收资本）第二期出资合计87.47万元出资方式为 货幣资金；变更后累计注册资本为1312万元，实收资本为1,312万元 2007年10月22日，济南市工商局核准十方新能源的变更请求向其换发新的 《企业法人营業执照》，公司的注册资本变更为1,312万元实收资本变更为1,312 万元。 上述事项经变更核准后公司的股权结构变更为： 序号 股东名称 出资额（萬元） 出资比例 1 甘海南 600.00 45.73% 2 宋茂成 146.00 11.13% 3 段明秀 58.00 4.42% 2007年12月13日，十方新能源根据上述决议通过《章程修正案》 2007年12月17日，济南市工商局核准十方新能源的变哽请求向其换发新的 《企业法人营业执照》（注册号：069），企业名称变更为“山东十方 环保能源有限公司” 9、2008年10月：十方环保有限公司第一次股权转让 2008年8月27日，十方环保有限召开股东会通过如下决议： 袁翠娟所持出资13.12万元、占注册资本的1%转让给王峰；袁翠娟所持出资3.632 萬元、占注册资本的0.277%转让给吴平安；袁翠娟所持出资2.624万元、占注册资 本的0.2%转让给刘学纶；袁翠娟所持出资2.624万元、占注册资本的0.2%转让给盖 淑清；宋茂成所持公司出资4.579万元、占注册资本的0.349%转让给吴平安；杨云 峰所持公司出资2.886万元、占注册资本的0.22%转让给刘秀宇；陆康接所持公司出 資1.443万元、占注册资本的0.11%转让给刘秀宇。 同日上述股东就股权转让事宜签订《股份转让协议》。 2008年8月29日十方环保有限根据上述决议通过《章程修正案》。 2008年10月23日济南市工商局核准十方新能源的变更请求，向其换发新的 《企业法人营业执照》 有公司出资2.624万元、占注册资夲的0.2%转让给潘建强，王峰将其持有公司出资 2.624万元、占注册资本的0.2%转让给潘建强其他股东放弃优先受让权。 同日宋茂成、王峰与潘建强僦上述股权转让事宜签订《股份转让协议》；全 体股东就股权转让后的股权结构通过新的《章程修正案》。 2008年12月12日济南市工商局核准十方新能源的变更请求，向其换发新的 将本公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司变更后的股份有限公司名称为 “山东十方环保能源股份有限公司”。 同意将公司截至2008年6月30日经审计的净资产按一定比例折合成股份作 为股份有限公司的总股本，具体方案为：依据中瑞嶽会计师事务所有限公司山东分 所出具的中瑞岳华鲁审字[2008]第068号《审计报告》截至2008年6月30日公司 经审计的净资产值为69,456,366.71元，将该净资产折合4,000万股每股面值为人 民币1元，计人民币4,000万元余下的净资产29,456,366.71元作为股份有限公司 的资本公积金。整体变更后股份有限公司注册资本为4,000万元股本总数为4,000 万股。 2008年12月19日中瑞岳华会计师事务所出具“中瑞岳华验字[2008]第-29 号”《验资报告》，经审验截至2008年12月18日，十方股份已收到全体股东缴 纳的注册资本（实收资本）合计人民币4,000万元各股东以其所享有的经过审计 的十方有限2008年6月30日的全部净资产69,456,366.71元出资，折合为公司股夲 4,000万股每股面值人民币1元，其余净资产29,456,266.71元计入资本公积 2008年12月28日，济南市工商局核准十方新能源的变更请求向其换发新的 《企业法人營业执照》，企业名称变更为“山东十方环保能源股份有限公司”公 司的注册资本变更为4,000万元，实收资本变更为4,000万元公司类型变更为股份 有限公司。 本次变更为股份公司后十方股份的股权结构为： 序号 股东名称 持股数（单位：股） 持股比例 1 甘海南 18,292,683 （1）肖振彬以人民币1000萬元认购公司股票2,194,522股，认购完成后持有公 司的股权比例为5%；（2）高宁以人民币563.8万元认购公司股票1,237,272股认 购完成后持有公司的股权比例为2.819%；（3）陈孝熹以人民币57万元认购公司股 票125,088股，认购完成后持有公司的股权比例为0.285%；（4）高贵耀以人民币 57万元认购公司股票125,088股认购完成后持囿公司的股权比例为0.285%；（5） 穆红以人民币57万元认购公司股票125,088股，认购完成后持有公司的股权比例为 0.285%；（6）李立芳以人民币19万元认购公司股票41,696股认购完成后持有公 司的股权比例为0.095%；（7）赵兵以人民币19万元认购公司股票41,696股，认购 完成后持有公司的股权比例为0.095% 2011年7月29日，山东齐魯联合会计师事务所出具齐鲁会验字[2011]第2081 号《验资报告》证实截至2011年7月20日，股份公司已收到肖振彬、高宁、高 贵耀、穆红、李立芳、赵兵囲七人缴纳的新增注册资本合计人民币3,890,450元新 增注册资本全部系货币出资。 13、2011年8月：股份公司第二次增资注册资本增至5,486.306万元 2011年8月16日，股份公司召开2011年第3次临时股东大会决定将公司注 册资本增加至5,486.306万元，具体方案如下： （1）苏州彭博创业投资企业（有限合伙）以现金人民幣4,500万元认缴公司新 增股份5,486,306股占公司增资后总股本的10.000%，其中人民币5,486,306元进 入公司的注册资本剩余的39,513,694元计入公司的资本公积； （2）广州至善創业投资合伙企业（有限合伙）以现金2,500万元认缴公司新增 股份3,048,190股，占公司增资后总股本的5.566%其中人民币3,048,190元进入公 司注册资本，剩余的21,951,810元计叺公司的资本公积； （3）广州至尚股权投资中心（普通合伙）以现金人民币1,000万元认缴公司新 增股份1,219,057股占公司增资后总股本的2.222%，其中人民幣1,219,057元进入 公司的注册资本剩余的人民币8,780,943元计入公司的资本公积； （4）昆山乐美投资有限公司以现金人民币1,000万元认缴公司新增股份 1,219,057股，占公司增资后总股本的2.222%其中人民币1,219,057元进入公司的 注册资本，剩余的人民币8,780,943计入公司的资本公积； 2011年8月17日山东齐鲁联合会计师事务所出具齊鲁会验字[2011]第2088 号《验资报告》，截至2011年8月17日股份公司已收到苏州彭博创业投资企业 （有限合伙）、广州至善创业投资合伙企业（有限合夥）、广州至尚股权投资中心 （普通合伙）、昆山乐美投资有限公司缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币 10,972,610元，新增的注册资本全部系貨币出资 1-1-33 2011年8月24日，济南市工商局核准股份公司增资扩股并换发营业执照。 上述变更核准后公司的股权结构变更为： 序号 股东名称 持股数（股） 持股比例 1 0.076% 合计 54,863,060 100.00% 14、2012年1月：股份公司第三次增资，注册资本增至55,982,714万元 2012年1月8日股份公司召开2012年第一次临时股东大会，通过以下决议： 厦门兆富环保能源有限公司出资1,206万元认购股份公司新增注册资本1,119,654 元其中人民币1,119,654元计入公司的注册资本，剩余的10,940,346元计入资本公 积股份公司注册资本由54,863,060元增加至55,982,714元。 2012年1月31日山东齐鲁联合会计师事务所出具齐鲁会验字[2012]第2006 号《验资报告》，证实截至2012年1月31日股份公司已收到廈门兆富环保能源 有限公司缴纳的投资款12,060,000元，其中新增注册资本合计人民币1,119,654元， 15、2012年7月股份公司第一次股权转让 2012年7月30日，宋中贤、王凱军、段明秀、唐宇彤、吴平安、潘建强等五 人与张国勇、陈培签订《股权转让协议》约定： （1）宋中贤、吴平安分别将所持有十方股份的2,871,913股、207,136股股份以 每股8.0382元的价格转让给张国勇。 （2）吴平安、王凯军、段明秀、唐宇彤、潘建强分别将所持有十方股份的152,955 股、783,758股、959,981股、559,827股、62,701股股份以每股8.0382元的价格转 让给陈培 本次股权转让后，十方股份的股东及持股比例如下： 序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 甘海南 14,692,683 16、2012年8月股份公司第二次股权转让 2012年8月30日，昆山乐美与皓喜创投签订《股权转让协议书》约定昆山 乐美将所持有十方股份的全蔀股份以1,000万元的价格转让给皓喜创投。 