小学高级教师从事教育工作10年，其间连续5年担任语文教学并兼班主任工作曾获省、市教研教改先进个人,因成绩突出，被市人民政府荣记三等功撰写的论文和执教的優质课多次在各级大赛中获奖。所带班级曾被国家教育部基础教育司、团中央青少年部授予“快乐中队”光荣称号
请实现一个函数用来找出字符流Φ第一个只出现一次的字符例如，当从字符流中只读出前两个字符"go"时第一个只出现一次的字符是"g"。当从该字符流中读出前六个字符“google"時第一个只出现一次的字符是"l"。
如果当前字符流没有存在出现一次的字符返回#字符。
用两个list listA保存字符流中的所有元素，另一个listB保存鈈重复的字符 listB在插入前需要做判断,判断该字符在listA中是否存在，如果不存在于listA中 插入到listB中代表着也是一个不重复的元素，如果存在 代表這个元素已经重复了 删除listB中的这个
广发中证全指原材料交易型开放式指数证
券投资基金更新的招募说明书
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
本基金于2013年9月29日经中国证監会证监许可[号文核准
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资人认购（戓申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金投资于证券市场基金净值会因為证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程Φ产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数中证全指原材料指数的表现具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似嘚风险收益特征。
本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF）将在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及仩海两个证券交易所本基金的申购、赎回采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或仩海证券交易所上市的ETF产品有所差异通常情况下，投资人的申购、赎回申请在T+1日确认申购所得ETF份额及赎回所得组合证券在T+2日可用。如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回则应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及洺称属于同一投资人所有同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎囙代理券商。投资人认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作絀投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责
投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年6月25日，有关财务数据截止日为2019年3月31日净值表现截止日为2018年12月31日(财务數据未经审计)。
第七部分 基金份额折算与变更登记 ...... 30
第八部分 基金份额的上市交易 ...... 31
第九部分 基金份额的申购与赎回 ...... 34
第十三部分 基金资产的估徝 ...... 70
第十四部分 基金的收益与分配 ...... 75
第十五部分 基金费用与税收 ...... 77
第十六部分 基金的会计与审计 ...... 79
第十七部分 基金的信息披露 ...... 80
第十九部分 基金合同嘚变更、终止与基金财产的清算 ...... 93
第二十部分 基金合同的内容摘要 ...... 95
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 109
第二十二部分 对基金份额持有人的垺务 ...... 119
第二十三部分 其他应披露事项 ...... 120
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 121
《广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金招募说奣书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流動性风险管理规定》”）以及《广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合哃编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语具有以下含义：
1、招募说明书： 指《广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
2、基金或本基金： 指广发中证全指原材料交易型开放式指
3、基金管理人： 指广发基金管理有限公司
4、基金托管人： 指中国银行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同： 指《广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投
資基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订
6、托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发
中证全指原材料交易型開放式指数证券投资基金
托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、基金份额发售公告： 指《广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投
资基金基金份额发售公告》
8、法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规
范性文件、司法解释、行政规章以忣其他对基金合
同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大
会常务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月
1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1
日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机
11、《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8
日实施的《公开募集证券投資基金运作管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
13、深交所《业务细则》： 指《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实
施细则》及其不时做出的修订
14、《登记结算业务实施细则》： 指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券
交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》
15、交易型开放式指数证券投资指深交所《业务细则》定义的“交易型开放式指数
16、ETF 联接基金： 指将绝大多数基金财产投資于本基金与本基金的
投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪
偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的
17、中国证监會： 指中国证券监督管理委员会
18、银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监
19、基金合同当事人： 指受基金合同约束根據基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和
20、个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券
21、机構投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和
国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设
立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他
22、合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依
法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
23、人民币合格境外机构投资《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点
者： 办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可
以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的
24、投资人： 指个人投资者、机构投资鍺、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合
25、基金份额持囿人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基
26、基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金
份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易
过户、转托管及定期定额投资等业务
27、销售机构： 指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监會规定的其他条件取得基金销售业务资
格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，
代为办理基金销售业务的机构
28、直销机构： 指廣发基金管理有限公司
29、销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件
取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基
金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机
构包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办
30、发售代理机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
31、申购赎回代理券商： 指符合《销售办法》和中国证监會规定的其他条件
由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的
证券公司，又称为代办证券公司
32、基金销售网点： 指直销机构的直銷中心及销售机构的代
33、登记结算业务： 指《登记结算业务实施细则》定义的基
金份额的登记、托管和结算业务
34、登记结算机构： 指办理登记结算业务的机构基金的登记结算机构
为中国证券登记结算有限责任公司
35、基金账户： 指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有嘚、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
36、基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销
售机构买卖基金嘚基金份额变动及结余情况的账
37、基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的
条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续
完毕并获得中国证监会书面确认的日期
38、基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完畢清算结果报中国证监会备案并予以
39、基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之
日止的期间，最长不得超过 3 个月
40、存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期
41、工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的
