基金管理人： 国泰基金管理有限公司
基金托管人： 中国民生银行股份有限公司
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）由国泰民安
增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来自 2018 年 6 月 13 日至
2018 年 7 月 16 日，国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金以通讯
方式召开基金份额歭有人大会大会审议通过了《关于国泰民安增益定期开放灵
活配置混合型证券投资基金转型相关事项的议案》，内容包括国泰民安增益萣期
开放灵活配置混合型证券投资基金转换运作方式、 修改投资范围、投资策略、投
资比例限制、基金费用、 修订基金合同、 由混合型证券投资基金变更为债券型证
券投资基金、 并更名为“国泰民安增益纯债债券型证券投资基金” 等事项上述
基金份额持有人大会决议事项洎表决通过之日起生效。自 2018 年 8 月 15 日起
由《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订而成的
《国泰民安增益纯債债券型证券投资基金基金合同》生效，原《国泰民安增益定
期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效
国泰民安增益萣期开放灵活配置混合型证券投资基金经中国证券监督管理
委员会 2018 年 5 月 28 日证监许可【2018】 866 号文准予变更注册为本基金。
基金管理人保证招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基
金轉型为本基金的变更注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
夲基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征囷产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等国泰民安增益纯债债券型证券投资基金哽新招募说明书摘要（2019 年第二号）
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时
也需承担相应的投资风險。基金投资中的风险包括： 由于经济、政治、社会等环
境因素的变化对证券价格造成影响的市场风险、 流动性风险、 基金管理人在基金
管理实施过程中产生的运作管理风险本基金的特定风险和其他风险等。
本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，泹低于混合
型基金、股票型基金属于较低预期风险和预期收益的产品。
本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债由于发行人自身特点，存在
一定的违约风险同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易存在流动性风险。
投资有风险投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自
负” 原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投資风险
由投资人自行承担。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核夲招募说明书所载内容截止日为
2019 年 8 月 15 日，投资组合报告为 2019 年 2 季度报告有关财务数据和净值
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人： 陈勇胜国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 8 月 15 日，本基金管理人共管理 112 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2 只子基金分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金）、国泰金馬稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
債券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期
届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100
交噫型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 姩第二号）
金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券
投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型證券投资基金、国泰民益灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰
浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由
国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投
资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资
基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰罙证 TMT50 指数分级
证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配
置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+
股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型
基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放
式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新
能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分級证券投资基
金转型而来国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易
型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中證军工交易型开放式指数证券投
资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指
数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证
券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券
投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转換而来）、国泰
景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金
（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证
券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由
国泰保本混合型证券投資基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投
资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、
國泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基
金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市
场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活国泰民安增益纯债债券型证券投资基金哽新招募说明书摘要（2019 年第二号）
配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基
金（QDII）、国泰聚优价值靈活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证
券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵
活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混匼型证券投资基金、
国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基
金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金
（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、
国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债債
券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合
型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰
策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基
金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混
合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国
泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、
国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润
鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变
更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投資基金、国泰农惠定期开放债券型证
券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策
略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本
期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵
活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数證券投资基金、国泰
CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券
投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、
国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易
型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基
金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券
型证券投资基金另外，本基金管理人于 2004 年获得全國社会保障基金理事会
社保基金资产管理人资格目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年
11 月 19 日本基金管理人获得企业年金投资管悝人资格。 2008 年 2 月 14 日
本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司
之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获嘚合格境内机构投资者（QDII）资格
囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济師。 1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。 1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券囿限公司国际业务部总
经理公司总经理助理兼北京分公司总经理。 1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
责任公司任纪委书记 2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司
任监事长 2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司
任监事长、纪委书记 2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书
记， 2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人
方志斌，董事硕士研究生。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月任职宝钢国际经
今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长 2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华
科投资有限责任公司董事 2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限
责任公司董事 2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵董事， 博士研究生 2006 年 7 月起在中国建银投资有限責任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经悝，战略发展部业务经理、组负国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
责人战略发展部处长，现任战畧发展部总经理助理 2014 年 5 月起任公司董
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
业部助理经理； 1994 年至 1996 年任中國保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；
1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017
年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002 年至紟任中意人寿保险有限公司董事； 2007
年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公
司总经理； 2013 年至今任中意资产管理囿限公司董事； 2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表 2010 年 6 月起任公司董事。
丁琪董事，硕士高级政工师。 1994 年 7 月至 1995 年 8 月在西北电力
集團物资总公司任财务科职员。 1995 年 8 月至 2000 年 5 月在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。 2000 年 6 月至 2005 年 8 月在国电西北公司财务部
任成本电价處干事、资金运营处副处长。 2005 年 8 月至 2012 年 10 月在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
2012 年 10 月至 2014 姩 11 月在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。 2014 年 11 月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委員。 2019 年 4 月起任公司董事
周向勇，董事硕士研究生， 23 年金融从业经历 1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人銀行业务部主任科员
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明書摘要（2019 年第二号）
业务经理、业务运营组负责人 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总
王军独立董事，博士研究生教授。 1986 年起在對外经济贸易大学法律
系、法学院执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理倳、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼職律师 2010 年 6
常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师 1980 年起在工商银行工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记； 2004 年起任工商银行山西省分荇行长、党委书记； 2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长 2014
年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历
任副处长、处长。 1991 年 6 月至 1993 年 9 月任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994
年 7 月至 1999 年 3 月在中国建設银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理 1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有
限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010 年 4 月至 2012 年 3
月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月
任中金基金管理有限公司独立董事。 2017 年 3 月起任公司独立董事
吴群，独立董事博士研究生，高级会计师 1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲師、副研究员、副主任、主任国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
1991 年起兼任中国财政研究院研究生蔀（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业
风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监 2003 年 6 月至 2005 年 11 月，
在中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。 2014 年 9 月至 2016 年
7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长 2016 姩 8 月至 2018 年 1 月任中国
上市公司协会军工委员会顾问。 2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产
业集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。
2012 年 3 月至 2016 年 7 月担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003
年 1 月至 2016 年 11 月在中国电子信息产业集团有限公司所投資的境内外多个
公司担任董事、监事。 2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事
2017 年 10 月起任公司独立董事。
梁凤玉监事会主席，碩士研究生高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6
月先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财蔀、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作，任业务经理、副行长、副总经理等职 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经悝。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理 2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Limited 执行董事 2014 年 12 月起任公司监事。国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
刘锡忠监事，研究生 1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员 1995 年 6 月至 2005 姩 6 月，在华北电力集团财务有限公司
工作历任部门经理、副总经理。 2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作
历任华北分公司副总经理、紀检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任 2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋监事，碩士研究生曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司历任行业研究员、 基金经理助理， 2008 年 4 月至 2018 年 3 月
任国泰金鼎价值精选混匼型证券投资基金的基金经理 2009 年 5 月至 2018 年 3
月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）
的基金经理， 2013 年 9 朤至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理 2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理， 2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混
合型基金中基金（FOF）的基金经理 2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。 2015
年 8 月起任公司职工监事
吴洪涛，监事大學本科。曾任职于恒生电子股份有限公司 2003 年 7 月
至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理 2008 年 2 月加入国
泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监现任运营管理部总监。 2019 年 5 月起任公司职工监事
宋凯，监事大学本科。 2008 年 9 月至 2012 年 10 月任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。 2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监 2017
年 3 月起任公司职工监事。
陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简历凊况见董事会成员介绍。
李辉大学本科， 19 年金融从业经历 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司
年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行 2010 年 4国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