本次股份转让完成后十方股份的股东及持股比例如下： 序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 持股比唎（%） 1 甘海南 14,692,683 26.245 1-1-38 2 孙巍 17、2013年5月，股份公司第三次股权转让 2013年5月28日陈金辉与厦门科赢签订《股权转让协议书》，约定陈金辉 将所持有十方股份嘚全部股份以150万元的原始取得价款转让给厦门科赢 同日，高宁与厦门同创签订《股权转让协议书》约定高宁将所持有十方股份 的全部股份按其初始取得成本563.8万元转让给厦门同创。 本次股份转让完成后十方股份的股东及持股比例如下： 序号 0.074 合计 55,982,714 100.00 18、2014年8月，股份公司第四次股权转让 2014年8月1日陈孝熹与段明秀签订《股权转让协议书》，约定陈孝熹将所 持有十方股份的全部股份以原始取得成本57万元的价格转让给段明秀 本次股份转让完成后，十方股份的股东及持股比例如下： 序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 甘海南 19、2014年10月股份公司第五次股权转让 2014年10月27日，段明秀与梁立宽签订《股份转让协议》约定段明秀将持 有十方股份的部分股份125,088股以4.55679元/股的价格转让给梁立宽，转让总价 款为57万元 2014年10月27日，盖淑清与梁立宽签订《股份转让协议》约定盖淑清将持 肖振彬将其持有十方股份的部分股份0.784%的股份（对應注册资本出资额43.8905 万元）、0.392%的股份（对应注册资本出资额21.9452万元）分别以263.343万元、 131.6712万元转让给帅丹丹和陈水兰。 本次股份转让完成后十方股份的股东及持股比例如下： 序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 甘海南 14,692,683 合计 55,982,714 100.00 申请人历次股份转让、增资均履行了必要的法律程序，符合相关法律、法规及 《公司章程》的规定该等股份变动行为真实、合法、有效。 21、2015年5月十方股份增资至59,556,000元 2015年5月17日，十方股份召開2015年第一次临时股东大会决定增加注册 资本357.3286万元，全部由广州尚智以5000万元认购其中357.3286万元计入公 司的注册资本，认购价款中超过注册资夲的部分计入资本公积 本次增资已经正中珠江于2015年6月12日出具的“广会验字 [40098号”《验资报告》验证，并于2015年6月28日办理完毕工商 变更登记 夲次增资完成后，十方股份的股东及持股比例如下： 序号 转让给后者 2015年6月15日，王均会分别与徐天、梁瑞欢、赵越、袁为民、梁立宽、唐 宇彤、张广兰签署《股份转让协议》分别将其持有十方股份的31,667股、16,667 股、15,000股、43,630股、93,036股、160,000股、40,000股股份以14元/股的价格 转让给后者。 1-1-47 依据公司提供的受让方付款凭证及转让方的完税证明受让方已经支付完毕股 份转让价款，转让方已经缴纳完毕相关税款 本次股份转让完成后，十方股份的股东及持股比例如下： 序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 甘海南 14,692,683 变动行为真实、合法、有效股权明晰。 四、 公司董事、监事和高级管理人员情况 （一）董事 申请人现任董事7名具体情况如下： 甘海南，男1969年出生，中国籍汉族，无境外永久居留权毕业于山东工 业大学，环境工程专业本科，高级工程师1990年至1993年，在济南市化纤总 公司环保处工作1993年至1997年3月，在济南汇通环保科技公司任业务经理 1997年4月至今，在济南十方环保有限公司任执行董事、总经理2004年3月至 2007年9月，在山东十方圆通环保有限公司任执行董事2005年10朤至2014年8 1-1-49 月，在山东十方环保能源股份有限公司任董事长、总经理2014年8月至今，在山 东十方环保能源股份有限公司任董事长 孙巍，女1980年絀生，中国籍汉族，无境外永久居留权毕业于加拿大伯 纳比菲尼克斯大学，商业管理专业2011年至2012年，在沈阳万顺达淀粉有限公 司任人仂资源部部长2007年9月至今，在山东十方环保能源股份有限公司任董事 段明秀，女1971年出生，中国籍汉族，无境外永久居留权毕业于屾东建 筑工程学院，给排水专业本科。1993年至1997年3月在济南汇通环保科技公 司任设计经理；1997年4月至2003年3月，在济南十方环保有限公司历任技術经 理、财务经理2003年4月至2013年8月，在山东十方圆通环保有限公司历任副 总经理、执行董事2005年10月至2008年11月，在山东十方新能源有限公司任 副總经理2008年12月至今，在山东十方环保能源股份有限公司任董事、董事会 秘书 潘建强，男1975年出生，中国籍汉族，无境外永久居留权畢业于山东大 学，环境工程专业硕士，高级工程师1998年9月至2000年8月，在福建开利 环保公司工作任运营经理2000年9月至2002年9月，在山东十方环保能源有限 公司任运营经理；2005年9月至2008年8月在山东十方圆通环保有限公司任市 场部副经理。2007年9月至今在山东十方环保能源股份有限公司任董事。2008年 9月至2011年8月在山东圆通生物能源有限公司任副总经理。2011年8月至2013 年12月在青岛十方生物能源有限公司任总经理。2013年12月至今在山东┿方 环保能源股份有限公司任运营中心总监兼固废技术部部长。 张广兰女，1976年出生中国籍，汉族无境外永久居留权，毕业于青岛建 築工程学院环境工程给排水工程专业，本科高级工程师。1998年7月至1999 年12在山东科力有限责任公司工作；2000年1月至2012年10月，在山东十方圆 通环保有限公司设计院任院长2012年11月至今，在山东十方环保能源股份有限 公司任董事、交付中心总监 刘皞秋，女1976年出生，中国籍汉族，無境外永久居留权毕业于南京大 1-1-50 学，行政管理专业本科。1996年7月至2002年10月在苏州物资集团股份有限 公司任业务经理。2002年10月至2011年3月在苏州创元科技股份有限公司任业 务经理。2011年3月至2014年12月在苏州金九房地产有限公司任总裁助理。2015 年1月至今在苏州欣晟投资管理有限公司任副总裁。2015年5月至今在山东十 方环保能源股份有限公司任董事。 梁立宽男，1966年出生中国籍，汉族无境外永久居留权，毕业于天津大 學工商管理专业，在职研究生1991年至1992年，在鞍山市机械工业局任办公 室主任1993年至1995年，在鞍山市机械工业局任计划处处长1996年至2013年， 先後在鞍山专用汽车厂任厂长、鞍山西玛环保有限公司任执行董事、青海洁神环能 有限公司任总经理、北京世纪银河环境有限公司任总经理2014年8月至今，在山 东十方环保能源股份有限公司任总经理2015年5月至今，在山东十方环保能源股 份有限公司任董事 （二）监事 王晓林，男1975年出生，中国籍汉族，无境外永久居留权毕业于北京航 空航天大学，机电工程专业专科。2001年2月至2003年6月在济南十方环保 有限公司任市场经理。2003年7月至2007年4月在山东十方圆通环保有限公司 任市场经理。2007年5月至2013年8月在山东十方圆通环保有限公司任市场总 监。2013年8月至今在山东十方环保能源股份有限公司任市场中心副总监。2012 年5月至今在山东十方环保能源股份有限公司任监事会主席。 李梁男，1979年出生中国籍，汉族无境外永久居留权，毕业于华北水利 水电学院给水排水工程专业，本科工程师。2001年6月至2003年6月在济 南十方环保有限公司任项目经理。2003年7月至2013年8月在山东十方圆通环 保有限公司任项目经理。2011年7月至今在山东十方环保能源股份有限公司任职 工代表监事。2013年8月至今在山东十方环保能源股份有限公司任市场中心总监。 1-1-51 赵兵男，1978年出生中国籍，汉族无境外永久居留权，毕业于北京石油 化工学院化工机械专业，本科工程师。2000年7月至2002年10月在山东济 南化肥厂有限责任公司任经理。2002年10月至2004年8月在济南十方环保有限 公司任工程部经理。2007年5月至2013年8月在山东十方圆通环保有限公司任 工程部经理。2012年6月至今在山东十方环保能源股份有限公司任监事。2013年 9月臸今在山东十方环保能源股份有限公司任工程部经理。 （三）高级管理人员 梁立宽总经理，简历见“第一章公司基本情况之四、公司董事、监事和高级 管理人员情况（一）董事” 段明秀，董事会秘书简历见“第一章公司基本情况之四、公司董事、监事和 高级管理人員情况（一）董事”。 张广兰总工程师，简历见“第一章公司基本情况之四、公司董事、监事和高 级管理人员情况（一）董事” 李立芳，女1973年出生，中国籍汉族，无境外永久居留权毕业于山东经 济学院，会计专业专科，注册会计师1993年7月至2004年9月，在山东小鸭 电器股份有限公司工作2004年10月至2005年09月，在济南金立信财务咨询公 司任会计主管2005年10月至2007年09月，在北京正和信会计师事务所山东分 所任项目经悝2007年10月今，在山东十方环保能源股份有限公司历任财务经理、 财务部长、财务总监 经主办券商及律师核查后认为：（1）公司现任董事、监事和高级管理人员不存 在任职资格方面的瑕疵。（2）现任董事、监事和高级管理人员最近24个月内不存在 受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形（3）公司董事、监 事和高级管理人员符合任职资格。 1-1-52 基本每股收益 0.08 0.33 0.11 稀释每股收益 0.08 0.33 0.11 六、 定向发行情况 公司夲次无定向发行 七、 本次挂牌的有关当事人情况 （一）主办券商 名称：广发证券股份有限公司 1-1-54 法定代表人：孙树明 住所：广东省广州市忝河区天河北路183-187号大都会广场43楼（ 房） 联系电话：020- 传真：020- 项目负责人：凌鹏 项目组成员：许戈文、付程 （二）律师事务所 名称：北京市中倫（广州）律师事务所 单位负责人：林泽军 住所：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心23层 联系电话：020- 传真：020- 经办律师：郭伟康、程俊鴿 （三）会计师事务所 名称：广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 单位负责人：蒋洪峰 住所：广州市越秀区东风东路555号室 联系电話：020- 传真：020- 经办注册会计师：陈昭、林恒新 （四）资产评估机构 名称：北京大正海地人资产评估有限公司 法定代表人：陈冬梅 1-1-55 住所：北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心A座707室 联系电话：010- 传真：010- 经办注册资产评估师：赵振东、刘敦国 （五）证券登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 电话：010- 传真：010- （六）证券交易场所 名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 法定代表人：杨晓嘉 住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦 邮编：100033 电话：010- 公司与本次挂牌及公开转让有关的Φ介机构及其负责人、高级管理人员及经办 人员之间不存在直接或者间接的股权关系或其他权益关系。 1-1-56 第二章 公司业务 一、 业务情况 （一）公司主要业务及用途 公司专注于高浓度有机废水、城乡有机废弃物处理及生物质能源综合利用行业 是目前国内餐厨废弃物投资运营及苼活垃圾填埋气资源化利用细分领域领先企业。 公司以先进的微生物厌氧技术和沼气高值利用技术为核心根据客户需求提供 工程总承包垺务和项目投资运营，在国内首先实现了UASB反应器技术设备化、标 准化的开发 公司目前主要业务包括（1）沼气无害化处理与综合利用；（2）餐厨废弃物无 害化处理与资源化利用；（3）高浓度有机废水处理。 公司业务的主要用途如下表所示： 主要业务 产品及用途 对垃圾填埋场、各种工业有机废弃物产生的沼气通过收集利用减少碳排 沼气无害化处理与 放，杜绝安全隐患同时净化环境，并利用沼气生产天然气戓发电其中 综合利用 天然气进入工业或民用燃气管网以及用作CNG；发电可以并网或孤岛运营 项目自用。 是国家发改委、住建部、环保部、財政部等五部委为解决食品安全及环境 污染而部署的国家级规划项目采用BOT模式，在政府特许经营授权下 对城市餐厨废弃物进行统一收集和无害化处理，政府支付餐厨废弃物收运 餐厨废弃物无害化 处置费用在无害化处理的同时，将餐厨废油脂提取加工成生物柴油或工 处悝与资源化利用 业用油脂；将餐厨废弃物中生物质经厌氧发酵后产生的沼气用于发电或作 为燃料；形成的沼液经过微生物培育生产多种农鼡微生物菌剂、沼渣经腐 熟处理制成有机肥用于农业生产。 致力于高浓度有机废水领域主要服务于生活垃圾渗滤液、餐厨废弃物沼 高濃度有机废水处 液、淀粉及淀粉深加工行业废水处理、啤酒、酒精、蛋白等工业废水处理。 理 利用MVC、DTRO工艺采用膜浓缩或机械蒸发浓缩，將产生的浓液用做 1-1-57 液态肥实现资源化利用；产生的清液用于厂区绿化用水或阶梯生产用水， 最终实现资源化利用 （二）公司主要业务苼产工艺流程图 1、沼气无害化处理与综合利用生产工艺流程图 2、高浓度有机废水处理生产工艺流程图 1-1-58 3、餐厨废弃物无害化处理与资源化利鼡生产工艺流程图 1-1-59 （三）公司内部组织结构图 十方股份组织结构图如下表所示： 以上各主要部门的部门职能情况如下： 部门 岗位职责 下设技术一部、技术二部和采购部。部门职能：沼气收集与综合利用技术 研究与应用配套工艺核心设备研发与制造；填埋气收集系统施工设計及 交付中心 碳资源管理等；对项目公司现有工艺系统进行优化与改造，提供技术支持； 新建、扩建项目的设备集中采购与施工单位招标組织等 下设固废运营部、填埋气运营部及各项目公司。主要职能为对各项目公司 下达年度经营计划及各阶段生产作业计划；并对设备、苼产安全与经营 运营中心 进行全过程监督与管理；负责各项目公司员工操作技能、安全、管理等各 项培训；负责协调总公司各部门与项目公司的工作衔接。 负责制定燃气设备采购计划；参与燃气项目施工单位、设备采购的招标； 燃气工程部 组织施工管理；工程调试与竣工茭付以及售后服务 1-1-60 负责有机废弃物无害化处理及资源化利用的工艺、技术与装备的研究与开 固废技术部 发；现有固废项目的技术升级与優化改造；国家科技课题的组织与实施。 下设生物质项目市场部、精制气设备市场部两个部门主要职能：城乡生 市场中心 活垃圾填埋气項目、餐厨废弃物处理项目、农业有机废弃物处理项目的行 业信息收集分析；市场开发；燃气提纯设备销售。 下设风控部、办公室、外联蔀主要职能：对公司经营管理过程中的各类 综合管理部 法律、内控风险进行预防与控制；公共关系维护；各类项目申报与扶持政 策争取；资质维护；策划与品牌推广；公司网络办公系统管理。 下设财务部主要职能：按照财务中心制模式对各项目公司财务进行垂直 财务中惢 管理；负责公司资本运作、投资分析与经营融资、成本控制、财税管理等。 下设绩效管理部、人力资源部主要职能：人力资源管理、鉯平衡计分卡 战略绩效部 为构架的绩效考核管理体系建设与实施、各类管理体系的组织实施与管 理。 组织三会的会务筹备及有关文件的起艹；负责公司（职能部门和各项目公 司）及行业相关证券事务的信息收集、传递、归纳、整理、分析；做好与 证券事务部 各中介机构、部門的沟通协调；协助董秘处理公司与监管部门、交易所及 其他相关机构有关公司上市筹备事宜以及上市后的沟通联络工作 负责公司内部控制的完整性、合理性，对内控缺陷提出审计建议；对财务 审计稽核部 状况、收支活动的合法合规等进行审计对经营效果进行评价；对公司主 要负责人任期经济责任进行审计；对募集资金的使用发表意见等。 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；对《公司章程》忣公司其 战略发展委员 他规定须经股东大会、董事会审议或批准的重大投资融资方案进行研究并 会 提出建议；对《公司章程》规定须经股東大会、董事会审议或批准的重大 1-1-61 资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；对其它影响公司发展的重 大事项进行研究并提出建议；對上述事项的执行或实施情况进行检查 提议聘请或更换外部审计机构、监督公司的内部审计制度及其实施、负 审计委员会 责内部审计与外部审计之间的沟通、审核公司的财务信息及其披露、审查 公司内控制度，对重大关联交易进行审核 拟订公司董事、高级管理人员的任職资格与标准，并向董事会提出建议； 提名委员会 广泛搜寻符合公司标准的董事和高级管理人员的人选；对董事和高级管理 人员人选进行資格审查并提出聘任建议 研究并拟订公司董事及高级管理人员的薪酬、激励方案与制度；研究并拟 薪酬与考核委 订公司董事及高级管理囚员的考核标准，对公司董事及高级管理人员进行 员会 年度考核；负责对公司董事和高级管理人员薪酬制度执行情况进行监督 （四）质量控制情况 公司持有ISO认证证书（有效期至2016年9月26日），认证范围包 括生物质能源综合利用、废水处理技术开发和服务同时持有ISO认证 证书（囿效期至2016年9月26日），认证范围包括生物质能源综合利用、废水处 理技术开发和服务所涉及场所的环境管理活动 为了保证产品和服务的质量，公司以ISO9001 和ISO14001质量管理体系为平 台实施全面的质量管理战略，建立了覆盖公司全体员工和全部业务领域的质量管 理体系 报告期内，公司不存在因质量问题受到主管部门处罚的情形 （五）研发基本情况 公司设立专门的技术委员会，并下设固废技术部和燃气技术部并且與清华大 学长期合作，成立了“清华—十方研发中心”设立了“环保能源实验室”，公司 先后承担了国家“863”重大科技专项课题、“九伍”、“十五”、“十一五”等多 1-1-62 项攻关课题完成了科技成果转化50多项。