嘉实中证中期企业债指数证券投資基金
（LOF）更新招募说明书
??嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）根据 2012 年12 月 13 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[ 号）的核准公开发售本基金基金合同于 2013 年 2 月5 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金
??本招募说明书是对原《嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
??本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格產生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风險等等。本基金主要采用代表性分层抽样复制策略本基金投资组合与标的指数构成可能存在差异，同时由于本基金费用、交易成本、指數成份券取价规则和基金估值方法之间的差异等因素可能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。本基金的长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金高于货币市场基金，并具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征本基金基金份额分为
A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额不收取认（申）购费但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回費率。投资者在投资本基金之前请
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）仔细阅读本基金的招募说奣书、基金合同和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资產。但不保证基金一定盈利也不向投资者保证最低收益。
??基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资決策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
??根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规萣本次更新招募说明书更新与修订基金合同、托管协议相关的内容，包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节并對基金管理人、基金托管人等信息一并更新。
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
嘉实中证中期企業债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第
5 号》等有关法律法规以及《嘉实中证中期企业债指數证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或鍺重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委託或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
??本招募说明书根据本基金的基金匼同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行為本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份額持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
??本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9月 1 日起執行
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称具有以下含义：
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招募说明书或本招募说明
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《嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）招募说明书》
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基金合同或《基金合同》
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《嘉实中证Φ期企业债指数证券投资基金（LOF）基金合同》
及对基金合同的任何有效的修订和补充
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依据基金合同所募集的嘉实中证中期企业债指数证券投资基
金（LOF）证券投资基金
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中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区及台湾地区)
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指中国现行有效并公布實施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决
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指《嘉实中证中期企业债指数证券投資基金（LOF）基金份额
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指《嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）托管协议》
及其任何有效修订和补充；
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指中国证券监督管理委员会；
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指中国银行业监督管理委员会；
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指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共
和国证券投资基金法》及不时做出的修订；
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指2011年6月9日由中国证监会修訂并于2011年10月1
日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；
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指2004年6月29日由中国证监会公布，于2004年7月1
日起实施并于2014年7月7日修订嘚《公开募集证券投资基
金运作管理办法》及不时做出的修订；
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指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时
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《流动性风险管理规定》
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指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订；
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指嘉实基金管理有限公司；
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指中国银行股份有限公司；
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指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算、结算及基
金交易确认、代理发放红利、办理非交噫过户、建立并保管基
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指办理基金注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为嘉实
基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托玳为办
理本基金注册登记业务的机构本基金的注册登记机构为中国
证券登记结算有限责任公司；
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指个人投资者、机构投资者、合格境外機构投资者和法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
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指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
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指茬中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
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??效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
??人、社会团体或其他组织；
指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境內依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者；
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指按照本基金合同第十部分之规定召集、召开并由基金份额持
有人或其合法的代理囚进行表决的会议；
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指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金
份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过3个月；
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指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额
持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的基金管理人
依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的
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指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
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指上海证券交易所和深圳证券交易所的正瑺交易日；
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指在基金募集期内投资者按照本基金合同的规定申请购买本
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指在本基金合同生效后的存续期间，投资者根据本基金合同和
招募说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为；
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指在本基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按基金合
同和招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金基金
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在本基金单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请份额总数
（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣
除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形；
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指基金份额持有囚按基金管理人规定的条件申请将其持有的
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??基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管
??理的其他基金的基金份額的行为；
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
指基金存续期内，投资者通过场内会员单位以集中競价的方式
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中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系统；
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中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统；
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投资者将其歭有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账
户转入另一交易账户的行为；
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指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同
銷售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交
易单元）之间进行转托管的行为；
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基金份额持有人将持有的基金份额在注冊登记系统和证券登
记结算系统间进行转登记的行为；
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指基金管理人在运用基金资产进行投资时向基金托管人发出
的资金划拨及实物券調拨等指令；
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指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理基金认购、申
購、赎回和其他基金业务的机构；
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指基金管理人及本基金代销机构；
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指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
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场外销售场所囷场内交易场所，分别简称为场外和场内；
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通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和
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通过深圳证券交易所内具有相应業务资格的会员单位利用交
易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场
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场内基金份额的申购与赎
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以具有基金代销业务资格且具有场内基金申购赎回资格的深
圳证券交易所会员单位作为代销机构通过深圳证券交易所交
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??易系统办理基金份额申购、赎回业務；
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
场外基金份额的申购与赎
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销售机构不使用深圳证券交易所茭易系统而通过自身的柜台
或其他交易系统办理基金份额申购、赎回业务；
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指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互聯网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
监会基金电子披露网站）等媒介；
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指注册登记机构为基金投资者开立的记录其歭有的由该注册
登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户，
记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系
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指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
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投资者在中国证券登记結算有限责任公司深圳分公司开立的
深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券
投资基金账户记录在该账户下的基金份额登记在基金注册登
记机构的证券登记结算系统；
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指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
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指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放
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指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；
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指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成
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指将绝大多数基金资产投资于跟踪同一标的指数的目标ETF
与目标ETF的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准追求
跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金；
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另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（以
下简称“ETF”）该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同，