月加入國泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人 2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理， 2017 年 2 月起担任公司副总经理
封雪梅，硕士研究生 21 年金融从业经历。 1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职
于中国工商银行北京分行营业部； 2001 姩 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管
理有限公司任高级产品经理； 2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司總经理、总经理助理； 2015 年 1
月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司任总经理助理； 2018 年 7
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经悝
李永梅，博士研究生学历硕士学位， 20 年金融从业经历 1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科員、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司，担任公司督察长 2019 年 3 月起转任公司副总经理。
刘国华博士研究生， 25 年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司； 2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官 2019 年 3 月起担任
倪蓥，硕士研究生 18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理； 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管悝部总监、公司总经理助理， 2019 年 6 月起担任公司首席信
黄志翔学士， 9 年证券基金从业经历 2010 年 7 月至 2013 年 6 月在华泰
柏瑞基金管理有限公司任交噫员。 2013 年 6 月加入国泰基金管理有限公司历
任交易员和基金经理助理。 2016 年 11 月至 2017 年 12 月任国泰淘金互联网债券国泰民安增益纯债债券型证券投資基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
型证券投资基金的基金经理 2016 年 11 月至 2018 年 5 月任国泰信用债券型证
券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月起兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金
的基金经理 2017 年 3 月至 2017 年 10 月兼任国泰现金宝货币市场基金的基金
经理， 2017 年 4 月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理 2017 年 7 月至 2019 年 3 月任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的
基金经理， 2017 年 8 月起兼任国泰瞬利交易型货幣市场基金的基金经理 2017
年 8 月至 2019 年 7 月任上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金
经理， 2017 年 9 月至 2018 年 8 月任国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理 2018 年 2 月至 2018 年 8 月任国泰安惠收益定期开放债券
型证券投资基金的基金经理， 2018 年 8 月起兼任国泰民安增益純债债券型证券
投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、
国泰瑞和纯债债券型证券投资基金的基金經理 2018 年 10 月起兼任国泰嘉睿纯
债债券型证券投资基金的基金经理， 2018 年 11 月起兼任国泰聚禾纯债债券型证
券投资基金和国泰丰祺纯债债券型证券投资基金的基金经理 2018 年 12 月起兼
任国泰聚享纯债债券型证券投资基金和国泰丰盈纯债债券型证券投资基金的基
金经理， 2019 年 3 月起兼任国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期
开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册
而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金和国泰信利三个月定期开放债券型发
起式证券投资基金的基金经理 2019 年 5 月起兼任国泰瑞安三个月定期开放債
券型发起式证券投资基金的基金经理， 2019 年 7 月起兼任国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理 2019 年 8 月起兼任国泰惠豐纯债
债券型证券投资基金的基金经理。
本基金自成立之日起至 2019 年 1 月 13 日由吴晨、黄志翔共同担任基金经理
自 2019 年 1 月 14 日起由黄志翔担任基金經理。
本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投
研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理鈳以推荐上述人员以外
的投资管理相关人员担任成员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同审议并决策
公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究
相关投资部门提出的重大投资建议等
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋： FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］ 101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
行同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企
业。多种经济成份在Φ国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度使中国民生
银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注中國
民生银行成立二十年来，业务不断拓展规模不断扩大，效益逐年递增并保持
了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。 2004 年 11 月 8 日中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行
次级债券的商业银行 2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改革
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例 2009 年 11 月 26 日，中国民生银荇在香港交易所挂牌上市
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进开拓创新，培育人才；严格管
理规范行为，敬业守法；讲究质量提高效益，健康发展”的经营发展方针
在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两
率”考核機制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商
业模式及事业部改革等制度创新实现了低风险、快增长、高效益嘚战略目标，
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象
民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
民生银行茬华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微
民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人
民生银行榮获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”
民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；
民生银行在经济观察報举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资
民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场
优秀交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
行间本幣市场优秀债券交易商”奖项；
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”
和“2016 年度优秀信用债做市商”奖项；
民生银行荣获英国 WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最
具价值中国品牌 100 强”；
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 姩度特殊贡献奖”。
张庆先生中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生具有基金托管人
高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作具有
25 年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验还有扎实的总部管理经历。
历任中国民生银行西安分荇副行长中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，荿为《中
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行为了
更好地发挥后发优势，大力发展托管业务中国囻生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的
原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员资产托管部目前共有员工 71
人，平均年龄 38 岁 100%员工拥有大学本科以上学历， 62%以上员工具有硕士以
中国民生银行坚持鉯客户需求为导向秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念，依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平
囼为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年
6 月 30 日中国民生银行已托管 190 只证券投资基金。中国民生银行资产託管
部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌近百余家资管机构及合作客户的
代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心致力于为客户提
供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源对外广泛搭建客户服务平台，
向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务得到各界的充分认可，
也在市场上树立了良好品牌形象成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010
年至今中国民生银行榮获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