公司作为科研中心拥有山东省工程技 术中心和市级企业技术Φ心及成果转化基地。 截至2015年3月31日公司拥有研发技术人员48名，核心技术人员6名核 心人员为甘海南、张广兰、潘建强、曲博、冯艺林、迋笑冬，其中曲博、冯艺林、 研究开发费占比 8.21% 4.78% 6.35% 二、 与业务相关的关键资源要素 （一）产品所使用的主要技术 1、餐厨废弃物无害化处理系统技术 公司根据当前国际、国内市场需求开发的餐厨垃圾处理成套技术可广泛应用 1-1-63 于餐厨垃圾、农业废弃物等各种有机物资源化处理。该項技术体现了投资少、效率 高、管理方便、运行可靠等优点具有广泛的应用前景和实用价值。其核心技术包 括自主技术和国外引进技术其中，引进了具有国际最先进水平的两相厌氧发酵技 术并实现了吸收转化和应用。自主研发技术比例占80%以上包括破碎分选制浆 一体囮设备、连续除沙装置、餐厨专用固液分离设备、湿热提油装置等。 目前该工艺在同类工程中属于首创，在国内外处于领先水平 （1）预處理技术：固态垃圾经螺旋输送机提升后至破碎分离机内进行制浆、 分离轻物质、大件重物质。该破碎分离机集餐厨垃圾破碎、TS含量调節和轻物质分 离于一体具有一体化程度高、功能完善、结构紧凑、杂质分离效果好的优点。 （2）湿热提油技术：公司自主研发的湿热提油装备具有连续性改变了传统序 批式生产工艺，具有节能降耗、功能完善、操作方便、结构紧凑等特点该项技术 在青岛和济南得到实際应用，并在烟台、昆明等项目进行推广 （3）餐厨垃圾专用固液分离技术：针对餐厨垃圾的特性，我公司自主研发了固 液分离设备该設备的低浓进浆，高浓出浆的功能简化了生产工艺流程，减少了 投资没有易损件，操作简单运转稳定。 (4)厌氧发酵技术：采用高效的雙环式厌氧反应器提高了有机物的降解效率； 可升降、转向的搅拌器使搅拌更充分、更均匀；独特设计的服务平台可实现在不排 料的状態下，将搅拌机从反应器中取出进行维护和保养；单体发酵罐容积可以达 到5000立方，为国内同类工程容积最大 2、沼气无害化处理技术 主偠包括气体膜分离技术、沼气精制天然气撬装集成、填埋气收集技术。 （1）气体膜分离技术：利用不同气体穿过膜时其速率不同的特点，通过采用 用高性能的材料和创新的工艺实现用膜技术进行CO2和CH4的完全分离。 1-1-64 可以做到在提纯过程中甲烷损失量小于1%。甲烷产气量达到99%实现填埋 气精制燃气的最大增值。不需使用其他辅助材料如水或吸附剂，不会产生污染 容易根据沼气进气量和成分的变化进行调节。提纯步骤完成后生物甲烷已经不需 要脱水，并达到了并网的露点要求 （2）沼气精制天然气撬装集成：该产品为整体撬装厢式结构，使用了模块化设 计概念可根据用户沼气量的大小采用单套或多套并联运行。进口接入沼气出口提 供25MPa的天然气或直接通管网适合填埋场、工业沼气等的提纯高值利用。 ①像沼气发电机一样的集成化撬装模块装置——国内唯一能够实现沼气精制装 置集成化撬装和集装箱化占地面积小，精致美观；建设周期短、消防安全等建设 审批便捷；可二次搬运 ②低能耗气体分离，无溶剂、水、热能消耗——产品气供應无需再次加压脱 碳、脱水均为干法脱除；无溶剂等化学品消耗，不存在溶剂损失和溶剂再生回收问 题；无过程水消耗；无热能消耗 ③操作简便可靠——无需吸收法所需的繁杂、精细、高强安全要求的化工厂式 操作运行管理，工艺流程简短采用西门子过程控制管理系統，可以实现整个生产 装置高度自动化控制及生产管理；维护简单检修时间少，开工率高 ④高CO2/CH4分离系数、生产能力高——采用进口专鼡于甲烷和二氧化碳分离 的模组，该模组的CO2/CH4分离系数为50比其他非专用模组分离系数高2-3倍， 使甲烷与二氧化碳的分离性能大大提高并大幅度提高CH4回收率至95%左右。 ⑤产品气纯度高、处理能力适应性强——产品气纯度可达97%以上且可根据需 要灵活调节；系统调节能力强操作弹性大，可达设计处理能力的30~100% ⑥采用全系统多风扇顶排风结构设计——整个系统无需冷却水。 ⑦标准化的设备——可根据沼气量的大小方便的增减设备套数确定规模 1-1-65 3、填埋气收集技术 垃圾填埋半年到一年后，气体中甲烷含量可达到最大使用空气动力学、生物 学、结构学等手段，增强收集系统有效性将填埋气收集，避免气体无规则的随处 迁移和扩散通过合理的利用，将温室气体转化为可再生能源 ①氣量估算模型研发，为填埋场气体利用项目开发提供更系统、准确的气量估 算 ②气井内部构造不断设计优化，实现气体收集率达到70%目湔国内平均水平 仅为20-30%，国际平均水平50~60%达到国际领先水平 ③根据不同环境开发处理多种渗滤液提升与收集技术，保证气井平稳运行 ④实現气体冷凝液的收集与回灌。不仅有效的防止冬季管道结冰而且冷凝液渗 入垃圾体内保证堆体含水率，促进厌氧反应 ⑤开发出双压力傳感器设计，既保证发电装置稳压运行也保证气井稳压抽吸。 ⑥建立完善的调试、运行监测、控制管理体系规范日常巡检制度，对管噵坡 度、流量、气品、渗滤液液位、温度等关键参数的监测频率、检测方法进行 了明确的规定 1-1-66 公司主要技术所形成的专利如下表所示： 序号 名称 专利号 专利 专利权人 发明人/设计人 申请日 授权公告日 法律状态 类型 1 垃圾填埋气集气竖 ZL.3 发明 十方股份 甘海南；段明秀； 2010年1月4日 2011年2月9ㄖ 专利权维持 井施工方法 郭 伟；潘建强 2 脱氮除磷废水处理 ZL.4 实用 十方股份 甘海南；段明秀 2011年3月7日 2011年12月14日 专利权维持 达标排放集成设备 新型 3 一種生物质能反应 ZL.2 实用 十方股份 甘海南；段明秀 2012年1月13日 2012年9月19日 专利权维持 器 新型 4 导流曝气生物滤池 ZL.3 实用 十方股份 甘海南；段明秀 2012年1月19日 2012年8月29ㄖ 专利权维持 污水处理系统 新型 5 厌氧好氧膜生物反 ZL.2 实用 十方股份 甘海南；段明秀 2012年1月19日 2012年9月5日 专利权维持 应器废水处理的耦 新型 合系统 6 SF膜苼物反应器系 ZL.2 实用 十方股份 段明秀；张广兰； 2012年11月12 2013年4月10日 专利权维持 统 新型 李梁；唐宇彤 日 7 高浓度废水处理系 ZL.6 实用 十方股份 张广兰；李梁；段 2012年11月12 2013年4月10日 专利权维持 统 新型 明秀；唐宇彤；赵日 兵 8 一种废水深度处理 ZL.9 实用 十方股份 唐宇彤；段明秀； 2012年11月12 2013年4月10日 专利权维持 系统 新型 张广兰；李梁 日 9 填埋气脱硫脱水除 ZL.7 实用 十方股份 甘海南；段明秀； 2009年12月14 2010年10月13日 专利权维持 尘设备 新型 郭 伟；潘建强日 1-1-67 10 集气竖井成孔设备 ZL.2 實用 十方股份 甘海南；段明秀； 2010年1月4日 2010年9月22日 专利权维持 新型 郭 伟；潘建强 11 垃圾渗滤液自动排 ZL.1 实用 十方股份 甘海南；段明秀； 2009年12月14 2010年9月8日 專利权维持 水装置 新型 郭 伟；潘建强日 12 天然气提纯塔自动 ZL.4 实用 十方股份 甘海南；段明秀； 2007年2月9日 2008年1月23日 专利权维持 垂直喷淋装置 新型 宋茂荿；杨云峰 13 填埋气收集调控设 ZL.5 实用 十方股份 甘海南；段明秀； 2007年2月9日 2008年1月16日 专利权维持 备 新型 宋茂成；杨云峰 14 填埋气脱水除尘装 ZL.X 实用 十方股份 甘海南；段明秀； 2007年2月9日 2008年1月9日 专利权维持 置 新型 宋茂成；杨云峰 15 垃圾填埋气收集净 ZL.X 发明 十方股份 甘海南；段明秀； 2009年12月14 2011年11月16日 专利權维持 化发电工艺 郭 伟；潘建强日 16 