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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更噺）
并且该ETF的投资目标和本基金的投资目标类似本基金根
据法律法规和基金合同的规定变更为ETF联接基金后，可以
通过投资于该ETF以求达到投资目标；
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基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额基金已实现收益指基金利润减去公允价值
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指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以
其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；
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指基金资产总值减去基金负债后嘚价值；
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指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单
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指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以變现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上
的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行
存款）、资产支持证券、洇发行人债务违约无法进行转让或交
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指计算、评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和
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指从基金财产中计提的，用于本基金市場推广、销售以及基金
份额持有人服务的费用；
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指基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式
的不同将基金份额分为不同的類别各基金份额类别分别设置
代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值；
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指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地
方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等
法律法规的不时修改和补充；
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嘉实中证中期企業债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
指本基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本基
金合同由基金管悝人、基金托管人签署之日后发生的使本基
金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件；
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指《嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）基金产品
资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的
编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
（一） 基金管理人概况
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中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
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北京市建国门北大街8号华润大厦8层
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中国农业银行股份有限公司
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办公地址：北京市东城区建国門内大街69号
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办公地址：中国北京市复兴门内大街1号
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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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中国建设银行股份有限公司
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办公地址：北京市西城区金融大街25号
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办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇（代）
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办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
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办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
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上海浦东发展银行股份有限公
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办公地址：上海市中山东一路12号
联系囚:江逸舟、赵守良
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中国民生银行股份有限公司
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办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民
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中国邮政储蓄银行股份有限公
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办公地址：北京市西城区金融大街3号
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第27页（共125页）
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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办公地址：深圳市深南东蕗5047号
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办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
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办公地址：杭州市下城区庆春路46号
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办公地址：江苏省南京市中华路26号
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江苏江南农村商业銀行股份有
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办公地址：江苏省常州市和平中路413号
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办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
联系人:董培姗、王燕玲
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嘉实中证中期企业債指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
办公地址：西城区新街口外大街28号院C座505
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诺亚正行基金销售有限公司
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办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
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深圳众禄基金销售股份有限公
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办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
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上海天天基金销售有限公司
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办公哋址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
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上海好买基金销售有限公司
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办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2
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上海长量基金销售投资顾问有
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办公哋址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴
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第29页（共125页）
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金融服务廣场二期11层
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浙江同花顺基金销售有限公司
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办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道
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北京展恒基金销售股份有限公
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办公地址：北京市朝阳区咹苑路15号邮电新闻大
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上海利得基金销售有限公司
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办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室
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办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
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北京創金启富基金销售有限公
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办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号
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宜信普泽(北京)基金销售有限
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办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809
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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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南京苏宁基金销售有限公司
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办公地址：南京市玄武區苏宁大道1-5号
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众升财富(北京)基金销售有限
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办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号
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深圳腾元基金销售有限公司
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办公地址：深圳市福田区華富街道深南中路4026
号田面城市大厦18层b
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北京恒天明泽基金销售有限公
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办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛
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北京植信基金销售有限公司
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办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼
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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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北京广源达信基金销售有限公
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办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦
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上海联泰资产管理有限公司
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办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8號楼3
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上海汇付基金销售有限公司
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办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场
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北京虹点基金销售有限公司
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办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙
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上海陆金所基金销售有限公司
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14
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大泰金石基金销售有限公司
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办公地址：南京市建邺區江东中路222号南京奥体
中心现代五项馆2105室
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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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珠海盈米基金销售有限公司
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办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
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办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
三道交汇处航天科技广场A座17樓1704室
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中证金牛(北京)投资咨询有限
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办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球
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大连网金基金销售有限公司
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办公地址：辽宁省大连市沙河ロ区体坛路22号2F
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中民财富基金销售(上海)有限
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办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单
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万家财富基金销售(天津)有限
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办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保
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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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国泰君安证券股份有限公司