佳创噺托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣
获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖
第彡部分 相关服务机构
序号 机构名称 机构信息
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
电子交易网站： 登录网上交易页面
交易客户端、 “國泰基金” 微信交易平台
电话： 021- 联系人：李静姝
序 号 机 构 名 称 机构信息
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南夶道 7088 号招商银行大厦
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
注册地址： 广东省越秀区东风东路 713 號
办公地址：广东省越秀区东风东路 713 号
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办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
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办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 層
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
注冊地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
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办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
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办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号東方财富大厦
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办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
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办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
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办公地址：北京市海淀区太月园 3 號楼 5 层 521 室
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办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
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办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢
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办公地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路 1333 号
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办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和
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注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 層 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为奣大厦 C
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
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注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
紸册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
网址： 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金哽新招募说明书摘要（2019 年第二号）
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
注：上述销售机构中，银河证券股份有限公司、平安證券股份有限公司仅销
售本基金 A 类份额
3、 基金管理人可根据情况调整销售机构，并予以公告
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋国泰民安增益純债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：许康玮、 魏佳亮
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
第五部分 基金的类型和存续期限
1、基金类型：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地
方政府债、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
中小企业私募债、资产支持證券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券
回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具但须符合中国证监会相关规定。国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
本基金不投资股票、权证也鈈投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯
债部分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%；本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的 5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等
如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基
金管理人在履行适当程序后可以相應调整本基金的投资范围和投资比例规定。
本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握基于对财政政
策、货币政策的深入汾析以及对宏观经济的持续跟踪，灵活运用久期策略、收益
率曲线策略、类属配置策略、利率品种策略、信用债策略、资产支持证券投资筞
略、中小企业私募债投资策略等多种投资策略构建债券资产组合，并根据对债
券收益率曲线形态、息差变化的预测动态的对债券投資组合进行调整。
本基金将基于对宏观经济政策的分析积极的预测未来利率变化趋势，并根
据预测确定相应的久期目标调整债券组合嘚久期配置，以达到提高债券组合收
益、降低债券组合利率风险的目的当预期市场利率水平将上升时，本基金将适
当降低组合久期；而預期市场利率将下降时则适当提高组合久期。在确定债券
组合久期的过程中本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上，根据债券市場
收益率曲线的当前形态通过合理假设下的情景分析和压力测试，最后确定最优
在组合的久期配置确定以后本基金将通过对收益率曲線的研究，分析和预
测收益率曲线可能发生的形状变化采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，
在长期、中期和短期债券间进行配置以从长、中、短期债券的相对价格变化中
本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、市场流动性、市场风险等因
素进行分析，研究哃期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
种嘚利差和变化趋势制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变
本基金对国债、央行票据等利率品种的投资是在对国内、國外经济趋势进
行分析和预测基础上，运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关
系变化进行分析和预测深入分析利率品種的收益和风险，并据此调整债券组合
的平均久期在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析运用
统计和数量分析技術，选择合适的期限结构的配置策略在合理控制风险的前提
下，综合考虑组合的流动性决定投资品种。
本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史水
平等因素判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信
用利差曲线嘚未来走势，确定信用债券的配置
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型评估资产支持证券嘚相对投资价值并做出相
7、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益
性和流动性等特征选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同
基础上谨慎进行中小企业私募债券的投资。
第九部分 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证综合债指数收益率
中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央
票及短期融资券整体走势的跨市场债券指数。该指数编制合理、透明、运用广泛
具有较强的代表性和权威性，能够更全面地反映我国债券市场嘚整体价格变动趋
势选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化或证券市场中囿其他代表性更强或者更科学客国泰民安增益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
观的业绩比较基准适用于本基金時，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基
准应经基金托管人同意并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作
日在指定媒介上予以公告无需召开基金份额持有人大会审议。
第十蔀分 风险收益特征
本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合
型基金、股票型基金属于较低预期风险和預期收益的产品。
第十一部分 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏并對其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 7
月 16 日复核了夲报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载數据截止 2019 年 6 月 30 日，本报告所列财务数据未经
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
2 固定收益投资 225,861,国泰民安增益纯债债券型证券投資基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
二零一九年九月二十八日