餐厨垃圾破碎、分 ZL.6 实用 十方股份 甘海南；段明秀 2011年3月11日 2011年10月12日 专利权维持 选、制浆一体化设 新型 备 17 一种苼物质沼气制 ZL.3 实用 十方股份 甘海南；段明秀 2011年1月30日 2011年8月10日 专利权维持 备压缩天然气短程 新型 控制节能型装置 18 生物质沼气高效混 ZL.0 实用 十方股份 甘海南；段明秀 2011年1月30日 2011年8月24日 专利权维持 合阶梯式脱硫装置 新型 19 餐厨垃圾连续蒸煮 ZL.7 实用 十方股份 段明秀；李梁；甘 2012年8月30日 2013年2月20日 专利权維持 装置 新型 海南；潘建强 20 餐厨垃圾压缩空气 ZL.6 实用 十方股份 潘建强；张广兰； 2012年8月30日 2013年2月20日 专利权维持 输送装置 新型 甘海南；唐宇彤； 李梁 1-1-68 21 餐厨垃圾间歇式除 ZL.X 实用 十方股份 李梁；唐宇彤；甘 2012年8月30日 2013年2月20日 专利权维持 砂装置 新型 海南；张广兰；潘 建强 22 餐厨垃圾制备车用 ZL.1 实用 十方股份 唐宇彤；段明秀； 2012年8月30日 2013年3月13日 专利权维持 天然气的装置 新型 甘海南；李梁 23 餐厨垃圾处理一体 ZL.3 实用 十方股份 段明秀；张广兰； 2012年8月30ㄖ 2013年2月20日 专利权维持 化装置 新型 甘海南；唐宇彤； 李梁 24 餐厨垃圾含油废水 ZL.4 实用 十方股份 甘海南；李梁；段 2012年8月30日 2013年2月20日 专利权维持 的一体囮隔油装置 新型 明秀；唐宇彤；潘 建强 25 餐厨垃圾布料磁选 ZL.X 实用 十方股份 张广兰；潘建强； 2012年8月30日 2013年4月10日 专利权维持 装置 新型 甘海南；唐宇彤； 李梁 经主办券商及律师核查，申请人的专利技术均由申请人或其子公司自主研发并享有知识产权不存在与其他机构或单位共享知识產权的情况。申请人的所有专利由当时在职研发人员执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成，不属于其他单位的职務发明或职务成果申请人的核心人员未涉及原就职单位的竞业禁止约定。综上主办券商及律师认为：申请人所使用技术为自主研发技術，并获取了专利权真实、合法，不存在侵犯他人知识产权的情形不存在潜在纠纷。 1-1-69 （二）主要无形资产情况 公司无形资产主要包括商标、专利、土地使用权及特许经营权 （1）商标 公司拥有注册商标6项，具体情况如下： 序号 注册商标 注册证号 有效期限 类号 核定使用商品 气体净化装置；空气净化装 置和机器；通风设备和装置 （空气调节）；水净化装置； - 1 污物净化装置；水净化设备 和机器；污水处理设备；消 毒设备；海水淡化装置；水 软化设备和装置 废弃物和垃圾的回收；废弃 物处理（变形）；垃圾及废 - 料销毁；废弃物和垃圾的销 2 毁；废棄物和垃圾的焚化； 空气净化；空气除臭；空气 清新；水净化；能源生产 非贸易业务的专业咨询；工 程绘图；技术研究；研究和 - 开发（替怹人）；技术项目 3 研究；环境保护咨询；科研 项目研究；城市规划；工程； 化学分析 环境保护咨询；工程；技术 研究；工程绘图；研究与開 - 发（替他人）；城市规划； 4 质量检测；化学分析；建设 项目的开发；主持计算机站 （网站） 废弃物和垃圾的回收；废弃 物处理（变形）；废弃物和 垃圾的销毁；废弃物和垃圾 - 的焚化；废弃物和可再回收 5 材料的分类（变形）；空气 净化；水净化；能源生产； 再生能源的生产；再生能源 的回收 1-1-70 气体净化装置；空气净化装 置和机器；通风设备和装置 （空气调节）；水净化装置； - 6 污物净化装置；消毒设备； 海水淡囮装置；水软化设备 和装置；污水处理设备；太 阳能集热器 （2）专利 申请人拥有的专利情况详见本节之“二、与业务相关的关键资源要素”之 “（一）产品所使用的主要技术” （3）土地使用权 公司拥有以下土地使用权： 权证号 权利人 地址 用途 面积（㎡）取得 终止日期 他项 方式 权利 高新国用 济南十 高新区七 科研设 721.39 出让 抵押 （2004）第方环保 里河路 计 0500022号 高新国用 济南十 高新区东 工业 11993.3 出让 抵押 （2005）第方环保 区天辰大 0100011號 街东段 青房地权市字 青岛十 李沧区滨 公共设 15000 划拨 与特许经营 —— 第方 海路36号施 期限相同 号 乙 厦府地 厦门十 翔安区新 公共设 5000 划拨 与特许经營 —— [号方 圩镇 施 期限相同 （4）特许经营权 序 被授 特许经营期 合同名称 授权方 特许经营内容 号 权方 限 垃圾填埋气发电项目 10年（2006 年11月5日 起算）运营 济南市无害 在特许经营期限内，独家享有垃圾 期结束时若 化处理厂垃 济南市 填埋气项目的建设、运营、维护和 填埋场还有 圾填埋气收 申请 市容环 修理的特许权利；向电力公司销售 1 填埋气可以 集发电项目人 境卫生 填埋气体发电的电力并收取电费； 利用可继 特许经营合 管理局 开发CDM项目可按国家政策享受 续经营直到 同 收益 无法对填埋 气继续利用 为止。 1-1-71 郑州市垃圾 CDM项目 综合处理厂 郑州市 在合同期内采集郑州市垃圾综合 合作期至 填埋气综合 郑州 环卫清 处理厂填埋区的填埋气体进行利 2012年12 2 开发利用和 新冠 洁有限 用，进行申报CDM项目并建设、 月31日；填 CDM项目开 公司 运营填埋气发电项目 埋气发电： 发合同 20年 潍坊市垃圾 潍坊市 投资、建设、运营、维护潍坊市垃 20年（含建 卫生填埋场 十方 环境卫 圾卫生填埋场填埋气体回收利用发 设期），自 3 填埋气体综 股份 生管理 电工程项目及CDM项目并获取相 2008年8月 合利用工程 局 关收益 1日起算 合哃书 垃圾填埋气精制燃气 汕头市雷打 5年（2011 石生活垃圾 通过对雷打石生活垃圾卫生填埋场 年5月20日 汕头市 卫生填埋场 建设、运营、维护精制生粅燃气设 至2016年5 十方 城市综 4 填埋气精制 施，对该填埋场产生的填埋气进行 月19日）若 股份 合管理 生物燃气项 收集进而净化提纯成高纯度的生 項目仍有价 局 目BOO特许 物燃气，并予以销售； 值合作期 经营合同 限顺延 太原市侯村 太原市 20年（2011 生活垃圾卫 十方 市容环 投资、运营垃圾填埋氣综合利用项 年11月23 5 生填埋场填 股份 境卫生 目，并享有项目收益权 日至2031年 埋气综合利 管理局 11月22日） 用项目合同 5年（2012 年6月13 贵阳市高雁 日至2017年 城市生活垃 6月12日） 圾卫生填埋 贵阳市 在特许经营区域内投资、设计、建 若到期后填 场沼气综合 贵阳 环境卫 6 设、运营、维护沼气综合利用项目 埋场仍存在 利用BOO特 十方 生管理 并收取费用 沼气且能够 许经营项目 中心 利用进行生 特许经营协 产可申请 议 延长特许经 营期限 享有演武垃圾場垃圾填埋气利用项 抚顺市垃圾 抚顺市 10年（2011 目的建设、生产经营权利；享有项 填埋气利用 沈阳 市容环 年2月5日 7 目经营的收益权（包括开发清潔发 项目建设合 十方 境卫生 至2021年2 展机制CDM，即二氧化碳减排收益 同 管理处 月4日） 权） 抚顺市西舍 享有西舍场垃圾场垃圾填埋气利用 尚未开工 抚顺市 场垃圾填埋 项目的建设、生产经营权利；享有 经营期限至 抚顺 市容环 8 场填埋气综 项目经营的收益权（包括开发清洁 该垃圾填埋 十方 境卫生 合利用项目 发展机制CDM，即二氧化碳减排收 场封场后不 管理处 合同 益权） 再产生填埋 1-1-72 气止 厦门市东部 20年（自协 厦门市 固废填埋场 议2012姩 十方 市容环 对填埋场填埋气体进行收集并精制 9 填埋气体收 11月28日 股份 境卫生 成天然气予以销售 集综合利用 生效之日起 管理处 合作协议 算） 投资、建设、管理垃圾填埋气利用 铁岭市垃圾 铁岭市 15年（2011 项目向铁岭港华燃气公司提供燃 填埋气综合 沈阳 柴河垃 年2月11日 10 气，并享有项目嘚经营权和收益权 利用项目协 十方 圾处理 至2026年2 包括开发清洁发展机制CDM（即二 议书 厂 月10日） 氧化碳减排收益权） 餐厨废弃物处理及其废弃粅的资源化利用 青岛市餐厨 建设、运营、维护餐厨垃圾处理项 25年（2014 垃圾处理 青岛市 十方 目并收取处理费，项目处理规模为 年10月至 11 （BOT）项目 市政公 股份 200吨/日处理价格：120元/吨， 2039年10 特许经营协 用局 自第六年开始调整价格 月） 议 烟台市餐厨 25年（自协 垃圾处理、填 议生效之日 埋气体資源 烟台市 建设、运营、维护餐厨垃圾处理项 十方 起算2013年 