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办公地址：上海市静安区南京西路768号
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中信建投证券股份有限公司
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办公地址：北京市东城区朝内大街188号
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办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通證券大
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
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办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
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办公地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安
联大厦35层、28层A02单元
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中国中投证券有限责任公司
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办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中
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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）哽新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报
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办公地址：上海市静安区新闸路1508号
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办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金
融中心主塔19层、20层
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办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
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申万宏源西部证券有限公司
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办公地址：新疆乌鲁木齊市文艺路233号宏源大厦
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办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼
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办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号
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中国国际金融股份有限公司
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办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大
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办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
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办公地址：成都市人民南路二段18号川信大厦10
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第36页（共125页）
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、
29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大
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办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
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办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大
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办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸
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办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
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办公哋址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6
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第37页（共125页）
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西
世贸中心A座12、13层
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办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10
联系人:程月艳、李昐昐
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办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投
法定代表人:翁振杰(代)
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办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
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办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢
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办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大
道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房。
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第38页（共125页）
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B
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办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18路
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办公地址：哈尔滨市松丠区创新三路833号
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办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层
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办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
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办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99號保利
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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
深圳市新兰德证券投资咨询有
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办公地址：罙圳市福田区华强北路赛格科技园四栋
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腾安基金销售(深圳)有限公司
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办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海
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北京百度百盈基金销售有限公
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办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层
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蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
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办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙
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北京汇成基金销售囿限公司
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办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层
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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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北京新浪仓石基金销售有限公
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办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国
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上海万得基金销售有限公司
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办公地址：中国（上海）浦东新區福山路33号9
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凤凰金信(银川)基金销售有限
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办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万
寿路142号14层办公房
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北京肯特瑞基金销售有限公司
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办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼
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北京蛋卷基金销售有限公司
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办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼
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嘉实中证Φ期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）（二） 场内代销机构
??场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并經深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位
（三） 基金注册登记机构
??名称：中国证券登记結算有限责任公司
??地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
（四） 出具法律意见书的律师事务所
??名称：上海市通力律师事务所
??住所、办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 层
??联系电话：（021）
??经办律师：吕红、黎明
（五） 审计基金财产的会计师事务所
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嘴环蕗1318号星展银行大
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企业广场二座普华永道中心
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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会2012年12月13日《关于核准嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[号）核准募集。
（二）基金运作方式和类型
??1、基金的类别：债券指数型
??2、基金的运作方式：上市契约型開放式
（四）基金份额的募集期、募集方式及场所、募集对象、募集规模上限
??1．募集期：2013年1月7日至2013年1月30日
??2．募集方式及场所：
??本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。A类基金份额通过场外和场内两种方式发售C类基金份额通过场外方式发售。场外将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点发售场内将通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位发售，具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构可在本基金上市后，代理投资者通過深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易
??本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购认购┅经受理不得撤销。
??本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中
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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
??（五）基金份额类别
??本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为两不同的类别在投资人认购/申购时收取前端认購/申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份额称为 A 类；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费，但对持有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额称为 C 类。
??本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码由于每一类基金份额类別的费率不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的該类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在本招募说明书中公告。
??根据基金运作情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或鍺调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案
（六）基金面徝、认购费用、认购价格及计算公式
??本基金A类基金份额、C类基金份额的基金份额初始面值均为人民币，基金份额持有人还可获得如下垺务：
??基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信
??投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息包括基金的法律息
??件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。
??本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务个人和机构投资者通过基金管理人网站 可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料修改、交噫密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。
??1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余額、基金产品与服务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途电话费）或（010），传真：（010）
??2、网站和电子信箱
嘉实Φ证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
二十七、其他应披露事项
以下信息披露事项已通过指定报刊和指定網站（含基金管理人网站）公开披露。
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关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实
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关于增加植信基金为嘉实旗下基金代销机构并
开展转換业务及参加费率优惠的公告
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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
二十八、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020 姩 1 月 23 日更新）
??1.中国证监会核准嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）募集的文件；
??2.《嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）基金合同》；
??3.《嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）托管协议》；
??5.基金管理人业务资格批件、营业执照；
??6.基金托管人业务资格批件和营业执照；
??7.中国证监会要求的其他文件
??存放地点：基金管理人、基金托管人处
??查阅方式：投资者可在營业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