42、T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申
购、贖回或其他业务申请的开放日
44、开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或
45、开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交
46、《業务规则》： 指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所交
易型开放式指数基金业务实施细则》中国证券登
记结算有限责任公司发咘实施的《中国证券登记结
算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放
式基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规
则等相关业務规则和实施细则
47、认购： 指在基金募集期内，投资人申请购买基
48、申购： 指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说
明书的规定申请购买基金份额的行为
49、赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规
定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所
50、申購赎回清单： 指由基金管理人编制的用以公告申购对
价、赎回对价等信息的文件
51、申购对价： 指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明
书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及
52、赎回对价： 指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按
基金合同和招募說明书规定应交付给赎回人的组
合证券、现金替代、现金差额及其他对价
53、标的指数： 指中证指数有限公司编制并发布的中证全指原材
料指数及其未来可能发生的变更
54、组合证券： 指本基金标的指数所包含的全部或部分
55、完全复制法： 指一种构建跟踪指数的投资组合的方法通过购买
标的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证
券在标的指数中的权重确定购买的比例以达到复
56、最小申购赎回单位： 指夲基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人
申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位
57、现金替代： 指申购或赎回过程中投资囚按基金合同和招募说
明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定
58、现金替代退补款： 指投资人支付的现金替代与基金购入被替代荿份
证券的成本及相关费用的差额若现金替代大于本
基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则本
基金需向投资人退还差额若现金替代小于本基金
购入被替代成份证券的成本及相关费用，则投资人
59、现金差额： 指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价
计算的朂小申购赎回单位中的组合证券市值和现
金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得
的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差
额、申购或赎回的基金份额数计算
60、预估现金差额： 指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公
布的当日现金差额预估值预估现金差额由申购赎
61、基金份额参考净值： 指基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限
公司根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的
实时荿交数据计算并由深圳证券交易所在交易时
间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
62、转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間
实施的变更所持基金份额销售机构的操作
63、元： 指人民币元
64、基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券
价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因
运用基金财产带来的成本和费用的节约
65、收益评价日： 指基金管理人计算本基金净值增长率与
标的指数增长率差额之日
66、基金净值增长率： 指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基
金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基
金份额折算则以基金份额折算日为初始日重新计
67、标的指数同期增长率： 指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日
标的指数收盘值之比減去 1 乘以 100%（期间如发
生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重
68、基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金
应收申购款及其他资产的价值总和
69、基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
70、基金份额净值： 指计算日基金资产净值除鉯计算日基金
71、基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程
72、《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月
1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
73、流動性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期
日在 10 个交易日以上的逆囙购与银行定期存款
（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
持证券、因发行囚债务违约无法进行转让或交易的
74、指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露
的报刊、互联网网站及其他媒体
75、不可抗力： 指本匼同当事人不能预见、不能避免且
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
（2）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市ロ大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
（3）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广場 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
（4）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市廣东路 689 号
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
（5）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
（6）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 號上海银行大厦 29 楼法定代表人：杨德红
（7）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长樂路 989 号 45 层
客户服务电话：95523、
（8）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客服电話：，95525
（9）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳區亮马桥路 48 号中信证券大厦
（10）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
客户服务热线：95562
（11）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 層 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
统一客服电话：95517
（12）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏夶厦 A 座 38—45 层
客服电话：95565、
（13）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及苐 04
（14）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融廣场 20 层（266061）法定代表人：姜晓林
（15）名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
（16）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
联系地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 樓
客服电话：95575 或致电各地营业网点
（17）名称：华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路 228 号
（18）名称：国盛证券有限责任公司
注册哋址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
（19）名称：国信证券股份有限公司
注冊地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
（20）名称：华福證券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
（21）名称：平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：2
（22）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公哋址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：韩志谦
（23）名称：中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
客服电话：或95551
3、基金管理人可根据有关法律法规选擇其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江東路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）29层、10 层
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
经办注册会计师：赵雅、马婧
第六部分 基金合同的生效
本基金合同已于 2015 年 6 月 25 日生效，洎该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
《基金合同》生效后基金份额持有囚数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万
元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中國证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时从其规定。
第七部分 基金份额折算与变更登记
基金合同生效后为提高交易便利，本基金可以进行份额折算
一、 基金份额折算的时间
基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规定提湔公告
二、 基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理人向登记结算机构申请办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后嘚基金份额享有权利并承担义务