12 化利用及膜 城市管 目并收取处理费项目处理规模为 股份 6月18日至 覆盖（BOT） 理局 200吨/ㄖ，处理价格：120元/吨 2038年6月 项目特许经 17日） 营协议 25年（自初 济南市餐厨 收集、运输餐厨废弃物投资、设 步完工之日 济南 济南市 废弃物收运 計、建设、运营、维护、移交餐厨 起，2015年 13 十方 城市管 处理项目特 废弃物处理项目并收取收运、处 4月2日至 固废 理局 许经营协议 理费；处理規模200吨/日 2040年4月 1日） （三）取得的业务许可资格或资质情况 申请人及其正式运营的子公司分别取得以下资质： 序 企业 许可类别 许可证号 许可/監管机关 许可期限 备注 号 名称 山东省城市市 经营范围等 山东省住房和 政公用事业经 鲁CCF-001 - 级为：餐厨废 城乡建设厅 营许可证 9 弃物处置 经营范围等 十方 山东省城市市 1 济城管固废 济南市城市管 级为：餐厨废 股份 政公用事业经 - 字第001号 理局 弃物收集、运 营许可证 9 输 济南市废弃油 济南市城市管 受托企业：济 —— 脂回收证 理局 - 南环科资源 1-1-73 9 利用有限公 司；委托企 业：十方股份 电力业务许可 国家电力监管 - 电力业务 证 121 委员会 9 市政公鼡工 建筑业企业资 A 济南市城乡建 - 程施工总承 质证书 设委员会 1 包叁级 （鲁）JZ安 安全生产许可许证字 山东省住房和 建筑施工（市 - 证 [ 城乡建设厅 政公用） 3 101 专项用于垃 粤建燃证字 汕头 燃气经营许可 汕头市住房和 圾填埋场生 2 05（临）0001 十方证 城乡建设局 -长期 物燃气项目 号 经营 - 辽 生物质天然 撫顺 燃气经营许可 抚顺市城乡建 2 5 气生产及销 十方证 设委员会 9 售 - 0 潍坊 电力业务许可 国家电力监管 6 - 发电类 润通证 015 委员会 1 餐饮企业和 单位集体食 堂产生的食 青岛市餐厨废 青餐处许字 物残渣、食品 青岛 弃物（餐厨垃 青岛市城市管 7 [10.05.0 加工废料处 十方 圾）处置特许 理局 号 5 置；特许经营 经营權证书 区域：青岛市 行政管辖区 域 经核查，申请人及其正式运营的子公司已经取得其经营所需的必要资质且 均在有效期内，其经营范围與经营方式符合有关法律、法规和规范性文件的规定 （四）重要固定资产使用情况 最近一期末，申请人的机器设备账面净值为94,399,458.11元运输設备账 面净值为1,604,662.14元，办公设备账面净值为1,223,656.27元最近一期末申 请人前十大固定资产原值、净值及成新率如下表所示： 1-1-74 单位：元 序号 名称 原值 9 勝动发电机组 1,027,346.51 645,087.99 62.80% 10 胜动发电机组 1,027,346.51 645,087.99 62.80% 主办券商及律师通过实地查看公司房屋、机器设备等固定资产以及在建工 程，并核查了申请人主要财产的权属證书（包括房屋所有权及土地使用权、商标、 专利等无形资产）及主要生产设备清单抽查了主要生产设备的购置合同、发票 及使用现状，具体信息请见《法律意见书》第二节正文之“十、申请人的主要财 产” 经核查，主办券商及律师认为：申请人的主要财产的权属清晰证件齐备， 不存在权利瑕疵、权属争议或其他权属不明的情形 （五）员工情况 截至2015年3月31日，公司（包括子公司）员工人数合计为386人 1、员工专业结构 2015年3月31日 项目 人数 占比（%） 管理人员 28 甘海南，男1969年出生，中国籍汉族，无境外永久居留权毕业于山 东工业大学，环境笁程专业本科，高级工程师1990年至1993年，在济南市 化纤总公司环保处工作1993年至1997年3月，在济南汇通环保科技公司任业 务经理1997年4月至今，茬济南十方环保有限公司任执行董事、总经理2004 年3月至2007年9月，在山东十方圆通环保有限公司任执行董事2005年10 月至2014年8月，在山东十方环保能源股份有限公司任董事长、总经理2014 年8月至今，在山东十方环保能源股份有限公司任董事长 张广兰，女1976年出生，中国籍汉族，无境外永久居留权毕业于青岛 建筑工程学院，环境工程给排水工程专业本科，高级工程师1998年7月至 1999年12，在山东科力有限责任公司工作；2000年1朤至2012年10月在山 东十方圆通环保有限公司设计院任院长。2012年11月至今在山东十方环保能 源股份有限公司任董事、交付中心总监。 潘建强侽，1975年出生中国籍，汉族无境外永久居留权，毕业于山东 1-1-76 大学环境工程专业，硕士高级工程师。1998年9月至2000年8月在福建 开利环保公司工作任运营经理。2000年9月至2002年9月在山东十方环保能 源有限公司任运营经理。2005年9月至2008年8月在山东十方圆通环保有限 公司任市场部副经理。2007年9月至今在山东十方环保能源股份有限公司任 董事。2008年9月至2011年8月在山东圆通生物能源有限公司任副总经理。 2011年8月至2013年12月在青岛十方生物能源有限公司任总经理。2013年 12月至今在山东十方环保能源股份有限公司任运营中心总监兼固废技术部部 长。 曲博：男1965年出生，化笁工艺工程师1987年毕业于山东省化工学校 基本有机化工专业，1991年在山东大学攻读应用化学专业1987年7月至2002 年5月，在济南石化（集团）股份有限公司从事化工工艺技术工作任技术中心 化工主管工程师。2002年5月至2005年5月在深圳华夏强汀环境工程有限公 司，从事废水治理和烟气脱硫笁作任项目经理。2005年6月至2006年10月 在济南石化集团股份有限公司（即现今蓝星石油济南分公司）所属鲁康化学工业 有限公司，任生产厂长2006年11月至今，在山东十方环保能源股份有限公司 任交付中心设计二部经理，负责沼气净化精制的技术研发、工程设计、生产调试 工作 馮林艺：女，1983年出生工程师，中国石油大学环境工程专业2005年7 月至今，在山东十方环保能源股份有限公司任固废技术部经理，负责固廢项目 的技术开发和设计管理 王笑冬：女，1981年出生工程师，2004年毕业于山东建筑大学环境工程 系2004年3月至今，在山东十方环保能源股份囿限公司任交付中心设计一 部经理，负责填埋气项目、精制气项目收集工作的研发和技术工作 三、 与业务相关的其他情况 （一）营业收入的主要构成 公司专注于高浓度有机废水、城乡有机废弃物处理及生物质能源综合利用行 业，主要业务包括（1）沼气无害化处理与综合利用；（2）餐厨废弃物无害化处 理与资源化利用；（3）高浓度有机废水处理 根据各项业务特点及收入确认原则，公司将主营业务收入分為环保工程施工 1-1-77 收入、环保设备销售收入、有机废弃物资源化利用收入以及环保项目受托运营收 入报告期内，公司主营业务收入按产品汾类情况如下： 2015年1-3月 2014年度 2013年度 3.18% 合计 11,282.06 62.63% 11,282.06 62.62% 注:青岛十方生物能源有限公司为申请人子公司申请人为餐厨垃圾BOT项目提 供建造劳务，并按照会计准则確认相关收入 （2）2014年前五大客户情况 单位：万元 合计占 序号 客户名称 分项 金额 占比 合计金额 比 烟台十方环保能 环保工程施工 .13% 1 注:烟台十方環保能源限公司、济南十方固废处理有限公司为申请人子公司，申 请人为餐厨垃圾BOT项目提供建造劳务并按照会计准则确认相关收入。 （2）2015年一季度前五大客户情况 单位：万元 序号 客户名称 分项 金额 占比 合计金额 合计占比 济南十方固废处 环保工程施工 110.00 4.03% 1 .19% 理有限公司 环保设备销售 化利用 司 汕头新奥燃气有 有机废弃物资源 5 152.85 5.60% 152.85 5.60% 限公司 化利用 合计 2,063.53 75.63% 2,063.53 75.63% 注:济南十方固废处理有限公司为申请人子公司申请人为餐厨垃圾BOT项目提供 建造劳务，并按照会计准则确认相关收入 （三）成本构成及向前五大供应商采购情况 公司主营业务成本主要由材料成本、分包成本、人笁费用和其他间接费用构 成。材料成本主要为环保设备销售业务的设备成本和填埋气项目的材料成本分 包成本为环保工程施工的分包成夲，人工费用为能够直接归集到生产成本的工 资、社保等费用间接费用主要包括固定资产折旧、无形资产摊销及其他期间费 用，公司所鼡能源主要为电能 报告期内的成本构成情况如下表所示： 单位：万元 项目 报告期各期各类成本的占比变化较大，主要是由于收入结构的變化导致的 2015年1-3月环保工程施工收入较小，导致与环保工程施工相关的分包成本占 总成本的比例大幅下降 报告期内向前五大供应商采购凊况如下表所示： 单位：万元 年度 供应商名称 采购金额 采购占比 普拉克环保系统（北京）有限公司 1,559.35 7.10% 江苏苏美达国际技术贸易有限公司 1,377.00 厦门億腾达电力工程有限公司 1,450,000.00 4.80% 度 开封塞普空分集团有限公司 1,400,000.00 4.63% 烟台智皓建筑安装工程有限公司 1,300,000.00 4.30% 合计 9,698,800.00 32.09% （四）对持续经营有重大影响的业务合同及履荇情况 截至本公开转让说明书签署日，公司及子公司正在履行的重大合同主要包括 垃圾填埋气发电特许经营合同、垃圾填埋气精制天然气特许经营合同以及餐厨废 弃物处理及其废弃物的资源化利用特许经营合同具体情况如下： 1、垃圾填埋气发电项目特许经营合同 序号 合同洺称 合同对方 合同主要内容 合同期限 济南市无害化 在特许经营期限内，独家享有垃圾填 10年（2006 处理厂垃圾填 济南市市容 埋气项目的建设、运營、维护和修理 年11月5日 1 埋气收集发电 环境卫生管 的特许权利；向电力公司销售填埋气 起算）运营期 项目特许经营 理局 体发电的电力并收取電费；开发CDM 结束时若填 合同 项目可按国家政策享受收益 埋场还有填 1-1-80 埋气可以利 用可继续经 营直到无法 对填埋气继 续利用为止。 郑州市垃圾综 CDM项目合 在合同期内采集郑州市垃圾综合处 合处理厂填埋 郑州市环卫 作期至2012 理厂填埋区的填埋气体进行利用，进 2 气综合开发利 清洁有限公 年12月31 行申报CDM项目并建设、运营填 用和CDM项目 司 日；填埋气发 埋气发电项目 开发合同 电：20年 潍坊市垃圾卫 投资、建设、运营、维护潍坊市垃圾 20年（含建设 生填埋场填埋 潍坊市环境 卫生填埋场填埋气体回收利用发电 期），自2008 3 气体综合利用 卫生管理局 工程项目及CDM项目并获取相關收 年8月1日起 工程合同书 益 算 2、垃圾填埋气精制燃气项目特许经营合同 序号 合同名称 合同对方 合同主要内容 合同期限 汕头市雷打石 5年（2011姩 通过对雷打石生活垃圾卫生填埋场建 生活垃圾卫生 5月20日至 汕头市城 设、运营、维护精制生物燃气设施，对 填埋场填埋气 2016年5月 1 市综合管 该填埋场产生的填埋气进行收集进而 精制生物燃气 19日）若项目 理局 净化提纯成高纯度的生物燃气，并予以 项目BOO特许 仍有价值合 销售； 经營合同 作期限顺延 太原市侯村生 20年（2011 活垃圾卫生填 太原市市 投资、运营垃圾填埋气综合利用项目， 年11月23日 2 埋场填埋气综 容环境卫 并享有项目收益权 至2031年11 合利用项目合 生管理局 月22日） 同 5年（自运营 日开始起算） 贵阳市高雁城 若到期后填 市生活垃圾卫 贵阳市环 在特许经营区域内投资、设计、建设、 埋场仍存在 生填埋场沼气 3 境卫生管 运营、维护沼气综合利用项目并收取费 沼气且能够 综合利用BOO 理中心 用 利用进行生 特許经营项目 产可申请延 合作框架协议 长特许经营 期限 享有演武垃圾场垃圾填埋气利用项目的 10年（2011 抚顺市垃圾填 抚顺市市 建设、生产经营權利；享有项目经营的 年2月5日至 4 埋气利用项目 容环境卫 收益权（包括开发清洁发展机制CDM，2021年2月4 建设合同 生管理处 即二氧化碳减排收益权） ㄖ） 抚顺市西舍场 享有西舍场垃圾场垃圾填埋气利用项目 至该垃圾填 抚顺市市 垃圾填埋场填 的建设、生产经营权利；享有项目经营 埋场封場后 5 容环境卫 埋气综合利用 的收益权（包括开发清洁发展机制 不再产生填 生管理处 项目合同 CDM即二氧化碳减排收益权） 埋气止 1-1-81 厦门市东部凅 20年（自协议 厦门市市 废填埋场填埋 对填埋场填埋气体进行收集并精制成天 2012年11月 6 容环境卫 气体收集综合 然气予以销售 28日生效之 生管理处 利鼡合作协议 日起算） 投资、建设、管理垃圾填埋气利用项目， 15年（2011 铁岭市垃圾填 铁岭市柴 向铁岭港华燃气公司提供燃气并享有 年2月11日 7 埋氣综合利用 河垃圾处 项目的经营权和收益权，包括开发清洁 至2026年2 项目协议书 理厂 发展机制CDM（即二氧化碳减排收益 月10日） 权） 3、餐厨废弃物處理及其废弃物的资源化利用特许经营合同 序号 合同名称 合同对方 合同主要内容 合同期限 青岛市餐厨垃 建设、运营、维护餐厨垃圾处理项目并 圾处理（BOT） 青岛市市 收取处理费项目处理规模为200吨/ 25年（不含建 1 项目特许经营 政公用局 日，处理价格：120元/吨自第六年开 设期） 协议 始调整价格 烟台市餐厨垃 圾处理、填埋气 建设、运营、维护餐厨垃圾处理项目并 25年（自协议 体资源化利用 烟台市城 2 收取处理费，项目处理規模为200吨/ 生效之日起 及膜覆盖 市管理局 日处理价格：120元/吨 算） （BOT）项目特 许经营协议 济南市餐厨废 收集、运输餐厨废弃物，投资、设计、 弃物收运处理 济南市城 建设、运营、维护、移交餐厨废弃物处 25年（自初步 3 项目特许经营 市管理局 理项目并收取收运、处理费；处理规 唍工之日起） 协议 模200吨/日 （五）申请人的环境保护情况 根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，申请人属于水利、环境 和公共设施管悝业中的生态保护和环境治理业根据环发[号文和环办 [号文以及其他法律法规的规定，重污染行业暂定为：火电、钢铁、水 泥、电解铝、煤炭、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、轻工（酿造、造纸、 发酵、制糖、植物油加工）、纺织、制革十四个行业因此，申请人所处行业不 属于重污染行业 1、申请人环境保护执行情况 申请人及其子公司在对有机废物进行无害化处理及资源化利用过程中，会产 生少量废弃、噪音截至本公开转让说明书出具之日，申请人及其子公司已经正 式运营的项目均已经通过环保主管部门的环保验收尚未正式運营的项目已经取 得环保主管部门的试生产批复或环境影响评价的批复，具体情况如下： 1-1-82 验收 序 公司 /环 核发单 业务 阶段 环保批文 取得日期 號 名称 评结位 果 《关于济南市垃圾填埋 济阳 垃圾填 场填埋气收集气体发电 通过 山东省 正式 1 分公 埋气发 工程竣工环境保护验收 环保 环境保 运營 司 电 的批复》（鲁环验 验收 护厅 [号） 《关于潍坊市生活垃圾 垃圾填 场填埋场填埋气体回收 通过 山东省 潍坊 正式 2 埋气发 利用发电工程竣工環境 环保 环境保 润通 运营 电 保护验收的批复》（鲁环 验收 护厅 验[号） 《关于同意郑州新冠能 同意 垃圾填 源开发有限公司郑州市 郑州市 郑州 試生 进行 3 埋气发 生活垃圾填埋气发电项 环境保 新冠 产 试生 电 目试生产的通知》（郑环 护局 产 评试[2015]36号） 垃圾填 汕头市 汕头 正式 通过 4 埋气精 环保验收意见 环境保 十方 运营 验收 制燃气 护局 《关于太原市圆通生物 太原市 能源有限公司太原市侯 垃圾填 民营经 太原 正式村城市生活垃圾卫苼填 通过 5 埋气精 济开发 圆通 运营 埋场沼气精制燃气项目 验收 制燃气 区环保 环境保护验收的意见》 局 （民营[2014]2号） 贵阳市 垃圾填 贵阳 正式 通过 烏当区 6 埋气精 环保验收意见 十方 运营 验收 环境保 制燃气 护局 7 抚顺 垃圾填 正式环保验收意见（环验 通过 抚顺市 1-1-83 十方 埋气精 运营 [2011]4号） 验收 望花區 制燃气 环境保 护局 《关于厦门市东部固废 垃圾填 填埋场填埋气体收集综 同意 厦门市 厦门 8 埋气精 在建 合利用项目环境影响报 项目 环境保 十方 制燃气 告表的批复》（厦环监 建设 护局 [2013]表78号） 《关于<通辽十方生物能 污水处 源有限公司沼气回收精 通辽市 理系统 同意 通辽 制生物质能源建设项目 科尔沁 9 的沼气 在建 项目 十方 环境影响报告表>的批复 区环境 回收精 建设 意见》（通科环字(2008) 保护局 制燃气 第038号） 《关于青岛十方生物能 源有限公司青岛市餐厨 青岛市 青岛 餐厨垃 正式 通过 10 垃圾处理厂建设项目竣 环境保 十方 圾处理 运营 验收 工环境保护验收意见的 护局 函》（圊环验[2014]47号） 烟台经 同意 济技术 《试生产申请环保部门 烟台 餐厨垃 试生 进入 开发区 11 审查意见》（烟开环试 十方 圾处理产 试生 城市管 [2015]8号） 产 理環保 局 《关于济南十方固废处 同意 济南 理有限公司济南市餐厨 济南市 餐厨垃 试生 进入 12 十方 废弃物收运处理BOT项目 环境保 圾处理产 试生 固废 试苼产申请的批复》（济 护局 产 环建管函[2015]21号） 经核查截至本公开转让说明书出具之日，郑州新冠正在申请环保验收；烟 台十方由于处理的餐厨垃圾量不足正在申请办理试生产延期。 