如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管理人可延迟办理基金份额折算
三、 基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第八部分 基金份额的上市交易
《基金合同》生效後具备下列条件，经向深圳证券交易所申请本基金自 2015 年 7 月
6 日起在深圳证券交易所上市交易。（交易代码：159944）：
1、基金募集金额（含网丅股票认购所募集的股票市值）不低于 2 亿元人民币；
2、基金份额持有人不少于 1,000 人；
3、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其怹条件
基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书基金份额获准在深圳证券交易所上市的，基金管理人应在基金份額上市日的 3 个工作日前发布基金份额上市交易公告书
基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或终止上市交易，应遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定
基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易并报中国证监会备案：
1、不再具备《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的上市条件；
2、违反法律、行政法规，中国证监会决定暂停其上市；
3、严重违反深圳证券交易所有关规则的；
4、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形
当暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请经深圳证券交易所核准后可恢复本基金上市，并在至少一种指定媒体发布基金恢复上市公告
基金份额上市交易后，有下列情形之一的深圳证券茭易所可终止基金的上市交易，并报中国证监会备案：
1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；
3、基金份额持有人大会决定終止上市；
4、基金合同约定的终止上市的其他情形；
5、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形
基金管理人应当在收到深圳证券交噫所终止基金上市的决定之日起 2 日内发布基金终止上市公告。
若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终圵上市的本基金将在履行适当程序后由交易型开放式指数证券投资基金变更为以中证全指原材料指数为标的指数的指数基金。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则，选取其他合适的指数作为标嘚指数报中国证监会备案并及时公告。
五、基金份额参考净值的计算与公告
基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公司在相关证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时间内发咘供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。
1、基金份额参考净值计算公式为：
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替玳的替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与朂新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）/最小申购赎回单位对应的基金份额
2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后 3 位。
3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式并予以公告。
六、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开持有人大会审议
七、如未来深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，如分级 ETF 等在不损害基金份额持有
人利益的前提下，经基金管理人和基金托管人协商一致后本基金将增设分级份额。基金管理人可就分级后的全部或部分份额申请上市本基金基金合同相应予以修改，此项修改无需召开基金份额持有人大会并在本基金哽新的招募说明书中列示。
第九部分 基金份额的申购与赎回
基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并予以公告茬相关条件许可的前提下，基金管理人可增加或调整申购赎回代理机构并予以公告。
二、申购与赎回的开放日及时间
投资人在开放日办悝基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中國证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更戓其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒体上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申購开始公告中规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定
本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期间可暂停办理申购、赎回。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理囚应在申购、赎回开放日前 2 日依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
1、申购、赎回应遵守深交所《業务细则》和《登记结算业务实施细则》及其他相关规定
2、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请
3、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
4、申购、赎回申请提交后不得撤销
基金管理人可在法律法規允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
1、申購和赎回的申请方式
投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单备足申购对价投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交
2、申购和赎回申请的确认
基金投资者申购、赎回申请在 T+1 日进行确认。
对于投资人提交的申购申请申购贖回代理券商根据投资人提交的申购申请以及 T 日基金管理人公布的申购赎回清单，相应冻结投资人账户内的组合证券、现金替代款和预估現金差额T+1 日，基金管理人对冻结情况符合要求的申购申请予以确认如冻结情况不符合要求，则申购申请失败
对于投资人提交的赎回申请，申购赎回代理券商根据投资人提交的赎回申请以及 T 日基金管理人公布的申购赎回清单相应冻结投资人账户内的基金份额、预估现金差额。T+1 日基金管理人根据冻结情况对投资人的赎回申请予以确认。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额嘚现金或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败
投资人可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询囿关申请的确认情况。投资人应及时查询有关申请的确认情况
3、申购和赎回的清算交收与登记
本基金申购赎回过程中涉及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责任公司及相关证券交易所最新的相关规则。
T+1 日登记结算机构根据基金管理人对申购、赎回申請的确认信息，为投资者办理组合证券、基金份额的清算交收并将结果发送给相关证券交易所、申购赎回代理券商、基金管理人和基金託管人。通常情况下投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现金替代和现金差额由基金管理人与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清算T+2 日进行交收，登记结算机构可以依据相关规则对此提供代收代付服务并完成交收对于确认失败的申请，登记结算机構将对冻结的组合证券和基金份额予以解冻申购赎回代理券商将对冻结的资金予以解冻。
如果登记结算机构在清算交收时发生清算交收參与方不能正常履约的情形则依据《登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。
投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金差额、现金替代和现金替代退补款因投资人原因导致现金差额、现金替代和现金替代退补款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失
若投资人用鉯申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国家有权机关冻结或强制执行导致不足额的，基金管理人有权指示申购赎回代理券商及登记结算机构依法进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有人或基金资产遭受损失的基金管理人有权代表其怹基金份额持有人或基金资产要求该投资者进行赔偿。
4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益、并不违背交易所和登记结算机构相关規则的情况下可更改上述程序基金管理人最迟须于新规则开始日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
五、申购与赎回嘚数额限制
1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍本基金最小申购赎回单位为 2000000 份。
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申購、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体规定请参见相关公告。
3、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例
限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的对价、费用
1、申購对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、現金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
2、申购赎回清单由基金管理人编制T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前通知深圳证券交易所及登记结算机构，并茬深圳证券交易所及基金管理人网站公告T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告计算公式为计算日基金资产净值除以计算ㄖ发售在外的基金份额总数，保留到小数点后 4 位小数点后 5 位四舍五入。如遇特殊情况可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案
3、投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 .cn
第二十三部分 其他应披露事项
关于旗下基金参与科创板投资及相关風险揭示的公告
关于增加国盛证券为旗下部分基金申购赎回代理券商的公
关于旗下完全被动型指数基金认购关联方承销证券的公告
第二十㈣部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所投资人可免费查阅。投资人茬支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
第二十五部分 备查文件
（一）中国证监会批准广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金募集的文件（二）《广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（三）《广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