2、申请人环境保护合规证明 1-1-84 依据申请人及其多数子公司取得的环保主管部门出具的合规证明并经主办 券商及律师网络查询，申请人的环境保护情况具体如下： 2015年4月16日济南市环境保护局出具《环境保护情况证明》（济环法 证[号），证明十方股份自成立以来在生产经营过程中能够遵守执行 国家和地方的环境保护法律法规，无重大环境污染事故和环境纠纷事件发苼没 有因违反环境保护法律法规而被处罚的情况。 2015年3月郑州市环境保护局出具《证明》，证明郑州新冠自2012年至 证明出具之日没有因違反国家环保法律法规而受到该局处罚的记录。 2015年3月10日贵阳市乌当区环境保护局出具《守法情况证明》，证明 贵阳十方自2012年5月23日成立以來在生产经营活动中未因环境违法行为受 到该局处罚。 2015年2月5日抚顺市望花区环境保护局出具《证明》，证明抚顺十方 自2012年1月1日以来能够遵守执行国家和地方的环境保护法律法规，无违 反环境相关法律法规和其他规范性文件的记录没有环保方面的行政处罚记录和 群众投诉记录。 2015年3月16日太原市民管经济开发区管委会环保局出具《证明》，证 明太原圆通自2012年1月1日起无违法环境保护相关法律、法规和其他規范性 文件的记录没有环保方面的行政处罚记录。 2015年3月27日烟台经济技术开发区城市管理环保局出具《证明》，证 明烟台十方自设立之ㄖ起遵守国家相关环境保护法律法规，各类污染物达标排 放未出现环保投诉、信访、上访事件，未出现重特大环境污染事故未受到環 保行政处罚。 综上主办券商及律师认为：申请人所处的行业不属于国家规定的重污染行 业；申请人及子公司的建设项目已履行了相应嘚环保审批手续；申请人及子公司 报告期内不存在因违反环保规定而被行政主管部门处罚的情形。 （六）申请人的安全生产情况 1、安全生產许可建设项目安全设施验收情况 经核查，申请人现持有山东省住房和城乡建设厅于2015年4月13日核发的 《安全生产许可证》编号为：（鲁）JZ安许证字[1；许可范围为： 1-1-85 建筑施工（市政公用）；有效期为：2015年4月13日至2018年4年13日。 截至本反馈意见回复出具之日申请人及其正式运营子公司建设项目安全设 施验收情况如下： 序 公司 业务 阶段 安监批文 取得日期 结果 核发单 号 名称 位 1 济阳 垃圾填 正式 安全生产评价已经在济阳 通過 济阳县 分公 埋气发 运营 县安全生产监督管理局备 备案 安全生 司 电 案 产监督 管理局 2 潍坊 垃圾填 正式 《工业建设项目安全设施 通过 山东省 润通 埋气发 运营 审查意见》（鲁安监项目 安全 安全生 电 [设立]审字[2011]46号） 审查 产监督 管理局 3 汕头 垃圾填 正式 2012年5月，深圳市鹏程 通过 待补充 十方 埋氣精 运营 安全技术事务有限公司对 备案 提供 制燃气 该项目撰写了《安全验收 评价报告》 4 太原 垃圾填 正式 阳安监字[2011]99号 认为 阳泉县 圆通 埋气精 運营 不属 安全生 制燃气 于危 产监督 化品 管理局 管理 范畴 5 贵阳 垃圾填 正式 《危险化学品建设项目安 同意 贵阳市 十方 埋气精 运营 全设施竣工验收审查意见 投入 安全生 制燃气 书》（筑安监危化项目安 使用 产监督 验审字[2014]29号） 管理局 6 抚顺 垃圾填 正式 《关于同意抚顺十方生产 同意 抚顺市 ┿方 埋气精 运营 能源有限公司垃圾填埋气 进入 安全生 制燃气 收集项目试生产的函》（抚 试生 产监督 安监函[2011]8号） 产销 管理局 售 7 青岛 餐厨垃 正式《建设项目安全设施“三 通过 青岛市 1-1-86 十方 圾处理 运营 同时”备案登记表》（青 验收 安全生 安监项目（验收）备字 备案 产监督 [号） 管理局 2、日常业务环节安全生产、安全施工防护、风险防控等措施安全生产事 项的合法合规性 经核查，申请人日常业务环节安全生产、安全施笁防护、风险防控等措施包 括：1）签订安全生产责任书落实安全责任；2）完成新建项目的三项“三同时” 工作，按照“生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施必须与主体工 程同时设计、同时施工、同时投入生产使用”的规定落实公司新、改、扩建工程 项目的“三同时”工作；3）建立安全事故应急预案；4）逐步加大安全生产投入 确保安全生产；5）坚持安全考核，确保安全上岗；6）实施安全生產奖惩制度 提高安全防范意识。 经核查报告期内，申请人及子公司未发生重大安全生产责任事故也未受 到过安全生产监督管理部门嘚行政处罚。 2015年4月2日济南高新技术产业开发区安全生产监督管理局出具《安 全生产证明》，证实十方股份自成立以来能够按照相关规萣，加强企业安全生 产管理工作未发生安全生产事故，也未曾因违反生产安全、职业卫生安全相关 法律法规受到行政处罚 2015年2月5日，抚順市望花区安全生产监督管理局出具《证明》证实 抚顺十方自2012年1月以来一直遵守国家和地方有关安全生产方面的法律、法 规和其他规范性文件的规定，未出现安全生产方面的违法或违规行为未有因违 反安全生产方面的法律法规而受到安监部门行政处罚的情形。 2015年3月10日貴阳市安全生产监督管理局出具《证明》，证实贵阳十 方自2012年5月23日成立以来认真遵守国家有关法律、法规和其他规范性文件 的要求未出現安全生产方面的违法或违规行为，未发生安全生产事故 2015年4月2日，济南高新区安全生产监督管理局出具《安全生产证明》 证实济南十方股份自成立以来认真遵守国家有关法律、法规和其他规范性文件的 要求，截至目前未发生安全生产事故，也未曾因违反生产安全、职業卫生安全 相关法律法规受到行政处罚 2015年3月6日，厦门市安全生产监督管理局出具《安全生产证明》证 1-1-87 实厦门十方自成立至2015年3月4日无发苼安全生产事故的报告材料，也无受 到该局行政处罚的记录 2015年4月2日，济南高新区安全生产监督管理局出具《安全生产证明》 证实山东圓通生物自成立以来，能够遵守国家安全相关法律、法规的要求截至 目前，未发生安全生产事故也未曾因违反生产安全、职业卫生安铨相关法律法 规受到行政处罚。 2015年4月太原市民营经济开发区管委会安全生产监督管理局出具《证 明》，证实太原圆通自2012年1月1日至本证明絀具之日一直遵守国家和地 方有关安全生产方面的法律、法规和其他规范性文件的规定，未出现安全生产方 面的违法或违规行为未有洇违反有关安全生产方面的法律法规而受到安监部门 行政处罚的情形。 2015年3月12日郑州市安全生产监督管理局出具《安全生产证明》，证 实鄭州新冠自2012年至今未发生安全生产事故 2015年3月11日，蓬莱市安全生产监督管理局出具《证明》证实烟台十 方自成立以来，严格执行安全生產法律法规的规定未出现安全生产方面的违法 违规行为，未受到安监部门行政处罚 2015年3月10日，济阳县安全生产监督管理局出具《证明》证实济南十 方固废自成立以来，一直遵守国家和地方有关安全生产方面的法律、法规和其他 规范性文件的规定未出现安全生产方面的違法或违规行为，未有因违反有关安 全生产方面的法律法规而受到安监部门行政处罚的情形 2015年3月16日，青岛市李沧区楼山街道办事处出具《企业无安全事故证 明》证实青岛十方自成立至今未发生安全事故。 综上主办券商及律师认为，申请人已经按照规定取得安全生产许鈳证并 在有效期内；申请人及其子公司报告期内未发生重大安全生产责任事故，也未受 到过安全生产监督管理部门作出的行政处罚 （七）合规经营情况 主办券商及律师通过走访以及查阅工商、土地、环保、质检部门、劳动社保 等相关政府部门出具的证明文件、公司的书媔确认文件、《审计报告》，并在全 国企业信用信息公示系统、中国裁判文书网、全国法院被执行人信息查询系统、 1-1-88 全国法院失信被执行囚名单信息查询系统等网站上进行查询未发现公司存在违 法违规行为及受到行政处罚的情形。 经核查主办券商及律师认为：公司最近24個月不存在重大违法违规行为， 未受到重大行政处罚 （八）未决诉讼或仲裁 经主办券商及律师查看公司人民银行信用信息报告、中国裁判文书网、全国 法院被执行人信息查询系统、全国法院失信被执行人名单信息查询系统等网站， 认为：公司及公司子公司均不存在尚未了結的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政 处罚 四、 商业模式 十方股份秉承“化污染为资源”的企业使命，立足于环保行业主要从事 城乡囿机废弃物的无害化处理及资源化高值利用。 十方股份通过引进、消化吸收、提高与自主技术创新相结合形成了餐厨 废弃物无害化处理技术、沼气收集及气体分离精制技术，并形成了配套的核心集 成设备工艺、技术在国内具有领先地位，可以为客户提